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中国银河2020年第三季度报告 下载公告
公告日期:2020-10-31

公司代码:601881 公司简称:中国银河

中国银河证券股份有限公司

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 6

四、 附录 ...... 9

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人吴承明及会计机构负责人(会计主管人员)樊敏非保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
总资产423,854,392,591.81315,665,877,433.8334.27
归属于上市公司股东的净资产74,400,012,093.3070,895,594,078.454.94
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额30,521,383,596.4030,323,666,698.010.65
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减(%)
营业收入18,080,979,439.6512,043,714,920.8550.13
归属于上市公司股东的净利润5,650,638,803.293,860,235,940.6046.38
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,693,060,005.673,867,549,634.9947.20
加权平均净资产收益率(%)7.755.67增加2.08个百分点
基本每股收益(元/股)0.560.3847.37
稀释每股收益(元/股)不适用不适用不适用

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期金额 (7-9月)年初至报告期末金额(1-9月)说明
非流动资产处置损益5,623,699.665,733,089.52主要是处置固定资产
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外5,064,431.826,846,000.00主要是政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-27,527,569.97-84,891,143.61主要为捐赠支出
少数股东权益影响额(税后)10,192,784.1914,669,924.37
所得税影响额3,005,908.4715,220,927.34
合计-3,640,745.83-42,421,202.38

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

股东总数(户)(注1)110,508
前十名股东持股情况
股东名称(全称)期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
中国银河金融控股有限责任公司5,186,538,36451.1600国有法人
香港中央结算(代理人)有限公司(注2)3,688,188,54636.3800境外法人
中国证券金融股份有限公司84,078,2100.8300国有法人
香港中央结算有限公司(注3)55,720,0860.5500境外法人
兰州银行股份有限公司41,941,8820.4100境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25,328,4830.2500其他
健康元药业集团股份有限公司23,979,8630.2400境内非国有法人
中山金融投资控股有限公司19,241,2130.1900国有法人
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金14,308,1120.1400其他
深圳市国有免税商品(集团)有限公司13,468,8490.1300国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
中国银河金融控股有限责任公司5,186,538,364人民币普通股5,186,538,364
香港中央结算(代理人)有限公司(注2)3,688,188,546境外上市外资股3,688,188,546
中国证券金融股份有限公司84,078,210人民币普通股84,078,210
香港中央结算有限公司(注3)55,720,086人民币普通股55,720,086
兰州银行股份有限公司41,941,882人民币普通股41,941,882
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金25,328,483人民币普通股25,328,483
健康元药业集团股份有限公司23,979,863人民币普通股23,979,863
中山金融投资控股有限公司19,241,213人民币普通股19,241,213
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金14,308,112人民币普通股14,308,112
深圳市国有免税商品(集团)有限公司13,468,849人民币普通股13,468,849
上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联/连关系或构成一致行动人。其中,香港中央结算(代理人)有限公司所持有股份为境外投资者委托代理持有的H股股份;香港中央结算有限公司所持有股份为境外投资者通过沪股通所持有的A股股份。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

注1:截至报告期末,公司股东共110,508户。其中:A股股东109,780户、H股登记股东728户。注2:香港中央结算(代理人)有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人,为代表多个客户持有,其中包括银河金控持有公司的25,927,500股H股。注3:香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额变动比例 (%)主要原因
货币资金86,149,438,144.2870,329,276,149.8322.49客户资金规模增加
结算备付金18,501,700,446.5711,276,474,884.5664.07客户结算备付金规模增加
融出资金86,422,610,543.0058,721,318,360.6647.17融出资金业务规模增加
存出保证金14,719,570,878.5010,735,256,392.2137.11客户存出保证金增加
应收款项12,185,969,569.695,116,838,493.30138.15境外子公司应收清算款规模增加
交易性金融资产84,941,161,362.5674,039,119,174.2814.72债券及股票投资规模增加
其他债权投资53,298,531,116.2623,017,490,419.13131.56债券投资规模增加
其他权益工具投资29,683,126,671.8219,349,248,070.0153.41永续债投资规模增加
在建工程27,599,832.48-不适用分公司新增办公用房未达到预定可使用状态
递延所得税资产60,955,555.9799,832,078.83-38.94金融资产公允价值变动导致
短期借款17,551,754,000.965,775,420,038.07203.90境外子公司新增银行借款
应付短期融资款43,211,059,838.0117,659,517,315.52144.69新发行短期融资券增加
拆入资金13,910,637,346.128,177,307,038.3370.11拆入资金规模增加
交易性金融负债5,976,201,328.071,718,081,624.77247.84权益类互换业务及挂钩股指收益凭证规模增加
衍生金融负债674,257,948.64469,791,795.9243.52期权业务规模增加
卖出回购金融资产款86,356,252,371.5554,855,653,810.5057.42债券质押式回购业务规模增加
代理买卖证券款95,911,928,678.5280,508,860,269.5819.13客户资金增加
应付款项11,161,445,474.662,766,214,205.46303.49境外子公司应付清算款增加
其他负债5,298,153,039.012,474,045,715.04114.15应付场外期权客户履约保证金增加
项目本期数 (1至9月)上年同期数 (1至9月)变动比例 (%)主要原因
手续费及佣金净收入6,517,052,020.774,530,870,132.1243.84主要是经纪业务手续费收入增加
投资收益3,890,402,287.751,707,370,407.81127.86主要是自营投资收益增加
其他收益25,061,622.6414,760,877.2569.78主要是代扣代缴手续费返还增加
公允价值变动损益48,680,961.041,659,587,931.84-97.07主要是上年同期处置债券投资转回金额较大
汇兑收益12,446,509.7523,226,185.98-46.41主要是汇率变动影响
其他业务收入4,431,180,656.651,565,778,294.96183.00主要是子公司仓单业务收入增加
资产处置收益5,733,089.52395,484.791,349.64主要是固定资产处置收益增加
信用减值损失108,161,492.0646,724,802.96131.49主要是其他债权投资规模增加以及股票质押业务减值损失增加
其他资产减值损失23,866,646.457,799,770.90205.99主要是子公司仓单业务存货减值损失增加
其他业务成本4,464,023,874.551,522,365,756.62193.23主要是子公司仓单业务成本增加
营业外支出85,807,632.6434,102,062.25151.62主要是捐赠支出增加
投资活动产生的现金流量净额-39,081,391,823.66-1,531,311,991.23不适用主要是其他债权投资及其他权益工具投资的现金净流出增加
筹资活动产生的现金流量净额31,954,638,077.75-8,410,816,631.80不适用主要是借款及发行债券融资现金净流入增加

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

(1)2020年8月12日,中国证监会向公司出具了《关于中国银河证券股份有限公司公开发行永续次级债券有关意见的复函》(机构部函[2020]2153号),根据该函,中国证监会对公司申请公开发行规模合计不超过人民币150亿元(含150亿元)的永续次级债券无异议。(详情参阅公司于2020年8月15日披露的《关于公开发行永续次级债券获得中国证监会复函的公告》(公告编号2020-066))

(2)2020年8月14日,中国证监会向公司出具了《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2020]1790号),同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过300亿元公司债券的注册申请。根据上述批复,公司分别于2020年8月31日、2020年10月23日完成公开发行2020年公司债券(第一期)35亿元、2020年公司债券(第二期)50亿元。(详情参阅公司于2020年9月1日披露的《中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020年公司债券(第一期)发行结果公告》(公告编号2020-074)、于2020年10月24日披露的《中国银河证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020年公司债券(第二期)发行结果公告》(公告编号2020-086))

(3)2020年8月14日,公司第三届董事会第六十次会议(临时)审议通过《关于提请审议聘任吴建辉先生为公司首席风险官的议案》,聘任吴建辉先生为公司首席风险官,公司副董事长、

总裁陈亮不再兼任首席风险官。(详情参阅公司于2020年8月15日披露的《中国银河证券股份有限公司关于首席风险官任职的公告》(公告编号2020-065))

(4)2020年8月14日,公司第三届董事会第六十次会议(临时)审议通过《关于提请聘任柯素春先生为公司证券事务代表的议案》,同意聘任柯素春先生担任公司证券事务代表。2020年8月28日,柯素春先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书并正式履职。(详情参阅公司于2020年9月4日披露的《中国银河证券股份有限公司关于聘任证券事务代表的公告》(公告编号2020-076))

(5)2020年8月26日,公司与合作方(中证机构间报价系统股份有限公司)注册的项目公司——中证丽泽置业(北京)有限责任公司收到《北京市发展和改革委员会、北京市住房和城乡建设委员会关于丰台区丽泽金融商务区南区F-22、F-23地块F3其他类多功能用地项目核准的批复》(京发改(核)【2020】231号),同意中证丽泽置业(北京)有限责任公司开发建设丰台区丽泽金融商务区南区F-22、F-23地块F3其他类多功能用地项目。目前,相关工作正在有序推进中。

(6)2020年9月22日,公司董事会收到非执行董事张天犁先生的书面辞职申请,张天犁先生因工作原因申请辞去公司非执行董事、战略发展委员会委员、合规与风险管理委员会委员及审计委员会委员职务。张天犁先生的辞职自《辞职申请》送达公司董事会时生效。(详情参阅公司于2020年9月23日披露的《中国银河证券股份有限公司关于非执行董事辞职的公告》(公告编号2020-082))

(7)2020年9月22日,公司第三届董事会第六十二次会议(临时)审议通过《关于推荐杨体

军先生为公司董事候选人的议案》,同意推荐杨体军先生为公司董事候选人,并提请股东大会选举。(详情参阅公司于2020年9月23日披露的《中国银河证券股份有限公司第三届董事会第六十二次会议决议公告》(公告编号2020-081))

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称中国银河证券股份有限公司
法定代表人陈共炎
日期2020年10月30日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年9月30日2019年12月31日
资产:
货币资金86,149,438,144.2870,329,276,149.83
其中:客户资金存款72,293,772,267.8060,281,957,293.02
结算备付金18,501,700,446.5711,276,474,884.56
其中:客户备付金14,135,174,365.309,485,071,510.87
融出资金86,422,610,543.0058,721,318,360.66
衍生金融资产153,442,910.13208,502,701.01
存出保证金14,719,570,878.5010,735,256,392.21
应收款项12,185,969,569.695,116,838,493.30
买入返售金融资产26,566,732,302.7830,438,084,072.04
金融投资:
交易性金融资产84,941,161,362.5674,039,119,174.28
债权投资4,280,963,433.115,031,295,864.93
其他债权投资53,298,531,116.2623,017,490,419.13
其他权益工具投资29,683,126,671.8219,349,248,070.01
长期股权投资1,344,588,085.341,320,135,982.87
投资性房地产7,886,700.008,034,187.50
固定资产279,290,695.68276,718,303.25
在建工程27,599,832.48-
使用权资产1,082,758,262.541,339,653,532.16
无形资产493,869,681.46493,538,105.23
商誉435,410,455.05439,538,680.25
递延所得税资产60,955,555.9799,832,078.83
其他资产3,218,785,944.593,425,521,981.78
资产总计423,854,392,591.81315,665,877,433.83
负债:
短期借款17,551,754,000.965,775,420,038.07
应付短期融资款43,211,059,838.0117,659,517,315.52
拆入资金13,910,637,346.128,177,307,038.33
交易性金融负债5,976,201,328.071,718,081,624.77
衍生金融负债674,257,948.64469,791,795.92
卖出回购金融资产款86,356,252,371.5554,855,653,810.50
代理买卖证券款95,911,928,678.5280,508,860,269.58
应付职工薪酬3,731,153,398.093,354,729,064.45
应交税费431,909,881.17363,083,801.38
应付款项11,161,445,474.662,766,214,205.46
应付债券63,089,254,963.3864,023,358,183.26
租赁负债1,056,512,446.761,336,724,225.09
递延所得税负债335,225,672.43261,392,439.43
其他负债5,298,153,039.012,474,045,715.04
负债合计348,695,746,387.37243,744,179,526.80
股东权益:
股本10,137,258,757.0010,137,258,757.00
资本公积25,224,806,680.8025,022,895,958.83
其他综合收益76,271,948.30802,506,721.40
盈余公积6,083,975,483.316,083,975,483.31
一般风险准备10,039,858,457.269,933,043,865.37
未分配利润22,837,840,766.6318,915,913,292.54
归属于母公司股东权益合计74,400,012,093.3070,895,594,078.45
少数股东权益758,634,111.141,026,103,828.58
股东权益合计75,158,646,204.4471,921,697,907.03
负债和股东权益总计423,854,392,591.81315,665,877,433.83

法定代表人:陈共炎 主管会计工作负责人:吴承明 会计机构负责人:樊敏非

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年9月30日2019年12月31日
资产:
货币资金64,955,369,604.0654,569,153,153.38
其中:客户资金存款55,002,438,360.6649,265,274,863.27
结算备付金17,723,203,814.689,988,220,413.94
其中:客户备付金13,095,547,763.618,236,078,742.64
融出资金72,061,263,949.9154,028,306,139.65
衍生金融资产194,715,371.8219,650,111.41
存出保证金2,609,206,066.511,198,127,105.41
应收款项883,352,428.89213,984,491.98
买入返售金融资产24,457,561,802.1628,890,035,982.20
金融投资:
交易性金融资产75,159,438,194.1868,973,038,818.51
债权投资5,470,150,337.724,651,423,601.74
其他债权投资53,298,531,116.2623,017,490,419.13
其他权益工具投资29,682,982,764.9719,349,091,882.90
长期股权投资8,838,551,568.028,595,827,407.02
固定资产228,366,406.10234,356,898.66
在建工程27,599,832.48-
使用权资产791,762,109.561,123,744,495.23
无形资产396,107,617.81385,994,630.53
商誉223,277,619.51223,277,619.51
其他资产2,106,514,456.201,990,710,078.13
资产总计359,107,955,060.84277,452,433,249.33
负债:
应付短期融资款43,211,059,838.0117,066,135,994.57
拆入资金13,910,637,346.128,177,307,038.33
交易性金融负债5,946,834,099.231,718,081,624.77
衍生金融负债348,069,741.30146,615,942.67
卖出回购金融资产款86,153,792,707.3854,843,554,061.76
代理买卖证券款68,273,988,088.0257,596,602,174.41
应付职工薪酬3,061,915,459.362,771,260,844.81
应交税费333,136,185.46281,441,252.21
应付款项73,090,157.65114,742,315.44
应付债券63,089,254,963.3864,023,358,183.26
租赁负债835,836,061.491,115,415,997.31
递延所得税负债262,413,485.92228,461,602.69
其他负债1,747,780,626.74556,462,490.55
负债合计287,247,808,760.06208,639,439,522.78
股东权益:
股本10,137,258,757.0010,137,258,757.00
资本公积25,004,379,072.5424,965,390,451.43
其他综合收益-14,269,368.49544,052,963.94
盈余公积6,083,975,483.316,083,975,483.31
一般风险准备9,717,683,569.149,717,683,569.14
未分配利润20,931,118,787.2817,364,632,501.73
股东权益合计71,860,146,300.7868,812,993,726.55
负债和股东权益总计359,107,955,060.84277,452,433,249.33

法定代表人:陈共炎 主管会计工作负责人:吴承明 会计机构负责人:樊敏非

合并利润表2020年1—9月编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年第三季度(7-9月)2019年第三季度(7-9月)2020年前三季度(1-9月)2019年前三季度(1-9月)
一、营业总收入6,866,943,437.464,675,565,498.4218,080,979,439.6512,043,714,920.85
利息净收入1,206,291,938.64911,729,705.183,150,422,291.532,541,725,606.10
其中:利息收入2,912,111,370.172,351,133,596.137,797,683,034.847,084,636,409.43
利息支出1,705,819,431.531,439,403,890.954,647,260,743.314,542,910,803.33
手续费及佣金净收入2,837,414,658.211,470,704,023.986,517,052,020.774,530,870,132.12
其中:经纪业务手续费净收入2,561,422,425.641,150,151,448.125,615,743,511.033,591,327,970.10
投资银行业务手续费净收入373,104,456.91147,104,408.69645,679,443.24402,290,194.80
资产管理业务手续费净收入133,038,296.75163,005,551.36442,320,136.76488,937,902.60
投资收益(损失以“-”号填列)1,141,194,347.72660,326,129.133,890,402,287.751,707,370,407.81
其中:对联营企业和合营企业的投资收益20,587,510.8514,960,423.0947,043,476.244,737,047.06
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)--2,143,151.2365,927,645.31
其他收益4,294,634.545,051,603.0725,061,622.6414,760,877.25
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-156,225,126.23590,519,886.8548,680,961.041,659,587,931.84
汇兑收益(损失以“-”号填列)-5,179,241.1919,371,296.8512,446,509.7523,226,185.98
其他业务收入1,833,528,526.111,017,799,859.224,431,180,656.651,565,778,294.96
资产处置收益(损失以“-”号填列)5,623,699.6662,994.145,733,089.52395,484.79
二、营业总支出4,215,929,764.952,928,978,264.8610,793,312,608.196,900,343,615.84
税金及附加44,088,734.5633,197,181.27106,878,702.5689,279,177.58
业务及管理费2,293,820,221.561,871,077,954.366,090,381,892.575,234,174,107.78
信用减值损失57,994,350.3324,765,945.92108,161,492.0646,724,802.96
其他资产减值损失14,766,573.09-3,813,505.5823,866,646.457,799,770.90
其他业务成本1,805,259,885.411,003,750,688.894,464,023,874.551,522,365,756.62
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)2,651,013,672.511,746,587,233.567,287,666,831.465,143,371,305.01
加:营业外收入5,151,664.328,069,846.057,762,489.0310,276,926.24
减:营业外支出27,614,802.4731,310,811.6285,807,632.6434,102,062.25
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)2,628,550,534.361,723,346,267.997,209,621,687.855,119,546,169.00
减:所得税费用516,358,026.13449,316,874.891,501,874,776.721,240,468,103.69
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,112,192,508.231,274,029,393.105,707,746,911.133,879,078,065.31
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,112,192,508.231,274,029,393.105,707,746,911.133,879,078,065.31
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)----
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)2,098,197,800.381,265,234,139.195,650,638,803.293,860,235,940.60
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)13,994,707.858,795,253.9157,108,107.8418,842,124.71
六、其他综合收益的税后净额-532,944,425.6392,676,095.24-723,375,683.47574,512,874.67
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-518,063,431.7591,105,287.88-726,234,773.10563,532,945.51
(一)不能重分类进损益的其他综合收益17,509,963.22-47,870,427.74-29,298,835.05335,946,074.76
1.权益法下不能转损益的其他综合收益----390,603.17
2.其他权益工具投资公允价值变动17,509,963.22-47,870,427.74-29,298,835.05336,336,677.93
(二)将重分类进损益的其他综合收益-535,573,394.97138,975,715.62-696,935,938.05227,586,870.75
1.权益法下可转损益的其他综合收益4,504,365.01-17,103,460.194,504,365.01-11,584,789.05
2.其他债权投资公允价值变动-387,307,708.9656,120,563.30-561,055,428.3779,119,492.30
3.其他债权投资信用损失准备23,144,334.281,433,280.7832,031,930.993,304,161.55
4.现金流量套期储备---20,204,906.15
5.外币财务报表折算差额-179,998,780.1498,525,331.73-172,416,805.68136,543,099.80
6.其他4,084,394.84---
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-14,880,993.881,570,807.362,859,089.6310,979,929.16
七、综合收益总额1,579,248,082.601,366,705,488.344,984,371,227.664,453,590,939.98
归属于母公司所有者的综合收益总额1,580,134,368.631,356,339,427.074,924,404,030.194,423,768,886.11
归属于少数股东的综合收益总额-886,286.0310,366,061.2759,967,197.4729,822,053.87
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.210.120.560.38
(二)稀释每股收益(元/股)不适用不适用不适用不适用

法定代表人:陈共炎 主管会计工作负责人:吴承明 会计机构负责人:樊敏非

母公司利润表2020年1—9月编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年第三季度(7-9月)2019年第三季度(7-9月)2020年前三季度(1-9月)2019年前三季度(1-9月)
一、营业总收入3,963,536,799.443,024,536,611.6611,078,225,027.158,811,228,283.01
利息净收入1,006,701,636.87680,223,813.522,604,200,805.761,863,813,885.80
其中:利息收入2,626,508,842.202,112,559,010.667,017,235,622.136,234,022,873.86
利息支出1,619,807,205.331,432,335,197.144,413,034,816.374,370,208,988.06
手续费及佣金净收入2,398,866,193.221,158,392,044.425,407,626,770.093,792,800,980.12
其中:经纪业务手续费净收入2,031,507,358.541,020,085,003.374,778,225,202.903,393,015,489.21
投资银行业务手续费净收入359,526,975.99128,419,459.93587,618,975.80352,268,859.27
资产管理业务手续费净收入----
投资收益(损失以”-”号填列)779,686,921.49695,821,352.493,041,754,840.831,611,946,474.76
其中:对联营企业和合营企业的投资收益----
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)----
其他收益3,587,175.314,750,600.0816,420,363.618,809,510.92
公允价值变动收益(损失以”-”号填列)-227,078,510.41473,321,368.14-4,623,840.531,512,724,118.72
汇兑收益(损失以”-”号填列)-5,958,024.228,959,998.191,075,636.6610,198,035.22
其他业务收入2,265,422.132,734,202.645,648,287.4110,269,554.64
资产处置收益(损失以“-”号填列)5,465,985.05333,232.186,122,163.32665,722.83
二、营业总支出1,745,971,228.201,431,797,166.674,569,409,513.484,162,348,023.68
税金及附加38,261,500.7729,531,725.7890,706,522.6876,450,911.77
业务及管理费1,662,019,512.671,380,209,170.054,404,507,454.864,048,102,996.68
信用减值损失45,690,214.7622,056,270.8474,195,535.9437,794,115.23
三、营业利润(亏损以”-”号填列)2,217,565,571.241,592,739,444.996,508,815,513.674,648,880,259.33
加:营业外收入5,092,727.424,853,652.755,695,320.036,170,740.72
减:营业外支出9,639,241.9529,556,633.6345,834,920.4430,700,979.34
四、利润总额(亏损总额以”-”号填列)2,213,019,056.711,568,036,464.116,468,675,913.264,624,350,020.71
减:所得税费用433,455,069.89369,008,577.851,280,292,890.401,073,966,945.97
五、净利润(净亏损以”-”号填列)1,779,563,986.821,199,027,886.265,188,383,022.863,550,383,074.74
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,779,563,986.821,199,027,886.265,188,383,022.863,550,383,074.74
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)----
六、其他综合收益的税后净额-346,653,411.489,683,416.34-558,322,332.43418,760,331.78
(一)不能重分类进损益的其他综合收益17,509,963.20-47,870,427.74-29,298,835.05336,336,677.93
1.其他权益工具投资公允价值变动17,509,963.20-47,870,427.74-29,298,835.05336,336,677.93
(二)将重分类进损益的其他综合收益-364,163,374.6857,553,844.08-529,023,497.3882,423,653.85
1.其他债权投资公允价值变动-387,307,708.9656,120,563.30-561,055,428.3779,119,492.30
2.其他债权投资信用损失准备23,144,334.281,433,280.7832,031,930.993,304,161.55
七、综合收益总额1,432,910,575.341,208,711,302.604,630,060,690.433,969,143,406.52
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)不适用不适用不适用不适用
(二)稀释每股收益(元/股)不适用不适用不适用不适用

法定代表人:陈共炎 主管会计工作负责人:吴承明 会计机构负责人:樊敏非

合并现金流量表2020年1—9月编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年前三季度 (1-9月)2019年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金18,278,581,547.2011,679,545,302.02
拆入资金净增加额5,697,000,000.00900,000,000.00
回购业务资金净增加额35,373,861,746.2521,329,524,683.14
代理买卖证券收到的现金净额15,399,361,463.2422,798,425,777.82
收到其他与经营活动有关的现金11,214,196,966.231,689,752,947.98
经营活动现金流入小计85,963,001,722.9258,397,248,710.96
购置或处置交易性金融资产现金净减少额6,162,866,043.268,440,330,378.68
融出资金现金净减少额27,865,915,197.707,581,558,954.19
支付利息、手续费及佣金的现金3,879,179,074.791,447,410,543.70
支付给职工及为职工支付的现金4,133,194,599.963,355,166,810.69
支付的各项税费1,528,728,977.641,341,169,985.22
支付其他与经营活动有关的现金11,871,734,233.175,907,945,340.47
经营活动现金流出小计55,441,618,126.5228,073,582,012.95
经营活动产生的现金流量净额30,521,383,596.4030,323,666,698.01
二、投资活动产生的现金流量:
取得投资收益收到的现金1,322,031,033.732,137,321,947.10
购置或处置债权投资现金净增加额767,056,300.874,028,404,193.71
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,239,497.598,130,137.79
收购子公司现金净额-1,212,188,726.70
收到其他与投资活动有关的现金10,497,473,843.9311,502,569,800.00
投资活动现金流入小计12,589,800,676.1218,888,614,805.30
投资支付的现金242,724,161.001,314,729,283.37
购置或处置交易性金融资产现金净减少额-89,184,643.14
购置或处置分类为其他债权投资现金净减少额30,358,400,765.542,951,641,624.25
购置或处置其他权益工具投资的现金净减少额10,372,799,808.364,001,368,656.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金363,786,081.95219,526,202.44
支付其他与投资活动有关的现金10,333,481,682.9311,843,476,387.00
投资活动现金流出小计51,671,192,499.7820,419,926,796.53
投资活动产生的现金流量净额-39,081,391,823.66-1,531,311,991.23
三、筹资活动产生的现金流量:
取得借款收到的现金11,756,117,030.27290,215,865.97
子公司非控制性权益股东资本投入现金75,432,000.00-
发行长期债券及长期收益凭证收到的现金28,608,117,177.2916,422,310,000.00
发行短期债券及短期收益凭证收到的现金81,827,249,678.0721,650,020,000.00
合并结构化主体收到的现金53,077,185.84-
筹资活动现金流入小计122,319,993,071.4738,362,545,865.97
偿还债务支付的现金85,369,121,320.9540,970,749,999.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,996,233,672.773,961,694,252.30
合并结构化主体支付的现金-1,446,365,024.08
支付其他与筹资活动有关的现金-394,553,221.72
筹资活动现金流出小计90,365,354,993.7246,773,362,497.77
筹资活动产生的现金流量净额31,954,638,077.75-8,410,816,631.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-124,409,510.24152,875,410.61
五、现金及现金等价物净增加额23,270,220,340.2520,534,413,485.59
加:期初现金及现金等价物余额70,916,867,149.7553,484,241,796.48
六、期末现金及现金等价物余额94,187,087,490.0074,018,655,282.07

法定代表人:陈共炎 主管会计工作负责人:吴承明 会计机构负责人:樊敏非

母公司现金流量表

2020年1—9月编制单位:中国银河证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2020年前三季度 (1-9月)2019年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金14,788,663,617.0711,325,869,405.50
拆入资金净增加额5,697,000,000.00900,000,000.00
回购业务资金净增加额35,721,909,605.0922,922,925,136.90
代理买卖证券收到的现金净额10,673,678,967.9016,082,437,792.85
收到其他与经营活动有关的现金27,763,971.05166,065,704.54
经营活动现金流入小计66,909,016,161.1151,397,298,039.79
购置或处置交易性金融资产现金净减少额1,637,245,545.8912,827,926,307.65
融出资金现金净减少额18,176,909,938.717,810,162,842.54
支付利息、手续费及佣金的现金2,792,153,972.541,291,391,828.01
支付给职工及为职工支付的现金3,266,402,480.752,611,141,525.75
支付的各项税费1,197,236,388.721,230,634,522.58
支付其他与经营活动有关的现金1,738,259,623.421,700,209,906.78
经营活动现金流出小计28,808,207,950.0327,471,466,933.31
经营活动产生的现金流量净额38,100,808,211.0823,925,831,106.48
二、投资活动产生的现金流量:
取得投资收益收到的现金1,148,052,439.35630,893,099.45
购置或处置交易性金融资产现金净增加额-10,149,352,959.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,097,673.927,486,538.46
收到其他与投资活动有关的现金36,942,600.00131,569,800.00
投资活动现金流入小计1,188,092,713.2710,919,302,397.42
投资支付的现金242,724,161.001,500,000,000.00
购置或处置债权投资现金净减少额800,137,876.761,289,000,000.00
购置或处置分类为其他债权投资现金净减少额30,217,288,353.973,024,968,969.24
购置或处置其他权益工具投资的现金净减少额10,372,955,995.474,071,140,403.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金205,655,242.11143,376,650.77
支付其他与投资活动有关的现金-145,352,200.00
投资活动现金流出小计41,838,761,629.3110,173,838,223.83
投资活动产生的现金流量净额-40,650,668,916.04745,464,173.59
三、筹资活动产生的现金流量:
发行长期债券及长期收益凭证收到的现金28,608,117,177.2916,422,310,000.00
发行短期债券及短期收益凭证收到的现金81,827,249,678.0721,650,020,000.00
筹资活动现金流入小计110,435,366,855.3638,072,330,000.00
偿还债务支付的现金84,775,740,000.0040,670,850,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,936,705,330.714,050,003,797.75
支付其他与筹资活动有关的现金-287,293,352.30
筹资活动现金流出小计89,712,445,330.7145,008,147,150.05
筹资活动产生的现金流量净额20,722,921,524.65-6,935,817,150.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-32,537,442.6846,647,410.77
五、现金及现金等价物净增加额18,140,523,377.0117,782,125,540.79
加:期初现金及现金等价物余额64,374,434,866.3048,343,808,167.15
六、期末现金及现金等价物余额82,514,958,243.3166,125,933,707.94

法定代表人:陈共炎 主管会计工作负责人:吴承明 会计机构负责人:樊敏非

4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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