2016 年第三季度报告
公司代码：601877 公司简称：正泰电器
浙江正泰电器股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 23
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
2 / 23
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
南存飞 董事 因公出差 无
1.3 公司负责人南存辉、主管会计工作负责人王国荣及会计机构负责人（会计主管人员）王国荣
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 12,223,318,549.64 12,111,124,244.82 0.93
归属于上市公司 7,393,840,259.95 6,705,446,074.28 10.27
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,855,418,982.24 1,108,837,110.69 67.33
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
3 / 23
2016 年第三季度报告
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,108,594,167.64 8,774,967,409.01 3.80
归属于上市公司 1,283,025,344.36 1,272,975,023.99 0.79
股东的净利润
归属于上市公司 1,238,793,362.04 1,224,230,136.34 1.19
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 18.24 19.52 减少 1.28 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.97 0.97 0.00
（元/股）
稀释每股收益 0.97 0.97 0.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -997,801.92 -1,116,837.70
越权审批，或无正式批准文件，或 0.00
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 6,458,965.09 11,866,809.18
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收 1,295,446.44 4,040,685.18
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 0.00
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 7,720,264.31 24,535,722.95
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 0.00
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支 0.00
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的 0.00
4 / 23
2016 年第三季度报告
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公 0.00
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有 0.00
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 0.00
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减 -169,655.92 3,133,475.92
值准备转回
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量 0.00
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要 0.00
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收 2,419,278.13 8,246,147.43
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
所得税影响额 -1,860,121.15 -5,878,102.20
少数股东权益影响额（税后） -103,960.01 -595,918.44
合计 14,762,414.97 44,231,982.32
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 44,345
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
正泰集团股份 854,100,000 64.731 0 境内非国
无
有限公司 7% 有法人
南存辉 74,515,267 5.6475 0 境内自然
无
% 人
南存飞 22,405,790 1.6981 0 境内自然
无
% 人
5 / 23
2016 年第三季度报告
朱信敏 21,755,803 1.6489 0 境内自然
无
% 人
吴炳池 10,846,536 0.8221 0 境内自然
无
% 人
王男 9,143,638 0.6930 0 境内自然
无
% 人
林黎明 9,005,950 0.6826 0 4,395,950 境内自然
质押
% 人
泰康人寿保险 7,172,159 0.5436 0 未知
股份有限公司 %
－传统－普通
无
保险产品－
019L－CT001
沪
泰康人寿保险 6,692,730 0.5072 0 未知
股份有限公司 %
－分红－个人 无
分红－019L－
FH002 沪
上海寰泰投资 3,771,595 0.2858 0 未知
无
发展有限公司 %
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
正泰集团股份有限公司 854,100,000 人民币普通股 854,100,000
南存辉 74,515,267 人民币普通股 74,515,267
南存飞 22,405,790 人民币普通股 22,405,790
朱信敏 21,755,803 人民币普通股 21,755,803
吴炳池 10,846,536 人民币普通股 10,846,536
王男 9,143,638 人民币普通股 9,143,638
林黎明 9,005,950 人民币普通股 9,005,950
泰康人寿保险股份有限公 7,172,159 7,172,159
司－传统－普通保险产品 人民币普通股
－019L－CT001 沪
泰康人寿保险股份有限公 6,692,730 6,692,730
司－分红－个人分红－ 人民币普通股
019L－FH002 沪
上海寰泰投资发展有限公 3,771,595 3,771,595
人民币普通股
司
上述股东关联关系或一致 本公司的最终控制人为南存辉，南存飞是南存辉的弟弟，吴炳池是
行动的说明 南存辉妹妹的配偶。南存辉及其亲属直接持有本公司 8.1676%股份，
同时通过持有正泰集团 46.32%股份，间接持有正泰集团持有的公司
64.7317%股份。
6 / 23
2016 年第三季度报告
表决权恢复的优先股股东
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 增加幅度 主要变动原因
（%）
预付款项 119,941,264.77 37,799,473.73 217.31% 主要系本期预付材
料款增加
无形资产 418,604,118.30 229,533,410.64 82.37% 主要系非同一控制
下企业合并产生
其他非流动资 1,615,336.81 66,859,442.18 -97.58% 主要系预付股权款
产 （上海新漫）本期已
纳入企业合并报表
范围
短期借款 55,419,930.00 30,000,360.00 84.73% 主要系本期子公司
增加银行借款
应付票据 206,944,653.93 144,661,139.69 43.05% 主要系采用票据结
算方式供应商增加
应付账款 2,564,850,570.90 1,649,148,310.78 55.53% 主要系部分供应商
货款结算政策调整
应付利息 37,717,353.46 不适用 主要系 2016 年 7 月
到期偿还公司债利
息
一年内到期 1,392,916,249.35 不适用 主要系 2016 年 7 月
的非流动负债 到期偿还公司债
项目 年初至报告期 上年同期 增加幅度 主要变动原因
（%）
财务费用 22,706,063.27 60,024,147.17 -62.17% 主要系本期汇兑收
益增加和公司债
2016 年 7 月到期偿
还
7 / 23
2016 年第三季度报告
资产减值损失 27,359,612.09 68,225,989.95 -59.90% 主要系本期根据应
收账款余额和账龄
结构计提坏账准备
额同比减少
营业外收入 25,384,244.77 14,817,301.57 71.31% 主要系本期收到补
贴增加、非同一控制
下企业合并产生
营业外支出 10,677,641.77 28,199,041.33 -62.13% 主要系上年同期五
水共治项目捐赠
1500 万元
项目 年初至报告期 上年同期 增加幅度 主要变动原因
（%）
经营活动产生 1,855,418,982.24 1,108,837,110.69 67.33% 本期公司根据经营
的现金流量净 形势适当调整信用
额 政策，销售回笼资金
同比增长
投资活动产生 -132,050,009.62 -914,187,779.62 不适用 主要由于本期减少
的现金流量净 购买银行理财产品
额
筹资活动产生 -2,223,667,794.38 -587,040,726.07 不适用 主要系本期偿还公
的现金流量净 司债
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 9 月 8 日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2016 年第 66 次并购重组委工
作会议审核，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。
目前，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件，待公司收到中国证监会相关核准文件后将
另行公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东正泰集团股份有限公司在公司首次公开发行时承诺：
1）正泰集团及除正泰电器以外的控股子公司目前在中国境内、外任何地区不以任何形式直接
或间接从事和经营与正泰电器主营业务构成或可能构成竞争的业务；
8 / 23
2016 年第三季度报告
2）于承诺函签署之日起，正泰集团及除正泰电器以外的控股子公司在中国境内外任何地区将
避免从事与正泰电器构成同业竞争的业务；
3）如因国家政策调整等不可抗力或其他意外事件发生致使正泰集团投资的公司与正泰电器同
业竞争不可避免时，正泰电器有权要求以任何适当方式消除该等竞争，包括但不限于由正泰电器
以市场价格购买正泰集团持有的相关企业的股权等；
4）从承诺函出具之日起，正泰集团及其控股子公司保证严格履行上述承诺，如有违反，将依
法承担赔偿责任。
截至本报告期末，承诺方严格履行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 浙江正泰电器股份有限公司
法定代表人 南存辉
日期 2016-10-24
9 / 23
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:浙江正泰电器股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,277,412,150.88 1,768,620,015.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,586,854,679.05 1,375,467,023.07
应收账款 2,892,698,335.58 2,753,723,380.33
预付款项 119,941,264.77 37,799,473.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 233,770.83
应收股利
其他应收款 71,968,016.80 55,845,347.95
买入返售金融资产
存货 1,295,774,324.12 1,175,490,814.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,505,599,607.99 1,518,576,982.36
流动资产合计 8,750,248,379.19 8,685,756,807.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 663,551,249.79 612,601,968.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 109,862,456.66 104,304,372.69
投资性房地产 4,106,473.79 4,634,697.91
固定资产 2,073,746,743.54 2,179,153,600.35
在建工程 43,462,460.28 42,339,307.58
10 / 23
2016 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 418,604,118.30 229,533,410.64
开发支出
商誉 10,626,662.30 10,626,662.30
长期待摊费用 30,261,043.10 27,176,396.54
递延所得税资产 117,233,625.88 148,137,578.74
其他非流动资产 1,615,336.81 66,859,442.18
非流动资产合计 3,473,070,170.45 3,425,367,436.93
资产总计 12,223,318,549.64 12,111,124,244.82
流动负债：
短期借款 55,419,930.00 30,000,360.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 206,944,653.93 144,661,139.69
应付账款 2,564,850,570.90 1,649,148,310.78
预收款项 131,095,045.84 153,433,063.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 501,811,132.05 531,183,145.15
应交税费 115,829,384.84 191,688,513.98
应付利息 37,717,353.46
应付股利 1,515,429.68 1,515,429.68
其他应付款 436,962,943.07 588,707,597.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,392,916,249.35
其他流动负债 77,086,430.38 56,274,800.35
流动负债合计 4,091,515,520.69 4,777,245,963.37
非流动负债：
长期借款 54,644,009.00
应付债券
其中：优先股
11 / 23
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 136,112,791.09 124,913,038.66
递延收益 49,393,093.84 43,269,041.17
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 185,505,884.93 222,826,088.83
负债合计 4,277,021,405.62 5,000,072,052.20
所有者权益
股本 1,319,446,010.00 1,314,906,385.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,889,163,637.11 1,822,735,441.32
减：库存股
其他综合收益 -698,790.29 6,085,109.19
专项储备
盈余公积 689,779,265.46 689,779,265.46
一般风险准备
未分配利润 3,496,150,137.67 2,871,939,873.31
归属于母公司所有者权益合计 7,393,840,259.95 6,705,446,074.28
少数股东权益 552,456,884.07 405,606,118.34
所有者权益合计 7,946,297,144.02 7,111,052,192.62
负债和所有者权益总计 12,223,318,549.64 12,111,124,244.82
法定代表人：南存辉 主管会计工作负责人：王国荣 会计机构负责人：王国荣
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:浙江正泰电器股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 545,623,198.69 937,302,357.81
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,465,844,212.69 1,175,968,530.94
应收账款 1,992,652,955.73 1,877,945,307.16
| 正泰电器2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-24 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |