证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2019[053]
招商局能源运输股份有限公司关于股票期权计划（草案修订稿）及其摘要
修订情况说明的公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
招商局能源运输股份有限公司（以下简称“招商轮船”、“本公司”或“公司”）于2019年1月10日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于审议公司股票期权计划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权计划实施考核办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权计划管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案》等相关议案。公司于2019年1月28日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<招商轮船股票期权计划（草案）>及其摘要的议案》。公司于2019年3月28日公告，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于招商局能源运输股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2019] 133号），原则同意公司实施股票期权激励计划以及公司股票期权激励计划的业绩考核目标。
公司于2019年4月11日发布公告，公司董事会于 2019 年 4 月9日收到公司董事刘威武先生、王志军先生递交的书面辞职报告。刘威武先生、王志军先生因工作变动原因，辞去公司第五届董事会董事及董事会下设专门委员会委员职务。依据《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》激励对象的范围，鉴于刘威武先生仍担任公司副总经理，因此继续纳入为激励对象；原董事王志军先生不再纳入为激励对象。
公司于2019年4月26日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举王永新先生为公司第五届董事会董事的议案 》、《关于选举赵耀铭先生为公司第五届董事会董事的议案 》、《关于选举邓伟栋先生为公司第五届董事会董事的议案》等相关议案。依据《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》激励对象的范围，王永新先生已被纳入为激励对象；新增赵耀铭先生、邓伟栋先生为激励对象。
另外，公司基于实际管理需要，对激励对象中公司核心管理骨干和技术人员的数量进行调整。
根据相关监管部门的审核意见，并结合公司的实际情况，本公司
对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》及其摘要进行了二次修订。
一、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》的主要修订情况如下：
| 所属章节 | 修订前 | 修订后 |
| 第二章第四条、附件第二章第五条 | 本计划由公司薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，经国务院国资委批准、上海证券交易所备案后，由公司股东大会批准生效后方可实施。 | 本计划由公司薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，经国务院国资委批准，由公司股东大会批准生效后方可实施。 |
| 附件第三章第六条激励对象的范围 | 根据国资委规定，“股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干，不得随意扩大范围”。招商轮船本次股票期权计划的激励对象包括： （一）招商轮船董事长1人，副董事长1人，董事3人，共5人； （二）招商轮船高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、董 | 根据国资委规定，“股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干，不得随意扩大范围”。招商轮船本次股票期权计划的激励对象包括： （一）招商轮船董事长1人，副董事长1人，董事4人，共6人； （二）招商轮船高级管理人员，包括公司副总经理、财务总监、董事会秘书、 |
| 事会秘书、总轮机长、财务副总监、副总法律顾问等，共10人； （三）招商轮船核心管理骨干和技术人员，即对公司经营业绩和持续发展有直接影响的关键管理和技术骨干，共105人。 初步估算，上述激励对象合计不超过120人，预计约占公司截至2017年底总人数的3.5%，占公司岸基员工人数的19.4%。 | 总轮机长、财务副总监、副总法律顾问等，共10人； （三）招商轮船核心管理骨干和技术人员，即对公司经营业绩和持续发展有直接影响的关键管理和技术骨干，共104人。 初步估算，上述激励对象合计不超过120人，预计约占公司截至2018年底总人数的2.6%，占公司岸基员工人数的17.5%。 | |
| 附件第四章第九条股票期权授予总量 | 招商轮船本次拟向激励对象授予股票期权52,222,000股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占公司股本总额的0.861%。 | 招商轮船本次拟向激励对象授予股票期权52,914,000股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占公司股本总额的0.872%。 |
| 附件第四章第十条股票期权授予详 | （二）本次授予方案中52,222,000股股票期权中的约22.28%，计 | （二）本次授予方案中52,914,000股股票期权中的约24.02%，计 |
| 细分配情况 | 11,633,000股授予公司董事及高级管理人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略）。 | 12,708,000股授予公司董事及高级管理人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略，主要调整如下）：1）删减原董事王志军；2）新增董事赵耀铭，授予787,000股，占本次授予总量的比例为1.49%，占股本总额比例为0.013%；3）新增董事邓伟栋，授予903,000股，占本次授予总量的比例为1.71%，占股本总额比例为0.015%；4）总经理王永新职务描述变更为董事，授予量不变；5）原董事刘威武职务描述变更为副总经理，授予量不变。 |
| 附件第四章第十条股票期权授予详 | （三）本次授予方案中52,222,000股股票期权中的约77.72%，计 | （三）本次授予方案中52,914,000股股票期权中的约75.98%，计 |
| 细分配情况 | 40,589,000股授予招商轮船公司部门级干部、高级专业技术人员，招商轮船主要下属公司高级管理人员、部门级干部、高级专业技术人员，以及与上述岗位相同级别的人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略）。 | 40,206,000股授予招商轮船公司部门级干部、高级专业技术人员，招商轮船主要下属公司高级管理人员、部门级干部、高级专业技术人员，以及与上述岗位相同级别的人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略，主要调整如下）：1）公司部门级干部及子公司高级管理人员占本次授予总量的比例调整为34.53%；2）公司核心技术人员及子公司核心管理骨干和技术人员人数调整为59人，人均授予股数调整为371,763股，授予股数合计调整为21,934,000股，占本次授予总量的比例调整为41.45%，占股本总额比例 |
二、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）摘要》的主要修订情况如下：
调整为0.362%。
所属章节
| 所属章节 | 修订前 | 修订后 |
| 一、公司基本情况 | （三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成 1、董事会构成 公司董事会由11名董事构成，分别是：董事长谢春林、副董事长解正林、副董事长宋德星、董事苏新刚、董事田晓燕、董事刘威武、董事王志军、独立董事张良、独立董事曲毅民、独立董事吴树雄、独立董事权忠光。 2、监事会构成 公司监事会由3名监事构成，分别是：监事会主席曹鸿、监事刘英杰、职工监事刘宇丰。 | （三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成 1、董事会构成 公司董事会由12名董事构成，分别是：董事长谢春林、副董事长解正林、副董事长宋德星、董事王永新、董事苏新刚、董事田晓燕、董事赵耀铭、董事邓伟栋、独立董事张良、独立董事曲毅民、独立董事吴树雄、独立董事权忠光。 2、监事会构成 公司监事会由3名监事构成，分别是：监事会主席曹鸿、监事蒋红梅、职工监事余佳勃。 |
| 四、拟授出的 | 本计划首次授予拟向激励 | 本计划首次授予拟向激励 |
| 权益数量 | 对象授予股票期权52,222,000股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占公司股本总额的0.861%。 | 对象授予股票期权52,914,000股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占公司股本总额的0.872%。 |
| 五、激励对象的范围及所获授的权益数量 | （三）首次授予计划激励对象的范围 根据国资委规定，“股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干，不得随意扩大范围”。招商轮船股票期权首次授予计划的激励对象包括： 1、招商轮船董事长1人，副董事长1人，董事3人，共5人； 2、招商轮船高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总轮机长、财务副总监、副总法律顾问等，共10人； | （三）首次授予计划激励对象的范围 根据国资委规定，“股权激励对象原则上限于上市公司董事、高级管理人员以及对上市公司经营业绩和持续发展有直接影响的管理和技术骨干，不得随意扩大范围”。招商轮船股票期权首次授予计划的激励对象包括： 1、招商轮船董事长1人，副董事长1人，董事4人，共6人； 2、招商轮船高级管理人员，包括公司副总经理、财务总监、董事会秘书、总轮机长、财务副总监、副总法律顾问等，共10人； |
| 3、招商轮船核心管理骨干和技术人员，即对公司经营业绩和持续发展有直接影响的关键管理和技术骨干，共105人。 初步估算，上述激励对象合计不超过120人，预计约占公司截至2017年底总人数的3.5%，占公司岸基员工人数的19.4%。 | 3、招商轮船核心管理骨干和技术人员，即对公司经营业绩和持续发展有直接影响的关键管理和技术骨干，共104人。 初步估算，上述激励对象合计不超过120人，预计约占公司截至2018年底总人数的2.6%，占公司岸基员工人数的17.5%。 | |
| 五、激励对象的范围及所获授的权益数量 | （四）首次授予计划的分配情况 1、所有激励对象个人获授的股权激励预期收益控制在授予时薪酬总水平的30%以内； 2、本次授予方案中52,222,000股股票期权中的约22.28%，计11,633,000股授予公司董事及高级管理人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略）。 | （四）首次授予计划的分配情况 1、所有激励对象个人获授的股权激励预期收益控制在授予时薪酬总水平的30%以内； 2、本次授予方案中52,914,000股股票期权中的约24.02%，计12,708,000股授予公司董事及高级管理人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍 |
| 3. 本次授予方案中52,222,000股股票期权中的约77.72%，计40,589,000股授予招商轮船公司部门级干部、高级专业技术人员，招商轮船主要下属公司高级管理人员、部门级干部、高级专业技术人员，以及与上述岗位相同级别的人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略）。 | 五入的数据）（表略，主要调整如下）：1）删减原董事王志军；2）新增董事赵耀铭，授予787,000股，占本次授予总量的比例为1.49%，占股本总额比例为0.013%；3）新增董事邓伟栋，授予903,000股，占本次授予总量的比例为1.71%，占股本总额比例为0.015%；4）总经理王永新职务描述变更为董事，授予量不变；5）原董事刘威武职务描述变更为副总经理，授予量不变。 3、本次授予方案中52,914,000股股票期权中的约75.98%，计40,206,000股授予招商轮船公司部门级干部、高级专业技术人员，招商轮船主要下属公司高级管理人 |
| 员、部门级干部、高级专业技术人员，以及与上述岗位相同级别的人员，详细分配情况如下表所示（以下百分比计算结果为四舍五入的数据）（表略，主要调整如下）：1）公司部门级干部及子公司高级管理人员占本次授予总量的比例调整为34.53%；2）公司核心技术人员及子公司核心管理骨干和技术人员人数调整为59人，人均授予股数调整为371,763股，授予股数合计调整为21,934,000股，占本次授予总量的比例调整为41.45%，占股本总额比例调整为0.362%。 | ||
| 八、授予条件与生效条件 | _ | 新增（三）对标企业名单（表略） |
特此公告。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2019年6月4日