董事会审计委员会履职情况
审计委员会的主要职责:监督及评估本行内部控制;检查本
行的风险、合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况;审
核本行的财务信息及其披露,负责年度审计工作;监督及指导内
部审计工作,审核内部审计章程等重要制度和报告,审查中长期
审计规划和年度审计计划;监督及评估外部审计机构;负责内外
部审计的协调;审查监督本行员工举报财务报告、内部控制或其
他不正当行为的机制等。
报告期内,审计委员会共召开6次会议,其中现场会议3次,
书面传签会议
次,审议议题
项,听取报告
项。审议了A
股和H股的年度财务审计报告、半年度审阅报告、季度执行商
定程序等定期报告以及内部控制评价报告和内部控制审计报告;
修订委员会工作规则;听取内部审计工作总结、2019年度《管
理建议书》及整改情况的报告;关注并讨论年度、半年度和季度
的经营情况等。
根据《董事会审计委员会年报工作规程》的要求,本行审计
委员会认真履行年度审计相关职责,审阅了年审会计师的工作方
案,提出了审计中需要关注的重点问题。2021年3月,审计委
员会召开会议,审议安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)、
安永会计师事务所出具的本行2020年度财务审计报告,认为财
务审计报告真实、准确、完整地反映了本行的整体情况,并形成
决议提交董事会审议。
2020年末,审计委员会由4名董事组成,其中独立董事占
多数并担任主任委员,成员包括独立董事邵瑞庆(主任委员)、
徐洪才、王立国、李引泉。
姓名 | 任职期间会议次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 |
邵瑞庆 | 6 | 6 | 0 | 0 |
徐洪才 | 6 | 6 | 0 | 0 |
王立国 | 6 | 6 | 0 | 0 |
李引泉 | 3 | 2 | 1 | 0 |