中国交通建设股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
601800 中国交通建设股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
§1 重要提示..................................................................................................................................... 2
§2 公司基本情况............................................................................................................................. 3
§3 重要事项..................................................................................................................................... 5
§4 附录............................................................................................................................................. 8
释义：
1. “本公司、公司、中国交建”，指中国交通建设股份有限公司。
2. “中交集团”，指中国交通建设集团有限公司。
3. “振华重工”，指上海振华重工（集团）股份有限公司。
4. “振华物流”，指振华物流集团有限公司。
5. “报告期、本期”，指2013 年7-9 月。
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§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人刘起涛、主管会计工作负责人傅俊元及会计机构负责人李青岸声明：保证本
季度报告中财务报告的真实、完整。
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§2 公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末
上年度末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前 增减(%)
总资产 485,685,860,506 434,477,820,108 433,979,036,031 11.79
归属于母公司股东的净资产 91,762,581,682 87,594,041,085 87,681,229,113 4.76
年初至报告期末 上年初至上年报告期末（1-9 月） 比上年同期
（1-9 月） 调整后 调整前 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -6,540,894,638 -2,061,438,766 -2,004,979,290 217.30
营业总收入 227,804,904,685 200,595,430,631 200,478,253,050 13.56
营业收入 227,784,855,034 200,595,430,631 200,478,253,050 13.55
归属于母公司股东的净利润 8,057,390,655 6,910,709,859 6,917,308,479 16.59
归属于母公司股东的扣除非经
7,494,362,777 6,774,897,826 6,781,496,446 10.62
常性损益的净利润
减少 0.01
加权平均净资产收益率（%） 8.94 8.95 8.88
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.50 0.44 0.44 14.43
稀释每股收益（元/股） 0.50 0.44 0.44 14.43
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告
项目 （7－9 月） 期末金额
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -39,065,688 324,953,532
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
-
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 91,842,311
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
202,781,336 409,397,102
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
其他非经常性损益项目 2,200,178 2,200,178
除上述各项之外的其他营业外收入和支出净额 -90,524,317 -41,626,701
少数股东权益影响额 5,812,207 -57,072,514
所得税影响额 -50,645,867 -166,666,030
合计 30,557,849 563,027,878
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
单位：股
股东总数 80,646 户(其中:A 股 61,332 户；H 股 19,314 户)
前十名股东持股情况
持股 质押或冻
持有有限售条件
股东名称(全称) 股东性质 比例 持股总数 结的股份
股份数量
(%) 数量
中国交通建设集团有限公司 国家 63.83 10,324,907,306 10,304,907,407 无
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 26.96 4,361,178,229 0 未知
全国社会保障基金理事会转
国家 0.57 92,592,593 92,592,593 未知
持三户
中海集团投资有限公司 国有法人 0.57 92,592,000 0 未知
境内非国
三一重工股份有限公司 0.34 55,555,000 0 未知
有法人
上海港航股权投资有限公司 国有法人 0.23 37,037,000 0 未知
高 华 － 汇 丰 － GOLDMAN,
未知 0.18 28,928,673 0 未知
SACHS & CO.
瑞士信贷(香港)有限公司 未知 0.17 28,006,298 0 未知
国 际 金 融 － 渣 打 －
GOVERNMENT OF 未知 0.17 27,620,946 0 未知
SINGAPORE INVESTMENT
CORPORATION PTE LTD
中银国际证券有限责任公司 未知 0.12 20,096,642 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称（全称）
流通股的数量 种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 4,361,178,229 境外上市外资股 4,361,178,229
中海集团投资有限公司 92,592,000 人民币普通股 92,592,000
三一重工股份有限公司 55,555,000 人民币普通股 55,555,000
上海港航股权投资有限公司 37,037,000 人民币普通股 37,037,000
高 华 － 汇 丰 － GOLDMAN, SACHS &
28,928,673 人民币普通股 28,928,673
CO.
瑞士信贷(香港)有限公司 28,006,298 人民币普通股 28,006,298
国 际 金 融 － 渣 打 － GOVERNMENT OF
SINGAPORE INVESTMENT 27,620,946 人民币普通股 27,620,946
CORPORATION PTE LTD
中银国际证券有限责任公司 20,096,642 人民币普通股 20,096,642
中国交通建设集团有限公司 19,999,899 人民币普通股 19,999,899
中信证券股份有限公司 17,761,741 人民币普通股 17,761,741
前十名股东中，第一大股东中交集团与上述其他 9
名股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明
除此之外公司未知上述股东之间存在任何关联关系
或属于一致行动人。
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
3.1.1 资产负债表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 期末余额 年初余额 变动说明
（%）
主要系衍生金融工具公允价值
交易性金融资产 128,571,218 85,453,093 50.46
变动所致
主要系应收联营公司股利增加
应收股利 200,421,208 49,498,106 304.91
所致
主要系振华重工投资于金融资
其他流动资产 7,745,609,594 1,906,706,713 306.23
产的增加所致
主要系向少数股东支付股利所
应付股利 74,006,527 146,996,758 -49.65
致
其他流动负债 7,382,396,780 5,253,966,573 40.51 主要系发行短期融资券所致
主要系为满足业务发展需要向
长期借款 59,532,601,493 40,906,629,192 45.53
银行增加借款所致
主要系部分境外工程项目记账
外币报表折算差额 -44,455,583 72,256,980 -161.52
受汇率变动影响所致
3.1.2 利润表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
主要系计提可供出售金融资产
资产减值损失 667,241,464 319,715,613 108.70
减值准备及存货跌价准备所致
主要系振华重工购买的外汇衍
公允价值变动收益 50,603,000 -32,174,863 257.27 生合同产生的公允价值变动所
致
主要系可供出售金融资产在持
有期间取得的收益、处置原二级
子公司振华物流的长期股权投
投资收益 1,144,404,921 511,032,709 123.94
资产生的收益以及处置可供出
售金融资产取得的投资收益增
加所致
对联营企业和合营 主要系处置振华物流，由成本法
300,291,363 50,253,437 497.55
企业的投资收益 改为权益法所致
主要系上年同期非流动资产处
营业外支出 66,339,714 106,091,648 -37.47
置损失及罚款增加所致
主要系振华重工扭亏为盈使归
少数股东损益 32,842,959 -357,740,494 109.18
属于少数股东的收益增加所致
主要系可供出售金融资产公允
其他综合收益 -1,053,347,789 -803,589,884 -31.08
价值变动所致
归属于少数股东的 主要系上年同期振华重工亏损
104,377,165 -359,478,349 129.04
综合收益总额 所致
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3.1.3 现金流量表主要项目大幅变动的情况和原因
单位：元 币种：人民币
增减变动
项目 本期余额 上期余额 变动说明
（%）
经营活动产生的现 主要系存货、经营性应收应付等
-6,540,894,638 -2,061,438,766 -217.30
金流量净额 营运资本的变动所致
投资活动产生的现 主要系购置固定资产、无形资产
-28,944,649,519 -11,558,481,427 -150.42
金流量净额 及金融资产所致
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
3.2.1 新签合同额情况
单位：亿元 币种：人民币
2013 年(1-9 月) 2012 年(1-9 月) 同比增减(%)
基建建设 3,294.11 2,923.27 12.69
基建设计 194.84 160.82 21.15
疏浚工程 269.94 246.86 9.35
装备制造 248.48 207.16 19.95
其他业务 1.75 36.01 -95.14
合计 4,009.12 3,574.12 12.17
3.2.2 公司募集资金使用进展情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可［2012］125 号文核准，公司于 2012 年 2 月 15 日
公开发行 1,349,735,425 股 A 股。本次募集资金总金额为 4,999,999,995 元，扣除发行费用
后，实际募集资金净额为人民币 4,864,034,779 元。截至 2013 年 9 月 30 日，募集资金已
累计使用 189,292.33 万元，尚未使用募集资金 298,505.40 万元。
3.2.3 公司募集资金使用变更情况
1． 终止疏浚船舶购置项目，原计划使用资金约为人民币（货币单位，下同）189,211.01
万元。使用投向变更为贵州省贵阳至瓮安高速公路 BOT 项目，计划投入 110,000.00 万
元；重庆沿江高速丰都至忠县高速公路 BOT 项目，计划投入 33,000.00 万元；节余约
46,211.01 万元募集资金，使用投向变更为永久补充公司流动资金。
2． 终止工程船舶和机械设备购置项目，原计划使用资金约为 107,981.47 万元。使用投向
变更为购置 2 台起重船和 8 台盾构机，计划使用资金合计 107,981.47 万元。
3． 所有募集资金账户产生的利息，使用投向确定为永久补充公司流动资金。
以上事项已经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，公司 2013 年第二次临时股东大会
审议通过，已于 2013 年 6 月 29 日及将于 2013 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站公告。
3.2.4 其他重大事项
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公司发行 2013 年度第三期超短期融资券。短期融资券期限：270 天，发行日：2013 年 8
月 9 日，起息日期：2013 年 8 月 12 日，实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元
面值，发行利率：4.60%（详见公司于 2013 年 8 月 13 日在上海证券交易所网站的公告）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
承诺方 承诺事项 履行情况
自公司 A 股股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行 A 股股票前已发行
股份，也不由公司回购该部分股份。
中交集团于 2011 年 3 月向中国交建出具《避免同业竞争承诺函》，做出如
下声明及承诺：
1．中交集团及中交集团附属公司目前没有以任何形式从事与中国交建及
中国交建附属公司业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活
动。 中交集团严
中交集团 2．承诺中交集团本身、并且中交集团必将通过法律及其他必要之程序使 格按照以上
中交集团附属公司将来亦不从事任何与中国交建及中国交建附属公司业 承诺履行
务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
3．承诺中交集团不会、并且中交集团必将通过法律及其他必要之程序使
中交集团附属公司将来亦不会协助或支持中国交建及中国交建附属公司
以外的第三方从事或参与任何与中国交建及中国交建附属公司的业务构
成或可能构成直接或间接竞争的业务或活动。
4．如因中交集团未履行在《避免同业竞争承诺函》中所作的承诺给中国
交建造成损失的，中交集团将赔偿中国交建的实际损失。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
中国交通建设股份有限公司
法定代表人:
刘起涛
2013 年 10 月 30 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项 目 期末数 年初数（经重列）
货币资金 67,203,394,792 73,083,420,925
交易性金融资产 128,571,218 85,453,093
应收票据 2,444,818,372 2,167,424,323
应收账款 60,293,513,692 52,273,037,325
预付款项 14,373,652,937 13,396,407,058
应收利息 4,089,076 33,236,985
应收股利 200,421,208 49,498,106
其他应收款 26,793,837,442 24,904,292,060
存货 109,261,842,448 84,407,922,341
一年内到期的非流动资产 18,832,067,401 18,647,674,076
其他流动资产 7,745,609,594 1,906,706,713
流动资产合计 307,281,818,180 270,955,073,004
可供出售金融资产 12,374,422,327 13,081,312,908
长期应收款 44,869,259,026 38,092,964,228
长期股权投资 8,171,246,671 6,602,221,863
投资性房地产 1,254,951,092 1,505,754,459
固定资产 47,921,477,974 49,472,566,220
在建工程 7,319,132,683 7,111,416,360
无形资产 51,961,222,075 42,991,860,914
开发支出 4,066,239 4,760,747
商誉 307,621,592 307,621,592
长期待摊费用 237,961,121 212,365,964
递延所得税资产 2,650,088,068 2,629,155,651
其他非流动资产 1,332,593,459 1,510,746,198
非流动资产合计 178,404,042,326 163,522,747,104
资产总计 485,685,860,506 434,477,820,108
企业负责人：刘起涛 主管会计工作的负责人：傅俊元 会计机构负责人：李青岸
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合并资产负债表(续)
2013 年 9 月 30 日
编制单位：中国交通建设股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项 目 期末数 年初数（经重列）
短期借款 63,897,138,334 52,745,304,953
交易性金融负债 33,162,751 27,594,390
应付票据 7,853,469,853 6,797,854,337
应付账款 109,876,914,384 99,432,948,401
预收款项 57,620,415,480 52,583,579,806
吸收存款及同业存放 | 中国交通建设股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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