证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2021-017
光大证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年5月18日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月18日 14点30 分召开地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月18日至2021年5月18日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东、H股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 审议公司2020年度董事会工作报告的议案 | √ |
| 2 | 审议公司2020年度监事会工作报告的议案 | √ |
| 3 | 审议公司2020年年度报告及其摘要的议案 | √ |
| 4 | 审议公司2020年度利润分配方案的议案 | √ |
| 5 | 审议公司2021年度预计日常关联（连）交易的议案 | √ |
| 6 | 审议公司2021年度自营业务规模的议案 | √ |
| 7.00 | 审议关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案 | √ |
| 7.01 | 发行主体 | √ |
| 7.02 | 债务融资工具的品种 | √ |
| 7.03 | 发行规模 | √ |
| 7.04 | 发行方式 | √ |
| 7.05 | 债务融资工具的期限 | √ |
| 7.06 | 债务融资工具的利率 | √ |
| 7.07 | 担保及其他增信安排 | √ |
| 7.08 | 募集资金用途 | √ |
| 7.09 | 发行价格 | √ |
| 7.10 | 发行对象及向公司股东配售的安排 | √ |
| 7.11 | 债务融资工具上市 | √ |
| 7.12 | 债务融资工具的偿债保障措施 | √ |
| 7.13 | 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 | √ |
| 7.14 | 决议有效期 | √ |
| 8 | 审议关于调整公司独立董事、外部监事津贴的议案 | √ |
投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601788 | 光大证券 | 2021/5/11 |
户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
2、H股股东：
H股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司2020年年度股东大会通知及其他相关文件。
3、参会登记：
登记时间：2021年5月14日上午9：00—11：00，下午13：30—15：30登记地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场异地股东可用传真或信函方式登记。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
六、 其他事项
1、与会人员交通食宿费用自理。
2、联系方式
公司地址：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场（200040）联系电话：021-22169914传真：021-22169964联系人：赵蕾
3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2021年3月26日
附件：授权委托书
? 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
授权委托书光大证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月18日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 审议公司2020年度董事会工作报告的议案 | |||
| 2 | 审议公司2020年度监事会工作报告的议案 | |||
| 3 | 审议公司2020年年度报告及其摘要的议案 | |||
| 4 | 审议公司2020年度利润分配方案的议案 | |||
| 5 | 审议公司2021年度预计日常关联（连）交易的议案 | |||
| 6 | 审议公司2021年度自营业务规模的议案 | |||
| 7.00 | 审议关于对公司发行境内外债务融资工具进行一般性授权的议案 | / | / | / |
| 7.01 | 发行主体 | |||
| 7.02 | 债务融资工具的品种 | |||
| 7.03 | 发行规模 | |||
| 7.04 | 发行方式 | |||
| 7.05 | 债务融资工具的期限 | |||
| 7.06 | 债务融资工具的利率 | |||
| 7.07 | 担保及其他增信安排 | |||
| 7.08 | 募集资金用途 | |||
| 7.09 | 发行价格 |
| 7.10 | 发行对象及向公司股东配售的安排 | |||
| 7.11 | 债务融资工具上市 | |||
| 7.12 | 债务融资工具的偿债保障措施 | |||
| 7.13 | 发行公司境内外债务融资工具的授权事项 | |||
| 7.14 | 决议有效期 | |||
| 8 | 审议关于调整公司独立董事、外部监事津贴的议案 |