2014 年年度报告
公司代码：601788 公司简称：光大证券
光大证券股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人薛峰、主管会计工作负责人胡世明及会计机构负责人（会计主管人员）何满年声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟定2014年度利润分配预案为：以2014年12月31日公司总股本34.18亿股为基数，向全体
股东每10股派送现金股利0.8元（含税），共派发现金股利273,440,000.00元。以上分配预案将提
交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 .........................................................................................................3
第二节 公司简介 .............................................................................................................................3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ...............................................................................................12
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................16
第五节 重要事项 ...........................................................................................................................33
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................40
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................44
第八节 公司治理 ...........................................................................................................................53
第九节 内部控制 ...........................................................................................................................57
第十节 财务报告 ...........................................................................................................................61
第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................182
第十二节 证券公司信息披露 .........................................................................................................182
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司 指 光大证券股份有限公司
光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东
光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东
光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司
光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司
光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司
光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司
光证金控（香港） 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司
光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司
大成基金 指 大成基金管理有限公司，是公司参股子公司
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节董事会报告二、公司未
来发展展望（五）风险因素及采取的措施与对策”中相关陈述。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 光大证券股份有限公司
公司的中文简称 光大证券
公司的外文名称 EverbrightSecuritiesCompanyLimited
公司的外文名称缩写 EBSCN
公司的法定代表人 薛峰
公司总经理 薛峰
公司注册资本和净资本
2014年金额 2013年金额
注册资本 3,418,000,000 3,418,000,000
净资本 16,902,766,177.63 14,090,523,960.96
公司的各单项业务资格情况
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与
经营范围 保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；
代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。
证券经纪业务资格；证券投资咨询业务资格；与证券交易、证券投资活动有关的财务
业务资格 顾问业务资格；证券承销与保荐业务资格；证券自营业务资格；为期货公司提供中间
介绍业务资格；证券投资基金代销资格；融资融券业务资格；代销金融产品业务资格；
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代办股份转让业务资格；报价转让业务资格；从事短期融资券承销业务资格；开放式
证券投资基金代销业务资格；网上证券委托业务资格；全国银行间同业市场进入资格；
合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格；债券质押式报价回购业务资
格；转融通业务试点资格；约定购回式证券交易业务试点资格；非金融企业债务融资
工具主承销业务资格；权益类证券收益互换业务；上海证券交易所 A 股交易单元港股
通业务交易权限；上市公司股权激励行权融资业务；全资子公司光大期货有限公司期
货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易所全面结算会员资格、
股指期货 IB 业务资格、资产管理业务资格；全资子公司光大证券资产管理有限公司
证券资产管理业务资格、受托管理保险资金资格；全资子公司光大证券金融控股有限
公司人民币合格境外机构投资者资格；控股公司光大保德信基金管理有限公司基金管
理资格
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡世明 朱勤
联系地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号
电话 021-22169914 021-22169914
传真 021-22169964 021-22169964
电子信箱 ebs@ebscn.com ebs@ebscn.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号
公司注册地址的邮政编码 200040
公司办公地址 上海市静安区新闸路1508号
公司办公地址的邮政编码 200040
公司网址 http://www.ebscn.com
电子信箱 ebs@ebscn.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市静安区新闸路1508号
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用
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六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014 年 2 月 20 日
注册登记地点 上海市静安区新闸路 1508 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 10001938-2
变更情况说明：
1、2014 年 2 月 20 日，公司法定代表人变更为“薛峰”；
2、2015 年 3 月 18 日，公司经营范围增加“股票期权做市业务”。
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，经中国证监会核准，公司经营范围增加了融资融券业务、代销金融产品、股票
期权做市业务；减少直接投资业务、证券资产管理（分别通过全资子公司光大资本、光证资管从事
该业务）。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。报告期内，公司第一大股东完成重组改革工作，更名为
“中国光大集团股份公司”，相关情况详见公司公告 2014-050、061。
（五） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
1995 年 6 月 21 日，中国人民银行核发银复［1995］214 号《关于筹建光大证券有限责任公司
的批复》，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础上筹建光大证券
有限责任公司。1996 年 3 月 8 日，中国人民银行核发银复［1996］81 号文《关于成立光大证券有
限责任公司的批复》，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。1996 年 4 月 23 日，光大
证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中国光大（集团）总公司出资 15,700
万元（其中美元 1,000 万元），持股比例为 62.8％，中国光大国际信托投资公司出资 9,300 万元，
持股比例为 37.2％。
1997 年 4 月 26 日，经中国人民银行银复[1997]180 号《关于光大证券有限责任公司股权变更
等事项的批复》批准，光大证券有限责任公司注册资本由 2.5 亿元增至 5 亿元，注册地由北京迁至
上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集团）总公司持股比例
为 81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为 18.6%。
1999 年 6 月，经证监会证监发字[1998]324 号《关于同意中国光大控股有限公司收购光大证券
有限公司 49%股权的批复》、财政部财管字[1999]134 号《关于同意转让光大证券有限责任公司部
分股权问题的批复》批准，中国光大（集团）总公司将其持有光大证券有限责任公司 49%的股权转
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让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000 年 8 月，中国光大（集
团）总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议，中国光大国际信托投资公司将所持光
大证券有限责任公司 18.6%的股权转让给中国光大（集团）总公司。2002 年 1 月 21 日，证监会以
证监机构字[2002]29 号《关于同意光大证券有限责任公司股权变更的批复》，同意中国光大控股
有限公司受让中国光大（集团）总公司持有的 49%股权，中国光大（集团）总公司受让中国光大国
际信托投资公司持有的 18.6%股权。转让完成后，中国光大（集团）总公司持股比例为 51%、中国
光大控股有限公司持股比例为 49%。
2002 年 4 月 8 日，证监会以证监机构字[2002]90 号《关于同意光大证券有限责任公司增资扩
股的批复》，同意光大证券有限责任公司注册资本由 5 亿元人民币增加至 26 亿元人民币，其中，
98,466 万元由资本公积金和未分配利润转增，其余部分由中国光大（集团）总公司和中国光大控
股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后，光大证券有限责任公司股权结构保持不变。
2005 年 7 月 14 日，经财政部 2004 年 12 月 26 日财金函（2004）170 号《关于光大证券有限责
任公司股份制改造方案的批复》、商务部 2004 年 4 月 29 商资一批[2004]250 号《商务部关于同意
光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复》和 2005 年 3 月 14 日商资批
（2005）366 号《关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名和退出的批复》、证监会 2005
年 5 月 10 日证监机构字（2005）54 号《同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复》
批准，中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以截至 2004 年 6 月 30 日经审计的净资产
232,500 万元作为出资，三家新股东厦门新世基集团有限公司、东莞市联景实业投资有限公司和南
京鑫鼎投资发展有限公司分别以货币资金 10,000 万元、1,000 万元和 1,000 万元出资，在此基础
上，将净资产 244,500 万元按 1：1 的比例折为 244，500 万股，设立光大证券股份有限公司。光大
证券有限责任公司整体变更为股份公司后，公司注册资本由人民币 260,000 万元变更为人民币
244,500 万元。
2007 年 5 月 29 日，经财政部 2007 年 3 月 1 日财金函[2007]37 号《关于同意光大证券股份有
限公司增资扩股方案的批复》、2007 年 3 月 19 日证监会证监机构字（2007）70 号《关于光大证券
股份有限公司增资扩股的批复》、2007 年 4 月 16 日商务部商资批[2007]702 号《关于同意光大证
券股份有限公司增资扩股的批复》批准，公司向厦门新世基、东莞联景、南京鑫鼎 3 家发起人和嘉
峪关宏丰等 8 家新增机构发行股份总计 45,300 万股，每股发行价格 2.75 元，出资方式为现金认购。
增资扩股完成后，公司注册资本由 244,500 万元增加至 289,800 万元。
2009 年 8 月 4 日，经中国证监会证监许可（2009）684 号《关于核准光大证券股份有限公司首
次公开发行股票的批复》核准，公司以每股人民币 21.08 元的发行价格首次公开发行了 52,000 万
股 A 股，募集资金总额 1,096,160.00 万元。本次公开发行股票后，公司注册资本变更为人民币 34.18
亿元。公司股票于 2009 年 8 月 18 日起在上海证券交易所上市交易。
（六） 公司组织机构情况
1、 公司组织结构图
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2、公司境内外子公司、分公司情况
分支机 注册资
子公司 注册地址 设立时间 负责人 联系电话
构性质 本
光大资本 上海市新闸路 1508 号 9 楼 2008 年 11 月 7 日 20 亿元 王卫民 021-22169999
境内 上海市福山路 458 号 1301-1303、1311、
光大期货 1993 年 4 月 8 日 10 亿元 胡世明 021-22169060
全资子 1312 室
公司 光证资管 上海市新闸路 1508 号 17 楼 2012 年 2 月 21 日 2 亿元 熊国兵 021-22169999
光大富尊 上海市新闸路 1508 号 8 楼 2012 年 9 月 26 日 12 亿元 薛峰 021-22169999
境外
20 亿元
全资子 光证金控（香港） 香港夏悫道 16 号远东金融中心 17 楼 2010 年 11 月 19 日 薛峰 852-28601101
（港币）
公司
境内
上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46
控股子 光大保德信 2004 年 4 月 22 日 1.6 亿元 林昌 021-33074700
层
公司
深圳市福田区车公庙绿景纪元大厦 17
深圳分公司 2010 年 12 月 9 日 - 张晓武 0755-88308428
层 17A-17L
广州市天河区体育西路 191 号中石化大
广东分公司 2010 年 12 月 27 日 - 朱峰 020-28851813
厦 B 塔 27 层 01-06 室
宁波市海曙区中山西路 2 号恒隆中心 24
宁波分公司 2010 年 11 月 22 日 - 满全杰 0574-87859868
楼
境内
上海分公司 上海市浦东新区松林路 111 号 2-1、2-2 2011 年 7 月 25 日 - 胡强 021-58313232
分公司
北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东
北京分公司 2012 年 1 月 20 日 500 万 王文艺 010-68081288
配楼 3 层
南京市鼓楼区中山北路 26 号新晨大厦
南京分公司 2011 年 11 月 22 日 2000 万 袁启能 025-51863599
裙楼 3 楼
沈阳分公司 沈阳市沈河区十一纬路 169 号七层 2011 年 11 月 22 日 500 万 宋阳 024-23283592
重庆分公司 重庆市渝中区大坪正街 108 号天海大厦 2012 年 2 月 2 日 500 万 何桂强 023-68891091
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（七） 公司证券营业部的数量和分布情况
报告期末，公司有证券营业部 151 家，分布在全国 28 个省市自治区的 81 个城市，具体分布情
况如下：
序 省
证券营业部名称 地址 电话
号 份
1 北京小营路证券营业部 北京市朝阳区小营路 25 号房地置业大厦一层、七层 010-59046166
2 北京月坛北街证券营业部 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦东配楼 2、3、5 层 010-68081288
北京市丰台区广安门外菜户营东街 60 号北京哈特商务酒店二
3 北京丽泽路证券营业部 010-83067056
层
北
北京市昌平区东小口镇立汤路 188 号院北方明珠大厦 1#楼 5
4 京 北京天通苑证券营业部 010-56291185
层东北侧及 1#楼 0715
5 北京中关村大街证券营业部 北京市海淀区海淀北二街 10 号 2 层 201 010-82483722
6 北京东中街证券营业部 北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座 2 层 010-64182828
7 北京广顺北大街证券营业部 北京市朝阳区广顺北大街 17 号 2 层 02 层 A13 010-64710873
8 天 天津民生路证券营业部 天津市河北区民生路米兰公寓 6 号 022-24455191
9 津 天津广东路证券营业部 天津市河西区广东路 63 号 022-23336677
河
10 石家庄建华南大街证券营业部 石家庄市裕华区建华南大街 199 号恒泰钰德名邸 C 座 3 层 0311-68019168
北
11 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 2364 号 021-64410269
12 上海中兴路证券营业部 上海市中兴路 1103 号 021-56721133
13 上海淮海中路证券营业部 上海市淮海中路 1045 号 31 层 021-64725062
14 上海塔城路证券营业部 上海市嘉定区嘉定镇塔城路 453 号 75 幢 2 楼 021-69977168
15 上海环城南路证券营业部 上海市奉贤区环城南路 1164-1166 号 021-57197773
16 上海仙霞路证券营业部 上海市仙霞路 333 号 108、301 室 021-32522252
17 上海世纪大道证券营业部 上海市浦东新区世纪大道 1118 号东立面一至二层 021-20235700
18 上 上海西藏中路证券营业部 上海市黄浦区西藏中路 728 号 4 层 A、G-J 室 021-53083516
19 海 上海张杨路证券营业部 上海市浦东新区松林路 111 号 2-6-A、2-7 021-58776911
20 上海宝山华和路证券营业部 上海市宝山区华和路 280 号 021-36527998
21 上海牡丹江路证券营业部 上海市宝山区牡丹江路 1272 号 3 楼 021-66592369
上海市金山区蒙山路 957 号，蒙山路 939 弄 10 号 1101、1102、
22 上海蒙山路证券营业部 021-33696686
23 上海人民北路证券营业部 上海市松江区人民北路 64 号 4 幢 1 楼、2 楼 09-12 021-57812636
24 上海峨山路证券营业部 上海市浦东新区峨山路 91 弄 58 号一楼 A-1 021-60871009
25 上海新闸路证券营业部 上海静安区新闸路 1508 号 1 楼 111-113 室 021-22167218
26 广州天河北路证券营业部 广州市天河北路 685 号光大银行四楼 020-38883548
27 广州中山二路证券营业部 广州市东山区中山二路 35 号 020-37631317
28 广州花地大道证券营业部 广州市荔湾区花地大道红棉苑北区 5-6 栋一、二楼 020-81598195
29 广州解放北路证券营业部 广州市白云区解放北路 1000 号 020-86198311
30 广州马场路证券营业部 广州市天河区马场路 16 号之一 1206 房 020-22169018
31 广州番禺环城东路证券营业部 广州市番禺区市桥环城东路 153 号首、二层 020-28641166
32 广 广州宝岗大道证券营业部 广州市海珠区宝岗大道 928 号三楼自编 3020 房 020-89667969
33 东 东莞运河东一路证券营业部 东莞市运河东一路 183 号 0769-22228988
34 东莞元美路证券营业部 东莞市南城区元美路 2 号财富广场 A 座 3 层 0769-28630007
35 东莞石龙证券营业部 东莞市石龙镇新城区濠兴逸苑四期 5 号地铺及 1-9 号地铺二层 0769-86622111
36 东莞寮步石大路证券营业部 东莞市寮步镇石大路银基大厦 411 0769-82875846
37 东莞厚街证券营业部 东莞市厚街镇康乐南路明丰大厦西塔楼 9 层 0769-85931668
东莞市大朗镇美景中路 568 号新世纪豪园添一居办公综合楼 1
38 东莞大朗证券营业部 0769-81238883
楼、14、15 楼
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39 佛山华远东路证券营业部 佛山市华远东路 1 号厚辉广场 3 楼 0757-83333889
40 佛山绿景路证券营业部 佛山市禅城区绿景三路２２号二层 0757-83210918
佛山市顺德区北滘镇建设北路 102 号天天商业大楼 2 座
41 佛山顺德北滘证券营业部 0757-29998133
302-306 号商铺
42 顺德大良证券营业部 佛山市顺德区大良凤山中路 101 号正业大厦三楼 0757-22382758
43 惠州麦地路证券营业部 惠州市惠城区麦地路 61 号麦科特国际大厦四楼 0752-2117689
44 惠州淡水证券营业部 惠州市惠阳区淡水金惠大道昊康花园二楼 0752-3725331
45 惠州平山证券营业部 惠州市惠东县平山华侨城西枝江畔怡景湾第 4 栋 2、3 层商铺 0752-8517368
46 江门东华一路证券营业部 江门市东华一路 61 号金华商业中心 0750-3166138
江门新会冈州大道东证券营业
47 江门市新会区冈州大道东 73 号江会时代城三楼 0750-6620163
部
48 江门台山环北大道证券营业部 台山市台城镇石花华侨新村 18 号第 1 卡 0750-5520666
49 珠海海滨南路证券营业部 珠海市海滨南路 47 号光大国际贸易中心负一层 B 0756-6868288
50 汕头华山路证券营业部 汕头市华山路 7 号碧霞庄中区 1 栋 201 号 0754-88168193
51 湛江海滨大道南证券营业部 湛江市霞山区海滨大道南 35 号鑫利雅居商住楼第三层 0759-2212266
52 梅州丽都中路证券营业部 梅州市梅江区丽都中路怡雅苑二期 11-12 号店铺 0753-2266711
53 肇庆天宁北路证券营业部 肇庆市天宁北路 75 号之一 5 楼 508 房 020-86198381
54 中山博爱四路证券营业部 中山市东区博爱四路 38 号优雅翠园会所四层（C 卡） 0760-87112016
55 茂名站前五路证券营业部 茂名市茂南区站前五路 3 号五层 0668-2156555
56 河源建设大道证券营业部 河源市新区建设大道北面友力商务大厦第六层 601 室 0762-3455968
深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 A01 层 03a 单元、
57 深圳金田路证券营业部 0755-83662633
A02 层 08、09 单元、A10 层 13、15 单元
58 深圳新园路证券营业部 深圳市新园路 3 号中海商城 5 楼 0755-82287173
59 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区深南大道 6017 号都市阳光名苑裙楼 2、3 楼 0755-88308499
60 深圳海德二路证券营业部 深圳市南山区海德二路茂业时代广场 16 楼 0755-86399887
深圳市龙岗区龙城街道龙福路 5 号荣超英隆大厦 A 座 5 层 06、
61 深圳龙福路证券营业部 0755-28370873
07 单元
深圳宝安区新安街道海秀路 21 号兴华路南侧龙光世纪大厦 2
62 深圳海秀路证券营业部 0755-29568673
栋 3-40
深圳市龙华新区民治办事处银泉花园 3、4 号楼 1-3 层裙楼 1
63 深圳龙华人民北路证券营业部 0755-88325235
层B区
海
64 海口国贸大道证券营业部 海南省海口市金茂区国贸大道 63 号 0898-68541560
南
65 南宁桃源路证券营业部 南宁市桃源路 43 号广西富满地大酒店裙楼第二层 0771-5305008
广
66 桂林中山中路证券营业部 桂林市秀峰区中山中路 39 号南方大厦 4 楼 4-1 号 0773-2880881
西
67 柳州潭中东路证券营业部 柳州市潭中东路 17 号华信国际 2 单元 10-8 号 0772-3167025
68 福州湖东路证券营业部 福州市鼓楼区湖东路 199 号外经贸广场第二层 0591-87828378
69 福 泉州田安路证券营业部 泉州市丰泽区田安路广益花园 A2-3 0595-28286699
建 厦门展鸿路金融中心大厦证券
70 厦门市思明区展鸿路 82 号金融中心大厦 21 层 01 单元 0592-7792219
营业部
71 南京中山北路证券营业部 江苏省南京市中山北路 26 号新晨国际大厦裙楼三楼 025-83196900
72 南京中山东路证券营业部 南京市秦淮区中山东路 482 号 025-84578512
73 宿迁西湖东路证券营业部 宿迁市宿豫区金融财富中心 A 座 3A02 室 0527-82280088
74 丹阳中新路证券营业部 丹阳市中新路 5 号 0511-86571118
75 丹阳东方路证券营业部 丹阳市报业大厦 A 区第 14、15 间门面房
