上海电气集团股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 转股情况：电气转债自2020年7月1日至2020年9月30日期间转股的金
额为54,308,000元，因转股形成的股份数量为10,586,255股，占可转债转
股前公司已发行股份总额的比例为0.08%。
? 公司尚未转股的可转债金额为4,413,810,000元，占可转债发行总量的比例
为73.56%。
一、可转债发行上市概况
（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称 “公司”）公开发行A股可转换公司债券（以下简称“电气转债”）获得中国证券监督管理委员会证监许可[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码为“113008”。本次发行人民币60亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计6,000万张（600万手）。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电气转债”，债券交易代码“113008”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的电气转债自2015年8月3日起可转换为公司股份，电气转债的初始转股价格为人民币10.72元/股。根据《可转换公司债券募集说明书》的相关条款，
公司已多次向下修正电气转债的转股价格。电气转债最新的转股价格为人民币
5.13元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）本次电气转债转股期间为2020年7月1日至2020年9月30日，本次电气转债转股的金额为54,308,000元，因转股形成的股份数量为10,586,255股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为0.08%。公司累计因可转债转股形成的股份数量为305,003,032股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为2.38%。
（二）公司尚未转股的可转债金额为4,413,810,000元，占可转债发行总量的比例为73.56%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2020年6月30日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2020年9月30日） |
| 一、无限售条件流通股 | 13,863,583,063 | 10,586,255 | 13,874,169,318 |
| 1、无限售条件流通A股 | 10,890,671,063 | 10,586,255 | 10,901,257,318 |
| 2、无限售条件流通H股 | 2,972,912,000 | 0 | 2,972,912,000 |
| 二、限售流通股 | 1,281,472,515 （注） | 0 | 1,281,472,515 |
| 总股本 | 15,145,055,578 | 10,586,255 | 15,155,641,833 |
注：本公司于2020年9月18日完成回购注销7,416,000股A股限制性股票，上述公司变动前限售流通股数量为本次回购注销完成后的情况，回购注销事项的具体内容请详见公司于2020年9月16日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海电气A股限制性股票回购注销实施公告》（临2020-082）。
四、其他
| 联系部门： 联系人： | 公司董事会办公室 钱文康、仇立平 |
| 电话： | 021-3326 1888 |
| 传真： | 021-3469 5780 |
上海电气集团股份有限公司
2020年10月9日
? 报备文件
发行人证券登记查询证明