海通证券股份有限公司关于上海电气集团股份有限公司 有限售条件流通股股份上市流通申请的核查意见书 | 独立财务顾问：海通证券股份有限公司 | 上市公司A股简称： | 上海电气 | | 上市公司A股代码： | 601727 |
| 限售股份持有人名称 | 承诺内容 | 承诺的履行情况 | | 上海电气（集团）总公司 | “上海电气（集团）总公司（以下简称“本公司”）作为上海电气的控股股东及本次交易的交易对方，于此郑重承诺如下： 本公司通过本次交易取得的股份自相关股份发行结束之日起36个月内不得转让，之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后6个月内如上海电气股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。 同时，本公司承诺，由于上海电气送红股、转增股本等原因而增加的上海电气之股份，本公司亦遵守上述承诺。 如本次交易因涉嫌本公司所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，本公司将暂停转让在上海电气拥有权益的股份。” | 截止目前未违反该承诺 |
| 限售股东名称 | 持有限售股份数量（股） | 本次可上市流通股份数量（股） | 本次可上市流通股份数量占公司股份总数比例 | | 上海电气（集团）总公司 | 1,692,805,758 | 606,843,370 | 4.00% |
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | | 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | 1,692,805,758 | -606,843,370 | 1,085,962,388 | | 2、国有法人持有股份 | 69,348,127 | 0 | 69,348,127 | | 3、其他境内法人持有股份 | 133,578,000 | 0 | 133,578,000 | | 有限售条件的流通股份合计 | 1,895,731,885 | -606,843,370 | 1,288,888,515 | | 无限售条件的 | A股 | 10,283,818,533 | +606,843,370 | 10,890,661,903 |
| 流通股份 | H股 | 2,972,912,000 | 0 | 2,972,912,000 | | 无限售条件的流通股份合计 | 13,256,730,533 | +606,843,370 | 13,863,573,903 | | 股份总额 | 15,152,462,418 | 0 | 15,152,462,418 |
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海电气集团股份有限公司有限售条件流通股股份上市流通申请的核查意见书》之签章页）
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