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上海电气2019年半年度报告 下载公告
公告日期:2019-08-31

公司代码:601727 公司简称:上海电气

上海电气集团股份有限公司

2019年半年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、本半年度报告未经审计。

四、公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人(会计主管人员)司文培声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、重大风险提示

当前,公司日常生产经营面临来自国内外市场环境的重大风险包括:1、宏观环境下的市场风险;2、海外业务风险;3、汇率波动风险。

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中“二、其他披露事项”中“可能面对的风险”的内容。

十、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 18

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 35

第七节 优先股相关情况 ...... 39

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 40

第九节 公司债券相关情况 ...... 42

第十节 财务报告 ...... 43

第十一节 备查文件目录 ...... 201

第一节 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国、我国中华人民共和国
集团、本公司、公司或上海电气上海电气集团股份有限公司
电气总公司上海电气(集团)总公司
国务院中华人民共和国国务院
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
联交所香港联合交易所有限公司
《公司章程》《上海电气集团股份有限公司章程》
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
A股获准在境内证券交易所上市的以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的股票
H股注册在中国的公司发行的、获准在香港联合交易所有限公司上市的、以人民币标明面值、以港币进行认购和交易的股票
上海机电上海机电股份有限公司
上海集优上海集优机械股份有限公司
上海三菱电梯上海三菱电梯有限公司
宝尔捷公司Broetje-Automation GmbH(中文名为“德国宝尔捷自动化有限公司”)
曼兹公司Manz AG(德国法兰克福证券交易所上市的公司,股票代码M5Z,中文名为“德国曼兹公司”)
安萨尔多公司Ansaldo Engergia S.p.A.(中文名为“意大利安萨尔多能源公司”)
内德史罗夫公司Nedfast Investment B.V.(中文名为“荷兰内德史罗夫公司”)
天沃科技苏州天沃科技股份有限公司
EPC电站工程总承包
IGCC整体煤气化联合循环发电
人民币元
可转债上海电气集团股份有限公司公开发行60亿元人民币的可转换公司债券

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称上海电气集团股份有限公司
公司的中文简称上海电气
公司的外文名称Shanghai Electric Group Company Limited
公司的外文名称缩写Shanghai Electric
公司的法定代表人郑建华

二、联系人和联系方式

董事会秘书
姓名伏蓉
联系地址上海市钦江路212号
电话+86(21)33261888
传真+86(21)34695780
电子信箱ir@shanghai-electric.com

三、基本情况变更简介

公司注册地址上海市兴义路8号万都中心30楼
公司注册地址的邮政编码200336
公司办公地址上海市钦江路212号
公司办公地址的邮政编码200233
公司网址http://www.shanghai-electric.com
电子信箱service@shanghai-electric.com
报告期内变更情况查询索引不适用

四、信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引不适用

五、公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所上海电气601727-
H股香港联合交易所上海电气02727-

六、其他有关资料

√适用 □不适用

公司聘请的会计师事务所(境内)名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
签字会计师姓名钱进、戴正华
公司聘请的会计师事务所(境外)名称罗兵咸永道会计师事务所
办公地址香港中环太子大厦二十楼
签字会计师姓名邓伟东

七、公司主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位:千元 币种:人民币

主要会计数据本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业总收入52,956,45651,273,9973.28
营业收入52,459,56350,700,5733.47
归属于上市公司股东的净利润1,846,4571,766,0234.55
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,345,4191,412,752-4.77
经营活动产生的现金流量净额-9,992,835-11,497,776不适用
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产61,313,41857,290,1967.02
总资产254,693,497218,521,86516.55

(二)主要财务指标

主要财务指标本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益(元/股)0.12370.11993.17
稀释每股收益(元/股)0.12350.11993.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.09010.0959-6.05
加权平均净资产收益率(%)3.143.140
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)2.292.52减少0.23个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

√适用 □不适用

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

净利润归属于上市公司股东的净资产
本期数上期数期末数期初数
按中国会计准则1,846,4571,766,02361,313,41857,278,113
按国际会计准则调整的项目及金额:
提取职工奖励及福利基金-9,362-8,164--
安全生产费6,3826,157--
按国际会计准则1,843,4771,764,01661,313,41857,290,113

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三)境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

非经常性损益项目金额
非流动资产处置损益432,950
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外373,559
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益1,448
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等-24,369
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-79,421
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
处置子公司产生的投资收益1,772
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出38,105
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-71,352
所得税影响额-171,654
合计501,038

十、其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

报告期内,公司的主营业务和经营模式主要涉及以下四大板块:

新能源及环保设备板块,主要包括设计、制造和销售核电核岛设备、风电设备和大型铸锻件等重型机械设备;提供固体废弃物综合利用、电站环保、污水处理和分布式能源系统的一揽子解决方案;

高效清洁能源设备板块,主要包括设计、制造和销售燃煤及燃机设备、核电常规岛设备和输配电设备;

工业装备板块,主要包括设计、制造和销售电梯、机械基础零部件、电机、机床、其他机电一体化设备及提供工业自动化解决方案;

现代服务业板块,主要包括提供电力和其他行业工程的一体化服务,提供金融产品及服务,提供国际贸易服务等功能性服务。

上海电气作为一家综合性装备制造业集团,进入“十三五”发展期,主营业务所处的行业的发展情况是:预期2020年全社会用电量6.8-7.2万亿千瓦时,年均增长3.6-4.8%,全国发电装机容量20亿千瓦,年均增长5.5%。人均装机突破1.4千瓦,人均用电量5000千瓦时左右,接近中等发达国家水平。城乡电气化水平明显提高,电能占终端能源消费比重达到27%。按照非化石能源消费比重达到15%左右的要求,到2020年,非化石能源发电装机达到7.7亿千瓦左右,比2015年增加2.5亿千瓦左右,占比约39%,提高4个百分点,发电量占比提高到31%;气电装机增加5000万千瓦,达到1.1亿千瓦以上,占比超过5%;煤电装机力争控制在11亿千瓦以内,占比降至约55%。实现电力结构优化,主要是:

第一,大力发展新能源,优化调整开发布局。按照集中开发与分散开发并举、就近消纳为主的原则优化风电布局,统筹开发与市场消纳,有序开发风电光电。2020年,全国风电装机达到2.1亿千瓦以上,其中海上风电500万千瓦左右。按照分散开发、就近消纳为主的原则布局光伏电站。2020年,太阳能发电装机达到1.1亿千瓦以上,其中分布式光伏6000万千瓦以上、光热发电500万千瓦。

第二,安全发展核电,推进沿海核电建设。“十三五”期间,全国核电投产约3000万千瓦、开工建设3000万千瓦以上,2020年装机达到5800万千瓦。

第三,有序发展天然气发电,大力推进分布式气电建设。“十三五”期间,全国气电新增投产5000万千瓦,2020年达到1.1亿千瓦以上,其中热电冷多联供1500万千瓦。

第四,加快煤电转型升级,促进清洁有序发展。严格控制煤电规划建设。合理控制煤电基地建设进度,因地制宜规划建设热电联产和低热值煤发电项目。积极促进煤电转型升级。 “十三五”期间,取消和推迟煤电建设项目1.5亿千瓦以上。到2020年,全国煤电装机规模力争控制在11亿千瓦以内。此外,将鼓励多元化能源利用,因地制宜试点示范。

第五,电网发展方面。筹划外送通道,增强资源配置能力。合理布局能源富集地区外送,建设特高压输电和常规输电技术的“西电东送”输电通道,新增规模1.3亿千瓦,达到2.7亿千瓦左右;优化电网结构,提高系统安全水平。电网主网架进一步优化,省间联络线进一步加强。充分论证全国同步电网格局,进一步调整完善区域电网主网架,探索大电网之间的柔性互联,加强区域内省间电网互济能力。严格控制电网建设成本,提高电网运行效率。全国新增500千伏及以上交流线路9.2万公里,变电容量9.2亿千伏安。升级改造配电网,推进智能电网建设。加大城乡电网建设改造力度,基本建成城乡统筹、安全可靠、经济高效、技术先进、环境友好、与小康社会相适应的现代配电网,适应电力系统智能化要求,全面增强电源与用户双向互动,支持高效智能电力系统建设。

此外,随着本届政府继续积极倡导推进“一带一路”国际合作,扩大国际产能合作,带动中国制造和中国服务走出去;以及推进绿色发展、打赢蓝天保卫战,加大生态系统保护力度,建设美丽中国,上海电气的新能源及环保设备、分布式能源、智能制造、现代服务业等业务领域将迎来更多市场发展机遇和业务发展空间。

(公司各个业务板块所处的行业地位可详见本年度报告本章节“三、报告期内核心竞争力分析”。)

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

上海电气是中国最大的综合性装备制造企业集团之一,主要拥有两大核心竞争优势:1、形成产业联动与协同发展优势,公司各核心业务板块协同发展,重点聚焦发电设备、输配电设备、环保设备业务之间的战略联动、技术联动、市场联动、制造联动、内部供应链联动及人才联动优势;

2、形成现代服务业与实体产业联动优势,工程服务带动装备制造产业、金融服务支持公司实体产业发展、国际贸易助力海外市场拓展,实现现代服务业与核心产业联动发展。报告期内,公司主要业务板块的核心竞争力表现如下:

新能源及环保设备

在核电核岛设备领域,我们始终致力于打造国内领先、受行业尊敬的具备核岛集成供货和综合服务能力的核电装备制造集团和核安全文化示范基地。我们拥有40余台世界级制造装备,具备每年生产10台百万千瓦级堆内构件或控制棒驱动机构、4套百万千瓦级反应堆压力容器、6套百万千瓦级蒸汽发生器和12台核主泵的制造能力。我们的核岛主设备技术涵盖EPR、AP1000、CAP1400、华龙一号等多种三代堆型,为国内外核电站提供了安全可靠、清洁高效的核电设备。2019年,上海电气凯士比核电泵阀有限公司与国家电投共同合作,历时8年,完成了CAP1400湿绕组电机主泵样机全部鉴定试验项目,解决了CAP1400示范项目关键设备的“瓶颈”问题。面对愈发激烈的市场竞争,我们充分利用自身产品配套优势,与各大业主及科研院所合作,积极打造成套供货能力,并已获得初步成果。我们紧紧围绕“改进过去、攻关当下、研发未来”的战略,不断突破创新、提升技术能力。当前,我们不仅已具备二代、二代加、三代堆型的成套供货能力,并且在四代堆、先进小堆、核退役及后处理等方面均开始提前布局,抢占市场先机。

在风电设备领域,我们致力于创造有未来的能源,目标成为全球领先的风电全生命周期服务商。我们持续改进产品性能、质量,拓展服务业务广度和深度,为用户提供更经济、更稳定、更智能的风电整体解决方案。上海电气推出了多平台的风电产品,让产品更加有市场竞争力:2019年新推向市场的8MW机组,是当前全球运行业绩最优良的商业化运行海上风力发电机组;上海电气开发的“风云”系统平台已经接入了近200个风电场数据,依托大数据不断提升风电机组运行质量。上海电气在欧洲丹麦、北京、浙江杭州、广东汕头新设立了风电研发中心,完善了研发体系。上海电气风电培训中心已投入使用,将进一步提升风电运维水平。近年上海电气在海上风电领域的布局不断取得进展:福建莆田海上风电制造基地正式投运,该基地是当前亚洲规模最大、水平最高的海上风电生产基地;广东汕头、江苏如东海上风电基地也在2019年陆续投运。

在环保领域,我们的环保集团继续按照中央国资委《国企改革双百行动工作方案》加快推进产业发展、组织结构、商业模式和运营管理等方面的提升优化工作。具体业务方面:我们的江苏南通热电垃圾焚烧改造项目稳妥推进,积极打造国内最高排放标准的垃圾处理电厂;辽宁丹东垃圾处理项目正式签约,为上海电气在东北区域环保业务布局首开先河;我们已投运的安徽五河、杜集、响水、蒙城4家生物质电厂和江苏南通海安危废处置中心试运行稳定并不断积累和优化处置工艺参数;江苏如东PPP水处理综合改造项目正式签约并组织落实设计和工程前期工作;我们的建筑工业化新产业快速推进,泰州研砼绿色装配式建筑生产基地投运。与此同时,上海电气环保集团进一步加强科研技术建设力度,积极研究和推动湿垃圾高效处置、村镇分散式垃圾有效处理的工艺技术布局工作,同时依托已有项目推进烟气高效超净排放、危废自动仓储、河道综合整治技术的合作研究工作。

高效清洁能源设备

在燃煤发电设备领域,我们坚持高效清洁的燃煤发电技术路线,以先进的研发能力,将火电设备推向高能效、大容量、低排放发展。

在核电常规岛设备领域,上海电气已成功开发制造出当今世界上排汽面积最大、应用范围最广的1905mm低压缸末级长叶片,代表了核电汽轮机设计制造的最高水平。

在燃机领域,上海电气通过收购意大利安萨尔多公司40%股权并与其在上海合资合作,让中国燃机的研发、制造、销售和服务与世界并肩而行。在不到四年的时间,通过引进、消化、吸收,成功实现大F级、小F级和E级全系列投运。公司是目前中国唯一具备燃气轮机完整技术,能够为用户提供设备及全套检修维护服务的设备制造企业。

在输配电设备领域,我们产品门类齐全、产业链完备,产品包括变压器、开关、电力电缆(含电缆附件)、电力二次设备、元器件、电力电子产品等,业务涉及检验检测、电力安装和工程总承包等。通过与国网上海电力公司、国际著名企业ABB、西门子、施耐德等建立合资公司,以资本为纽带,发挥各方股东的优势,积极参与电网集约化与电力体制改革带来的行业变革。

工业装备

在电梯设备领域,通过30年的不断积累,上海三菱电梯打造了一支掌握先进电梯技术、先进设备操作技能和企业现代化管理水平的优秀员工队伍,始终引领企业站在国内电梯行业发展的最前沿。上海三菱电梯始终坚持技术引进与自主开发并举的发展战略,建立了以“生产一代,开发一代,预研一代”为目标的技术创新体系。一方面,上海三菱电梯坚持高起点的动态引进和转化先进技术,加快产品国产化和市场化进程;另一方面,上海三菱电梯不断提升自主创新能力,开发了基于永磁同步电动机驱动的无齿轮曳引机的菱云系列电梯,并结合保障房、租赁房市场的增长,升级开发了LEGY-2电梯并实现了批量生产,全面切换了上一代产品;自主开发产品已占销售总量的70%以上。同时,上海三菱电梯继续把服务创新作为提升制造业竞争力的有效途径,加快对服务战略的升级与转型。集团旗下的上海集优是专业从事机械基础零部件制造和服务的大型企业,拥有紧固件、叶片、轴承、金属切削刀具四大业务板块,通过收购欧洲百年历史的紧固件制造商荷兰内德史罗夫公司,已成为世界最大汽车工业紧固件供应商之一。在智能制造和智慧城市领域,我们推进科技研发及运用,聚焦智能制造、智慧交通、市政自动化等业务领域,根据“以产品为基础、技术集成为方向,提供系统解决方案”为商业模式的指导思想,保持和扩大自动化产业核心竞争优势。

现代服务业

在发电设备服务业领域,我们将从过去单一以火电市场为主,向新能源及分布式能源领域扩展;逐步具备风电、太阳能发电、环保、燃机等工程项目的承接和执行能力。在提供电站EPC总承包的基础上,提供海外电站的运营维护等服务。从单一的区域市场,转向全球市场。我们将继续聚焦国际化和管控一体化,加强海外网点建设,创新工程销售体制机制,加快推进适应海外市场需要的技术布局,加快海外服务市场开拓,加快推进产融结合;同时,实施项目管理一体化、技术管理一体化、销售一体化,为专业客户带来更多便利服务。上海电气金融集团在多年稳健经营的基础上,不断拓展对主业的拉动和服务功能,实现了从单一内部银行向综合金融平台的转型,延伸出多元化的金融服务。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2019年上半年,全球经济增长动力减弱,国内经济运行继续保持总体平稳、稳中有进的发展状态。围绕“三步走”发展战略,上海电气进一步解放思想,坚持市场化、专业化、国际化的发展路线,聚焦战略性产业发展,深化改革,加快创新,保持平稳发展的势头。报告期内,公司实现营业总收入人民币529.56亿元,较上年同期上升3.28%;归属于母公司股东的净利润为人民币

18.46亿元,较上年同期上升4.55%。

报告期内,公司基于多年在风电、环保、火电、电梯等产业的人工智能工业应用解决方案所积累的经验,统一规划,整合优势资源,立足装备制造业的优势和特点,初步建设形成了集团层级的工业互联网平台“星云智汇”。该平台是以优化产品服务为切入点,构建多行业兼容、跨行业应用的工业互联网平台,将成为工业数据资产承载和分析能力配置的枢纽,为集团内火电、燃机、风电、机床、轨交、环保、电机、分布式能源等产业提供服务,帮助企业快速、低成本实现工业互联网创新应用,提升企业数字化、智能化水平。报告期内,我们中标了江苏盐城智慧能源大数据平台项目,该项目是为盐城市各种能源项目提供规划、建设、运营的多方位数据接入和支持,实现能源全链条的智能化管理,这是我们获得的首个城市智慧能源大数据平台项目,标志着上海电气产业数字化的成功转型。

报告期内,公司实现新增订单人民币775.4亿元,较上年同期上升6.5%。公司新增订单中,新能源及环保设备占21.6%,高效清洁能源设备占21.8%,工业装备占36.8%,现代服务业占19.8%。截止报告期末,公司在手订单为人民币2556.6亿元(其中:未生效订单人民币731.3亿元),新能源及环保设备占19.0%,高效清洁能源设备占36.2%,工业装备占6.7%,现代服务业占38.1%。

新能源及环保设备

上海电气是国内唯一一家拥有核岛和常规岛主设备、辅助设备、核电大锻件等完整产业链的核电装备制造集团,我们在核岛主设备的市场份额依然保持领先。报告期内,上海电气通过实施“掌握一代、研制一代、跟踪开发一代”的技术开发策略,有条不紊地推进在手核岛设备的生产。报告期内,我们中标中核龙原科技有限公司的福建霞浦核电新组件装载机项目和中广核研究设计院的福建宁德核电1号机组PMC装卸料机改造项目。上海电气核电设备有限公司通过了美国西屋公司合格供方资格审查,正式加入西屋公司全球核电供应链合作方,对上海电气进一步成为国际化核电设备制造商起到积极的推动作用。报告期内,我们与意大利安萨尔多核电公司、中核环保有限公司签署中意放废退役首批合作项目,这是上海电气核电产业从核燃料循环前端市场向后端市场延伸的创新举措。我们正积极推进智能核电开发和创新业务模式,通过建设科技研发平台,培育设计、设备和服务集成创新能力,实现从单纯设备销售向“设备集成+技术服务”的产业模式转变;通过搭建数字化制造协同管理平台,实现核电产品从“传统离散型制造”向“数字化高端装备制造”的生产模式转变。报告期内,公司新增核电核岛设备订单人民币10.1亿元,同比增长

12.0%;报告期末,公司在手核电核岛设备订单人民币115.6亿元,比年初下降4.1%。

在风电设备业务领域,我们努力从风机设备制造商向全生命周期(涵盖“风资源-风电机组-风电场-电网-环境”)风电服务商转变。在陆上风电领域,报告期内,我们中标了中国首个风电平价上网示范基地内蒙古乌兰察布风电基地一期600万千瓦示范项目的140万千瓦风电机组订单,这是全球陆上风电史上最大订单。我们获得了北方国际克罗地亚项目39台4MW级陆上风机和塔筒订单,标志着上海电气正式进入欧洲风电市场。在海上风电领域,我们中标了国家电投广东揭阳神泉200MW风电项目,上海电气将为该项目提供29台7.0MW级海上风机。报告期内,围绕成为“风电全生命周期服务商”的发展战略,我们与江苏海上龙源风力发电有限公司签署了中国首个关于海上风电的备件长协采购框架协议,为海上运维后市场商业模式创新提供范本。报告期内,上海电气自主研发的基于云计算和大数据的远程管理平台“风云”系统不断升级,利用数字化技术全面提升上海电气在风电装备设计制造、风电场建立、风电场运营维护等全产业链的核心竞争能力。报告期内,公司新增风电设备订单人民币57.2亿元,同比增长40.0%;报告期末,公司在手风电设备订单人民币238.7亿元,比年初增长14.6%。

在环保产业领域,我们已初步构建起一条涵盖工程+设计、技术+产品、运营+服务的完整产业链,重点聚焦电站环保、固废处理和水处理等领域。报告期内,我们中标了浙江台州黄岩垃圾发

电1×35MW汽轮发电机组设备订单,在垃圾发电领域中等机型实现首单突破;我们中标了日处理生活垃圾1500吨的辽宁丹东市垃圾处理场改造建设(焚烧发电)项目。报告期内,我们投资建设的江苏南通海安危废处置中心正式投产;取得了贵州星河环境危险废物综合处置与循环再利用中心建设项目总承包合同,该项目是集综合回收利用、无害化处理处置于一体的环保危废处置中心。此外,我们正在积极培育干式厌氧发酵处理技术、工业废盐的无害化处理技术等,为拓展垃圾分类处理业务以及工业废盐处理业务布局。我们的水处理业务聚焦农村分布式水处理业务和地区综合水环境治理项目,报告期内,我们相继签约江苏启东市水环境综合整治工程项目和光明食品集团上海崇明农场有限公司农村生活污水处理项目。我们的装配式建筑业务旨在为客户提供集设计、制造、施工、运营、研发服务于一体的装配式建筑整体解决方案。报告期内,我们新增环保设备订单人民币100.5亿元,同比增长282.8%;报告期末,公司在手环保设备订单人民币131.4亿元,比年初增长158.4%。在储能业务领域,我们围绕“做国内储能行业的领先者,从储能电池制造商转变为储能产品制造和工程总承包商”的目标,积极推进上海电气国轩江苏南通基地建设;推进上海闵行工业园智慧能源示范项目建设和安徽金寨、青海格尔木储能示范项目建设。报告期内,针对氢燃料质子交换膜燃料电池技术,我们的研发中心中央研究院已成功开发出具有完全自主知识产权的燃料电池发动机系统,正在开发电堆及膜电极技术和产品,推出了第一代燃料电池发动机系统HEnV-30,该产品已经通过国家机动车产品质量监督检验中心(上海)的公告试验,计划今年完成系统装车和开展试运行。我们在燃料电池系统-电堆-膜电极产业链上,已形成较完整的技术储备和产业化竞争力。报告期内,我们与天际汽车科技集团有限公司合作搭建了新能源汽车动力电池系统领域的战略性发展平台,致力于动力电池系统相关技术自主研发、动力电池系统及关键零部件批量化生产。

报告期内,新能源及环保设备板块实现营业收入人民币87.14亿元,比上年同期上升22.8%,主要得益于环保板块业务扩张较快,收入较上年同期大幅增长;板块毛利率为16.6%,同比减少

2.8个百分点,主要是受关键零部件价格上涨的影响。

高效清洁能源设备

报告期内,面对国内火电市场新一轮去煤电化的政策约束和需求下滑、产能过剩的市场环境,我们大力推进机制创新,利用联合营销等手段,推动火电设备制造业务的转型升级,积极为国内外用户提供系统解决方案。报告期内,我们接连获得华能江苏瑞金2×1000MW超超临界二次再热机电炉三大主机设备、华电湖南平江2×1000MW超超临界一次再热机电设备订单,保持了我们在国内高效燃煤机组市场的领先地位。同时,我们持续推进国际化战略的实施,提升产品技术和服务水平,增强海外项目管理能力,平滑国内火电市场需求下降对我们产生的影响。报告期内,我们新增燃煤发电设备订单人民币39.9亿元,同比增长1827.5%;报告期末,公司在手燃煤发电设备订单人民币551.4亿元,比年初下降6.1%。

我们致力于成为燃气轮机领域全生命周期服务提供商。报告期内,我们与安萨尔多公司、本钢集团签订了本钢集团1台AE94.2K燃气轮机及合成气压缩机机组的供货合同,这是国内燃机厂商首次承接超低热值燃气轮机订单。报告期内,我们承接的大唐广东肇庆高要金淘热电冷联产项目两台9F燃机机组以及申能奉贤热电有限公司2号燃气联合循环机组全部投运。报告期内,我们成立了上海电气电站工业燃气轮机技术中心,将以自主技术和工业燃气轮机开发为目标,积极对接国家重燃专项,开展基础、前沿、关键共性技术研究,支撑上海电气燃气轮机产业发展和产品线完善。我们积极进入燃机维保市场,截至2019年6月末,我们已签订了12台燃机长协服务订单,我们承接的首个独立海外燃机长协项目孟加拉国库什尔燃机长期服务协议合同正式生效。报告期内,我们新增燃机设备订单人民币40.5亿元,同比增长258.4%;报告期末,公司在手燃机设备订单人民币108.7亿元,比年初增长50.9%。

在输配电设备业务领域,我们聚焦电力、工业、工程三个市场,积极向产业链两端延伸。报告期内,我们通过了申通地铁的电缆供货项目验证,相继获得武汉地铁、石家庄地铁电缆订单,并将进入地铁运维服务。

报告期内,高效清洁能源设备板块实现营业收入人民币153.27亿元,较上年下降10.7%,主要是燃气发电设备业务因适应客户需求推迟交货,相应收入减少;板块毛利率为14.5%,同比减少1.5个百分点,主要是市场竞争激烈,订单价格下降引起燃煤发电设备毛利率有所下降。

工业装备报告期内,虽然租赁住房建设和新城镇化不断推进的政策和旧梯改造、老房加装电梯带来了需求增量,但由于原材料价格的高位运行以及产能过剩的因素影响,电梯行业表现为价格、质量、交货期、服务等全方位的竞争格局。上海三菱电梯针对市场情况以及战略客户集聚度提升的趋势,充分重视与战略大客户的关系维护与开发,与恒大、中海、绿地、碧桂园、龙湖、复地等核心伙伴继续保持密切合作;同时加强对二、三线城市的核心及大项目的跟踪力度。报告期内,上海三菱电梯积极投入旧梯改造、老房加装电梯等民生工程。以“用户需求和体验”为目标,将最前沿的技术和节能环保理念运用于电梯更新改造;积极探索并推出“一站式加装电梯服务”,即“为有加装电梯需求的居民提供‘前期专业代办手续、中期加装设计建造、后期电梯安装维保’的全生命周期一站式服务”。2018年,上海三菱电梯完成老房加装电梯3000台,2019年预计该业务将同比增长超过30%。同时,上海三菱电梯不断拓展服务产业化发展,建成了新的服务中心、物流中心和培训中心;树立“服务营销”理念,以旧梯改造和老房加装业务为突破口,创立新的服务增长点。上海三菱电梯全面推进物联网在工程服务中的应用,加强安装项目管理、维保质量抽检等方面的信息化推进。通过客户信息大数据分析及应用,改进经营效率,提高管控能力。2019年上半年,上海三菱电梯安装、维保等服务业收入超过32亿元,占营业收入的比例超过32%。在智能制造和智慧城市领域,我们推进科技研发及运用,聚焦智能制造、智慧交通、市政自动化等业务领域,根据“以产品为基础、技术集成为方向,提供系统解决方案为商业模式”的指导思想,打造上海电气自动化产业核心竞争优势。为推进“从传统制造模式向智能制造模式转变,提高现有产业产品的竞争力”的智能制造发展目标,我们在集团内部选定了十个智能制造示范项目,包括智能工厂、智能运维、智慧能源等项目。报告期内,上海发电机厂“电力装备(火电、核电)大型汽轮发电机智能工厂”项目作为国家工信部智能制造标准化与新模式应用首批示范项目通过上海市经济与信息委员会组织的专家组验收评审,是上海电气首个通过验收的“智能工厂”。报告期内,我们的上海电气自动化工程有限公司入选为上海市第二批12家智能制造系统解决方案供应商之一。在智慧城市领域,我们中标了“上海市轨道交通16号线惠南站智慧车站”项目;集团下属上海电气泰雷兹中标安徽合肥轨道交通4号线信号项目,将为该线路提供互联互通CBTC信号系统。报告期内,工业装备板块实现营业收入人民币210.31亿元,较上年增长4.2%,主要是板块内电梯、电机及自动化业务均有不同幅度的增长;板块毛利率为18.4%,比上年减少0.7个百分点,主要是电梯业务市场竞争激烈,订单价格下降,导致毛利率有所下降。

现代服务业报告期内,我们继续稳步发展电站工程业务,积极开拓海外业务市场。我们获得了巴基斯坦塔尔煤田一区块露天煤矿项目EPC总承包合同,这是“中巴经济走廊”重点推进能源合作项目,标志着上海电气正式涉足露天煤矿工程建设领域。目前,上海电气在越南、印度、马来西亚、巴基斯坦、迪拜、塞尔维亚等全球20多个国家和地区设立或推进建设的电站工程海外网点已逾25个。报告期内,我们新增电站工程订单人民币137.2亿元,同比下降57.2%;报告期末,公司在手电站工程订单人民币870.9亿元,比年初增长8.6%。报告期内,我们的输配电设备业务通过“技术输出+工程”联合出航的模式,积极布局海外工程市场,以深耕成熟市场、拓展新兴市场来提升市场竞争力。报告期内,我们在吉布提承接的第二个EPC项目多哈雷变电站项目完成全站试送电工作,已移交业主运行并取得TOC证书。报告期内,上海电气金融集团围绕“司库、促进产品销售和工程承接、支持新产业打造和新技术导入”三个层次定位加快发展,逐步打造成为覆盖境内外市场的综合金融服务商。报告期内,金融集团全力提高综合金融服务能力,深入推进产融结合,通过以投促产的模式为集团的设备销售和工程承接提供支持。金融集团下属租赁公司凭借“厂商租赁模式”发挥融资租赁对产业助推作用,支撑海水淡化、储能、环保、太阳能光伏、光热及分布式能源等新能源业务发展,帮助集团产业加快向新能源、新业务转型。报告期内,围绕上海电气能源环保等产业领域,金融集团作为基石投资人与社会机构合作发起设立了相关产业基金,开展投资并购活动。报告期内,我们获得香港保险监管局批准,成立了我国装备制造业企业集团下属的首家专业自保公司。自保公司将成为上海电气的保险管理平台、风险管理工具以及成本管理中心,将有利于集团整合国内、国际

再保险市场资源,为集团“一带一路”项目提供全周期的风险管理和保险服务,为集团实施“走出去”战略保驾护航。报告期内,现代服务业板块实现营业收入人民币114.43亿元,较上年同期上升10.0%;主要是报告期内合并天沃科技工程服务增加收入约30亿元;板块毛利率为24.6%,同比增加6.9个百分点,主要是电站工程业务毛利率结构变化引起。

展望2019年下半年,我们将以提高发展质量和增强核心竞争力为目标,积极拓展新产业和市场,充分把握数字化、网络化、智能化融合发展的契机,积极培育发展新动能,以战略规划为路线图,逐步构建新产业的核心竞争力。我们将坚持在挑战中推动上海电气高质量发展,为实现“三步走”战略不断奋斗。

(一)主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:亿元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入524.6507.013.47
营业成本424.5412.652.87
销售费用15.1716.17-6.18
管理费用31.9829.349
财务费用8.743.83128.2
研发费用15.9114.618.9
经营活动产生的现金流量净额-99.93-114.98不适用
投资活动产生的现金流量净额7.7859.22-86.86
筹资活动产生的现金流量净额39.2851.66-23.96

财务费用变动原因说明:主要系有息负债规模上升。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司所属财务公司本期基金投资较同期有所增加。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

√适用 □不适用

公司主营业务分行业、分地区情况:

单位: 亿元 币种: 人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
新能源及环保设备87.1472.6716.6122.8427.09减少2.8个百分点
高效清洁能源设备153.27131.0814.48-10.69-9.04减少1.5个百分点
工业装备210.31171.618.414.235.11减少0.7个百分点
现代服务业114.4386.2924.5910.030.86增加6.9个百分点

注:分行业数据未抵消内部往来数据等。

单位: 亿元 币种: 人民币

主营业务分地区情况
分地区营业总收入营业总收入比上年增减(%)
中国大陆450.54-1.07
其他国家和地区79.0237.90
合计529.563.28

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:千元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)
应收账款30,883,00212.1318,840,5938.6263.92

其他说明

应收账款上升主要系报告期内新增合并天沃科技所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

截至2019年6月末,公司以账面价值13.00亿元的房地产和机器设备作为抵押物取得金融机构借款等。公司以13.69亿元存货以及7.51亿元应收款项作为质押取得金融机构借款。公司以账面价值3.49亿应收票据抵押,用于开立银行承兑汇票等。受限货币资金为36.61亿,其中央行准备金为20.06亿,保函、信用证等业务相关保证金15.85亿元。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司股权投资金额约为人民币54.23亿元,同比增加约人民币38.42亿元。报告期内,公司未发生重大股权投资项目。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

持有其他上市公司股权情况:

单位:千元

证券 代码证券简称最初投资成本占该公司股权比例(%)期末账面值报告期损益会计核算科目股份 来源
600642申能股份2,8000.0616,2703,051其他非流动金融资产购买
600011华能国际500,0000.005461,305-38,695其他非流动金融资产购买
600021上海电力150,0000.01195,69945,699其他非流动金融资产购买
600633浙数文化7,4620.3440,9755,259其他非流动金融资产购买
000501鄂武商A3540.032,085246其他非流动金融资产购买
600665天地源1,3990.093,113388其他非流动金融资产购买
600027华电国际A股234,0000.76282,750-73,500其他非流动金融资产购买
601229上海银行9410.0229,6361,651其他非流动金融资产购买
合计:896,956/1,031,833-55,901//

(五)重大资产和股权出售

√适用 □不适用

2019年6月20日,公司五届十五次董事会审议通过了《关于引进投资者对部分子公司增资实施市场化债转股的议案》,同意公司所属全资子公司上海电气国际经济贸易有限公司(以下简称“电气国贸”)、上海电气实业有限公司(以下简称“电气实业”)、上海电气集团电机厂有限公司(以下简称“电机厂”)、上海市机电设计院有限公司(以下简称“机电设计院”)、上海电气核电设备有限公司(以下简称“核电设备”)(上述五家公司以下合称为“标的公司”)引进工银金融资产投资有限公司、交银金融资产投资有限公司和中银金融资产投资有限公司等机构投资者对标的公司合计现金增资100亿元,增资资金用于偿还公司或标的公司的金融机构借款。上述债转股事项已于2019年6月实施完成。目前公司对电气国贸、电气实业、电机厂、机电设计院、核电设备的持股比例分别为80.6%、51.7%、60.6%、51.2%、57.8%。

(六)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:百万元

公司名称所处行业及主要产品注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
上海电气集团财务有限责任公司提供财务服务2,20046,1666,421717513402
上海机电股份有限公司(注1)生产及销售电梯,机电一体化产品、设备的设计、生产1,02333,32512,99610,7371,021946

注1:截至2019年6月30日,公司持有上海机电股份有限公司48.81%的股权,鉴于公司拥有实际控制权,故将其纳入公司合并财务报表范围。

(七)公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

二、其他披露事项

(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明

□适用 √不适用

(二)可能面对的风险

√适用 □不适用

1、市场风险

装备制造业受社会固定资产投资影响较大,与国民经济增长相关性较强。宏观经济的不断变化以及行业发展的周期性波动,均会对公司的持续性发展带来挑战。

公司持续关注、定期分析世界及国内宏观经济走势可能给公司造成的影响,及时制定各项应对措施;同时,通过及时调整管理措施,提高公司管理效益,积极创新业务模式,沉着应对国内外市场变化给公司带来的各种挑战。

2、海外业务风险

随着公司海外业务的不断开拓,因海外业务所在国政治经济格局变化引发的风险可能性在上升,公司与海外业主方、合作方可能发生的商业争端风险也可能增加。

对此,公司将深入研究海外市场的政策与环境,并在海外市场设立子分公司或办事处,努力降低海外市场的运营风险,并为相关业务或员工投保相应的险种,以最大限度地保障公司的利益;同时,逐步实施海外市场的本土化经营战略,寻求与当地客户保持长期的良好合作关系,为公司在海外市场发展树立良好的市场形象。

3、汇率波动风险

公司的电站设备、电站工程、输配电工程等业务均涉及出口业务且合同金额较大,此类合同通常以美元计价;公司生产过程中需要采购进口设备和零部件,合同也多以美元等主要外币计价。如果人民币与美元等主要外币的汇率波动幅度趋于扩大,公司的汇率风险可能会有所增加。

对此,公司将加大套期保值工具的运用,扩大跨境贸易人民币结算,锁定汇率风险,控制海外项目成本。

(三)其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会、 2019年第一次A股类别股东会议及2019年第一次H股类别股东会议2019年5月6日www.sse.com.cn2019年5月7日
2018年年度股东大会2019年6月10日www.sse.com.cn2019年6月11日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增

三、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺解决关联交易电气总公司电气总公司作为控股股东及资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺将规范与公司关联交易。长期
其他电气总公司电气总公司作为控股股东及资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺将保证公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。长期
其他电气总公司电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺资产置换及发行股份购买资产交易置入资产权属清晰。长期
股份限售电气总公司电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺其通过资产置换及发行股份购买资产交易取得的股份自相关股份发行结束之日起36个月内不得转让,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。资产置换及发行股份购买资产交易完成后6个月内如上海电气A股股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的, 电气总公司持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。股份锁定期
股份限售电气总公司同时,电气总公司承诺, 由于上海电气送红股、转增股本等原因而增加的上海电气之股份, 电气总公司亦遵守上述承诺。股份锁定期
股份限售电气总公司如资产置换及发行股份购买资产交易因涉嫌电气总公司所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 电气总公司将暂停转让在上海电气拥有权益的股份。股份锁定期
股份限售电气总公司若电气总公司上述关于股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,电气总公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。股份锁定期
其他电气总公司电气总公司作为发行股份购买资产交易的交易对方,承诺发行股份购买资产交易置入资产权属清晰。长期
股份限售电气总公司电气总公司作为发行股份购买资产交易的交易对方,承诺其通过发行股份购买资产交易取得的股份自相关股份发行结束之日起36个月内不得转让,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。发行股份购买资产交易完成后6个月内如上海电气股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的, 电气总公司持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。股份锁定期
股份限售电气总公司电气总公司承诺, 由于上海电气送红股、转增股本等原因而增加的上海电气之股份, 电气总公司亦遵守上述承诺。股份锁定期
股份限售电气总公司如发行股份购买资产交易因涉嫌电气总公司所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 电气总公司将暂停转让在上海电气拥有权益的股份。股份锁定期
股份限售电气总公司若电气总公司上述关于股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,电气总公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。股份锁定期
股份限售电气总公司电气总公司作为发行股份购买资产并募集配套资金交易募集配套资金的认购对象,承诺其通过本次配套募集资金取得的上海电气股份自发行结束之日起36个月内不转让,上述锁定期届满后,该等股份的转让和交易依照届时有效的法律、法规以及中国证监会及上海证券交易所的规定、规则办理。发行股份购买资产并募集配套资金完成后,因上海电气送股、转增股本等原因而增加的上海电气股份亦按照前述安排予以锁定。股份锁定期
股份限售电气总公司根据《证券法》第九十八条、《上市公司收购管理办法》第七十四条的相关要求,电气总公司于发行股份购买资产前所持有的上海电气的所有股份自本次交易完成之日起12个月内不得转让。股份锁定期
盈利预测及补偿电气总公司由于发行股份购买资产交易涉及之置入资产中上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司(以下简称“自仪泰雷兹”)50.10%股权价值系采取收益现值法进行评估,电气总公司同意对自仪泰雷兹2017年、2018年、2019年实现的经审计的净利润数进行承诺, 并在自仪泰雷兹未实现承诺的净利润之情况下对公司进行补偿。此外, 本次交易涉及之置入资产中上海电气集团置业有限公司100%股权所含工业用地之土地使用权、住宅用房房地合一、办公用房房地合一、商业用房房地合一、存货科目中的房产以及置入土地类资产中所含工业用地之土地使用权办公用房房地合一、商业用房房地合一、住宅用房房地合一价值系采取市场比较法进行评估。电气总公司与公司同意对前述资产于补偿期限(即2017年、2018年、2019年)每一年届满进行减值测试,如存在减值情形, 电气总公司同意对公司逐年进行相应补偿。2017-2019年
置入资产价值保证及补偿电气总公司电气总公司作为发行股份购买资产交易的交易对方,承诺置入土地类资产及置入股权类资产中上海电气集团置业有限公司拥有的房地产,如因存在未披露的2015年1月1日至2017年6月7日期间的土地闲置等违法违规行为给公司和投资者造成损失的,电气总公司将依法承担相应的赔偿责任。长期
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争电气总公司公司控股股东上海电气(集团)总公司承诺避免与公司同业竞争。长期
与首次公开发行相关的承诺其他电气总公司
长期
与首次公开发行相关的承诺其他电气总公司公司部分下属公司2005年-2007年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形,电气总公司承诺,若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用。长期
与首次公开发行相关的承诺解决土地等产权瑕疵电气总公司截止2008年6月30日,公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物;以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存在9处划拨土地、4处房地产仍需办理权利人名称变更过户手续、25处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺,将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续,并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产,电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失;如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔,则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。长期
与首次公开发行相关的承诺其他电气总公司就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用,电气总公司承诺,自2008年起,电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用,待该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结算。长期
与首次公开发行相关的承诺其他公司就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)向电气总公司及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺,财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保。长期
与股权激励相关的承诺其他公司公司承诺不为A股限制性股票激励计划激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。激励计划实施期

四、聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
公司五届七次董事会、2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东会议、2019年第一次H股类别股东会议审议通过《关于<上海电气集团股份有限公司A股限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》,同意公司实施A股限制性股票激励计划。公司已于2019年6月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司133,578,000股限制性股票的登记。www.sse.com.cn

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年3月22日,公司五届九次董事会审议通过《关于苏州天沃科技股份有限公司与中国能源工程集团有限公司2019年度日常关联交易的议案》www.sse.com.cn
2019年4月17日,公司五届十一次董事会审议通过《公司关于承接巴基斯坦塔尔煤田一区块煤矿项目EPC合同的关联交易的议案》www.sse.com.cn
2019年4月29日,公司五届十二次董事会审议通过《关于调整2019-2020年度公司与国网上海市电力公司持续性关联交易额度的议案》www.sse.com.cn

临时公告已披露的公司日常关联交易实际发生结果事项

根据上市规则的规定,本公司及附属公司(下称“本集团”)与关联人士截至2019年6月30日之年度持续关联交易详情披露如下:

与上海电气(集团)总公司之关联交易

销售大纲协议

本公司与上海电气(集团)总公司(下称“上海电气总公司”)于2016年11月14日订立销售大纲协议。据此,本集团同意向上海电气总公司及其关连人士(下称“母集团”)提供电力工程产品、机电产品,以及其他相关服务。2019年度,经批准的销售年度上限为人民币70,000万元。

上述销售框架协议是在本集团日常业务中按一般商业条款订立。定价基础为:

- 中国政府规定的价格(如有);如无政府定价,则为

- 不低于中国政府定价指引或定价建议厘定的水平(如有);如无定价指引或建议,则为

- 参考市价;如个别服务并无市价,则为

- 按实际或合理成本加合理利润协定的价格。

销售框架协议为期三年,本公司可选择于协议届满前三个月发出通知再续期三年。任何一方可以发出三个月通知终止协议。

截至2019年6月30日止年度,本集团向母集团之销售约为人民币19,428万元。

采购大纲协议

本公司与上海电气总公司于2016年11月14日订立采购大纲协议。据此,本集团同意向母集团以非独家形式采购涡轮叶片、连轴器、交流电机及危急遮断控制柜、设备及原材料(包括铜线及绝缘物料)等配件。2019年度,经批准的采购年度上限为人民币70,000万元。

上述采购大纲协议是在本集团日常业务中按一般商业条款订立。定价基础为:

- 中国政府规定的价格(如有);如无政府定价,则为

- 不超过中国政府定价指引或定价建议厘定的水平(如有);如无定价指引或建议,则为

- 参考市价;如个别服务并无市价,则为

- 按实际或合理成本加合理利润协定的价格。

采购大纲协议为期三年,本公司可选择于协议届满前三个月发出书面通知再续期三年。任何一方可以发出三个月通知终止协议。

截至2019年6月30日止年度,本集团向母集团之采购约为人民币2,099万元。

财务服务大纲协议

于2016年11月14日,本公司与上海电气总公司订立多项财务服务大纲协议,据此本公司之附属公司上海电气集团财务有限责任公司(下称“财务公司”)向母集团提供存款和贷款服务。

财务服务大纲协议于本公司日常业务中按一般商业条款订立。此财务大纲协议为期三年,本公司可选择于协议届满前三个月发出书面通知再续期三年。任何一方可以发出三个月通知终止协议。

以下为相关个别财务服务大纲协议的内容:

(i)存款大纲协议

于2016年11月14日,本公司与上海电气总公司订立存款大纲协议,财务公司向母集团提供存款服务,接受母集团于财务公司存款。据协议规定,2019年度,经批准的可存款资金年度上限,即每日资金(包括利息)的最高结余,为人民币750,000万元。财务公司对母集团存款设定的利率将为:

- 受中国人民银行(下称“人民银行”)的相关指引及法规所限;及

- 参考人民银行届时相关储蓄利率厘定并符合市场利率。

截至2019年6月30日止年度,母集团存放于财务公司的每日资金(包括利息)未超过经批准的本年年度上限人民币750,000万元。此外,截至2019年6月30日止年度,母集团从财务公司取得的存款利息约为人民币1,344万元。

(ii)贷款大纲协议

于2016年11月14日,本公司与上海电气总公司订立贷款大纲协议,财务公司向母集团提供贷款服务,并按母集团所提交的票据面值付款。2019年度,经批准的可贷款(包括利息)及购买贴现票据的资金年度上限,即每日资金最高结余,为人民币750,000万元。财务公司就母集团的所有贷款服务及购买贴现票据设定的利率将为:

- 受人民银行的相关指引及法规所限;及

- 参考人民银行届时相关贷款利率厘定并符合市场利率。

截至2019年6月30日止年度,财务公司向母集团提供的未偿还贷款(包括利息)及购买贴现票据的每日最高结余未超过经批准的年度上限人民币750,000万元。此外,截至2019年6月30日止年度,财务公司向母集团提供的贷款及购买贴现票据取得的利息为人民币12,835万元。

与西门子的持续关连交易

于2009年1月23日,本公司与Siemens Aktiengesellschaft(下称“西门子”,间接拥有本公司若干附属公司注册资本超过10%)订立采购及销售大纲协议。据此,本集团会向西门子及其附属公司及联营公司(下称“西门子集团”)采购用于本集团各项目及产品的若干发电及输配电相关机电配件,同时本集团亦会向西门子集团销售若干发电设备及有关配件。

上述采购及销售框架大纲协议已于2012年1月23日届满,本公司为在未来维持根据现有框架协议与西门子进行买卖交易,相应更新截至2020年12月31日止三个年度之年度上限。截至2020年12月31日止三个年度,各年更新的采购年度上限分别为人民币270,000万元、人民币270,000万元及270,000万元。

于2011年10月,本公司向香港联合交易所有限公司(下称“联交所”)申请豁免严格遵守上市规则第14A.35(1)条,根据该条规定,本公司须就更新持续关连交易与西门子订立协议书。豁免已获联交所于2011年11月4日有条件授出,惟须待遵守及达成豁免条件方告作实。于2011年12月8日,董事会批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。于2012年5月29日,独立股东批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。

于2015年1月,本公司向联交所再度申请豁免严格遵守上市规则第14A.35(1)条,根据该条规定,本公司须就更新持续关连交易与西门子订立协议书。豁免已获联交所于2015年2月10日有条件授出,并获董事会批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。

于2017年8月,本公司向联交所申请豁免严格遵守上市规则第14A.34条及第14A.51条,根据其规定,本公司须就持续关连交易与西门子订立书面框架协议。豁免已获联交所于2017年9月14日有条件授出,并获董事会批准豁免订立框架协议及更新持续关连交易上限。

本公司将继续就各更新持续关连交易订立书面协议,且各更新持续关连交易上限之金额现时及日后均将相继根据以下定价政策厘定:

- 中国政府就有关产品及/或技术指定的价格;或

- 倘无政府指定价格,则中国政府所定类似产品及/或技术指导价格;或

- 市价,乃参考独立第三方基于公平原则所提供类似或相同产品及/或技术当时市场价格厘定;或

- 本集团与西门子协定的价格,按相关产品及/或技术的合理成本另加合理利润计算。定价时,本集团及西门子可参考过往相关交易(如有)的价格。

截至2019年6月30日止年度,本集团向西门子集团之采购约为人民币44,258万元。

与三菱电机的采购大纲协议

三菱电机株式会社(下称“三菱电机”)持有本公司附属公司上海三菱电梯有限公司(下称“上海三菱电梯”)超过10%的权益。三菱电机上海机电电梯有限公司(下称“MESMEE”)由本公司持有

47.83%权益之附属公司上海机电股份有限公司、三菱电机及三菱电机全资附属公司三菱电机大楼技术服务株式会社分别持有40%、40%及20%权益。

于2013年3月28日,上海三菱电梯与MESMEE就上海三菱电梯向MESMEE采购电梯、相关配件及服务订立采购大纲协议,并于2015年3月28日,再次与MESMEE订立采购大纲协议, 并于2016年11月14日,再次与MESMEE订立采购大纲协议。

根据协议,截至2019年12月31日止三个年度相关采购额年度上限预计分别为人民币400,000万元、人民币450,000万元及人民币500,000万元。向MESMEE采购产品的价格乃按照一般公平合理原则,参考合理市价经公平商业磋商厘定。

公司董事相信,修订MESMEE采购大纲协议的年度上限乃按一般商业条款,属公平合理,并符合本公司股东的整体利益。

采购大纲协议自2016年11月14日起为期三年,本公司可选择于协议届满前三个月发出通知再续期。

截至2019年6月30日止年度,本集团向MESMEE之采购额约为人民币134,484万元。

与国家电网的销售大纲协议国网上海市电力公司(下称“上电”)持有本公司附属公司上海电气输配电集团有限公司超过10%的权益,自2012年起一直向本集团采购输配电产品。鉴于本公司致力于增加输配电产品的销售及销售产生的利润 ,本公司预期于未来若干年本集团将继续与上电关连集团进行交易。因此,于2017年7月,本公司向联交所申请豁免严格遵守上市规则第14A.34条及第14A.51条,根据该条规定,本公司须就持续关连交易与上电订立书面框架协议。豁免已获联交所于2017年8月9日有条件授出,惟须待遵守及达成豁免条件方告作实。于2017年10月30日,董事会批准豁免订立框架协议及持续关联交易上限。

截至2020年12月31日止三个年度,各年销售年度上限分别为人民币460,000万元、人民币600,000万元及人民币700,000万元。

鉴于本公司需参与公开、严格及独立的招标程序以获得订单和订立持续关连交易,本公司会采取如下措施及程序以确保投标价格公平合理:

- 本集团相关附属公司销售部门会收集目标产品上一年度的所有中标价格(包括其他中标人的投标价格)并计算平均中标价格;

- 本集团相关附属公司的财务部门会以该平均中标价格根据公司自身的成本计算利润率;

- 本集团相关附属公司的销售部门会基于特定招标活动中的竞争状况提议投标价格,该价格反映的利润率在基准利润率5%至10%之间上下浮动;

-本集团相关附属公司的管理层(指负责日常运营的高级管理层,通常由总经理、负责销售的副总经理、财务负责人以及销售部门负责人等组成)会审核并根据市场状况决定是否批准该投标价格。

截至2019年6月30日止年度,本集团向上电关连集团之销售约为人民币179,010万元。

与中国能源的日常关联交易

销售框架协议

于2019年3月22日,公司附属子公司苏州天沃科技股份有限公司(以下简称“天沃科技”)与关联方中国能源工程集团有限公司(以下简称“中国能源”)订立销售框架协议。据此,于2019年,天沃科技及其附属公司向中国能源及其附属公司销售EPC项目总承包、工程项目管理及技术咨询服务等的年度上限为人民币为25亿元。

本协议项下的各种产品的定价,须按如下的总原则和顺序确定:

凡政府(含地方政府)有定价的,执行政府定价;

凡无该等政府定价的,执行政府指导价范围内的价格;

凡无该等政府指导价的,以市场为导向,遵循公开、公平、公正的原则,参照市场价格与关联人确定交易价格,定价公允合理;

如没有市场可比公允价格的,按照招投标比价采购方式确定交易价格,没有市场可比公允价格或不能采取招投标比价采购的,按照公平公允原则协商确定。

截至2019年6月30日止年度,天沃科技及其附属公司向中国能源及其附属公司之销售约为人民币841万元。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年1月22日,公司五届七次董事会审议通过《关于公司向中国能源工程集团有限公司提供不超过10亿元人民币融资的议案》www.sec.com.cn
2019年3月29日,公司五届十次董事会审议通过《关于上海电气(集团)总公司向上海电气租赁有限公司发放19.9亿元委托贷款的议案》www.sec.com.cn

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 百万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
上海电气集团股份有限公司公司本部重庆神华薄膜太阳能科技有限公司210.112018/10/312018/10/312027/8/8连带责任担保0联营公司
上海机电股份有限公司控股子公司纳博特斯克精密机器(中国)有限公司6.322016/10/242016/10/242026/10/23连带责任担保0联营公司
上海机电股份有限公司控股子公司纳博特斯克精密机器(中国)有限公司12.642016/9/262016/9/262026/9/25连带责任担保0联营公司
上海机电股份有限公司控股子公司纳博特斯克精密机器(中国)有限公司12.642018/11/152018/11/152028/11/14连带责任担保0联营公司
上海机电股份有限公司控股子公司纳博特斯克精密机器(中国)有限公司6.62018/10/112018/10/112019/10/10连带责任担保0联营公司
上海机电股份有限公司控股子公司纳博特斯克精密机器(中国)有限公司3.32018/11/12018/11/12019/10/31连带责任担保0联营公司
上海机电股份有限公司控股子公司纳博特斯克精密机器(中国)有限公司6.62018/12/12018/12/12019/11/30连带责任担保0联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)237.07
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)233.59
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计17,020.61
报告期末对子公司担保余额合计(B)14,997.84
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)15,231.43
担保总额占公司净资产的比例(%)24.84
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)12,837.72
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)12,837.72
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

注:经公司董事会审议批准,报告期内,公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司为公司及所属子公司、为公司的联营企业出具的保函金额均在公司董事会审批额度内,至2019年6月30日,财务公司保函余额为人民币711.09百万元,其中:为公司及所属子公司出具保函为人民币709.74百万元,为公司的联营企业出具保函为人民币1.35百万元。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

按照上海市委关于开展“双一百”村企结对精准扶贫工作要求,集团从2018年末开始新一轮的农村综合帮扶工作。

2. 报告期内精准扶贫概要

√适用 □不适用

按照上海市委关于开展“双一百”村企结对精准扶贫工作要求,从2018年末开始,集团下属电站集团、风电集团和三菱电梯三家单位分别结对云南曲靖市富源县托田村、法土村、鲁木克村进行为期三年的精准扶贫。

新一轮集团与奉贤结对开展的农村综合帮扶和城乡党组织结对帮扶工作也于2018年末正式启动,报告期内开展了结对帮扶签约启动仪式,从集团党委和镇党委、结对村企之间两个层面,坚持定期开展参观学习、互访交流等活动,通过党建互动交流,不仅促进了帮扶工作的开展,还增进了结对双方彼此的友情。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金1,106
2.物资折款17.668
二、分项投入
1.产业发展脱贫
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
8.1定点扶贫工作投入金额1,105
9.其他项目
其中:9.1.项目个数(个)1
9.2.投入金额1
9.4.其他项目说明建立服务站
三、所获奖项(内容、级别)

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

□适用 √不适用

5. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

在经济支持方面,我们将继续按照上海市委要求,结对企业按照结对双方的协议,确保每年的帮扶款项支付到位,为帮扶工作打牢基础。在惠民实事方面,我们将继续在第三轮结对的基础上,按照新一轮“精准帮扶”的新要求,一方面,结对企业继续为村里的农副产品销售提供支持,为农民增收创造有利条件;另一方面,聚焦生活困难农户,加大走访慰问力度,直接关心和帮助到人。在党建联建方面,我们继续发扬上一轮的优良传统,集团党委和庄行镇党委保持定期沟通的机制,讨论商议帮扶事项。结对村企之间建立互动交流的长效机制,通过开展党建互动、参观学习等活动,增强结对双方的互动交流,加深了解增进友情,从而推动各项帮扶工作。

十三、可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一)转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]84号文核准,公司于2015年2月2日公开发行人民币60亿元A股可转换公司债券,本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”,债券代码为“113008”,每张可转债面值为人民币100元,共计6,000万张(600万手)。经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意,公司60亿元可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易,债券交易代码“113008”。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

期末转债持有人数4,454
本公司转债的担保人
前十名转债持有人情况如下:
可转换公司债券持有人名称期末持债数量(元)持有比例(%)
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国工商银行)620,215,00013.88
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国银行)279,342,0006.25
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国建设银行)147,172,0003.29
太平洋证券-兴业-太平洋证券14天现金增益集合资产管理计划140,478,0003.14
登记结算系统债券回购质押专用账户(招商银行股份有限公司)138,950,0003.11
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国光大银行)135,794,0003.04
红塔证券股份有限公司121,122,0002.71
登记结算系统债券回购质押专用账户(国泰君安证券股份有限公司)110,834,0002.48
信达证券股份有限公司106,000,0002.37
中国工商银行股份有限公司-易方达安心回报债券型证券投资基金103,222,0002.31

(三)报告期转债变动情况

单位:元 币种:人民币

可转换公司债券名称本次变动前本次变动增减本次变动后
转股赎回回售
电气转债5,992,463,0001,523,962,0004,468,501,000

(四)报告期转债累计转股情况

报告期转股额(元)1,523,962,000
报告期转股数(股)293,632,194
累计转股数(股)294,342,852
累计转股数占转股前公司已发行股份总数(%)2.30
尚未转股额(元)4,468,501,000
未转股转债占转债发行总量比例(%)74.48

(五)转股价格历次调整情况

单位:元 币种:人民币

转股价格 调整日调整后 转股价格披露时间披露媒体转股价格调整说明
2015年 7月2日10.662015年 6月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公司2014年度利润分配后,根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定,电气转债转股价格由10.72元/股调整为10.66元/股
2016年 11月28日10.652016年 11月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》根据中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]905号),核准公司向上海电气(集团)总公司发行606,843,370股股份购买相关资产,鉴于公司已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份购买资产新增A股股份的登记手续,根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定,电气转债转股价格由10.66元/股调整为10.65元/股
2017年 10月24日10.462017年 10月23日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》根据中国证监会(证监许可[2017]1390号)《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,核准公司向上海电气(集团)总公司发行877,918,006股股份购买相关资产,公司已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份购买资产新增A股股份的登记手续,根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定,电气转债转股价格由10.65元/股调整为10.46元/股。
2017年 11月9日10.372017年 11月8日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》根据中国证监会(证监许可[2017]1390号)《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,核准公司非公开发行股份配募资金不超过30亿元,公司已于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次非公开发行新增A股股份的登记手续,根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定,电气转债转股价格由10.46元/股调整为10.37元/股。
2018年 8月28日10.282018年 8月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公司2017年度利润分配后,根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定,电气转债转股价格由10.37元/股调整为10.28元/股
2018年 12月12日5.192018年 12月11日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公司2018年第三次临时股东大会、2018年第一次A股类别股东会议、2018年第一次H股类别股东会议审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》,根据相关法规和《上海电气集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定,电气转债转股价格由10.28元/股向下修正为5.19元/股
截止本报告期末最新转股价格5.19

2019年8月8日,公司2018年度利润分配后,根据公司可转换公司债券募集说明书发行条款及中国证监会关于可转债发行的有关规定,电气转债转股价格由5.19元/股调整为5.13元/股。

(六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

截止2019年6月30日,公司有息负债规模为358.43亿元,其中银行借款243.09亿元,可转债43.70亿元,欧债46.87亿元,中期票据24.77亿元。报告期内,公司的资信评级为AAA,没有发生变化。

公司未来年度还债的现金来源主要包括:1、公司的经营性现金流及对外投资收益;2、公司取得的银行授信(截至2019年6末,公司获得银行综合授信总额为857.85亿元,已使用额度286.19亿元,未使用额度为571.66亿元)。

(七)转债其他情况说明

不适用

十四、环境信息情况

(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司下属重要子公司上海三菱电梯有限公司、上海锅炉厂有限公司、上海电气电站设备有限公司汽轮机厂、上海电气电站设备有限公司上海发电机厂被列为环境保护部门重点排污单位。

(1)上海三菱电梯有限公司2019年1-6月相关情况

上海三菱电梯所涉主要污染物为废水,特征污染物为化学需氧量、氨氮等;危险废物主要有废乳化液、废清洗液、废矿物油、沾染的包装物等。废水经公司污水设施处理达标后,纳管至上海白龙港污水处理厂,设污水标准排放口3个,位于江川路,元阳路,华宁路。排放适用《污水综合排放标准》(DB31/199-2018):化学需氧量≤500 mg/L、氨氮≤45 mg/L。排放废水量为6.299万吨;处理后排放浓度为78.5mg/L,排放量为4.944吨;处理后氨氮排放浓度为8.775mg/L,排放量为0.552吨。上述指标低于核定的排环境总量,符合相关排放标准。 危险废物委托有资质危废处置单位进行处置,上半年转移量135.02吨。

(2)上海锅炉厂有限公司2019年1-6月相关情况

上海锅炉厂有限公司所涉主要污染物为废水和废气。公司设有1个废水排放口,主要污染物为化学需氧量、氨氮,2019年1-6月共排放工业废水7880吨。其中,化学需氧量平均排放浓度为89mg/L,排放量为0.70132吨、氨氮平均排放浓度为1.204mg/L,排放量为0.00948吨。废水污染物排放指标均低于《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)限值,达标排放。废气共41个排放口,主要污染物为颗粒物、SO2、氮氧化物,经治理设施后达标排放,符合《大气污染物综合排放标准》(DB31/933-2015)限值,达标排放。半年颗粒物排放量为0.572吨、SO2排放量为0.15吨、氮氧化物排放量为2.562吨、VOCS排放量为9.96吨。上述指标低于核定排放量。

(3)上海电气电站设备有限公司汽轮机厂2019年1-6月相关情况

上海汽轮机厂有限公司所涉主要污染物为废水和废气。公司设有2个废水排放口,主要污染物为化学需氧量、氨氮,2019年1-6月共排放工业废水35万吨。其中,化学需氧量平均排放浓度为65mg/L,排放量为2.275吨、氨氮平均排放浓度为3.25mg/L,排放量为0.1138吨。废水污染物排放指标均低于《污水排入城镇下水道水质标准》(GB/T31962-2015)限值,达标排放。废气共9个排放口,主要污染物为颗粒物、SO2、氮氧化物,经治理设施后达标排放,符合《大气污染物综合排放标准》(DB31/933-2015)限值,达标排放。全年颗粒物排放量为0.36吨、SO2排放量

为0.11吨、氮氧化物排放量为0.4吨、VOCS排放量为0.002吨。上述指标低于核定排放量。

(4)上海电气电站设备有限公司上海发电机厂2019年1-6月相关情况上海电气电站设备有限公司上海发电机厂所涉主要污染物为废气(生产废水排入园区污水管道,由电机厂园区处理达标后纳管排放)。公司设有2个废气排放口,主要污染物为二甲苯、颗粒物和苯乙烯,经治理设施处理后达标排放。监测浓度均符合《大气污染物综合排放标准》(DB31/933-2015)限值,达标排放。根据1-6月排放情况,预计全年颗粒物排放量为1.3吨、VOCs(苯系物)排放量为3.8吨。上述指标低于核定排放量。

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

上述企业均根据相关标准和环保要求,建有废水处理系统或废气收集、除尘处理系统,并定期对环保设备设施进行维护保养、提升改造,同时委托第三方机构开展环保污染物日常监测,确保污染物稳定达标排放。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

上述企业均按照法律法规要求开展环境影响评价工作,报告期内不涉及。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

上述企业均按照相关法律法规要求建立突发环境事件应急预案,并向闵行区生态环境局备案。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,并定期开展环境突发事件应急演练。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

上述企业按照《企业事业单位环境信息公开办法》、《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》要求制定环境自行监测方案,对企业排放废水、废气、噪声等的检测点位、监测指标、频次、执行标准与限制等进行了明确规定,并在上海企事业单位环境信息公开平台定期公布相关环境信息。

6. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司其它所属企业积极承担企业环保主体责任,严格遵守法律法规要求及各项环保政策,强化日常环境风险管控,有效落实环保措施。

(三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、其他重大事项的说明

(一)与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

(a) 一般企业报表格式的修改(i) 对合并资产负债表及利润表的影响列示如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额(单位:千元)
2018年 12月31日2018年 1月1日
本集团将应收票据及应收账款项目分拆为应收账款和应收票据项目。应收账款18,840,59327,905,847
应收票据5,485,04410,106,004
应收票据及应收账款(24,325,637)(38,011,851)
本集团将以公允计量价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款自其他流动资产重分类至应收款项融资项目。应收款项融资3,329,753-
其他流动资产(3,329,753)-
会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额(单位:千元)
2018年 12月31日2018年 1月1日
本集团将金融企业资产负债表中的存放同业款项及融出资金自货币资金重分类至拆出资金项目。货币资金(22,991,054)(22,227,596)
拆出资金22,991,05422,227,596
本集团将买入返售金融资产自其他流动资产重分类至买入返售金融资产项目。买入返售金融资产2,308,7121,497,130
其他流动资产(2,308,712)(1,497,130)
本集团将应付票据及应付账款项目分拆为应付账款和应付票据项目。应付账款38,880,81433,740,212
应付票据6,387,4987,144,728
应付票据及应付账款(45,268,312)(40,884,940)
本集团将金融企业资产负债表中的吸收存款及同业及其他金融机构存放款项自其他流动负债重分类至吸收存款及同业存放项目。吸收存款及同业存放4,431,7613,357,239
其他流动负债(4,431,761)(3,324,568)
拆入资金-(32,671)

(ii) 对公司资产负债表及利润表的影响列示如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额(单位:千元)
2018年 12月31日2018年 1月1日
本公司将应收票据及应收账款项目分拆为应收账款和应收票据项目。应收账款7,839,92714,880,750
应收票据340,5801,591,022
应收票据及应收账款(8,180,507)(16,471,772)
本公司将应付票据及应付账款项目分拆为应付账款和应付票据项目。应付账款27,758,41224,153,205
应付票据2,433,5871,321,254
应付票据及应付账款(30,191,999)(25,474,459)

(b) 租赁根据新租赁准则的相关规定,本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表相关项目金额,2018年度的比较财务报表未重列。

影响金额(单位:千元)
(i)会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目2019年1月1日
合并公司
对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同,本集团及本公司按照剩余租赁期区分不同的衔接方法: 本集团及本公司根据2019年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债,并假设自租赁期开始日即采用新租赁准则,并根据2019年1月1日增量借款利率确定使用权资产的账面价值。 剩余租赁期短于1年的,本集团及本公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响。 对于首次执行新租赁准则前已存在的低价值资产的经营租赁合同,本集团及本公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响。使用权资产471,643129,432
租赁负债324,143110,914
一年到期的非流动负债171,73424,536
递延所得税资产6,0591,504
未分配利润(12,083)(4,514)
少数股东权益(6,092)-

于2019年1月1日,本集团及本公司在计量租赁负债时,对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率,所采用的增量借款利率的加权平均值为2.59%至4.90%。

(ii) 于2019年1月1日,本集团及本公司将原租赁准则下披露的尚未支付的最低经营租赁付款额调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下: (单位:千元)

合并公司
于2018年12月31日披露未来最低经营租赁付款额639,527150,291
按增量借款利率折现计算的上述最低经营租赁付款额的现值571,050135,450
减:短于12个月的租赁合同付款额的现值(75,139)-
单项租赁资产全新时价值较低的租赁合同付款额的现值(34)-
于2019年1月1日确认的租赁负债(含一年内到期的非流动负债)495,877135,450

注1:本集团及本公司于2018年12月31日披露尚未支付最低经营租赁付款额的口径未包括续约选择权的因素。在首次执行日确定租赁负债时,对于合理确定将行使续约选择权的租赁,本集团及本公司将续约期的租赁付款额纳入租赁负债的计算。

(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三)其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份1,762,153,88511.97133,578,000133,578,0001,895,731,88512.51
1、国家持股1,692,805,75811.5001,692,805,75811.17
2、国有法人持股69,348,1270.47069,348,1270.46
3、其他内资持股0133,578,000133,578,000133,578,0000.88
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股0133,578,000133,578,000133,578,0000.88
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份12,963,033,57488.03293,632,194293,632,19413,256,665,76887.49
1、人民币普通股9,990,121,57467.84293,632,194293,632,19410,283,753,76867.87
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股2,972,912,00020.192,972,912,00019.62
4、其他
三、股份总数14,725,187,459100133,578,000293,632,194427,210,19415,152,397,653100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

报告期内,因可转换公司债券转股新增普通股股份293,632,194股,公司因实施A股限制性股票激励计划向激励对象定向发行A股有限售条件股份133,578,000股,具体情况可详见公司刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二)限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称期初限售股数报告期解除限售股数报告期增加限售股数报告期末限售股数限售原因解除限售日期
上海电气(集团)总公司606,843,370606,843,370发行股份购买资产2020年2月29日
上海电气(集团)总公司877,918,006877,918,006发行股份购买资产2021年4月19日
上海电气(集团)总公司208,044,382208,044,382非公开发行股份2020年11月6日
上海国盛集团投资有限公司69,348,12769,348,127非公开发行股份2020年11月6日
A股限制性股票员工激励计划授予对象0133,578,000133,578,000以限制性股票为激励方式的激励计划见说明
合计1,762,153,8850133,578,0001,895,731,885//

说明:

1、公司于2016年资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金交易中向上海电气(集团)总公司发行的606,843,370股限售股的解除限售日期为2019年8月29日,因触发延长限售期承诺的履行条件,上海电气(集团)总公司承诺延长上述限售股锁定期六个月至2020年2月29日。

2、公司于2017年发行股份购买资产并募集配套资金交易中向上海电气(集团)总公司发行的877,918,006股限售股的解除限售日期为2020年10月19日,因触发延长限售期承诺的履行条件,上海电气(集团)总公司承诺延长上述限售股锁定期六个月至2021年4月19日。

3、A股限制性股票员工激励计划授予对象所获得的133,578,000股限售股有三个解除限售期,分别为2021年6月21日至2022年6月20日、2022年6月21日至2023年6月20日、2023年6月21日至2024年6月20日,各解除限售期内,可解除限售数量占获授权益数量比例为1/3。

二、 股东情况

(一)股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)314,259
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
上海电气(集团)总公司08,662,879,40557.171,692,805,758国家
香港中央结算(代理人)有限公司-238,0992,966,745,38119.58未知境外法人
中国证券金融股份有限公司0406,750,4802.68国有法人
申能(集团)有限公司0390,892,1942.58国家
中央汇金资产管理有限责任公司071,793,2000.47国有法人
上海国盛集团投资有限公司069,348,1270.4669,348,127国有法人
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金-515,40068,909,7160.45其他
香港中央结算有限公司10,809,64543,928,6540.29其他
上海城投(集团)有限公司040,937,8260.27国有法人
中国工商银行股份有限公司-上证上海改革发展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金1,460,00028,105,1000.19其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
上海电气(集团)总公司6,970,073,647人民币普通股6,970,073,647
香港中央结算(代理人)有限公司2,966,745,381境外上市外资股2,966,745,381
中国证券金融股份有限公司406,750,480人民币普通股406,750,480
申能(集团)有限公司390,892,194人民币普通股390,892,194
中央汇金资产管理有限责任公司71,793,200人民币普通股71,793,200
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金68,909,716人民币普通股68,909,716
香港中央结算有限公司43,928,654人民币普通股43,928,654
上海城投(集团)有限公司40,937,826人民币普通股40,937,826
中国工商银行股份有限公司-上证上海改革发展主题交易型开放式指数发起式证券投资基金28,105,100人民币普通股28,105,100
上海诚鼎新扬子投资合伙企业(有限合伙)27,739,251人民币普通股27,739,251
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司接上海电气(集团)总公司通知,截至2019年6月30日,上海电气(集团)总公司以及其通过全资子公司上海电气集团香港有限公司合计持有公司H股股份303,642,000股,占本公司已发行总股本的2.00%。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1上海电气(集团)总公司1,692,805,7582020年2月29日606,843,370上市之日起36个月
2021年4月19日877,918,006上市之日起36个月
2020年11月6日208,044,382上市之日起36个月
2上海国盛集团投资有限公司69,348,1272020年11月6日69,348,127上市之日起36个月
3黄瓯765,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
4董鑑华594,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
5陈干锦594,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
6顾治强594,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
7金孝龙594,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
8胡康594,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
9童丽萍396,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
10伏蓉396,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
11张铭杰396,0002021年6月21日至2024年6月21日期间三年内每年解禁所获股份的三分之一见说明
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 上海电气(集团)总公司因于2016年及2017年以资产置换及发行股份购买资产、发行股份购买资产及非公开发行等途径持有公司限售股股份的股份限售期不同,因此在上表中根据限售期分别列示。 上述九名自然人股东均为公司A股限制性股票员工激励计划授予对象,该限制性股票的解除限售条件详见公司于2019年1月23日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)发布的《上海电气A股限制性股票激励计划(草案)摘要公告》或《上海电气A股限制性股票激励计划(草案)》。

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务期初持股数期末持股数报告期内股份增减变动量增减变动原因
黄瓯执行董事、总裁0765,000765,000公司A股限制性股票计划激励对象
董鑑华副总裁0594,000594,000公司A股限制性股票计划激励对象
陈干锦副总裁0594,000594,000公司A股限制性股票计划激励对象
顾治强副总裁0594,000594,000公司A股限制性股票计划激励对象
金孝龙副总裁0594,000594,000公司A股限制性股票计划激励对象
胡康财务总监0594,000594,000公司A股限制性股票计划激励对象
童丽萍首席法务官0396,000396,000公司A股限制性股票计划激励对象
伏蓉董事会秘书0396,000396,000公司A股限制性股票计划激励对象
张铭杰首席投资官0396,000396,000公司A股限制性股票计划激励对象

其它情况说明

□适用 √不适用

(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务期初持有限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量已解锁股份未解锁股份期末持有限制性股票数量
黄瓯执行董事、总裁0765,0000765,000765,000
董鑑华副总裁0594,0000594,000594,000
陈干锦副总裁0594,0000594,000594,000
顾治强副总裁0594,0000594,000594,000
金孝龙副总裁0594,0000594,000594,000
胡康财务总监0594,0000594,000594,000
童丽萍首席法务官0396,0000396,000396,000
伏蓉董事会秘书0396,0000396,000396,000
张铭杰首席投资官0396,0000396,000396,000
合计/04,923,00004,923,0004,923,000

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
袁胜洲职工监事选举
张艳职工监事选举
李斌职工监事离任
朱茜职工监事离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司职工监事李斌先生因病去世。在担任公司监事期间,李斌先生恪尽职守,勤勉尽责,忠实诚信地履行了监事应尽的职责和义务。公司对李斌先生在任职期间为公司所做的努力和贡献表示衷心的感谢,对李斌先生的去世表示沉痛的哀悼。

报告期内,由于年龄原因,朱茜女士不再担任公司职工监事职务。监事会对朱茜女士在担任监事期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告审计报告

□适用 √不适用

财务报表

合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目附注2019年6月30日2018年12月31日(重述后,附注二(50))
流动资产:
货币资金四(1)22,194,03419,484,751
结算备付金8,234
拆出资金四(2)12,753,26822,991,054
交易性金融资产四(3)5,206,4474,419,450
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产1,527788
应收票据四(5)6,208,9985,485,044
应收账款四(6)30,883,00218,840,593
应收款项融资四(7)4,871,4763,329,753
预付款项四(8)16,815,95911,866,953
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款四(9)4,024,7464,882,775
其中:应收利息58,85093,971
应收股利96,257270,287
买入返售金融资产四(10)1,524,5392,308,712
存货四(11)30,888,94727,929,297
合同资产四(12)24,435,28812,229,782
持有待售资产8,344
一年内到期的非流动资产四(14)4,221,4134,191,526
其他流动资产四(15)16,151,64913,767,469
流动资产合计180,197,871151,727,947
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资四(18)322,991261,372
持有至到期投资
长期应收款四(17)5,804,0635,196,141
长期股权投资四(19)13,619,97513,563,435
其他权益工具投资
其他非流动金融资产四(21)5,835,7395,360,846
投资性房地产四(22)1,106,679814,069
固定资产四(23)16,086,83014,333,184
在建工程四(24)3,939,8071,845,890
生产性生物资产
油气资产
使用权资产四(27)900,096
无形资产四(28)9,033,4258,672,893
开发支出四(28)151,148131,790
商誉四(29)3,715,3603,398,942
长期待摊费用四(30)306,491278,844
递延所得税资产四(31)5,427,5374,801,223
其他非流动资产四(32)8,245,4858,135,289
非流动资产合计74,495,62666,793,918
资产总计254,693,497218,521,865
流动负债:
短期借款四(34)13,741,7888,585,556
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债四(35)123,468104,540
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债3,9105,168
应付票据四(37)7,800,2486,387,498
应付账款四(38)47,995,50338,880,814
预收款项四(39)347,875346,506
卖出回购金融资产款四(41)1,004,000
吸收存款及同业存放四(42)2,243,4614,431,761
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬四(43)2,484,4343,073,735
应交税费四(44)2,441,1112,691,527
其他应付款四(45)9,161,6027,110,963
其中:应付利息132,967138,946
应付股利1,934,700304,585
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债四(40)39,827,66436,566,071
持有待售负债
一年内到期的非流动负债四(47)10,268,3503,646,903
其他流动负债四(48)8,417,3507,792,226
流动负债合计145,860,764119,623,268
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款四(49)8,187,0239,588,836
应付债券四(50)6,846,37112,749,245
其中:优先股
永续债
租赁负债四(51)686,996
长期应付款四(52)2,300,924856,468
长期应付职工薪酬四(54)250,874245,674
预计负债四(48)231,881156,328
递延收益四(53)1,384,8481,004,508
递延所得税负债四(31)807,389628,895
其他非流动负债四(56)33,19432,023
非流动负债合计20,729,50025,261,977
负债合计166,590,264144,885,245
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)四(57)15,152,39814,725,188
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积四(59)19,668,45516,556,807
减:库存股404,741
其他综合收益四(61)-143,587-132,568
专项储备136,218129,836
盈余公积四(63)5,244,1005,244,100
一般风险准备
未分配利润四(64)21,660,57520,766,833
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计61,313,41857,290,196
少数股东权益26,789,81516,346,424
所有者权益(或股东权益)合计88,103,23373,636,620
负债和所有者权益(或股东权益)总计254,693,497218,521,865

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目附注2019年6月30日2018年12月31日(重述后,附注二(50))
流动资产:
货币资金20,796,23324,966,113
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据十八(1)268,367340,580
应收账款十八(2)8,276,2137,839,927
应收款项融资
预付款项14,702,59917,140,005
其他应收款十八(3)4,732,7963,619,069
其中:应收利息
应收股利599,400490,381
存货148,035187,670
合同资产4,615,8783,813,220
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产7,226,0094,852,661
流动资产合计60,766,13062,759,245
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款289,000369,000
长期股权投资十八(4)40,063,36635,738,816
其他权益工具投资
其他非流动金融资产2,945,9523,059,800
投资性房地产33,68534,926
固定资产1,814,9701,799,154
在建工程82,14970,714
生产性生物资产
油气资产
使用权资产149,767
无形资产3,733,4074,076,761
开发支出92,85288,705
商誉
长期待摊费用1,420729
递延所得税资产1,375,9721,345,119
其他非流动资产6,179,4255,711,069
非流动资产合计56,761,96552,294,793
资产总计117,528,095115,054,038
流动负债:
短期借款8,582,6248,269,337
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据933,5952,433,587
应付账款27,789,62527,758,412
预收款项
合同负债11,653,97314,787,193
应付职工薪酬351,448546,076
应交税费420,253137,617
其他应付款2,496,5791,305,842
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债560,264766,086
其他流动负债311,179381,559
流动负债合计53,099,54056,385,709
非流动负债:
长期借款2,693,3006,103,800
应付债券6,846,3718,045,001
其中:优先股
永续债
租赁负债117,879
长期应付款8,435,09215,713
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债43,40346,852
非流动负债合计18,136,04514,211,366
负债合计71,235,58570,597,075
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)15,152,39814,725,188
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积18,279,18916,996,949
减:库存股404,741
其他综合收益-29,121-29,121
专项储备
盈余公积2,235,5752,235,575
未分配利润11,059,21010,528,372
所有者权益(或股东权益)合计46,292,51044,456,963
负债和所有者权益(或股东权益)总计117,528,095115,054,038

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

合并利润表2019年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、营业总收入四(65)52,956,45651,273,997
其中:营业收入四(65)52,459,56350,700,573
利息收入四(65)494,798571,017
已赚保费
手续费及佣金收入四(65)2,0952,407
二、营业总成本49,888,27247,930,593
其中:营业成本四(65)42,449,55041,264,726
利息支出四(65)47,39118,694
手续费及佣金支出四(65)495257
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加四(66)211,510251,727
销售费用四(67)1,516,9961,617,188
管理费用四(68)3,197,6172,934,310
研发费用四(69)1,590,8971,460,519
财务费用四(70)873,816383,172
其中:利息费用990,683414,640
利息收入191,02175,380
加:其他收益四(72)373,569360,756
投资收益(损失以“-”号填列)四(73)533,617679,786
其中:对联营企业和合营企业的投资收益392,174507,336
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)-31,809
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)四(75)-48,719-60,005
信用减值损失(损失以“-”号填列)四(76)-429,055-541,440
资产减值损失(损失以“-”号填列)四(77)-401,175-604,949
资产处置收益(损失以“-”号填列)四(78)424,56450,628
三、营业利润(亏损以“-”号填列)3,520,9853,228,180
加:营业外收入四(79)78,60543,961
减:营业外支出四(80)39,04623,158
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)3,560,5443,248,983
减:所得税费用四(81)660,636311,347
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,899,9082,937,636
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)1,846,4571,766,023
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)1,053,4511,171,613
六、其他综合收益的税后净额-33,29712,282
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-11,01918,512
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-5,717603
1.重新计量设定受益计划变动额-5,717603
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-5,30217,909
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动31,951-29,260
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)913-10,406
8.外币财务报表折算差额-32,94957,575
9.其他-5,217
其中:以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动-18,548
境外净投资套期13,331
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-22,278-6,230
七、综合收益总额2,866,6112,949,918
归属于母公司所有者的综合收益总额1,835,4381,784,535
归属于少数股东的综合收益总额1,031,1731,165,383
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)四(82)0.12370.1199
(二)稀释每股收益(元/股)四(82)0.12350.1199

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

母公司利润表2019年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、营业收入十八(5)11,279,77716,890,374
减:营业成本十八(5)9,469,94515,532,872
税金及附加33,22251,293
销售费用114,785138,821
管理费用445,684476,420
研发费用113,66286,568
财务费用265,636121,726
其中:利息费用533,951263,770
利息收入286,952181,575
加:其他收益6,144
投资收益(损失以“-”号填列)十八(6)684,237410,940
其中:对联营企业和合营企业的投资收益227,088149,533
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-115,2365,239
信用减值损失(损失以“-”号填列)-116,324-629,968
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)418,12044,900
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,713,784313,785
加:营业外收入2111,957
减:营业外支出8081
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,713,915315,661
减:所得税费用247,29376,923
四、净利润(净亏损以“-”号填列)1,466,622238,738
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额1,466,622238,738
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

合并现金流量表2019年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金48,240,34146,934,532
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还247,396173,165
收到其他与经营活动有关的现金四(83)852,222729,062
经营活动现金流入小计49,339,95947,836,759
购买商品、接受劳务支付的现金48,344,69448,036,699
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金4,957,4214,078,659
支付的各项税费2,422,0632,872,516
支付其他与经营活动有关的现金四(83)3,608,6164,346,661
经营活动现金流出小计59,332,79459,334,535
经营活动产生的现金流量净额四(84)-9,992,835-11,497,776
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金2,581,3326,054,153
取得子公司及其他营业单位收到的现金净额1,879,711
取得投资收益收到的现金1,236,7481,219,897
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额59,46740,432
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额四(84)6,15658,847
收到其他与投资活动有关的现金四(83)4,103,9643,434,580
投资活动现金流入小计9,867,37810,807,909
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,606,8401,010,267
投资支付的现金5,241,9561,268,468
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金四(83)2,240,2412,606,839
投资活动现金流出小计9,089,0374,885,574
投资活动产生的现金流量净额778,3415,922,335
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金10,404,741
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金10,000,000
取得借款收到的现金11,037,67010,480,347
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金四(83)2,936,055
筹资活动现金流入小计24,378,46610,480,347
偿还债务支付的现金16,735,3871,913,010
偿还债券所支付的现金1,599,506
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,526,857965,319
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润591,670528,029
支付其他与筹资活动有关的现金四(83)2,188,300836,545
筹资活动现金流出小计20,450,5445,314,380
筹资活动产生的现金流量净额3,927,9225,165,967
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响8,67028,800
五、现金及现金等价物净增加额-5,277,902-380,674
加:期初现金及现金等价物余额31,842,14422,469,071
六、期末现金及现金等价物余额四(84)26,564,24222,088,397

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

母公司现金流量表2019年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金8,284,5755,906,404
收到的税费返还19,100
收到其他与经营活动有关的现金690,801468,865
经营活动现金流入小计8,994,4766,375,269
购买商品、接受劳务支付的现金11,104,1948,576,724
支付给职工以及为职工支付的现金469,293276,271
支付的各项税费74,850202,574
支付其他与经营活动有关的现金1,537,8451,047,935
经营活动现金流出小计13,186,18210,103,504
经营活动产生的现金流量净额-4,191,706-3,728,235
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金544,608178,000
取得投资收益收到的现金536,479412,525
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额282,451
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3,140,0002,857,090
投资活动现金流入小计4,503,5383,447,615
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金106,19527,132
投资支付的现金6,425,8062,876,198
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计6,532,0012,903,330
投资活动产生的现金流量净额-2,028,463544,285
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金404,741
取得借款收到的现金17,390,0727,537,814
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计17,794,8137,537,814
偿还债务支付的现金11,976,506650,000
偿还债券所支付的现金1,599,506
分配股利、利润或偿付利息支付的现金612,521256,987
支付其他与筹资活动有关的现金16,161
筹资活动现金流出小计12,605,1882,506,493
筹资活动产生的现金流量净额5,189,6255,031,321
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响6647,057
五、现金及现金等价物净增加额-1,029,8801,854,428
加:期初现金及现金等价物余额21,406,11314,052,196
六、期末现金及现金等价物余额20,376,23315,906,624

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

合并所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目2019年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额14,725,18816,556,807-132,568129,8365,244,10020,766,83357,290,19616,346,42473,636,620
加:会计政策变更-12,083-12,083-6,092-18,175
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额14,725,18816,556,807-132,568129,8365,244,10020,754,75057,278,11316,340,33273,618,445
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)427,2103,111,648404,741-11,0196,382905,8254,035,30510,449,48314,484,788
(一)综合收益总额-11,0191,846,4571,835,4381,031,1732,866,611
1.净利润1,846,4571,846,4571,053,4512,899,908
2.其他综合收益-11,019-11,019-22,278-33,297
(二)所有者投入和减少资本427,2103,111,648404,7413,134,11710,713,27513,847,392
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额16,66516,66516,665
4.其他1,7131,7135,5947,307
5.可转债权益部分293,6321,008,2441,301,8761,301,876
6.新增子公司2,630,8772,630,877
7.少数股东资本投入1,813,8631,813,8638,186,13710,000,000
8.处置子公司-12,804-12,804
9.少数股东资本减少-96,529-96,529
10.股权激励股东缴入资本133,578271,163404,741
(三)利润分配-940,632-940,632-1,297,976-2,238,608
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-931,270-931,270-931,270
4.其他
5.对子公司少数股东的分配-1,290,515-1,290,515
6.提取职工奖励及福利基金-9,362-9,362-7,461-16,823
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备6,3826,3823,0119,393
1.本期提取9,2549,25410,33719,591
2.本期使用2,8722,8727,32610,198
(六)其他
四、本期期末余额15,152,39819,668,455404,741-143,587136,2185,244,10021,660,57561,313,41826,789,81588,103,233
项目2018年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额14,725,18116,534,623-47,395120,8485,091,92719,111,89955,537,08315,184,50470,721,587
加:会计政策变更-4,427-32,253498,150461,470-10,592450,878
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额14,725,18116,534,623-51,822120,8485,059,67419,610,04955,998,55315,173,91271,172,465
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-11818,5126,157403,879428,430-151,461276,969
(一)综合收益总额18,5121,766,0231,784,5351,165,3832,949,918
1.净利润1,766,0231,766,0231,171,6132,937,636
2.其他综合收益18,51218,512-6,23012,282
(二)所有者投入和减少资本-118-1183,8623,744
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-2,201-2,2011,530-671
5.本期减少子公司2,0832,0832,3324,415
(三)利润分配-1,362,144-1,362,144-1,321,950-2,684,094
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-1,353,980-1,353,980-1,353,980
4.其他
5.对子公司少数股东的分配-1,316,269-1,316,269
6.提取职工奖励及福利基金-8,164-8,164-5,681-13,845
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备6,1576,1571,2447,401
1.本期提取6,6056,6051,6218,226
2.本期使用448448377825
(六)其他
四、本期期末余额14,725,18116,534,505-33,310127,0055,059,67420,013,92856,426,98315,022,45171,449,434

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

母公司所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目2019年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额14,725,18816,996,949-29,1212,235,57510,528,37244,456,963
加:会计政策变更-4,514-4,514
前期差错更正
其他
二、本年期初余额14,725,18816,996,949-29,1212,235,57510,523,85844,452,449
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)427,2101,282,240404,741535,3521,840,061
(一)综合收益总额1,466,6221,466,622
1.净利润1,466,6221,466,622
(二)所有者投入和减少资本427,2101,282,240404,7411,304,709
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额2,8332,833
4.其他
5.可转债权益部分293,6321,008,2441,301,876
6.股权激励股东缴入资本133,578271,163404,741
(三)利润分配-931,270-931,270
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-931,270-931,270
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额15,152,39818,279,189404,741-29,1212,235,57511,059,21046,292,510
项目2018年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额14,725,18116,996,9256,3522,127,60311,186,88145,042,942
加:会计政策变更-35,473-32,253-290,277-358,003
前期差错更正
其他
二、本年期初余额14,725,18116,996,925-29,1212,095,35010,896,60444,684,939
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-1,115,242-1,115,242
(一)综合收益总额238,738238,738
1.净利润238,738238,738
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-1,353,980-1,353,980
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-1,353,980-1,353,980
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额14,725,18116,996,925-29,1212,095,3509,781,36243,569,697

法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:司文培

一、公司基本情况

(1) 公司概况

√适用 □不适用

上海电气集团股份有限公司(“本公司”)前身为上海电气集团有限公司(“电气有限公司”),于2004年3月1日,经上海市国有资产监督管理委员会以沪国资委重【2004】79号文批准,由上海电气(集团)总公司(“电气总公司”)、广东珠江投资有限公司、福禧投资控股有限公司(“福禧投资”)、申能(集团)有限公司(“申能集团”)、上海宝钢集团公司(“宝钢集团”)和汕头市明光投资有限公司共同出资组建。本公司原注册资本人民币9,010,950千元,其中:电气总公司以所持17家公司的股权及固定资产出资,分别作价人民币6,257,765千元和人民币3,185千元,持股比例69.48%;其他股东以现金人民币2,750,000千元出资,持股比例30.52%。

于2004年8月19日,电气总公司与福禧投资签订股权转让协议,转让其所持本公司4.99%股权予福禧投资;于2004年8月27日,电气总公司与宝钢集团签订股权转让协议,受让宝钢集团所持本公司4.99%股权。转让完成后,电气总公司持本公司69.48%的股权。

于2004年9月8日,电气有限公司第五次股东会决议通过,并经上海市人民政府于2004年9月28日以沪府发改审(2004)第008号文《关于同意设立上海电气集团股份有限公司的批复》批准,电气有限公司整体变更为股份有限公司。变更后股本为人民币9,189,000千元。

于2005年3月24日,本公司第一届董事会第四次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会于2005年1月26日以证监国合字【2005】6号文批复同意,本公司在香港向全球公开发行每股面值人民币1元的境外上市外资股,发行数量为2,702,648千股。同时,电气总公司和申能集团减持所持国有股出售存量270,264千股。本次公开发售发行价格为每股港币1.70元,发行完成后,本公司股本增至人民币11,891,648千元。

于2008年11月12日,本公司股东大会决议通过,并经中国证券监督管理委员会以证监许可【2008】1262号文《关于核准上海电气集团股份有限公司吸收合并上海输配电股份有限公司的批复》,及证监许可【2008】1233号文《关于核准上海电气集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,本公司向上海输配电股份有限公司除本公司外的所有股东公开发行每股面值人民币1元的人民币普通股616,039千股,用于换股吸收合并上海输配电股份有限公司。本次发行完成后,本公司股本增至12,507,687千股。

于2010年5月13日,本公司股东大会决议通过,并经中国证券监督管理委员会以证监许可【2010】497号文《关于核准上海电气集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,本公司非公开发行面值人民币1元的人民币普通股315,940千股,每股发行价格为人民币7.03元。本次非公开发行完成后,本公司股本增至12,823,627千股。

于2016年1月18日,本公司2016年第一次临时股东大会、2016年第一次A股类别股东会议及2016年第一次H股类别股东会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会以证监许可【2016】905号文《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,本公司向电气总公司发行面值人民币1元的人民币普通股606,843千股,每股发行价格为人民币10.41元,以补足本公司持有的以1元为交易对价的上重厂100%股权与电气总公司持有的上海电气实业有限公司(“电气实业”) 100%股权、上海鼓风机厂有限公司(“上鼓公司”) 100%股权、上海电装燃油喷射有限公司(“上海电装”) 61%股权、上海轨道交通设备发展有限公司(“上海轨发”) 14.79%股权置换中的不等值部分及购买电气总公司名下14幅土地使用权及相关附属建筑物等资产。于2016年度,本公司完成了人民币普通股606,843千股股份的非公开发行。

2017年度,经本公司董事会四届三十七次会议及四十二次会议和本公司2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次A 股类别股东会议及2017 年第一次H 股类别股东会议审议通过,本

公司向电气总公司发行的人民币普通股877,918千股 ,每股发行价格为人民币7.55 元,以发行股份购买电气总公司持有的上海集优机械股份有限公司(“上海集优”)47.18%内资股股份、上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司(“电气泰雷兹”)(原名:上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司)50.10%股权、上海电气集团置业有限公司(“电气置业”) 100%股权及电气总公司持有的26 幅土地使用权及相关附属建筑物等资产(以下简称“发行股份购买资产”)的议案。中国证券监督管理委员会于2017 年7 月31 日出具《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]1390 号),核准本公司向电气总公司发行877,918千股股份购买资产的申请。于2017年度,本公司完成了人民币普通股 877,918千股股份的非公开发行。

2017年度,经本公司董事会四届三十七次会议及四十二次会议和本公司2017年第一次临时股东大会、2017年第一次A股类别股东会议及2017年第一次H股类别股东会议审议,本公司向包括电气总公司、上海国盛集团投资有限公司在内的不超过10名特定投资者非公开发行股份募集配套资金不超过30亿元。

于2017年7月31日,本公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2017]第1390号文《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》,核准本公司非公开发行股份募集配套资金不超过30亿元。于2017年10月20日,本公司完成了人民币普通股 416,089千股的发行,每股发行价格为人民币7.21元。

于2015年2月16日本公司在上海证券交易所发行60万手A股可转债,债券简称“电气转债”(可转债代码:113008),每张面值为100元,发行总额为人民币60亿元。该可转换债券可以自2015年8月3日起以每股人民币10.66元的价格转换为本公司的A股股份。该债券采用单利按年计息,到期一次还本。截至2019年6月30日,共计转股294,343千股,本公司股本据此增至15,152,398千股。

于2019年4月29日,本公司收到上海市国有资产监督管理委员会出具的《关于同意上海电气实施限制性股票激励计划的批复》(沪国资委分配[2019]80号),原则同意本公司实施股权激励计划。于2019年5月6日,经本公司董事会五届十三次会议和本公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东会议及2019年第一次H股类别股东会议审议,本公司完成了人民币普通股133,578千股的授予,每股授予价格为人民币3.03元。

此外,电气总公司通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持或减持本公司的股票。截止2019年6月30日,电气总公司共计持有本公司A股股票8,662,879千股,H股股票303,642千股,总计8,966,521千股,占本公司总股本59.18%。本公司的母公司和最终控股公司为电气总公司。

公司已于2016年2月17日完成原营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”工商登记手续,换发后的公司营业执照统一社会信用代码为:91310000759565082B。公司营业执照其他登记事项未发生变更。本公司所发行人民币普通股A股及境外上市外资股H股分别在上海证券交易所及香港联合交易所有限公司上市。于2019年6月30日,本公司的股本结构见附注四(57)。

本公司总部注册地位于上海市兴义路8号万都中心30楼。本公司及子公司所属行业为制造业,经核准的经营范围包括:

- 设计、制造和销售核电核岛设备、风电设备和大型铸锻件等重型机械设备,提供固体废弃物综合利用、污水处理、电站环保和分布式能源系统的一揽子解决方案;

- 设计、制造和销售火电设备、核电常规岛设备和输配电设备;

- 设计、制造和销售电梯、机床、电机、大型船用曲轴及其他机电一体化设备;

- 提供电力和其他行业工程的一体化服务,提供金融产品及服务,提供国际贸易服务,提供融资租赁及业务咨询服务,以及提供保险经纪服务等功能性服务。

本财务报表由本公司董事会于2019年8月30日批准报出。

(2) 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注六,本年度新纳入合并范围的子公司详见附注五。

二、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项及合同资产的预期信用损失的计提方法(附注二(11))、存货的计价方法(附注二(16))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注二(25)、(31))、开发支出资本化的判断标准(附注二(31))、投资性房地产的计量模式(附注二(24))、收入的确认时点(附注二(39))等。

本集团在确定重要的会计政策时所运用的关键判断详见附注二(49)。

(1) 财务报表的编制基础

编制基础

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础编制。

(2) 遵循企业会计准则的声明

本公司截至2019年6月30日止6个月期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2019年6月30日的合并及公司财务状况以及截至2019年6月30日止6个月期间的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

(3) 会计期间

会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

(4) 营业周期

□适用 √不适用

(5) 记账本位币

本公司及境内子公司记账本位币为人民币。

本集团下属境外子公司、合营企业及联营企业,根据其经营所处的主要经济环境确定其记账本位币。本财务报表以人民币列示。

(6) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(a) 同一控制下的企业合并 合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量,如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的,则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(b) 非同一控制下的企业合并 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(7) 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销归属于母公司股东的净利润;子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从本集团的角度对该交易予以调整。

(8) 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

(9) 现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物是指库存现金,可随时用于支付的存款,以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(10) 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(a) 外币交易外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化;其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。

(b) 外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

(11) 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

(a) 金融资产(i) 分类和计量 本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:

(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;

(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具 本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下三种方式进行计量:

以摊余成本计量:

本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资,自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投

资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益:

本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产。在初始确认时,本集团为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

权益工具 本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

(ii)减值 本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、应收融资租赁款和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于应收票据及应收账款和合同资产,无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于应收融资租赁款,本集团亦选择按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于存在客观证据表明存在减值,以及其他适用于单项评估的应收账款,单独进行减值测试,确认预期信用损失,计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

1.应收票据
组合1银行承兑汇票
组合2商业承兑汇票
2.应收账款
组合1应收账款一般应收款项
组合2应收账款主权信用
3.合同资产
组合合同资产
4.其他应收款
组合1押金和保证金
组合2员工备用金
组合3其他
5.贷款及贴现
组合1贷款
组合2票据贴现
6.长期应收款
组合应收融资租赁款
7.其他债权投资
组合其他债权投资
8.买入返售金融资产
组合买入返售金融资产

对于划分为组合的应收票据,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

对于划分为组合的应收账款和合同资产,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

对于划分为组合的其他应收款、贷款及贴现、长期应收款、其他债权投资和买入返售金融资产,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

对于划分为组合的应收融资租赁款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

(iii) 终止确认 金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2) 该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;

(3) 该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

其他权益工具投资终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入留存收益;其余金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入当期损益。

(b) 金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(c) 金融工具的公允价值确定 存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

(12) 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(13) 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(14) 应收款项融资

□适用 √不适用

(15) 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(16) 存货

√适用 □不适用

(a) 分类 存货包括原材料、在产品、库存商品、在途物资、自制半成品、修配件、低值易耗品及其他,按成本与可变现净值孰低计量。

(b) 发出存货的计价方法 存货发出时的成本按加权平均法或个别计价法核算,库存商品、自制半成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。修配件和低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

(d) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。

(17) 买入返售交易

购买时根据协议约定于未来某确定日返售的资产将不在资产负债表内予以确认。为买入该等资产所支付的成本,作为以摊余成本计量的金融资产,若取得时期限在一年以内(含一年),在资产负债表中列示为其他流动资产。购入与返售价格之差额在协议期间内按照实际利率法确认,计入利息收入。

(18) 合同资产

(a) 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(b) 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(19) 持有待售资产

□适用 √不适用

(20) 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(21) 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(22) 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(23) 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成,能够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。

对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并;对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。

(a) 投资成本确定 对于企业合并形成的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

(b) 后续计量及损益确认方法 采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,以初始投资成本作为长期股权投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,并相应调增长期股权投资成本。

采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的,继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。

(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(d) 长期股权投资减值 对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。

(24) 投资性房地产

(a) 如果采用成本计量模式的折旧或摊销方法 投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租的建筑物,以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。

本集团对所有投资性房地产采用成本模式进行后续计量,在其使用寿命内采用直线法计提折旧或摊销。

投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。

(25) 固定资产

(a) 确认条件

√适用 □不适用

固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、办公及其他设备等。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。本公司在进行公司制改建时,国有股股东投入的固定资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(b) 折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下:

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法10至50零至10%2.25%至10%
机器设备年限平均法5至20零至10%4.5%至20%
运输工具年限平均法5至12零至10%7.5%至20%
办公及其他设备年限平均法3至10零至10%9%至33.33%

对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(c) 当固定资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。

(d) 固定资产的处置 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(e) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

(26) 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。

(27) 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过三个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。

对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。

对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。

(28) 生物资产

□适用 √不适用

(29) 油气资产

□适用 √不适用

(30) 使用权资产

□适用 √不适用

(31) 无形资产

(a) 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、技术转让费、专利和许可证、特许经营权、计算机软件及其他等,以成本计量。

本集团取得的土地使用权,通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。

特许经营权是由政府及其有关部门或政府授权进行招标的企业授予的、于特许经营期内向公共基础设施使用者收取一定费用的权利。特许经营权指建设、运营和移交合同(“BOT”合同)项下按照无形资产模式在建设期确认的无形资产。BOT合同项下的特许经营活动通常包括建设、运营及移交,并在该项目竣工验收之日起至运营期及其延展期届满或特许经营权终止之日的期间采用直线法摊销。其所依附的基础设施在投入运营后发生的支出,如果可在特许经营期内提升未来经济利益流入,且其成本能够可靠地计量,则计入特许经营权成本。否则,于费用发生时计入当期损益。

各项无形资产的预计使用寿命如下:

使用寿命
土地使用权30至50年
技术转让费5至15年
专利和许可证5至40年
计算机软件及其他3至5年
特许经营权合同规定运营年限

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(b) 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

为内部研究开发项目而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;大规模生产之前,针对内部研究开发项目最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:

? 开发项目已经技术团队进行充分论证;? 管理层已批准开发项目的预算;? 前期市场调研的研究分析说明开发项目所生产的产品具有市场推广能力;? 有足够的技术和资金支持,以进行开发项目的开发活动及后续的大规模生产;以及? 开发项目的支出能够可靠地归集。

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(33))。

(32) 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

长期待摊费用采用直线法摊销,摊销期如下:

摊销期
租入固定资产改良5至10年
改造费用2至8年
租赁费5至18年
装修支出5年
电力扩容费10年
场地开发费50年
其他2至5年

(33) 长期资产减值

√适用 □不适用

固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试;尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

(34) 合同负债

合同负债的确认方法

□适用 √不适用

(35) 职工薪酬

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。(a) 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费等。本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。

(b) 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,除部分海外公司运作一项设定受益退休金计划外,本集团的离职后福利主要为员工缴纳的基本养老保险和失业保险,均属于设定提存计划。

基本养老保险 本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间,根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划 本集团部分海外公司运作一项设定受益退休金计划。该设定受益计划义务现值每年由独立精算师基于与该义务期限和币种相似的高质量企业债利率、采用预期累积福利单位法计算。设定受益计划义务现值减去计划资产的公允价值后的净负债在资产负债表中长期应付职工薪酬下列示。与该计划相关的服务成本(包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失)和基于设定受益计划净负债和适当的折现率计算的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债所产生的变动计入其他综合收益。

(c) 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。

预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利,列示为流动负债。

(d) 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(36) 股利分配

现金股利于股东大会批准的当期,确认为负债。

(37) 预计负债

√适用 □不适用

因产品质量保证、亏损合同以及诉讼等形成的现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能够可靠计量时,确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息费用。

于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。

本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。

预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债,列示为流动负债。

(38) 租赁负债

□适用 √不适用

(39) 收入

(a) 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时,按预期有权收取的对价金额确认收入。

与本集团取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下:

销售产品收入 本集团将产品按照协议合同规定运至约定交货地点,由购买方确认接收后,确认收入。本集团给予客户的信用期根据客户的信用风险特征确定,与行业惯例一致,不存在重大融资成分。

提供劳务收入 本集团对外提供的劳务,根据已完成劳务的进度在一段时间内确认收入,其中,已完成劳务的进度按照已发生的成本占预计总成本的比例确定。于资产负债表日,本集团对已完成劳务的进度进行重新估计,以使其能够反映履约情况的变化。

本集团按照已完成劳务的进度确认收入时,对于本集团已经取得无条件收款权的部分,确认为应收账款,其余部分确认为合同资产,并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备(附注二(11));如果本集团已收或应收的合同价款超过已完成的劳务,则将超过部分确认为合同负债。本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

工程建造收入 本集团对外提供工程建造劳务,根据已完成劳务的进度在一段时间内确认收入,其中,已完成劳务的进度按照已发生的成本占预计总成本的比例确定。于资产负债表日,本集团对已完成劳务的进度进行重新估计,以使其能够反映履约情况的变化。

本集团按照已完成劳务的进度确认收入时,对于本集团已经取得无条件收款权的部分,确认为应收账款,其余部分确认为合同资产,并对应收账款和合同资产以预期信用损失为基础确认损失准备(附注二(11));如果本集团已收或应收的合同价款超过已完成的工程建造劳务,则将超过部分确认为合同负债。本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

合同成本包括合同履约成本和合同取得成本。本集团为提供工程建造劳务而发生的成本,确认为合同履约成本,并在确认收入时,按照已完成劳务的进度结转计入主营业务成本。本集团将为获取工程劳务合同而发生的增量成本,确认为合同取得成本,对于摊销期限不超过一年的合同取得成本,在其发生时计入当期损益;对于摊销期限在一年以上的合同取得成本,本集团按照相关合同下与确认工程劳务收入相同的基础摊销计入损益。如果合同成本的账面价值高于因提供该劳务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本,本集团对超出的部分计提减值准备,确认为资产减值损失,并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债(附注二(37))。于资产负债表日,本集团对于合同履约成本根据其初始确认时摊销期限是否超过一年,以减去相关资产减值准备后的净额,分别列示为存货和其他非流动资产;对于初始确认时摊销期限超过一年的合同取得成本,以减去相关资产减值准备后的净额,列示为其他非流动资产。

(b) 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

(40) 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

(41) 合同成本

□适用 √不适用

(42) 政府补助

√适用 □不适用

政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括税费返还、财政补贴等。

政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本集团将与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益。

对于与收益相关的政府补助,若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,冲减相关成本;若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接冲减相关成本。

本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。

与日常活动相关的政府补助纳入营业利润,与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

(43) 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与

子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示:

? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关;? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

(44) 股份支付

√适用 □不适用

本公司授予本集团内员工股份的交易及本公司的限制性股票激励计划构成股份支付。发生的股份支付没有结算义务的,该股权支付作为以权益结算的股份处理。以权益结算的股份支付为换取职工提供服务的,以授予日的权益工具的公允价值计量。完成等待期内的服务才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关的成本或费用和资本公积。

(45) 租赁

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。本集团作为承租人 本集团于租赁期开始日确认使用权资产,并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额,以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债,列示为一年内到期的非流动负债。

本集团的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、机器设备、运输工具及计算机及电子设备等。使用权资产按照成本进行初始计量,该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等,并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧;若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权,则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时,本集团将其账面价值减记至可收回金额。

对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁,本集团选择不确认使用权资产和租赁负债,将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

本集团作为出租人 实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。

(a) 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团经营租出自有的房屋建筑物、机器设备及运输工具时,经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。本集团将按销售额的一定比例确定的可变租金在实际发生时计入租金收入。

(b) 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

于租赁期开始日,本集团对融资租赁确认应收融资租赁款,并终止确认相关资产。本集团将应收融资租赁款列示为长期应收款,自资产负债表日起一年内(含一年)收取的应收融资租赁款列示为一年内到期的非流动资产。

其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(46) 衍生金融工具及套期工具

本集团持有或发行的衍生金融工具主要用于管理风险敞口。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认,并以其公允价值进行后续计量。当公允价值为正数时,作为资产反映;当公允价值为负数时,作为负债反映。

衍生金融工具公允价值变动的确认方式取决于该项衍生金融工具是否被指定为套期工具并符合套期工具的要求,以及此种情况下被套期项目的性质。未指定为套期工具及不符合套期工具要求的衍生金融工具,包括以为特定利率和汇率风险提供套期保值为目的、但不符合套期会计要求的衍生金融工具,其公允价值的变动计入利润表的“公允价值变动收益”。

本集团于套期开始时为套期工具与被套期项目之间的关系、风险管理目标和进行各类套期交易时的策略准备了正式书面文件。本集团还于套期开始及以后期间书面评估了套期业务中使用的衍生金融工具在抵销被套期项目的公允价值变动或现金流量变动方面是否高度有效。这些标准在该套期被确认为适用套期会计前予以满足。

(a) 公允价值套期 公允价值套期为对已确认资产或负债、尚未确认的确定承诺,或该资产或负债、尚未确认的确定承诺中可辨认部分的公允价值变动风险进行的套期。该类价值变动源于某类特定风险,并将对当期利润表产生影响。

对于被指定为套期工具并符合公允价值套期要求的套期工具,其公允价值的变动连同被套期项目因被套期风险形成的公允价值变动均计入当期利润表,二者的净影响作为套期无效部分计入当期利润表。

若套期关系不再符合套期会计的要求,对以摊余成本计量的被套期项目的账面价值所做的调整,在终止日至到期日的期间内按照实际利率法进行摊销并计入当期利润表。当被套期项目被终止确认时,尚未摊销的对账面价值所做的调整直接计入当期利润表。

(b) 现金流量套期 现金流量套期为对现金流量变动风险进行的套期。该类现金流量变动源于与已确认资产或负债(如可变利率债务的全部或部分未来利息偿付额)、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险,最终对利润表产生影响。

对于被指定为套期工具并符合现金流量套期要求的套期工具,其公允价值变动中属于有效套期的部分,计入其他综合收益。属于无效套期的部分计入当期利润表。

原已计入其他综合收益中的累计利得或损失,当在被套期项目影响利润表的相同期间转出并计入当期利润表。

当套期工具已到期、被出售,或不再被指定为套期,或者套期关系不再符合套期会计的要求时,原已计入其他综合收益中的套期工具的累计利得或损失暂不转出,直至预期交易实际发生时

才被重分类至当期利润表。如果预期交易预计不会发生,则原已计入其他综合收益中的累计利得或损失应转出,计入当期利润表。

(c) 境外经营的净投资套期境外经营的净投资的套期按现金流量套期的类似方式入账。

与套期的有效部分有关的套期工具的任何利得和损失于其他综合收益中确认。与无效部分有关的利得和损失计入当期损益。

在权益中累计的利得和损失于境外经营部份处置或售出后计入当期损益。

(47) 安全生产费

按照有关规定提取的安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同时计入专项储备;使用时区分是否形成固定资产分别进行处理:属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形成固定资产的归集所发生的支出,于达到预定可使用状态时确认固定资产,同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。

(48) 分部信息

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

(49) 重要会计估计和判断

本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。

(a) 采用会计政策的关键判断 下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险:

合并范围 上海机电股份有限公司(“机电股份”)为上海证券交易所上市的A股上市公司,本集团为其单一最大股东,持有其48.81%的股份。机电股份其他股份由众多股东广泛持有,且没有一家单独持有其超过5%的股份(自本集团将机电股份纳入合并范围之日起)。同时,自纳入本集团合并范围之日起,未出现其他股东集体行使其表决权或其票数超过本集团的情况。因此,本集团虽持有机电股份的表决权不足半数,但本集团对机电股份拥有实质控制权,因而将其纳入合并范围。

此外,本集团持有上海电气输配电集团有限公司50%的股权以及1%的潜在认股权,能够主导其重大财务和经营决策有控制权,因此本集团对其具有实质控制,进而认定其为子公司并合并其财务报表。

预期信用损失的计量 本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失,并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时,本集团使用内部历史信用损失经验等数据,并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时,本集团使用的指标包

括经济下滑的风险、预期失业率的增长、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。

金融资产的分类本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。

本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式,考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。

本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时,存在以下主要判断:

本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动;利息是否仅包括货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如,提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息,以及因提前终止合同而支付的合理补偿。

信用风险显著增加的判断

本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过30日,或者以下一个或多个指标发生显著变化:债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物价值或担保方信用评级的显著下降等。

本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过90日(即,已发生违约),或者符合以下一个或多个条件:债务人发生重大财务困难,进行其他债务重组或很可能破产等。

(b) 重要会计估计及关键假设 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的关键因素,可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。

收入确认 在工程建造服务结果可以可靠估计时,本集团采用已完工的进度在一段时间内确认合同收入。合同的履约情况是依照本附注二(39)收入确认方法所述方法进行确认的,在执行各该工程建造服务的各会计年度内累积计算。

在确定完工百分比时,对已发生的履约成本、预计合同总收入和总成本以及合同可回收性需要作出重大估计及判断。管理层主要依靠过去的经验作出判断。预计合同总收入和总成本,以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本以及期间损益产生重大影响。

存货减值至可变现净值 存货减值至可变现净值是基于评估存货的未来出售的可能性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

预计负债的确认 本集团根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金、诉讼赔偿金、财务担保合同等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现实义务,且履行该等现实义务很可能导致经济利益流出本集团的情况下,以最佳估计数进行计量。

企业所得税 本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中,很多交易和事项的最终税务处理都存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时,本集团需要做出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

递延所得税资产 在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内,应就所有尚未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所得额的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

如附注三(2)所述,本集团部分子公司为高新技术企业。高新技术企业资质的有效期为三年,到期后需向相关政府部门重新提交高新技术企业认定申请。根据以往年度高新技术企业到期后重新认定的历史经验以及该等子公司的实际情况,本集团管理层认为该等子公司于未来年度能够持续取得高新技术企业认定,进而按照15%的优惠税率计算其相应的递延所得税。倘若未来部分子公司于高新技术企业资质到期后未能取得重新认定,则需按照25%的法定税率计算递延所得税,进而将增加已确认的净递延所得税资产金额并减少递延所得税费用。

固定资产的预计可使用年限 本集团至少于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于对同类资产历史经验并结合预期技术更新而确定的。当以往的估计发生重大变化时,则相应调整未来期间的折旧费用。

除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外) 本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在减值迹象。对使用寿命不确定的无形资产,每年均进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在减值迹象时,进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时,管理层须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量,并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

商誉减值 本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现金流量的现值,其计算需要采用会计估计。

如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后的毛利率低于目前采用的毛利率,本集团需对商誉增加计提减值准备。

如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折现率高于目前采用的折现率,本集团需对商誉增加计提减值准备。

如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计,本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。

公允价值评估 本集团对于不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用可观察到的市场参

数,减少使用与本集团特定相关的参数。该等参数的设定存在一定的判断,倘若设定的参数与未来实际结果存在差异,则可能会导致金融工具公允价值的重大调整。

设定受益计划 于每年年末,本集团依据独立精算师计算的设定受益债务的现值减计划资产的公允价值确定设定受益计划负债。设定受益债务的现值计算包含多项假设,包括受益期限及折现率。倘若未来事项与该等假设不符,可能导致对于资产负债表日设定受益计划负债的重大调整。

(50) 重要会计政策和会计估计的变更

重要会计政策变更

√适用 □不适用

其他说明:

财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”),并于2019年颁布了《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》(财会[2019]1号)以及《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号),本集团已采用上述准则和通知编制截至2019年6月30日止六个月期间的财务报表,对本集团及本公司报表的影响列示如下:

(a) 一般企业报表格式的修改(i) 对合并资产负债表及利润表的影响列示如下:

单位:千元 币种:人民币

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额
2018年 12月31日2018年 1月1日
本集团将应收票据及应收账款项目分拆为应收账款和应收票据项目。应收账款18,840,59327,905,847
应收票据5,485,04410,106,004
应收票据及应收账款-24,325,637-38,011,851
本集团将以公允计量价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款自其他流动资产重分类至应收款项融资项目。应收款项融资3,329,753-
其他流动资产-3,329,753-
本集团将金融企业资产负债表中的存放同业款项及融出资金自货币资金重分类至拆出资金项目。货币资金-22,991,054-22,227,596
拆出资金22,991,05422,227,596
本集团将买入返售金融资产自其他流动资产重分类至买入返售金融资产项目。买入返售金融资产2,308,7121,497,130
其他流动资产-2,308,712-1,497,130
本集团将应付票据及应付账款项目分拆为应付账款和应付票据项目。应付账款38,880,81433,740,212
应付票据6,387,4987,144,728
应付票据及应付账款-45,268,312-40,884,940
本集团将金融企业资产负债表中的吸收存款及同业及其他金融机构存放款项自其他流动负债重分类至吸收存款及同业存放项目。吸收存款及同业存放4,431,7613,357,239
其他流动负债-4,431,761-3,324,568
拆入资金--32,671

(ii)对公司资产负债表及利润表的影响列示如下:

单位:千元 币种:人民币

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额
2018年 12月31日2018年 1月1日
本公司将应收票据及应收账款项目分拆为应收账款和应收票据项目。应收账款7,839,92714,880,750
应收票据340,5801,591,022
应收票据及应收账款-8,180,507-16,471,772
本公司将应付票据及应付账款项目分拆为应付账款和应付票据项目。应付账款27,758,41224,153,205
应付票据2,433,5871,321,254
应付票据及应付账款-30,191,999-25,474,459

(b) 租赁 根据新租赁准则的相关规定,本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表相关项目金额,2018年度的比较财务报表未重列。

单位:千元 币种:人民币

(i)会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目影响金额
2019年1月1日
合并公司
对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同,本集团及本公司按照剩余租赁期区分不同的衔接方法: 本集团及本公司根据2019年1月1日的剩余租赁付款额和增量借款利率确认租赁负债,并假设自租赁期开始日即采用新租赁准则,并根据2019年1月1日增量借款利率确定使用权资产的账面价值。 剩余租赁期短于1年的,本集团及本公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响。 对于首次执行新租赁准则前已存在的低价值资产的经营租赁合同,本集团及本公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债,对财务报表无显著影响。使用权资产471,643129,432
租赁负债324,143110,914
一年到期的非流动负债171,73424,536
递延所得税资产6,0591,504
未分配利润-12,083-4,514
少数股东权益-6,092-

于2019年1月1日,本集团及本公司在计量租赁负债时,对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率,所采用的增量借款利率的加权平均值为2.59%至4.90%。

(ii)于2019年1月1日,本集团及本公司将原租赁准则下披露的尚未支付的最低经营租赁付款额调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下:

单位:千元 币种:人民币

合并公司
于2018年12月31日披露未来最低经营租赁付款额639,527150,291
按增量借款利率折现计算的上述最低经营租赁付款额的现值571,050135,450
减:短于12个月的租赁合同付款额的现值-75,139-
单项租赁资产全新时价值较低的租赁合同付款额的现值-34-
于2019年1月1日确认的租赁负债(含一年内到期的非流动负债)495,877135,450

注1:本集团及本公司于2018年12月31日披露尚未支付最低经营租赁付款额的口径未包括续约选择权的因素。在首次执行日确定租赁负债时,对于合理确定将行使续约选择权的租赁,本集团及本公司将续约期的租赁付款额纳入租赁负债的计算。

(c) 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(d) 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项

目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金19,484,75119,484,751
结算备付金
拆出资金22,991,05422,991,054
交易性金融资产4,419,4504,419,450
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产788788
应收票据5,485,0445,485,044
应收账款18,840,59318,840,593
应收款项融资3,329,7533,329,753
预付款项11,866,95311,866,953
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款4,882,7754,882,775
其中:应收利息93,97193,971
应收股利270,287270,287
买入返售金融资产2,308,7122,308,712
存货27,929,29727,929,297
合同资产12,229,78212,229,782
持有待售资产
一年内到期的非流动资产4,191,5264,191,526
其他流动资产13,767,46913,767,469
流动资产合计151,727,947151,727,947
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资261,372261,372
持有至到期投资
长期应收款5,196,1415,196,141
长期股权投资13,563,43513,563,435
其他权益工具投资
其他非流动金融资产5,360,8465,360,846
投资性房地产814,069814,069
固定资产14,333,18414,333,184
在建工程1,845,8901,845,890
生产性生物资产
油气资产
使用权资产471,643471,643
无形资产8,672,8938,672,893
开发支出131,790131,790
商誉3,398,9423,398,942
长期待摊费用278,844278,844
递延所得税资产4,801,2234,807,2826,059
其他非流动资产8,135,2898,135,289
非流动资产合计66,793,91867,271,620477,702
资产总计218,521,865218,999,567477,702
流动负债:
短期借款8,585,5568,585,556
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债104,540104,540
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债5,1685,168
应付票据6,387,4986,387,498
应付账款38,880,81438,880,814
预收款项346,506346,506
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放4,431,7614,431,761
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬3,073,7353,073,735
应交税费2,691,5272,691,527
其他应付款7,110,9637,110,963
其中:应付利息138,946138,946
应付股利304,585304,585
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债36,566,07136,566,071
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,646,9033,818,637171,734
其他流动负债7,792,2267,792,226
流动负债合计119,623,268119,795,002171,734
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款9,588,8369,588,836
应付债券12,749,24512,749,245
其中:优先股
永续债
租赁负债324,143324,143
长期应付款856,468856,468
长期应付职工薪酬245,674245,674
预计负债156,328156,328
递延收益1,004,5081,004,508
递延所得税负债628,895628,895
其他非流动负债32,02332,023
非流动负债合计25,261,97725,586,120324,143
负债合计144,885,245145,381,122495,877
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)14,725,18814,725,188
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积16,556,80716,556,807
减:库存股
其他综合收益-132,568-132,568
专项储备129,836129,836
盈余公积5,244,1005,244,100
一般风险准备
未分配利润20,766,83320,754,750-12,083
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计57,290,19657,278,113-12,083
少数股东权益16,346,42416,340,332-6,092
所有者权益(或股东权益)合计73,636,62073,618,445-18,175
负债和所有者权益(或股东权益)总计218,521,865218,999,567477,702

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:千元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金24,966,11324,966,113
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据340,580340,580
应收账款7,839,9277,839,927
应收款项融资
预付款项17,140,00517,140,005
其他应收款3,619,0693,619,069
其中:应收利息
应收股利490,381490,381
存货187,670187,670
合同资产3,813,2203,813,220
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产4,852,6614,852,661
流动资产合计62,759,24562,759,245
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款369,000369,000
长期股权投资35,738,81635,738,816
其他权益工具投资
其他非流动金融资产3,059,8003,059,800
投资性房地产34,92634,926
固定资产1,799,1541,799,154
在建工程70,71470,714
生产性生物资产
油气资产
使用权资产129,432129,432
无形资产4,076,7614,076,761
开发支出88,70588,705
商誉
长期待摊费用729729
递延所得税资产1,345,1191,346,6231,504
其他非流动资产5,711,0695,711,069
非流动资产合计52,294,79352,425,729130,936
资产总计115,054,038115,184,974130,936
流动负债:
短期借款8,269,3378,269,337
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据2,433,5872,433,587
应付账款27,758,41227,758,412
预收款项
合同负债14,787,19314,787,193
应付职工薪酬546,076546,076
应交税费137,617137,617
其他应付款1,305,8421,305,842
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债766,086790,62224,536
其他流动负债381,559381,559
流动负债合计56,385,70956,410,24524,536
非流动负债:
长期借款6,103,8006,103,800
应付债券8,045,0018,045,001
其中:优先股
永续债
租赁负债110,914110,914
长期应付款15,71315,713
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债46,85246,852
非流动负债合计14,211,36614,322,280110,914
负债合计70,597,07570,732,525135,450
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)14,725,18814,725,188
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积16,996,94916,996,949
减:库存股
其他综合收益-29,121-29,121
专项储备
盈余公积2,235,5752,235,575
未分配利润10,528,37210,523,858-4,514
所有者权益(或股东权益)合计44,456,96344,452,449-4,514
负债和所有者权益(或股东权益)总计115,054,038115,184,974130,936

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(e) 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

(51) 其他

□适用 √不适用

三、税项

(1) 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)17%、16%、11%、10%、6%、5%或3%
消费税应纳税销售额5%
营业税
城市维护建设税缴纳的增值税及消费税税额1%、5%、7%
企业所得税应纳税所得额15%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明 本集团下属下列注册于海外的一级子公司根据其经营所在国家现行法律、解释公告和惯例,适用当地税率:

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
四达机床有限公司32.00
上海电气(印度)有限公司27.55
上海电气(越南)有限公司20.00
上海电气电站(马来西亚)有限公司24.00
上海电气巴拿马有限公司25.00
上海电气集团欧罗巴有限公司15.00
上海电气香港有限公司16.50
上海电气新时代有限公司16.50

(2) 税收优惠

√适用 □不适用

本集团下列一级子公司已取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合签发的《高新技术企业证书》,有效期三年,于本年度适用15%税率计缴企业所得税。

一级子公司名称高新技术企业15%优惠税率适用期间
开始年度到期年度
上海电气核电设备有限公司2018年度2020年度
上海电气凯士比核电泵阀有限公司2018年度2020年度
上海电气上重铸锻有限公司2018年度2020年度
上海环保工程成套有限公司2018年度2020年度
上海电气斯必克工程技术有限公司2018年度2020年度
上海电装燃油喷射有限公司2018年度2020年度
上海电气集团上海电机厂有限公司2017年度2019年度
上海锅炉厂有限公司2017年度2019年度
上海电气电站设备有限公司2017年度2019年度
上海鼓风机厂有限公司2017年度2019年度
上海电气燃气轮机有限公司2017年度2019年度
上海第一机床厂有限公司2017年度2019年度
上海电气风电集团有限公司2017年度2019年度
上海机床厂有限公司2017年度2019年度
上海市离心机械研究所有限公司2017年度2019年度
上海市机电设计研究院有限公司2017年度2019年度
上海电气自动化设计研究所有限公司2017年度2019年度

(3) 其他

□适用 √不适用

四、合并财务报表项目注释

(1) 货币资金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额(经重述)
库存现金3,1051,466
银行存款18,437,74616,116,159
其他货币资金3,753,1833,367,126
合计22,194,03419,484,751
其中:存放在境外的款项总额917,438728,556

其他说明:

于2019年6月30日,其他货币资金包括本集团使用受限的货币资金人民币3,660,547 千元(2018年12月31日:人民币3,280,708千元),其中本集团子公司上海电气财务有限责任公司(“财务公司”)的央行准备金为人民币2,006,030千元(2018年12月31日:人民币2,577,728千元)。

(2) 拆出资金

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
存放境内银行及其他金融机构12,753,26822,991,054

(3) 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产5,206,4474,419,450
其中:
交易性基金投资(a)3,822,2423,541,849
交易性权益工具投资357,06557,653
理财产品406,517466,255
非套期的衍生金融工具335,207333,888
交易性债券投资285,41619,805
合计5,206,4474,419,450

其他说明:

√适用 □不适用

交易性债券投资、交易性权益工具投资的公允价值根据上海证券交易所年度最后一个交易日收盘价确定;交易性基金投资和理财产品的公允价值根据公开市场信息或者公开报价确定。

(a) 交易性基金投资本集团持有的基金投资主要包括:

单位:千元 币种:人民币

基金名称本集团持有份数基金主要从事的投资活动总发行规模(份)基金总金额2019年6月30日账面价值
基金投资一409,544投资于具有良好流动性的货币市场工具。839.4亿839.4亿409,544
基金投资二253,922投资于具有良好流动性的货币市场工具。1,143.6亿1,143.6亿253,922
基金投资三209,707投资于具有良好流动性的货币市场工具。18.1亿18.1亿209,707
基金投资四207,886投资于具有良好流动性的货币市场工具。954.7亿954.7亿207,886
基金投资五204,426投资于具有良好流动性的货币市场工具。559.7亿559.7亿204,426

本集团持有的基金投资为本集团未纳入合并范围的结构化主体。本集团在该等基金的最大风险敞口为本集团所购份额在资产负债表日的账面价值。本集团不存在向该基金提供财务支持的义务和意图。

(4) 衍生金融资产

□适用 √不适用

(5) 应收票据

(a) 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据2,782,0331,852,604
商业承兑票据3,431,3833,632,440
减:坏账准备-4,418
合计6,208,9985,485,044

(i) 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据115,022
商业承兑票据54,476
合计169,498

(ii) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据937,332200,000
商业承兑票据
合计937,332200,000

其他说明:

√适用 □不适用

银行承兑票据 i)截至2019年6月30日止6个月期间,本集团部分下属子公司对极少数应收银行承兑汇票进行了背书或贴现并已终止确认,故该些子公司将其账面剩余的其他应收银行承

兑汇票分类为以摊余成本计量的金融资产。此外,本集团部分下属子公司视其日常资金管理的需要较为频繁地将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书,故该些子公司将其账面剩余的其他应收银行承兑汇票分类为应收款项融资(附注四(7))。

(b) 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(c) 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(d) 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(e) 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

(6) 应收账款

(a) 以摊余成本计量的应收账款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
应收账款38,529,29325,394,530
减:坏账准备-7,646,291-6,553,937
30,883,00218,840,593

(i) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

账龄期末余额2018年12月31日
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
未逾期11,125,1047,405,228
逾期一年以内14,350,3857,435,822
逾期一年至两年5,457,3254,636,337
逾期两年至三年2,799,1481,891,709
逾期三年至四年2,062,3012,240,099
逾期四年至五年1,664,004845,284
逾期五年以上1,071,026940,051
合计38,529,29325,394,530

(ii) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

于2019年6月30日,按欠款方归集余额前五名的以摊余成本计量的应收账款汇总分析如下:

单位:千元 币种:人民币

余额坏账准备金额占以摊余成本计量的应收账款余额总额比例
余额前五名的应收账款总额5,387,4982,243,54114%

其他说明:

√适用 □不适用

(iii) 于2019年6月30日,应收账款净值计1,820,922 千元(2018年12月31日:2,370,094千

元)系应收含有主权信用风险的款项。

(iv) 于2019年6月30日,本集团质押用于取得短期银行抵押借款的应收账款账面价值计人民币98,679千元(2018年12月31日:无)

(v) 于2019年6月30日,本集团无与银行签订附追索权的应收账款保理合同取得银行借款(2018

年12月31日:282,590 千元) (附注四(34))。

(vi) 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

截至2019年6月30日止6个月期间,本集团对部分应收账款进行了无追索权的保理而终止确认的应收账款账面净额为203,066 千元(截至2018年6月30日止6个月期间:无)。

(b) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

(i) 以摊余成本计量的应收账款坏账准备变动如下:

单位:千元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收购子公司增加收回或转回转销或核销外币报表折算差异
以摊余成本计量的应收账款坏账准备6,553,937779,344756,393439,4202,015-1,9487,646,291
合计6,553,937779,344756,393439,4202,015-1,9487,646,291

本集团对于应收账款,无论是否存在重大融资成分,均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

(ii) 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

单位名称转回或收回原因确定原坏账准备的依据及合理性收回或转回金额收回方式
应收账款1业主财务状况好转,收回款项按组合计提92,282
应收账款2业主财务状况好转,收回款项按组合计提42,674
应收账款3业主财务状况好转,收回款项按组合计提27,079
应收账款4业主财务状况好转,收回款项按组合计提17,575
应收账款5业主财务状况好转,收回款项按组合计提16,309
其他业主财务状况好转,收回款项按组合/单项计提243,501
合计439,420/

其他说明:

截至2019年6月30日,期间计提的坏账准备金额为人民币779,344元,收回或转回的坏账准备金额为人民币439,420千元,其中重要的收回或转回金额列示如上

(iii) 按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
应收账款1310,853310,853100预计无法收回
应收账款2264,242264,242100预计无法收回
应收账款3100,448100,448100预计无法收回
应收账款453,75853,758100预计无法收回
应收账款529,68729,687100预计无法收回
其他246,88090,06623-100预计部分无法收回
合计1,005,868849,054/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

(iv) 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备1,005,868849,054156,8141,106,5191,094,93311,586
其中:
应收账款1310,853310,853100310,853310,853100
应收账款2264,242264,242100266,074266,074100
应收账款3100,448100,448100263,800263,800100
应收账款453,75853,75810083,46383,463100
应收账款529,68729,68710053,75853,758100
其他246,88090,06623-100156,814128,571116,98525-10011,586
按组合计提坏账准备37,523,4256,797,23730,726,18824,288,0115,459,00418,829,007
其中:
未逾期11,077,72466,1760-211,011,5487,135,15439,6780-27,095,476
逾期一年以内13,762,365715,2031-1413,047,1627,234,025516,6111-136,717,414
逾期一年至两年5,457,325906,0493-494,551,2764,730,266751,6365-373,978,630
逾期两年至三年2,799,1481,381,62915-941,417,5191,852,4851,154,91731-82697,568
逾期三年至四年1,782,4831,391,33636-100391,1471,770,6421,501,22247-100269,420
逾期四年至五年1,608,0571,349,93653-100258,121793,328742,43972-10050,889
逾期五年以上1,036,323986,90880-10049,415772,111752,50190-10019,610
合计38,529,293/7,646,291/30,883,00225,394,530/6,553,937/18,840,593

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:应收账款

单位:千元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
未逾期11,077,72466,1760-2
逾期一年以内13,762,365715,2031-14
逾期一年至两年5,457,325906,0493-49
逾期两年至三年2,799,1481,381,62915-94
逾期三年至四年1,782,4831,391,33636-100
逾期四年至五年1,608,0571,349,93653-100
逾期五年以上1,036,323986,90880-100
合计37,523,4256,797,237

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(c) 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(d) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(7) 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款(a)4,222,1812,724,919
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据(b)649,295604,834
合计4,871,4763,329,753

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

(a) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款4,510,7172,991,500
减:坏账准备-288,536-266,581
4,222,1812,724,919

(i) 应收账款账龄分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
未逾期3,975,9591,776,174
逾期一年以内259,522940,704
逾期一年至两年1,10925,533
逾期两年至三年25,038-
逾期三年至四年124,753124,753
逾期四年至五年--
逾期五年以上124,336124,336
4,510,7172,991,500

(ii) 截至2019年6月30日止6个月期间,本集团部分下属子公司视其日常资金管理的需要将应

收账款进行保理,故该公司将其账面剩余的应收账款分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该部分应收账款公允价值为4,510,717 千元,按照整个存续期预期信用损失计量的坏账准备金额为288,536千元。

(iii) 于2019年6月30日,单项计提坏账准备的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款分析如下:

单位:千元 币种:人民币

账面余额整个存续期预期信用损失率坏账准备理由
应收账款13,408,6920.55%18,818预计部分无法收回
应收账款2249,089100%249,089预计无法收回
3,657,781267,907

(iv) 于2019年6月30日,按组合计提坏账准备的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日
账面余额坏账准备
金额整个存续期预期信用损失率金额
未逾期567,2670%-1%3,821
逾期一年以内259,5221%-5%4,178
逾期一年至两年1,1095%-12%111
逾期两年至三年25,03850%12,519
852,93620,629

(b) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据本集团下属部分子公司视其日常资金管理的需要较为频繁地将一部分银行承兑 汇票进行贴现和背书,故该公司将其账面剩余的银行承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

于2019年6月30日,本集团按照整个存续期预期信用损失计量以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据的坏账准备。本集团认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险,不会因银行违约而产生重大损失,因此未计提坏账准备。

于2019年6月30日,本集团列示于应收款项融资已质押的应收票据金额为人民币234,140千元,用于开立银行承兑汇票(2018年12月31日:人民币249,399千元)。

(8) 预付款项

(a) 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内12,170,19672.378,226,23569.32
1至2年2,557,93715.211,865,10515.72
2至3年1,141,4896.791,002,4368.45
3年以上946,3375.63773,1776.51
合计16,815,959100.0011,866,953100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

于2019年6月30日,账龄超过一年的预付款项为人民币4,645,763 千元(2018年12月31日:人民币3,640,718千元),主要为预付工程总承包项目设备款。由于项目尚未完工,该等款项尚未结清。

(b) 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

金额占预付账款总额比例
余额前五名的预付款项总额5,980,78835.57%

其他说明

□适用 √不适用

(9) 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息58,85093,971
应收股利96,257270,287
其他应收款3,869,6394,518,517
合计4,024,7464,882,775

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息(a) 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
应收利息58,85093,971
合计58,85093,971

(b) 重要逾期利息

□适用 √不适用

(c) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

于2019年6月30日,单项计提坏账准备的应收利息的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
金额金额计提比例金额金额计提比例
第一阶段-未来12个月预期信用损失
应收利息58,850--93,971--

应收股利

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
应收股利96,257270,287
合计96,257270,287

(a) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(b) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

于2019年6月30日,单项计提坏账准备的应收股利的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
金额金额计提比例金额金额计提比例
第一阶段-未来12个月预期信用损失
应收股利96,257--270,287--

其他应收款(a) 按账龄披露

□适用√不适用

(b) 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
应收关联方款项13,3052,449,570
应收第三方款项4,050,7712,228,186
减:坏账准备-194,437-159,239
合计3,869,6394,518,517

(c) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2018年12月31日余额18,522140,717159,239
2019年1月1日余额18,522140,717159,239
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
收购子公司增加1,31016,97118,281
本期净(减少)/增加-5,31222,22916,917
2019年6月30日余额14,520179,917194,437

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

√适用 □不适用

(d) 于2019年6月30日,单项计提坏账准备的其他应收款的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
金额金额计提比例金额金额计提比例
第一阶段-未来12个月预期信用损失
关联方借款---2,438,868--
垫资款310,367--280,969--
其他应收一年以内关联方款项6,185--6,825--
316,552-2,726,662-
第三阶段-整个存续期预期信用损失
一年以上的应收关联方款项7,1202,43734%3,877
一年以上的应收第三方款项83,91583,915100%83,76983,769100%
91,03586,35287,64683,769

(e) 于2019年6月30日组合计提坏账准备的其他应收款的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
金额金额计提比例金额金额计提比例
第一阶段-未来12个月预期信用损失
一年以内的应收 第三方款项3,018,66814,5200%-5%1,493,51818,5220%-2%
第三阶段-整个存续期预期信用损失
一到二年350,6865,7201%-10%112,2615,8272%-10%
二到三年75,0565,5657%-20%171,00720,9738%-15%
三年以上212,07982,28012%-100%86,66130,14818%-100%
637,82193,565369,92956,948

(f) 于2019年6月30日,本集团不存在处于第二阶段的其他应收款。

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(g) 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(h) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(i) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
其他应收款1保证金242,0081年以内5.74
其他应收款2垫资款195,5301-2年4.63
其他应收款3垫资款114,8371年以内2.72
其他应收款4保证金104,2131年以内2.47
其他应收款5垫资款51,6171年以内1.22
合计/708,205/16.78

(j) 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(k) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(l) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(10) 买入返售金融资产

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
买入返售款项按抵押品分类:
企业债券1,524,5392,308,712

(11) 存货

(a) 存货分类

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
在途物资78,52278,52250,93450,934
原材料6,752,682543,6396,209,0434,925,858552,2264,373,632
自制半成品899,36858,220841,148654,15654,191599,965
在产品12,628,459638,65411,989,80512,429,180828,24511,600,935
库存商品10,528,306494,97710,033,32911,454,082472,46910,981,613
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本1,061,3591,061,359
修配件246,110246,110203,703203,703
低值易耗品158,4672,625155,84269,9522,76067,192
其他273,789273,78951,32351,323
合计32,627,0621,738,11530,888,94729,839,1881,909,89127,929,297

于2019年6月30日,本集团抵押用于取得短期银行抵押借款的存货账面价值计人民币400,000千元(2018年12月31日:无)。

本集团抵押用于取得长期银行抵押借款的存货账面价值计人民币968,917千元(2018年12月31日:无)。

(b) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料552,22649,0281,21258,827543,639
自制半成品54,1916,5762,54758,220
在产品828,245356,08423,157568,832638,654
库存商品472,46919,55126,59623,639494,977
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
低值易耗品2,76041392,625
合计1,909,891431,24350,965653,9841,738,115

本期增加金额——其他:新增子公司本期减少金额——转回或转销明细如下:

单位:千元 币种:人民币

本期减少
转回转销
原材料-22,763-36,064
自制半成品-2,488-59
在产品-18,885-549,947
库存商品-22,501-1,138
低值易耗品-139
-66,776-587,208

本集团存货可变现净值确认的依据是以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。本期存货跌价准备转回主要是因为产品价格回升导致,存货跌价准备转销主要是源于本期销售存货。

(c) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(d) 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(12) 合同资产

(a) 合同资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同资产33,635,9211,142,93032,492,99121,423,7711,060,00920,363,762
减:列示于其他非流动资产的合同资产(附注四(32))-8,538,534-480,831-8,057,703-8,678,317-544,337-8,133,980
合计25,097,387662,09924,435,28812,745,454515,67212,229,782

(b) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(c) 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

合同资产无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。于2019年6月30日,单项计提减值准备的合同资产分析如下:

单位:千元 币种:人民币

账面余额整个存续期预期信用损失率减值准备原因
合同资产1233,899100%233,899预计无法收回
合同资产2125,250100%125,250预计无法收回
合同资产347,437100%47,429预计无法收回
其他347,16347%163,743预计无法收回
753,749570,321

(i) 于2019年6月30日,本集团对某客户的合同资产233,899 千元。因该客户已处于资金短缺

状态,并涉及数项诉讼,本集团认为该项合同资产难以收回,因此全额计提合同资产减值准

备。

(13) 持有待售资产

□适用 √不适用

(14) 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
应收融资租赁款 四(17)4,214,4074,180,012
其他长期应收款 四(17)7,00611,514
合计4,221,4134,191,526

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

(15) 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣增值税进项税1,414,333878,431
期限在一年内的贷款(a)7,572,2746,378,870
期限在一年内的其他债权投资(附注四(18))(b)6,486,6115,787,735
预交增值税282,757277,811
票据贴现(c)227,497317,917
预交所得税94,25638,318
其他73,92188,387
合计16,151,64913,767,469

其他说明:

(a) 期限在一年内的贷款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
总额减值准备净额总额减值准备净额
贷款7,990,813418,5397,572,2746,760,500381,6306,378,870

贷款为财务公司向电气总公司集团内关联方提供的贷款。

于2019年6月30日,本账户余额中持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的贷款为人民币4,299,313千元(2018年12月31日:人民币3,917,000千元)。本集团与其他关联方贷款余额见附注八(8)。

贷款减值准备的变动如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间
期初数381,630
本期新增36,909
期末数418,539

贷款按担保方式分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
信用贷款4,426,3134,094,000
保证贷款2,564,5002,612,000
抵押贷款1,000,00054,500
7,990,8136,760,500

贷款及垫款减值准备变动如下:

单位:千元 币种:人民币

第一阶段第二阶段第三阶段
未来12个月内预期信用损失未来12个月内预期信用损失(单项)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面余额坏账准备
2018年12月31日4,198,00085,5782,562,500296,052--
本期新增1,230,31336,909----
2019年6月30日5,428,313122,4872,562,500296,052--

(i) 于2019年6月30日,本集团不存在第三阶段的贷款,也无三阶段之间贷款的转换。

(ii) 于2019年6月30日,处于第一阶段的短期贷款的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

账面余额未来12个月内预期信用损失率坏账准备
单项计提5,428,3132%122,487

(iii) 于2019年6月30日,处于第二阶段的短期贷款坏账准备分析如下。

单位:千元 币种:人民币

账面余额整个存续期预期信用损失用减值坏账准备
单项计提:2,562,50012%296,052

(b) 期限在一年内的其他债权投资

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
同业存单四(18)6,486,6115,787,735

(c) 票据贴现

已贴现票据的到期日如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
3个月内181,758274,796
3至6个月51,31653,587
6个月至一年1,459-
234,533328,383
减:票据贴现减值准备-7,036-10,466
227,497317,917

票据贴现为财务公司提供的银行承兑汇票及商业承兑汇票贴现服务。

票据贴现减值准备的变动如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
期初数10,4666,183
本期计提-4,450
本期转回-3,430-
期末数7,03610,633

(16) 债权投资

(a) 债权投资情况

□适用 √不适用

(b) 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(c) 减值准备计提情况

□适用 √不适用

(17) 长期应收款

长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
应收融资租赁款(a)10,375,907960,2519,415,65610,280,606910,1359,370,471
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
其他609,820609,82019,9382,74217,196
减:一年内到期的长期应收款-5,006,111-784,698-4,221,413-4,952,749-761,223-4,191,526
合计5,979,616175,5535,804,0635,347,795151,6545,196,141/

其他说明:

√适用 □不适用

长期应收款坏账准备变动如下:

单位:千元 币种:人民币

2018年12月31日本期计提2019年6月30日
坏账准备912,87747,374960,251

本集团质押用于取得长期银行抵押借款的长期应收款账面价值计人民币652,148千元(2018年12月31日:无)。

(a) 应收融资租赁款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
应收融资租赁租金(i)11,721,79511,476,783
减:未实现融资收益-1,345,888-1,196,177
应收融资租赁款余额10,375,90710,280,606
减:应收融资租赁款坏账准备(ii)-960,251-910,135
应收融资租赁款净值9,415,6569,370,471
减:一年内到期的应收融资租赁款-4,214,407-4,180,012
5,201,2495,190,459

于2019年6月30日,本集团无与融资租赁安排有关的或有租金及未担保余值。

(i) 应收融资租赁款的到期日分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
一年以内4,759,4125,591,865
一至二年3,038,1143,026,009
二至三年1,736,9611,705,446
三年以上2,187,3081,153,463
11,721,79511,476,783

(ii) 应收融资租赁款损失准备变动表

单位:千元 币种:人民币

第一阶段第二阶段第三阶段
未来12个月内预期信用损失整个存续期预期信用损失整个存续期预期信用损失
账面价值坏账准备账面价值坏账准备账面价值坏账准备
2019年1月1日7,492,632112,606760,434173,8522,027,540623,677
本年净增加/(减少)-156,865-29,780398,489-72,439-146,322142,147
本年转移72,630-5,68218,49410,776-91,1255,094
从第1阶段转移至第2阶段-202,580-8,127202,5808,127--
从第2阶段转移至第1阶段275,2102,445-275,211-2,445--
从第3阶段转移至第2阶段--91,1255,094-91,1255,094
2019年6月30日7,408,39777,1441,177,417112,1891,790,093770,918

于2019年6月30日,处于第一阶段的长期应收款的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

账面余额未来12个月内预期信用损失率坏账准备
组合计提:
长期应收款7,408,3970-5%77,144

于2019年6月30日,处于第二阶段的长期应收款的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

账面余额整个存续期预期信用损失率坏账准备
组合计提:
长期应收款1,177,4170-32%112,189

(iii) 于2019年6月30日,处于第三阶段的长期应收款的坏账准备分析如下:

单位:千元 币种:人民币

账面余额整个存续期预期信用损失率坏账准备理由
应收融资租赁款1280,35189%249,864预计无法收回
应收融资租赁款293,15180%74,387预计无法收回
应收融资租赁款3149,82449%72,955预计无法收回
其他1,266,76730%373,712预计无法收回
1,790,093770,918

(b) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(c) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(d) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(18) 其他债权投资

其他债权投资情况

√适用 □不适用

单位:千元币种:人民币

项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注
债务工具投资6,049,1076,809,6026,712,10897,494
同业存单((a)及(b))5,787,7356,486,611
债券投资(b)261,372322,991
减:列示于其他流动资产的其他债权投资-5,787,735-6,486,611
合计261,372322,9916,712,10897,494/

其他说明:

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

其中:2018年12月31日
—成本5,998,817
—累计公允价值变动50,290

截至2019年6月30日止6个月期间,本集团处置了2,282,887千元债务工具投资,处置价格为2,329,918千元,将累计其他综合收益的金额32,991千元转入投资收益(附注四(73))。

于2019年6月30日,本集团预期该项债务工具投资信用减值风险很低,未计提信用减值损失 。

(a) 同业存单

本集团持有的同业存单主要包括:

单位:千元 币种:人民币

同业存单名称同业存单主要从事的投资活动2019年6月30日账面价值
同业存单 一银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证497,783
同业存单 二银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证493,963
同业存单 三银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证493,944
同业存单 四银行业存款类金融机构面向个人、非金融企业、机关团体等发行的一种大额存款凭证493,933

(b) 以公允价值计量的其他债权投资相关信息分析如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
债券
—公允价值322,991261,372
—摊余成本319,418257,404
—累计计入其他综合收益3,5733,968
—累计计提减值
同业存单
—公允价值6,486,6115,787,735
—成本6,392,6905,741,413
—累计计入其他综合收益93,92146,322
—累计计提减值
合计
—公允价值6,809,6026,049,107
—摊余成本6,712,1085,998,817
—累计计入其他综合收益97,49450,290
—累计计提减值

(c) 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(d) 减值准备计提情况

□适用 √不适用

(19) 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整非同一控制企业合并成为子公司非同一控制企业合并新增联营企业其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
Ansaldo Energia S.P.A (“AEN”)2,690,901-138,68213,3312,565,550-444,098
上海发那科机器人有限公司1,307,08970,2051,377,294
上海云中芯企业发展有限公司659,417659,417
上海发那科国际贸易有限公司147,30310,787158,090
其他152,66330,66027,962-25,6081,000123,357
小计4,957,37330,660-29,72813,331-25,6081,0004,883,708-444,098
二、联营企业
中国能源工程集团有限公司805,200268,40510,328--1,083,933
上海三菱电机·上菱空调机电器有限公司678,75331,56532,655677,663
苏州天沃科技股份有限公司664,943-664,943
上海轨道交通设备发展有限公司574,2585,08129,146550,193
上海金泰工程机械有限公司549,89552,99241,405561,482
三菱电机上海机电电梯有限公司453,180633453,813
Manz AG410,072-7,708402,364
上海一冷开利空调设备有限公司385,24829,345414,593
海通恒信国际租赁股份有限公司278,948278,948
重庆神华薄膜有限公司248,023-658247,365
上海日用友捷汽车电气有限公司240,25816,545256,803
上海浦东新区张江小额贷款股份有限公司225,07715,533209,544
神华(北京)光伏科技研发有限公司208,187-27,774180,413
南京磐能电力科技股份有限公司179,2558,7896,250181,794
上海纳博特斯克液压有限公司164,04322,75321,000165,796
上海西门子开关有限公司154,93636,184191,120
上海马拉松革新电气有限公司147,4438,758156,201
上海福伊特西门子水电设备有限公司144,588144,588
重庆涪陵能源实业有限公司-741164,601165,342
上海丹佛斯液压传动有限公司120,29318,678138,971
上海凯士比泵有限公司118,7583,004121,762
上海电气研砼建筑科技集团有限公司104,161927105,088
上海华铎股权投资基金合伙企业 (有限合伙)100,000-100,000
传奇电气(沈阳)有限公司94,60428,889123,493
上海克莱德贝尔格曼机械有限公司91,30291,302
开利空调销售服务(上海)有限公司80,40929980,708
上海ABB变压器有限公司77,81011,37932,65856,531
纳博特斯克(中国)精密机器有限公司77,49018277,672
上海施耐德配电电器有限公司74,25956,60049,48981,370
其他1,433,617117,531114,370-143,83826,11377110,4551,437,415
小计8,606,062664,884421,902-808,781190,71477338,5918,736,267
合计13,563,435664,88430,660392,17413,331-834,389190,71477339,59113,619,975-444,098

其他说明

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
合营企业(a)5,327,8065,401,471
联营企业(b)8,736,2678,613,070
14,064,07314,014,541
减:长期股权投资减值准备-444,098-451,106
13,619,97513,563,435

于2014年5月8日本集团与意大利CDP Equity S.p.A (原名Fondo Strategico Italiano S.p.A.(“FSI”))签署股权转让协议,收购其所持有的AEN(意大利安萨尔多能源公司)40%的股权,收购价格为4亿欧元。于2014年12月4日,本集团与FSI完成股权交割手续,本集团正式成为AEN的股东。上述股权交割后,FSI仍持有AEN44.55%的股权。根据AEN公司章程的规定,其重大的财务与经营决策需本集团与FSI一致同意,因而AEN为本集团的合营企业。

此外,由于AEN的记账本位币为欧元,而本集团的记账本位币为人民币,因此本集团对AEN的净投资面临欧元兑人民币汇率波动的风险。本集团已通过境外经营净投资套期规避该外汇风险,认定引起AEN净投资变化的欧元兑人民币的汇率变动风险为被套期风险,于2019年1月1日至2019年6月30日期间,指定发行6亿欧元债券中3.384亿欧元应付债券为套期工具(附注四(50))为套期工具。本集团已制定正式套期文件指定上述套期关系、风险管理目标及套期策略。同时本集团执行了有效性测试,测试结果显示上述套期在本年度高度有效。本期因汇率变动而产生的对AEN净投资的外币报表折算差额影响为人民币13,331千元。境外经营净投资套期的有效部分为人民币13,331千元。上述外币报表折算差额和境外经营净投资套期的有效部分对其他综合收益的净影响为零。

在合营企业中的权益相关信息参见附注六(3)。

在联营企业中的权益相关信息参见附注六(3)。

(20) 其他权益工具投资

(a) 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(b) 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(21) 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非上市权益性投资4,780,9774,263,832
股票和基金投资1,054,7621,097,014
合计5,835,7395,360,846

(22) 投资性房地产

投资性房地产计量模式(a) 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:千元 币种:人民币

项目合计
一、账面原值
1.期初余额1,587,232
2.本期增加金额19,300
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
固定资产转入211,044
收购子公司增加134,262
3.本期减少金额4,184
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额1,947,654
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额772,890
2.本期增加金额43,265
(1)计提或摊销
固定资产转入26,706
3.本期减少金额2,159
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额840,702
三、减值准备
1.期初余额273
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额273
四、账面价值
1.期末账面价值1,106,679
2.期初账面价值814,069

(b) 未办妥产权证书的投资性房地产情况:

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

截至2019年6月30日止6个月期间,投资性房地产的折旧金额为人民币43,265 千元(截至2018年6月30日止6个月期间:人民币46,662千元)。

于2019年6月30日,租赁予联营企业的投资性房地产账面价值为人民币29,894 千元,租赁予第三方的投资性房地产账面价值为人民币1,076,785千元。

于2019年6月30日,账面价值约为人民币28,073千元的投资性房地产(2018年12月31日:

无)作为人民币70,000 千元的短期借款(2018年12月31日:无)(附注四(34))的抵押物。另外,账面价值约为人民币184,091千元的投资性房地产(2018年12月31日:无)作为人民币146,310千元的银行承兑汇票的抵押物。

(23) 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产16,086,83014,333,184
固定资产清理
合计16,086,83014,333,184

固定资产固定资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公及其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额11,031,13016,800,155506,2011,595,89429,933,380
2.本期增加金额1,844,844881,05427,729122,3022,875,929
(1)购置77,146135,42110,39242,789265,748
(2)在建工程转入146,809300,1052,37763,111512,402
(3)企业合并增加
(4)收购子公司增加1,620,889445,52814,96016,4022,097,779
3.本期减少金额271,717105,36431,34628,173436,600
(1)处置或报废52,09393,96329,48927,287202,832
(2)处置子公司转出8,58011,4011,85788622,724
(3)转入投资性房地产211,044211,044
外币报表折算差额6441991422651,250
4.期末余额12,604,90117,576,044502,7261,690,28832,373,959
二、累计折旧
1.期初余额3,833,8029,976,760381,1951,090,13015,281,887
2.本期增加金额207,312539,57116,30693,190856,379
(1)计提207,312539,57116,30693,190856,379
3.本期减少金额37,53688,17427,53923,833177,082
(1)处置或报废7,90379,73225,85323,238136,726
(2)处置子公司转出2,9278,4421,68659513,650
(3)转入投资性房地产26,70626,706
外币报表折算差额7435853170
4.期末余额4,003,65210,428,192369,9701,159,54015,961,354
三、减值准备
1.期初余额86,333231,55450372318,309
2.本期增加金额7,4667,466
(1)计提7,4667,466
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额86,333239,02050372325,775
四、账面价值
1.期末账面价值8,514,9166,908,832132,706530,37616,086,830
2.期初账面价值7,110,9956,591,841124,956505,39214,333,184

其他说明:

√适用 □不适用

(a) 于2019年6月30日,账面价值约为人民币956,147千元的房屋及建筑物 (2018年12月31

日:账面价值554,128千元)作为人民币174,820 千元的短期借款(2018年12月31日:人民币169,991千元)(附注四(34))和人民币413,093 千元的长期借款(2018年12月31日:人民币167,123千元)(附注四(49))的抵押物。

(b) 截至2019年6月30日止6个月期间,固定资产计提的折旧金额为人民币856,379 千元(截

至2018年6月30日止6个月期间:人民币794,264千元),其中计入营业成本、销售费用、管理费用和研发费用的折旧费用分别为人民币555,436千元、人民币8,805千元、人民币245,608千元和人民币46,530千元(截至2018年6月30日止6个月期间:人民币560,743千元、人民币13,114千元及人民币179,049 千元和41,358千元)。

(c) 由在建工程转入固定资产的原价为人民币512,402 千元(截至2018年6月30日止6个月期

间:人民币184,612千元)。

(d) 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末账面价值2018年12月31日
机器设备3,00167,508
办公及其他设备1,6033,301

(e) 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
机器设备和办公设备56,8773,478

于2019年6月30日,账面价值约为3,478千元(原价56,877 千元)的机器设备和办公设备(2018年12月31日:账面价值1,644千元、原价50,587千元的机器设备)暂时闲置。

(f) 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物4,677尚在办理

于2019年6月30日,净值为人民币4,677千元的房屋及建筑物因新近改造或政府规划等因素的影响尚在办理房产证。本公司管理层认为上述房产证办理并无实质性障碍,亦不会对本集团的营运造成重大不利影响。

(g) 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

(24) 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程3,939,8071,845,890
工程物资
合计3,939,8071,845,890

在建工程在建工程情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
玉门鑫能光热发电项目1,008,4331,008,433--
风电海上风机制造基地项目379,31824,155355,163356,095356,095
马鞍山水处理项目368,081368,081184,078184,078
三菱生产线设备安装293,126293,126255,315255,315
启东市水环境综合整治项目205,000205,000--
置业园区翻新改造项目177,348177,34888,58988,589
宁波海锋安全填埋综合处理项目156,036156,03693,87593,875
输配电设备研发试验平台建设项目135,613135,613111,067111,067
吴江太湖搬迁改造项目115,913115,91381,95881,958
集优海外在建项目100,483100,48394,88694,886
集优技术改造项目88,2701,36486,90661,16061,160
如东水务发展项目57,05957,059--
锅炉设备扩建项目56,15656,1567,1097,109
如东水环境治理项目40,33040,330--
凯士比泵主泵技术使用工程35,78335,78335,78335,783
机电股份新建厂房款20,85620,85620,58720,587
飞航电线新厂房建设及其技改项目19,96919,96910,11610,116
一机床临港工程三期14,07414,07413,97613,976
蒙城县农林生物质发电项目5,3105,310254,914254,914
其他688,724556688,168177,297915176,382
合计3,965,88226,0753,939,8071,846,8059151,845,890

(a) 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额收购子公司增加本期增加金额本期转入固定资产金额本期转入无形资产本期其他减少金额外币报表折算差额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
玉门鑫能光热发电项目1,006,76019,1211,025,88137,59017,880自有、融资
风电海上风机制造基地项目356,09550,144-26,921379,318自有
马鞍山水处理项目184,078184,003368,0812,2422,242自有、融资
三菱生产线设备安装255,315127,046-89,235293,126自有资金
启东市水环境综合整治项目205,000205,000自有资金
置业园区翻新改造项目88,58988,759177,348自有资金
宁波海锋安全填埋综合处理项目93,87562,161156,0362,1242,124自有、融资
输配电设备研发试验平台建设项目111,06729,992-4,535-911135,613国资委拨款
吴江太湖搬迁改造项目81,95833,955115,913自有资金
集优海外在建项目94,88653,090-47,606113100,483自有资金
集优技术改造项目61,16036,453-8,199-584-56088,270自有资金
如东水务发展项目57,05957,059自有资金
锅炉设备扩建项目7,10949,04756,156自有资金
如东水环境治理项目40,33040,330自有资金
凯士比泵主泵技术使用工程35,78335,783自有资金
机电股份新建厂房款20,5872,057-972-581-23520,856自有资金
飞航电线新厂房建设及其技改项目10,1169,85319,9692,310自有、融资
一机床临港工程三期13,9769814,074-自有资金
蒙城县农林生物质发电项目254,9141,716-251,3205,31015,1831,797自有、融资
其他177,297297,922312,384-83,614-5,946-27,695928671,27613,7088,409自有、融资
合计1,846,8051,304,6821,362,268-512,402-7,111-29,4011,0413,965,882//73,15732,452//

其他说明

√适用 □不适用

截至2019年6月30日止6个月期间资本化利息金额为人民币32,452 千元(截至2018年6月30日止6个月期间:22,362千元)。

(b) 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

(25) 生产性生物资产

(a) 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(b) 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(26) 油气资产

□适用 √不适用

(27) 使用权资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具计算机及电子设备合计
一、账面原值
1.期初余额
会计政策变更628,275227,39119,26116,817891,744
2019年1月1日628,275227,39119,26116,817891,744
2.本期增加金额361,311149,2436,90211,168528,624
新增租赁合同335,28116,8016,90211,168370,152
收购子公司增加26,030132,442158,472
3.本期减少金额18,460709205119,240
外币报表折算差异41170920511,191
其他18,04918,049
4.期末余额971,126375,92526,14327,9341,401,128
二、累计折旧
1.期初余额
会计政策变更302,100103,3667,8906,745420,101
2019年1月1日302,100103,3667,8906,745420,101
2.本期增加金额77,25813,8213,5294,55599,163
(1)计提77,25813,8213,5294,55599,163
3.本期减少金额18,17187-17-918,232
(1)处置
外币报表折算差异12287-17-9183
其他18,04918,049
4.期末余额361,187117,10011,43611,309501,032
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值609,939258,82514,70716,625900,096
2.期初账面价值

(28) 无形资产及开发支出

(a) 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目土地使用权特许经营权专利和可许证技术转让费计算机软件及其他合计
一、账面原值
1.期初余额6,853,8442,047,2371,217,108526,337469,92611,114,452
2.本期增加金额447,6285,795262,52893142,165858,209
(1)购置144,4571,31119,207938,368173,436
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)收购子公司增加303,171227,548132,021662,740
(5)在建工程转入4,4848511,7767,111
(6)开发支出转入14,92214,922
3.本期减少金额273,45930,8767091,930306,974
(1)处置273,45930,8767091,930306,974
4.期末余额7,028,0132,022,1561,478,927526,430610,16111,665,687
二、累计摊销
1.期初余额977,184182,672463,934486,592258,8422,369,224
2.本期增加金额124,71841,63123,6069,89019,994219,839
(1)计提124,71841,63123,6069,89019,994219,839
3.本期减少金额22,7404,2197091,92129,589
(1)处置22,7404,2197091,92129,589
4.期末余额1,079,162220,084486,831496,482276,9152,559,474
三、减值准备
1.期初余额5,93963,4662,93072,335
2.本期增加金额453453
(1)计提453453
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额5,93963,4663,38372,788
四、账面价值
1.期末账面价值5,942,9121,802,072928,63029,948329,8639,033,425
2.期初账面价值5,870,7211,864,565689,70839,745208,1548,672,893

其他说明:

√适用 □不适用

截至2019年6月30日止6个月期间,无形资产摊销金额为人民币219,839 千元(截至2018年6月30日止6个月期间:人民币175,523千元)。

于2019年6月30日,本集团以账面价值人民币72,447千元的土地使用权为质押,取得长期借款人民币784,000千元(2018年12月31日:本集团以账面价值人民币40,825千元的土地使用权为质押,取得长期借款人民币570,000千元)。

未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

(b) 开发支出

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
本集团131,79019,358151,148
合计131,79019,358151,148

其他说明:

于2019年6月30日,本集团开发支出的余额为人民币151,148千元(2018年12月31日:

人民币131,790千元)。截至2019年6月30日止6个月期间,本集团14,922千元开发支出确认为无形资产(截至2018年6月30日止6个月期间,本集团无内部研发形成的无形资产,亦无开发支出确认为无形资产)。

(29) 商誉

(a) 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的其他处置外币报表折算差异
内德史罗夫1,496,9095,7801,491,129
TEC4AERO GmbH1,057,2372981,056,939
宁波海锋环保有限公司576,047576,047
苏州天沃科技股份有限公司-323,080323,080
吴江市太湖工业废弃物处理有限公司278,538278,538
上海南桥变压器有限公司73,23473,234
国轩新能源(苏州)有限公司49,48049,480
上海船研环保技术有限公司41,96641,966
上海大华电器设备有限公司28,65428,654
瑞士环球清洁技术有限公司20,25220,252
上海华普电缆有限公司19,44619,446
上海南华兰陵电气有限公司14,46414,464
上海天虹微型轴承有限公司16,19316,193
上海纳杰电气成套有限公司11,39411,394
上海联合滚动轴承有限公司8,8188,818
上海电气风电集团有限公司7,0937,093
上海飞航电线电缆有限公司6,5776,577
吴江市变压器有限公司1,2671,267
合计3,707,569323,0806,0784,024,571

(b) 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提其他处置外币报表折算差异
TEC4AERO GmbH151,731-584152,315
上海南华兰陵电气有限公司14,46414,464
吴江市变压器有限公司1,2671,267
上海华普电缆有限公司19,44619,446
上海船研环保技术有限公司28,23328,233
瑞士环球清洁技术有限公司20,25220,252
上海南桥变压器有限公司73,23473,234
合计308,627-584309,211

(c) 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

分摊至本集团资产组和资产组组合的商誉根据业务分部汇总如下:

单位:千元 币种:人民币

资产组和资产组组合所属业务分部2019年6月30日
紧固件研发制造工业装备1,516,140
环保技术新能源及环保917,798
自动化设备工业装备904,624
电力工程及装备制造现代服务业323,080
输配电设备制造高效清洁能源46,625
风能设备制造及其他新能源及环保7,093
3,715,360

资产组和资产组组合的可收回金额是基于管理层批准的五年期预算,之后采用固定的增长率(如下表所述)为基础进行估计,采用现金流量预测方法计算。

(d) 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

采用未来现金流量折现方法的主要假设:

紧固件研发制造自动化环保技术
预测期增长率2.5%~30.4%5.6%1.0%~119.7%
稳定期增长率1.0%~2.0%1.7%0%~4.0%
毛利率22.0%~53.0%22.1%7.4%~69.0%
折现率10.5%~14.0%8.0%11.8%~14.5%

本集团根据历史经验及对市场发展的预测确定增长率和毛利率,并采用能够反映相关资产组和资产组组合的特定风险的税前利率为折现率,稳定期增长率为本集团预测五年期预算后的现金流量所采用的加权平均增长率,与行业报告所载的预测数据一致,不超过各产品的长期平均增长率。

(e) 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(30) 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额收购子公司增加本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
改造费用165,4154,10615,314154,207
装修支出37,6362,02710,1744,85544,982
场地开发费17,10521116,894
租入固定资产改良20,7793,99516,784
其他37,90919,78133,67817,74473,624
合计278,84421,80847,95842,119306,491

(31) 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(a) 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备
内部交易未实现利润
资产减值和预计负债17,194,1663,394,91215,831,2163,137,546
预提费用9,023,4801,599,9668,537,4861,616,343
可抵扣亏损2,597,112605,8291,258,147289,478
本集团内部交易利润抵销49,41310,62449,41312,353
其他887,513187,538706,463159,785
合计29,751,6845,798,86926,382,7255,215,505
其中:
预计于1年内(含1年)转回的金额2,402,6722,070,572
预计于1年后转回的金额3,396,1973,144,933
5,798,8695,215,505

(b) 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
金融工具公允价值变动1,960,502490,3322,081,298524,185
资产评估增值1,791,729401,991844,939191,488
企业合并公允价值调整683,172155,872693,258156,980
其他560,260130,526657,114170,524
合计4,995,6631,178,7214,276,6091,043,177
其中:
预计于1年内(含1年)转回的金额776,730851,688
预计于1年后转回的金额401,991191,489
1,178,7211,043,177

(c) 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异4,090,2263,333,271
可抵扣亏损4,412,1914,335,739
合计8,502,4177,669,010

(d) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019230,440228,448
20201,135,1151,132,268
2021983,223965,721
20221,257,3341,235,924
2024年及以后806,079773,378
合计4,412,1914,335,739/

(e) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产371,3325,427,537414,2824,801,223
递延所得税负债371,332807,389414,282628,895

其他说明:

□适用 √不适用

(32) 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产8,538,534480,8318,057,7038,678,317544,3378,133,980
预付设备款106,195106,195
预付土地款79,66379,663
待处理财产损益1,9241,9241,3091,309
合计8,726,316480,8318,245,4858,679,626544,3378,135,289

(33) 资产减值准备

单位:千元 币种:人民币

2018年 12月31日本期增加本期减少2019年 6月30日
计提因收购子公司增加转回转销/处置处置子公司减少其他减少外币报表折算差异
坏账准备6,979,757847,620774,674-468,628-2,211---1,9488,129,264
其中:以摊余成本计量的应收账款坏账准备6,553,937779,344756,393-439,420-2,015---1,9487,646,291
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款坏账准备266,58121,955------288,536
其他应收款坏账准备159,23946,32118,281-29,208-196---194,437
存货跌价准备1,909,891431,24350,965-66,776-587,208---1,738,115
合同资产减值准备1,060,00936,79394,344-48,198-18---1,142,930
贷款坏账准备381,63036,909------418,539
应收票据减值准备--23,804-19,386----4,418
票据贴现减值准备10,466---3,430----7,036
长期应收款坏账准备912,87747,374------960,251
其他非流动金融资产18,318-------18,318
投资性房地产减值准备273-------273
固定资产减值准备318,3097,466------325,775
在建工程减值准备91525,086-----7426,075
无形资产减值准备72,335453------72,788
长期股权投资减值准备451,106----7,008---444,098
持有待售资产减值准备-3,703------3,703
商誉减值准备308,627------584309,211
12,424,5131,436,647943,787-606,418-596,445---1,29013,600,794

(34) 短期借款

(a) 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
抵押借款546,388169,991
信用借款8,697,0338,006,242
质押借款38,000126,733
保证借款
担保借款4,260,367
贴现借款200,000
保理借款282,590
合计13,741,7888,585,556

其他说明:

√适用 □不适用

于2019年6月30日,本集团抵押用于取得短期银行抵押借款的固定资产和无形资产账面价值计人民币366,964千元(2018年12月31日:人民币161,235千元)。本集团抵押用于取得短期银行抵押借款的存货账面价值计人民币400,000千元(2018年12月31日:无)。本集团抵押用于取得短期银行抵押借款的投资性房地产账面价值计人民币28,073千元(2018年12月31日:无)。本集团质押用于取得短期银行抵押借款的应收账款账面价值计人民币98,679千元(2018年12月31日:无)。

于2019年6月30日,本集团无以部分子公司股权质押获取短期银行借款 (2018年12月31日:本集团以部分子公司股权质押获取短期银行借款126,733千元)。

于2019年6月30日,本集团无与银行签订附追索权的应收账款保理合同取得银行借款 (2018年12月31日:人民币282,590 千元)。

于2019年6月30日,短期借款的年利率为1.8%至6.61%(2018年12月31日:年利率为0.6%至5.50%)。

(b) 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

(35) 交易性金融负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债104,540123,468
其中:
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中:
合计104,540123,468

其他说明:

于2019年6月30日,交易性金融负债系本集团合并范围内的结构化主体的其他投资人所持份额的公允价值。

(36) 衍生金融负债

□适用 √不适用

(37) 应付票据

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票3,489,1412,625,763
银行承兑汇票4,311,1073,761,735
合计7,800,2486,387,498

(38) 应付账款

(a) 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付账款(i)47,995,50338,880,814
合计47,995,50338,880,814

(b) 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
应付工程款以及应付材料款10,453,655工程尚未完工,该款项尚未进行最后清算
合计10,453,655/

其他说明:

√适用 □不适用

(i) 于2019年6月30日,账龄超过一年的应付账款为人民币10,453,655 千元(2018年12月31

日:人民币7,214,496千元),主要为应付工程款以及应付材料款,由于工程尚未完工,该款项尚未进行最后清算。

(39) 预收款项

(a) 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收股权款347,875346,506
合计347,875346,506

(b) 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
预收股权转让款347,875
合计347,875/

其他说明:

√适用 □不适用

于2019年6月30日,账龄超过一年的预收款项为347,875 千元,为预收股权转让款(2018年12月31日:346,506千元)。

(40) 合同负债

(a) 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收货款及劳务款39,827,66436,566,071
合计39,827,66436,566,071

其他说明:

√适用 □不适用

于2019年1月1日,集团合同负债的余额为36,566,071千元,其中14,963,581千元已于2019年度转入营业收入,包括主营产品收入11,921,382千元,主营工程建造收入1,090,615千元,主营劳务收入1,932,645千元,其他业务收入18,939千元。

(b) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(41) 卖出回购金融资产款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
卖出回购基金1,004,000-

(42) 吸收存款及同业存放

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
活期存款1,594,5613,814,831
定期存款643,500610,500
存入保证金5,4006,430
2,243,4614,431,761

(43) 应付职工薪酬

应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额因收购子公司增加本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬2,969,70983,7733,799,6884,471,6602,381,510
二、离职后福利-设定提存计划82,722995483,811485,76181,767
三、辞退福利21,304029,81829,96521,157
四、一年内到期的其他福利
合计3,073,73584,7684,313,3174,987,3862,484,434

(a) 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额因收购子公司增加本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴2,047,86274,3333,145,1223,809,3521,457,965
二、职工福利费84,3671,072100,428134,20951,658
三、社会保险费13,379615237,590229,92021,664
其中:医疗保险费11,589460208,337202,29018,096
工伤保险费1,12911112,33711,4022,175
生育保险费6614416,91616,2281,393
四、住房公积金35,902-47243,132242,87836,109
五、工会经费和职工教育经费58,0137,80054,59852,75367,658
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、职工奖励及福利基金730,18618,8182,548746,456
合计2,969,70983,7733,799,6884,471,6602,381,510

(b) 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额因收购子公司增加本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险28,002968427,046423,68732,329
2、失业保险费2,9643013,63413,3903,238
3、企业年金缴费
4、补充养老保险51,756-343,13148,68446,200
合计82,722995483,811485,76181,767

其他说明:

√适用 □不适用

(c) 应付辞退福利

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
辞退福利21,15721,304

(44) 应交税费

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税1,273,2071,354,455
消费税
营业税
企业所得税1,073,8641,183,926
个人所得税27,67539,610
城市维护建设税28,53948,450
应交房产税18,53733,485
应交土地使用税5,7879,224
其他13,50222,377
合计2,441,1112,691,527

(45) 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息132,967138,946
应付股利1,934,700304,585
其他应付款7,093,9356,667,432
合计9,161,6027,110,963

应付利息

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
应付债券利息93,261119,150
其他应付利息39,70619,796
合计132,967138,946

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-应付少数股东股利1,346,379304,414
应付股利-应付母公司股利588,321171
合计1,934,700304,585

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

于2019年6月30日,账龄超过1年的应付股利为人民币100,258 千元(2018年12月31日:

人民币220,102千元)。

其他应付款(a) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
销售佣金1,479,7681,551,035
联合借款(注)924,0001,008,582
保证金及押金413,912340,125
股权激励回购义务404,741
技术提成费323,603374,735
保理费219,177338,186
搬迁补偿费及人员安置费184,685187,499
电梯质保期保养成本182,252212,137
应付工程及固定资产采购款38,096213,427
其他2,923,7012,441,706
合计7,093,9356,667,432

(b) 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
账龄超过1年的应付股利100,258
合计100,258/

其他说明:

√适用 □不适用

注:于2018年12月本集团下属子公司上海市机电设计研究院有限公司(以下简称“机电院”)分别与中民新能木垒电力有限公司(以下简称“木垒电力”)和中民新能木垒新能源有限公司(以下简称“木垒新能源”)作为共同借款人与国家开发银行股份有限公司(以下简称“国开行”)签订的《人民币资金借款合同》,专项用于中民新能木垒项目建设。本集团将其计入其他应付款进行列报。

(46) 持有待售负债

□适用 √不适用

(47) 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款(四(49))2,462,2951,808,154
1年内到期的应付债券(四(50))4,687,553
1年内到期的长期应付款(四(52))2,864,3841,424,099
1年内到期的租赁负债(四(51))254,013171,734
一年内到期的其他非流动负债(四(56))105105
一年内到期的递延收益(四(53))414,545
合计10,268,3503,818,637

(48) 其他流动负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
预提费用(a)4,147,8133,681,371
预计负债(b)4,269,5374,110,855
合计8,417,3507,792,226

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

(a) 预提费用

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
预提零部件等成本支出3,884,4903,448,038
其他263,323233,333
4,147,8133,681,371

(b) 预计负债

单位:千元 币种:人民币

2018年 12月31日本期增加本期转回本期使用2019年 6月30日
产品质量保证费用2,369,886415,333-137,976-121,9652,525,278
预计合同亏损1,731,336268,037-88,749-66,2321,844,392
其他165,96162,426-79,378-17,261131,748
4,267,183745,796-306,103-205,4584,501,418
减:长期预计负债156,328231,881
4,110,8554,269,537

(49) 长期借款

(a) 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
信用借款4,937,8978,126,848
质押借款2,419,6632,362,406
抵押借款501,925167,123
保证借款
担保借款2,789,833740,613
减:一年内到期的长期借款
信用借款-866,776-1,674,253
质押借款-146,896-55,751
抵押借款-368,011-57,650
担保借款-1,080,612-20,500
合计8,187,0239,588,836

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

于2019年6月30日,本集团抵押用于取得长期银行抵押借款的固定资产账面价值计人民币647,986千元(2018年12月31日:人民币392,893千元)。本集团抵押用于取得长期银行抵押借款的存货账面价值计人民币968,917千元(2018年12月31日:无)。本集团质押用于取得长期银行抵押借款的长期应收款账面价值计人民币652,148千元(2018年12月31日:无)。本集团以账面价值人民72,447千元的土地使用权为质押,待项目建成后以项目收费权追加质押取得长期借款人民币758,000千元。

于2019年6月30日,本集团将四个项目之未来收款权质押于银行用于取得人民币1,282,000千元的长期借款(2018年12月31日:人民币1,181,000千元),无以部分子公司股权作为质押获取银行长期借款(2018年12月31日:人民币611,406千元)。

于2019年6月30日,本集团无已到期未偿还的长期借款(2018年12月31日:无)。

于2019年6月30日,长期借款的利率区间为2.7%至6.54%(2018年12月31日:2.65%至6.37%)。

(50) 应付债券

(a) 应付债券

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
电气可转债(a)4,369,7365,572,501
电气欧债(b)4,687,5534,704,244
第一期中票(c)2,476,6352,472,500
减:一年内到期的应付债券-4,687,553
合计6,846,37112,749,245

应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额汇兑差异本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期转股转至应付利息本期 偿还期末 余额
电气可转债(a)5,572,50144,63093,531-1,296,296-44,6304,369,736
电气欧债(b)4,704,244-18,16426,3821,473-26,3824,687,553
第一期中票(c)2,472,50051,4494,135-51,4492,476,635
减:一年内到期的应付债券-4,687,553
合计///12,749,245-18,164122,46199,139-1,296,296-122,4616,846,371

其他说明:

√适用 □不适用

(a) 本集团于2015年2月2日发行可转换债券人民币60亿元,将于2021年到期。票面年利率为:第一年0.2%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.5%、第六年1.6%,到期一次还本。本次发行的可转换债券自 2015 年 8 月 3 日起可转换为本公司A股股份,可转换债券的初始转股价格为人民币10.72 元/股,由于本集团于2015年7月实施2014年年度现金分红方案(每股分配现金红利人民币0.05873元),故调整转股价格为人民币10.66 元/股。由于本集团于2016年8月29日发行股份购买资产新增A股股份,电气转债的转股价自2016年11月28日调整为10.65元/股。由于本集团于2017年10月19日发行股份购买资产新增A股股份,电气转债的转股价自2017年10月24日调整为10.46元/股。由于本集团于2017年11月6日非公开发行新增A股股份,电气转债的转股价自2017年11月9日调整为

10.37元/股。于2018年8月28日,本集团向下修正电气转债的转股价调整为人民币10.28元/股。于2018年12月12日,本集团向下修正电气转债的转股价格为人民币5.19元/股。该可转债为附回售条款的可转债,自本可转债最后两个计息年度起,如果公司股票收盘价连续30个交易日低于当期转股价格的70%,可转债持有人有权将其持有的可转债全部或者部分按照面值的103%(含当期计息年度利息)回售给本公司。

本次发行可转换债券人民币60亿元扣除发行费用后,债务部分为人民币4,745,903千元计入应付债券,权益部分为人民币1,214,919千元计入资本公积(附注四(59))。

(b) 于2015年5月22日,本集团之全资子公司上海电气新时代有限公司发行6亿欧元债券,并于2015年5月25日在爱尔兰证券交易所上市交易,由本集团

提供担保,期限为5年,利率为1.125%。

(c) 本集团于2018年12月13日发行了上海电气集团股份有限公司2018年度第一期中期票据,期限为5年,起息日2018年12月17日,兑付日2023年12月

17日,计划发行总额25亿元,实际发行总额25亿元;发行利率为4.15%(2018年12月14日3个月上海银行间同业拆放利率上浮1%),按照面值发行。

可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(b) 划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

(51) 租赁负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
租赁负债941,009495,877
减:一年内到期的非流动负债 (附注四(47))-254,013-171,734
合计686,996324,143

其他说明:

(i) 于2019年6月30日,本集团无已签订但尚未开始执行的租赁合同相关的租赁付款额。

(52) 长期应付款

(a) 项目列示

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款2,300,924856,468
专项应付款
合计2,300,924856,468

(b) 长期应付款

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
总公司及其下属公司贷款1,932,055
应付股权收购款1,158,400
政府动迁补偿款971,4341,082,606
融资租赁保证金868,242939,134
科研项目投资补助51,42652,260
其他183,751206,567
减:一年内到期的长期应付款-2,864,384-1,424,099
合计2,300,924856,468

(c) 专项应付款

□适用 √不适用

(53) 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助
递延收益1,419,053369,874404,0791,384,848
减:一年内到期的递延收益-414,545-414,545
合计1,004,508369,874-10,4661,384,848/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
集优搬迁补贴117,594-2,909114,685与资产相关
涡轮叶片研发资产购置补贴65,099-1,97963,120与资产相关
南通国海综合开发扶持资金54,912-68854,224与资产相关
高速电梯核心技术的研究及实验平台建设项目49,500-49,500与资产相关
上海市战略新兴产业重大项目43,803-5,21738,586与收益相关
技改国投项目38,334-38,334与资产相关
战略性新兴产业扶持专项资金20,940-20,940与收益相关
吴江变压器搬迁补贴20,465-20,465与资产相关
上海轨道交通14号线设备补助18,997-18,997与资产相关
压力容器等核岛主设备研制及产业化17,814-2,07015,744与资产相关
辅机厂搬迁补偿款-124,150-124,150-与收益相关
其他与资产相关的政府补助459,60539,762-16,562-29,618453,187与资产相关
其他与收益相关的政府补助511,990205,962-219,994-892497,066与收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

(54) 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(a) 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利116,150124,839
三、其他长期福利
四、设定受益计划134,724120,835
合计250,874245,674

(b) 设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值:

□适用 √不适用

计划资产:

□适用 √不适用

设定受益计划净负债(净资产)

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(55) 预计负债

□适用 √不适用

(56) 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同负债
其他非流动负债33,29932,128
减:一年内到期的其他非流动负债-105-105
合计33,19432,023

(57) 股本

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
人民币普通股11,752,276427,210427,21012,179,486
境外上市的外资股2,972,9122,972,912
股份总数14,725,188427,210427,21015,152,398

其他说明:

单位:千元 币种:人民币

2017年12月31日本期增减变动2018年6月30日
发行新股送股公积金转股其他小计
人民币普通股11,752,269-----11,752,269
境外上市的外资股2,972,912-----2,972,912
14,725,181-----14,725,181

其他 (a)电气转债截至2019年6月30日止6个月期间累计转股293,632千股。此外,于2019年5月6日,本公司授予了人民币普通股133,578千股的股权激励计划。

(58) 其他权益工具

(a) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(b) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(59) 资本公积

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)12,594,9961,813,86314,408,859
其他资本公积
可转债对权益的影响1,214,9191,008,2442,223,163
股权激励股东缴入资本(a)271,163271,163
盈利承诺补偿232,002-232,002
股份支付计入所有者权益的金额(a)16,66516,665
其他2,514,8901,7132,516,603
合计16,556,8073,111,64819,668,455

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

单位:千元 币种:人民币

2017年12月31日本期增加本期减少2018年6月30日
股本溢价12,594,972--12,594,972
可转债对权益的影响1,214,919--1,214,919
盈利承诺补偿232,002--232,002
其他2,492,730--1182,492,612
16,534,623--11816,534,505

(a) 截至2019年6月30日,根据附注一所提及的本公司股权激励计划,本公司收到2194名激励对象共计人民币404,741千元的股本缴款,在确认股本人民币133,578千元之后,将差额人民币271,163千元作为资本公积计入本公司的财务报表。该股份支付分三期,等待期分别为截至2022年6月30日、2023年6月30日及2024年6月30日。截至2019年6月30日止6个月期间,本公司针对该股份支付确认相关费用人民币16,665千元,并相应调增资本公积。

(60) 库存股

□适用 √不适用

(61) 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益4,157-14,833-4,450-5,717-4,666-1,560
其中:重新计量设定受益计划变动额4,157-14,833-4,450-5,717-4,666-1,560
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益-136,72512,84239,056-3,300-5,302-17,612-142,027
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
其他债权投资公允价值变动32,93098,44451,24011,80131,9513,45264,881
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动-40,764-74,009-12,184-15,456-18,548-27,821-59,312
现金流量套期损益的有效部分17,6861,26835591318,599
外币财务报表折算差额-273,196-26,192-32,9496,757-306,145
境外净投资套期116,22213,33113,331129,553
其他10,39710,397
其他综合收益合计-132,568-1,99139,056-7,750-11,019-22,278-143,587

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

注:本期因汇率变动而产生的对AEN净投资的外币报表折算差额影响为人民币13,331千元。境外经营净投资套期的有效部分为人民币13,331千元。上述外币报表折算差额和境外经营净投资套期的有效部分对其他综合收益的净影响为零。

单位:千元 币种:人民币

资产负债表中其他综合收益截至2018年6月30日止6个月期间利润表中其他综合收益
2017年12月31日会计政策变更2018年1月1日税后归属于母公司2018年6月30日本期所得税前发生额减:前期计入 其他综合收益本期转出减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
不能重分类进损益的其他综合收益
重新计量设定受益计划变动额3,8163,8166034,4191,814-537603674
将重分类进损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动61,17261,172-29,26031,91274,708113,747-11,130-29,2601,351
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收账款公允价值变动
可供出售金融资产公允价值变动损益65,599-65,599
现金流量套期损益部分27,51727,517-10,40617,111-13,249--4,964-10,4062,121
外币报表折算差额-154,724-154,72457,575-97,14947,199--57,575-10,376
境外净投资套期
其他10,39710,397-10,397-----
-47,395-4,427-51,82218,512-33,310110,472113,747-15,55718,512-6,230

(62) 专项储备

□适用 √不适用

(63) 盈余公积

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积3,692,3603,692,360
任意盈余公积29,81629,816
储备基金303,715303,715
企业发展基金349,926349,926
其他868,283868,283
合计5,244,1005,244,100

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

其他:财务公司一般风险准备

单位:千元 币种:人民币

2017年12月31日会计政策变更(a)2018年1月1日本期提取本期减少2018年6月30日
法定盈余公积金3,584,388-32,2533,552,135--3,552,135
任意盈余公积金29,816-29,816--29,816
储备基金303,715-303,715--303,715
企业发展基金349,926-349,926--349,926
财务公司一般风险准备824,082-824,082--824,082
5,091,927-32,2535,059,674--5,059,674

(a) 2018年度,由于首次执行新收入准则和新金融工具准则调整盈余公积32,253千元。

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程,本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金,当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时,可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损,或者增加股本。

(64) 未分配利润

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润20,766,83319,111,899
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-12,083498,150
调整后期初未分配利润20,754,75019,610,049
加:本期归属于母公司所有者的净利润1,846,4571,766,023
减:提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利931,2701,353,980
转作股本的普通股股利
提取职工奖励及福利基金9,3628,164
期末未分配利润21,660,57520,013,928

调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-) (a)2019年1月1日,由于首次执行新租赁准则调整2019年年初未分配利润12,083千元。2018年1月1日,由于首次执行新收入准则和新金融工具准则调整2018年年初未分配利润498,150千元。

应付普通股股利 (b)根据2019年6月10日股东大会决议,本公司向全体股东派发现金股利,以实施利润分配时股权登记日的公司总股本为基础,每10股人民币0.6146元(含税),按照利润分配方案实施前公司总股本15,152,460千股计算,共计931,270千元。利润分配方案实施前公司总股本系于2019年6月30日本公司已发行股份15,152,398千股以及自2019年7月1日至2019年7月29日止期间本公司已发行的电气转债转股形成的股份62千股。

调整期初未分配利润明细:

1、由于会计政策变更,影响期初未分配利润-12,083,000 元。

(65) 营业收入和营业成本

(a) 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务51,255,53141,838,27849,562,96240,829,503
其他业务1,204,032611,2721,137,611435,223
合计52,459,56342,449,55050,700,57341,264,726

主营业务收入包括高效清洁能源业务、现代服务业、新能源业务及工业装备等销售收入。营业成本主要为主营业务相关的产品成本。本集团的分部信息已于附注七列示。

主营业务收入明细如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
销售商品39,077,28939,029,915
工程建造8,458,4976,996,696
提供劳务3,719,7453,536,351
51,255,53149,562,962

其他业务收入明细如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
财务公司利息收入494,798571,017
销售材料331,899337,824
租赁公司融资租赁收入304,185308,355
出租固定资产209,027296,525
提供非工业劳务67,25762,051
销售动力16,5377,596
其他277,222127,667
1,700,9251,711,035

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间
产品项目工程劳务其他合计
中国地区其他亚洲国家和地区其他地区中国地区其他亚洲国家和地区其他地区
主营业务收入34,468,2301,155,7593,453,3005,585,1972,768,799104,5013,719,745-51,255,531
其中:在某一时点确认34,468,2301,155,7593,453,300---288,922-39,366,211
在某一时段内确认---5,585,1972,768,799104,5013,430,823-11,889,320
其他业务收入329,1802,64970---67,2571,301,7691,700,925
34,797,4101,158,4083,453,3705,585,1972,768,799104,5013,787,0021,301,76952,956,456

(b) 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(c) 履约义务的说明

□适用 √不适用

(d) 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

(66) 税金及附加

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税-217
城市维护建设税47,44668,107
教育费附加36,42255,625
资源税
房产税78,27961,884
土地使用税
车船使用税
印花税28,97629,989
其他20,38735,905
合计211,510251,727

其他说明:

计缴标准参见附注三。

(67) 销售费用

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人工成本502,100403,521
产品质量保证费用支出277,357332,853
代理费及佣金190,227247,090
运费及包装费124,946148,672
中介及技术服务费58,98647,932
售后服务费18,28520,208
使用权资产折旧费650-
其他344,445416,912
合计1,516,9961,617,188

(68) 管理费用

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人工成本1,654,2451,563,916
折旧及摊销456,626323,407
办公费217,187192,323
专业服务费210,792200,075
修理费81,07560,011
使用权资产折旧费58,721-
其他518,971594,578
合计3,197,6172,934,310

(69) 研发费用

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人工成本793,138658,665
直接投入的物料费550,060568,442
折旧及摊销59,40053,885
委外研究费48,99366,847
使用权资产折旧费3,416-
其他135,890112,680
合计1,590,8971,460,519

(70) 财务费用

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出978,448414,640
加:租赁负债利息支出12,235-
减:利息收入-191,021-75,380
汇兑损失/(收益)6,372-2,932
其他67,78246,844
合计873,816383,172

(71) 费用按性质分类

利润表中的营业成本、利息支出、手续费及佣金支出、销售费用、管理费用和研发费用按照性质分类,列示如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日 止6个月期间截至2018年6月30日 止6个月期间
外购设备及劳务18,817,40619,446,615
原材料耗用19,978,28618,762,139
人工成本4,379,8063,629,363
折旧及摊销1,161,6021,050,377
办公费360,734245,045
动力能源289,268250,499
运费及包装费196,461172,731
佣金及代理费190,227247,090
物业成本136,963137,517
吸收存款支付的利息47,39118,694
审计费用16,65525,461
技术提成费和技术服务费6,00460,716
使用权资产折旧费99,163
租金56,081256,542
其他3,066,8992,992,905
合计48,802,94647,295,694

(i) 如附注二(45)所述,短期租赁和低价值租赁的租金支出直接计入当期损益,截至2019年6月30日止六个月期间的金额为36,081千元。

(72) 其他收益

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
辅机厂搬迁补偿款124,15065,237
上海紫竹高新技术产业扶持款54,93082
政府扶持专项经费41,430-
杨浦区财政扶持15,62015,429
精密轴系零件加工用复合磨削中心科研项目补贴14,081-
上海浦东新区开发扶持资金10,012-
政府科技补助8,981-
政府征用土地给予停工损失补偿7,946-
2019第二批产业转型升级财政补贴6,000-
政府支持企业技术创新和能力提升补助5,600-
其他与资产相关的政府补助24,20840,474
其他与收益相关的政府补助60,611239,534
合计373,569360,756

其他说明:

辅机厂搬迁补偿款与收益相关
上海紫竹高新技术产业扶持款与收益相关
政府扶持专项经费与收益相关
杨浦区财政扶持与收益相关
精密轴系零件加工用复合磨削中心科研项目补贴与收益相关
上海浦东新区开发扶持资金与收益相关
政府科技补助与收益相关
政府征用土地给予停工损失补偿与收益相关
2019第二批产业转型升级财政补贴与收益相关
政府支持企业技术创新和能力提升补助与资产相关
其他与资产相关的政府补助与资产相关
其他与收益相关的政府补助与收益相关

(73) 投资收益

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益392,174507,336
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益28,1353,742
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益52,952-1,088
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益51,240170,803
其他9,116-1,007
合计533,617679,786

其他说明:

本集团不存在投资收益汇回的重大限制。

(74) 净敞口套期收益

□适用 √不适用

(75) 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产10,607-89,034
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
衍生金融工具71429,029
其他-60,040
合计-48,719-60,005

(76) 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
应收账款坏账损失
其他应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失-47,374-64,197
合同资产减值损失11,405-81,617
坏账损失-378,993-356,167
贷款减值损失-36,909-35,009
票据贴现减值转回3,430-4,450
应收票据减值损失19,386-
合计-429,055-541,440

(77) 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-364,467-604,949
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失-7,466-
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失-25,086-
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失-453-
十三、商誉减值损失
十四、其他
十五、持有待售资产减值计提-3,703-
合计-401,175-604,949

(78) 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入2019半年度非经常性损益的金额
固定资产及在建工程处置收益6,12150,6286,121
无形资产处置收益418,443-418,443
合计424,56450,628424,564

其他说明:

□适用 √不适用

(79) 营业外收入

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得-2,466
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
罚没利得19,0072,54919,007
无法支付的款项2,6161,8422,616
其他56,98237,10456,982
合计78,60543,96178,605

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(80) 营业外支出

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠3,280233,280
赔偿支出9,2323,0109,232
固定资产报废损失2,496-2,496
盘亏损失1512015
其他24,02320,00524,023
合计39,04623,15839,046

(81) 所得税费用

(a) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用886,433531,874
递延所得税费用-280,359-141,463
当期所得税汇算清缴差异54,562-79,064
合计660,636311,347

(b) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利润总额3,560,5443,248,983
按法定/适用税率计算的所得税费用890,136812,245
子公司适用不同税率的影响-155,586-152,885
调整以前期间所得税的影响54,187-79,064
非应税收入的影响-54,292-42,010
不可抵扣的成本、费用和损失的影响54,1154,095
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-104,149-146,769
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响188,25276,298
对合营企业和联营企业的投资收益影响-143,630-129,047
由符合条件的支出而产生的税收优惠-68,508-32,118
当年冲回以往年度确认的递延所得税资产
其他111602
所得税费用660,636311,347

其他说明:

√适用 □不适用

按法定/适用税率计算的所得税费用 注1:本集团所得税按在中国境内取得的估计应纳税所得额及适用税率计提。源于其他地区应纳税所得的税项根据本集团经营所在国家的现行法律、解释公告和惯例,按照适用税率计算。

(82) 每股收益

(a) 基本每股收益 基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润,除以发行在外普通股的加权平均数计算。新发行普通股股数,根据发行合同的具体条款,从应收对价之日(一般为股票发行日)起计算确定。

基本每股收益的具体计算如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
归属于母公司普通股股东的合并净利润1,846,4571,766,023
归属于预计未来可解锁限制性股票的净利润(i)-15,551-
本公司发行在外普通股的加权平均数(i)(单位:千股)14,798,77314,725,181
基本每股收益12.37分11.99分
其中:
— 持续经营基本每股收益(i):12.37分11.99分
— 终止经营基本每股收益:--

(i) 如附注一所述,本公司实施股权激励计划。在计算基本每股收益时,分子为归属于本公司普

通股股东的合并净利润扣减归属于预计未来可解锁限制性股票的净利润;分母则不包含限制性股票的股数。

(b) 稀释每股收益 稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。截至2019年6月30日止6个月期间,本公司以及本公司之子公司上海集优实施的股份支付虽然具有潜在稀释作用,但对本公司的稀释作用极小,本公司发行的可转换债券对本集团的每股收益具有稀释作用,计算如下:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
归属于母公司普通股股东的合并净利润1,846,4571,766,023
由于可转债转股转回的利息费用税后净额(注)103,621-
归属于预计未来可解锁限制性股票的净利润(注)-15,551
本公司发行在外普通股的加权平均数 (单位:千股)14,798,77314,725,181
由于可转债转股增加的普通股加权平均数(单位:千股)(注)860,982-
稀释后发行在外普通股的加权平均数15,659,75514,725,181
稀释每股收益12.35分11.99分
其中:
— 持续经营稀释每股收益:12.35分11.99分
— 终止经营稀释每股收益:--

注:在计算稀释每股收益时,本公司假设于资产负债表日尚未转股的可转债已于当期期初全部转股,并参照有关规定考虑其稀释性,其中,分子为归属于本公司普通股股东的合并净利润加上资产负债表日尚未支付的利息费用税后净额,同时扣减归属于预计未来可解锁限制性股票的净利润;分母则加上资产负债表日可转债可转股数,但不包含限制性股票的股数。

(83) 现金流量表项目

(a) 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助收入373,569349,448
出租固定资产收入209,027296,525
除财务公司及租赁公司外的利息收入191,02175,380
其他78,6057,709
合计852,222729,062

(b) 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
销售费用1,005,4171,200,204
管理费用1,538,3911,868,787
研发费用738,359747,969
其他326,449529,701
合计3,608,6164,346,661

(c) 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
存款期大于三个月以上的定期存款的净减少额2,622,2061,295,906
买入返售金融资产净减少额784,173-
财务公司央行准备金的净减少额571,698617,728
财务公司贴现的净减少额93,850-
租赁公司融资租赁净减少额-1,336,885
财务公司贷款的净减少额-131,000
受限制使用之货币资金的净减少额-30,485
其他32,03722,576
合计4,103,9643,434,580

(d) 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
财务公司贷款的净增加额1,193,403-
受限制使用之货币资金的净增加额951,537-
租赁公司融资租赁净增加额95,301-
买入返售金融资产净增加额-2,451,999
财务公司贴现的净增加额-154,840
合计2,240,2412,606,839

(e) 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
本期收到总公司及其下属公司贷款净增加额1,932,055
卖出回购金融资产净增加额1,004,000
合计2,936,055

(f) 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
财务公司客户存款净减少2,188,300803,874
财务公司拆入资金净减少-32,671
合计2,188,300836,545

(84) 现金流量表补充资料

(a) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润2,899,9082,937,636
加:资产减值准备401,175604,949
信用减值损失429,055541,440
投资性房地产折旧43,26546,662
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧856,379794,264
使用权资产折旧99,163-
无形资产摊销219,839175,523
长期待摊费用摊销42,11933,928
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-424,5645,628
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)48,71960,005
财务费用(收益以“-”号填列)954,691444,855
财务公司利息收入及租赁公司租赁收入-798,983-879,372
投资损失(收益以“-”号填列)-533,617-679,786
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-196,004-307,199
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)1,724-7,127
递延收益摊销373,569-
存货的减少(增加以“-”号填列)-761,9386,190,300
合同资产的变动-5,359,190-20,936,508
合同负债的变动-560,819-
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-8,738,645669,899
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)1,001,926-1,200,274
专项储备的增加9,3937,401
其他
经营活动产生的现金流量净额-9,992,835-11,497,776

(b) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金31,294,98939,195,097
其中:库存现金3,1051,466
可随时用于支付的银行存款31,199,24839,107,213
可随时用于支付的其他货币资金92,63686,418
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物-4,730,747-7,352,953
其中:三个月内到期的债券投资
减:三个月以上的定期存款-4,730,747-7,352,953
三、期末现金及现金等价物余额26,564,24231,842,144
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

(c) 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

(i) 取得子公司

单位:千元 币种:人民币

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中:苏州天沃科技股份有限公司
其他
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物1,879,711
其中:苏州天沃科技股份有限公司1,865,756
其他13,955
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额-1,879,711

其他说明:

截至2019年6月30日止6个月期间取得子公司的价格单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间
其中:苏州天沃科技股份有限公司664,943
其他169,446
834,389

(ii) 本期收到的处置子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物7,930
其中:无锡市电站锅炉设备有限公司7,930
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物1,774
其中:无锡市电站锅炉设备有限公司1,774
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额6,156

其他说明:

截至2019年6月30日止6个月期间处置子公司的价格单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间
其中:无锡市电站锅炉设备有限公司7,930
7,930

(85) 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

(86) 所有权或使用权受到限制的资产

□适用 √不适用

(87) 外币货币性项目

(a) 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:千元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元270,8816.87471,862,226
欧元15,4297.8170120,612
印度卢比14,3790.09821,412
马来西亚林吉特127,5301.6593211,612
日元59,5930.06383,803
越南盾8,273,3330.00032,482
港币504,0910.8797443,429
英镑7,0918.711361,770
印尼盾23,982,0000.000511,991
应收账款
其中:美元528,1146.87473,630,622
欧元24,3857.8170190,621
港币
英镑2,1598.711318,811
人民币
长期借款
其中:美元
欧元98,8917.8170773,034
港币
人民币
人民币
拆出资金
美元190,0296.87471,306,394
日元146,9070.06389,375
港币2,1270.87971,871
欧元6,1087.817047,749
应付账款
美元27,5926.8747189,687
日元6,9280.0638442
欧元3,0807.817024,073
英镑4168.71133,621
马来西亚林吉特29,9361.659349,673
巴基斯坦卢比759,2920.042432,194
科威特第纳尔2,43522.663555,196
其他应付款
欧元1,2617.81709,858
美元7,4866.874751,464
英镑5648.71134,909
短期借款
欧元4,0807.817031,894
美元90,0006.8747618,723
一年内到期的长期借款
欧元8,9967.817070,325
美元4,5026.874730,950
应付债券
欧元599,6617.81704,687,553
人民币

(b) 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

(88) 套期

□适用 √不适用

(89) 政府补助

(a) 政府补助基本情况

□适用 √不适用

(b) 政府补助退回情况

□适用 √不适用

(90) 其他

□适用 √不适用

五、合并范围的变更

其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

(1) 截至2019年6月30日止6个月期间因新设立或新收购而纳入合并范围的子公司清单如下:

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例%注册资本(单位:元)
直接间接
上海电气香港国际工程有限公司香港香港服务业100.00-港币 20,000,000
上海电气集团(丹东)环保科技有限公司辽宁辽宁服务业88.41-人民币 175,460,000
上海电气风电如东有限公司江苏江苏制造业100.00-人民币 200,000,000
上海之恒新能源有限公司上海上海服务业100.00-人民币 1,500,000,000
上海电气(如东)水务发展有限公司江苏江苏服务业90.00-人民币 101,617,000
上海电气(如东)水环境治理有限公司江苏江苏服务业95.00-人民币 83,868,000
上海电气(启东)水务发展有限公司江苏江苏建筑业94.00-人民币 100,000,000
上海电气集团自动化工程有限公司上海上海技术服务业100.00-人民币 200,000,000
上海电气核电集团有限公司上海上海技术服务业100.00-人民币 300,000,000
上海电气(南通)科创中心有限公司江苏江苏服务业100.00-人民币 100,000,000
苏州天沃科技股份有限公司江苏江苏制造业15.00-人民币 882,914,400

注:本集团对苏州天沃科技股份有限公司重大财务和经营决策有控制权,因此本集团对其具有实质性控制,进而认定其为子公司并合并其财务报表。

(2) 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形(a) 截至2019年6月30日止6个月期间处置子公司的相关信息汇总如下:

√适用□不适用

单位:千元 币种:人民币

子公司名称股权处置价款股权处置比例(%)股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例(%)丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
无锡市电站锅炉设备有限公司7,93051股权转让2019年2月27日完成股权交割1,772

其他说明:

√适用 □不适用

(b) 处置损益信息如下:

无锡市电站锅炉设备有限公司处置损益计算如下:

单位:千元 币种:人民币

金额
处置价格7,930
减:无锡市电站锅炉设备有限公司于处置日的账面净资产6,158
处置产生的收益计入利润表1,772

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

(3) 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(a) 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润购买日至期末被购买方的现金流量净额
苏州天沃科技股份有限公司2019年2月1日664,94315通过控制被收购方的权力机构2019年2月1日控制权转移3,598,134164,652469,119

(b) 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

合并成本苏州天沃科技股份有限公司
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
--长期股权投资664,943
合并成本合计664,943
减:取得的可辨认净资产公允价值份额341,863
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额323,080

(c) 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

苏州天沃科技股份有限公司
购买日公允价值购买日账面价值
资产:27,355,41028,552,917
货币资金1,865,7571,865,757
预付款项3,595,8643,595,864
应收款项7,250,8187,250,818
存货1,974,0431,974,043
其他流动资产7,862,9877,862,987
固定资产2,095,1941,642,534
在建工程1,087,1151,087,115
无形资产708,748219,199
商誉-2,139,716
其他非流动资产914,884914,884
负债:24,579,17024,343,618
借款
应付款项6,983,8436,983,843
递延所得税负债
应付职工薪酬54,92754,927
其他负债17,540,40017,304,848
净资产2,776,2404,209,299
减:少数股东权益2,434,3773,644,473
取得的净资产341,863564,826

(d) 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(e) 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(f) 其他说明

□适用 √不适用

(4) 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(5) 反向购买

□适用 √不适用

(6) 其他

□适用 √不适用

六、在其他主体中的权益

(1) 在子公司中的权益

(a) 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
机电股份上海上海制造业48.81-以股权出资投入
上海锅炉厂有限公司上海上海制造业100-以股权出资投入
上海电气集团上海电机厂有限公司上海上海制造业100-以股权出资投入
TEC4AERO GmbH德国德国制造业-100以股权出资投入
上海南华兰陵电气有限公司上海上海制造业-50以股权出资投入
上海机床厂有限公司上海上海制造业100-以股权出资投入
上海三菱电梯有限公司上海上海制造业-52以股权出资投入
上海电气电站设备有限公司上海上海制造业-60设立或投资
上海电气风电集团有限公司上海上海制造业100-设立或投资
上海汽轮机厂有限公司上海上海制造业100-设立或投资
上海电气核电设备有限公司上海上海制造业100-设立或投资
上海电气输配电集团有限公司(注)上海上海制造业50-设立或投资
上海电器进出口有限公司上海上海服务业100-设立或投资
上海电气香港有限公司上海上海金融业100-设立或投资
上海电气燃气轮机有限公司上海上海制造业60-设立或投资
上海电气上重碾磨特装设备有限公司上海上海制造业100-设立或投资
上海电气风电云南有限公司云南云南制造业100-设立或投资
上海市机电设计研究院有限公司上海上海服务业100-设立或投资
上海纳杰电气成套有限公司上海上海制造业-85设立或投资
上海电器股份有限公司人民电器厂上海上海制造业-100同一控制下企业合并
上海电气输配电工程成套有限公司上海上海制造业-100同一控制下企业合并
上海鼓风机厂有限公司上海上海制造业100-同一控制下企业合并
财务公司上海上海金融业73.3815.63同一控制下企业合并
上海集优机械股份有限公司上海上海制造业47.187.88同一控制下企业合并
上海电气泰雷兹交通自动化系统有限公司上海上海制造业50.1-同一控制下企业合并
上海电气集团置业有限公司上海上海房地产业100-同一控制下企业合并
上海电气电站环保工程有限公司上海上海制造业95-同一控制下企业合并
上海电气国际经济贸易有限公司上海上海服务业100-同一控制下企业合并
上海第一机床厂有限公司上海上海制造业100-同一控制下企业合并
上海电气租赁有限公司上海上海服务业100-同一控制下企业合并
上海电装燃油喷射有限公司上海上海制造业61-同一控制下企业合并
上海飞航电线电缆有限公司上海上海制造业-60非同一控制下企业合并
上海华普电缆有限公司上海上海制造业-80非同一控制下企业合并
上海电气投资有限公司上海上海金融业100-设立或投资

其他说明:

注:本集团持有上海电气输配电集团有限公司50%的股权以及1%的潜在认股权,能够主导其重大财务和经营决策有控制权,因此本集团对其具有实质控制,进而认定其为子公司并合并其财务报表。

(b) 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股比例(%)本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
上海电气输配电集团有限公司5042,54124,0851,893,237
机电股份51.19647,754856,8167,645,059
上海集优机械股份有限公司44.9454,6702921,906,890
苏州天沃科技股份有限公司85114,474-2,533,031

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(c) 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动 负债非流动 负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动 负债非流动 负债负债合计
上海电气输配电集团有限公司7,669,7071,428,2419,097,9485,699,5237,173,5571,430,8688,604,4255,216,381
机电股份27,945,4425,379,12633,324,56820,328,36528,450,3595,211,23033,661,58920,531,962
上海集优5,597,4294,410,77310,008,2025,824,3825,460,1824,198,0389,658,2205,501,340
苏州天沃科技股份有限公司24,568,0785,996,02730,564,10526,012,70719,910,8845,953,86725,864,75121,507,466
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
上海电气输配电集团有限公司4,354,21934,5159,629-782,1354,473,96147,40055,744-1,000,727
机电股份10,736,584945,802945,791-865,53210,308,4331,090,0841,090,289-360,889
上海集优4,484,717117,849103,630284,8204,713,769188,126195,841122,703
苏州天沃科技股份有限公司3,908,745112,102112,117-1,039,9393,979,686159,358158,842119,021

(d) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:

□适用 √不适用

(e) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(2) 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

(3) 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(a) 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
合营企业–
AEN意大利意大利提供电站设备方面的服务于燃气轮机零部件制造业务-40.0权益法
上海发那科机器人有限公司上海上海生产制造工业机器人-50.0权益法
上海云中芯企业发展有限公司上海上海物业管理,房地产开发经营-55.0权益法
联营企业–
上海三菱电机·上菱空调机电器有限公司上海上海开发和生产空调器、燃油取暖器,并提供售后服务-47.6权益法
上海施耐德配电电器有限公司上海上海生产低压空气断路器、低压盘柜,销售自产产品20.0-权益法
上海一冷开利空调设备有限公司上海上海生产中央空调制冷设备-30.0权益法
中国能源工程集团有限公司上海上海国内外能源开发、建设、运营20.0-权益法

(b) 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位: 千元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额
AEN上海发那科机器人有限公司上海云中芯企业发展有限公司
流动资产12,061,0062,984,7971,197,470
其中:现金和现金等价物1,001,835978,81758,408
非流动资产16,017,783810,448105
资产合计28,078,7893,795,2451,197,575
流动负债16,052,7251,040,65726
非流动负债8,495,704--
负债合计24,548,4291,040,65726
少数股东权益
归属于母公司股东权益3,530,3602,754,5881,197,549
按持股比例计算的净资产份额1,412,1441,377,294659,417
调整事项1,153,406--
--商誉1,153,406
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值2,565,5501,377,294659,417
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入4,016,0461,583,816
财务费用
所得税费用
净利润-346,705139,438-1,390
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-346,705139,438-1,390
本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明按持股比例计算的净资产份额(i)本集团以合营企业合并财务报表中归属于母公司的金额为基础,按持股比例计算资产份额。合营企业合并财务报表中的金额考虑了取得投资时合营企业可辨认资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。

(c) 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额
上海三菱电机·上菱空调机电器有限公司上海施耐德配电电器有限公司上海一冷开利空调设备有限公司中国能源工程集团有限公司
流动资产2,159,410767,3521,580,65511,389,393
非流动资产372,936103,448720,1019,798,208
资产合计2,532,346870,8002,300,75621,187,601
流动负债1,106,095463,945962,4459,843,049
非流动负债--25,018,663
负债合计1,106,095463,945962,44714,861,712
少数股东权益---1,625,913
归属于母公司股东权益1,426,251406,8551,338,3094,699,976
按持股比例计算的净资产份额677,66381,371414,592939,995
调整事项---143,939
--商誉---143,939
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值677,66381,371414,5921,083,934
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入1,976,8861,194,9661,498,3342,252,511
净利润66,340283,00196,990-1,668
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额66,340283,00196,990-1,668
本年度收到的来自联营企业的股利32,65552,565--

其他说明(i) 本集团以联营企业合并财务报表中归属于母公司的金额为基础,按持股比例计算资产份额。联营企业合并财务报表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。

(ii) 其他调整事项包括减值准备及未确认的超额亏损等。

(d) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(e) 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(f) 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(g) 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(h) 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

(4) 重要的共同经营

□适用 √不适用

(5) 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

(6) 其他

□适用 √不适用

七、分部信息

(1) 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

经营分部本集团的经营业务根据其性质以及所提供的产品和服务分开组织和管理。本集团的每个经营分部为一个业务集团,其产品和服务面临不同于其他经营分部的风险并取得不同于其他经营分部的报酬。各经营分部的信息概括如下:

(1) 新能源及环保业务板块从事设计、制造和销售核电核岛设备、风电设备和大型铸锻件等重型机械设备,提供固体废弃物综合利用、污水处理、电站环保和分布式能源系统的一揽子解决方案;

(2) 高效清洁能源业务板块从事设计、制造和销售火电及配套设备、核电常规岛设备和输配电设备;

(3) 工业装备业务板块从事设计、制造和销售电梯、自动化设备、机床、电机、基础件及其他机电一体化设备;

(4) 现代服务业业务板块提供电力和其他行业工程的一体化服务,提供金融产品及服务,提供国际贸易服务,提供融资租赁及业务咨询服务,提供保险经纪服务等功能性服务;

(5) 其他业务板块包括中央研究院、存量房地产管理和经营及其他等。

出于配置资源和评价业绩的决策目的,管理层对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩以报告的分部利润为基础进行评价。该指标为对利润总额进行调整后的指标,除不包括利息收入、财务费用、股利收入、金融工具公允价值变动收益以及总部费用之外,该指标与本集团利润总额一致。

分部资产不包括交易性金融资产、衍生工具、应收股利、应收利息、长期股权投资、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资、其他非流动金融资产、商誉、递延所得税资产和其他未分配的总部资产,该等资产由本集团统一管理。

分部负债不包括交易性金融负债、衍生工具、应付股利、应付利息、借款、应交所得税费用、递延所得税负债以及其他未分配的总部负债,该等负债由本集团统一管理。

分部间的转移定价,参照向第三方进行交易所采用的价格制定。

(a) 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目新能源及环保高效清洁能源工业装备现代服务其他未分配的金额分部间抵销合计
截至2019年6月30日止6个月期间及2019年6月30日
营业收入8,714,47215,327,30521,031,32811,442,678338,11416,6543,914,09552,956,456
其中:对外交易收入8,263,88713,528,07620,622,38110,298,731242,86551652,956,456
分部间交易收入450,5851,799,229408,9471,143,94795,24916,1383,914,095
资产和信用减值损失50,760524,612132,823244,293-14,069108,189830,230
折旧费和摊销费220,708299,353347,461134,15761,091110,6401,173,410
营业利润/(亏损)302,866-137,5501,518,6872,123,692-38,059-397,323-148,6723,520,985
营业外收支39,559
利润总额3,560,544
资产和负债
资产总额41,276,69359,846,24362,223,461110,727,7572,727,58049,481,04871,589,285254,693,497
负债总额21,318,49340,966,44831,663,03182,464,290614,22745,758,80156,195,026166,590,264
折旧费用和摊销费用以外的其他非现金费用-235,097741,432-4,18672,683574,832
资本性支出1,188,463236,050621,475322,22695,99210,6832,474,889
截至2018年6月30日止6个月期间及2018年6月30日
营业收入7,094,23517,161,49320,178,40610,400,446340,59855,0523,956,23351,273,997
其中:对外交易收入6,599,39015,244,77319,634,9989,497,032289,1888,61651,273,997
分部间交易收入494,8451,916,720543,408903,41451,41046,4363,956,233
资产和信用减值损失61,524535,06986,836427,067-10,032-45,9251,146,389
折旧费和摊销费138,907320,412337,95019,92179,315153,8721,050,377
营业利润/(亏损)270,436398,9381,500,9401,110,16070,275-97,58924,9803,228,180
营业外收支20,803
利润总额3,248,983
资产和负债
资产总额30,131,01959,967,00052,478,94582,153,3502,696,57539,621,78559,775,381207,273,293
负债总额17,214,03642,903,15231,802,35267,553,198451,92925,348,04949,448,857135,823,859
折旧费用和摊销费用以外的其他非现金费用404,628-93,7317,078-2,810315,165
资本性支出683,593152,500259,35619,73670,40543,6751,229,265

(b) 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

(c) 对外交易收入

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
中国大陆45,053,77845,543,209
其他国家和地区7,902,6785,730,788
52,956,45651,273,997

对外交易收入归属于客户所处区域。

(d) 非流动资产总额

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
中国大陆49,875,49344,245,370
其他国家和地区7,218,8036,264,023
57,094,29650,509,393

非流动资产归属于该资产所处区域,不包括金融资产和递延所得税资产。

八、关联方及关联交易

(1) 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

(a) 母公司基本情况

单位:千元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
电气总公司上海承包、制造、销售、服务9,080,36659.1859.18

本企业的母公司情况的说明(b) 母公司注册资本及其变化

单位:千元 币种:人民币

2018年12月31日本期增加本期减少2019年6月30日
电气总公司8,780,366300,000-9,080,366

(c) 母公司对本公司的持股比例和表决权比例

2019年6月30日2018年12月31日
持股比例表决权比例持股比例表决权比例
电气总公司59.18%59.18%60.89%60.89%

本企业最终控制方是电气总公司。

(2) 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

(3) 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

(4) 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
上海电气机床成套工程有限公司母公司控制的公司
上海冶金矿山机械厂母公司控制的公司
上海辛克试验机有限公司母公司控制的公司
上海起重运输机械厂有限公司母公司控制的公司
上海第三机床厂母公司控制的公司
上海电气企业发展有限公司母公司控制的公司
上海机床工具(集团)有限公司母公司控制的公司
上海液压气动有限责任公司母公司控制的公司
上海电气(集团)长江公司母公司控制的公司
太平洋机电(集团)有限公司母公司控制的公司
太平洋机电集团上海纺织机械有限公司母公司控制的公司
上海普恩伊进出口有限公司母公司控制的公司
上海太平洋纺织机械成套设备有限公司母公司控制的公司
上海远东钢丝针布有限责任公司母公司控制的公司
上海华嵘实业公司母公司控制的公司
上海中纺机机械有限公司母公司控制的公司
上海信通浦皓置业有限公司母公司控制的公司
上海电气物业有限公司母公司控制的公司
上海共鑫投资管理有限公司母公司控制的公司
上海机电大厦楼宇管理有限公司母公司控制的公司
上海绿岛投资管理有限公司母公司控制的公司
上海电气人力资源有限公司母公司控制的公司
上海电气轻工资产管理有限公司母公司控制的公司
上海搪瓷不锈钢制品联合公司母公司控制的公司
上海双爱物业管理有限公司母公司控制的公司
上海飞人协昌缝制机械有限公司母公司控制的公司
上海电气轻工工具有限公司母公司控制的公司
上海联合木材工业有限公司母公司控制的公司
上海金田商务有限公司母公司控制的公司
上海英雄实业有限公司母公司控制的公司
上海英实物业有限公司母公司控制的公司
上海自动化仪表有限公司母公司控制的公司
上海申友电器设备有限公司母公司控制的公司
上海海立(集团)股份有限公司母公司控制的公司
上海日立电器有限公司母公司控制的公司
南昌海立电器有限公司母公司控制的公司
南昌海立冷暖技术有限公司母公司控制的公司
绵阳海立电器有限公司母公司控制的公司
海立电器(印度)有限公司母公司控制的公司
上海海立集团资产管理有限公司母公司控制的公司
上海海立铸造有限公司母公司控制的公司
上海海立特种制冷设备有限公司母公司控制的公司
上海冷气机厂有限公司母公司控制的公司
海立高科技日本株式会社母公司控制的公司
上海海立睿能环境技术有限公司母公司控制的公司
上海电气集团香港有限公司母公司控制的公司
上海电气全球投资有限公司母公司控制的公司
上海电气钠硫储能技术有限公司母公司控制的公司
上海电创投资发展有限公司母公司控制的公司
上海电线五厂有限公司母公司控制的公司
上海自仪希希埃阀门有限公司母公司控制的公司
安徽海立精密铸造有限公司母公司控制的公司
杭州富生电器有限公司母公司控制的公司
杭州富生机电科技有限公司母公司控制的公司
四川富生电器有限责任公司母公司控制的公司
上海重型机器厂有限公司母公司控制的公司
上海电气(无锡)锻压有限公司母公司控制的公司
上海核电技术装备有限公司母公司控制的公司
上海海立新能源技术有限公司母公司控制的公司
上海连合仪表有限公司母公司控制的公司
上海海立国际贸易有限公司母公司控制的公司
上海北际建材市场经营管理有限公司母公司控制的公司
上海电气阀门有限公司母公司控制的公司
阳西海滨电力发展有限公司其他关联企业
斯必克空冷却技术(北京)有限公司其他关联企业
上海建设路桥机械设备有限公司其他关联企业
德国西门子公司其他关联企业
施耐德电气(中国)有限公司其他关联企业
上海市电力公司其他关联企业
摩根新材料(上海)有限公司其他关联企业
上海南洋电缆有限公司其他关联企业
日本三菱电机株式会社其他关联企业
盛怡股权投资有限公司其他关联企业
德国凯士比股份有限公司其他关联企业
上海日野发动机有限公司其他关联企业
淮北市水务投资发展有限公司其他关联企业
上海申欣风力发电有限公司其他关联企业

(5) 关联交易情况

本集团与关联方的交易价格参照同类商品或者同类业务的市场价格制定。(a) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
母公司控制的公司采购商品、接受劳务20,98939,199
联营企业采购商品、接受劳务1,434,1841,782,447
其他关联企业采购商品、接受劳务450,7591,748,792

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
电气总公司销售商品、提供劳务97,8752,830
母公司控制的公司销售商品、提供劳务96,402254,274
合营企业销售商品、提供劳务10,109
联营企业销售商品、提供劳务89,03077,624
其他关联企业销售商品、提供劳务1,790,1032,277,511

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用

关联方工程建造收入

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
其他关联企业502,7771,762,517

(b) 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表:

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(c) 关联租赁情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
母公司控制的公司3,095
联营企业6,1845,243
其他关联企业6,892

本公司作为承租方当期租入的使用权资产

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
电气总公司固定资产6,190

关联租赁情况说明

√适用 □不适用

本集团作为承租方当期承担的租赁负债利息支出:

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止六个月期间截至2018年6月30日止六个月期间
电气总公司162

(d) 关联担保情况本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

√适用 □不适用

本集团向关联方提供的借款担保

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
最高额实际担保额最高额实际担保额
纳博特斯克(中国)精密机器有限公司51,15048,08951,15047,134
重庆神华薄膜太阳能科技有限公司300,000210,114300,000213,599
苏州天沃科技股份有限公司--4,000,0002,270,000

本集团向电气总公司提供了不超过1.688亿美元(折合人民币11.4亿元)的反担保。

(e) 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(f) 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
电气总公司出售子公司58,849

(g) 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
董事1,737647
监事508
高级管理人员3,7011,243
关键管理人员报酬5,9461,890

(h) 其他关联交易

□适用 √不适用

(6) 关联方应收应付款项

(a) 应收项目

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款电气总公司16,34012,13716,29912,137
应收账款母公司控制的公司395,1221,980372,7071,981
应收账款合营企业1,544
应收账款联营企业48,74857881,557361
应收账款其他关联企业885,70167991,70440
应收票据母公司控制的公司69,133100,202
应收票据合营企业428
应收票据联营企业9,82012,320
应收票据其他关联企业599
其他应收款电气总公司2,6705,370
其他应收款母公司控制的公司5,3252,4372,887
其他应收款合营企业1,4731,103
其他应收款联营企业3,8182,001,342
其他应收款其他关联企业19438,868
合同资产合营企业1,560
合同资产联营企业1,775713,617145
预付款项电气总公司783
预付款项母公司控制的公司91,123163,702
预付款项合营企业290,55374,092
预付款项联营企业256,705312,626
预付款项其他关联企业56,54780,543
应收股利联营企业73,007247,209

上述关联方应收票据、预付款项及应收股利余额未计提坏账准备。

(b) 应付项目

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款电气总公司1,6601,290
应付账款母公司控制的公司404,704573,529
应付账款合营企业35,91252,302
应付账款联营企业403,663265,451
应付账款其他关联企业82,355234,387
应付票据母公司控制的公司13,92425,983
应付票据合营企业59
应付票据联营企业55,75080,620
预收款项电气总公司465
预收款项其他关联企业709
合同负债电气总公司43,657185
合同负债母公司控制的公司37,66728,226
合同负债联营企业1,4131,621
合同负债其他关联企业28,569414,805
其他应付款电气总公司25,28625,286
其他应付款母公司控制的公司26,46817,243
其他应付款合营企业5,09710,042
其他应付款联营企业28
其他应付款其他关联企业78,488110,004
租赁负债电气总公司6,276
应付股利电气总公司588,321171
应付股利母公司控制的公司13,78421
应付股利其他关联企业55,747
一年内到期的长期应付款电气总公司265,313
一年内到期的长期应付款母公司控制的公司160,0701,022
一年内到期的长期应付款联营企业36,09136,938
长期应付款电气总公司1,507,000
长期应付款母公司控制的公司1,3201,320

(7) 关联方承诺

□适用 √不适用

其他

√适用 □不适用

(8) 财务公司向关联方提供的存款及贷款等服务

客户存款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
电气总公司154,3101,505,901
母公司控制的公司1,837,5882,566,194
联营企业-44,622
其他关联企业54,32797,290
2,046,2254,214,007

利息支出

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
电气总公司2,2493,262
母公司控制的公司11,1948,336
联营企业237142
其他关联企业313207
13,99311,947

贷款

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
电气总公司4,299,3133,917,000
母公司控制的公司2,564,5002,566,500
联营企业1,127,000218,000
其他关联企业30,000
7,990,8136,731,500

贴现

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
母公司控制的公司168,885319,390
联营企业24,00031,033
192,885350,423

贷款及票据贴现的利息收入

单位:千元 币种:人民币

截至2019年6月30日止6个月期间截至2018年6月30日止6个月期间
电气总公司68,93065,385
母公司控制的公司59,42465,710
联营企业22,1732,926
其他关联企业-704
150,527134,725

为关联方出具的非财务担保函

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
合营企业-2,721
联营企业1,3544,084
1,3546,805

九、或有事项

(1) 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

于2019年6月30日,本集团因未决诉讼及仲裁形成的或有负债为人民币240,979千元(2018年12月31日:人民币174,693千元),无对外提供担保形成的或有负债 (2018年12月31日:

无),财务公司对外开出保函形成的或有负债为人民币1,354千元(2018年12月31日:人民币6,805千元),本集团未确认与上述事项相关的预计负债。

于2019年6月30日,金融机构为本集团开具的非财务担保函为人民币26,983,021千元(2018年12月31日:人民币27,126,815千元)。

于2019年6月30日,无与合营企业和联营企业的权益相关的重大或有负债。

(2) 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

十、重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

(1) 资本性支出承诺事项

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
已签约856,3371,508,801
已批准但未签约81,234122,920
937,5711,631,721

(2) 经营租赁承诺事项

作为出租人根据与承租人签订的租赁合同,本集团未来最低租赁收款额如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
一年以内91,79998,643
一到二年84,05980,875
二到三年32,62738,425
三年以上277,152118,931
485,637336,874

经营租出固定资产,参见附注四(23)。

(3) 对外投资承诺事项

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
已签约但未履行-268,405

(4) 其他

□适用 √不适用

十一、资产负债表日后事项

(1) 重要的非调整事项

□适用 √不适用

(2) 利润分配情况

□适用 √不适用

(3) 销售退回

□适用 √不适用

其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十二、租赁

于2019年6月30日,未实现融资收益的余额为人民币1,341,206千元(2018年12月31日:

人民币1,196,177千元),采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊。根据与承租人签订的租赁合同,不可撤销租赁的最低租赁收款额如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日2018年12月31日
一年以内(含1年)4,759,4125,591,864
一到二年(含2年)3,038,1143,026,009
二到三年(含3年)1,736,9611,705,446
三年以上2,187,3081,153,463
11,721,79511,476,782

十三、与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的经营活动会面临各种金融风险:市场风险(主要为外汇风险、利率风险和其他价格风险)、信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性,力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。

(1) 市场风险

(a) 外汇风险 本集团的于中国境内的业务以人民币结算,海外业务以包括美元、欧元等外币项目结算,因此海外业务的结算存在外汇风险。此外,本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元)依然存在外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模,以最大程度降低面临的外汇风险;为此,本集团通过签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。

于2019年6月30日及2018年12月31日,本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

单位:千元

2019年6月30日
美元项目日元项目欧元项目港币项目合计
外币金融资产-
货币资金2,985,03613,178136,268445,3003,579,782
应收款项3,597,344-190,621-3,787,965
6,582,38013,178326,889445,3007,367,747
外币金融负债-
应付款项189,68744224,073-214,202
其他应付款--9,858-9,858
短期借款--1,583,617-1,583,617
长期借款--773,034-773,034
一年内到期的长期借款30,950---30,950
220,6374422,390,582-2,611,661

单位:千元

2018年12月31日
美元项目日元项目欧元项目港币项目合计
外币金融资产-
货币资金2,096,5338,766329,291210,2132,644,803
应收款项4,272,270-171,282-4,443,552
其他应收款4,805-78,128-82,933
6,373,6088,766578,701210,2137,171,288
外币金融负债-
应付款项10,8448,458103,119-122,421
其他应付款46,809352115,935-163,096
短期借款345,905-306,855-652,760
长期借款--64,020-64,020
一年内到期的长期借款971,157-1,920-973,077
1,374,7158,810591,849-1,975,374

于2019年6月30日,对于本集团上述外币金融资产和外币金融负债,如果人民币对其升值或贬值10%,其他因素保持不变并考虑公司已购买远期外汇合约的公允价值变动,则本集团将(减少)或增加净利润列示如下:

单位:千元

升值贬值
美元-477,131477,131
日元3-3
欧元2,064-2,064
港币-445445

(b) 利率风险 本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2019年6月30日,本集团浮动利率带息债务主要为以人民币和欧元计价的浮动利率借款合同及以人民币、欧元计价的应付债券,金额分别为人民币4,335,755千元(2018年12月31日:人民币6,659,455千元)及人民币6,846,371 千元(2018年12月31日:人民币12,749,245千元) (附注四(49)及(50))。

本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出,并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响,管理层会依据最新的市场状况及时做出调整,这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。截至2019年6月30日止6个月期间及2018年度本集团并无重大利率互换安排。

于2019年6月30日,如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点,而其他因素保持不变,本集团的净利润会减少或增加约16,259千元(2018年12月31日:约25,674千元)。

(c) 其他价格风险本集团其他价格风险主要产生于各类权益工具投资,存在权益工具价格变动的风险。

于2019年6月30日,如果本集团各类权益工具投资的预期价格上涨或下跌5%,其他因素保持不变,则本集团将增加或减少净利润约240,142千元(2018年12月31日:约63,688千元),对其他综合收益无影响 (2018年12月31日:无)。

(2) 信用风险

本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据及应收账款、其他应收款、合同资产、债权投资、其他债权投资、应收融资租赁款、贷款、基金、理财产品以及买入返售金融资产等其他金融资产。于资产负债表日,本集团金融资产的账面价值已代表其最大信用风险敞口;资产负债表表外的最大信用风险敞口为履行财务担保所需支付的最大金额351,150千元。

本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行,本集团认为其不存在重大的信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于应收票据及应收账款、其他应收款和合同资产,本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。

对于租赁公司提供的租赁业务,本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策,对所有采用信用方式进行交易的客户均需进行信用审核。本集团对于长期应收租赁款余额进行持续监控,以确保本集团不致面临重大坏账风险。

财务公司所提供的贷款业务均为与电气总公司下属公司的交易。本集团建立了信贷质量评价体系,按贷款人的风险水平设定授信额度并决定所需的抵押物价值或担保水平。风险评估包括贷款人调查、风险评级、授信额度评定、贷款审查以及贷后监控等。本集团定期进行风险评估,确保本集团及时监控可能出现的风险并采取适当的规避措施。

本集团其他金融资产包括基金、理财产品、债权投资、其他债权投资和买入返售金融资产。本集团对合作的银行、信托公司、证券公司和基金公司实行评级准入制度,对信托收益权回购方、同业理财产品发行方、定向资产管理计划最终融资方设定授信额度,并定期进行后续风险管理;对单个金融机构的信用风险进行定期的审阅和管理;对于与本集团有资金往来的单个银行或非银行金融机构均设定有信用额度。本集团通过控制投资规模、设定发行主体准入名单、评级准入、投后管理等机制管理上述金融资产的信用风险敞口。

本集团会定期对客户信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户,本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。

于2019年6月30日,本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物和其他信用增级。

(3) 流动性风险

本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上,在集团层面持续监控短期和长期的资金需求,以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券;同时持续监控是否符合借款协议的规定,从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需求。

于资产负债表日,本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日
一年以内一到二年二到五年五年以上合计
短期借款14,067,222---14,067,222
交易性金融负债及 衍生金融负债7,804,158---7,804,158
应付票据及应付账款48,343,378---48,343,378
客户存款2,251,313---2,251,313
一年内到期的长期借款2,466,965---2,466,965
长期借款335,3491,406,4344,833,9893,479,15110,054,923
应付债券4,911,2074,578,2092,759,375-12,248,791
租赁负债132,36495,181154,44547,699429,689
长期应付款3,126,4151,912,884436,93554,5375,530,771
其他金融负债4,048,378---4,048,378
87,486,7497,992,7088,184,7443,581,387107,245,588

单位:千元 币种:人民币

2018年12月31日
一年以内一到二年二到五年五年以上合计
短期借款8,737,559---8,737,559
交易性金融负债及 衍生金融负债109,708---109,708
应付票据及应付账款45,268,312---45,268,312
客户存款4,447,272---4,447,272
一年内到期的长期借款1,848,6031,848,603
长期借款-4,276,4183,960,9713,217,87511,455,264
应付债券243,0304,951,4108,895,278-14,089,718
长期应付款1,424,099336,976467,40752,0852,280,567
其他金融负债3,681,371---3,681,371
65,759,9549,564,80413,323,6563,269,96091,918,374

于资产负债表日,本集团对外提供的财务担保的最大担保金额按照相关方能够要求支付的最早时间段列示如下:

单位:千元 币种:人民币

2019年6月30日
一年以内一到二年二到五年五年以上合计
财务担保351,150---351,150
2018年12月31日
一年以内一到二年二到五年五年以上合计
财务担保4,351,150---4,351,150

十四、公允价值的披露

公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。

(1) 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:千元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
3.交易性基金投资3,822,2423,822,242
4.交易性权益工具投资357,065357,065
5.交易性债券投资285,416285,416
6.理财产品406,517406,517
7.非套期的衍生金融工具