2016 年第三季度报告
公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
调整后 调整前 末增减(%)
总资产 170,935,464 165,467,872 162,123,657 3.30
归属于上市公司 44,520,626 39,269,082 37,251,086 13.37
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的 -505,131 -718,637 -725,490 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 54,711,739 55,161,864 53,909,588 -0.82
归属于上市公司 1,768,712 1,898,507 1,892,220 -6.84
股东的净利润
归属于上市公司 1,413,200 1,307,339 1,307,339 8.10
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 4.33 4.81 5.11 减少 0.48 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.1317 0.1480 0.1476 -11.01
（元/股）
稀释每股收益 0.1317 0.1480 0.1476 -11.01
（元/股）
报告期内，公司实现新增订单人民币 625 亿元，较上年同期增长 24.98%；其中：新能源及环保设
备占 15.39%，高效清洁能源设备占 45.15%，现代服务业占 39.46%。截止报告期末，公司在手订
单为人民币 2244.4 亿元(其中：未生效订单人民币 980.02 亿元)，较上年同期减少 16.09%；公司
在手订单中：新能源及环保设备占 11.39%，高效清洁能源设备占 59.29%，现代服务业占 29.32%。
截止报告期末，公司在手风电设备订单 114.9 亿元，较上年同期减少 1.88%；在手燃煤发电设备
订单人民币 996 亿元(其中：未生效订单人民币 523 亿元)，较上年同期增长 4.64%；在手燃气轮
机发电设备订单人民币 99 亿元，较上年同期减少 4.26%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 147 8,194
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 136,595 198,642
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 710 3,709
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用 0 -7,896
等
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 0 41,057
并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 0 6,390
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 81,518
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,108 34,764
处置子公司产生的投资收益 0 210,989
所得税影响额 -32,370 -120,303
少数股东权益影响额（税后） -18,361 -101,552
合计 105,829 355,512
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 358,728
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
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（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
上海电气（集 7,576,917 56.41 606,843,370 国家
无
团）总公司 ,017
香港中央结算 2,970,787, 22.12 境外法人
（代理人）有 500 未知
限公司
申能(集团)有 390,892,19 2.91 国家
无
限公司
中国证券金融 389,267,63 2.90 国有法人
无
股份有限公司
中国工商银行 119,145,13 0.89 未知
股份有限公司
－中证上海国
无
企交易型开放
式指数证券投
资基金
中央汇金资产 71,793,200 0.53 国有法人
管理有限责任 无
公司
上海城投（集 40,937,826 0.30 国有法人
无
团）有限公司
汕头市明光投 26,300,000 0.20 22,000,000 境内非国
质押
资有限公司 有法人
奎屯叙亚场商 21,996,200 0.16 未知
无
贸有限公司
中国工商银行 20,757,276 0.15 未知
－上证 50 交
易型开放式指 无
数证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 6,970,073,647 6,970,073,64
人民币普通股
香港中央结算（代理人）有 2,970,787,500 2,970,787,50
境外上市外资股
限公司
申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194
中国证券金融股份有限公 389,267,630 389,267,630
人民币普通股
司
中国工商银行股份有限公 119,145,133 119,145,133
司－中证上海国企交易型 人民币普通股
开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责 71,793,200 71,793,200
人民币普通股
任公司
上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
汕头市明光投资有限公司 26,300,000 人民币普通股 26,300,000
奎屯叙亚场商贸有限公司 21,996,200 人民币普通股 21,996,200
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中国工商银行－上证 50 交 20,757,276 20,757,276
易型开放式指数证券投资 人民币普通股
基金
上述股东关联关系或一致 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2016 年 9 月 30 日，上
海电气（集团）总公司直接持有公司 H 股股份 200,000,000 股，通
过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有公司 H 股股份
29,334,000 股，合计 229,334,000 股，占本公司已发行总股本的
1.71%。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表项目（单位：千元）：
项目 期末余额 期初余额 变化率
无形资产 5,172,533 2,673,729 93%
资本公积 9,501,347 6,636,447 43%
无形资产增加的主要原因为公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产涉及购入的 14
幅土地使用权近 26 亿元。
资本公积增加的主要原因为公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产产生的股本溢价
近 25 亿元。
合并利润表项目（单位：千元）：
项目 本期金额 上期金额 变化率
投资收益 1,073,720 1,991,958 -46%
投资收益减少的原因为去年同期本集团子公司上海机电股份有限公司处置其全资子公司高斯国
际产生近 8.5 亿元投资收益。
合并现金流量表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 增减变动
投资活动产生的现金流量净额 1,594,570 3,975,998 -2,381,428
筹资活动产生的现金流量净额 -4,413,800 6,659,674 -11,073,474
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投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少主要因为去年同期收回三个月以上定期存款近
23 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少的主要原因为去年同期公司发行 60 亿元的可转
债、6 亿欧元债券。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司股票自 2016 年 8 月 31 日起停牌，因公司控股股东上海电气（集团）总公司正在
筹划重大事项，该重大事项涉及公司发行股份购买资产事宜。具体内容可详见公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）刊登的关于公司发行股份购买资产的停牌进展公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时 是否有 是否及
承诺
承诺类型 承诺方 承诺内容 间及期 履行期 时严格
背景
限 限 履行
解决同业 电气总公 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业 长期 否 是
竞争 司 竞争
其他 电气总公 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、 长期 否 是
司 机构、财务方面完全分开；切实保障公司在业务、资产、人
员、机构、财务等方面独立运作
其他 电气总公 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在享受的税收优惠与 长期 否 是
司 国家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，
若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相
关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该
等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用。
解决土地 电气总公 截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司拥有尚未获得房 长期 否 是
等产权瑕 司 地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房
与首
疵 地产中存在 9 处划拨土地、 处房地产仍需办理权利人名称变
次公
更过户手续、25 处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。
开发
电气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产
行相
权登记手续，并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股
关的
企业)不能正常使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包
承诺
括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情
况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三
方索赔，则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此
而遭受的实际损失。
其他 电气总公 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内 长期 否 是
司 退人员费用，电气总公司承诺，自 2008 年起，电气总公司将
每季度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生
时再由公司与电气总公司进行结算。
其他 公司 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简 长期 否 是
称“财务公司”）向电气总公司及其控制的其他企业提供担
保业务,公司承诺,财务公司将不向电气总公司及电气总公司
控制的其他企业提供融资性担保。
解决关联 电气总公 电气总公司作为控股股东及资产置换及发行股份购买资产交 长期 否 是
其他
交易 司 易的交易对方,承诺将规范与公司关联交易。
承诺
其他 电气总公 电气总公司作为控股股东及资产置换及发行股份购买资产交 长期 否 是
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司 易的交易对方,承诺将保证公司在人员、资产、财务、机构和
业务等方面的独立。
其他 电气总公 电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对 长期 否 是
司 方,承诺资产置换及发行股份购买资产交易置入资产权属清
晰。
股份限售 电气总公 电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对 股份锁 是 是
司 方,承诺其通过资产置换及发行股份购买资产交易取得的股 定期内
份自相关股份发行结束之日起 36 个月内不得转让,之后按照
中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。资产置换及
发行股份购买资产交易完成后 6 个月内如上海电气 A 股股票
连续 20 个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后 6 个
月期末收盘价低于发行价的, 电气总公司持有公司股票的锁
定期自动延长至少 6 个月。
股份限售 电气总公 同时,电气总公司承诺, 由于上海电气送红股、转增股本等原 股份锁 是 是
司 因而增加的上海电气之股份, 电气总公司亦遵守上述承诺。 定期内
股份限售 电气总公 如资产置换及发行股份购买资产交易因涉嫌电气总公司所提 股份锁 是 是
司 供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 定期内
被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件
调查结论明确之前, 电气总公司将暂停转让在上海电气拥有
权益的股份。
股份限售 电气总公 若电气总公司上述关于股份锁定期的承诺与证券监管机构的 股份锁 是 是
司 最新监管意见不相符,电气总公司同意根据相关证券监管机 定期内
构的监管意见进行相应调整。
盈利预测 电气总公 电气总公司对上海船研环保技术有限公司、上海三菱电机上 2016 年 是 是
及补偿 司 菱空调机电器有限公司及上海世达尔现代农机有限公司 2016 度
年、2017 年、2018 年实现的经审计的净利润(净利润系指合 -2018
并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润) 年度
数进行承诺, 并在上述三家公司未实现承诺的净利润之情况
下，电气总公司就上述三家公司涉及以收益现值法进行评估
的标的资产所对应的补偿利润数对公司进行补偿。
“其他承诺”为“与资产置换及发行股份购买资产交易相关的承诺”。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 黄迪南
日期 2016 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 38,169,222 40,665,622
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 874,401 754,044
益的金融资产
衍生金融资产 345
应收票据 5,242,055 6,726,313
应收账款 29,478,765 26,021,351
预付款项 10,044,264 8,633,555
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 62,901 64,836
应收股利 132,954 83,824
其他应收款 1,469,681 1,180,227
买入返售金融资产
存货 28,014,542 24,473,253
划分为持有待售的资产 4,442,156
一年内到期的非流动资产 3,644,219 2,466,824
其他流动资产 13,929,341 14,608,291
流动资产合计 131,062,690 130,120,586
非流动资产：
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发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,702,870 1,720,767
持有至到期投资
长期应收款 6,777,211 6,262,676
长期股权投资 8,484,509 7,677,997
投资性房地产 361,868 379,455
固定资产 11,826,655 11,410,394
在建工程 1,175,176 983,090
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,172,533 2,673,729
开发支出 96,627 84,487
商誉 189,151 189,151
长期待摊费用 68,096 80,409
递延所得税资产 3,020,435 2,911,443
其他非流动资产 997,643 973,688
非流动资产合计 39,872,774 35,347,286
资产总计 170,935,464 165,467,872
流动负债：
短期借款 1,624,838 1,154,242
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 611 25,507
应付票据 5,301,241 3,439,412
应付账款 32,853,249 28,607,973
预收款项 39,738,056 39,203,083
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,958,901 2,499,057
应交税费 1,081,929 2,474,823
应付利息 89,675 132,394
应付股利 454,203 407,229
其他应付款 4,661,410 3,191,091
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债 3,752,429
一年内到期的非流动负债 865,472 1,985,688
其他流动负债 10,370,070 13,663,050
流动负债合计 98,999,655 100,535,978
非流动负债：
长期借款 526,700 123,987
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应付债券 11,198,344 10,792,803
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,058,454 563,925
长期应付职工薪酬 139,136 148,988
专项应付款 289,152 301,527
预计负债
递延收益 648,975 660,933
递延所得税负债 278,067 282,439
其他非流动负债 34,389 69,240
非流动负债合计 14,173,217 12,943,842
负债合计 113,172,872 113,479,820
所有者权益
股本 13,431,156 12,824,305
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,501,347 6,636,447
减：库存股
其他综合收益 1,026,137 1,013,965
专项储备 106,737 96,973
盈余公积 4,158,818 4,158,818
一般风险准备
未分配利润 16,296,431 14,538,574
归属于母公司所有者权益合计 44,520,626 39,269,082
少数股东权益 13,241,966 12,718,970
所有者权益合计 57,762,592 51,988,052
负债和所有者权益总计 170,935,464 165,467,872
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司资产负债表
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| 公告日期:2016-10-31 |
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