公司代码：601699 公司简称：潞安环能
山西潞安环保能源开发股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王志清、主管会计工作负责人史红邈及会计机构负责人（会计主管人员）王建军
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期公司无利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司未来计划和发展战略等陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
详见本报告第三节管理层讨论与分析中五、（一）可能面对的风险，敬请投资者注意查阅。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 管理层讨论与分析 ...... 7
第四节 公司治理 ...... 13
第五节 环境与社会责任 ...... 14
第六节 重要事项 ...... 26
第七节 股份变动及股东情况 ...... 32
第八节 优先股相关情况 ...... 34
第九节 债券相关情况 ...... 34
第十节 财务报告 ...... 38
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿 | |
| 公司董事长签署的本次半年报全文及摘要 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、股份公司 | 指 | 山西潞安环保能源开发股份有限公司 |
| 董事会 | 指 | 山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会 |
| 母公司、集团、集团公司 | 指 | 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所网站 | 指 | www.sse.com.cn |
| 公司网站 | 指 | www.luanhn.com |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日～2021年6月30日 |
| 五阳 | 指 | 公司五阳煤矿 |
| 漳村 | 指 | 公司漳村煤矿 |
| 王庄 | 指 | 公司王庄煤矿 |
| 常村 | 指 | 公司常村煤矿 |
| 余吾 | 指 | 山西潞安集团余吾煤业有限责任公司 |
| 潞宁 | 指 | 山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司 |
| 慈林山煤业 | 指 | 山西潞安矿业集团慈林山煤业有限公司 |
| 弘峰焦化 | 指 | 山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司 |
| 天脊潞安 | 指 | 山西天脊潞安化工有限公司 |
| 潞安焦化 | 指 | 山西潞安焦化有限责任公司 |
| 公司的中文名称 | 山西潞安环保能源开发股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 潞安环能 |
| 公司的外文名称 | Shanxi Lu’an Environmental EnergyDev. Co.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | Lu′an EED |
| 公司的法定代表人 | 王志清 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张成银 | 范雅琳 |
| 联系地址 | 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处 | 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部 |
| 电话 | 0355-5920881 | 0355-5923838 |
| 传真 | 0355-5958699 | 0355-5925912 |
| 电子信箱 | lajtzcy@163.com | fan601699@163.com |
| 公司注册地址 | 山西省长治市城北东街65号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 无 |
| 公司办公地址 | 山西省长治市襄垣县侯堡镇 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 046204 |
| 公司网址 | http://www.luanhn.com |
| 电子信箱 | la601699@163.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 潞安环能证券部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 无 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 潞安环能 | 601699 | 无 |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 17,736,969,628.39 | 11,797,822,110.47 | 11,782,277,588.46 | 50.34 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,327,437,339.29 | 1,177,254,722.13 | 1,168,452,757.14 | 182.64 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,306,574,120.15 | 1,195,056,274.57 | 1,190,185,413.17 | 176.69 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,677,470,630.27 | -664,562,471.89 | -622,742,226.04 | 502.89 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 30,413,590,039.09 | 27,397,840,376.07 | 27,138,173,720.34 | 11.01 |
| 总资产 | 88,084,559,858.25 | 77,715,392,449.52 | 77,403,845,238.32 | 13.34 |
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 调整后 | 调整前 | |||
| 基本每股收益（元／股） | 1.11 | 0.39 | 0.39 | 184.62 |
| 稀释每股收益（元／股） | 1.11 | 0.39 | 0.39 | 184.62 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 1.11 | 0.40 | 0.40 | 177.50 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 11.68 | 4.74 | 4.71 | 增加6.94个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 11.61 | 4.81 | 4.79 | 增加6.80个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -6,666,528.68 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 20,353,157.19 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 1,309,663.49 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 7,507,900.21 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 17,107,673.99 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 90,000.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,342,657.95 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -372,947.77 |
| 所得税影响额 | -6,123,041.34 | |
| 合计 | 20,863,219.14 |
下半年，疫情受益型经济边际下滑，国内经济回归潜在水平和下行压力加大，国际国内疫情反弹对整体经济复苏和基本面预期形成较大影响，煤炭行业在国家对抗通胀压力下供给释放政策效果初步显现，预计下半年煤炭行业短期内在下游补库存、终端日耗量提升等支撑下仍将高位盘整，但面临一定的下行压力。对此，公司董事会将保持充分的市场谨慎，坚定不移继续推动企业深化改革各项措施，着重关注企业核心竞争力和高质量发展基础提升，深耕成本管控和系统优化，加快矿井后劲工程投建、存量资产盘活和优质产能提升工作，确保企业经营质效持续稳健。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、 报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 17,736,969,628.39 | 11,797,822,110.47 | 50.34 |
| 营业成本 | 9,935,358,437.54 | 7,729,322,849.04 | 28.54 |
| 销售费用 | 38,762,797.35 | 155,283,924.94 | -75.04 |
| 管理费用 | 1,045,965,074.52 | 837,326,609.07 | 24.92 |
| 财务费用 | 621,249,756.83 | 518,631,539.60 | 19.79 |
| 研发费用 | 321,315,083.06 | 108,347,732.39 | 196.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,677,470,630.27 | -664,562,471.89 | 502.89 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -844,616,821.61 | -671,549,134.40 | -25.77 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,917,038,031.30 | 352,290,508.41 | -928.02 |
| 其他收益 | 24,540,634.41 | 6,674,279.95 | 267.69 |
| 投资收益 | 83,644,328.93 | 44,165,198.60 | 89.39 |
| 信用减值损失 | -51,856,492.01 | -9,466,059.96 | 447.81 |
| 资产减值损失 | 1,793,912.64 | -9,503,030.96 | -118.88 |
| 资产处置收益 | -94,691.06 | 20,485,970.50 | -100.46 |
| 营业外收入 | 16,567,605.51 | 9,033,699.44 | 83.40 |
| 营业外支出 | 35,444,560.93 | 51,009,319.10 | -30.51 |
| 所得税费用 | 829,454,850.98 | 345,106,438.71 | 140.35 |
| 少数股东损益 | 261,208,903.32 | -58,199,276.54 | 548.82 |
信用减值损失变动原因说明：系本期权益法核算的长期股权投资收益增加所致；资产减值损失变动原因说明：系本期计提固定资产减值损失减少所致；资产处置收益变动原因说明：主要系无形资产处置利得减少所致；营业外收入变动原因说明：主要系本期收到的保险赔款等增加所致；营业外支出变动原因说明：系本期赔偿金、违约金等减少所致；所得税费用变动原因说明：系本期利润总额增加所致；少数股东损益变动原因说明：系部分子公司盈利所致。
主营业务分行业、分产品情况（单位：元）
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 采掘业 | 15,189,709,704.08 | 8,116,562,994.66 | 46.57 | 46.73 | 25.19 | 增加9.20个百分点 |
| 煤化工业 | 2,281,548,099.60 | 1,596,563,877.99 | 30.02 | 73.86 | 35.25 | 增加19.97个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 煤炭 | 15,189,709,704.08 | 8,116,562,994.66 | 46.57 | 46.73 | 25.19 | 增加9.20个百分点 |
| 焦化 | 2,281,548,099.60 | 1,596,563,877.99 | 30.02 | 73.86 | 35.25 | 增加19.97个百分点 |
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 15,828,451,334.38 | 17.97% | 16,605,819,636.08 | 21.37% | -4.68% | 系库存现金、银行存款等正常变动所致 |
| 应收款项 | 16,556,794,705.33 | 18.80% | 10,884,396,569.21 | 14.01% | 52.11% | 主要系应收煤款及票据结算增加所致 |
| 存货 | 765,099,261.74 | 0.87% | 600,511,958.46 | 0.77% | 27.41% | 系库存煤增加所致 |
| 合同资产 | 11,561,180.27 | 0.01% | 56,096,387.75 | 0.07% | -79.39% | 系合同质保金减少所致 |
| 投资性房地产 | 0.00% | 0.00% | ||||
| 长期股权投资 | 3,615,040,594.49 | 4.10% | 3,554,020,480.79 | 4.57% | 1.72% | 系权益法核算联营企业所致 |
| 固定资产 | 32,540,496,400.11 | 36.94% | 33,299,411,895.12 | 42.85% | -2.28% | 系房屋建筑物等固定资产正常变动所致 |
| 在建工程 | 4,099,934,373.85 | 4.65% | 3,856,019,995.66 | 4.96% | 6.33% | 主要系子公司潞安焦化140万吨焦化项目增加所致 |
| 使用权资产 | 1,431,726,527.73 | 1.63% | 0.00% | 系执行新租赁准则所致 | ||
| 短期借款 | 11,519,800,000.00 | 13.08% | 9,676,169,501.00 | 12.45% | 19.05% | 系银行借款增加所致 |
| 合同负债 | 2,518,271,161.59 | 2.86% | 1,762,077,040.33 | 2.27% | 42.91% | 系预收煤款增加所致 |
| 长期借款 | 3,335,701,500.00 | 3.79% | 3,039,701,500.00 | 3.91% | 9.74% | 系银行借款增加所致 |
| 租赁负债 | 1,112,183,970.69 | 1.26% | 0.00% | 系执行新租赁准则所致 | ||
| 其他流动资产 | 45,815,978.61 | 0.05% | 86,964,619.01 | 0.11% | -47.32% | 系待认证进项税减少所致 |
| 无形资产 | 12,250,370,929.47 | 13.91% | 7,871,308,844.12 | 10.13% | 55.63% | 系采矿权增加所致 |
| 应付票据 | 5,221,960,000.00 | 5.93% | 2,948,970,000.00 | 3.79% | 77.08% | 系本期付款签发票据增加所致 |
| 其他应付款 | 1,567,157,608.85 | 1.78% | 6,030,722,219.17 | 7.76% | -74.01% | 系子公司对集团借款减少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 3,642,291,236.27 | 4.13% | 767,059,166.78 | 0.99% | 374.84% | 系一年内到期的长期应付款增加所致 |
| 长期应付款 | 3,298,404,388.70 | 3.74% | 374,817,968.19 | 0.48% | 780.00% | 系采矿权价款增加所致 |
| 其他综合收益 | -6,884,952.67 | -0.01% | -160,628.39 | 0.00% | 4,186.26% | 系权益法核算联营企业其他综合收益变动所致 |
| 项目 | 年末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,984,802,599.24 | 保证金、土地复垦金以及冻结账户 |
| 项目 | 年末余额 |
| 其他权益工具投资 | 119,481,608.73 |
| 其他非流动金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（信托受益权）） | 135,566,359.41 |
| 公司名称 | 所处行业 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 余吾煤业 | 采掘业 | 142,000.00 | 1,878,727.23 | 1,012,912.49 | 323,105.60 | 144,724.92 | 108,271.01 |
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021.2.25 | www.sse.com.cn | 2021.2.26 | 详见2021-009号临时公告 |
| 2021年第二次临时股东大会 | 2021.4.7 | www.sse.com.cn | 2021.4.8 | 详见2021-021号临时公告 |
| 2020年度股东大会 | 2021.5.26 | www.sse.com.cn | 2021.5.27 | 详见2021-035号临时公告 |
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 游浩 | 董事长 | 离任 |
| 郭贞红 | 董事 | 离任 |
| 肖亚宁 | 董事 | 离任 |
| 洪强 | 董事 | 离任 |
| 吴有增 | 董事 | 离任 |
| 唐军华 | 董事 | 离任 |
| 杜铭华 | 独立董事 | 离任 |
| 陈晋蓉 | 独立董事 | 离任 |
| 张翼 | 独立董事 | 离任 |
| 张正堂 | 独立董事 | 离任 |
| 李清廉 | 独立董事 | 离任 |
| 赵利新 | 独立董事 | 离任 |
| 李建文 | 监事会副主席 | 离任 |
| 申素利 | 监事 | 离任 |
| 张宏中 | 监事 | 离任 |
| 石汝欣 | 监事 | 离任 |
| 李旭光 | 监事 | 离任 |
| 吴克斌 | 监事 | 离任 |
| 毛永红 | 总经理 | 离任 |
| 王志清 | 董事长 | 选举 |
| 王强 | 董事 | 选举 |
| 崔树江 | 董事 | 选举 |
| 吕维赟 | 董事 | 选举 |
| 毛永红 | 董事 | 选举 |
| 徐海东 | 董事 | 选举 |
| 武惠忠 | 独立董事 | 选举 |
| 李清廉 | 独立董事 | 选举 |
| 赵利新 | 独立董事 | 选举 |
| 肖亚宁 | 监事会主席 | 选举 |
| 张国印 | 监事会副主席 | 选举 |
| 孙轶敏 | 监事 | 选举 |
| 丁东 | 监事 | 选举 |
| 王玥 | 监事 | 选举 |
| 李冰江 | 监事 | 选举 |
| 吴克斌 | 监事 | 选举 |
| 史红邈 | 总经理 | 聘任 |
| 是否分配或转增 | 否 |
（2） 潞安焦化：
一分厂排污信息
| 排放口分布 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放浓度 | 排放总量 | 超标排放情况 | 执行排放标准 | 核定排放总量 |
| 焦炉烟囱 | SO2 | 有组织 | 1 | 9.8 | 16.19 | 无 | 30 | 27 |
| 排放口分布 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放浓度 | 排放总量 | 超标排放情况 | 执行排放标准 | 核定排放总量 |
| 焦炉烟囱 | so2 | 达标排放 | 1 | 12.51 | 4.31 | 无超标排放 | 30 | 颗粒物：32.58t 二氧化硫：54.72t 氮氧化物：140.14t |
| NOX | 53.55 | 4.702 | 150 | |||||
| 颗粒物 | 2.55 | 1.154 | 15 | |||||
| 地面除尘站 | so2 | 达标排放 | 1 | 9.99 | 2.53 | 无超标排放 | 30 | |
| 颗粒物 | 4.47 | 0.52 | 30 | |||||
| 1#锅炉烟囱 | so2 | 达标排放 | 1 | 0 | 0 | 停用 | 35 | |
| NOX | 0 | 0 | 50 | |||||
| 颗粒物 | 0 | 0 | 10 | |||||
| 林格曼黑度 | 0 | 0 | 1 | |||||
| 2#锅炉烟囱 | so2 | 达标排放 | 1 | 0 | 0 | 停用 | 35 | |
| NOX | 0 | 0 | 50 | |||||
| 颗粒物 | 0 | 0 | 10 | |||||
| 林格曼黑度 | 0 | 0 | 1 | |||||
| 3#锅炉烟囱 | so2 | 达标排放 | 1 | 0 | 0 | 停用 | 35 | |
| NOX | 0 | 0 | 50 | |||||
| 颗粒物 | 0 | 0 | 10 | |||||
| 林格曼黑度 | 0 | 0 | 1 | |||||
| 破碎除尘器 | 颗粒物 | 达标排放 | 1 | 3.0 | 0.073 | 无超标排放 | 15 | 颗粒物：4.75t 二氧化硫：1.8t 氮氧化物：9t |
| 筛焦除尘器 | 颗粒物 | 达标排放 | 1 | 2.9 | 0.087 | 无超标排放 | 15 | |
| 排气洗净塔 | 硫化氢 | 达标排放 | 1 | 0.16 | 0.005 | 无超标排放 | 1.0 | |
| 氨气 | 1.5 | / | 10 | |||||
| 氰化氢 | 0.3 | 0.001 | 1.0 | |||||
| 酚类 | 3.7 | 0.02 | 50 | |||||
| 非甲烷总烃 | 7.23 | / | 50 | |||||
| 苯并【a】芘 | 0.00000014 | / | 0.0003 | |||||
| 粗苯管式炉 | 颗粒物 | 达标排 放 | 1 | 7.03 | 0.13 | 无超标 排放 | 15 | |
| 二氧化硫 | 3 | 0.034 | 30 | |||||
| 氮氧化物 | 116 | 2.76 | 150 |
| NOX | 60 | 78.77 | 150 | 135 | ||||
| 颗粒物 | 3.57 | 3.08 | 15 | 13.5 | ||||
| 地面除尘站 | so2 | 有组织 | 1 | 60 | 5 | 无 | 70 | 39.312 |
| 颗粒物 | 4.7 | 2.12 | 30 | 16.848 | ||||
| 破碎除尘器 | 颗粒物 | 有组织 | 1 | 13.1 | 0.15 | 无 | 15 | 2.925 |
| 筛焦除尘器 | 颗粒物 | 有组织 | 1 | 12.3 | 0.066 | 无 | 15 | 2.925 |
| 脱硫再生塔 | 硫化氢 | 有组织 | 1 | 0.047 | / | 无 | 1 | / |
| 氨气 | 8.1 | / | 10 | / | ||||
| 粗苯管式炉 | 颗粒物 | 有组织 | 1 | 14.01 | 0.22 | 无 | 15 | 0.9 |
| 二氧化硫 | 21 | 0.47 | 30 | 1.8 | ||||
| 氮氧化物 | 114 | 3.89 | 150 | 9 |
| 排放口分布 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放浓度 | 排放总量 | 超标排放情况 | 执行排放标准 | 核定排放总量 |
| 焦炉烟囱 | SO2 | 有组织 | 1 | 18.8 | 15.74 | 无 | 30 | 43.2 |
| NOX | 50 | 48.97 | 150 | 216 | ||||
| 颗粒物 | 5.67 | 5.16 | 15 | 21.6 | ||||
| 地面除尘站 | so2 | 有组织 | 1 | 52 | 2.69 | 无 | 70 | 44.352 |
| 颗粒物 | 5.8 | 1.3 | 30 | 30.528 | ||||
| 破碎除尘器 | 颗粒物 | 有组织 | 1 | 11.9 | 0.1 | 无 | 15 | 9.36 |
| 筛焦除尘器 | 颗粒物 | 有组织 | 1 | 13.06 | 0.092 | 无 | 15 | 9.36 |
| 排放口分布 | 污染物 名称 | 排放 方式 | 排放口数量 | 排放浓度 | 超标排放情况 | 执行排放标准 | 核定排放总量 |
| 烟气总排口 | so2 | 达标排放 | 1 | 1.67mg/m3 | 无超标排放 | 35 mg/Nm３ | 76.3吨/年 |
| NOX | 12.71mg/m3 | 50mg/Nm３ | 125.8吨/年 | ||||
| 颗粒物 | 2.17mg/m3 | 10mg/Nm３ | 30.2吨/年 | ||||
| 格林曼黑度 | <1级 | 1级 | / | ||||
| 汞及其化合物 | 0.0091mg/m3 | 0.05 | / | ||||
| 废水总排口 | PH | 达标排放 | 1 | 8.2 | 无超标排放 | 6-9 | / |
| BOD5 | 6.6 | 10 | / | ||||
| 石油类 | 0.01 | 1.0 | / | ||||
| 硫化物 | ND | 1.0 | / | ||||
| 挥发酚 | 0.0006 | 0.1 | / | ||||
| 氰化物 | 0.012 | 0.2 | / |
| 总磷 | 0.25 | 0.4 | / | ||||
| 总氮 | 1.76 | 2.0 | / | ||||
| COD | 15.25 | 40 | / | ||||
| 氨氮 | 0.36 | 2 | / | ||||
| 粗苯管 式炉 | 颗粒物 | 达标排放 | 1 | 9.1mg/m3 | 无超标排放 | 120 | / |
| 二氧化硫 | 22mg/m3 | 550 | / | ||||
| 氮氧化物 | 36mg/m3 | 240 | / | ||||
| 硫铵干燥器 | 颗粒物 | 达标排 放 | 1 | 16.2 mg/m3 | 无超标排放 | 120 | / |
| 氨 | 5.33mg/m3 | / | / | ||||
| 转化炉 | 氮氧化物 | 达标排放 | 1 | 32mg/m3 | 无超标排放 | 240 | / |
| 颗粒物 | 21.6mg/m3 | 120 | / | ||||
| 焦炉气氧化再生槽 | 硫化氢 | 达标排放 | 1 | 11 mg/m3 | 无超标排放 | / | / |
| 氨气 | 5.26mg/m3 | / | / | ||||
| 预热炉 | 氮氧化物 | 达标排放 | 1 | 157mg/m3 | 无超标排放 | 240 | / |
潞安焦化：
（1）备煤炼焦系统:
焦化一、二分厂煤焦两场已全封闭，并配套煤场喷洒抑尘设施；精煤破碎、出焦转运产生的粉尘采用脉冲式布袋除尘器进行处理；装煤出焦过程中产生的荒煤气及烟尘采用车载除尘器和二合一地面除尘站进行处理，熄焦采用湿法熄焦工艺。
（2）化产回收系统：
一分厂化产回收设有冷鼓、脱硫、洗脱苯、蒸氨工序，工艺运行过程中产生的焦油渣全部掺煤炼焦回用；煤气脱硫采用以氨为碱源，DF888为催化剂的湿法脱硫工艺。二分厂化产回收设有冷凝、鼓风工序，焦炉产生荒煤气经冷凝鼓风、电捕焦油器后送山西潞安天脊精细化学品公司进行净化处理。
一、二分厂化产VOC废气送入煤气负压管道，运行正常。
（3）废水处理系统：
我公司各分厂所产生的废水全部收集后送山西天脊潞安化工公司进行生化处理，处理达标后返回各分厂用于熄焦补充水用水。山西天脊潞安化工公司生化处理站采用A2/O2工艺，处理流程包括除油、厌氧、缺氧、好痒、曝气、污泥处理等，设计处理能力为150m3/h。
（4）焦炉烟气治理系统
一、二分厂焦炉烟气脱硫脱硝脱白及烟囱热备项目改造于2018年11月开工，2019年5月投入运行，项目采用SCR脱硝，干法脱硫，袋式除尘技术，目前运行正常，各项指标达到设计标准。
参股公司天脊潞安：
1、公司现有3台XD-75-3.82-M4型75t/h、3.82MPa、435℃中压循环流化床蒸汽锅炉，为全厂提供生产用蒸汽。锅炉正常运行时两开一备，在2016年5月对锅炉烟气处理装置进行了升级改造，每台锅炉配备1套SCR脱硝装置（脱硝效率≥77.8%），1套布袋除尘装置（除尘效率≥99.9%），烟气经脱硝、除尘后进入1套氨法脱硫装置处理后（三台锅炉共用1套脱硫系统，脱硫效率≥98%），由65m高烟囱排放，烟囱排口安装在线监测设备，在2017年5月通过上级环保部门验收。2019年5月对锅炉烟气装置进行超低排放升级改造，采用声波团聚+管式除雾工艺，达到了《燃煤电厂大气污染物排放标准》DB14T1703-2018超低排放要求，工程于2019年9月29日通过专家项目组验收。
2、VOCs治理情况
（1）中间罐区、化产脱硫挥发性有机物治理设施提标改造在2019年8月15日通过专家项目组验收。已投入使用。
（2）废水处理设施VOCs治理情况
治理工程在2020年9月底完成设备调试,于2020年11月通过环保竣工验收，已投入使用。
（3）LDAR检测及修复情况
参考环境保护部办公厅文件，环办[2015]104号《石化企业泄漏检测与修复工作指导》委托山东隆之智环保科技有限公司对各设施涉及VOCs的动静密封点实施检测，并建立了LDAR无组织排放管理系统。
3、装置区围堰：化产、净化、合成油、合成氨各车间建设围堰，防止溢流情况发生。
4、化产车间罐区围堰：
硫铵硫酸高位槽围堰：6230mm×4820mm×150mm、洗脱苯洗油罐区围堰：8200mm×11750mm×1200mm、洗脱苯轻苯罐区围堰：8200mm×11750mm×1200mm、蒸氨碱液贮槽围堰：9000mm×5550mm×320mm。防治事故状态下溢流。
5、成品罐区围堰：
苯储罐围堰：32600mm×24700mm×1400mm、软蜡储罐、硬蜡储罐、重质烷烃储罐、重质烷烃沉降罐围堰：56000mm×16000mm×1400mm、液氨球罐围堰：48000mm×24500mm×700mm，防治事故状态下油蜡溢流
6、生产中产生的废水采取了清污分流、分类处理和处置的措施，对各生产装置产生的工艺废水、生活化验废水、设备地坪冲洗水等含有较多污染物的生产废水，将送现有污水处理站，采用HCR
初级生化处理系统+A2/O深度生化处理系统两级处理工艺处理后，部分出水送焦化厂作为熄焦用水，剩余再经河水预处理系统采用“砂滤→超滤”流程处理，产水全部回用于循环水系统，不外排。另外，本项目还将建设中水回用系统一套，采用“预处理→超滤→反渗透”工艺，对脱盐水站排水、锅炉排污水、循环水系统排水等净下水进行处理，产水作为循环水系统的补水，浓水部分排放。废水总排口安装在线设施一套，2018年7月通过上级环保部门验收。最终外排水为循环水排水，脱盐水排水，锅炉排污水等清净废水，生产废水零排放。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
弘峰焦化：
2005年我公司委托山西大学编制了《环境影响报告书》，2015年3月开工建设，2006年10月建成投用，2007年省环保厅下发了晋环函【2007】378号和晋环函【2008】539号环评批复文件，2009年7月省环保厅下发了晋环函【2009】194号竣工验收批复文件。2020年10月12日我公司取得了新排污许可证，编号：91140423729668638T001P，有效期至2025年10月30日。
潞安焦化：
一分厂：2010年6月山西省环境保护厅以晋环函〔2010〕558号文对该项目环境影响评价报告予以批复，2010年8月山西省环境保护厅以晋环函〔2010〕865号文通过环保“三同时”竣工验收，二分厂2007年7月9日原山西省环境保护局以晋环函[2007]379号文对该项目进行了批复。2016年8月30日，原长治市环境保护局以长环函[2016]253号文出具了验收意见。根据HJ854-2017《排污许可证申请与核发技术规范（炼焦化学工业）》要求，一二分厂于2017年10月30日重新申领排污许可证（证号：911404810588573067001P），2020年10月份申请延续至2025年10月30日。参股公司天脊潞安：
2013年12月山西省化工设计院编制完成了《山西潞安焦化有限责任公司焦炉煤气高效利用制化学品项目（一期）环境影响报告书》，2013年12月山西省环保厅以晋环函［2013］1792号文对该报告书进行了批复。2016年10月28日长治市环境保护局以长环函［2016］321号对通过了竣工环境保护验收意见。2017年12月22日公司取得了新排污许可证，编号：
91140481754090436E001P。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
弘峰焦化：
2020年4月我公司委托山西科永环境工程有限公司编制了《山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司突发环境事件应急预案》，2020年4月20日通过相关部门审查，并在环保局备案，备案编号：
14042320200420295》。我公司每年6月定期组织相关人员对《突发环境事件应急预案》进行演练。
潞安焦化：
2018年9月我公司委托山西三立环保科技有限公司编制了《山西潞安焦化有限公司（一分厂）突发环境事件应急预案》和《山西潞安焦化有限公司（二分厂）突发环境事件应急预案》，2018年10月16日通过相关部门审查，并在环保局备案，一分厂备案编号：《140481-2018-1016-021-M》、二分厂备案编号：《140481-2018-1016-022-M》；我公司根据公司调度中心制定的演练计划定期组织相关人员对《突发环境事件应急预案》进行现场演练。
参股公司天脊潞安：
2021年4月我公司委托山西绿清金源环保技术有限公司编制《山西天脊潞安化工有限公司突发环境事件应急预案》，2021年4月23日通过相关部门审查，并在环保局备案，备案编号：
140481-20210507-007-H。公司每年定期组织相关单位对《突发环境事件应急预案》进行现场演练，并邀请上级环保部门现场指导评审。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
弘峰焦化：
（一）监测手段和开展方式
自行监测手段及开展方式
| 序号 | 设备设施 | 排放口数量 | 监测项目 | 监测方式 |
| 1 | 破碎除尘器 | 1 | 颗粒物 | 委托监测 |
| 2 | 筛焦除尘器 | 1 | 颗粒物 | 委托监测 |
| 3 | 焦炉烟囱出口 | 1 | 颗粒物、SO2、NOX | 自动监测 |
| 4 | 出焦地面站 | 1 | 颗粒物、SO2 | 自动监测 |
| 5 | 装煤除尘 | 1 | 颗粒物、SO2、苯并【a】芘 | 委托监测 |
| 6 | 粗苯管式炉 | 1 | 颗粒物、SO2、NOX | |
| 7 | 排气洗净塔 | 1 | 氰化氢、酚类、非甲烷总烃、氨、硫化氢、苯并【a】芘 | |
| 8 | 厂界无组织 | / | 颗粒物、二氧化硫、氰化氢、酚类、硫化氢、氨、 氮氧化物、苯、 | |
| 苯并【a】芘 | ||||
| 9 | 焦炉炉顶无组织 | / | 颗粒物、硫化氢、氨、苯可溶物、 苯并【a】芘 | |
| 10 | 熄焦池 | / | 挥发酚、氨氮、氰化物、COD、 悬浮物、pH值 | 委托监测 |
| 11 | 蒸氨废水槽 | 1 | 多环芳烃、苯并【a】芘 | |
| 12 | 办公楼环境空气 | / | ||
| 13 | 东山底环境空气 | / | ||
| 14 | 噪声 | / | ||
| 15 | 土壤 | / |
| 序号 | 监测点位 | 监测项目 | 监测设备名称、型号 | 设备厂家 | 是否联网 | 是否验收 | 运营商 |
| 1 | 焦炉烟囱 | 二氧化硫、氮氧化物、颗粒物 | 烟气排放连续监测系统 TGH-YX型 | 中绿环保科技股份有限公司 | 是 | 是 | 中绿环保科技股份有限公司 |
| 2 | 出焦地面站 | 二氧化硫、颗粒物 | 烟气分析系CEMS-2000型 | 聚光科技（杭州）股份有限公司 | 是 | 是 | 聚光科技（杭州）股份有限公司 |
表1 废气污染源监测内容一览表
| 序号 | 污染源类型 | 污染源名称 | 监测点位 | 监测项目 | 监测频次 | 测试要求 | 排放方式去向 |
| 1 | 固定源废气 | 破碎除尘器 | 排气筒上 | 颗粒物 | 每年一次 | 非连续采样至少3个 | 集中排放环境空气 |
| 2 | 筛焦除尘器 | 排气筒上 | 颗粒物 | 每年一次 | |||
| 3 | 装煤 | 排气筒上 | SO2、颗粒物、苯并【a】芘 | 每半年一次 | |||
| 4 | 粗苯管式炉 | 排气筒上 | 颗粒物、SO2、NOX | 每半年一次 | |||
| 5 | 排气洗净塔 | 排气筒上 | 酚类、氨气、硫化氢、苯并【a】芘、氰化氢、非甲烷总烃 | 每半年一次 | |||
| 7 | 无组织废气 | 厂界外下风向4个监控点 | 氰化氢、氨、氮氧化物、酚类、颗粒物、硫化 氢、苯并【a】芘、苯、二氧化硫 | 每季一次 | 记录风速、风向、气温、气压等 | 无组织排放环境空气 | |
| 焦炉炉顶 | 颗粒物、氨、苯并【a】芘、硫化氢、苯可溶物 | 每季一次 |
| 序号 | 监测项目 | 采样方法及依据 | 样品保存方法 | 分析方法依据 | 检出限 | 仪器设备名称和型号 | |
| 1 | 有组织 | 二氧化硫 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 固定污染源排气中二氧化硫的测定 定电位电解法HJ 57-2017 | / | 定电位电解法HJ 57-2017 | 3 mg/m3 | 低浓度自动烟尘烟气综合测试仪ZR-3260D型 |
| 2 | 氮氧化物 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 固定污染源废气 氮氧化物的测定 定电位电解法 HJ693-2014 | / | 定电位电解法 HJ693-2014 | 3 mg/m3 | 低浓度自动烟尘烟气综合测试仪ZR-3260D型 | |
| 3 | 颗粒物 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 | 干燥器中保存 | 重量法 GB/T 16157-1996、《固定污染源废气 低浓度颗粒物的测定 重量法》（HJ836-2017） | / | 万分之一天平PX224ZH、十万分之一天平PX125DZH、低浓度自动烟尘烟气综合测试仪ZR-3260D型 | |
| 4 | 氰化氢 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 固定污染源排气中氰化氢的测定 异烟酸-吡唑啉酮分光光度法HJ/T28-1999 | 密封避光，2-5℃保存 | 异烟酸-吡唑啉酮分光光度法HJ/T28-1999 | 0.09 mg/m3 | 双路烟气采样器ZR-3710、可见分光光度计 V723N | |
| 5 | 酚类化合物 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 固定污染源排气中酚类的测定 4-氨基安替比林分光光度法HJ/T32-1999 | 当天分析或室温碱性样品可存放3天 | 4-氨基安替比林分光光度法HJ/T32-1999 | 0.3 mg/m3 | 双路烟气采样器ZR-3710、可见分光光度计 V723N | |
| 6 | 非甲烷总烃 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 固定污染源排气中非甲烷总烃的测定 气相色谱法HJ/T38-1999 | 密封避光保存 | 非甲烷总烃的测定 气相色谱法HJ/T38-1999 | 0.04 mg/m3 | Agilent8860气相色谱仪 | |
| 7 | 氨 | 固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB/T 16157-1996 环境空气和废气 纳氏试剂分光光度法 HJ 533-2009 | 2-5℃ 保存 | 纳氏试剂分光光度法 HJ 533-2009 | 0.25 mg/m3 | 双路烟气采样器ZR-3710、可见分光光度计 V723N | |
| 8 | 硫化氢 |
| 避光保存 | 亚甲基蓝分光光度法 《空气和废气监测分析方法（第四版）》第三篇第一章十一（二） | 0.07μg/10ml | 双路烟气采样器ZR-3710、可见分光光度计 V723N | ||||
| 9 | 无组织 | 颗粒物 | 大气污染物无组织排放监测技术导则 HJ/T 55-2000 环境空气总悬浮颗粒物的测定 重量法 GB/T15432-1995 | 干燥器中保存 | 重量法 GB 15432-1995 | 0.001mg/m3 | 万分之一天平PX224ZH、十万分之一天平PX125DZH、低浓度自动烟尘烟气综合测试仪ZR-3260D型 |
| 10 | 二氧化硫 | 大气污染物无组织排放监测技术导则 HJ/T 55-2000 环境空气 二氧化硫的测定 甲醛吸收-副玫瑰苯胺分光光度法HJ482-2009 | 避光 | 甲醛吸收-副玫瑰苯胺分光光度法HJ482-2009 | 0.007 mg/m3 | 环境空气颗粒物大气采样器ZR-3922型、可见分光光度计 V723N | |
| 11 | 氮氧化物 | 大气污染物无组织排放监测技术导则 HJ/T 55-2000 环境空气 氮氧化物(一氧化氮和二氧化氮)的测定 盐酸萘乙二胺分光光度法HJ 479-2009 | 避光保存0-4℃冷藏3d | 盐酸萘乙二胺分光光度法HJ 479-2009 | 0.005 mg/m3 | 环境空气颗粒物大气采样器ZR-3922型、可见分光光度计 V723N | |
| 12 | 苯并【a】芘 | 大气污染物无组织排放监测技术导则 HJ/T 55-2000 环境空气 苯并芘的测定 高效液相色谱法 HJ15439-1995 | 避光于-20℃下 冷藏，7日提取完毕 | 高效液相色谱法 HJ15439-1995 | 6×10-5?g/m3 | 液相色谱仪Agilent 1220 | |
| 13 | 苯 | 大气污染物无组织排放监测技术导则 HJ/T 55-2000 环境空气 苯系物的测定 活性炭吸附/二硫化碳解吸-气相色谱法HJ 584-2010 | 用聚四氟乙烯帽将活性炭采样管密封，避光密闭保存 | 活性炭吸附/二硫化碳解吸-气相色谱法HJ 584-2010 | 1.5×10-3 mg/m3 | 气相色谱仪GC-4000A | |
| 备注 | 以委托检测报告为准 | ||||||
（二）废水监测
1、废水监测内容
表4 废水污染源监测内容
| 序号 | 监测点位 | 监测项目 | 监测频次 | 样品个数 | 排放去向 |
| 1 | 熄焦池废水 | 悬浮物、pH、化学需氧量、氨氮、挥发酚、氰化物 | 每周1次 | 瞬时采样至少3个瞬时样 | 熄焦回用 |
| 2 | 蒸氨废水槽 | 多环芳烃、苯并【a】芘 | 每月1次 | 瞬时采样至少3个瞬时样 | 经生化处理后全部回用 |
| 序号 | 分析 项目 | 采样方法及依据 | 样品保存方法 | 分析方法及依据 | 检出限 | 仪器设备名称和型号 | 备注 |
| 1 | pH | 地表水和污水检测技术规范HJ/T 91.1-2019 | 现场测定 | 玻璃电极法 GB 6920-86 | / | 便携式PH计 | 以委托检测报告为准 |
| 2 | SS | 250ml P | 重量法GB/T 11901-1989 | / | 万分之一天平PX224ZH | ||
| 3 | 氰化物 | 1000ml P 加NaOH | 容量法和分光光度法HJ484-2009 | 0.004 mg/L | 可见分光光度计 V723N | ||
| 4 | 石油类 | 1000ml 棕色G 加HCl，pH≤2 | 红外分光光度法 HJ637-2012 | 0.04 mg/L | 红外分光测油仪OIL480 | ||
| 5 | 挥发酚 | 1000ml G 加H3PO4 | 4-氨基安替比林分光光度法HJ503-2009 | 0.01 mg/L | 可见分光光度计 V723N | ||
| 6 | 化学需氧量 | 1000ml G 加H3SO4 | 重铬酸盐法HJ828-2017 | 4 mg/L | 酸式滴定管 | ||
| 7 | 氨氮 | 1000ml G 加H3SO4 | 纳氏试剂分光光度法HJ 535-2009 | 0.025mg/L | 可见分光光度计 V723N | ||
| 8 | 多环芳烃 | 1000ml 棕色G | 高效液相色谱法 HJ 478-2009 | 0.002-0.016 ?g/L | 液相色谱仪Agilent 1220 | ||
| 9 | 苯并【a】芘 | 1000ml 棕色G | 高效液相色谱法 HJ 478-2009 | 0.0004 ug/L | 液相色谱仪Agilent 1220 |
| 蒸氨废水槽 | 污水处理 | 熄焦池 |
（三）、厂界噪声监测
1、厂界噪声监测内容
表7 厂界噪声监测内容一览表
| 点位布设 | 监测项目 | 监测 频次 | 监测方法及 依据 | 仪器设备名称和型号 | 备注 |
| 厂界北（1#） 厂界西（2#、3#、4#） 厂界南（5#、6#） 厂界东（7#、8#） | Leq(A) | 每季一次 | 《工业企业厂界环境噪声排放标准》 GB12348-2008 | 多功能声级计AWA6228+型 | 委托检测 |
| 处罚日期 | 企业名称 | 罚款事由 | 金额（万元） | 整改情况 |
| 2021年4月 | 黑龙煤业 | 筒仓西北角露天堆放煤泥、原煤10余吨未苫盖。 | 10 | 已整改 |
| 2021年6月 | 王庄煤矿 | 生活废水氨氮在线数据超标1天 | 28 | 已整改 |
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | 未来五至十年内，根据公司的资金实力、市场时机、战略规划和发展需求，潞安集团将逐步把煤炭资产注入公司，使公司成为集团公司下属企业中唯一经营煤炭采选业务的经营主体。 | 2006年承诺，期限至2016年，2015年内容变更。 | 是 | 是 | 具体原因如下：1、经营绩效明显低于上市公司平均水平；2、产能手续存在瑕疵；3、煤炭产业低迷；4、其他利益相关方利益难以协调；5、规划在建矿井投产盈利周期长且有不确定性 | 为解决与公司存在的同业竞争和利益冲突，潞安集团进一步承诺如下：（一）除非经公司书面同意，潞安集团及下属全资及控股子公司不会在国境内以任何形式直接或间接的从事任何可能与上市公司竞争的业务。（二）潞安集团及下属全资及控股子公司如果有与上市公司经营业务相同或类似并可能构成竞争的业务机会，应立即以书面形式通知公司，并在通知发出30日内尽力促使该业务机会按公司董事会能合理接受的条款和条件首先提供给上市公司。（三）对于潞安集团仍保留的煤炭资产，具体如下：（1）资产质量相对较好、盈利能力较强的生产矿井在手续完备且收益不低于公司之日起五年内注入公司；（2）规划在建矿井手续完备之日起五年内注入公司；（3）潞安新疆煤化工（集团）有限公司自取得其他参股方同意后五年内注入公司；以上资产出售事项，潞安集团承诺，在同等条件下授予潞安环能对潞安集团出售资产的优先选购权。（四）煤炭类资产整体上市潞安集团承诺，在政策条件支持下，将适时启动煤炭类资产整体上市，使上市公司成为潞安集团下属企业唯一经营煤炭采选业务的经营主体。（五）潞安集团将尽可能保障现有未注入公司煤炭类经营资产的正常经营与盈利能力，确保上述资产及业务不存在因潞安集团主观原因而使其陷入经营困境，或发生其他无法实现最终注入上市公司的目标或使得该等注入行为存在法律障碍的情形。（六）如果将 |
来出现不可避免的同业竞争情况，积极采取如下措施予以解决：（1）在煤炭生产设备租赁、技术改造、水电供应等与公司生产经营有直接或间接关系的各个方面，给予上市公司同其自身及其他下属企业平等或较之优先的待遇，保证不因同业竞争而影响公司的生产经营。（2）严格依照原有的《避免同业竞争协议》及补充协议，上市公司采取承包、租赁、托管、统购统销等方式经营潞安集团与上市公司构成同业竞争的资产及业务，从而避免或减少双方的同业竞争。（3）经双方协商，还可以采取其他方式解决同业竞争问题，包括但不限于双方及第三方共同组建项目子公司等。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 进展情况概述 |
| 2021-026关于确认2020年度日常关联交易差异事项及2021年度日常关联交易预计的公告 | 正在办理中 |
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 进展情况概述 |
| 2021-013关于申请办理并购融资业务的公告 | 已完成 |
| 关联方 | 关联关系 | 每日最高存款限额 | 存款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 |
| 潞安集团财务有限公司 | 受同一控股股东控制的其他企业 | 不超过公司全部存款余额的70% | 0.35%-1.495% | 8,137,880,896.66 | -2,347,503,088.85 | 5,790,377,807.81 |
| 合计 | / | / | / | 8,137,880,896.66 | -2,347,503,088.85 | 5,790,377,807.81 |
| 关联方 | 关联关系 | 贷款额度 | 贷款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 |
| 潞安集团财务有限公司 | 受同一控股股东控制的其他企业 | 2,411,800,000.00 | 3.85%-5.115% | 2,011,800,000.00 | 400,000,000.00 | 2,411,800,000.00 |
| 合计 | / | / | / | 2,011,800,000.00 | 400,000,000.00 | 2,411,800,000.00 |
| 关联方 | 关联关系 | 业务类型 | 总额 | 实际发生额 |
| 潞安集团财务有限公司 | 受同一控股股东控制的其他企业 | 贷款、银承 | 11,010,000,000.00 | 2,411,800,000.00 |
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 元币种： 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 2,040,000,000.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 2,137,000,000.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 2,137,000,000.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 7.30 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | |||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | |||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||||
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 64,151 |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | -4,957,100 | 1,844,175,012 | 61.65 | 0 | 质押 | 900,000,000 | 国有法人 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 14,910,319 | 89,476,162 | 2.99 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－广发均衡优选混合型证券投资基金 | 57,702,558 | 57,702,558 | 1.93 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 山西潞安工程有限公司 | 0 | 30,420,000 | 1.02 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 兴业银行股份有限公司－广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金 | 28,327,231 | 28,327,231 | 0.95 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 山东港口日照港集团有限公司 | 45,000 | 26,651,811 | 0.89 | 0 | 无 | 国有法人 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－广发价值优势混合型证券投资基金 | 21,487,969 | 21,487,969 | 0.72 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金 | 18,047,699 | 18,047,699 | 0.60 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 宣俊杰 | 17,340,720 | 17,340,720 | 0.58 | 0 | 无 | 境内自然人 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 | 17,242,651 | 17,242,651 | 0.58 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | 1,844,175,012 | 人民币普通股 | 1,844,175,012 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 89,476,162 | 人民币普通股 | 89,476,162 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－广发均衡优选混合型证券投资基金 | 57,702,558 | 人民币普通股 | 57,702,558 | ||||||
| 山西潞安工程有限公司 | 30,420,000 | 人民币普通股 | 30,420,000 | ||||||
| 兴业银行股份有限公司－广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金 | 28,327,231 | 人民币普通股 | 28,327,231 | ||||||
| 山东港口日照港集团有限公司 | 26,651,811 | 人民币普通股 | 26,651,811 | ||||||
| 中国工商银行股份有限公司－广发价值优势混合型证券投资基金 | 21,487,969 | 人民币普通股 | 21,487,969 | ||||||
| 中国工商银行股份有限公司－广发多因子灵活配置混合型证券投资基金 | 18,047,699 | 人民币普通股 | 18,047,699 | ||||||
| 宣俊杰 | 17,340,720 | 人民币普通股 | 17,340,720 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 | 17,242,651 | 人民币普通股 | 17,242,651 | ||||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | ||||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | ||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 除山西潞安工程公司、天脊煤化工股份有限公司是山西潞安矿业（集团）有限责任公司的全资和控股子公司外，其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 |
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 2017年公司债券(第一期） | 17环能01 | 143366 | 2017.10.27 | 2017.10.27 | 2022.10.27 | 56.46亿 | 5.34% | 本期债券采用单利按年计息，每年付息一次，到期一次还本。 | 上海证券交易所 | 面向合格投资者公开发行 | 竞价交易、协议交易 | 否 |
截止本报告出具日，本次公司债券披露的发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款未发生变化。报告期内，相关条款执行情况良好。
3. 信用评级结果调整情况
√适用 □不适用
联合信用评级有限公司成立于2002年5月10日，注册资本：3,000万元，法定代表人：万华伟，公司住所：天津市南开区水上公园北道38号爱俪园公寓508，经营范围：从事企业资信评估及相关业务人员的培训、咨询服务（不含中介），从事证券市场资信评级业务。2009年9月取得中国证监会下发的《证券市场资信评级业务许可证》。
公司聘请联合信用评级有限公司对本次发行的公司债券的资信情况进行了评级。根据联合信用评级出具的《山西潞安环保能源开发股份有限公司2017年公司债券信用评级报告》，公司的主体信用等级为AAA，本次公司债券的信用等级为AAA。
2021年6月24日，联合信用评级有限公司出具了《山西潞安环能股份有限公司公司债券2021年跟踪评级报告》，本次评级结果为：潞安环能主体信用等级为AAA，该期债券的信用等级为AAA，评级展望为稳定。
4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
√适用 □不适用
晋商信用增进投资股份有限公司与公司签订了《晋商信用增进投资股份有限公司信用增加服务协议》并出具《晋商信用增进投资股份有限公司信用增进函》，晋商信用增进投资股份有限公司就本次债券存续期发行人应偿还的不超过人民币陆拾亿元本金（含陆拾亿元），且存续期限不超过五年（含五年）的公司债券（可一次或分期发行），以及相应票面利息、违约金、损害赔偿和实现债权的费用提供不可撤销的连带保证责任。报告期内，发行人增信机制未发生重大变化。
晋商信用增进投资股份有限公司为全国首家省级信用增进投资公司，资本实力及股东背景强大，在业务开展、资本补充及风险防御等方面能够得到较大支持。
经联合资信评估有限公司出具的《晋商信用增进投资股份有限公司2020年主体长期信用评级报告》，确定晋商信用增进投资股份有限公司主体长期信用等级为AAA，评级展望维持稳定。该评级结论反映了担保人的综合代偿能力极强，违约风险极低。
截止本报告出具日，本次公司债券募集说明书披露的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化。报告期内，相关增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施执行情况良好，与募集说明书的相关承诺一致。
5. 公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 主要会计数据和财务指标
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| 流动比率 | 0.79 | 0.72 | 0.07 | 应收票据增加 |
| 速动比率 | 0.76 | 0.70 | 0.06 | 应收票据增加 |
| 资产负债率（%） | 66.76% | 66.61% | 0.15 | |
| 本报告期 （1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | 变动原因 | |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 3,306,574,120.15 | 1,195,056,274.57 | 176.69 | 净利润增加 |
| EBITDA全部债务比 | 10.85% | 6.45% | 4.40 | 净利润增加 |
| 利息保障倍数 | 7.25 | 3.41 | 3.84 | 净利润增加 |
| 现金利息保障倍数 | 3.79 | -1.10 | 4.88 | 经营活动现金流量增加 |
| EBITDA利息保障倍数 | 9.03 | 5.05 | 3.98 | 净利润增加 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00% | 100.00% | 0.00% | |
| 利息偿付率（%） | 100.00% | 100.00% | 0.00% |
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 15,828,451,334.38 | 16,605,819,636.08 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 5,962,403,223.89 | 4,268,417,799.46 | |
| 应收款项融资 | 10,066,017,500.72 | 6,246,420,356.23 | |
| 预付款项 | 280,882,915.90 | 111,233,946.71 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 247,491,064.82 | 258,324,466.81 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 3,645,827.68 | ||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 765,099,261.74 | 600,511,958.46 | |
| 合同资产 | 11,561,180.27 | 56,096,387.75 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 45,815,978.61 | 86,964,619.01 | |
| 流动资产合计 | 33,207,722,460.33 | 28,233,789,170.51 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,615,040,594.49 | 3,554,020,480.79 | |
| 其他权益工具投资 | 119,481,608.73 | 119,481,608.73 | |
| 其他非流动金融资产 | 135,566,359.41 | 136,352,501.68 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 32,540,496,400.11 | 33,299,411,895.12 | |
| 在建工程 | 4,099,934,373.85 | 3,856,019,995.66 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 |
| 使用权资产 | 1,431,726,527.73 | ||
| 无形资产 | 12,250,370,929.47 | 7,871,308,844.12 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 24,481,400.85 | 32,474,284.86 | |
| 递延所得税资产 | 204,645,540.89 | 204,861,337.06 | |
| 其他非流动资产 | 455,093,662.39 | 407,672,330.99 | |
| 非流动资产合计 | 54,876,837,397.92 | 49,481,603,279.01 | |
| 资产总计 | 88,084,559,858.25 | 77,715,392,449.52 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 11,519,800,000.00 | 9,676,169,501.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 14,259,063.00 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,221,960,000.00 | 2,948,970,000.00 | |
| 应付账款 | 13,239,573,759.87 | 14,376,299,597.31 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 2,518,271,161.59 | 1,762,077,040.33 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,376,814,127.47 | 2,147,507,174.83 | |
| 应交税费 | 1,556,101,395.72 | 1,292,528,027.33 | |
| 其他应付款 | 1,567,157,608.85 | 6,030,722,219.17 | |
| 其中：应付利息 | 50,668,562.03 | 38,668,562.03 | |
| 应付股利 | 476,513.33 | 976,513.33 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,642,291,236.27 | 767,059,166.78 | |
| 其他流动负债 | 398,020,344.60 | 331,608,929.47 | |
| 流动负债合计 | 42,039,989,634.37 | 39,347,200,719.22 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 3,335,701,500.00 | 3,039,701,500.00 | |
| 应付债券 | 5,635,109,985.03 | 5,630,259,148.70 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,112,183,970.69 | ||
| 长期应付款 | 3,298,404,388.70 | 374,817,968.19 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 2,936,836,867.92 | 2,943,768,920.70 | |
| 递延收益 | 332,451,178.58 | 317,148,315.77 | |
| 递延所得税负债 | 109,838,362.79 | 109,842,553.46 | |
| 其他非流动负债 |
| 非流动负债合计 | 16,760,526,253.71 | 12,415,538,406.82 | |
| 负债合计 | 58,800,515,888.08 | 51,762,739,126.04 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,991,409,200.00 | 2,991,409,200.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,695,642,413.33 | 2,048,841,875.58 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -6,884,952.67 | -160,628.39 | |
| 专项储备 | 4,610,321,075.74 | 3,981,751,586.60 | |
| 盈余公积 | 3,100,585,871.16 | 3,100,585,871.16 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 18,022,516,431.53 | 15,275,412,471.12 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 30,413,590,039.09 | 27,397,840,376.07 | |
| 少数股东权益 | -1,129,546,068.92 | -1,445,187,052.59 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 29,284,043,970.17 | 25,952,653,323.48 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 88,084,559,858.25 | 77,715,392,449.52 |
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 13,004,040,911.98 | 14,871,457,848.07 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 5,801,203,276.45 | 4,105,460,766.88 | |
| 应收款项融资 | 9,324,472,539.58 | 6,542,706,585.84 | |
| 预付款项 | 248,006,192.42 | 91,610,668.70 | |
| 其他应收款 | 16,306,262,104.24 | 6,779,505,222.70 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 3,645,827.68 | ||
| 存货 | 259,755,444.57 | 126,928,103.91 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 6,216,747,500.00 | 11,676,125,000.00 | |
| 其他流动资产 | 13,051,901.90 | 34,323,788.25 | |
| 流动资产合计 | 51,173,539,871.14 | 44,228,117,984.35 | |
| 非流动资产： |
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 9,106,160,375.70 | 8,786,916,821.23 | |
| 其他权益工具投资 | 117,272,591.19 | 117,272,591.19 | |
| 其他非流动金融资产 | 135,566,359.41 | 136,352,501.68 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 8,531,007,085.70 | 8,797,333,590.15 | |
| 在建工程 | 760,847,239.26 | 665,404,378.85 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 1,063,480,980.78 | ||
| 无形资产 | 287,103,601.82 | 290,662,785.13 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 20,558,560.80 | 28,806,365.85 | |
| 递延所得税资产 | 141,221,441.36 | 141,221,441.36 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 20,163,218,236.02 | 18,963,970,475.44 | |
| 资产总计 | 71,336,758,107.16 | 63,192,088,459.79 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 7,988,000,000.00 | 6,555,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,108,960,000.00 | 3,733,690,000.00 | |
| 应付账款 | 6,755,599,418.83 | 7,690,165,231.34 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 2,316,868,799.31 | 1,527,584,235.81 | |
| 应付职工薪酬 | 1,512,536,741.71 | 1,196,970,662.97 | |
| 应交税费 | 640,532,566.61 | 466,545,577.27 | |
| 其他应付款 | 9,935,914,997.25 | 7,794,275,307.85 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 425,561,295.90 | 81,704,951.70 | |
| 其他流动负债 | 376,531,886.17 | 274,185,950.67 | |
| 流动负债合计 | 35,060,505,705.78 | 29,320,121,917.61 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 2,720,000,000.00 | 2,623,000,000.00 | |
| 应付债券 | 5,635,109,985.03 | 5,630,259,148.70 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,087,296,349.47 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,353,906,989.53 | 1,343,485,895.44 | |
| 递延收益 | 170,015,409.39 | 170,127,409.39 | |
| 递延所得税负债 | 45,844,073.99 | 45,844,073.99 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 11,012,172,807.41 | 9,812,716,527.52 | |
| 负债合计 | 46,072,678,513.19 | 39,132,838,445.13 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,991,409,200.00 | 2,991,409,200.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,058,974,675.27 | 1,149,336,427.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -7,200,656.57 | -476,332.29 | |
| 专项储备 | 1,835,892,099.11 | 1,558,141,555.84 | |
| 盈余公积 | 3,071,497,963.44 | 3,071,497,963.44 | |
| 未分配利润 | 16,313,506,312.72 | 15,289,341,199.97 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 25,264,079,593.97 | 24,059,250,014.66 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 71,336,758,107.16 | 63,192,088,459.79 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 17,736,969,628.39 | 11,797,822,110.47 | |
| 其中：营业收入 | 17,736,969,628.39 | 11,797,822,110.47 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 13,358,019,272.29 | 10,344,040,964.64 | |
| 其中：营业成本 | 9,935,358,437.54 | 7,729,322,849.04 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 1,395,368,122.99 | 995,128,309.60 | |
| 销售费用 | 38,762,797.35 | 155,283,924.94 | |
| 管理费用 | 1,045,965,074.52 | 837,326,609.07 | |
| 研发费用 | 321,315,083.06 | 108,347,732.39 | |
| 财务费用 | 621,249,756.83 | 518,631,539.60 | |
| 其中：利息费用 | 706,939,632.57 | 606,513,667.29 | |
| 利息收入 | 109,049,658.56 | 95,673,455.22 | |
| 加：其他收益 | 24,540,634.41 | 6,674,279.95 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 83,644,328.93 | 44,165,198.60 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 66,536,654.94 | 48,953,313.67 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -51,856,492.01 | -9,466,059.96 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 1,793,912.64 | -9,503,030.96 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -94,691.06 | 20,485,970.50 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 4,436,978,049.01 | 1,506,137,503.96 | |
| 加：营业外收入 | 16,567,605.51 | 9,033,699.44 | |
| 减：营业外支出 | 35,444,560.93 | 51,009,319.10 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 4,418,101,093.59 | 1,464,161,884.30 | |
| 减：所得税费用 | 829,454,850.98 | 345,106,438.71 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,588,646,242.61 | 1,119,055,445.59 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,588,646,242.61 | 1,119,055,445.59 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 3,327,437,339.29 | 1,177,254,722.13 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 261,208,903.32 | -58,199,276.54 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | |||
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 3,581,921,918.33 | 1,118,076,392.58 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 3,320,713,015.01 | 1,176,275,669.12 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 261,208,903.32 | -58,199,276.54 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.11 | 0.39 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.11 | 0.39 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 11,115,098,525.24 | 8,094,474,235.00 | |
| 减：营业成本 | 7,673,647,725.37 | 5,922,089,189.73 | |
| 税金及附加 | 644,857,249.61 | 499,713,165.11 | |
| 销售费用 | 23,441,136.17 | 141,143,966.60 | |
| 管理费用 | 650,367,844.13 | 493,072,400.25 | |
| 研发费用 | 295,978,071.74 | 107,668,511.69 | |
| 财务费用 | -94,298,661.72 | -122,223,822.96 | |
| 其中：利息费用 | 417,469,469.27 | 377,964,471.55 | |
| 利息收入 | 518,529,644.93 | 508,543,343.90 | |
| 加：其他收益 | 3,770,282.31 | 4,678,412.74 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 64,536,822.44 | 53,099,768.75 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 61,591,039.97 | 51,324,753.91 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -128,875,844.43 | -4,868,999.53 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 15,189.67 | 12,681.22 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,860,551,609.93 | 1,105,932,687.76 | |
| 加：营业外收入 | 7,557,729.00 | 4,041,104.35 | |
| 减：营业外支出 | 12,204,349.74 | 33,818,132.55 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,855,904,989.19 | 1,076,155,659.56 | |
| 减：所得税费用 | 251,406,497.56 | 161,423,348.93 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,604,498,491.63 | 914,732,310.63 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,604,498,491.63 | 914,732,310.63 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -6,724,324.28 | -979,053.01 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 1,597,773,971.23 | 913,753,257.62 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.54 | 0.31 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.54 | 0.31 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 14,489,242,633.56 | 10,391,549,277.98 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 152,970,842.59 | 147,565,866.35 | |
| 经营活动现金流入小计 | 14,642,213,476.15 | 10,539,115,144.33 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 4,060,487,356.07 | 4,512,976,670.93 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,141,954,190.24 | 2,871,510,861.24 | |
| 支付的各项税费 | 3,565,524,661.79 | 3,102,422,716.50 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,196,776,637.78 | 716,767,367.55 | |
| 经营活动现金流出小计 | 11,964,742,845.88 | 11,203,677,616.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,677,470,630.27 | -664,562,471.89 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 770,578,151.36 | 609,810,996.42 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 6,397,698.59 | 1,936,704.93 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,009,253.00 | 19,557,804.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 778,985,102.95 | 631,305,505.35 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 853,906,655.55 | 693,043,643.33 | |
| 投资支付的现金 | 769,695,269.01 | 609,810,996.42 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,623,601,924.56 | 1,302,854,639.75 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -844,616,821.61 | -671,549,134.40 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 30,000,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 7,859,800,000.00 | 9,562,305,495.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 750,001,197.91 | 45,001,196.95 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,609,801,197.91 | 9,637,306,691.95 | |
| 偿还债务支付的现金 | 10,114,076,098.49 | 7,883,344,800.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 956,410,716.10 | 616,821,620.89 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 456,352,414.62 | 784,849,762.65 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 11,526,839,229.21 | 9,285,016,183.54 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,917,038,031.30 | 352,290,508.41 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2.06 | -6.21 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,084,184,224.70 | -983,821,104.09 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 13,927,832,959.84 | 11,683,859,830.31 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,843,648,735.14 | 10,700,038,726.22 |
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 13,475,944,553.82 | 9,638,759,029.73 | |
| 收到的税费返还 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,145,132,275.69 | 7,974,870,385.63 | |
| 经营活动现金流入小计 | 19,621,076,829.51 | 17,613,629,415.36 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,315,261,293.46 | 3,851,227,703.79 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 1,926,157,312.50 | 1,881,540,673.06 | |
| 支付的各项税费 | 1,439,401,336.51 | 1,445,477,575.36 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,500,445,260.76 | 11,127,085,728.93 | |
| 经营活动现金流出小计 | 17,181,265,203.23 | 18,305,331,681.14 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,439,811,626.28 | -691,702,265.78 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 8,691,733,642.27 | 8,148,270,200.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 6,231,610.15 | 1,775,014.84 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,253.00 | 25,015.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 8,697,974,505.42 | 8,150,070,229.84 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 616,409,732.76 | 482,641,572.00 | |
| 投资支付的现金 | 13,561,067,126.86 | 8,284,268,200.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 14,177,476,859.62 | 8,766,909,772.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,479,502,354.20 | -616,839,542.16 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 5,008,000,000.00 | 7,206,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,197.91 | 45,001,196.95 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,008,001,197.91 | 7,251,001,196.95 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,278,000,000.00 | 5,546,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 878,003,981.14 | 542,797,600.83 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 622,456,649.10 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 4,156,003,981.14 | 6,711,254,249.93 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 851,997,216.77 | 539,746,947.02 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,187,693,511.15 | -768,794,860.92 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 12,849,998,102.22 | 10,364,491,832.36 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 10,662,304,591.07 | 9,595,696,971.44 |
合并所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,828,841,875.58 | -160,628.39 | 3,981,751,586.60 | 3,100,585,871.16 | 15,235,745,815.39 | 27,138,173,720.34 | -1,444,149,281.01 | 25,694,024,439.33 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 220,000,000.00 | 39,666,655.73 | 259,666,655.73 | -1,037,771.58 | 258,628,884.15 | ||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,991,409,200.00 | 2,048,841,875.58 | -160,628.39 | 3,981,751,586.60 | 3,100,585,871.16 | 15,275,412,471.12 | 27,397,840,376.07 | -1,445,187,052.59 | 25,952,653,323.48 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -353,199,462.25 | -6,724,324.28 | 628,569,489.14 | 2,747,103,960.41 | 3,015,749,663.02 | 315,640,983.67 | 3,331,390,646.69 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -6,724,324.28 | 3,327,437,339.29 | 3,320,713,015.01 | 261,208,903.32 | 3,581,921,918.33 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -91,202,871.89 | -91,202,871.89 | -91,202,871.89 | ||||||||||||
| 1．所有者 | |||||||||||||||
| 投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -91,202,871.89 | -91,202,871.89 | -91,202,871.89 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -580,333,378.88 | -580,333,378.88 | -580,333,378.88 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -580,333,378.88 | -580,333,378.88 | -580,333,378.88 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | -261,996,590.36 | -261,996,590.36 | 28,654.08 | -261,967,936.28 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏 |
| 损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | -261,996,590.36 | -261,996,590.36 | 28,654.08 | -261,967,936.28 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 628,569,489.14 | 628,569,489.14 | 54,403,426.27 | 682,972,915.41 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 859,251,944.90 | 859,251,944.90 | 71,002,881.64 | 930,254,826.54 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 230,682,455.76 | 230,682,455.76 | 16,599,455.37 | 247,281,911.13 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,695,642,413.33 | -6,884,952.67 | 4,610,321,075.74 | 3,100,585,871.16 | 18,022,516,431.53 | 30,413,590,039.09 | -1,129,546,068.92 | 29,284,043,970.17 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,517,799,923.96 | -117,383.92 | 3,335,667,875.32 | 3,100,585,871.16 | 14,017,596,058.68 | 24,962,941,545.20 | -1,481,961,738.71 | 23,480,979,806.49 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 1,846,314.30 | 1,846,314.30 | 1,846,314.30 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 25,355,824.52 | 25,355,824.52 | -111,620.45 | 25,244,204.07 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,991,409,200.00 | 1,517,799,923.96 | -117,383.92 | 3,335,667,875.32 | 3,100,585,871.16 | 14,044,798,197.50 | 24,990,143,684.02 | -1,482,073,359.16 | 23,508,070,324.86 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 220,000,000.00 | -979,053.01 | 769,313,149.19 | 462,307,923.33 | 1,450,642,019.51 | 9,873,709.53 | 1,460,515,729.04 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -979,053.01 | 1,177,254,722.13 | 1,176,275,669.12 | -58,199,276.54 | 1,118,076,392.58 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 220,000,000.00 | 220,000,000.00 | 6,153,429.30 | 226,153,429.30 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 6,153,429.30 | 6,153,429.30 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 220,000,000.00 | 220,000,000.00 | 220,000,000.00 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -714,946,798.80 | -714,946,798.80 | -714,946,798.80 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -714,946,798.80 | -714,946,798.80 | -714,946,798.80 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 769,313,149.19 | 769,313,149.19 | 61,919,556.77 | 831,232,705.96 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 873,134,913.08 | 873,134,913.08 | 66,841,401.50 | 939,976,314.58 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 103,821,763.89 | 103,821,763.89 | 4,921,844.73 | 108,743,608.62 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,737,799,923.96 | -1,096,436.93 | 4,104,981,024.51 | 3,100,585,871.16 | 14,507,106,120.83 | 26,440,785,703.53 | -1,472,199,649.63 | 24,968,586,053.90 |
公司负责人：王志清 主管会计工作负责人：史红邈 会计机构负责人：王建军
母公司所有者权益变动表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,149,336,427.70 | -476,332.29 | 1,558,141,555.84 | 3,071,497,963.44 | 15,289,341,199.97 | 24,059,250,014.66 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,991,409,200.00 | 1,149,336,427.70 | -476,332.29 | 1,558,141,555.84 | 3,071,497,963.44 | 15,289,341,199.97 | 24,059,250,014.66 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -90,361,752.43 | -6,724,324.28 | 277,750,543.27 | 1,024,165,112.75 | 1,204,829,579.31 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -6,724,324.28 | 1,604,498,491.63 | 1,597,774,167.35 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -91,202,871.89 | -91,202,871.89 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -91,202,871.89 | -91,202,871.89 | |||||||||
| （三）利润分配 | -580,333,378.88 | -580,333,378.88 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -580,333,378.88 | -580,333,378.88 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 841,119.46 | 841,119.46 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | 841,119.46 | 841,119.46 | |||||||||
| （五）专项储备 | 277,750,543.27 | 277,750,543.27 | |||||||||
| 1．本期提取 | 442,511,784.00 | 442,511,784.00 | |||||||||
| 2．本期使用 | 164,761,240.73 | 164,761,240.73 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,058,974,675.27 | -7,200,656.57 | 1,835,892,099.11 | 3,071,497,963.44 | 16,313,506,312.72 | 25,264,079,593.97 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,149,586,402.12 | -433,087.82 | 1,401,130,255.54 | 3,071,497,963.44 | 14,757,816,215.45 | 23,371,006,948.73 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,991,409,200.00 | 1,149,586,402.12 | -433,087.82 | 1,401,130,255.54 | 3,071,497,963.44 | 14,757,816,215.45 | 23,371,006,948.73 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -979,053.01 | 399,967,157.75 | 199,785,511.83 | 598,773,616.57 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -979,053.01 | 914,732,310.63 | 913,753,257.62 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -714,946,798.80 | -714,946,798.80 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -714,946,798.80 | -714,946,798.80 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 399,967,157.75 | 399,967,157.75 | |||||||||
| 1．本期提取 | 463,203,076.00 | 463,203,076.00 | |||||||||
| 2．本期使用 | 63,235,918.25 | 63,235,918.25 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,991,409,200.00 | 1,149,586,402.12 | -1,412,140.83 | 1,801,097,413.29 | 3,071,497,963.44 | 14,957,601,727.28 | 23,969,780,565.30 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“本公司”，包含子公司时简称“本集团”），成立于2001年7月19日，是由山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称“集团公司”）作为主发起人，将其所属王庄煤矿、漳村煤矿、常村煤矿、五阳煤矿、石圪节矿洗煤厂以及与之相关的经营性资产(经北京中企华资产评估有限公司出具评报字【2001】第014号评估报告，并经山西省财政厅晋财企【2001】106号文件确认的经营性净资产646,458,900.00元)作为出资，根据山西省财政厅晋财企【2001】108号文“关于山西潞安环保能源开发股份有限公司国有股权管理有关问题的批复”投入的净资产折为国有法人股420,190,000股，占本公司股本总额的91.51%；郑州铁路局、上海宝钢国际经济贸易有限公司、日照港（集团）有限公司、天脊煤化工集团有限公司和山西潞安工程有限公司五家发起人以现金方式投入，共同发起设立的股份有限公司。公司统一社会信用代码91140000729666771H。2006年9月本公司根据2005年度股东大会决议、修改后的章程的规定及中国证券监督管理委员会证监发行字【2006】66号文《关于核准山西潞安环保能源开发股份有限公司首次公开发行股票的通知》的批复，以每股人民币11.00元的价格向境内投资者发行了面值为人民币1.00元的A股股票18,000万股，并于2006年9月22日挂牌上市。
经过历年的派送红股、转增股本，截止 2021 年 6月 30 日，本公司总股本2,991,409,200.00元，注册资本2,991,409,200.00元。
注册地址：长治市城北东街65号，办公地点：山西省长治市襄垣县候堡镇
本集团主营：原煤开采（只限分支机构）；煤炭洗选；煤焦冶炼；洁净煤技术的开发与利用；煤层气开发；煤矸石砖的制造；煤炭的综合利用；气体矿产勘查、固体矿产勘查、地质钻探。住宿、餐饮、会务、旅游服务（只限分支机构）。销售机械设备；机械设备租赁。道路普通货物运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。本公司的母公司为山西潞安矿业（集团）有限责任公司，本公司的实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2021年06月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 山西潞安集团余吾煤业有限责任公司（余吾煤业公司） | 全资子公司 | 二级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司(潞宁煤业公司) | 控股子公司 | 二级子公司 | 57.80 | 57.80 |
| 公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 山西潞安元丰矿业有限公司（元丰公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 51.00 | 51.00 |
| 山西潞安温庄煤业有限责任公司（温庄煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 71.59 | 71.59 |
| 山西潞安环能上庄煤业有限公司(上庄煤业公司) | 控股子公司 | 二级子公司 | 60.00 | 60.00 |
| 山西潞安集团蒲县伊田煤业有限公司（伊田煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 60.00 | 60.00 |
| 山西潞安集团蒲县黑龙煤业有限公司（黑龙煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 60.00 | 60.00 |
| 长治市潞安潞欣投资咨询有限公司（潞欣公司） | 全资子公司 | 二级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安长泰永诚工贸有限责任公司（永诚工贸公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 80.00 | 80.00 |
| 山西潞安东能煤业有限公司（东能煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 70.00 | 70.00 |
| 山西潞安集团蒲县黑龙关煤业有限公司（黑龙关煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 55.00 | 55.00 |
| 山西潞安集团蒲县常兴煤业有限公司（常兴煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 82.87 | 82.87 |
| 山西潞安集团蒲县新良友煤业有限公司（新良友煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 80.00 | 80.00 |
| 山西潞安集团蒲县开拓煤业有限公司（开拓煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 60.00 | 60.00 |
| 山西潞安集团蒲县后堡煤业有限公司（后堡煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 60.00 | 60.00 |
| 山西潞安集团蒲县隰东煤业有限公司（隰东煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 80.00 | 80.00 |
| 山西潞安集团蒲县宇鑫煤业有限公司（宇鑫煤业公司） | 控股子公司 | 二级子公司 | 70.00 | 70.00 |
| 山西潞安焦化有限责任公司（潞安焦化公司） | 全资子公司 | 二级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 公司名称 | 子公司类型 | 级次 | 持股比例（%） | 表决权比例（%） |
| 山西潞安矿业集团慈林山煤业有限公司（慈林山煤业公司） | 全资子公司 | 二级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安煤婆科技有限公司 | 控股子公司 | 二级子公司 | 70.00 | 70.00 |
| 山西潞安金源煤层气开发有限公司 | 全资子公司 | 二级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司（弘峰焦化公司） | 控股子公司 | 三级子公司 | 85.69 | 85.69 |
| 襄垣县顺鑫源天然气销售有限公司（顺鑫源公司） | 控股子公司 | 三级子公司 | 90.00 | 90.00 |
| 长子县顺金源煤层气开发有限公司（顺金源公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁孟家窑煤业有限公司（孟家窑煤业公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁前文明煤业有限公司（前文明煤业公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁大木厂煤业有限公司（大木厂煤业公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁忻峪煤业有限公司（忻峪煤业公司） | 控股子公司 | 三级子公司 | 51.00 | 51.00 |
| 山西潞安集团潞宁忻岭煤业有限公司（忻岭煤业公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁大汉沟煤业有限公司（大汉沟煤业公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁忻丰煤业有限公司（忻丰煤业公司） | 全资子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
| 山西潞安集团潞宁静安煤业有限公司（静安煤业公司） | 控股子公司 | 三级子公司 | 51.00 | 51.00 |
| 山西潞宁润和有限公司（潞宁润和公司） | 控股子公司 | 三级子公司 | 100.00 | 100.00 |
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目，本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期
汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
1）业务模式是以收取合同现金流量为目标；
2）合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
1）业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；
2）合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本集团终止确认金融资产：
1）收取金融资产现金流量的合同权利终止；
2）金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
3）金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。
发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10、金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
详见本附注“五、10金融工具、（2）金融工具的确认依据和计量方法、2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于除应收账款以外其他的应收款项（包括应收票据、其他应收款、长期应收款等）的减值损失计量，比照本附注“五、10、金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。
15. 存货
√适用 □不适用
本公司存货主要包括原材料、周转材料、委托加工物资、库存商品等。存货实行永续盘存制，主要原材料发出时按计划成本计价；库存商品发出按先进先出法计价。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税
费后的金额确定。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本集团拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10、金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认，本集团固定资产包括房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备和矿井建筑物等。
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时除矿井建筑物按吨煤2.5元计提外，均采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 平均年限法 | 25-40 | 3 | 3.88-2.43 |
| 专用设备 | 平均年限法 | 5-18 | 3 | 19.40-5.39 |
| 通用设备 | 平均年限法 | 14-28 | 3 | 6.93-3.46 |
| 运输设备 | 平均年限法 | 5-12 | 3 | 19.40-8.08 |
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
25. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本集团对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
（1）租赁负债的初始计量金额；
（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
（3）本集团发生的初始直接费用；
（4）本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。
本集团后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本集团在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
| 项 目 | 预计使用寿命 |
| 采矿权*（本公司及余吾煤业公司） | 30年 |
| 潞宁煤业公司及其子公司、上庄煤业公司、所在蒲县的煤业公司、温庄煤业公司、慈林山煤业公司采矿权** | 产量法 |
| 财务软件 | 5年 |
| 土地使用权 | 50年 |
| 排矸用地 | 预计排矸年限 |
| 元丰公司探矿权*** | *** |
| 排污权 | 预计开采年限 |
| 商标权 | 10年 |
| 非专利技术 | 5年 |
权。勘查结束形成地质成果并依法办理探矿权转采矿权登记手续后，转入“无形资产—采矿权”项下核算，并在采矿权受益期内分期平均摊销。不能形成地质成果的，一次计入当期损益。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括职工工资等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划等。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本集团对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
（1）固定付款额（包括实质固定付款额）， 存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
（2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；
（3）根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；
（4）购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
（5）行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。本集团采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本集团的增量借款利率作为折现率。本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。在租赁期开始日后，发生下列情形的，本集团重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
（1）当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的，本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；
（2）当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本集团按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。
35. 预计负债
√适用 □不适用
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、弃置费用等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得
相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本集团按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本集团根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本集团以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
1）客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益。
2）客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。
3）本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本集团考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本集团按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本集团考虑下列迹象：
1）本集团就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
2）本集团已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
3）本集团已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
4）本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
5）客户已接受该商品或服务等。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
（2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
（3） 该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用（或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用）。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。
本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。
2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
3）属于其他情况的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本集团将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
在租赁开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本集团对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本集团评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
合同中同时包含多项单独租赁的，本集团将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。
1、本集团作为承租人
（1）使用权资产
在租赁期开始日，本集团对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
? 租赁负债的初始计量金额；
? 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
? 本集团发生的初始直接费用；
? 本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约
定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。
本集团后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本集团在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本集团按照本附注“三、（XX）长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
（2）租赁负债
在租赁期开始日，本集团对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
? 固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
? 取决于指数或比率的可变租赁付款额；
? 根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；
? 购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
? 行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。
本集团采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本集团
的增量借款利率作为折现率。本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。在租赁期开始日后，发生下列情形的，本集团重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
? 当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的，本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；? 当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本集团按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。
（3）短期租赁和低价值资产租赁
本集团选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
（4）租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
? 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
? 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。
租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本集团相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本集团相应调整使用权资产的账面价值。
2、本集团作为出租人
在租赁开始日，本集团将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。
（1）经营租赁会计处理
经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本集团将发生的与
经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
（2）融资租赁会计处理
在租赁开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本集团对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本集团按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注“三、（十）金融工具”进行会计处理。
未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本集团将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
? 该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
? 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本集团分别下列情形对变更后的租赁进行处理：
? 假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本集团自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；
? 假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本集团按照本附注“三、
（十）金融工具”关于修改或重新议定合同的政策进行会计处理。
3、售后租回交易
公司按照本附注“五、（38）收入”所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
（1）作为承租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债。金融负债的会计处理详见本附注“五、（10）金融工具”。
（2）作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“2、本集团作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产。金融资产的会计处理详见本附注“五、（10）金融工具”。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订），公司作为承租人对于首次执行日前已存在的经营租赁的调整 | 合并报表：“使用权资产”期初数增加1,590,958,328.18元，“长期待摊费用” 期初数减少478,870.36元，“租赁负债” 期初数增加1,247,586,060.94元，“一年内到期的非流动负债” 期初数增加342,893,396.88元； 母公司报表：“使用权资产”期初数增加1,161,277,260.54元，“租赁负债” 期初数增加868,510,967.67元，“一年内到期的非流动负债” 期初数增加292,766,292.87元； | |
| 执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订），公司作为承租人对于首次执行日前已存在的融资租赁的调整 | 合并报表：无影响 母公司报表：无影响 | |
| 暂停计提“煤矿转产发展资金” | 第六届董事会第二十二次会议 | 对2021年1-6月的影响： 合并报表：“存货”减少3,910,985.40元，“专项储备”减少138,560,032.65元，“未分配利润”增加134,649,047.25元； 母公司报表：“存货”减少1,134,658.85元，“专项储备”减少61,459,970.00元，“未分配利润”增加60,325,311.15元。 |
- 假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值，采用首次执行日的本集团的增量借款利率作为折现率。
- 与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。
对于首次执行日前的经营租赁，本集团在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：
1) 将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；
2) 计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；
3) 使用权资产的计量包含初始直接费用；
4) 存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；
5) 作为使用权资产减值测试的替代，按照《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；
6) 首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。
在计量租赁负债时，本集团使用2021年1月1日的承租人增量借款利率（加权平均值：1-5年4.75%；5年以上4.9%）来对租赁付款额进行折现。
对于首次执行日前已存在的融资租赁，本集团在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
? 本集团作为出租人
对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本集团在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。重分类为融资租赁的，本集团将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。
除转租赁外，本集团无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本集团自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
本集团执行新租赁准则对财务报表的主要影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目 | 对2021年1月1日余额的影响金额 | |
| 合并 | 母公司 | ||
| （1）公司作为承租人对于首次执行日前已存在的经营租赁的调整 | 使用权资产 | 1,590,958,328.18 | 1,161,277,260.54 |
| 租赁负债 | 1,247,586,060.94 | 868,510,967.67 | |
| 一年到期的非流动负债 | 342,893,396.88 | 292,766,292.87 | |
| 留存收益 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期待摊费用 | -478,870.36 | 0.00 | |
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目 | 对2021年1月1日余额的影响金额 | |
| 合并 | 母公司 | ||
| （2）公司作为承租人对于首次执行日前已存在的融资租赁的调整 | 使用权资产 | 0.00 | 0.00 |
| 固定资产 | 0.00 | 0.00 | |
| 租赁负债 | 0.00 | 0.00 | |
| 长期应付款 | 0.00 | 0.00 | |
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 开始适用时点 | 受影响的报表项目名称和金额 |
| 暂停计提“煤矿转产发展资金” | 董事会 | 2021-1-1 | 对2021年1-6月的影响： 合并报表：存货减少3,910,985.40元，专项储备减少138,560,032.65元，未分配利润增加134,649,047.25元； 母公司报表：存货减少1,134,658.85元，专项储备减少61,459,970.00元，未分配利润增加60,325,311.15元。 |
融负债等原账面价值与新账面价值之间的差额，计入该解释施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。执行该规定未对本集团财务状况和经营成果产生重大影响。
（4）执行《关于调整<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>适用范围的通知》财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。
财政部于2021年5月26日发布了《关于调整<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>适用范围的通知》（财会〔2021〕9号），自2021年5月26日起施行，将《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》允许采用简化方法的新冠肺炎疫情相关租金减让的适用范围由“减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额”，其他适用条件不变。
本集团对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理，对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理，并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整，但不调整前期比较财务报表数据；对2021年1月1日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让，根据该通知进行调整。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 16,605,819,636.08 | 16,605,819,636.08 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 4,268,417,799.46 | 4,268,417,799.46 | |
| 应收款项融资 | 6,246,420,356.23 | 6,246,420,356.23 | |
| 预付款项 | 111,233,946.71 | 111,233,946.71 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 258,324,466.81 | 258,324,466.81 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 3,645,827.68 | 3,645,827.68 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 600,511,958.46 | 600,511,958.46 | |
| 合同资产 | 56,096,387.75 | 56,096,387.75 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 86,964,619.01 | 86,964,619.01 | |
| 流动资产合计 | 28,233,789,170.51 | 28,233,789,170.51 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,554,020,480.79 | 3,554,020,480.79 | |
| 其他权益工具投资 | 119,481,608.73 | 119,481,608.73 | |
| 其他非流动金融资产 | 136,352,501.68 | 136,352,501.68 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 33,299,411,895.12 | 33,299,411,895.12 | |
| 在建工程 | 3,856,019,995.66 | 3,856,019,995.66 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 1,590,958,328.18 | 1,590,958,328.18 | |
| 无形资产 | 7,871,308,844.12 | 7,871,308,844.12 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 32,474,284.86 | 31,995,414.50 | -478,870.36 |
| 递延所得税资产 | 204,861,337.06 | 204,861,337.06 | |
| 其他非流动资产 | 407,672,330.99 | 407,672,330.99 | |
| 非流动资产合计 | 49,481,603,279.01 | 51,072,082,736.83 | 1,590,479,457.82 |
| 资产总计 | 77,715,392,449.52 | 79,305,871,907.34 | 1,590,479,457.82 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 9,676,169,501.00 | 9,676,169,501.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 14,259,063.00 | 14,259,063.00 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 2,948,970,000.00 | 2,948,970,000.00 | |
| 应付账款 | 14,376,299,597.31 | 14,376,299,597.31 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 1,762,077,040.33 | 1,762,077,040.33 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,147,507,174.83 | 2,147,507,174.83 | |
| 应交税费 | 1,292,528,027.33 | 1,292,528,027.33 | |
| 其他应付款 | 6,030,722,219.17 | 6,030,722,219.17 | |
| 其中：应付利息 | 38,668,562.03 | 38,668,562.03 | |
| 应付股利 | 976,513.33 | 976,513.33 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 767,059,166.78 | 1,109,952,563.66 | 342,893,396.88 |
| 其他流动负债 | 331,608,929.47 | 331,608,929.47 | |
| 流动负债合计 | 39,347,200,719.22 | 39,690,094,116.10 | 342,893,396.88 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 3,039,701,500.00 | 3,039,701,500.00 | |
| 应付债券 | 5,630,259,148.70 | 5,630,259,148.70 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 1,247,586,060.94 | 1,247,586,060.94 | |
| 长期应付款 | 374,817,968.19 | 374,817,968.19 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 2,943,768,920.70 | 2,943,768,920.70 | |
| 递延收益 | 317,148,315.77 | 317,148,315.77 | |
| 递延所得税负债 | 109,842,553.46 | 109,842,553.46 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 12,415,538,406.82 | 13,663,124,467.76 | 1,247,586,060.94 |
| 负债合计 | 51,762,739,126.04 | 53,353,218,583.86 | 1,590,479,457.82 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,991,409,200.00 | 2,991,409,200.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,048,841,875.58 | 2,048,841,875.58 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -160,628.39 | -160,628.39 | |
| 专项储备 | 3,981,751,586.60 | 3,981,751,586.60 | |
| 盈余公积 | 3,100,585,871.16 | 3,100,585,871.16 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 15,275,412,471.12 | 15,275,412,471.12 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 27,397,840,376.07 | 27,397,840,376.07 | |
| 少数股东权益 | -1,445,187,052.59 | -1,445,187,052.59 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 25,952,653,323.48 | 25,952,653,323.48 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 77,715,392,449.52 | 79,305,871,907.34 | 1,590,479,457.82 |
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 14,871,457,848.07 | 14,871,457,848.07 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 4,105,460,766.88 | 4,105,460,766.88 | |
| 应收款项融资 | 6,542,706,585.84 | 6,542,706,585.84 | |
| 预付款项 | 91,610,668.70 | 91,610,668.70 | |
| 其他应收款 | 6,779,505,222.70 | 6,779,505,222.70 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 3,645,827.68 | 3,645,827.68 | |
| 存货 | 126,928,103.91 | 126,928,103.91 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 11,676,125,000.00 | 11,676,125,000.00 | |
| 其他流动资产 | 34,323,788.25 | 34,323,788.25 | |
| 流动资产合计 | 44,228,117,984.35 | 44,228,117,984.35 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 8,786,916,821.23 | 8,786,916,821.23 | |
| 其他权益工具投资 | 117,272,591.19 | 117,272,591.19 | |
| 其他非流动金融资产 | 136,352,501.68 | 136,352,501.68 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 8,797,333,590.15 | 8,797,333,590.15 | |
| 在建工程 | 665,404,378.85 | 665,404,378.85 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 1,161,277,260.54 | 1,161,277,260.54 | |
| 无形资产 | 290,662,785.13 | 290,662,785.13 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 28,806,365.85 | 28,806,365.85 | |
| 递延所得税资产 | 141,221,441.36 | 141,221,441.36 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 18,963,970,475.44 | 20,125,247,735.98 | 1,161,277,260.54 |
| 资产总计 | 63,192,088,459.79 | 64,353,365,720.33 | 1,161,277,260.54 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 6,555,000,000.00 | 6,555,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 3,733,690,000.00 | 3,733,690,000.00 | |
| 应付账款 | 7,690,165,231.34 | 7,690,165,231.34 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 1,527,584,235.81 | 1,527,584,235.81 | |
| 应付职工薪酬 | 1,196,970,662.97 | 1,196,970,662.97 | |
| 应交税费 | 466,545,577.27 | 466,545,577.27 | |
| 其他应付款 | 7,794,275,307.85 | 7,794,275,307.85 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 81,704,951.70 | 374,471,244.57 | 292,766,292.87 |
| 其他流动负债 | 274,185,950.67 | 274,185,950.67 | |
| 流动负债合计 | 29,320,121,917.61 | 29,612,888,210.48 | 292,766,292.87 |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 2,623,000,000.00 | 2,623,000,000.00 | |
| 应付债券 | 5,630,259,148.70 | 5,630,259,148.70 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 868,510,967.67 | 868,510,967.67 | |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,343,485,895.44 | 1,343,485,895.44 | |
| 递延收益 | 170,127,409.39 | 170,127,409.39 | |
| 递延所得税负债 | 45,844,073.99 | 45,844,073.99 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,812,716,527.52 | 10,681,227,495.19 | 868,510,967.67 |
| 负债合计 | 39,132,838,445.13 | 40,294,115,705.67 | 1,161,277,260.54 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,991,409,200.00 | 2,991,409,200.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,149,336,427.70 | 1,149,336,427.70 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -476,332.29 | -476,332.29 | |
| 专项储备 | 1,558,141,555.84 | 1,558,141,555.84 | |
| 盈余公积 | 3,071,497,963.44 | 3,071,497,963.44 | |
| 未分配利润 | 15,289,341,199.97 | 15,289,341,199.97 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 24,059,250,014.66 | 24,059,250,014.66 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 63,192,088,459.79 | 64,353,365,720.33 | 1,161,277,260.54 |
炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建【2004】320号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定，本集团按8.50元/吨计提煤矿维简费和井巷费，其中：维简费6.00元，另井巷费2.50元计入累计折旧。自2013年10月1日起本集团安全生产费用的计提标准，高瓦斯矿井为30元/吨，低瓦斯矿井为15元/吨。根据山西省人民政府文件晋政发【2007】40号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法（试行）》的规定，对山西省范围内的煤炭开采企业，自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量，每月每吨提取5.00元煤矿转产发展资金。根据2017年8月11日山西省财政厅印发的《关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财综【2017】66号），从2017年8月1日起，由煤炭企业根据经营状况、矿山环境恢复治理任务要求及企业的转产转型发展需要，自行决定是否恢复提取“矿山环境恢复治理保证金”和“煤矿转产发展资金”（以下简称“两金”），公司于2021年3月22日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于暂停计提“煤矿转产发展资金”的议案》，决定于2021年1月1日起暂停计提“煤矿转产发展资金”。
（2）会计处理方法
根据财政部《企业会计准则解释第3号》的有关规定，公司按照国家规定提取的维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金等三项费用，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等三项费用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等三项费用形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。
48. 环境治理恢复基金
2019年1月8日，山西省人民政府印发《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》规定：本办法自印发之日起施行，2007年10月1日实施的《山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法（试行）》（晋政发〔 2007〕41号）同时废止。本办法所称矿山环境治理恢复基金是指矿业权人为依法履行矿山地质、生态等环境治理恢复义务和落实矿山地质、生态等环境监测主体责任而提取的基金。
从2019年1月起，按照《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》的相关规定，本集团根据地质环境保护、土地复垦等方案预计未来履行环境治理恢复义务的负债，同时按企业会计准则相关规定预计弃置费用，计入相关资产的入账成本，在预计开采年限内摊销计入生产成本。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 煤炭、焦化产品销售收入；材料、转供电收入；有形动产租赁收入 | 13% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 按缴纳增值税 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25% |
| 资源税* | 应税煤炭产品销售额 | 8%、6.5% |
| 教育费附加 | 按缴纳增值税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按缴纳增值税 | 2% |
| 增值税 | 煤气、铁路维护费 | 9% |
| 增值税 | 代销煤炭手续费收入 | 6% |
| 水资源税 | 按取用水量 | 回收利用疏干排水：1 元/立方米；其他疏干排水：1.2 元/立方米；其他取用水：具体适用税额。 |
| 环境保护税 | 污染物排放量折合的污染当量数 | 大气污染物：1.8元/污染当量；水污染物：2.1 元/污染当量。 |
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 183,031.14 | 134,104.91 |
| 银行存款 | 12,833,358,587.05 | 13,926,682,688.87 |
| 其他货币资金 | 2,994,909,716.19 | 2,679,002,842.30 |
| 合计 | 15,828,451,334.38 | 16,605,819,636.08 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 183,031.14 | 134,104.91 |
| 银行存款 | 7,054,442,808.41 | 5,826,755,474.86 |
| 财务公司存款 | 5,778,915,778.64 | 8,099,927,214.01 |
| 其他货币资金 | 2,994,909,716.19 | 2,679,002,842.30 |
| 合计 | 15,828,451,334.38 | 16,605,819,636.08 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 2,199,182,940.98 | 1,917,446,360.78 |
| 履约保证金 | 1,208,788.78 | 1,207,916.53 |
| 土地复垦保证金 | 714,752,692.17 | 648,294,271.68 |
| 被冻结银行存款 | 69,658,177.31 | 81,038,127.25 |
| 质押的定期存单 | 30,000,000.00 | |
| 合计 | 2,984,802,599.24 | 2,677,986,676.24 |
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 4,366,563,311.91 |
| 1至2年 | 1,127,969,633.25 |
| 2至3年 | 584,437,880.25 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 126,675,841.07 |
| 4至5年 | 72,821,771.93 |
| 5年以上 | 324,534,973.11 |
| 合计 | 6,603,003,411.52 |
| 类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 | |
| 别 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 价值 |
| 按单项计提坏账准备 | 158,072,178.63 | 2.39 | 115,272,178.63 | 72.92 | 42,800,000.00 | 158,162,178.63 | 3.27 | 115,362,178.63 | 72.94 | 42,800,000.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 按单项计提坏账准备 | 158,072,178.63 | 2.39 | 115,272,178.63 | 72.92 | 42,800,000.00 | 158,162,178.63 | 3.27 | 115,362,178.63 | 72.94 | 42,800,000.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 6,444,931,232.89 | 97.61 | 525,328,009.00 | 8.15 | 5,919,603,223.89 | 4,683,640,952.58 | 96.73 | 458,023,153.12 | 9.78 | 4,225,617,799.46 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 6,444,931,232.89 | 97.61 | 525,328,009.00 | 8.15 | 5,919,603,223.89 | 4,683,640,952.58 | 96.73 | 458,023,153.12 | 9.78 | 4,225,617,799.46 |
| 合计 | 6,603,003,411.52 | / | 640,600,187.63 | / | 5,962,403,223.89 | 4,841,803,131.21 | / | 573,385,331.75 | / | 4,268,417,799.46 |
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 长治县旺达洗煤厂 | 84,000,000.00 | 42,000,000.00 | 50.00 | 按预计损失金额计提 |
| 山东天威煤业有限公司 | 72,472,178.63 | 72,472,178.63 | 100.00 | 债务人进入破产程序 |
| 首钢京唐钢铁联合有限公司 | 1,100,000.00 | 550,000.00 | 50.00 | 按预计损失金额计提 |
| 首钢股份公司迁安钢铁公司 | 500,000.00 | 250,000.00 | 50.00 | 按预计损失金额计提 |
| 合计 | 158,072,178.63 | 115,272,178.63 | 72.92 | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 4,366,563,311.91 | 43,665,633.12 | 1.00 |
| 1-2年 | 1,127,969,633.25 | 56,398,481.66 | 5.00 |
| 2-3年 | 498,837,880.25 | 49,883,788.03 | 10.00 |
| 3-4年 | 126,675,841.07 | 50,670,336.43 | 40.00 |
| 4-5年 | 349,593.30 | 174,796.65 | 50.00 |
| 5年以上 | 324,534,973.11 | 324,534,973.11 | 100.00 |
| 合计 | 6,444,931,232.89 | 525,328,009.00 | 8.15 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单独计提 | 115,362,178.63 | -90,000.00 | 115,272,178.63 | |||
| 账龄组合 | 458,023,153.12 | 67,304,855.88 | 525,328,009.00 | |||
| 合计 | 573,385,331.75 | 67,214,855.88 | 640,600,187.63 | |||
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本集团按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额3,800,964,419.67元，占应收账款年末余额合计数的比例57.56%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额134,430,329.56元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 10,066,017,500.72 | 6,246,420,356.23 |
| 合计 | 10,066,017,500.72 | 6,246,420,356.23 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 10,066,017,500.72 | 6,239,420,356.23 |
| 商业承兑汇票 | 7,000,000.00 | |
| 合计 | 10,066,017,500.72 | 6,246,420,356.23 |
期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
单位：元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 5,188,945,590.12 | |
| 商业承兑汇票 | ||
| 合计 | 5,188,945,590.12 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 280,882,915.90 | 100.00 | 111,233,946.71 | 100.00 |
| 1至2年 | ||||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 280,882,915.90 | 100.00 | 111,233,946.71 | 100.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 3,645,827.68 | |
| 其他应收款 | 247,491,064.82 | 254,678,639.13 |
| 合计 | 247,491,064.82 | 258,324,466.81 |
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 天津渤钢六号企业管理合伙企业（有限合伙） | 3,645,827.68 | |
| 合计 | 3,645,827.68 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 243,698,060.68 |
| 1至2年 | 8,740,429.65 |
| 2至3年 | 4,600,181.85 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 3,070,987.13 |
| 4至5年 | 4,227,559.89 |
| 5年以上 | 144,779,408.75 |
| 合计 | 409,116,627.95 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 借款 | 61,547,583.00 | 61,547,583.00 |
| 抵押金 | 10,591,381.33 | 17,553,265.03 |
| 备用金 | 9,089,790.58 | 3,514,085.28 |
| 逾期未收回款项 | 24,660,000.00 | 24,660,000.00 |
| 预分红款 | 24,700,000.00 | 24,200,000.00 |
| 其他往来款 | 278,527,873.04 | 300,187,632.82 |
| 合计 | 409,116,627.95 | 431,662,566.13 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 204,951.50 | 70,157,044.53 | 106,621,930.97 | 176,983,927.00 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 117,929.43 | -18,479,442.87 | 3,003,149.57 | -15,358,363.87 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 322,880.93 | 51,677,601.66 | 109,625,080.54 | 161,625,563.13 |
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) |
| 上年年末余额 | 3,367,166.48 | 321,673,468.68 | 106,621,930.97 | 431,662,566.13 |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期新增 | 5,722,624.10 | -31,271,711.85 | 3,003,149.57 | -22,545,938.18 |
| 本期终止确认 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 期末余额 | 9,089,790.58 | 290,401,756.83 | 109,625,080.54 | 409,116,627.95 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单独计提组合 | 106,621,930.97 | 500,000.00 | 107,121,930.97 | |||
| 账龄组合 | 70,361,996.03 | -15,858,363.87 | 54,503,632.16 | |||
| 合计 | 176,983,927.00 | -15,358,363.87 | 161,625,563.13 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 集团公司 | 往来款 | 165,469,562.74 | 1年以内 | 40.45 | 1,665,827.70 |
| 杨富民 | 借款 | 61,547,583.00 | 2-5年 | 15.04 | 61,547,583.00 |
| 晋能控股煤业集团同忻公司 | 往来款 | 40,289,915.00 | 1年以内 | 9.85 | 402,899.15 |
| 武乡县蟠龙镇人民政府 | 预支分红款 | 24,700,000.00 | 1-5年 | 6.04 | 24,700,000.00 |
| 武乡县永红煤矿 | 投资款 | 24,660,000.00 | 5年以上 | 6.03 | 24,660,000.00 |
| 合计 | / | 316,667,060.74 | / | 77.41 | 112,976,309.85 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 396,713,901.21 | 276,157.28 | 396,437,743.93 | 377,752,286.65 | 276,157.28 | 377,476,129.37 |
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 365,280,118.50 | 207,348.98 | 365,072,769.52 | 195,632,358.13 | 207,348.98 | 195,425,009.15 |
| 周转材料 | 2,661,681.98 | 2,661,681.98 | 2,801,389.25 | 2,801,389.25 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 在途物资 | 532,780.20 | 532,780.20 | ||||
| 委托加工物资 | 394,286.11 | 394,286.11 | 405,418.84 | 405,418.84 | ||
| 合同履约成本 | 123,471.96 | 123,471.96 | ||||
| 工程施工 | 24,280,539.89 | 24,280,539.89 | ||||
| 合计 | 765,582,768.00 | 483,506.26 | 765,099,261.74 | 600,995,464.72 | 483,506.26 | 600,511,958.46 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 276,157.28 | 276,157.28 | ||||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 207,348.98 | 207,348.98 | ||||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 合计 | 483,506.26 | 483,506.26 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同质保金 | 16,360,127.17 | 4,798,946.90 | 11,561,180.27 | 62,689,247.29 | 6,592,859.54 | 56,096,387.75 |
| 合计 | 16,360,127.17 | 4,798,946.90 | 11,561,180.27 | 62,689,247.29 | 6,592,859.54 | 56,096,387.75 |
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 账龄组合 | -1,793,912.64 |
| 合计 | -1,793,912.64 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 留抵增值税额 | 20,069,558.23 | 19,633,132.08 |
| 待退可持续发展基金 | 244,312.47 | 244,312.47 |
| 超交税金 | 5,339,993.93 | 7,412,242.19 |
| 待认证进项税 | 20,162,113.98 | 59,674,932.27 |
| 合计 | 45,815,978.61 | 86,964,619.01 |
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 潞安集团财务有限公司 | 1,127,613,109.73 | 43,710,528.63 | -6,724,324.28 | 1,164,599,314.08 | |||||||
| 山西潞安煤 | 2,238 | 26,19 | 1,20 | 2,265 | |||||||
| 基清洁能源有限责任公司 | ,030,455.51 | 1,975.41 | 7,783.04 | ,430,213.96 | |||||||
| 山西潞安煤基精细化学品有限公司 | 130,756,183.60 | -2,635,090.20 | 128,121,093.40 | ||||||||
| 忻州博恒房地产开发有限公司（博恒房地产公司） | 1,473,126.30 | ||||||||||
| 山西本源生态农业开发有限公司 | 57,444,074.25 | -730,758.95 | 56,713,315.30 | ||||||||
| 山西潞安金源兴边富民煤层气利用技术有限公司 | 176,657.70 | 0.05 | 176,657.75 | ||||||||
| 小计 | 3,554,020,480.79 | 66,536,654.94 | -6,724,324.28 | 1,207,783.04 | 3,615,040,594.49 | 1,473,126.30 | |||||
| 合计 | 3,554,020,480.79 | 66,536,654.94 | -6,724,324.28 | 1,207,783.04 | 3,615,040,594.49 | 1,473,126.30 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 山西潞安环能煤焦化工有限责任公司 | 36,178,799.16 | 36,178,799.16 |
| 上海智棋投资合伙企业 | 2,209,017.54 | 2,209,017.54 |
| 天津渤钢六号企业管理合伙企业（有限合伙） | 81,093,792.03 | 81,093,792.03 |
| 合计 | 119,481,608.73 | 119,481,608.73 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 山西潞安环能煤焦化工有限责任公司 | 511,860.68 | 非交易目的持有 | ||||
| 上海智棋投资合伙企业 | 420,938.54 | 非交易目的持有 | ||||
| 天津勃钢六号企业管理合伙企业（有限合伙） | 非交易目的持有 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（信托受益权） | 135,566,359.41 | 136,352,501.68 |
| 合计 | 135,566,359.41 | 136,352,501.68 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 32,540,496,400.11 | 33,299,411,895.12 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 32,540,496,400.11 | 33,299,411,895.12 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 矿井建筑物 | 通用设备 | 专用设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 14,193,283,157.23 | 871,294,399.96 | 19,254,649,160.75 | 5,010,506,968.41 | 16,599,615,061.59 | 55,929,348,747.94 | |
| 2.本期增加金额 | 17,408,480.02 | 6,371,151.99 | -6,379,080.71 | 32,251,581.32 | 112,279,414.72 | 161,931,547.34 | |
| （1）购置 | 9,286,165.52 | 6,618,858.41 | 1,166,054.33 | 29,955,251.23 | 105,141,136.13 | 152,167,465.62 | |
| （2）在建工程转入 | 8,122,314.50 | -247,706.42 | -7,545,135.04 | 2,296,330.09 | 7,138,278.59 | 9,764,081.72 | |
| （3）企业合并增加 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 3,485,546.70 | 7,459,703.44 | 6,169,314.24 | 1,175,716.84 | 2,046,179.48 | 20,336,460.70 | |
| （1）处置或报废 | 3,485,546.70 | 7,459,703.44 | 6,169,314.24 | 1,175,716.84 | 2,046,179.48 | 20,336,460.70 |
| 4.期末余额 | 14,207,206,090.55 | 870,205,848.51 | 19,242,100,765.80 | 5,041,582,832.89 | 16,709,848,296.83 | 56,070,943,834.58 | |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 4,225,942,622.93 | 679,332,207.66 | 3,577,607,570.69 | 2,899,396,502.46 | 10,945,038,523.97 | 22,327,317,427.71 | |
| 2.本期增加金额 | 180,054,247.84 | 29,262,844.65 | 174,374,630.26 | 82,861,923.72 | 445,826,362.87 | 912,380,009.34 | |
| （1）计提 | 180,054,247.84 | 29,262,844.65 | 174,374,630.26 | 82,861,923.72 | 445,826,362.87 | 912,380,009.34 | |
| 3.本期减少金额 | 1,930,013.46 | 7,144,800.10 | 278,594.50 | 1,066,955.12 | 1,311,745.84 | 11,732,109.02 | |
| （1）处置或报废 | 1,930,013.46 | 7,144,800.10 | 278,594.50 | 1,066,955.12 | 1,311,745.84 | 11,732,109.02 | |
| 4.期末余额 | 4,404,066,857.31 | 701,450,252.21 | 3,751,703,606.45 | 2,981,191,471.06 | 11,389,553,141.00 | 23,227,965,328.03 | |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 209,240,168.30 | 2,216,208.19 | 1,869,373.55 | 69,373,837.39 | 19,919,837.68 | 302,619,425.11 | |
| 2.本期增加金额 |
| （1）计提 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 137,318.67 | 137,318.67 | |||||
| （1）处置或报废 | 137,318.67 | 137,318.67 | |||||
| 4.期末余额 | 209,240,168.30 | 2,078,889.52 | 1,869,373.55 | 69,373,837.39 | 19,919,837.68 | 302,482,106.44 | |
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 9,593,899,064.94 | 166,676,706.78 | 15,488,527,785.80 | 1,991,017,524.44 | 5,300,375,318.15 | 32,540,496,400.11 | |
| 2.期初账面价值 | 9,758,100,366.00 | 189,745,984.11 | 15,675,172,216.51 | 2,041,736,628.56 | 5,634,656,699.94 | 33,299,411,895.12 |
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋建筑物 | 51,486,656.56 |
| 运输设备 | 3,252,818.55 |
| 专用设备 | 113,380,256.60 |
| 合计 | 168,119,731.71 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 3,556,438,035.20 | 由于土地采用租赁方式使用导致房产证尚未办理及本年新建项目 |
| 运输设备 | 1,085,659.69 | 各整合矿收购车辆尚未办理完毕过户手续 |
| 合计 | 3,557,523,694.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 4,099,934,373.85 | 3,856,019,995.66 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 4,099,934,373.85 | 3,856,019,995.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 潞安焦化140万吨焦化项目 | 1,052,912,386.30 | 1,052,912,386.30 | 984,429,731.73 | 984,429,731.73 | ||
| 李村煤矿基建一期工程尾工工程 | 545,385,628.80 | 545,385,628.80 | 532,031,307.59 | 532,031,307.59 | ||
| 五阳南岭工业区 | 457,202,287.39 | 457,202,287.39 | 427,690,568.73 | 427,690,568.73 | ||
| 上庄90万吨技改项目 | 268,657,547.32 | 268,657,547.32 | 210,910,558.40 | 210,910,558.40 | ||
| 前文明90万吨矿井开拓延深工程 | 283,793,545.63 | 52,988,776.88 | 230,804,768.75 | 283,864,173.15 | 52,988,776.88 | 230,875,396.27 |
| 大木厂90万吨矿井技改工程 | 259,428,683.49 | 49,447,575.91 | 209,981,107.58 | 259,428,683.49 | 49,447,575.91 | 209,981,107.58 |
| 常村470水平风井 | 206,223,787.82 | 206,223,787.82 | 167,468,124.66 | 167,468,124.66 | ||
| 元丰吕梁临县姚家山矿探矿支出 | 126,866,393.51 | 126,866,393.51 | 126,866,393.51 | 126,866,393.51 | ||
| 忻峪60万吨矿井技改工程 | 120,333,577.85 | 120,333,577.85 | 108,876,735.99 | 108,876,735.99 | ||
| 静安90万吨矿井技改工程 | 107,996,344.71 | 18,960,367.84 | 89,035,976.87 | 107,996,344.71 | 18,960,367.84 | 89,035,976.87 |
| 潞宁110KV变电站工程 | 75,899,635.53 | 75,899,635.53 | 74,928,761.74 | 74,928,761.74 | ||
| 忻岭60万吨矿井技改工程 | 90,879,948.12 | 16,995,495.03 | 73,884,453.09 | 90,879,948.12 | 16,995,495.03 | 73,884,453.09 |
| 潞安焦化亚晋技改项目 | 317,246,106.29 | 246,110,056.28 | 71,136,050.01 | 315,341,184.28 | 246,110,056.28 | 69,231,128.00 |
| 余吾南翼采区及南风井工程 | 53,766,368.41 | 53,766,368.41 | 53,766,368.41 | 53,766,368.41 | ||
| 黑龙1023水平开拓延伸工程 | 51,043,527.23 | 51,043,527.23 | 50,590,697.04 | 50,590,697.04 | ||
| 余吾地面瓦斯抽采井（直井） | 74,351,651.38 | 74,351,651.38 | 77,981,651.38 | 77,981,651.38 | ||
| 孟家窑120万吨矿井技改工程 | 41,508,844.06 | 41,508,844.06 | 41,508,844.06 | 41,508,844.06 | ||
| 伊田22采区大巷及硐室施工 | 37,112,038.30 | 37,112,038.30 | 29,576,874.12 | 29,576,874.12 | ||
| 大汉沟90万吨矿井技改工程 | 63,134,600.42 | 27,620,609.53 | 35,513,990.89 | 63,134,600.42 | 27,620,609.53 | 35,513,990.89 |
| 金源王村-夏庄北区域煤层气勘查 | 28,126,193.56 | 28,126,193.56 | 27,452,493.08 | 27,452,493.08 | ||
| 忻丰60万吨矿井技改工程 | 27,798,925.38 | 5,400,151.86 | 22,398,773.52 | 27,798,925.38 | 5,400,151.86 | 22,398,773.52 |
| 漳村西扩区工程 | 20,794,506.85 | 20,794,506.85 | 6,231,400.00 | 6,231,400.00 |
| 金源王村-夏庄南区域煤层气勘查 | 16,151,557.38 | 16,151,557.38 | 15,944,586.05 | 15,944,586.05 | ||
| 新良友延深开采下组煤工程 | 13,487,021.42 | 13,487,021.42 | 50,753,891.38 | 50,753,891.38 | ||
| 余欣风井工程 | 13,156,949.66 | 13,156,949.66 | 10,863,371.69 | 10,863,371.69 | ||
| 开拓11号煤层水平延深项目工程 | 2,745,237.18 | 2,745,237.18 | 2,481,086.24 | 2,481,086.24 | ||
| 其他零星工程 | 161,454,113.19 | 161,454,113.19 | 124,745,723.64 | 124,745,723.64 | ||
| 合计 | 4,517,457,407.18 | 417,523,033.33 | 4,099,934,373.85 | 4,273,543,028.99 | 417,523,033.33 | 3,856,019,995.66 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 潞安焦化140万吨焦化项目 | 2,327,000,000.00 | 984,429,731.73 | 68,482,654.57 | 1,052,912,386.30 | 45.24 | 45.24 | 自筹资金 | |||||
| 李村煤矿基建一期工程配套工程 | 1,473,926,433.00 | 532,031,307.59 | 13,354,321.21 | 545,385,628.80 | 65.08 | 65.08 | 自筹资金 |
| 五阳南岭工业区 | 2,300,000,000.00 | 427,690,568.73 | 39,493,312.23 | 9,981,593.57 | 457,202,287.39 | 58.43 | 59.07 | 自筹资金 | ||||
| 前文明90万吨矿井开拓延深工程 | 283,864,173.15 | -70,627.52 | 283,793,545.63 | 57.70 | 69.85 | 57,322,514.22 | 贷款与自筹 | |||||
| 上庄90万吨技改项目 | 373,806,100.00 | 210,910,558.40 | 57,746,988.92 | 268,657,547.32 | 42.96 | 43.05 | 13,384,197.46 | 贷款与自筹 | ||||
| 大木厂90万吨矿井技改工程 | 259,428,683.49 | 259,428,683.49 | 35.02 | 38.53 | 41,688,939.99 | 贷款与自筹 | ||||||
| 常村470水平风井 | 687,830,800.00 | 167,468,124.66 | 38,755,663.16 | 206,223,787.82 | 50.43 | 50.43 | 自筹资金 | |||||
| 元丰吕梁临县姚家山矿探矿支出 | 2,701,313,900.00 | 126,866,393.51 | 126,866,393.51 | 4.72 | 12.13 | 15,642,532.24 | 贷款与自筹 | |||||
| 静安90万吨矿井技改工程 | 782,207,500.00 | 107,996,344.71 | 107,996,344.71 | 13.81 | 16.98 | 16,805,820.17 | 贷款与自筹 | |||||
| 余吾地面瓦斯抽采井（直井） | 77,981,651.38 | -3,630,000.00 | 74,351,651.38 | 自筹资金 | ||||||||
| 合计 | 10,646,084,733.00 | 3,178,667,537.35 | 214,132,312.57 | 9,981,593.57 | 3,382,818,256.35 | / | / | 144,844,004.08 | / | / |
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 土地使用权 | 通用设备 | 运输设备 | 专用设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | 78,517,386.47 | 307,753,310.81 | 1,117,402.46 | 55,133,093.38 | 1,140,265,493.93 | 1,582,786,687.05 |
| 新 | 78,517,386.47 | 307,753,310.81 | 1,117,402.46 | 55,133,093.38 | 1,140,265,493.93 | 1,582,786,687.05 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| 4.期末余额 | 78,517,386.47 | 307,753,310.81 | 1,117,402.46 | 55,133,093.38 | 1,140,265,493.93 | 1,582,786,687.05 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期 |
| 初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | 7,819,113.53 | 14,030,934.59 | 183,280.50 | 3,311,154.51 | 125,715,676.19 | 151,060,159.32 |
| (1)计提 | 7,819,113.53 | 14,030,934.59 | 183,280.50 | 3,311,154.51 | 125,715,676.19 | 151,060,159.32 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 7,819,113.53 | 14,030,934.59 | 183,280.50 | 3,311,154.51 | 125,715,676.19 | 151,060,159.32 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| (1)计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处 |
| 置 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 70,698,272.94 | 293,722,376.22 | 934,121.96 | 51,821,938.87 | 1,014,549,817.74 | 1,431,726,527.73 |
| 2.期初账面价值 |
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 采矿权 | 探矿权 | 财务软件 | 排污权 | 商标权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||||
| 1.期初余额 | 433,954,733.04 | 1,214,877.43 | 9,785,460.88 | 10,161,221,001.27 | 170,401,298.09 | 27,041,105.08 | 1,054,880.00 | 996,035.86 | 10,805,669,391.65 |
| 2.本期增 | 112,984,206.62 | 157,444.42 | 4,451,549,723.97 | 391,868.43 | 4,565,083,243.44 |
| 加金额 | |||||||||
| (1)购置 | 112,984,206.62 | 157,444.42 | 4,451,549,723.97 | 391,868.43 | 4,565,083,243.44 | ||||
| (2)内部研发 | |||||||||
| (3)企业合并增加 | |||||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||||
| (1)处置 | |||||||||
| 4.期末余额 | 546,938,939.66 | 1,372,321.85 | 9,785,460.88 | 14,612,770,725.24 | 170,401,298.09 | 27,432,973.51 | 1,054,880.00 | 996,035.86 | 15,370,752,635.09 |
| 二、累计摊 |
| 销 | |||||||||
| 1.期初余额 | 67,004,609.25 | 390,877.52 | 3,339,228.31 | 1,744,409,127.76 | 16,621,333.53 | 85,862.31 | 294,101.90 | 1,832,145,140.58 | |
| 2.本期增加金额 | 4,329,212.66 | 117,410.21 | 978,546.03 | 178,292,151.61 | 2,235,482.55 | 18,399.06 | 49,955.97 | 186,021,158.09 | |
| （1）计提 | 4,329,212.66 | 117,410.21 | 978,546.03 | 178,292,151.61 | 2,235,482.55 | 18,399.06 | 49,955.97 | 186,021,158.09 | |
| 3.本期减少金额 | |||||||||
| (1)处置 | |||||||||
| 4.期末余额 | 71,333,821.91 | 508,287.73 | 4,317,774.34 | 1,922,701,279.37 | 18,856,816.08 | 104,261.37 | 344,057.87 | 2,018,166,298.67 | |
| 三、减值准备 |
| 1.期初余额 | 1,102,215,406.95 | 1,102,215,406.95 | |||||||
| 2.本期增加金额 | |||||||||
| （1）计提 | |||||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||||
| (1)处置 | |||||||||
| 4.期末余额 | 1,102,215,406.95 | 1,102,215,406.95 | |||||||
| 四、账面价值 | |||||||||
| 1. | 475,605,117.75 | 864,034.12 | 5,467,686.54 | 11,587,854,038.9 | 170,401,298.09 | 8,576,157.43 | 950,618.63 | 651,977.99 | 12,250,370,929.4 |
| 期末账面价值 | 2 | 7 | |||||||
| 2.期初账面价值 | 366,950,123.79 | 823,999.91 | 6,446,232.57 | 7,314,596,466.56 | 170,401,298.09 | 10,419,771.55 | 969,017.69 | 701,933.96 | 7,871,308,844.12 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 元丰矿业公司土地使用权 | 27,581,420.69 | 正在办理 |
| 孟家窑煤业公司土地使用权 | 1,861,124.62 | 正在办理 |
| 前文明煤业公司土地使用权 | 29,770,620.00 | 正在办理 |
| 王庄矿土地使用权 | 44,846,242.71 | 正在办理 |
| 温庄煤业公司土地使用权 | 3,682,249.11 | 正在办理 |
| 潞安焦化公司土地使用权 | 146,618,617.58 | 正在办理 |
| 合计 | 254,360,274.71 |
| 被投资单位名称或 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 形成商誉的事项 | 企业合并形成的 | 处置 | ||||
| 上庄煤业公司 | 50,789,528.64 | 50,789,528.64 | ||||
| 静安煤业公司 | 82,465,508.25 | 82,465,508.25 | ||||
| 合计 | 133,255,036.89 | 133,255,036.89 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 上庄煤业公司 | 50,789,528.64 | 50,789,528.64 | ||||
| 静安煤业公司 | 82,465,508.25 | 82,465,508.25 | ||||
| 合计 | 133,255,036.89 | 133,255,036.89 | ||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 采矿权使用费 | 957,500.00 | 957,500.00 | |||
| 土地租赁费 | 2,105,556.16 | 781,364.74 | 19,575.00 | 2,867,345.90 | |
| 增信服务费 | 28,806,365.85 | -1,394,951.45 | 6,852,853.60 | 20,558,560.80 | |
| 装修费用 | 125,992.49 | 27,998.34 | 97,994.15 | ||
| 合计 | 31,995,414.50 | -613,586.71 | 6,900,426.94 | 24,481,400.85 |
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 634,765,121.37 | 114,610,171.39 | 634,765,121.37 | 114,796,407.32 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 511,860.66 | 76,779.10 | 511,860.66 | 76,779.10 |
| 应付职工薪酬 | 193,498,584.99 | 34,102,138.52 | 193,498,584.99 | 34,102,138.52 |
| 递延收益 | 252,016,238.40 | 47,868,955.76 | 252,016,238.40 | 47,868,955.76 |
| 固定资产 | 41,315,637.47 | 6,197,345.62 | 41,315,637.47 | 6,197,345.62 |
| 长期应付款 | 150,000.00 | 22,500.00 | 150,000.00 | 22,500.00 |
| 存货 | 276,157.33 | 41,423.60 | 276,157.33 | 41,423.60 |
| 非同一控制下收购评估增值 | 6,904,907.60 | 1,726,226.90 | 7,023,148.56 | 1,755,787.14 |
| 合计 | 1,129,438,507.82 | 204,645,540.89 | 1,129,556,748.78 | 204,861,337.06 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 2,246,197.32 | 561,549.33 | 2,262,960.00 | 565,740.00 |
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 420,938.54 | 105,234.64 | 420,938.54 | 105,234.64 |
| 固定资产 | 558,937,179.25 | 109,171,578.82 | 558,937,179.25 | 109,171,578.82 |
| 合计 | 561,604,315.11 | 109,838,362.79 | 561,621,077.79 | 109,842,553.46 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 131,610,022.65 | 131,610,022.65 |
| 可抵扣亏损 | 3,047,507,812.93 | 3,047,507,812.93 |
| 合计 | 3,179,117,835.58 | 3,179,117,835.58 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2021 | 704,448,952.68 | 704,448,952.68 | |
| 2022 | 514,912,343.39 | 514,912,343.39 | |
| 2023 | 743,453,308.23 | 743,453,308.23 | |
| 2024 | 598,974,691.33 | 598,974,691.33 | |
| 2025 | 485,718,517.30 | 485,718,517.30 | |
| 合计 | 3,047,507,812.93 | 3,047,507,812.93 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付设备款 | 40,863,473.80 | 40,863,473.80 | 12,183,482.05 | 12,183,482.05 | ||
| 预付土地出让金及补偿费 | 318,223,321.86 | 318,223,321.86 | 276,544,922.67 | 276,544,922.67 | ||
| 预付村 | 95,883,394.77 | 95,883,394.77 | 95,883,394.77 | 95,883,394.77 | ||
| 庄搬迁款 | ||||||
| 合同履约成本 | 123,471.96 | 123,471.96 | 23,060,531.50 | 23,060,531.50 | ||
| 合计 | 455,093,662.39 | 455,093,662.39 | 407,672,330.99 | 407,672,330.99 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 1,290,000,000.00 | 829,369,501.00 |
| 信用借款 | 10,229,800,000.00 | 8,846,800,000.00 |
| 合计 | 11,519,800,000.00 | 9,676,169,501.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 14,259,063.00 | 14,259,063.00 | ||
| 其中： | ||||
| 衍生金融负债 | 14,259,063.00 | 14,259,063.00 | ||
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中： | ||||
| 合计 | 14,259,063.00 | 14,259,063.00 | ||
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 11,500,000.00 | 11,500,000.00 |
| 银行承兑汇票 | 4,797,960,000.00 | 2,937,470,000.00 |
| 信用证 | 412,500,000.00 | |
| 合计 | 5,221,960,000.00 | 2,948,970,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 7,120,949,019.76 | 10,695,297,533.42 |
| 1-2年 | 3,584,343,273.40 | 1,272,737,047.41 |
| 2-3年 | 668,543,529.60 | 801,904,069.72 |
| 3年以上 | 1,865,737,937.11 | 1,606,360,946.76 |
| 合计 | 13,239,573,759.87 | 14,376,299,597.31 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 山西潞安工程有限公司 | 863,452,453.63 | 未结算 |
| 山西潞安机械有限责任公司 | 306,729,094.39 | 未结算 |
| 山西省轻工建设有限责任公司 | 221,099,788.29 | 未结算 |
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | 142,329,782.36 | 未结算 |
| 长治市潞安漳村恒达工贸有限公司 | 135,589,858.27 | 未结算 |
| 合计 | 1,669,200,976.94 | / |
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收合同煤、焦炭款 | 2,508,032,822.70 | 1,706,600,635.27 |
| 预收其他款 | 10,238,338.89 | 55,476,405.06 |
| 合计 | 2,518,271,161.59 | 1,762,077,040.33 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 2,027,699,913.25 | 3,187,199,001.37 | 3,018,780,790.77 | 2,196,118,123.85 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 119,807,261.58 | 397,616,721.25 | 336,727,979.21 | 180,696,003.62 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 2,147,507,174.83 | 3,584,815,722.62 | 3,355,508,769.98 | 2,376,814,127.47 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 1,578,512,121.62 | 2,600,339,932.27 | 2,485,379,376.49 | 1,693,472,677.40 |
| 二、职工福利费 | 190,600,382.44 | 190,600,382.44 | ||
| 三、社会保险费 | 35,136,937.32 | 176,498,504.72 | 167,467,692.51 | 44,167,749.53 |
| 其中：医疗保险费 | 30,142,329.22 | 151,505,207.56 | 146,153,674.27 | 35,493,862.51 |
| 工伤保险费 | 3,203,171.05 | 24,162,096.26 | 20,648,354.04 | 6,716,913.27 |
| 生育保险费 | 1,791,437.05 | 831,200.90 | 665,664.20 | 1,956,973.75 |
| 四、住房公积金 | 20,326,811.00 | 145,834,064.20 | 144,775,632.20 | 21,385,243.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 393,724,043.31 | 73,926,117.74 | 30,557,707.13 | 437,092,453.92 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 2,027,699,913.25 | 3,187,199,001.37 | 3,018,780,790.77 | 2,196,118,123.85 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 83,679,636.00 | 284,590,209.10 | 232,723,452.43 | 135,546,392.67 |
| 2、失业保险费 | 5,825,567.24 | 11,972,853.75 | 10,298,954.78 | 7,499,466.21 |
| 3、企业年金缴费 | 30,302,058.34 | 101,053,658.40 | 93,705,572.00 | 37,650,144.74 |
| 合计 | 119,807,261.58 | 397,616,721.25 | 336,727,979.21 | 180,696,003.62 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 421,247,588.03 | 388,949,437.54 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 716,633,076.68 | 441,158,742.64 |
| 个人所得税 | 38,470,747.36 | 58,107,191.50 |
| 城市维护建设税 | 16,113,700.07 | 22,088,142.17 |
| 房产税 | 2,003,932.07 | 3,424,482.77 |
| 教育费附加 | 11,398,042.82 | 13,832,722.27 |
| 地方教育费附加 | 7,717,278.86 | 9,224,299.72 |
| 资源税 | 241,920,091.78 | 251,799,772.99 |
| 矿产资源补偿费 | 133,746.30 | 133,746.30 |
| 可持续发展基金 | 13,384,794.12 | 13,384,794.12 |
| 水资源费 | 29,296,120.85 | 29,296,120.85 |
| 水资源税 | 38,872,213.35 | 37,856,319.81 |
| 环境保护税 | 6,694,105.61 | 7,024,901.97 |
| 印花税 | 3,402,735.45 | 7,716,581.21 |
| 其他地方性税费 | 8,813,222.37 | 8,530,771.47 |
| 合计 | 1,556,101,395.72 | 1,292,528,027.33 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 50,668,562.03 | 38,668,562.03 |
| 应付股利 | 476,513.33 | 976,513.33 |
| 其他应付款 | 1,516,012,533.49 | 5,991,077,143.81 |
| 合计 | 1,567,157,608.85 | 6,030,722,219.17 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | ||
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 50,668,562.03 | 38,668,562.03 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 50,668,562.03 | 38,668,562.03 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | ||
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 应付股利-西营镇镇政府 | 476,513.33 | 976,513.33 |
| 应付股利-XXX | ||
| 合计 | 476,513.33 | 976,513.33 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
西营镇镇政府未领取。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资源整合款 | 643,634,228.54 | 641,343,616.07 |
| 拆迁补偿 | 38,580,542.95 | 34,579,127.19 |
| 借款 | 104,730,627.71 | 4,387,234,935.80 |
| 收取押金 | 40,709,683.91 | 49,324,966.56 |
| 股权转让款 | 33,400,000.00 | 33,400,000.00 |
| 应付报销款 | 2,221,267.49 | 3,388,399.05 |
| 其他往来款 | 652,736,182.89 | 841,806,099.14 |
| 合计 | 1,516,012,533.49 | 5,991,077,143.81 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 | 348,177,422.91 | 协议未履行完毕 |
| 丁龙 | 76,693,000.00 | 协议未履行完毕 |
| 李俊杰 | 70,000,000.00 | 协议未履行完毕 |
| 山西蒲县邱家窑煤业有限责任公司 | 52,817,300.00 | 协议未履行完毕 |
| 山西蒲县南湾强肥煤业有限责任公司 | 52,387,980.00 | 协议未履行完毕 |
| 宁武县人民政府 | 50,400,000.00 | 协议未履行完毕 |
| 合计 | 650,475,702.91 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 213,000,000.00 | 14,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 2,122,780,995.95 | 699,659,166.78 |
| 1年内到期的租赁负债 | 357,762,640.32 | 342,893,396.88 |
| 1年内到期的债券利息 | 200,997,600.00 | 53,400,000.00 |
| 1年内到期的售后回租 | 747,750,000.00 | |
| 合计 | 3,642,291,236.27 | 1,109,952,563.66 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 继续涉入负债 | 75,600,000.00 | 103,100,000.00 |
| 待转销项税额 | 322,420,344.60 | 228,508,929.47 |
| 合计 | 398,020,344.60 | 331,608,929.47 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 95,000,000.00 | 96,000,000.00 |
| 信用借款 | 3,240,701,500.00 | 2,943,701,500.00 |
| 合计 | 3,335,701,500.00 | 3,039,701,500.00 |
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 环能01公司债券 | 5,635,109,985.03 | 5,630,259,148.70 |
| 合计 | 5,635,109,985.03 | 5,630,259,148.70 |
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 环能01公司债券 | 100元 | 2017/10/27 | 5年 | 6,000,000,000.00 | 5,630,259,148.70 | 147,597,600.00 | -4,850,836.33 | 5,635,109,985.03 | ||
| 合计 | / | / | / | 6,000,000,000.00 | 5,630,259,148.70 | 147,597,600.00 | -4,850,836.33 | 5,635,109,985.03 |
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁付款额 | 1,944,556,712.57 | 2,125,501,276.22 |
| 减：未确认融资费用 | -474,610,101.56 | -535,021,818.40 |
| 减：一年内到期的租赁负债 | -357,762,640.32 | -342,893,396.88 |
| 合计 | 1,112,183,970.69 | 1,247,586,060.94 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 3,298,404,388.70 | 374,817,968.19 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 3,298,404,388.70 | 374,817,968.19 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付融资租赁款 | 85,700,239.42 | 155,910,233.42 |
| 采矿权价款 | 3,212,704,149.28 | 218,907,734.77 |
| 合计 | 3,298,404,388.70 | 374,817,968.19 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | 28,968,015.89 | 23,747,587.05 | |
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 |
| 待执行的亏损合同 | |||
| 应付退货款 | |||
| 其他 | |||
| 环境恢复治理基金 | 2,914,800,904.81 | 2,913,089,280.87 | |
| 合计 | 2,943,768,920.70 | 2,936,836,867.92 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 317,148,315.77 | 17,588,638.00 | 2,285,775.19 | 332,451,178.58 | |
| 合计 | 317,148,315.77 | 17,588,638.00 | 2,285,775.19 | 332,451,178.58 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 技改贷款财政贴息（煤矿安全改造项目） | 4,669,960.28 | 4,669,960.28 | 与资产相关 | ||||
| 污染治理项目环保专项资金（漳村矿） | 357,894.74 | 357,894.74 | 与资产相关 | ||||
| 低浓度瓦斯及余热利用项目(五阳矿4*500GF1-3RW) | 1,276,633.00 | 40,000.00 | 1,236,633.00 | 与资产相关 | |||
| 救护大队指挥车专项拨款 | 30,388.87 | 30,388.87 | 与资产相关 | ||||
| 煤矿安全改造项目中央预算内专项资金 | 12,420,000.00 | 12,420,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改 | 3,168,000.00 | 72,000.00 | 3,096,000.00 | 与资产相关 |
| 造项目 | |||||||
| 余吾煤业公司矿产资源节约与综合利用奖励资金 | 3,000,000.00 | 499,999.98 | 2,500,000.02 | 与资产相关 | |||
| 贷款财政贴息（矿井升级改造项目） | 18,372,528.20 | 18,372,528.20 | 与资产相关 | ||||
| 随车吊运输车 | 575,166.80 | 575,166.80 | 与资产相关 | ||||
| 矿山救护队抢险设备 | 1,870,049.52 | 1,870,049.52 | 与资产相关 | ||||
| 王庄矿安全改造资金 | 17,488,267.04 | 17,488,267.04 | 与资产相关 | ||||
| 常村瓦斯抽采系统财政拨款 | 73,291,049.14 | 73,291,049.14 | 与资产相关 | ||||
| 常村通风系统及瓦斯抽采系统改造工程 | 54,980,000.00 | 54,980,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 焦炉烟气脱硫脱硝提标改造工程 | 2,127,976.19 | 2,127,976.19 | 与资产相关 | ||||
| 瓦斯治理示范矿井建设工程 | 37,315,200.00 | 811,200.00 | 36,504,000.00 | 与资产相关 | |||
| 安全监控系统升级改造项目 | 589,166.67 | 589,166.67 | 与资产相关 | ||||
| 新认定高新技术企业创新能力建设补助 | 276,035.32 | 29,575.21 | 246,460.11 | 与资产相关 | |||
| 余吾余欣风井通风系统及瓦斯抽采系统安全改造工程 | 60,350,000.00 | 10,780,000.00 | 71,130,000.00 | 与资产相关 | |||
| 企业技术改造补助 | 24,990,000.00 | 24,990,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 屯留区漳泽电 | 4,925,638.00 | 4,925,638.00 | 与资 |
| 厂2*100兆瓦机组扩建项目（地面瓦斯抽采井） | 产相关 | ||||||
| 涉及减压任务35万吨补偿资金 | 1,050,000.00 | 1,050,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 现代服务业发展奖励资金补助 | 833,000.00 | 833,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 合计 | 317,148,315.77 | 17,588,638.00 | 2,285,775.19 | 332,451,178.58 |
2,802.00万元，该项目已于2012年12月交付使用，从本年度起按照矿井服务年限14年将递延收益平均分摊转入当期损益。
6）五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改造项目：由山西省财政厅、山西省经济委员会联合下发晋财建一【2012】193号《关于下达2012年第一批省级节能专项资金的通知》，补助项目为煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改造项目，2013年10月收到专项资金360.00万元，按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
7）余吾煤业公司矿产资源节约与综合利用奖励资金：根据山西省财政厅文件晋财建二【2013】44号《山西省财政厅关于下达2013年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》，本集团收到财政补助1,000.00万元，专项用于提高矿产资源开采回采率、选矿回收率和综合利用率的技术改造和研究开发。
8）贷款财政贴息（矿井升级改造项目）：根据山西省财政厅财政贷款晋财建一【2013】250号《山西省财政厅关于下达2013年煤炭产业升级改造项目中央基建投资预算（拨款）的通知》，本集团子公司黑龙煤业公司收到煤炭产业升级改造项目贷款专项贴息资金2,071.00万元，专项用于黑龙煤业公司120万吨技改项目，按照固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊，计入当期损益。
9）随车吊运输车：根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411号文件《关于省政府为全省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定，山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救护队装备配置更新计划，于2015年6月拨付给本公司随车吊运输车2辆，金额为98.60万元。按照固定资产的预计使用年限，将递延收益平均摊销，计入当期损益。
10）矿山救护队抢险设备：根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411号文件《关于省政府为全省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定，山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救护队装备配置更新计划，于2015年6月拨付给本公司破拆工具1台，矿用排水管2000米，快速支撑支护设备10套，矿用潜水泵6台，叉车1台，金额合计303.18万元，按照固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
11）王庄矿安全改造资金：根据《山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发【2015】598号关于转发<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2015年中央预算内投资计划的通知>》，本公司收到中央预算内投资资金2,168.00万元，专项用于王庄矿安全改造，按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
12）常村瓦斯抽采系统财政拨款：根据《山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发【2016】427号关于转发<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2016年中央预算内投资计划的通知>》，及《山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发【2017】317号关于转发<国家发展改革委关于下达2017年省国有重点煤矿安全改造中央预算内投资项目省级配套资金投资计划的通知>》，本公司收到中央预算内及地方投资资金7,559.00万元，专项用于常村瓦斯抽采系统改造，按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
13）常村通风系统及瓦斯抽采系统改造工程：根据《国家发展和改革委员会文件发改投资【2018】630号<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目2018年中央预算内投资计划的通知>》，本公司于2019年收到中央预算内及地方投资资金5,498.00万元，专用于常村通风系统、瓦斯抽采系统改造。该项目正在建设中。14）焦炉烟气脱硫脱硝提标改造工程：根据潞城市环境保护局、潞城市财政局文件潞环发【2017】13号《关于2016年度下拨县（市）级环保专项资金的通知》，潞安焦化公司取得一分厂焦炉烟气脱硫脱硝提标改造工程补助资金250.00万元，按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
15）瓦斯治理示范矿井建设工程：根据国家发改委、国家能源局、国家安全监督局和国家煤炭安全监察局发改能源（2013）644号，及集团公司潞矿通函（2018）434号《关于对余吾煤业瓦斯治理示范矿井建设方案（变更）的批复》，余吾煤业收到补助资金4,056.00万元，用于矿井瓦斯治理。按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
16）安全监控系统升级改造工程：根据《财政部关于下达2018年安全生产预防及应急专项资金预算的通知》(财建{2018}833号)和《山西省应急管理厅关于上报2018年安全生产预防及应急专项资金部分项目分配计划的请示》(晋应急函{2019}187号)，潞宁煤业收到补助资金70.00万元，用于安全监控系统升级改造。按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
17）新认定高新技术企业创新能力建设补助：根据《太原市科学技术局、太原市财政局文件》并科（2017）19号、并财教（2017）63号<关于太原市科学技术局太原市财政局关于下达太原市2017年第一批科学技术项目资金计划的通知>。子公司煤婆科技公司收到补助款50.00万元。用于科技项目开发。按该等资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
18）余吾余欣风井通风系统及瓦斯抽采系统安全改造工程：根据《晋发改投资【2020】312号<山西省发展和改革委员会关于分解下达煤矿安全改造2020年中央预算内计划的通知>》，余吾煤业收到安全改造补助资金7,113.00万元，用于余欣风井通风系统及瓦斯抽采系统安全改造工程，该项目目前正在建设中。
19）企业技术改造补助：根据《长治市潞城区财政局文件潞财建一(2020)18号，<长治市潞城区财政局关于提前下达2020年山西省新动能专项资金的通知>》，收到2,499.00万元，专用于企业技术改造支出。
20）屯留区漳泽电厂2*100兆瓦机组扩建项目（地面瓦斯抽采井）：系配合润泽电力送出电力工程对电力压覆的三口排打井进行封井给予的补偿款。
21）涉及减压任务35万吨补偿资金：根据《长治市潞城区财政局文件潞财建一(2021)8号，<长治市潞城区财政局关于提前下达市级焦化行业压减过剩产能补偿资金的通知>》，潞安焦化公司收到补助资金105万元，专用于产能压减支出。
22）现代服务业发展奖励资金补助：根据《并发改服务字（2020）226号<关于印发太原市加快现代服务业发展政策意见实施细则的通知>》,煤婆科技公司收到补助资金83.30万元，用于本公司发展支出。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,991,409,200.00 | 2,991,409,200.00 | |||||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 905,075,438.67 | 354,378,591.21 | 550,696,847.46 | |
| 其他资本公积 | 1,143,766,436.91 | 1,179,128.96 | 1,144,945,565.87 | |
| 合计 | 2,048,841,875.58 | 1,179,128.96 | 354,378,591.21 | 1,695,642,413.33 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -119,377.68 | -119,377.68 | ||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -119,377.68 | -119,377.68 | ||||||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -41,250.71 | -6,724,324.28 | -6,724,324.28 | -6,765,574.99 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -41,250.71 | -6,724,324.28 | -6,724,324.28 | -6,765,574.99 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投 | ||||||||
| 资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | ||||||||
| 其他综合收益合计 | -160,628.39 | -6,724,324.28 | -6,724,324.28 | -6,884,952.67 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 2,535,171,240.59 | 708,978,240.77 | 218,336,941.05 | 3,025,812,540.31 |
| 煤矿维简费 | 916,980,553.37 | 150,273,704.13 | 12,345,514.71 | 1,054,908,742.79 |
| 煤矿转产发展资金 | 529,599,792.64 | 529,599,792.64 | ||
| 合计 | 3,981,751,586.60 | 859,251,944.90 | 230,682,455.76 | 4,610,321,075.74 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 3,100,585,871.16 | 3,100,585,871.16 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 3,100,585,871.16 | 3,100,585,871.16 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 15,235,745,815.39 | 14,017,596,058.68 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 39,666,655.73 | 27,202,138.82 |
| 调整后期初未分配利润 | 15,275,412,471.12 | 14,044,798,197.50 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 3,327,437,339.29 | 1,945,561,072.42 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 580,333,378.88 | 714,946,798.80 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 18,022,516,431.53 | 15,275,412,471.12 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 17,471,257,803.68 | 9,713,126,872.65 | 11,664,201,183.15 | 7,663,655,796.02 |
| 其他业务 | 265,711,824.71 | 222,231,564.89 | 133,620,927.32 | 65,667,053.02 |
| 合计 | 17,736,969,628.39 | 9,935,358,437.54 | 11,797,822,110.47 | 7,729,322,849.04 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 69,330,967.11 | 48,370,325.06 |
| 教育费附加 | 46,807,800.07 | 30,588,311.48 |
| 资源税 | 1,100,683,243.71 | 767,607,269.65 |
| 房产税 | 37,360,806.08 | 30,559,466.92 |
| 土地使用税 | 5,999,656.83 | 6,275,675.93 |
| 车船使用税 | 125,974.57 | 104,859.16 |
| 印花税 | 14,041,950.24 | 10,821,804.47 |
| 地方教育费附加 | 31,205,210.94 | 20,463,993.29 |
| 水资源税 | 76,237,996.47 | 64,590,769.42 |
| 环境保护税 | 12,986,440.37 | 10,843,127.92 |
| 残疾人保障金 | 4,902,706.30 | |
| 水土保持补偿金 | 588,076.60 | |
| 合计 | 1,395,368,122.99 | 995,128,309.60 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 21,513,652.23 | 16,974,247.42 |
| 业务费 | 946,653.27 | 828,988.18 |
| 运输费 | 2,152,930.19 | 116,420,753.60 |
| 装卸费 | 1,938,825.15 | |
| 修理费 | 99,226.16 | 40,028.32 |
| 差旅费 | 1,117,933.86 | 555,447.76 |
| 租赁费 | 269,070.21 | 1,082,873.88 |
| 材料及低值易耗品 | 194,607.20 | 163,219.12 |
| 会议费 | 272,268.08 | 347,008.00 |
| 运销服务费 | 9,051,605.30 | 11,008,958.50 |
| 港杂费 | 1,962,659.89 | |
| 其他 | 3,144,850.85 | 3,960,915.12 |
| 合计 | 38,762,797.35 | 155,283,924.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 材料及低值易耗品 | 13,916,166.13 | 15,570,332.50 |
| 职工薪酬 | 773,034,170.24 | 593,682,182.98 |
| 电费 | 14,454,975.76 | 14,720,028.96 |
| 折旧费 | 82,550,778.30 | 58,101,524.99 |
| 修理费 | 25,315,704.48 | 12,937,968.23 |
| 咨询及审计费 | 12,168,440.05 | 15,440,047.09 |
| 诉讼费 | 3,261,597.67 | 605,613.06 |
| 办公费 | 23,164,214.61 | 21,577,476.84 |
| 水费 | 3,010,800.68 | 2,932,467.07 |
| 取暧费 | 9,080,428.07 | 12,498,186.17 |
| 租赁费 | 3,247,295.35 | 24,386,296.02 |
| 差旅费 | 6,906,831.62 | 7,244,140.88 |
| 会议费 | 1,407,486.93 | 513,211.55 |
| 业务招待费 | 2,258,497.18 | 1,756,129.69 |
| 保险费 | 1,875,109.83 | 2,302,637.95 |
| 运输费 | 915,466.35 | 957,510.09 |
| 无形资产摊销 | 10,248,917.79 | 9,036,772.57 |
| 警卫消防费 | 5,482,328.45 | 7,514,190.00 |
| 绿化费 | 4,990,591.12 | 3,393,804.20 |
| 董事会费 | 331,633.99 | 357,558.14 |
| 宣传广告费 | 711,297.41 | 202,422.21 |
| 仓储费 | 4,635,000.00 | 8,614,512.50 |
| 其他 | 42,997,342.51 | 22,981,595.38 |
| 合计 | 1,045,965,074.52 | 837,326,609.07 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 102,584,250.13 | 39,369,795.41 |
| 折旧费 | 27,921,502.26 | 112,834.11 |
| 修理费 | 26,141,720.00 | 12,871,015.21 |
| 委外业务费 | 956,906.07 | 672,641.52 |
| 其他相关费用 | 163,710,704.60 | 55,321,446.14 |
| 合计 | 321,315,083.06 | 108,347,732.39 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 706,939,632.57 | 606,513,667.29 |
| 减：利息收入 | -109,049,658.56 | -95,673,455.22 |
| 汇兑损益 | 16,180,616.06 | -7,233,560.00 |
| 其他支出 | 7,179,166.76 | 15,024,887.53 |
| 合计 | 621,249,756.83 | 518,631,539.60 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 20,353,157.19 | 4,246,967.94 |
| 代扣个人所得税手续费 | 2,866,310.16 | 2,427,312.01 |
| 债务重组收益 | 1,309,663.49 |
| 直接减免的增值税 | 11,503.57 | |
| 合计 | 24,540,634.41 | 6,674,279.95 |
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改造项目 | 72,000.00 | 72,000.00 | 与资产相关 |
| 五阳矿4*500GF1-3RW低浓度瓦斯及余热利用项目 | 40,000.00 | 40,000.00 | 与资产相关 |
| 常村瓦斯抽采系统财政拨款 | 576,289.77 | 与资产相关 | |
| 余吾煤业公司矿产资源节约与综合利用奖励资金 | 499,999.98 | 与资产相关 | |
| 瓦斯治理示范矿井建设工程 | 811,200.00 | 与资产相关 | |
| 新认定高新技术企业创新能力建设补助 | 29,575.21 | 与资产相关 | |
| 技能大赛奖励款 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 生育津贴补助 | 505,900.17 | 与收益相关 | |
| 高新企业资金款 | 200,000.00 | 与收益相关 | |
| 重大项目奖励款 | 1,320,000.00 | 与收益相关 | |
| 专利奖金 | 5,000.00 | 与收益相关 | |
| 增值税税减免 | 75,000.00 | 109,500.00 | 与收益相关 |
| 稳岗补贴 | 8,382.00 | 1,162,278.00 | 与收益相关 |
| 岗前培训奖金 | 156,000.00 | 与收益相关 | |
| 现代服务业发展奖励资金补助 | 833,000.00 | 与收益相关 | |
| 焦化产能补助资金 | 2,400,000.00 | 与收益相关 | |
| 社会保障基金技能提升款 | 180,000.00 | 与收益相关 | |
| 瓦斯利用补贴资金 | 15,404,000.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 20,353,157.19 | 4,246,967.94 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 66,536,654.94 | 48,953,313.67 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 2,848,610.99 | 1,936,704.93 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 14,259,063.00 | -6,724,820.00 |
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 |
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 合计 | 83,644,328.93 | 44,165,198.60 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 67,214,855.88 | 8,306,130.06 |
| 其他应收款坏账损失 | -15,358,363.87 | 1,159,929.90 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | 51,856,492.01 | 9,466,059.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | ||
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | 9,503,030.96 | |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | ||
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 十三、合同资产减值损失 | -1,793,912.64 |
| 合计 | -1,793,912.64 | 9,503,030.96 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -94,691.06 | 2,089,663.86 |
| 无形资产处置收益 | 18,396,306.64 | |
| 合计 | -94,691.06 | 20,485,970.50 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 13,032.78 | 94,963.97 | 13,032.78 |
| 其中：固定资产处置利得 | 13,032.78 | 94,963.97 | 13,032.78 |
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 119,126.43 | ||
| 罚款收入 | 4,758,538.47 | 4,636,471.78 | 4,758,538.47 |
| 保险理赔收入 | 4,997,762.97 | 4,997,762.97 | |
| 其他 | 6,798,271.29 | 4,183,137.26 | 6,798,271.29 |
| 合计 | 16,567,605.51 | 9,033,699.44 | 16,567,605.51 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 车辆补贴 | 46,200.00 | 与收益相关 | |
| 税金减免 | 16,818.43 | 与收益相关 | |
| 失业保险稳定岗位补贴 | 56,108.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 119,126.43 |
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 2,689,019.84 | 9,268,485.41 | 2,689,019.84 |
| 违约金及赔偿金、罚款 | 23,189,241.01 | 38,496,800.87 | 23,189,241.01 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 6,584,870.40 | 2,016,693.82 | 6,565,190.13 |
| 其他 | 2,981,429.68 | 1,227,339.00 | 3,001,109.95 |
| 合计 | 35,444,560.93 | 51,009,319.10 | 35,444,560.93 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 829,243,245.48 | 344,904,745.50 |
| 递延所得税费用 | 211,605.50 | 201,693.21 |
| 合计 | 829,454,850.98 | 345,106,438.71 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 4,418,101,093.59 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 829,454,850.98 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | |
| 所得税费用 | 829,454,850.98 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 105,858,152.18 | 92,876,304.32 |
| 罚款收入 | 215,340.00 | 325,922.48 |
| 政府补助 | 12,153,686.15 | 4,787,435.57 |
| 保险理赔收入 | 4,997,762.97 | 1,209,669.37 |
| 保证金收入 | 9,824,270.17 | |
| 其他 | 19,921,631.12 | 48,366,534.61 |
| 合计 | 152,970,842.59 | 147,565,866.35 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金融业务手续费 | 7,140,810.21 | 13,574,353.42 |
| 电费 | 4,946,300.18 | 4,942,873.86 |
| 办公费 | 10,415,497.41 | 8,508,449.38 |
| 差旅费 | 6,053,330.80 | 6,827,114.55 |
| 罚款支出 | 15,575,642.63 | 35,126,975.33 |
| 会议费 | 80,954.50 | 137,150.00 |
| 警卫消防费 | 953,660.00 | 519,900.00 |
| 捐赠支出 | 2,585,147.00 | |
| 绿化费 | 238,765.35 | 900.00 |
| 水费 | 230,146.23 | 316,367.12 |
| 取暖费 | 5,369,907.00 | |
| 保险费 | 7,352,908.55 | 531,794.71 |
| 管理部门维修费 | 2,693,177.37 | 2,498,387.17 |
| 业务费 | 15,000.00 | |
| 业务招待费 | 240,564.40 | 35,868.42 |
| 运输费 | 1,159,129.15 | 323,284.77 |
| 运销服务费 | 30,656,208.50 | 26,554,394.70 |
| 咨询及审计费 | 7,698,913.27 | 3,833,228.00 |
| 租赁费 | 5,811,106.39 | 761,822.42 |
| 保证金支出 | 1,050,255,478.84 | 527,992,619.44 |
| 其他 | 39,904,137.00 | 49,231,737.26 |
| 往来款 | 32,450,000.00 | |
| 合计 | 1,196,776,637.78 | 716,767,367.55 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 债权账户利息收入 | 1,197.91 | 1,196.95 |
| 融资租赁款 | 750,000,000.00 | |
| 融资租赁保证金 | 45,000,000.00 | |
| 合计 | 750,001,197.91 | 45,001,196.95 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融租租赁租金款 | 101,973,823.41 | 770,199,762.65 |
| 收购金源煤层气支付现金 | 354,378,591.21 | |
| 潞宁还宁武扶贫中心款项 | 14,650,000.00 | |
| 合计 | 456,352,414.62 | 784,849,762.65 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 3,588,646,242.61 | 1,119,055,445.59 |
| 加：资产减值准备 | -1,793,912.64 | 9,466,059.96 |
| 信用减值损失 | 51,856,492.01 | 9,503,030.96 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 912,380,009.34 | 860,436,692.92 |
| 使用权资产摊销 | 151,060,159.32 | |
| 无形资产摊销 | 186,021,158.09 | 120,662,816.60 |
| 长期待摊费用摊销 | 7,379,297.30 | 8,235,108.32 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 94,691.06 | -20,580,934.47 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 6,552,157.35 | 2,016,693.82 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 701,130,995.12 | 606,513,667.29 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -83,644,328.93 | -44,165,683.38 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 215,796.17 | 1,833,695.01 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -4,190.67 | -8,381.33 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -164,587,303.28 | 479,143.13 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -5,642,216,607.93 | -1,624,000,723.29 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 2,964,379,975.35 | -1,714,009,103.02 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,677,470,630.27 | -664,562,471.89 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 12,843,648,735.14 | 10,700,038,726.22 |
| 减：现金的期初余额 | 13,927,832,959.84 | 11,683,859,830.31 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,084,184,224.70 | -983,821,104.09 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 12,843,648,735.14 | 13,927,832,959.84 |
| 其中：库存现金 | 183,031.14 | 134,104.91 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 12,833,358,587.05 | 13,926,688,762.21 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 10,107,116.95 | 1,010,092.72 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 12,843,648,735.14 | 13,927,832,959.84 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,984,802,599.24 | 保证金、土地复垦金以及冻结账户 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 2,984,802,599.24 | / |
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 与资产相关 | 11,503,280.00 | 技改贷款财政贴息（煤矿安全改造项目） | |
| 与资产相关 | 2,160,000.00 | 污染治理项目环保专项资金（漳村矿） | |
| 与资产相关 | 2,000,000.00 | 低浓度瓦斯及余热利用项目(五阳矿4*500GF1-3RW) | 40,000.00 |
| 与资产相关 | 260,000.00 | 救护大队指挥车专项拨款 | |
| 与资产相关 | 28,820,000.00 | 煤矿安全改造项目中央预算内专项资金 | |
| 与资产相关 | 3,600,000.00 | 五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改造项目 | 72,000.00 |
| 与资产相关 | 4,000,000.00 | 潞安焦化公司政府补贴（财政贴息） | |
| 与资产相关 | 10,000,000.00 | 余吾煤业公司矿产资源节约与综合利用奖励资金 | 499,999.98 |
| 与资产相关 | 20,710,000.00 | 贷款财政贴息（矿井升级改造项目） | |
| 与资产相关 | 986,000.00 | 随车吊运输车 | |
| 与资产相关 | 3,031,800.00 | 矿山救护队抢险设备 | |
| 与资产相关 | 21,680,000.00 | 王庄矿安全改造资金 | |
| 与资产相关 | 75,590,000.00 | 常村瓦斯抽采系统财政拨款 | |
| 与资产相关 | 54,980,000.00 | 常村通风系统及瓦斯抽采系统改造工程 | |
| 与资产相关 | 2,500,000.00 | 焦炉烟气脱硫脱硝提标改造工程 | |
| 与资产相关 | 24,990,000.00 | 企业技术改造补助 | |
| 与资产相关 | 40,560,000.00 | 瓦斯治理示范矿井建设工程 | 811,200.00 |
| 与资产相关 | 700,000.00 | 安全监控系统升级改造项目 | |
| 与资产相关 | 500,000.00 | 新认定高新技术企业创新能力建设补助 | 29,575.21 |
| 与资产相关 | 71,130,000.00 | 余吾余欣风井通风系统及瓦斯抽采系统安全改造工程 | |
| 与资产相关 | 4,925,638.00 | 屯留区漳泽电厂2*100兆瓦机组扩建项目（地面瓦斯抽采井） | |
| 与收益相关 | 833,000.00 | 现代服务业发展奖励资金补助 | 833,000.00 |
| 与收益相关 | 75,000.00 | 增值税税减免 | |
| 与收益相关 | 8,382.00 | 稳岗补贴 | |
| 与收益相关 | 2,400,000.00 | 焦化产能补助资金 | |
| 与收益相关 | 180,000.00 | 社会保障基金技能提升款 | |
| 与收益相关 | 15,404,000.00 | 瓦斯利用补贴资金 | |
| 合计 | 403,527,100.00 | 2,285,775.19 |
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
| 山西潞安金源煤层气开发有限责任公司（金源煤层气公司） | 100.00 | 同受山西潞安矿业（集团）有限责任公司控制 | 2021/3/30 | 实际取得控制权之日 | 57,585,795.06 | 7,584,756.93 | 60,245,105.49 | 3,078,676.47 |
| 合并成本 | 金源煤层气公司 |
| --现金 | 263,175,719.32 |
| --非现金资产的账面价值 | |
| --发行或承担的债务的账面价值 |
| --发行的权益性证券的面值 | |
| --或有对价 |
| 金源煤层气公司 | ||
| 合并日 | 上期期末 | |
| 资产： | 551,948,812.04 | 529,867,293.88 |
| 货币资金 | 25,244,892.29 | 24,027,878.65 |
| 应收款项 | 234,798,419.83 | 257,389,912.88 |
| 存货 | 59,051,478.74 | 25,382,453.42 |
| 固定资产 | 49,094,403.78 | 50,665,898.59 |
| 无形资产 | 56,324,369.43 | 56,370,094.25 |
| 应收票据 | 20,180,000.00 | |
| 合同资产 | 50,354,194.89 | 56,096,387.75 |
| 其他流动资产 | 2,964,122.53 | 6,278,643.90 |
| 长期股权投资 | 176,657.75 | 176,657.70 |
| 在建工程 | 43,893,781.36 | 43,397,079.13 |
| 递延所得税资产 | 9,866,491.44 | 10,082,287.61 |
| 负债： | 289,734,007.58 | 275,237,246.35 |
| 借款 | ||
| 应付款项 | 257,603,381.73 | 263,667,452.59 |
| 应付职工薪酬 | 165,973.23 | 407,348.70 |
| 应交税费 | 3,443,380.40 | 2,985,092.81 |
| 其他流动负债 | 27,959,722.89 | 7,611,612.25 |
| 递延所得税负债 | 561,549.33 | 565,740.00 |
| 净资产 | 262,214,804.46 | 254,630,047.53 |
| 减：少数股东权益 | -960,914.86 | -1,037,771.58 |
| 取得的净资产 | 263,175,719.32 | 255,667,819.11 |
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 余吾煤业公司 | 山西屯留县 | 山西屯留县 | 采掘业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 潞宁煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 57.80 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 慈林山煤业公司 | 山西长子县 | 山西长子县 | 采掘业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 金源煤层气公司 | 山西襄垣县 | 山西襄垣县 | 石油和天然气开采业 | 100.00 | 同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 元丰公司 | 山西临县 | 山西临县 | 制造业 | 51.00 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 温庄煤业公司 | 山西武乡县 | 山西武乡县 | 采掘业 | 71.59 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 上庄煤业公司 | 山西襄垣县 | 山西襄垣县 | 采掘业 | 60.00 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 伊田煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 60.00 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 黑龙煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 60.00 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 煤婆科技公司 | 山西省太原市 | 山西省太原市 | 技术服务 | 70.00 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 潞欣公司 | 山西襄垣县 | 山西襄垣县 | 投资咨询 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 永诚工贸公司 | 山西长治市 | 山西长治市 | 商业 | 80.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 东能煤业公司 | 山西襄垣县 | 山西襄垣县 | 商业 | 70.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 黑龙关煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 55.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 常兴煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 82.87 | 其他方式取得的子公司 | |
| 新良友煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 80.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 开拓煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 60.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 后堡煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 60.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 隰东煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 80.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 宇鑫煤业公司 | 山西省蒲县 | 山西省蒲县 | 采掘业 | 70.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 潞安焦化公司 | 山西潞城市 | 山西潞城市 | 制造业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 弘峰焦化公司 | 山西襄垣县 | 山西襄垣县 | 制造业 | 85.69 | 非同一控制下企业合 | |
| 并取得的子公司 | ||||||
| 孟家窑煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 前文明煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 大木厂煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 忻峪煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 51.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 静安煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 51.00 | 非同一控制下企业合并取得的子公司 | |
| 忻岭煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 大汉沟煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 忻丰煤业公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 采掘业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 潞宁润和公司 | 山西宁武县 | 山西宁武县 | 批发和零售业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 顺鑫源公司 | 山西襄垣县 | 山西襄垣县 | 石油和天然气开采业 | 90.00 | 其他方式取得的子公司 | |
| 顺金源公司 | 山西长子县 | 山西长子县 | 燃气生产和供应业 | 100.00 | 其他方式取得的子公司 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 潞宁煤业公司 | 42.20 | 155,411,591.47 | 160,213,015.95 | |
| 弘峰焦化公司 | 14.31 | 20,019,223.74 | 75,503,190.43 | |
| 温庄煤业公司 | 28.41 | 16,109,095.36 | 42,595,391.67 | |
| 伊田煤业公司 | 40.00 | 49,080,550.30 | -30,303,728.45 | |
| 黑龙煤业公司 | 40.00 | -22,290,600.25 | -476,395,022.41 | |
| 黑龙关煤业公司 | 45.00 | 41,530,347.28 | -172,222,085.30 | |
| 常兴煤业公司 | 17.13 | 2,627,145.31 | -55,978,339.47 | |
| 开拓煤业公司 | 40.00 | 16,109,095.36 | 131,879,465.78 |
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 潞宁煤业公司 | 1,030,984,984.16 | 8,063,021,490.54 | 9,094,006,474.70 | 8,328,620,572.34 | 628,040,975.34 | 8,956,661,547.68 | 643,145,548.58 | 8,077,561,869.76 | 8,720,707,418.34 | 8,392,339,407.74 | 627,842,027.51 | 9,020,181,435.25 |
| 弘峰焦化公司 | 505,604,068.82 | 156,758,560.47 | 662,362,629.29 | 134,589,733.77 | 134,589,733.77 | 389,664,425.99 | 162,467,503.85 | 552,131,929.84 | 167,182,843.19 | 167,182,843.19 | ||
| 温庄煤业公司 | 124,621,964.60 | 1,204,514,418.90 | 1,329,136,383.50 | 1,179,451,452.81 | 39,791,518.71 | 1,219,242,971.52 | 68,723,291.50 | 1,234,997,376.80 | 1,303,720,668.30 | 1,312,773,964.70 | 39,091,596.12 | 1,351,865,560.82 |
| 伊田煤业公司 | 50,277,610.25 | 2,202,532,295.08 | 2,252,809,905.33 | 2,350,570,352.78 | 96,417,238.74 | 2,446,987,591.52 | 16,421,309.27 | 2,225,881,157.56 | 2,242,302,466.83 | 2,487,709,191.02 | 95,585,895.01 | 2,583,295,086.03 |
| 黑龙煤业公司 | 33,679,213.00 | 2,350,059,275.97 | 2,383,738,488.97 | 3,559,092,771.42 | 145,429,006.79 | 3,704,521,778.21 | 79,889,558.34 | 2,373,543,450.86 | 2,453,433,009.20 | 3,594,197,747.76 | 135,297,917.63 | 3,729,495,665.39 |
| 黑龙关煤业公司 | 82,006,270.24 | 1,739,878,779.47 | 1,821,885,049.71 | 2,018,903,683.91 | 185,697,110.90 | 2,204,600,794.81 | 29,486,148.39 | 1,761,409,222.29 | 1,790,895,370.68 | 2,110,434,723.21 | 168,699,688.02 | 2,279,134,411.23 |
| 常兴煤业公司 | 39,542,816.96 | 1,110,008,445.78 | 1,149,551,262.74 | 1,456,634,600.12 | 19,694,434.69 | 1,476,329,034.81 | 40,976,022.34 | 1,133,259,048.98 | 1,174,235,071.32 | 1,504,158,464.29 | 18,078,397.80 | 1,522,236,862.09 |
| 开拓煤业公司 | 114,401,719.83 | 390,517,172.86 | 504,918,892.69 | 125,125,610.72 | 50,094,617.53 | 175,220,228.25 | 145,608,488.48 | 404,541,404.11 | 550,149,892.59 | 202,879,396.72 | 61,811,824.49 | 264,691,221.21 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 潞宁煤业公司 | 1,420,212,296.45 | 364,662,513.10 | 364,662,513.10 | 204,638,749.49 | 742,703,661.40 | 24,424,289.59 | 24,424,289.59 | 373,474,347.64 |
| 弘峰焦化公司 | 696,073,975.16 | 139,935,857.29 | 139,935,857.29 | -208,594,836.10 | 363,083,627.14 | 24,047,678.11 | 24,047,678.11 | -43,098,929.93 |
| 温庄煤业公司 | 460,991,999.42 | 147,760,411.35 | 147,760,411.35 | 2,618,554.10 | 213,897,622.16 | 15,463,214.76 | 15,463,214.76 | 44,421,390.54 |
| 伊田煤业公司 | 479,337,762.83 | 126,363,598.99 | 126,363,598.99 | 64,145,477.37 | 196,836,465.52 | -8,754,297.01 | -8,754,297.01 | 51,111,595.29 |
| 黑龙煤业公司 | 174,786,668.37 | -54,217,058.56 | -54,217,058.56 | 41,435,720.60 | 132,142,029.50 | -64,009,288.79 | -64,009,288.79 | 820,882.14 |
| 黑龙关煤业公司 | 301,829,460.08 | 92,289,660.63 | 92,289,660.63 | 11,268,771.31 | 113,534,239.96 | -38,769,624.05 | -38,769,624.05 | 35,769,607.46 |
| 常兴煤业公司 | 159,254,063.33 | 15,336,158.59 | 15,336,158.59 | 96,793,163.37 | 124,289,977.34 | -6,970,831.96 | -6,970,831.96 | 30,323,588.63 |
| 开拓煤业公司 | 170,158,882.35 | 40,272,738.41 | 40,272,738.41 | 55,620,141.72 | 113,156,076.12 | 19,663,891.39 | 19,663,891.39 | 6,286,276.46 |
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 山西潞安煤基清洁能源有限责任公司 | 山西省长治市襄垣县王桥工业园区 | 山西省长治市襄垣县王桥工业园区 | 煤制品制造行业 | 19.82 | 8.64 | 权益法 |
| 潞安集团财务有限 | 山西省长治市城西路2 | 山西省长治市城西路2 | 金融 | 33.33 | 权益法 | |
| 公司 | 号 | 号 | ||||
| 山西天脊潞安化工有限公司 | 山西省潞城市店上镇曹沟 | 山西省潞城市店上镇曹沟 | 化工 | 48.40 | 权益法 | |
| 山西潞安煤基精细化学品有限公司 | 山西省长治市潞城市店上镇曹沟村 | 山西省长治市潞城市店上镇曹沟村 | 化工 | 49.00 | 权益法 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 山西潞安煤基清洁能源有限责任公司 | 潞安集团财务有限公司 | 山西潞安煤基清洁能源有限责任公司 | 潞安集团财务有限公司 | |
| 流动资产 | 1,783,246,186.99 | 21,066,191,395.99 | 1,963,300,441.70 | 24,532,896,679.17 |
| 非流动资产 | 28,094,000,124.04 | 203,390,250.95 | 26,746,829,886.09 | 197,586,567.01 |
| 资产合计 | 29,877,246,311.03 | 21,269,581,646.94 | 28,710,130,327.79 | 24,730,483,246.18 |
| 流动负债 | 11,492,517,110.49 | 17,693,957,871.55 | 8,432,765,752.88 | 21,283,749,085.62 |
| 非流动负债 | 10,424,679,256.92 | 81,476,418.42 | 12,413,589,256.92 | 63,556,513.62 |
| 负债合计 | 21,917,196,367.41 | 17,775,434,289.97 | 20,846,355,009.80 | 21,347,305,599.24 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 7,960,049,943.62 | 3,494,147,356.97 | 7,863,775,317.99 | 3,383,177,646.94 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 2,265,430,213.96 | 1,164,599,314.08 | 2,238,030,455.50 | 1,127,613,109.73 |
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 2,265,430,213.96 | 1,164,599,314.08 | 2,238,030,455.50 | 1,127,613,109.73 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 193,444,806.97 | 326,606,168.23 | 189,396,429.87 | 350,645,366.34 |
| 净利润 | 92,030,834.20 | 131,144,700.36 | 3,900,157.10 | 151,670,395.35 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | -20,174,990.33 | -2,937,452.77 | ||
| 综合收益总额 | 92,030,834.20 | 110,969,710.03 | 3,900,157.10 | 148,732,942.58 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 山西天脊潞安化工有限公司 | 山西潞安煤基精细化学品有限公司 | 山西天脊潞安化工有限公司 | 山西潞安煤基精细化学品有限公司 | |
| 流动资产 | 309,317,238.92 | 31,861,242.61 | 292,666,513.66 | 31,849,681.48 |
| 非流动资产 | 3,001,783,652.07 | 105,606,452.04 | 3,045,536,255.71 | 110,995,748.28 |
| 资产合计 | 3,311,100,890.99 | 137,467,694.65 | 3,338,202,769.37 | 142,845,429.76 |
| 流动负债 | 4,872,097,961.64 | 4,730,696,322.90 | ||
| 非流动负债 | 4,774,837.18 | 1,700,000.00 | 4,774,837.18 | 1,700,000.00 |
| 负债合计 | 4,876,872,798.82 | 1,700,000.00 | 4,735,471,160.08 | 1,700,000.00 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | -1,565,771,907.83 | -1,397,268,390.71 | 141,145,429.76 | |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 66,526,170.38 | 69,161,260.58 | ||
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 66,526,170.38 | 69,161,260.58 | ||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 89,501,312.09 | |||
| 净利润 | -5,377,735.11 | -149,442,508.84 | -5,385,145.47 | |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -5,377,735.11 | -149,442,508.84 | -5,385,145.47 | |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | ||||
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。1．各类风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（1）信用风险
于2021年06月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序
以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用集中风险。应收账款前五名金额合计：3,800,964,419.67元。
（2）市场风险
金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
1）利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据市场环境来决定固定利率与浮动利率工具的比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。必要时，本公司会采用利率互换工具来对冲利率风险。于2021年06月30日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为7,123,000,000.00元（2020年12月31日：7,121,000,000.00元），及人民币计价的固定利率合同，金额为13,591,501,500.00元（2020年12月31日：11,254,871,001.00元）。
本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本集团的目标是保持其浮动利率。
本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
2）汇率风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本集团持续监控外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本集团面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||
| 美元 | 其他外币 | 合计 | 美元 | 其他外币 | 合计 | |
| 货币资金 | 249.12 | 249.12 | ||||
| 交易性金融负债 | 14,259,063.00 | 14,259,063.00 | ||||
| 短期借款 | 179,369,501.00 | 179,369,501.00 | ||||
| 合计 | 193,628,813.12 | 193,628,813.12 |
| 项目 | 年末余额 | 上年年末余额 |
| 其他权益工具投资 | 119,481,608.73 | 119,481,608.73 |
| 期末余额 | |||||
| 项目 | 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 |
| 短期借款 | 11,519,800,000.00 | 11,519,800,000.00 | |||
| 应付票据 | 5,221,960,000.00 | 5,221,960,000.00 | |||
| 应付股利 | 476,513.33 | 476,513.33 | |||
| 应付利息 | 50,668,562.03 | 50,668,562.03 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,642,291,236.27 | 3,642,291,236.27 | |||
| 长期借款 | 1,525,701,500.00 | 1,780,000,000.00 | 30,000,000.00 | 3,335,701,500.00 | |
| 应付债券 | 5,646,000,000.00 | 5,646,000,000.00 | |||
| 合计 | 20,435,196,311.63 | 7,171,701,500.00 | 1,780,000,000.00 | 30,000,000.00 | 29,416,897,811.63 |
| 项目 | 上年年末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以 | 合计 | |
| 上 | |||||
| 短期借款 | 9,676,169,501.00 | 9,676,169,501.00 | |||
| 应付票据 | 2,948,970,000.00 | 2,948,970,000.00 | |||
| 应付股利 | 976,513.33 | 976,513.33 | |||
| 应付利息 | 38,668,562.03 | 38,668,562.03 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 767,059,166.78 | 767,059,166.78 | |||
| 长期借款 | 1,726,701,500.00 | 1,313,000,000.00 | 3,039,701,500.00 | ||
| 应付债券 | 5,646,000,000.00 | 5,646,000,000.00 | |||
| 合计 | 13,431,843,743.14 | 7,372,701,500.00 | 1,313,000,000.00 | 22,117,545,243.14 |
| 项目 | 利率变动 | 2021年度 | 2020年度 | ||
| 对净利润的影响 | 对所有者权益的影响 | 对净利润的影响 | 对所有者权益的影响 | ||
| 浮动利率借款 | 增加1% | -61,721,000.00 | -61,721,000.00 | -65,976,250.00 | -65,395,610.13 |
| 浮动利率借款 | 减少1% | 61,721,000.00 | 61,721,000.00 | 65,976,250.00 | 65,395,610.13 |
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 119,481,608.73 | 119,481,608.73 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）其他非流动金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产—信托受益权） | 135,566,359.41 | 135,566,359.41 | ||
| （七）应收款项融资 | 10,066,017,500.72 | 10,066,017,500.72 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 10,321,065,468.86 | 10,321,065,468.86 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
交易性金融资产公允价值基于同类型工具的市场报价或交易商报价确定。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
其他权益工具投资系本公司及其子公司持有的未上市股权投资。本公司及其子公司对该类投资采用估值技术确定其公允价值，所使用的估值模型主要为上市公司比较法，估值技术的输入值主要包括处于同一行业的上市公司的公允市场价值、比率乘数及不可流通折扣率。应收款项融资主要系期末持有的应收票据。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 集团公司 | 山西襄垣县侯堡镇 | 制造业 | 419,881.60 | 61.81 | 61.81 |
| 控股股东 | 年初金额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末金额 |
| 集团公司 | 419,881.60 | 419,881.60 |
最终控制方：（金额单位：万元）
| 控股股东 | 年初金额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末金额 |
| 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 | 184,441.84 | 24.34 | 184,417.50 |
| 控股股东 | 持股金额 | 持股比例（%） | ||
| 年末金额 | 年初金额 | 年末比例 | 年初比例 | |
| 集团公司 | 184,913.21 | 184,913.21 | 61.81 | 61.81 |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 山西天脊潞安化工有限公司（天脊潞安公司） | 联营企业并同一控制人 |
| 潞安集团财务有限公司（潞安财务公司） | 联营企业并同一控制人 |
| 山西潞安煤基清洁能源有限责任公司(煤基清洁能源公司） | 联营企业并同一控制人 |
| 忻州博恒房地产开发有限公司（博恒房地产公司） | 联营企业 |
| 山西潞安煤基精细化学品有限公司（煤基精细化学品公司） | 联营企业并同一控制人 |
| 山西本源生态农业开发有限公司（本源生态农业公司） | 联营企业并同一控制人 |
| 山西潞安金源兴边富民煤层气利用技术有限公司 | 联营企业 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 山西潞安华亿实业有限公司（华亿公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西清浪饮品有限公司（清浪公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西省轻工建设有限责任公司（轻工建设公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安郭庄煤业有限责任公司（郭庄煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团司马煤业有限公司（司马煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安余吾热电有限责任公司（余吾热电公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安容海发电有限责任公司（容海发电公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安工程有限公司（潞安工程公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安煤基合成油有限公司（煤基合成油公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安技术咨询开发研究所有限公司（技术咨询研究所公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安机械有限责任公司（潞安机械公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 内蒙古潞蒙能源有限责任公司（潞蒙公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 漯河潞原通物流有限责任公司（漯河潞原通物流公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西高河能源有限公司（高河能源公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西防爆电机（集团）有限公司（防爆电机公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安煤炭经销有限责任公司（煤炭经销公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 上海潞安投资有限公司（上海投资公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安矿业（集团）日照国贸有限公司（日照国贸公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安高纯硅业科技有限责任公司（高纯硅业科技公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安戴斯酒店有限公司（潞安戴斯酒店） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安建设工程质量检测有限公司（工程质检公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 天脊煤化工集团股份有限公司（天脊煤化工股份公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团左权五里堠煤业有限公司（五里堠煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞阳煤炭投资经营管理有限公司（潞阳煤炭投资公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安羿神能源有限责任公司（羿神能源公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安矿业（集团）张家港国际贸易有限公司（张家港国贸公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安晋安矿业工程有限责任公司（晋安矿业工程公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 上海潞安实业有限公司（潞安实业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西天脊煤化工集团有限公司（天脊煤化工集团公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安安太机械有限责任公司（安太机械公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团和顺一缘煤业有限责任公司（和顺一缘煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 长治市石圪节瑞福莱生物酿造有限责任公司（福莱生物酿造公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安工程项目管理有限责任公司（工程项目管理公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安安易电气有限公司（潞安安易公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安检测检验中心有限责任公司（检测检验公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安益民金属制品有限责任公司（益民金属制品公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团华润煤业有限公司（华润煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 蒲县潞安恒达工贸有限公司（蒲县恒达公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安成品油销售有限责任公司（成品油销售公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团华亿五一煤业有限公司（潞安华亿五一煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 襄垣县五阳新世纪有限公司（五阳新世纪） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安重工有限责任公司（潞安重工公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西天脊集团建筑工程有限公司（天脊集团建筑公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 长治市麟源煤业有限公司（麟源煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 潞安国际融资租赁（横琴）有限公司（潞安租赁横琴公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 上海潞安国际旅行社有限公司（潞安国际旅行社） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西慈缘祥诚工贸有限公司（慈缘祥诚工贸公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安领新工贸有限公司（领新工贸公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安采掘设备有限责任公司（潞安采掘设备公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安石圪节智华生物科技有限公司（石圪节智华生物科技公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安鸿源房地产开发有限公司（鸿源房地产公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安石圪节煤业有限责任公司（石圪节煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安树脂有限责任公司（潞安树脂公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安太行润滑油有限公司（太行润滑油公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团和顺李阳煤业有限公司（和顺李阳煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安华亿宏通煤化有限公司（华亿宏通煤化公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西金地煤层气勘查开发有限责任公司（金地煤层气公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 天脊集团应用化工有限公司（天脊集团应用化工公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安大成工贸有限责任公司（大成工贸公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 长治市潞安漳村恒达工贸有限公司（漳村恒达公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 襄垣县广源建筑安装工程有限公司（广源建筑安装公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 襄垣县五阳广源物业管理有限公司（广源物业管理公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安永昌工贸有限公司（潞安永昌公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西安德辅助运输有限公司（安德辅助运输公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安广源工贸有限公司（广源工贸公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安集团左权阜生煤业有限公司（潞安左权阜生煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西寿阳潞阳长榆河煤业有限公司（潞阳长榆河煤业公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西寿阳潞阳昌泰煤业有限公司（潞阳昌泰公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西智华牡丹生物科技有限公司（智华牡丹生物科技公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安瑞泰投资有限责任公司（潞安瑞泰投资公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西常村大成节能科技有限公司（大成节能科技公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安环保工程有限公司（环保工程公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 长治市慈林山煤矿劳动服务公司（慈林山 | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 劳动服务公司） | |
| 山西潞安金桥人力资源有限公司（金桥人力资源公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安精诚电机科技有限公司（精诚电机科技公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 山西潞安配售电有限公司（潞安配售电公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 屯留县老爷山旅游开发有限公司（老爷山旅游开发公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 襄垣县顺鑫源天然气销售有限公司（顺鑫源天然气公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 长治市恒达建筑有限公司（恒达建筑公司） | 受同一控股股东控制的其他企业 |
| 潞安化工集团有限公司 | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 大同煤矿集团煤炭运销忻州宁武有限公司（同煤运销忻州公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司（同煤轩岗公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋能控股煤业集团同忻煤矿山西有限公司（晋能控股煤业集团同忻公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋城金驹实业有限公司（晋城金驹公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西晋煤集团赵庄煤业有限责任公司（晋煤集团赵庄煤业公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋煤金石化工投资集团有限公司（晋煤金石化工公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西晋煤集团临汾晋牛煤矿投资有限责任公司（晋煤集团晋牛煤矿） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西晋煤天源化工有限公司（晋煤天源化工公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋城宏圣建筑工程有限公司（宏圣建筑公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西神州煤业有限责任公司（神州煤业公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山东联盟化工股份有限公司（联盟化工股份公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 临汾聚晟能源有限责任公司（聚晟能源公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋城乾泰安全技术有限责任公司（晋城乾泰公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋城王台机电有限公司（晋城王台机电公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 晋商信用增进股份有限公司（晋商信用公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 蒲县金煌煤焦有限责任公司(蒲县金煌煤焦公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山东晋煤明升达化工有限公司（晋煤明升达公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山煤国际能源集团股份有限公司（山煤国际股份公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山煤国际能源集团通海煤焦有限公司（山煤国际通海公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山煤国际能源集团阳泉有限公司（山煤国际阳泉公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山煤国际能源集团长治有限公司（山煤国际长治公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西艾德信息技术有限公司（艾德信息技术公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西八建集团有限公司（山西八建集团公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西汾西工程建设有限责任公司（山西汾西工程公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西汾西矿业(集团)有限责任公司（汾西矿业集团公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西恒源昌经贸有限公司（恒源昌经贸公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西华鑫电气有限公司（华鑫电气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西建设投资集团有限公司（山西建设投资集团） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西焦化设计研究院（有限公司）（山西焦化设计研究院） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西汾河焦煤股份有限公司（汾河焦煤股份公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西潞安民爆器材有限责任公司（民爆器材公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太原矿机电气科技有限公司（太原矿机电气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西经泰贸易有限公司（经泰贸易公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省国新能源发展集团有限公司（国新能源集团公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西煤层气（天然气）集输有限公司（山西煤层气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 襄垣县漳江煤层气（天然气）集输有限公司（漳江煤层气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 长治市国新远东燃气有限公司（国新远东燃气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西煤机富中输送设备有限公司（富中输送设备公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西煤矿机械制造股份有限公司（煤矿机械制造公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西煤炭进出口集团长治有限公司（山煤长治公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西煤炭运销集团临汾有限公司（山西煤炭运销临汾公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西煤炭运销集团忻州有限公司（山西煤 | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司） |
| 炭运销忻州公司） | 控制的其他企业 |
| 山西煤炭运销集团长治有限公司（山西煤炭运销长治公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省煤炭运销总公司（山煤运销总公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西美佳矿业装备有限公司（美佳矿业装备公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西能源产业集团有限责任公司（山西能源产业集团） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西汽车运输集团有限公司（山西汽运集团） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西三建集团有限公司（山西三建集团） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省工业设备安装有限公司（山西工业设备安装公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西晋铁物流有限公司（晋铁物流公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省焦炭集团有限责任公司（焦炭集团公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省焦炭集团益兴焦化股份有限公司（山焦益兴公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西焦煤集团国际发展股份有限公司（山西焦煤发展公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省焦炭集团长治焦炭经销有限责任公司（山焦长治焦炭公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省焦炭集团长治市焦炭运销股份有限公司（山焦长治运销公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省安瑞风机电气股份有限公司（安瑞风机电气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省投资集团九洲再生能源有限公司（山投九州能源公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西太钢不锈钢股份有限公司（太钢不锈钢公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西五建集团有限公司（山西五建集团） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西蓝焰煤层气集团有限责任公司（蓝焰煤层气公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西能源产业集团长治有限公司（能源产业长治公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西物产金属材料有限公司（山西物产金属材料公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西西山金城建筑有限公司（西山金城建筑公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 西山煤电（集团）有限责任公司（西山煤电（集团）公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西西山煤电贸易有限责任公司（西山煤电贸易公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西阳煤丰喜国际贸易有限公司（丰喜国贸公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西阳煤化工工程有限公司（阳煤化工工程公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西阳煤化工机械（集团）有限公司（阳煤化工机械公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西漳泽电力股份有限公司（漳泽电力公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西正诚矿山安全技术研究所（有限公司）（正诚矿山技术公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太钢集团岚县矿业有限公司（太钢岚县公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西太钢福达发展有限公司（太钢福达公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太原矿山机器集团有限公司（太矿机器集团公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太原理工天成电子信息技术有限公司（太原理工天成公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太原重工股份有限公司（太原重工股份公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太重煤机有限公司（太重煤机公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西太重煤机煤矿装备成套有限公司（太重煤机装备成套公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 太重（天津）滨海重型机械有限公司（太重滨海机械公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 阳泉煤业集团华越机械有限公司（阳煤集团华越公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 长治市聚通能源发展有限公司（长治聚通能源公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西焦化股份有限公司（山西焦化公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 中国（太原）煤炭交易中心（煤炭交易中心） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 江苏徐州港务(集团)有限公司（徐州港务公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西地方电力有限公司（地方电力公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西水务工程项目管理有限公司（水务工程公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 霍州煤电集团有限责任公司（霍州煤电） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 霍州煤电集团白龙工贸有限公司（霍州煤电白龙公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省太原固体废物处置中心（有限公司）（太原固体废物处置中心公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西国控环球工程有限公司（山西国控环球工程公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 湖北三宁化工股份有限公司（三宁化工公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西兴新安全生产技术服务有限公司（山 | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司） |
| 西兴新安全生产技术公司） | 控制的其他企业 |
| 山西诚正建设监理咨询有限公司（诚正建设监理公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西建投城建控股有限公司（建投城建控股公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省经建投集团晋北投资管理有限公司（经建投晋北公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西省投资集团景程能源有限公司（山投景程能源公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 山西中条山新型建材有限公司（中条山新型建材公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 上海申地自动化科技有限公司（申地自动化科技公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 长治市漳泽兴水工贸有限公司（漳泽兴水公司） | 受同一最终控制人（山西省国有资本运营有限公司）控制的其他企业 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 天脊潞安公司 | 材料及配件 | 74,015.38 | 10,500.00 |
| 天脊潞安公司 | 电力 | 4,709,437.17 | |
| 华亿公司 | 材料及配件 | 10,376,207.40 | 94,799,922.63 |
| 华亿公司 | 运输服务费 | 20,407,010.79 | |
| 华亿公司 | 排矸费 | 22,879,523.42 | |
| 华亿公司 | 设备款及维修费 | 6,616,327.43 | 6,454,778.78 |
| 潞安安易公司 | 材料及配件 | 747,280.00 | 1,116,289.82 |
| 潞安安易公司 | 设备及维修费 | 8,174,526.99 | 3,368,010.70 |
| 民爆器材公司 | 材料及配件 | 530,979.33 | 1,228,715.35 |
| 益民金属制品公司 | 材料及配件 | 33,960,060.09 | 43,081,409.65 |
| 晋安矿业工程公司 | 材料及配件 | 1,965,050.00 | 21,624,292.83 |
| 潞安重工公司 | 材料及配件 | 7,300,177.01 | 8,490,209.00 |
| 天脊煤化工股份公司 | 材料及配件 | 395,326.32 | 314,971.50 |
| 大成工贸公司 | 材料、修理费等 | 88,074,929.86 | 83,486,923.79 |
| 大成工贸公司 | 装卸及运输费 | 15,636,114.37 | 14,649,388.22 |
| 大成工贸公司 | 综合服务费 | 10,899,988.51 | |
| 大成工贸公司 | 办公费 | 2,014,398.17 | |
| 漳村恒达公司 | 材料、修理费等 | 16,778,644.55 | 6,237,134.02 |
| 漳村恒达公司 | 设备、工程款 | 25,146,564.62 | |
| 漳村恒达公司 | 水费 | 488,772.20 | |
| 漳村恒达公司 | 电车运输服务费 | 1,248,008.37 | 2,717,401.58 |
| 漳村恒达公司 | 煤泥运行费 | 4,901,637.54 | |
| 漳村恒达公司 | 排矸覆土费 | 4,114,042.61 | |
| 漳村恒达公司 | 劳务费 | 42,689,356.96 | 54,982,374.82 |
| 漳村恒达公司 | 卫生费 | 218,864.74 | 1,057,846.82 |
| 潞安机械公司 | 材料及配件 | 4,309,751.06 | 982,415.49 |
| 潞安机械公司 | 固定资产 | 8,705,294.48 | |
| 潞安机械公司 | 租赁费 | 743,362.83 | 743,362.86 |
| 潞安机械公司 | 维修费 | 5,508,620.69 | 725,440.52 |
| 潞安工程公司 | 工程款 | 614,633,100.36 | 402,995,011.35 |
| 潞安工程公司 | 劳务费 | 121,704,535.15 | 289,369,799.30 |
| 潞安工程公司 | 维修费 | 42,997,321.00 | 68,861,689.46 |
| 轻工建设公司 | 维修及鉴定费 | 16,577,433.74 | 20,791,052.72 |
| 轻工建设公司 | 工程款 | 7,293,891.70 | 9,448,729.46 |
| 轻工建设公司 | 设备款 | 8,575,221.23 | |
| 轻工建设公司 | 租赁费 | 535,398.23 | |
| 轻工建设公司 | 劳务费 | 5,809,389.78 | 6,423,575.95 |
| 轻工建设公司 | 运行维护费 | 12,323,093.95 | 5,674,455.06 |
| 防爆电机公司 | 维修费 | 84,123.89 | 137,168.14 |
| 技术咨询研究所公司 | 仪器测试费 | 1,148,516.52 | 965,544.52 |
| 技术咨询研究所公司 | 材料及配件 | 224,800.00 | |
| 检测检验公司 | 检测费 | 3,856,538.38 | 4,745,241.61 |
| 日照国贸公司 | 港务费服务费 | 12,656,973.59 | |
| 石圪节智华生物科技公司 | 材料及配件 | 3,225,163.28 | 6,730,491.80 |
| 清浪公司 | 水费 | 1,601,590.77 | 485,034.07 |
| 清浪公司 | 材料及配件 | 19,948,345.00 | 1,341,145.15 |
| 化工集团公司 | 运费 | 35,066,196.99 | |
| 化工集团公司 | 轨道衡称重计量服务费 | 969,114.90 | |
| 集团公司 | 水费及蒸汽费 | 18,193,151.65 | 22,751,453.31 |
| 集团公司 | 电力 | 250,744.99 | 232,340,800.38 |
| 集团公司 | 取送车费 | 3,588,670.10 | 18,234,302.89 |
| 集团公司 | 材料及配件 | 32,799,217.75 | 41,775,860.49 |
| 集团公司 | 警卫消防费 | 4,736,251.22 | 1,811,139.62 |
| 集团公司 | 通信费 | 2,783,993.28 | 3,915,670.87 |
| 集团公司 | 污水处理费 | 24,006,022.80 | 45,175,932.80 |
| 集团公司 | 班中餐及招待费 | 14,819,097.60 | 24,920,138.29 |
| 集团公司 | 公寓住宿费 | 9,610,826.76 | 1,352,054.45 |
| 集团公司 | 取暖及洗浴费 | 14,410,682.30 | 15,740,751.61 |
| 集团公司 | 卫生清洁费 | 9,017,122.68 | 5,305,443.40 |
| 集团公司 | 存车、卫生防疫、报刊、仪器测试费、会议活动费 | 4,389,299.25 | 5,545,062.70 |
| 集团公司 | 租赁费 | 16,646,911.51 | 31,426,307.84 |
| 集团公司 | 综合服务费 | 51,490,804.13 | 69,840,482.01 |
| 集团公司 | 设备款 | 16,679,858.77 | |
| 集团公司 | 垫付利息 | 1,928,450.07 | 1,848,851.07 |
| 集团公司 | 鉴定费 | 941,629.50 | |
| 集团公司 | 绿化费 | 3,458,784.20 | 4,540,535.76 |
| 太重煤机公司 | 材料及配件 | 29,450.00 | 1,837,791.00 |
| 成品油销售公司 | 材料及配件 | 9,288,024.79 | 9,005,909.62 |
| 潞安领新工贸 | 材料及配件 | 206,266.72 | 106,240.96 |
| 漯河潞原通物流公司 | 物流费 | 6,872,452.86 | 7,862,641.52 |
| 安太机械公司 | 材料及配件 | 737,454.00 | 6,476,727.36 |
| 安太机械公司 | 维修费 | 95,575.23 | |
| 工程项目管理公司 | 工程款 | 863,207.55 | |
| 工程项目管理公司 | 监理费 | 1,391,509.43 | |
| 广源工贸公司 | 材料及配件 | 23,812,118.55 | 35,913,766.01 |
| 广源工贸公司 | 水费 | 524,723.89 | 339,150.44 |
| 广源工贸公司 | 绿化费 | 504,227.52 | |
| 广源工贸公司 | 加工及修理费 | 15,984,824.65 | |
| 广源工贸公司 | 运输服务费 | 758,382.89 | |
| 广源工贸公司 | 租赁费 | 1,153,097.34 | |
| 太行润滑油公司 | 材料及配件 | 7,429,964.39 | 7,427,733.07 |
| 潞安永昌公司 | 材料及配件 | 67,196,913.98 | 1,555,612.92 |
| 潞安永昌公司 | 工程款 | 17,857,662.31 | 9,227,393.03 |
| 潞安永昌公司 | 维修费 | 36,531,955.55 | 14,350,479.75 |
| 潞安永昌公司 | 劳务费 | 2,380,000.00 | |
| 本源生态农业公司 | 材料及配件 | 11,885,360.06 | 75,737,042.57 |
| 本源生态农业公司 | 劳务费 | 70,950,964.34 | 82,143,761.93 |
| 本源生态农业公司 | 维修费 | 41,468,806.42 | 56,060,194.85 |
| 大成节能科技公司 | 材料及配件 | 4,487,600.58 | 1,399,935.00 |
| 大成节能科技公司 | 修理及维护费 | 2,904,830.43 | 21,565.00 |
| 大成节能科技公司 | 工程款 | 1,501,100.00 | |
| 大成节能科技公司 | 能源管理费 | 2,570,075.00 | 1,138,480.00 |
| 地方电力公司 | 电力 | 30,260,947.25 | 27,052,446.08 |
| 山西焦化设计研究院 | 技术服务费 | 72,641.51 | |
| 潞安采掘设备公司 | 维修费 | 716,814.16 | |
| 潞安戴斯酒店公司 | 住宿费 | 8,915.09 | 8,100.00 |
| 环保工程公司 | 材料及配件 | 2,073,315.68 | 225,003.50 |
| 潞安配售电公司 | 电力 | 297,732,500.67 | 87,284,310.58 |
| 广源建筑安装公司 | 维修费 | 5,215,688.06 | |
| 恒达建筑公司 | 工程款 | 2,514,436.90 | |
| 恒达建筑公司 | 维修费 | 16,847,981.24 | |
| 潞安实业公司 | 运输服务费 | 3,233,171.72 | |
| 潞安实业公司 | 材料及配件 | 1,898,035.35 | |
| 徐州港务集团 | 运输服务费 | 155,798.49 | |
| 太钢福达公司 | 材料及配件 | 7,118,225.66 | |
| 漳江煤层气公司 | 材料及配件 | 1,839,702.02 | |
| 山投九州能源公司 | 废旧油桶处置费 | 122,660.38 | |
| 余吾热电公司 | 供热 | 14,830,557.75 | |
| 山西煤层气公司 | 供热 | 5,996,701.06 | |
| 国新远东燃气公司 | 材料及配件 | 16,034,862.39 | |
| 国新远东燃气公司 | 工程款 | 3,064,220.18 | |
| 精诚电机科技公司 | 材料及配件 | 187,610.62 | |
| 精诚电机科技公司 | 设备及维修费 | 1,403,039.36 | |
| 潞安采掘设备公司 | 维修费 | 114,159.29 | |
| 漳泽兴水公司 | 材料及配件 | 366,884.96 | |
| 天脊集团工程公司 | 工程款 | 36,792.45 | |
| 天脊机械设备制造公司 | 维修费 | 1,726,102.89 | |
| 山西八建集团公司 | 工程款 | 3,879,881.11 | |
| 慈缘祥诚工贸公司 | 服务费 | 13,355.45 | |
| 国际融资公司 | 利息支出 | 4,908,593.95 |
| 工程质检公司 | 检测费 | 1,160,377.36 | |
| 山煤国际股份公司 | 煤炭 | 25,621,802.86 | |
| 山煤国际临汾公司 | 煤炭 | 454,512.21 | |
| 华鑫电气公司 | 设备款 | 536,194.69 | |
| 山西兴新安全生产技术公司 | 咨询服务费 | 106,603.77 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 潞安工程公司 | 转供电及股东资产出租 | 504,262.63 | 29,328.32 |
| 潞安工程公司 | 水费、取暖费、住宿费 | 268,123.81 | |
| 华亿公司 | 材料及配件 | 918,683.19 | |
| 华亿公司 | 佣金 | 470.13 | |
| 集团公司 | 材料及固定资产出租 | 220,829.76 | 144,253.77 |
| 集团公司 | 煤气 | 327,439.75 | |
| 集团公司 | 煤炭 | 8,584,070.80 | |
| 集团公司 | 代销手续费 | 10,869,896.06 | 8,564,180.57 |
| 配售电公司 | 材料 | 29,490.80 | |
| 检测检验公司 | 材料 | 31,802.50 | |
| 树脂公司 | 煤炭 | 1,198,999.12 | |
| 树脂公司 | 材料 | 7,015.59 | |
| 清浪公司 | 材料 | 47,414.53 | |
| 能化生产公司 | 材料 | 46,327.83 | |
| 安太机械公司 | 材料 | 37,580.88 | |
| 智华生物公司 | 材料 | 57,395.62 | |
| 潞安机械公司 | 材料及佣金 | 40,995.44 | |
| 郭庄煤业公司 | 工程 | 3,390,094.04 | |
| 左权佳瑞公司 | 工程 | 12,492.10 | |
| 华亿五一公司 | 固定资产出租 | 295,659.00 | |
| 司马煤业公司 | 固定资产出租 | 563,996.00 | |
| 潞阳煤炭投资公司 | 固定资产出租 | 115,659.00 | |
| 潞阳长榆河公司 | 固定资产出租及平台使用费 | 403,476.49 | |
| 和顺一缘公司 | 固定资产出租 | 3,166,667.40 | |
| 和顺一缘公司 | 平台使用费 | 15,408.81 | |
| 高河能源公司 | 固定资产出租 | 371,231.00 | |
| 大成工贸公司 | 电力及佣金 | 1,334,723.04 | 5,035,349.80 |
| 广源工贸公司 | 电力、水费、取暖费 | 66,797.83 | 96,998.32 |
| 慈林山劳动服务公司 | 煤炭 | 3,872,971.14 | |
| 慈林山劳动服务公司 | 电力及固定资产出租 | 145,381.06 | |
| 漳村恒达公司 | 煤炭 | 7,640,005.76 | |
| 漳村恒达公司 | 电力及固定资产出租 | 898,412.56 | 1,037,560.49 |
| 漳村恒达公司 | 材料、佣金、取暖费 | 288,566.87 | 910,690.65 |
| 轻工建设公司 | 电力及水电费 | 136,053.24 | |
| 天脊潞安公司 | 煤气 | 49,342,189.39 | 29,206,006.00 |
| 天脊潞安公司 | 煤炭及电力 | 131,004.66 | |
| 天脊潞安公司 | 焦炭 | 6,336,467.49 | |
| 天脊潞安公司 | 粗苯 | 2,959,136.48 | |
| 煤基合成油公司 | 煤炭及矸石 | 101,639.05 | 135,704,614.21 |
| 余吾热电公司 | 煤炭 | 98,052,954.55 | 89,561,001.71 |
| 容海发电公司 | 煤炭 | 39,245,003.50 | 22,099,592.79 |
| 日照国贸公司 | 煤炭 | 400,921,680.57 | |
| 煤炭经销公司 | 煤炭 | 135,314,060.18 | 67,862,516.48 |
| 煤炭经销公司 | 平台使用费 | 32,075.52 | |
| 淮安南风鸿运公司 | 煤炭 | 13,527,278.24 | |
| 天脊煤化工股份公司 | 煤炭 | 306,678,576.99 | 306,492,781.16 |
| 羿神能源公司 | 煤炭 | 88,155,774.54 | 58,044,242.28 |
| 煤基清洁能源公司 | 煤炭 | 349,941,414.72 | |
| 张家港贸易公司 | 煤炭 | 104,095,862.26 | |
| 太钢不锈钢公司 | 煤炭 | 290,886,568.08 | 295,092,293.12 |
| 太钢岚县公司 | 煤炭 | 15,999,754.77 | 7,822,293.92 |
| 西山煤电贸易公司 | 煤炭 | 285,552,493.58 | 48,526,248.35 |
| 潞安实业公司 | 煤炭 | 9,055,724.62 | 173,507,257.80 |
| 蒲县恒达公司 | 煤炭 | 1,386,299.82 | |
| 武乡西山发电公司 | 煤炭 | 4,567,029.74 | |
| 漯河潞原通物流公司 | 煤炭 | 16,750,915.50 | 6,057,218.16 |
| 本源生态农业公司 | 煤炭 | 16,567,690.44 | |
| 本源生态农业公司 | 材料 | 7,171,791.17 | |
| 成品油销售公司 | 焦炭 | 1,207,780,419.31 | |
| 益民金属公司 | 取暖费、电力 | 16,063.31 | |
| 潞阳昌泰公司 | 平台使用费 | 18,238.98 | |
| 潞阳瑞龙公司 | 平台使用费 | 22,798.73 | |
| 潞阳麦捷公司 | 平台使用费 | 22,798.73 | |
| 潞阳祥升公司 | 平台使用费 | 27,358.50 | |
| 和顺李阳煤业公司 | 平台使用费 | 46,245.30 | |
| 潞安重工公司 | 佣金 | 2,218.26 | |
| 安易电气公司 | 佣金 | 141.51 | |
| 晋安矿业公司 | 佣金 | 2,349.06 |
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 潞安工程公司 | 房屋 | 31,201.83 | |
| 广源工贸公司 | 房屋 | 2,583.11 | 13,455.01 |
| 天脊潞安公司 | 房屋、设备 | ||
| 集团公司 | 车辆 | 155,674.65 | 884,495.32 |
| 本源生态农业公司 | 土地 | 4,844,537.61 | |
| 高河能源公司 | 车辆 | 51,688.00 | |
| 华亿五一煤业 | 设备 | 295,659.00 | 197,106.00 |
| 司马煤业公司 | 设备 | 563,996.00 | 226,772.00 |
| 高河能源公司 | 设备 | 371,231.00 | 51,688.00 |
| 左权阜生煤业 | 设备 | 1,798,742.40 | |
| 和顺一缘煤业 | 设备 | 3,166,667.40 | 3,519,625.20 |
| 长榆河煤业 | 设备 | 376,118.00 | 32,978.40 |
| 潞阳瑞龙煤业 | 设备 | 2,225,563.76 | |
| 潞阳祥升煤业 | 设备 | 2,235,032.80 | |
| 潞阳煤炭投资公司 | 设备 | 115,659.00 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 大成工贸公司 | 设备 | ||
| 华亿公司 | 设备 | ||
| 潞安机械公司 | 设备 | 743,362.86 | |
| 集团公司 | 车辆 | 3,611,164.57 | |
| 集团公司 | 设备 | 8,300,069.52 | |
| 集团公司 | 房屋 | 9,488,493.12 | |
| 集团公司 | 土地 | 9,687,904.76 | |
| 轻工建设公司 | 车辆 | 535,398.23 | |
| 司马煤业公司 | 设备 | 443,043.60 | |
| 广源工贸公司 | 设备 | 1,153,097.34 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期金额 | 上期金额 | |||
| 简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用以及未纳入租赁负债计量的可变租赁付款 | 支付的租金 | 增加的使用权资产 | 承担的租赁负债利息支出 | 确认的租赁费 | ||
| 额 | ||||||
| 大成工贸公司 | 设备 | 530,973.45 | 1,452,772.80 | 76,850.59 | ||
| 华亿公司 | 设备 | 2,779,671.94 | 66,603.73 | |||
| 潞安机械公司 | 设备 | 1,559,497.01 | 14,698,011.12 | 332,631.39 | 743,362.86 | |
| 集团公司 | 车辆 | 517,693.41 | 55,029,510.22 | 1,318,337.10 | 3,611,164.57 | |
| 集团公司 | 设备 | 124,804,603.40 | 1,008,055,033.76 | 24,982,296.81 | 8,300,069.52 | |
| 集团公司 | 房屋 | 1,184,209.61 | 59,900,107.05 | 2,764,080.00 | 9,488,493.12 | |
| 集团公司 | 土地 | 9,687,904.76 | 266,671,586.87 | 5,223,891.12 | 9,687,904.76 | |
| 轻工建设公司 | 车辆 | 267,746.49 | 4,239.32 | 535,398.23 | ||
| 司马煤业公司 | 设备 | 443,043.60 | ||||
| 广源工贸公司 | 设备 | 1,153,097.34 |
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 集团公司 | 6,666,666.62 | 2017/9/29 | 2021/9/28 | 否 |
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 集团公司 | 慈林山矿 | 6,666,666.62 | 2017/9/29 | 2021/9/28 | 否 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 潞安财务公司 | 100,000,000.00 | 2020/7/7 | 2021/7/6 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 170,000,000.00 | 2020/9/28 | 2021/9/27 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 80,000,000.00 | 2010/10/27 | 2021/10/26 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 100,000,000.00 | 2020/11/12 | 2021/11/11 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 150,000,000.00 | 2020/12/7 | 2021/12/6 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 250,000,000.00 | 2021/1/26 | 2022/1/25 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 100,000,000.00 | 2021/4/15 | 2022/4/14 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 150,000,000.00 | 2021/4/29 | 2022/4/28 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 200,000,000.00 | 2021/5/12 | 2022/5/11 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 50,000,000.00 | 2021/5/12 | 2022/5/11 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 200,000,000.00 | 2021/5/25 | 2022/5/24 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 141,800,000.00 | 2021/6/8 | 2022/6/7 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 100,000,000.00 | 2021/6/10 | 2022/6/9 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 250,000,000.00 | 2021/6/15 | 2022/6/14 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 170,000,000.00 | 2021/6/25 | 2022/6/24 | 借款未到期 |
| 潞安财务公司 | 200,000,000.00 | 2021/4/26 | 2027/4/25 | 借款未到期 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 84.63 | 131.06 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 货币资金 | |||||
| 潞安财务公司 | 5,790,377,807.81 | 8,137,880,896.66 | |||
| 应收账款 | |||||
| 集团公司 | 251,634.14 | 4,085.18 | 2,404,727.00 | 24,047.27 | |
| 煤基合成油公司 | 822,595,904.33 | 51,882,471.82 | 823,887,550.00 | 34,630,490.88 | |
| 容海发电公司 | 302,414,910.48 | 17,336,387.75 | 258,906,524.84 | 14,827,830.49 | |
| 余吾热电公 | 225,667,500.93 | 2,256,675.01 | 230,602,710.24 | 2,470,054.01 | |
| 司 | |||||
| 潞阳煤炭投资公司 | 23,544,973.15 | 4,403,757.28 | 23,145,176.67 | 1,312,298.83 | |
| 羿神能源公司 | 294,636,576.93 | 2,946,365.77 | 319,540,955.54 | 3,195,409.56 | |
| 天脊潞安公司 | 551,735,698.49 | 50,492,276.66 | 503,456,755.77 | 21,786,029.17 | |
| 天脊煤化工股份公司 | 971,814,481.39 | 17,507,397.73 | 664,960,453.25 | 6,649,604.53 | |
| 和顺一缘煤业公司 | 9,349,146.17 | 320,403.94 | 7,249,856.03 | 72,498.56 | |
| 日照国贸公司 | 33,118,781.29 | 331,187.81 | 117,796,738.35 | 1,177,967.38 | |
| 煤基清洁能源公司 | 209,317,726.18 | 4,373,896.69 | 199,351,231.93 | 1,993,512.32 | |
| 煤炭经销公司 | 458,156,190.06 | 4,581,561.90 | 94,225,698.65 | 942,256.99 | |
| 和顺李阳煤业公司 | 2,925,469.18 | 962,325.77 | 2,388,393.68 | 234,677.29 | |
| 石圪节智华生物科技公司 | 46,237.74 | 462.38 | 95,302.00 | 953.02 | |
| 太钢不锈钢公司 | 74,792,476.30 | 747,924.76 | 30,793,647.60 | 307,936.48 | |
| 漳泽电力公司 | 17,580,055.59 | 1,758,005.56 | 17,580,055.59 | 17,580,055.59 | |
| 潞安左权阜生煤业公司 | 8,064,485.52 | 3,675,022.96 | 1,925,831.12 | 19,258.31 | |
| 潞安实业公司 | 996,662,145.40 | 9,966,621.45 | 438,181,744.62 | 4,381,817.45 | |
| 漳村恒达公司 | 31,576.67 | 315.77 | 3,770.20 | 37.70 | |
| 张家港国贸公司 | 20,407,952.43 | 204,079.52 | 9,770,334.03 | 97,703.34 | |
| 晋煤集团赵庄煤业公司 | 4,000.00 | 200.00 | 4,000.00 | 40.00 | |
| 左权佳瑞公司 | 8,266,044.80 | 8,255,854.24 | 10,519,689.14 | 10,519,689.14 | |
| 五里堠煤业公司 | 5,080,241.60 | 5,080,241.60 | 6,479,900.00 | 6,479,900.00 | |
| 潞安化工集团 | 4,800,000.00 | 240,000.00 | 4,800,000.00 | 48,000.00 | |
| 山西高河能源 | 33,551,068.62 | 1,677,553.43 | 45,438,835.77 | 454,388.36 | |
| 安太机械公司 | 42,466.40 | 424.66 | 94,540.93 | 945.41 | |
| 郭庄煤业公司 | 906,097.54 | 9,060.98 | 2,891,387.26 | 28,913.87 | |
| 鸿源房地产 | 156,894.84 | 9,971.78 | 172,699.57 | 5,802.87 |
| 公司 | |||||
| 环保工程公司 | 839.25 | 83.93 | 839.25 | 41.96 | |
| 潞安机械公司 | 49,888.14 | 934.16 | 29,030.25 | 290.30 | |
| 华润煤业公司 | 1,732,658.00 | 86,632.90 | 1,732,658.00 | 17,326.58 | |
| 司马煤业公司 | 423,800.18 | 106,666.08 | 129,327.37 | 129,327.37 | |
| 检测检验公司 | 68,624.29 | 1,993.74 | 132,687.46 | 1,326.87 | |
| 能化生产公司 | 52,350.45 | 523.50 | |||
| 益民金属制品公司 | 15,995.17 | 799.76 | 15,995.17 | 159.95 | |
| 清浪公司 | 111,072.09 | 3,410.47 | 57,493.67 | 574.94 | |
| 应收款项融资 | |||||
| 余吾热电公司 | 29,000,000.00 | 12,000,000.00 | |||
| 天脊煤化工股份公司 | 225,555,000.00 | ||||
| 集团公司 | 4,870,000.00 | 4,300,000.00 | |||
| 太钢不锈钢公司 | 304,277,083.47 | 235,651,273.04 | |||
| 太原重工股份公司 | 700,000.00 | 10,000,000.00 | |||
| 汾西矿业集团公司 | 600,000.00 | ||||
| 霍州煤电 | 2,500,000.00 | ||||
| 山西焦煤发展公司 | 1,000,000.00 | ||||
| 华亿公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||
| 潞安实业公司 | 155,000,000.00 | 279,050,000.00 | |||
| 和顺一缘煤业公司 | 20,000.00 | ||||
| 潞安租赁横琴公司 | 3,430,000.00 | 22,690,000.00 | |||
| 宏圣建筑公司 | 100,000.00 | ||||
| 晋煤金石化工公司 | 100,000.00 | ||||
| 聚晟能源公司 | 200,000.00 | ||||
| 联盟化工股份公司 | 200,000.00 | ||||
| 山西三建集团 | 200,000.00 |
| 神州煤业公司 | 500,000.00 | ||||
| 晋煤集团晋牛煤矿 | 2,000,000.00 | ||||
| 焦炭集团公司 | 1,000,000.00 | ||||
| 晋煤天源化工公司 | 400,000.00 | ||||
| 建投城建控股公司 | 1,000,000.00 | ||||
| 太重滨海机械公司 | 500,000.00 | ||||
| 汾河焦煤股份公司 | 200,000.00 | ||||
| 西山煤电（集团）公司 | 471,909.60 | 20,000.00 | |||
| 西山金城建筑公司 | 50,000.00 | ||||
| 山西二建集团 | 500,000.00 | ||||
| 高河能源公司 | 300,000.00 | ||||
| 阳泉煤业集团有限公司 | 200,000.00 | ||||
| 预付款项 | |||||
| 山西煤层气公司 | 457,188.80 | 1,993,592.96 | |||
| 太行润滑油公司 | 2,319.00 | 419.00 | |||
| 漳江煤层气公司 | 355,287.51 | 860,562.71 | |||
| 国新远东燃气公司 | 60,000.00 | 938,000.00 | |||
| 成品油销售公司 | 68,346.00 | 14,422.40 | |||
| 地方电力公司 | 2,771,698.91 | 2,347,249.88 | |||
| 煤基合成油公司 | 131,718.59 | 131,718.59 | |||
| 石圪节智华生物科技公司 | 230,000.00 | 230,000.00 | |||
| 潞安配售电公司 | 2,081,494.86 | ||||
| 其他应收款 | |||||
| 集团公司 | 165,402,770.29 | 1,654,027.70 | 153,425,634.83 | 1,534,256.35 | |
| 山焦长治焦炭公司 | 16,586.40 | 16,586.40 | 16,586.40 | 16,586.40 |
| 煤炭交易中心 | 4,000,000.00 | 40,000.00 | 4,000,000.00 | 40,000.00 | |
| 地方电力公司 | 1,008,894.67 | 12,494.23 | 2,062,932.29 | 1,371,142.49 | |
| 容海发电公司 | 455,282.53 | 4,552.83 | |||
| 潞安左权阜生煤业公司 | 14,868,000.00 | 148,680.00 | 14,868,000.00 | 148,680.00 | |
| 晋能控股煤业集团同忻公司 | 40,289,915.00 | 402,899.15 | 42,289,915.00 | 422,899.15 | |
| 潞安化工集团 | 2,999,090.54 | 29,990.91 | |||
| 太行润滑油公司 | 4,000.00 | 40.00 | |||
| 天脊潞安公司 | 341,974.07 | 3,419.74 | |||
| 慈林山劳动服务公司 | 36,183.01 | 361.83 | |||
| 漳村恒达公司 | 1,691.50 | 16.92 | |||
| 合同资产 | |||||
| 潞安化工集团 | 1,200,000.00 | 60,000.00 | |||
| 和顺李阳煤业公司 | 122,707.55 | 6,135.38 | |||
| 潞阳昌泰公司 | 36,000.00 | 36,000.00 | |||
| 高河能源公司 | 8,387,767.15 | 419,388.36 | |||
| 司马煤业公司 | 25,865.47 | 25,865.47 | |||
| 潞安左权阜生煤业公司 | 1,534,663.60 | 894,682.85 | |||
| 左权佳瑞公司 | 2,066,511.20 | 2,066,511.20 | |||
| 五里堠煤业公司 | 1,270,060.40 | 1,270,060.40 | |||
| 郭庄煤业公司 | 226,524.39 | 2,265.24 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 短期借款 | |||
| 潞安财务公司 | 2,411,800,000.00 | 2,011,800,000.00 | |
| 应付账款 |
| 集团公司 | 1,127,735,768.93 | 2,289,868,303.69 | |
| 防爆电机公司 | 7,471,265.32 | 7,876,205.32 | |
| 潞安工程公司 | 1,961,316,852.54 | 2,199,009,139.26 | |
| 潞安机械公司 | 349,298,379.81 | 421,544,573.42 | |
| 轻工建设公司 | 273,948,026.94 | 330,158,486.95 | |
| 清浪公司 | 3,038,264.60 | 638,630.60 | |
| 华亿公司 | 210,439,632.27 | 303,628,667.38 | |
| 技术咨询研究所公司 | 1,658,737.40 | 2,003,443.50 | |
| 司马煤业公司 | 3,173,654.59 | 3,183,654.59 | |
| 民爆器材公司 | 5,961,583.15 | ||
| 高河能源公司 | 1,890,183.93 | ||
| 工程项目管理公司 | 4,768,064.00 | ||
| 天脊煤化工股份公司 | 4,442,140.62 | 4,774,436.30 | |
| 潞安安易公司 | 25,362,626.36 | 26,995,755.46 | |
| 检测检验公司 | 4,060,264.15 | 5,252,187.39 | |
| 工程质检公司 | 696,718.00 | 396,254.79 | |
| 晋安矿业工程公司 | 21,251,029.77 | 46,163,717.27 | |
| 煤基合成油公司 | 509,580.00 | 509,580.00 | |
| 日照国贸公司 | 9,648,629.38 | 9,648,629.38 | |
| 益民金属制品公司 | 66,821,147.94 | 90,768,207.18 | |
| 潞安实业公司 | 1,072,201.46 | 3,887,614.46 | |
| 潞安重工公司 | 25,848,186.21 | 21,952,986.21 | |
| 天脊集团建筑公司 | 104,369.53 | 172,077.67 | |
| 五阳新世纪 | 3,315,950.16 | ||
| 金地煤层气公司 | 16,527,970.75 | ||
| 安太机械公司 | 43,228,496.46 | 89,768,726.54 | |
| 潞安采掘设备公司 | 10,751,480.35 | 19,989,126.37 | |
| 潞安树脂公司 | 5,745,131.00 | ||
| 石圪节智华生物科技公司 | 28,381,285.22 | 60,250,353.02 | |
| 成品油销售公司 | 15,615,385.02 | 19,985,266.13 | |
| 漯河潞原通物流公司 | 1,871,698.12 | ||
| 大成工贸公司 | 214,094,597.45 | 355,092,709.57 | |
| 漳村恒达公司 | 248,244,695.66 | 345,566,871.49 | |
| 潞安永昌公司 | 114,790,398.05 | 164,344,822.75 | |
| 安德辅助运输公司 | 8,888,215.87 | 17,188,215.87 | |
| 本源生态农业公司 | 132,019,000.15 | 53,705,654.28 | |
| 大成节能科技公司 | 8,356,335.67 | 7,883,108.53 | |
| 广源工贸公司 | 109,193,507.18 | 103,875,020.24 | |
| 环保工程公司 | 4,712,096.05 | 6,909,154.06 | |
| 五里堠煤业公司 | 4,000,000.00 | 8,000,000.00 | |
| 精诚电机科技公司 | 4,168,724.48 | 5,754,174.96 | |
| 余吾热电公司 | 30,671,842.18 | 29,522,810.48 | |
| 智华牡丹生物科技公司 | 1,041,847.40 | 1,041,847.40 | |
| 潞安配售电公司 | 18,390,029.10 | ||
| 天脊集团应用化工公司 | 337,680.98 | 457,680.98 | |
| 老爷山旅游开发公司 | 324,905.00 | 1,231,500.70 |
| 顺鑫源天然气公司 | 1,694,989.46 | ||
| 石圪节煤业公司 | 30,106,603.77 | 30,106,603.77 | |
| 潞安化工集团有限公司 | 747,952,435.25 | 2,104,220.92 | |
| 慈缘祥诚工贸公司 | 23,205.00 | ||
| 张家港国贸公司 | 613,546.00 | ||
| 同煤轩岗公司 | 7,312.83 | 7,312.83 | |
| 晋城乾泰公司 | 259,500.00 | 269,500.00 | |
| 晋城王台机电公司 | 423.00 | 423.00 | |
| 艾德信息技术公司 | 65,000.00 | 65,000.00 | |
| 山西八建集团公司 | 39,312,902.67 | 44,589,367.06 | |
| 山西汾西工程公司 | 3,068,501.00 | 3,068,501.00 | |
| 华鑫电气公司 | 1,174,063.12 | 1,468,163.12 | |
| 山西建设投资集团 | 9,248.24 | 9,248.24 | |
| 山西焦化设计研究院 | 16,000.00 | 43,000.00 | |
| 富中输送设备公司 | 238,000.00 | 238,000.00 | |
| 煤矿机械制造公司 | 20,220.00 | 430,220.00 | |
| 美佳矿业装备公司 | 338,800.00 | 1,158,800.00 | |
| 山西三建集团 | 11,105,706.22 | 15,105,706.22 | |
| 山西工业设备安装公司 | 54,578.52 | 54,578.52 | |
| 山焦长治运销公司 | 19,295.69 | 19,295.69 | |
| 山西五建集团 | 4,854,871.38 | 5,104,871.38 | |
| 西山金城建筑公司 | 16,533.53 | 16,533.53 | |
| 阳煤化工工程公司 | 500.00 | ||
| 太钢福达公司 | 12,400,112.88 | 5,504,998.77 | |
| 太矿机器集团公司 | 70,000.00 | 70,000.00 | |
| 太原理工天成公司 | 1,389,134.00 | 1,589,134.00 | |
| 太原重工股份公司 | 44,909.86 | 44,909.86 | |
| 太重煤机公司 | 27,600,915.15 | 35,059,866.65 | |
| 太行润滑油公司 | 6,483,068.86 | 11,471,778.13 | |
| 领新工贸公司 | 11,988,177.69 | 13,855,096.30 | |
| 徐州港务公司 | 554,524.80 | ||
| 诚正建设监理公司 | 200,000.00 | 200,000.00 | |
| 安瑞风机电气公司 | 285,980.00 | 781,980.00 | |
| 山投九州能源公司 | 528,578.00 | 564,854.34 | |
| 水务工程公司 | 70,000.00 | 70,000.00 | |
| 正诚矿山技术公司 | 392,603.77 | 462,603.77 | |
| 西山煤电（集团）公司 | 46,000.00 | 96,000.00 | |
| 漳江煤层气公司 | 4,411.00 | ||
| 国新远东燃气公司 | 3,340,000.00 | 940,000.00 | |
| 太原固体废物处置中心公司 | 32,000.00 | 32,000.00 | |
| 中条山新型建材公司 | 9,250.00 | 9,250.00 | |
| 山西兴新安全生产技术公司 | 246,000.00 | 145,000.00 | |
| 经泰贸易公司 | 27,653.76 | 27,653.76 | |
| 申地自动化科技公司 | 60,990.00 | 60,990.00 |
| 阳煤集团华越公司 | 287,760.00 | 1,787,760.00 | |
| 太原矿机电气公司 | 14,565,125.67 | 2,086,778.76 | |
| 霍州煤电白龙公司 | 318,319.10 | 318,319.10 | |
| 潞安化工集团古城煤矿 | 257,496,758.57 | 9,250.00 | |
| 应付票据 | |||
| 集团公司 | 1,900,000,000.00 | 500,000,000.00 | |
| 大成工贸公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 华亿公司 | 8,000,000.00 | 8,000,000.00 | |
| 其他应付款 | |||
| 集团公司 | 323,988,300.35 | 4,981,326,822.65 | |
| 潞蒙公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |
| 技术咨询研究所公司 | 31,859.00 | 31,859.00 | |
| 蒲县恒达公司 | 200,000.00 | 200,000.00 | |
| 检测检验公司 | 57,260.00 | 57,260.00 | |
| 潞安工程公司 | 164,500.00 | 5,000.00 | |
| 司马煤业公司 | 1,550,000.00 | 1,550,000.00 | |
| 华亿宏通煤化公司 | 21,000.00 | ||
| 清浪公司 | 74,580.00 | 83,570.00 | |
| 轻工建设公司 | 11,000.00 | 11,000.00 | |
| 华亿公司 | 288,168.39 | 288,168.39 | |
| 和顺一缘煤业公司 | 1,258,380.00 | 1,258,380.00 | |
| 容海发电公司 | 2,639.10 | 2,639.10 | |
| 同煤运销忻州公司 | 12,653.16 | 12,653.16 | |
| 潞安戴斯酒店 | 13,500.00 | 4,050.00 | |
| 晋城金驹公司 | 49.74 | ||
| 蒲县金煌煤焦公司 | 21,816.85 | ||
| 山煤国际阳泉公司 | 2,943.37 | ||
| 山煤国际长治公司 | 874.69 | ||
| 山西煤炭运销临汾公司 | 36,172.09 | 36,172.09 | |
| 山西煤炭运销忻州公司 | 35,077.30 | 35,077.30 | |
| 山西煤炭运销长治公司 | 1,592.21 | 87,057.51 | |
| 山西汽运集团 | 84.20 | ||
| 山焦益兴公司 | 13,810.36 | 13,810.36 | |
| 山焦长治焦炭公司 | 104,296.85 | 104,296.85 | |
| 山焦长治运销公司 | 55,837.42 | 91,227.19 | |
| 丰喜国贸公司 | 1.00 | 1.00 | |
| 晋煤明升达公司 | 2,717.50 | 2,717.50 | |
| 山煤国际通海公司 | 2.00 | 2.00 | |
| 恒源昌经贸公司 | 94.39 | 94.39 | |
| 山煤运销总公司 | 25,887.70 | 304.00 | |
| 山西能源产业集团 | 55.60 | 55.60 | |
| 能源产业长治公司 | 3,486.32 | ||
| 山煤长治公司 | 335.57 | ||
| 山西物产金属材料公司 | 667,238.60 | 667,238.60 |
| 长治聚通能源公司 | 6.95 | ||
| 国新能源集团公司 | 371.42 | ||
| 合同负债 | |||
| 西山煤电贸易公司 | 14,776,105.64 | 9,627,845.00 | |
| 山投九州能源公司 | 21,170.27 | 8,151.31 | |
| 漯河潞原通物流公司 | 11,702,042.24 | 3,767,865.03 | |
| 潞安安易公司 | 2,547.17 | 2,688.68 | |
| 潞安工程公司 | 23,333.12 | 8,700.00 | |
| 潞安机械公司 | 2,350.60 | 5,171.38 | |
| 晋安矿业工程公司 | 6,033.01 | 2,740.56 | |
| 煤炭经销公司 | 10,691.74 | 42,767.26 | |
| 容海发电公司 | 35,908.00 | 31,777.00 | |
| 潞安树脂公司 | 7,562,062.83 | 8,613,000.00 | |
| 漳村恒达公司 | 7,992.37 | 4,465.41 | |
| 上海投资公司 | 156,407.51 | 156,407.51 | |
| 成品油销售公司 | 146,473,789.16 | ||
| 大成工贸公司 | 5,171.38 | ||
| 广源工贸公司 | 2,820.73 | ||
| 华亿公司 | 5,171.38 | ||
| 天脊集团应用化工公司 | 1,124.00 | 1,124.00 | |
| 潞安重工公司 | 3,895.39 | ||
| 晋城金驹公司 | 44.02 | ||
| 国新能源集团公司 | 328.69 | ||
| 长治聚通能源公司 | 6.15 | ||
| 山西汽运集团 | 74.51 | ||
| 山煤国际阳泉公司 | 2,604.75 | ||
| 山煤国际长治公司 | 774.06 | ||
| 能源产业长治公司 | 3,085.24 | ||
| 租赁负债 | |||
| 大成工贸公司 | 998,649.94 | ||
| 华亿公司 | 2,709,326.12 | ||
| 潞安机械公司 | 13,471,145.50 | ||
| 集团公司 | 1,286,838,840.75 | ||
| 轻工建设公司 | 271,985.81 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 晋商信用公司 | 14,563,695.90 | ||
| 潞安租赁横琴公司 | 76,470,587.34 | 41,709,502.00 | |
| 长期应付款 | |||
| 晋商信用公司 | 18,943,312.10 | ||
| 潞安租赁横琴公司 | 1,681,097.06 | 79,707,920.00 |
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响
本集团及本集团子公司于 2017年、2019年、2020年共签订 6 份融资租赁合同，截至2021年6月30日尚未履行完毕，未来五年到期金额合计265,358,992.63元，其中一年内到期金额165,921,490.93元。
（2）其他重大财务承诺
1）截至2021年6月30日本集团银行存款保证金年末余额2,199,182,940.98元，作为开具银行承兑汇票的保证金。 2）本公司于2020年为子公司潞宁煤业公司借款金额100,000,000.00元提供连带责任保证，贷款银行为浦发银行忻州市支行，截至2021年6月30日，年末担保余额97,000,000.00 元。 3）本公司于2021年为子公司潞宁煤业公司借款金额500,000,000.00元提供连带责任保证，贷款银行为浦发银行忻州市支行，截至2021年6月30日，年末担保余额500,000,000.00元。 4）本公司于2021年为子公司潞宁煤业公司借款金额190,000,000.00元提供连带责任保证，贷款银行为兴业银行太原市分行，截至2021年6月30日，年末担保余额190,000,000.00元。 5）本公司于2021年为子公司潞宁煤业公司借款金额150,000,000.00元提供连带责任保证，贷款银行为光大银行太原河西支行，截至2021年6月30日，年末担保余额150,000,000.00元。 6）本公司于2021年为子公司潞宁煤业公司借款金额200,000,000.00元提供连带责任保证，贷款银行为中国银行山西忻州分行宁武支行，截至2021年6月30日，年末担保余额200,000,000.00
元。 7）本公司于2021年为子公司余吾煤业公司售后租回融资金额750,000,000.00元提供连带责任保证，融资单位为河北金租融资租赁公司，截至2021年6月30日，年末担保余额750,000,000.00元。 8）本公司于2021年为子公司慈林山煤业公司借款金额250,000,000.00元提供连带责任保证，贷款银行为潞安集团财务有限公司，截至2021年6月30日，年末担保余额250,000,000.00元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
（1）尚未裁决事项
1）因票据追索权纠纷，山西潞安环保能源开发股份有限公司起诉旺达洗煤厂等票据前手，依法行使再追索权，请求付款1124万元，2021年5月20日在银川市中级人民法院一审开庭审理，截至报告日，尚未裁决。2）因侵权责任纠纷，2019年4月，潞安环能公司王庄煤矿起诉福瑞公司所建农业观光园压覆王庄煤矿重要矿藏，要求支付34748.56万元赔偿。案件一审由山西省高院审理，省高院于2019年5月、2020年12月两次开庭审理，2020年12月29日山西省高院一审驳回王庄煤矿的诉讼请求。王庄煤矿不服于2021年1月26日向最高人民法院第四巡回法庭提起上诉，最高院第四巡回法庭于2021年6月10日开庭审理本案，截至报告日，等待最高院判决。3）因票据付款请求权纠纷，惠生工程（中国）有限公司起诉潞安环能公司等票据前手，请求付款1000万元，诸暨法院于2020年11月3日做出裁定：中止审理，截至报告日，尚未确定开庭时间。
4）因票据付款请求权纠纷，惠生工程（中国）有限公司起诉潞安环能公司等票据前手，请求付款1000万元。2021年7月8日开庭审理，现等待判决结果。
5）因票据付款请求权纠纷，惠生工程（中国）有限公司起诉潞安环能公司等票据前手，请求付款1000万元。2021年7月8日开庭审理，现等待判决结果。
6）因合同纠纷，山西省襄垣公路管理段诉潞安环能公司漳村煤矿，要求赔偿抢修费、日常养护费及采空区路面恢复工程等费用1272.1435万元。2020年6月23日在襄垣县法院开庭审理，判决股份公司赔偿原告公路修复费用6165646元，下沉段抢修及日常保通养护费用1340520.5元，共计7506166.5元。2020年11月11日，潞安环能公司漳村煤矿向长治市中院提出上诉，长治市中院3月9日开庭，现尚未判决。
7）因侵权责任纠纷，屯留大昌煤化有限公司起诉潞安环能和潞安环能王庄煤矿，要求赔偿地基加固费用，2020年12月，屯留法院审理判决：赔偿大昌公司共计520.09万元。王庄煤矿上诉至长治市中院，长治市中院于2021年3月3日开庭审理此案，长治市中院二审判决：驳回王庄煤矿、股份公司上诉请求，维持原判。
8）因侵权损害赔偿纠纷，屯留县松園农业公司起诉潞安环能公司王庄煤矿及潞安环能公司，要求赔偿其基础设施及树木损坏损失4631.24万元。本案于2021年4月15日在长治市中院一审开庭审理，裁定驳回对方起诉。
9）因财产损害纠纷，襄垣县西回辕建材有限公司起诉潞安环能漳村煤矿，请求赔偿因采煤塌陷造成的损失18748810.24元。5月25日襄垣县法院夏店法庭开庭，现等待判决结果。
10）因财产损害赔偿纠纷，屯留祥麟农业开发公司起诉潞安环能公司常村煤矿，请求赔偿其因采煤塌陷造成的构筑物损失和经营损失，共计6979万元。目前，由长治市中院受理一审，尚未开庭审理。
11）因借贷纠纷，山西省经建投集团晋南投资管理有限公司起诉温庄煤业，要求偿还于1981年12月的贷款本金435万元及截止至2020年5月27日的借款利息20976684.7元，共计25326684.7元。2021年5月26日，山西省太原市迎泽区人民法院驳回了原告的诉讼请求。
12）因债务转移合同纠纷，原告游建平起诉山西蒲县黑龙关煤业有限责任公司，临汾市中级人民法院一审判决，黑龙关煤业支付人民币360112500元，黑龙关煤业不服一审判决，向山西省高院提请上诉，现经调解，双方达成和解协议。
13）因买卖合同纠纷，2020年12月山西汾西工程建设有限责任公司向长治仲裁委申请仲裁，申请温庄煤矿支付工程款307.35万元和利息75.5万元，合计382.85万元，截至报告日，尚未裁决。
14）因财产损害赔偿纠纷，原告冯明放、丁金香等前庄村6户村民起诉山西潞安集团余吾煤业有限责任公司，因山西潞安集团余吾煤业有限责任公司进行地下采矿造成其房屋损害，要求被告赔偿损失及鉴定费、评估费共计4455024.95元，2020年12月15日屯留区人民法院判决：支付4435868.05元。山西潞安集团余吾煤业有限责任公司上诉至长治市中院，2021年5月12日长治市中级人民法院审理后判决：驳回上诉，维持原判。
15）因财产损害赔偿纠纷，原告山西安然工贸有限公司、苏红霞起诉山西潞安集团余吾煤业有限责任公司，要求山西潞安集团余吾煤业有限责任公司赔偿因进行地下采矿造成的房屋建筑物、机器设备、土地等各项损失800万元。2020年11月10日屯留区人民法院判决：山西潞安集团余吾煤业有限责任公司赔偿原告386.9193万元，并承担鉴定费5.47万元；诉讼费3.38万元。山西潞安集团余吾煤业有限责任公司上诉至长治市中级人民法院，2021年2月24日长治市中级人民法院开庭，现审判结果。
16）因财产损害赔偿，屯留县四通贸易有限公司起诉山西潞安集团余吾煤业有限责任公司，要求山西潞安集团余吾煤业有限责任公司赔偿因进行地下采矿造成的房屋建筑物、宾馆配套设备设施、土地等各项损失700万元。2020年12月25日屯留区人民法院作出判决：山西潞安集团余吾煤业有限责任公司赔偿原告687.14万元，并承担鉴定费10万元；诉讼费2.9842万元。山西潞安集团余吾煤业有限责任公司上诉至长治市中院，2021年3月3日，经长治市中级人民法院开庭审理，判决山西潞安集团余吾煤业有限责任公司赔偿原告558.694339万元，一审诉讼费2.5454
万元，二审诉讼费4.7864万元。
（2）已判决事项
1）因资产转让纠纷，蒲县克城镇长乐煤矿向太原仲裁委员会提出仲裁申请，请求裁定本集团子公司宇鑫煤业公司支付资产转让余款259.77万元，并赔偿相应的逾期付款损失。太原仲裁委员会于2019年11月28日受理了该资产转让纠纷一案，并于2021年5月17日作出“（2019）并仲裁字第1441号”裁决：宇鑫煤业公司自该裁决生效后十五日内向长乐煤矿公司支付剩余资产转让款259.77万元及因迟延付款所产生的利息，利息计算从2012年12月6日起，以每期剩余未支付的转让价款为基数，至实际支付完毕止，在中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率（2019年8月20日起按照贷款市场报价利率）的基础上再加收50%。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
2）因买卖合同纠纷，长治市金乾永道经贸有限公司于2021年6月向武乡县人民法院提起诉讼，请求判令本集团子公司温庄煤业公司向其支付货款73.73万元及按全国银行间同业拆借利率支付违约金，并承担案件受理费。在人民法院的调解下双方于2021年7月达成和解协议：温庄煤业公司向原告支付货款总金额73.73万元，并承担案件受理费5,587.00元，诉讼保全费4,207.00元。截至报告日，该和解协议尚未执行完毕。
3）因买卖合同纠纷，山西圣金鲲工贸有限公司于2021年6月向武乡县人民法院提起诉讼，请求判令本集团子公司温庄煤业公司向其支付货款67.71万元及按全国银行间同业拆借利率支付违约金，并承担案件受理费。在人民法院的调解下双方于2021年7月达成和解协议：温庄煤业公司向原告支付货款总金额67.71万元，并承担案件受理费5,286.00元，诉讼保全费3,906.00元。截至报告日，该和解协议尚未执行完毕。
4）因建筑施工合同纠纷，中十冶集团有限公司于2018年7月向山西省长治市中级人民法院提起诉讼，请求判令本集团子公司上庄煤业公司赔偿中十冶集团有限公司误工损失2,288.57万元、支付工程违约金1,000万元。上庄煤业公司向法院递交答辩状和民事反诉状，反诉请求为解除双方合同，并由中十冶集团赔偿上庄煤业公司违约金296万元和损失500万元，诉讼费由对方承担。2018年11月第一次开庭，法院确定了鉴定机构对误工损失进行重新鉴定，2019年11月第二次开庭，法院判决上庄煤业公司与中十冶集团有限公司施工合同解除并支付中十冶误工损失1,024.17万元。判决后双方均不服，上诉至山西省高级人民法院，2020年11月，山西省高级人民法院作出终审判决：上庄煤业公司于判决生效后10日内向中十冶集团有限公司支付停工造成的损失
700.24万元，鉴定费9万元，承担一审、二审案件受理费及反诉案件受理费共16.12万元。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
5）2020年8月，屯留县大昌煤化有限公司以本公司王庄煤矿采煤导致地面塌陷，现塌陷地基尚未加固，地面建筑物将会继续损坏为由向山西省长治市屯留区人民法院提起诉讼，要求本公司及本公司王庄煤矿赔偿地基加固费用。2020年12月，长治市屯留区人民法院作出判决：本公司王庄煤矿于判决生效之日起30日内赔偿屯留县大昌煤化有限公司地基加固费用及鉴定费共计
520.09万元、本公司承担连带责任。判决后，王庄煤矿不服一审判决结果向长治市中级人民法院
提起上诉，2021年5月12日，长治市中级人民法院作出终审判决，维持原判，案件受理费4.82万元由本公司及本公司王庄煤矿共同负担。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
6）因本集团子公司余吾煤业公司煤炭开采，造成山西安然工贸有限公司房屋建筑物、机器设备等财产遭受损失。2020年4月，山西安然工贸有限公司向山西省长治市屯留区人民法院提起诉讼，要求余吾煤业公司赔偿其包含经营损失在内的各项损失共计800万元。2020年11月，屯留区人民法院根据（2020）晋0405民初294号作出判决：余吾煤业公司于判决生效之日起30日内向原告赔偿财产损失386.92万元及评估鉴定费5.47万元并承担诉讼费3.38万元。余吾煤业公司不服一审判决结果，向长治市中级人民法院提起上诉，2021年7月29日，长治市中级人民法院作出终审判决：驳回上诉，维持原判。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
7）因本集团子公司余吾煤业公司煤炭开采，造成屯留县四通贸易有限公司房屋建筑物、宾馆配套设施、土地、林木等财产遭受损害，2020年10月，屯留县四通贸易有限公司向屯留区人民法院提起诉讼，请求判令余吾煤业公司支付包含经营损失在内的各项损失共计700万元。2020年12月，屯留区人民法院作出判决：余吾煤业公司于本判决生效之日起30日内支付各项损失共计
687.14万元，并承担评估鉴定费10万元及诉讼费2.98万元。余吾煤业公司不服一审判决结果，向长治市中级人民法院提起上诉，2021年4月法院判决变更赔偿损失额558.69万元，驳回其他诉讼请求。截至报告日，该判决尚未履行完毕。
8）因买卖合同纠纷，长沙中联重科环境产业有限公司于2020年10月向山西省长治市屯留区人民法院提起诉讼，请求判令本集团子公司余吾煤业公司向其支付货款132.7万元及逾期利息7.17万元。2020年12月，屯留区人民法院作出判决：余吾煤业公司向原告支付剩余货款132.7万元，驳回原告的其他诉讼请求，诉讼费8,694.00元由余吾煤业公司承担。 截至报告日，该裁决尚未执行完毕。
9）因买卖合同纠纷，山西宏盛源机电设备有限公司于2019年11月向临汾市尧都区人民法院提起诉讼，请求判令本集团子公司后堡煤业公司支付所欠设备款632.65万元及自2019年9月起至2019年11月间的损失约4.82万元，并按照中国人民银行同期贷款利率上浮50%支付2019年11月起至欠款清偿之日的损失。2020年1月，临汾市尧都区人民法院作出判决：后堡煤业公司于判决生效之日起支付货款632.65万元，并承担此款自2019年9月30日起至给付之日止的利息。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
10）因买卖合同纠纷，天地科技股份有限公司上海分公司于2020年11月向临汾仲裁委员会提出仲裁申请，申请裁定本集团子公司后堡煤业公司支付其设备款200.48万元、经济损失56.52万元及相应利息损失，并承担诉讼费用。2021年2月，临汾仲裁委员会作出裁决：后堡煤业公司自裁决书生效之日起15日内支付申请人货款199.8万元及至实际付清之日起计算的经济损失，并承担仲裁费用4.27万元。截至报告日，该仲裁尚未执行完毕。
11）因买卖合同纠纷，天地科技股份有限公司上海分公司于2020年9月向长治仲裁委员会提出仲裁申请，申请裁定本集团子公司常兴煤业公司支付货款本金250万元及利息约92.74万元并
承担全部仲裁费用。2020年12月，长治仲裁委员会作出裁决：常兴煤业公司自裁决送达之日起10日内支付货款250万元及按同期同类人民币贷款基准利率计算的利息，并承担仲裁费3.73万元。截至报告日，该裁决尚未执行完毕。12）因买卖合同纠纷，山西天地煤机装备有限公司于2020年11月向长治仲裁委员会提出仲裁申请，申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付所欠设备款378万元及利息123.93万元，共计
501.93万元。2021年2月，长治仲裁委员会作出裁决：黑龙煤业公司支付申请人189万元货款本金并承担以189万元为基数自2014年5月18日起至付清之日的利息及仲裁费2.64万元，截至报告日，该仲裁尚未执行完毕。
13）因买卖合同纠纷，久益环球（佳木斯）采矿设备有限公司向山西省蒲县人民法院提起诉讼，请求判令本集团子公司黑龙煤业公司支付欠款236万元并支付利息71.66万元。经人民法院主持调解达成和解协议：黑龙煤业公司分别于2019年1月30日前、2019年4月30日前、2019年7月30日前、2019年10月30日前分别支付货款60万元、60万元、60万元、56万元，合计货款236万元。截至报告日，该和解协议尚未执行完毕。
14）因买卖合同纠纷，山西甲义晟矿山设备有限公司于2015年2月向长治仲裁委员会提出仲裁申请，申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付所欠设备款825万元及利息53.98万元。2015年4月，长治仲裁委员会作出裁决：黑龙煤业公司应于裁决送达之日起10日内支付货款825万元及利息53.98万元，并承担仲裁费7.33万元。截至报告日，该裁决尚未执行完毕。
15）因买卖合同纠纷，山西天地煤机装备有限公司于2020年10月向忻州市宁武县人民法院提起诉讼，请求判令本集团三级子公司孟家窑煤业公司向其支付设备款393.49万元，并以393.49万元为本金，按照市场贷款报价利率支付自2019年9月21日起直至货款还清之日止的利息（暂计算至2020年10月26日为18.41万元），共计411.9万元，并承担诉讼费用。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
16）因买卖合同纠纷，山西晋泰勤机械设备有限公司于2020年8月向忻州市宁武县人民法院提起诉讼，请求判令本集团三级子公司孟家窑煤业公司支付其货款411.63万元及从2012年8月30日起至还清之日止按照同期人民银行贷款利率的1.5倍计算的利息。当月，宁武县人民法院作出判决：孟家窑煤业公司于判决生效之日起15日内支付原告配件款、修理费共计336.81万元，驳回其他诉讼请求。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
17）因买卖合同纠纷，山西晋泰勤机械设备有限公司于2020年11月向忻州市宁武县人民法院提起诉讼，请求判令本集团三级子公司孟家窑煤业公司支付其货款83.2万元及从2012年8月30日起至还清之日止按照同期人民银行贷款利率的1.5倍计算的利息。当月，宁武县人民法院作出判决：孟家窑煤业公司于判决生效之日起15日内支付原告65.1万元及违约金（违约金从2013年12月18日起计算至本金全部清偿之日止，利率按照起诉时银行间同业拆借利率的1.5倍计算），驳回原告的其他请求。截至报告日，该判决尚未执行完毕。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 4,465,613,739.79 |
| 1至2年 | 967,723,210.50 |
| 2至3年 | 543,722,827.84 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 9,663,465.04 |
| 4至5年 | 72,472,178.63 |
| 5年以上 | 188,118,825.05 |
| 合计 | 6247314246.85 |
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 158,072,178.63 | 2.53 | 115,272,178.63 | 72.92 | 42,800,000.00 | 158,162,178.63 | 3.50 | 115,362,178.63 | 72.94 | 42,800,000.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 单独计提 | 158,072,178.63 | 2.53 | 115,272,178.63 | 72.92 | 42,800,000.00 | 158,162,178.63 | 3.50 | 115,362,178.63 | 72.94 | 42,800,000.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 6,089,242,068.22 | 97.47 | 330,838,791.77 | 5.43 | 5,758,403,276.45 | 4,363,263,668.30 | 96.50 | 300,602,901.42 | 6.89 | 4,062,660,766.88 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 6,089,242,068.22 | 97.47 | 330,838,791.77 | 5.43 | 5,758,403,276.45 | 4,363,263,668.30 | 96.50 | 300,602,901.42 | 6.89 | 4,062,660,766.88 |
| 合计 | 6,247,314,246.85 | / | 446,110,970.40 | / | 5,801,203,276.45 | 4,521,425,846.93 | / | 415,965,080.05 | / | 4,105,460,766.88 |
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 长治县旺达洗煤厂 | 84,000,000.00 | 42,000,000.00 | 50.00 | 按预计损失金额计提 |
| 山东天威煤业有限公司 | 72,472,178.63 | 72,472,178.63 | 100.00 | 债务人进入破产程序 |
| 首钢京唐钢铁联合有限公司 | 1,100,000.00 | 550,000.00 | 50.00 | 按预计损失金额计提 |
| 首钢股份公司迁安钢铁公司 | 500,000.00 | 250,000.00 | 50.00 | 按预计损失金额计提 |
| 合计 | 158,072,178.63 | 115,272,178.63 | 72.92 | / |
| 名称 | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 4,465,613,739.79 | 44,656,137.40 | 1.00 |
| 1至2年 | 967,723,210.50 | 48,386,160.52 | 5.00 |
| 2至3年 | 458,122,827.84 | 45,812,282.78 | 10.00 |
| 3至4年 | 9,663,465.04 | 3,865,386.02 | 40.00 |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | 188,118,825.05 | 188,118,825.05 | 100.00 |
| 合计 | 6,089,242,068.22 | 330,838,791.77 | 5.43 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 115,362,178.63 | -90,000.00 | 115,272,178.63 | |||
| 组合计提 | 300,602,901.42 | 30,235,890.35 | 330,838,791.77 | |||
| 合计 | 415,965,080.05 | 30,145,890.35 | 446,110,970.40 | |||
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 3,645,827.68 | |
| 其他应收款 | 16,306,262,104.24 | 6,775,859,395.02 |
| 合计 | 16,306,262,104.24 | 6,779,505,222.70 |
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 天津渤钢六号企业管理合伙企业（有限合伙） | 3,645,827.68 | |
| 合计 | 3,645,827.68 |
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 16,472,809,951.69 |
| 1至2年 | 693,021.20 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | 826,094.67 |
| 5年以上 | 164,029,655.46 |
| 合计 | 16,638,358,723.02 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金 | 4,000,000.00 | 4,000,000.00 |
| 代垫资源价款 | 234,919,200.00 | 234,919,200.00 |
| 逾期未收回款项 | 24,660,000.00 | 24,660,000.00 |
| 备用金 | 1,563,469.28 | 825,720.20 |
| 子公司借款 | 16,221,613,754.02 | 6,598,630,497.66 |
| 其他往来款 | 151,602,299.72 | 146,190,641.86 |
| 合计 | 16,638,358,723.02 | 7,009,226,059.72 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 67,464.48 | 93,269,868.89 | 140,029,331.33 | 233,366,664.70 |
| 2021年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | -12,314.08 | 96,239,118.59 | 2,503,149.57 | 98,729,954.08 |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2021年6月30日余额 | 55,150.40 | 189,508,987.48 | 142,532,480.90 | 332,096,618.78 |
| 账面余额 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 上年年末余额 | 678,801.40 | 6,868,517,926.99 | 140,029,331.33 | 7,009,226,059.72 |
| 上年年末余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期新增 | 884,667.88 | 9,625,744,845.85 | 2,503,149.57 | 9,629,132,663.30 |
| 本期终止确认 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 期末余额 | 1,563,469.28 | 16,494,262,772.84 | 142,532,480.90 | 16,638,358,723.02 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 140,029,331.33 | 2,503,149.57 | 142,532,480.90 | |||
| 账龄组合 | 93,337,333.37 | 96,226,804.51 | 189,564,137.88 | |||
| 合计 | 233,366,664.70 | 98,729,954.08 | 332,096,618.78 | |||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 慈林山煤业公司 | 代缴资源价款、流动资金借款 | 6,183,549,877.45 | 1年以内 | 37.16 | 61,835,498.77 |
| 潞宁煤业公司 | 代缴资源价款、流动资金借款 | 3,824,140,000.00 | 1年以内 | 22.98 | 38,241,400.00 |
| 黑龙煤业公司 | 代缴资源价款、流动资金借款 | 1,831,878,200.00 | 1年以内 | 11.01 | 18,318,782.00 |
| 常兴煤业公司 | 代缴资源价款、流动资金借款 | 769,500,000.00 | 1年以内 | 4.62 | 7,695,000.00 |
| 隰东煤业公司 | 代缴资源价款、流动资金借款 | 762,745,600.00 | 1年以内 | 4.58 | 7,627,456.00 |
| 合计 | / | 13,371,813,677.45 | / | 80.35 | 133,718,136.77 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 6,443,879,162.79 | 80,000,000.00 | 6,363,879,162.79 | 6,180,703,443.47 | 80,000,000.00 | 6,100,703,443.47 |
| 对联营、合营企业投资 | 2,742,281,212.91 | 2,742,281,212.91 | 2,686,213,377.76 | 2,686,213,377.76 | ||
| 合计 | 9,186,160,375.70 | 80,000,000.00 | 9,106,160,375.70 | 8,866,916,821.23 | 80,000,000.00 | 8,786,916,821.23 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 元丰公司 | 102,000,000.00 | 102,000,000.00 | ||||
| 永诚工贸公司 | 10,800,000.00 | 10,800,000.00 | ||||
| 潞欣公司 | 2,541,867.48 | 2,541,867.48 | ||||
| 温庄煤业公司 | 160,422,800.00 | 160,422,800.00 | ||||
| 余吾煤业公司 | 1,483,655,604.72 | 1,483,655,604.72 |
| 潞宁煤业公司 | 592,691,882.09 | 592,691,882.09 | ||||
| 上庄煤业公司 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | |||
| 东能煤业公司 | 21,000,000.00 | 21,000,000.00 | ||||
| 黑龙煤业公司 | 239,900,000.00 | 239,900,000.00 | ||||
| 伊田煤业公司 | 263,900,000.00 | 263,900,000.00 | ||||
| 常兴煤业公司 | 190,600,000.00 | 190,600,000.00 | ||||
| 黑龙关煤业公司 | 165,000,000.00 | 165,000,000.00 | ||||
| 新良友煤业公司 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | ||||
| 隰东煤业公司 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | ||||
| 后堡煤业公司 | 72,000,000.00 | 72,000,000.00 | ||||
| 开拓煤业公司 | 72,000,000.00 | 72,000,000.00 | ||||
| 宇鑫煤业公司 | 56,000,000.00 | 56,000,000.00 | ||||
| 潞安焦化公司 | 1,779,634,300.00 | 1,779,634,300.00 | ||||
| 慈林山煤业公司 | 594,198,789.18 | 594,198,789.18 | ||||
| 煤婆科技公司 | 14,358,200.00 | 14,358,200.00 | ||||
| 金源煤层气公司 | 263,175,719.32 | 263,175,719.32 | ||||
| 合计 | 6,180,703,443.47 | 263,175,719.32 | 6,443,879,162.79 | 80,000,000.00 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 潞安财务公司 | 1,127,613,109.73 | 43,710,528.63 | -6,724,324.28 | 1,164,599,314.08 | |||||||
| 煤基清洁能源公司 | 1,558,600,268.03 | 18,240,511.34 | 841,119.46 | 1,577,681,898.83 | |||||||
| 小计 | 2,686,213,377.76 | 61,951,039.97 | -6,724,324.28 | 841,119.46 | 2,742,281,212.91 | ||||||
| 合计 | 2,686 | 61,95 | -6,7 | 841, | 2,742 | ||||||
| ,213,377.76 | 1,039.97 | 24,324.28 | 119.46 | ,281,212.91 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 10,780,108,144.16 | 7,441,704,664.90 | 7,842,133,725.47 | 5,735,179,355.47 |
| 其他业务 | 334,990,381.08 | 231,943,060.47 | 252,340,509.53 | 186,909,834.26 |
| 合计 | 11,115,098,525.24 | 7,673,647,725.37 | 8,094,474,235.00 | 5,922,089,189.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 61,951,039.97 | 51,324,753.91 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 2,585,782.47 | 1,775,014.84 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 债务重组收益 | ||
| 合计 | 64,536,822.44 | 53,099,768.75 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -6,666,528.68 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 20,353,157.19 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 1,309,663.49 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 7,507,900.21 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 17,107,673.99 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 90,000.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,342,657.95 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -6,123,041.34 | |
| 少数股东权益影响额 | -372,947.77 | |
| 合计 | 20,863,219.14 |
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 11.68 | 1.11 | 1.11 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 11.61 | 1.11 | 1.11 |