山西潞安环保能源开发股份有限公司
（601699 潞安环能）
2014 年第一季度报告
601699 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 5
四、 附录....................................................................................................................................... 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
刘克功 董事 因公
1.3
公司负责人姓名 李晋平
主管会计工作负责人姓名 王志清
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王会波
公司负责人李晋平、主管会计工作负责人王志清及会计机构负责人（会计主管人员）王
会波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 45,854,869,771.51 45,601,207,707.86 0.56
归属于上市公司股东的净资产 17,526,854,303.11 17,061,625,084.63 2.73
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－3 月） （1－3 月）
经营活动产生的现金流量净额 224,810,223.09 -133,540,485.35 -268.35
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 3,142,113,250.85 4,467,554,326.81 -29.67
归属于上市公司股东的净利润 234,011,538.76 574,942,220.09 -59.30
归属于上市公司股东的扣除非经常
232,069,986.98 577,735,928.01 -59.83
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 1.35 3.47 减少 2.12 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.102 0.250 -59.20
稀释每股收益（元/股） 0.102 0.250 -59.20
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 本期金额（1－3 月）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,291,390.10
所得税影响额 -487,785.57
少数股东权益影响额（税后） 137,947.25
合计 1,941,551.78
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 119,707
前十名股东持股情况
持有有限
持股比 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股
例(%) 份数量
份数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公司 国有法人 61.34 1,411,481,932 0 无
全国社会保障基金理事会转持一户 国家 1.33 30,512,015 0 无
山西潞安工程有限公司 境内非国有法人 1.02 23,400,000 0 无
日照港集团有限公司 国有法人 0.93 21,480,000 0 冻结 943,992
天脊煤化工集团股份有限公司 境内非国有法人 0.60 13,730,000 0 无
上海宝钢国际经济贸易有限公司 国有法人 0.51 11,810,296 0 冻结 943,992
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中国工商银行－上证 50 交易型开放式指
其他 0.40 9,171,995 0 无
数证券投资基金
郑州铁路局 国有法人 0.32 7,300,000 0 无
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－
其他 0.31 7,116,034 0 无
个险分红
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 其他 0.25 5,753,653 0 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 股份种类及数量
件流通股的数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公司 1,411,481,932 人民币普通股 1,411,481,932
全国社会保障基金理事会转持一户 30,512,015 人民币普通股 30,512,015
山西潞安工程有限公司 23,400,000 人民币普通股 23,400,000
日照港集团有限公司 21,480,000 人民币普通股 21,480,000
天脊煤化工集团股份有限公司 13,730,000 人民币普通股 13,730,000
上海宝钢国际经济贸易有限公司 11,810,296 人民币普通股 11,810,296
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 9,171,995 人民币普通股 9,171,995
郑州铁路局 7,300,000 人民币普通股 7,300,000
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 7,116,034 人民币普通股 7,116,034
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 5,753,653 人民币普通股 5,753,653
除山西潞安工程公司、天脊煤化工集团股份有限公司是山西潞安矿业（集团）有限责任公
上述股东关联关系或一
司的全资和控股子公司外，其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上
致行动的说明
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
控股股东股份变动情况说明
山西潞安矿业(集团)有限责任公司报告期减少 30,512,015 股系全国社会保障基金理事会
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》转持。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据比期初减少的主要原因是报告期内购买商品应收票据支付增加所致；
2、应收账款比期初增加的主要原因是报告期内销售煤炭发生的应收账款未结算所致；
3、预付款项比期初增加的主要原因是报告期内预付材料及运输费所致；
4、其他应收款比期初增加的主要原因是报告期内预付村庄搬迁款所致；
5、存货比期初增加的主要原因是报告期内库存煤炭增加所致；
6、长期股权投资比期初增加的主要原因是报告期内投资煤基清洁能源公司所致；
7、应付票据比期初增加的主要原因是报告期内银行签票付款增加所致；
8、应交税费比期初减少的主要原因是报告期内支付税费所致；
9、资本公积比期初增加的主要原因是报告期内转产基金用于长期股权投资所致；
10、销售费用比同期减少的主要原因是报告期内销售煤炭发生的应收账款未结算所致；
11、管理费用比同期减少的主要原因是报告期内控制管理成本所致；
12、财务费用比同期增加的主要原因是报告期内借款增加所致；
13、经营活动产生的现金流量净额比同期增加的主要原因是报告期内购买商品、接受劳
务支付的现金减少所致；
14、筹资活动产生的现金流量净额比同期减少加的主要原因是本期偿还债务支付的现金
较多。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司 2006 年 9 月 22 日 IPO 上市时，控股股东山西潞安矿业（集团）有限责任公司（下
称\"集团公司\"）承诺：
1、未来五至十年内，根据公司的资金实力、市场时机、战略规划和发展需求，集团公
司将逐步把煤炭资产注入公司，使公司成为集团公司下属企业中唯一经营煤炭采选业务的经
营主体。
2、为切实履行公司上市时关于避免同业竞争承诺，控股股东集团公司与公司积极采取
各种有效措施和安排，一是集团公司与公司签订了《避免同业竞争的协议》，根据该协议，
对集团公司与公司地处相同区域的煤炭业务，由公司按照协议约定以不高于第三方的市场价
格全部收购其煤炭产品，统一对外销售；二是近年来通过上市融资、增资控股以及资源整合
等方式，先后将潞安集团公司屯留矿井项目（余吾煤业）、潞宁煤业、19 座整合主体矿井纳
入上市公司。三是未来公司将根据资金实力、市场时机、战略规划和发展需求，继续通过多
种持续融资手段和渠道，积极采取主动收购或其他合法有效方式，逐步把集团公司煤炭生产
经营性资产纳入到公司。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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山西潞安环保能源开发股份有限公司
法定代表人:李晋平
2014 年 4 月 29 日
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,768,050,515.18 7,753,739,892.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 572,650.00 439,820.92
应收票据 5,562,271,244.58 8,343,558,757.67
应收账款 1,949,938,660.42 1,012,379,136.23
预付款项 487,272,162.37 132,801,961.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 295,866,220.47 190,754,576.63
买入返售金融资产
存货 1,704,931,833.47 1,150,427,293.04
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 129,820,188.25 139,184,811.39
流动资产合计 17,898,723,474.74 18,723,286,249.18
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,602,108,313.10 750,052,477.23
投资性房地产
固定资产 8,006,835,885.31 8,186,255,722.68
在建工程 8,419,858,011.90 8,007,222,508.02
工程物资 254,749.35 621,105.04
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,138,131,614.17 9,135,814,053.16
开发支出
商誉 133,255,036.89 133,255,036.89
长期待摊费用 15,628,315.36 15,654,211.57
递延所得税资产 362,425,303.98 362,425,303.98
其他非流动资产 277,649,066.71 286,621,040.11
非流动资产合计 27,956,146,296.77 26,877,921,458.68
资产总计 45,854,869,771.51 45,601,207,707.86
流动负债：
短期借款 1,605,000,000.00 1,450,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 3,795,898,236.00 2,598,830,000.00
应付账款 6,414,184,288.35 8,589,993,166.62
预收款项 1,141,994,626.13 905,315,867.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 703,546,360.97 998,571,550.13
应交税费 619,683,420.67 936,258,570.07
应付利息 30,984,296.19 28,994,060.52
应付股利 1,576,513.33 1,576,513.33
其他应付款 892,798,506.52 958,426,852.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 2,941,989,960.71 3,441,053,753.84
其他流动负债
流动负债合计 18,147,656,208.87 19,909,020,334.83
非流动负债：
长期借款 8,033,918,046.93 6,500,506,050.23
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应付债券
长期应付款 1,851,502,336.14 1,781,305,163.92
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 86,552,409.24 86,552,409.24
非流动负债合计 9,971,972,792.31 8,368,363,623.39
负债合计 28,119,629,001.18 28,277,383,958.22
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,301,084,000.00 2,301,084,000.00
资本公积 1,396,110,584.68 587,210,584.68
减：库存股
专项储备 3,065,269,621.72 3,642,951,942.00
盈余公积 2,191,311,155.85 2,191,311,155.85
一般风险准备
未分配利润 8,573,078,940.86 8,339,067,402.10
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 17,526,854,303.11 17,061,625,084.63
少数股东权益 208,386,467.22 262,198,665.01
所有者权益合计 17,735,240,770.33 17,323,823,749.64
负债和所有者权益总计 45,854,869,771.51 45,601,207,707.86
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：王志清 会计机构负责人：王会波
601699 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2014 年第一季度报告
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,976,613,659.19 7,099,905,588.48
交易性金融资产
应收票据 5,266,454,741.90 8,019,933,194.69
应收账款 1,638,275,117.22 735,133,345.22
预付款项 251,113,464.80 80,300,752.49
应收利息
应收股利
其他应收款 212,360,564.31 169,115,133.31
存货 814,487,455.85 408,336,808.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,811,940,606.73 3,136,630,466.86
流动资产合计 18,971,245,610.00 19,649,355,289.48
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 70,827,292.72 74,346,952.12
长期股权投资 7,082,334,767.39 6,440,278,931.52
投资性房地产
固定资产 1,640,049,679.75 1,701,412,875.68
在建工程 1,817,391,176.13 1,684,695,823.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 260,002,256.22 263,417,529.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 207,696,888.82 207,696,888.82
其他非流动资产 2,612,387,203.88 2,612,387,203.88
非流动资产合计 13,690,689,264.91 12,984,236,205.30
601699 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2014 年第一季度报告
资产总计 32,661,934,874.91 32,633,591,494.78
流动负债：
短期借款 965,000,000.00 660,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 2,840,250,000.00 2,443,830,000.00
应付账款 3,319,571,544.78 4,908,513,248.85
预收款项 1,070,231,940.77 749,669,151.02
应付职工薪酬 568,745,143.36 688,836,973.39
应交税费 200,576,107.36 383,438,728.92
应付利息
应付股利
其他应付款 1,235,107,797.84 1,756,680,729.29
一年内到期的非流动负债 1,509,238,315.28 1,720,189,902.84
其他流动负债
流动负债合计 11,708,720,849.39 13,311,158,734.31
非流动负债：
长期借款 3,492,444,550.23 2,212,444,550.23
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 2,130,782.87 2,130,782.87
其他非流动负债 42,450,742.57 42,450,742.57
非流动负债合计 3,537,026,075.67 2,257,026,075.67
负债合计 15,245,746,925.06 15,568,184,809.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,301,084,000.00 2,301,084,000.00
资本公积 1,233,878,714.86 613,878,714.86
减：库存股
专项储备 1,947,257,575.96 2,422,675,788.79
盈余公积 2,191,311,155.85 2,191,311,155.85
一般风险准备
未分配利润 9,742,656,503.18 9,536,457,025.30
所有者权益（或股东权益）合计 17,416,187,949.85 17,065,406,684.80
负债和所有者权益（或股东权益）总计 32,661,934,874.91 32,633,591,494.78
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：王志清 会计机构负责人：王会波
601699 山西潞安环保能源开发股份有限公司 2014 年第一季度报告
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 3,142,113,250.85 4,467,554,326.81
其中：营业收入 3,142,113,250.85 4,467,554,326.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,889,503,255.29 3,789,868,369.02
其中：营业成本 2,161,218,205.96 2,767,066,641.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 40,620,022.89 56,719,077.15
销售费用 34,037,334.32 80,445,612.42
管理费用 550,944,402.34 815,739,698.20
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| 公告日期:2014-04-30 |
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