华泰证券股份有限公司 2011 年年度报告
华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
（601688）
二○一一年年度报告
二○一二年四月
华泰证券股份有限公司 2011 年年度报告
目 录
第一节 重要提示 ....................................................................................................... 1
第二节 公司基本情况简介 ....................................................................................... 1
第三节 会计数据和业务数据摘要 ........................................................................... 3
第四节 股本变动及股东情况 ................................................................................... 5
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................. 10
第六节 公司治理结构 ............................................................................................. 20
第七节 股东大会情况简介 ..................................................................................... 28
第八节 董事会报告 ................................................................................................. 28
第九节 监事会报告 ................................................................................................. 53
第十节 重要事项 ..................................................................................................... 55
第十一节 财务报告 ................................................................................................. 69
第十二节 备查文件目录 ..................................................................................... 69
华泰证券股份有限公司 2011 年年度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
本报告经公司第二届董事会第九次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董
事 15 人，薛炳海、王会娟两位董事未亲自出席会议，其中：薛炳海董事书面委托应
文禄董事代为行使表决权，王会娟董事书面委托吴万善董事长代为行使表决权。
未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。
本公司年度财务报告经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告。
公司负责人及主管会计工作负责人吴万善，会计机构负责人舒本娥声明：保证
本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。
第二节 公司基本情况简介
一、公司名称
法定中文名称：华泰证券股份有限公司
法定中文名称缩写：华泰证券
法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD.
法定英文名称缩写：HTSC
二、公司法定代表人：吴万善
三、董事会秘书：姜健
职务：副总裁、董事会秘书
联系地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦（邮编：210002）
联系电话：（025）83290511、83290788、84457777；
传真：（025）84579938
电子信箱：jiangjian@mail.htsc.com.cn
四、公司地址
公司注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
公司办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
邮政编码：210002
公司国际互联网网址：http://www.htsc.com.cn
电子信箱：bgs@mail.htsc.com.cn
五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn
华泰证券股份有限公司 2011 年年度报告
公司年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 2704 室
六、股票上市交易所：上海证券交易所
股票种类：A 股
股票简称：华泰证券
股票代码：601688
七、其他有关资料
（一）公司首次注册登记日期：1991 年 4 月 9 日
地址：南京市建邺区三元巷 7 号
（二）最近一次变更注册登记日期：2011 年 9 月 5 日
地址：南京市中山东路 90 号
企业法人营业执照注册号：320000000000192
税务登记号码：苏国税 320005134754246；苏地税 320006704041011
组织机构代码：70404101-1
（三）历次工商注册变更情况
1、时间：1991 年 4 月 9 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币
1000 万元；注册地址：南京市建邺区三元巷 7 号：注册号：13475424-6。属公司设
立登记。
2、时间：1993 年 4 月 2 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币
1000 万元；注册地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属地址变更
登记。
3、时间：1994 年 6 月 18 日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：
人民币 20200 万元；注册地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属增
资改制及名称变更登记。
4、时间：1996 年 4 月 29 日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：
人民币 20200 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：13475424-6。属地址
变更登记。
5、时间：1998 年 11 月 23 日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：
人民币 40400 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：3200001100365。属
增资改制、法人代表及注册号变更登记。
6、时间：1999 年 1 月 18 日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：
人民币 82800 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：3200001100365。属
增资扩股变更登记。
7、时间：1999 年 12 月 21 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：
人民币 85032 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。
属更名、增资、地址变更登记。
8、时间：2001 年 10 月 19 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：
人民币 85032 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。
属法人代表变更登记。
