证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2019-090
华泰证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议分别选举了公司第五届董事会和监事会成员。
? 本次会议是否有否决议案：有。子议案3.05因得票数未能达到出席股东大会的股东所持股份过半数，未获通过。
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019年12月16日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 48 |
| 其中：A股股东人数 | 44 |
| 境外上市外资股股东人数（H股） | 4 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,847,579,470 |
| 其中：A股股东持有股份总数 | 3,361,780,086 |
| 境外上市外资股股东持有股份总数（H股） | 485,799,384 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 42.389863 |
| 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） | 37.037675 |
| 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | 5.352188 |
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，由董事长周易先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事12人，出席8人，因公务原因，范春燕董事和刘红忠、李志明、刘艳三位独立董事未出席本次股东大会。
2、 公司在任监事7人，出席3人，因公务原因，余亦民、陈宁、杨娅玲、孟庆林四位监事未出席本次股东大会。
3、 公司董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司副总裁姜健、公司财务负责人舒本娥、首席风险官王翀列席本次股东大会。此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,361,776,386 | 99.999890 | 3,600 | 0.000107 | 100 | 0.000003 |
| H股 | 485,379,784 | 99.913627 | 0 | 0.000000 | 419,600 | 0.086373 |
| 普通股合计： | 3,847,156,170 | 99.988998 | 3,600 | 0.000094 | 419,700 | 0.010908 |
(二) 累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司第五届董事会成员（非独立董事）的议案
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 2.00 | 关于选举公司第五届董事会成员（非独立董事）的议案 | - | - | - |
| 2.01 | 张伟先生 | 3,499,904,794 | 90.963808 | 是 |
| 2.02 | 周易先生 | 4,061,284,169 | 105.554263 | 是 |
| 2.03 | 丁锋先生 | 3,484,881,547 | 90.573348 | 是 |
| 2.04 | 陈泳冰先生 | 3,422,128,841 | 88.942382 | 是 |
| 2.05 | 徐清先生 | 3,484,881,547 | 90.573348 | 是 |
| 2.06 | 胡晓女士 | 3,484,881,547 | 90.573348 | 是 |
| 2.07 | 汪涛先生 | 5,465,246,291 | 142.043753 | 是 |
| 2.08 | 朱学博先生 | 3,401,927,013 | 88.417329 | 是 |
2、 关于选举公司第五届董事会成员（独立董事）的议案
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 3.00 | 关于选举公司第五届董事会成员（独立董事）的议案 | - | - | - |
| 3.01 | 陈传明先生 | 3,537,189,592 | 91.932853 | 是 |
| 3.02 | 李志明先生 | 3,592,159,678 | 93.361546 | 是 |
| 3.03 | 刘艳女士 | 3,592,094,678 | 93.359857 | 是 |
| 3.04 | 陈志斌先生 | 3,592,138,378 | 93.360992 | 是 |
| 3.05 | 马群先生 | 1,154,458,200 | 30.004792 | 否 |
3、 关于选举公司第五届监事会成员（非职工代表监事）的议案
| 议案序号 | 议案名称 | 得票数 | 得票数占出席会议有效表决权的比例（%） | 是否当选 |
| 4.00 | 关于选举公司第五届监事会成员（非职工代表监事）的议案 | - | - | - |
| 4.01 | 章明先生 | 3,601,504,680 | 93.604426 | 是 |
| 4.02 | 于兰英女士 | 3,533,739,291 | 91.843179 | 是 |
| 4.03 | 张晓红女士 | 3,533,739,291 | 91.843179 | 是 |
| 4.04 | 范春燕女士 | 3,533,739,291 | 91.843179 | 是 |
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东的表决情况披露如下：
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1 | 关于变更部分非公开发行A股股票募集资金用途的议案 | 2,090,703,550 | 99.999823 | 3,600 | 0.000172 | 100 | 0.000005 |
| 2.00 | 关于选举公司第五届董事会成员（非独立董事）的议案 | - | - | - | - | - | - |
| 2.01 | 张伟先生 | 1,758,243,575 | 84.098028 | ||||
| 2.02 | 周易先生 | 2,356,920,312 | 112.733158 | ||||
| 2.03 | 丁锋先生 | 1,757,574,203 | 84.066012 | ||||
| 2.04 | 陈泳冰先生 | 1,739,845,395 | 83.218030 | ||||
| 2.05 | 徐清先生 | 1,757,574,203 | 84.066012 | ||||
| 2.06 | 胡晓女士 | 1,757,574,203 | 84.066012 | ||||
| 2.07 | 汪涛先生 | 3,737,938,947 | 178.788252 | ||||
| 2.08 | 朱学博先生 | 1,738,683,784 | 83.162470 | ||||
| 3.00 | 关于选举公司第五届董事会成员（独立董事）的议案 | - | - | - | - | - | - |
| 3.01 | 陈传明先生 | 1,829,347,158 | 87.498963 | ||||
| 3.02 | 李志明先生 | 1,835,715,058 | 87.803544 | ||||
| 3.03 | 刘艳女士 | 1,835,715,058 | 87.803544 | ||||
| 3.04 | 陈志斌先生 | 1,835,713,958 | 87.803491 | ||||
| 3.05 | 马群先生 | 669,086,816 | 32.002894 | ||||
| 4.00 | 关于选举公司第五届监事会成员（非职工代表监事）的议案 | - | - | - | - | - | - |
| 4.01 | 章明先生 | 1,846,507,441 | 88.319751 | ||||
| 4.02 | 于兰英女士 | 1,829,117,239 | 87.487966 | ||||
| 4.03 | 张晓红女士 | 1,829,117,239 | 87.487966 | ||||
| 4.04 | 范春燕女士 | 1,829,117,239 | 87.487966 |
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、子议案表决情况：本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了议案2的8项子议案、议案3除3.05之外的其他4项子议案、议案4的4项子议案。3.05子议案未获通过。
2、公司第五届董事会任期自本次会议结束之日起三年。本次会议分别选举张伟、周易、丁锋、陈泳冰、徐清、胡晓、汪涛、朱学博、陈传明、李志明、刘艳、陈志斌共12人为公司第五届董事会成员；为符合独立董事占董事会1/3以上的要求，公司第四届董事会独立董事刘红忠先生将继续履职至新的独立董事选举产生并取得证券监管部门核准的任职资格。公司第五届监事会任期自本次会议结束之日起三年。本次会议分别选举章明、于兰英、张晓红、范春燕4人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事顾成中、翟军、王莹共7人为公司第五届监事会成员。
公司第五届董事会、监事会新任董事、监事中，张伟先生、汪涛先生、章明先生、张晓红女士和王莹女士已取得证券监管部门核准的任职资格。
周易先生、汪涛先生和于兰英女士的更新简历详见附件。其他董事和监事简历详见2019年10月30日和2019年12 月17日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn，香港交易及结算所有限公司披露易网站http://www.hkexnews.hk。
公司第四届董事会成员范春燕女士任期届满，不再继续担任公司董事，改任公司监事；公司第四届监事会成员余亦民先生、陈宁先生、杨娅玲女士和孟庆林
先生任期届满，不再继续担任公司监事；公司对他们在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！同时，公司也希望他们继续关心和支持公司的发展。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：姚磊、陈伟
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 华泰证券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议。
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
附件：周易先生、汪涛先生和于兰英女士简历
华泰证券股份有限公司2019年12月17日
附件：
周易先生、汪涛先生和于兰英女士简历
1、周易先生，1969年3月出生，本科，计算机通信专业。曾在江苏省邮电学校任教，曾在江苏省邮电管理局电信中心从事技术管理、江苏移动通信有限公司从事行政管理，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理；2007年2月至2007年12月任华泰证券有限责任公司总裁；2007年9月至2007年12月任华泰证券有限责任公司董事；2007年12月至2011年9月任本公司董事、总裁、党委副书记；2011年9月至2016年6月任本公司董事、总裁、党委书记；2016年6月至2019年3月任本公司董事长、总裁、党委书记；2019年3月至2019年10月任本公司董事长、总裁、党委委员；2019年10月至今任本公司董事长、首席执行官、执行委员会主任、党委委员。
截至本公告日，就本公司所获得的资料及据董事所知，根据《证券及期货条例》（香港法例第571章）第XV部，周易先生通过QDII定向资产管理计划渠道，约持有本公司353,261股H股好仓股份之权益，约占本公司已发行股份总数的0.004%。周易先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、汪涛先生，1968年5月出生，硕士，政治经济学专业。1989年6月于中国建设银行深圳市分行参加工作，历任中国建设银行深圳市分行行长助理、总行财务会计部副总经理；2014年6月加入招商银行总行，任总行财务会计部总经理；2016年12月起任总行零售信贷部总经理，2018年2月起兼任总行普惠金融服务中心主任；2019年7月起负责筹建招银理财有限责任公司；2019年11月起任招银理财有限责任公司总裁。
截至本公告日，汪涛先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
3、于兰英女士，1971年5月出生，硕士，产业经济学专业，正高级会计师。1993年8月至1996年8月在南京润泰实业贸易公司财务部工作；1996年9月至1999年4月在南京理工大学产业经济学专业研究生学习；1999年5月至2002年12月在江苏联合信托投资公司财务审计部工作；2003年1月至2004年9月在江苏交通产业集团有限公司财务审计处工作；2004年10月至2008年5月在江苏交
通控股有限公司财务审计部工作；2008年6月至2016年11月历任江苏宁沪高速公路股份有限公司财务会计部副经理（主持工作）、财务会计部经理、财务副总监（部门正职）、财务总监、党委委员；2016年11月至2018年3月任江苏宁沪高速公路股份有限公司副总经理、财务总监、党委委员；2018年3月至2018年8月任江苏交通控股有限公司审计风控部部长；2018年8月至2019年11月任江苏交通控股有限公司审计风控部部长、审计中心主任；2019年11月至今任江苏交通控股有限公司财务管理部部长；2018年10月至今兼任华泰证券股份有限公司监事。
截至本公告日，于兰英女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。