华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
公司代码：601688 公司简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 孙鲁 因公务原因 浦宝英
董事 王树华 因公务原因 浦宝英
董事 孙宏宁 因公务原因 周易
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人周易、主管会计工作负责人周易及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2015年度实现净利润人民币
9,145,222,410.50元，根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司《章程》的
有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人
民币2,743,566,723.15元后，本年可供分配的利润为人民币6,401,655,687.35元。
加上以前年度结余未分配利润人民币7,327,694,049.30元，减去公司本年实施2014年度利润
分配方案分配的股利人民币2,800,000,000.00元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为人民
币10,929,349,736.65元。
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市
公司现金分红指引》等相关规定以及公司业务发展的实际需求，建议利润分配方案如下：
公司2015年度利润分配采用现金分红的方式，向2015年度现金红利派发股权登记日登记在册
的A股股东和H股股东派发现金红利，以2015年末总股本7,162,768,800股为基数，向全体股东每10
股派发现金红利人民币5.00元（含税），共派发现金红利人民币3,581,384,400.00元，尚未分配
的利润人民币7,347,965,336.65元转入下一年度。
1 / 287
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司的资产几乎全部位于国内，且大部分收益来自国内证券市场，公司业务相当依赖国内经
济及市场状况。一方面，与证券行业其他公司一样，公司业务直接受证券市场固有风险影响，如
市场波动、交易量等因素。另一方面，公司业务亦受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货
币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短
期市场资金来源的可用性、集资成本与利率水平及波动等因素。公司无法保证有利的国内经济及
市场状况会持续。
近年来，随着国内证券行业监管的逐步放宽以及证券业务与产品的不断丰富，国内证券行业
竞争日益激烈，公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。受互联网证券及“一人多
户”等多重因素影响，证券经纪业务佣金水平或将延续下降趋势，市场成交量及活跃度难以连续
维持高位，资本中介业务利差或将进一步收窄，都将对公司经纪及财富管理业务增长产生不利影
响。随着股票发行制度改革的实质性推进，公司投资银行业务在交易执行、客户开发、定价及分
销能力等方面都将面临严峻的挑战，同时资本市场波动也可能对公司投资银行业务收入产生不利
影响。随着资产管理行业准入门槛的降低以及混业竞争趋势的加剧或不利的经济及市场状况，可
能会导致公司资产管理规模的缩减或影响公司管理资产的表现，对公司收取的资产管理费或绩效
报酬产生负面影响。由于国内衍生工具市场尚不能提供充足方法且股指期货交易暂时受限，公司
难以有效抵御市场风险，同时，公司积极采取措施维护资本市场稳定，方向性投资规模急剧扩大，
公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关。公司致力拓展业务范围，提供新产品与
新服务，创新业务可能导致公司面临风险的加大或面对额外的风险。
公司是国内少数连续六年取得中国证监会 AA 监管评级的证券公司之一，由于报告期内被采取
行政监管措施等因素影响，公司无法保证证监会日后不会下调公司监管评级，可能导致公司开展
试点项目及推出新业务的能力受到限制。由于公司传统业务与创新业务的拓展，公司需保持充足
的流动资金以维持业务营运，当经营活动所得现金不足以应付流动资金或监管资本需求时，公司
的流动性、利润和业务或将受到不利影响。公司依循内部风险管理架构与程序管理风险，公司风
险管理政策、程序及内部控制未必能充分有效降低风险，或规避尚未识别及不可预计的风险，同
时在快速发展的市场环境下，公司风险管理方法所依据的资料及经验数据可能会因为市场及监管
环境的转变而不合时宜。公司经营依赖主要管理层和专业人员，公司业务的成功很大程度上取决
于公司主要管理层的连续性及招揽和留任专业人员的能力，然而，市场对优秀专业人士的竞争非
常激烈，如果不能招揽或留任该等关键人员，公司业务和前景可能受到不利影响。作为证券行业
内应用 IT 的先驱，公司运营相当依赖 IT 系统及时记录及精确处理交易和提供线上产品及服务，
公司可能面临的信息技术故障等或将致使公司业务经营遭受不利影响。日后发生任何不可抗力事
件、天灾或爆发疫情及传染病等都可能限制受影响地区公司的业务活动而对公司的业务、财务状
况及经营业绩产生重大不利影响。
针对各类风险的具体分析及公司已经和将要采取的具体措施，请参见经营活动中的各项风险
因素及控制措施的内容。
2 / 287
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要................................................................................................................... 28
第四节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 31
第五节 重要事项........................................................................................................................... 69
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 91
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 99
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 100
第九节 公司治理......................................................................................................................... 115
第十节 公司债券相关情况......................................................................................................... 140
第十一节 财务报告......................................................................................................................... 146
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 286
第十三节 证券公司信息披露......................................................................................................... 286
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司
社保基金会 指 全国社会保障基金理事会
江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会
江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司
华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司
华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司
华泰期货 指 华泰证券控股子公司华泰期货有限公司
华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司
华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公
司
华泰金控（香港） 指 华泰证券全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司
江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司
南方基金 指 南方基金管理有限公司
华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司
标准守则 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交
易的标准守则》
报告期 指 2015 年度
2015 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异
是由于四舍五入造成的。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 华泰证券股份有限公司
公司的中文简称 华泰证券
公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 HTSC
公司的法定代表人 周易（代为履行）
公司总经理 周易
公司授权代表 周易、姜健
公司注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 7,162,768,800 5,600,000,000
净资本 52,362,033,891.72 19,727,808,969.73
公司的各单项业务资格情况：
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
公司的经营范围。许可经营项目：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、
非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间
介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等
贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务，股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务
。
一般经营项目：无。
公司的主要业务资格如下：
1、2000年1月10日，中国人民银行以“银办发[2000]8号”文批准公司进入全国银行间同业市
场。
2、2001年5月8日，中国证监会以“证监信息字［2001］5号”核准公司的网上委托业务资格
。
3、2003年2月24日，中国证监会以“证监基金字［2003］25 号”文核准公司开办开放式证券
投资基金代销业务资格。
4、2003年3月30日，中国证监会以“证监机构字[2003]115号”文核准公司受托投资管理业务
资格。
5、2004年7月9日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。经营许可证编号：
苏ICP证030125。
6、2005年3月17日，经中国证券业协会“中证协函[2005]048号”评审批准公司成为从事相关
创新活动试点证券公司。
7、2005年8月19日，中国人民银行以“银发［2005］214号”文批准公司从事短期融资券承销
业务资格。
8、2006年11月2日，国家外汇管理局核发公司第SC200804号证券业务外汇经营许可证。
9、2006年12月6日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第32000006015号《境外投资外汇登
记证》。
10、公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券业协会会员资格，中国证券登记结算有
限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参与人资格。
11、2007年6月4日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，编号：Z－014。
12、2007年8月29日，上交所以“上证债字[2007]61号”确认公司为该所固定收益证券综合电
子平台一级交易商资格。
13、2007年12月28日，中国证监会以“证监机构字[2007]343号”确认公司作为合格境内机构
投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。
14、2008年4月11日，中国证监会以“证监许可[2008]481号”《关于核准华泰证券股份有限
公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍
业务的资格。
15、2008年6月6日，公司取得上交所颁发的《大宗交易系统合格投资者资格证书》，证号为
：A00008。
16、2008年7月18日，中国证监会以“机构部部函[2008]381号”《关于华泰证券股份有限公
司开展直接投资业务试点的无异议函》批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。
17、2009年9月16日，取得《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，经营许可证编号：
苏B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话声讯服务
），有效期至2014年7月9日。
18、2010年6月2日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并获得套期保值额
度。
19、2010年6月4日，中国证监会以“证监许可[2010]766号”《关于核准华泰证券股份有限公
司融资融券业务资格的批复》核准公司开展融资融券业务试点。
20、2010年12月29日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓释工具交易商资
格与信用风险缓释凭证创设资格。
21、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合公司与华泰联合证
券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司变
更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、
天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证
券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融
资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧
涢路证券营业部等77家证券营业部。
22、2012年1月6日，中国保险监督管理委员会以“资金部函[2012]2号”《关于证券公司向保
险机构投资者提供交易单元审核意见书》核准公司开展向保险机构投资者提供交易单元业务。
23、2012年1月18日，中国证监会以“机构部部函[2012]18号”《关于对华泰证券股份有限公
司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》核准公司开展债券质押式报价回购业务试
点，上交所于2012年2月20日以“上证交字[2012]8号”《上海证券交易所关于华泰证券股份有限
公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知》核准公司开展债券质押式报价回购业务
。
24、2012年5月25日，上交所以《关于沪深300交易型开放式指数基金流动性服务商的公告》
核准公司为沪深300ETF流动性服务商。
25、2012年6月27日，中国证监会以“证监许可[2012]868号”《关于同意华泰证券股份有限
公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管理计划的批复》核准公司开展
创新型保证金类业务。
26、2012年8月1日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函[2012]345号”《关于华泰证券股份
有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函》核准公司开展自营业务参与利率互换交易业务
。
27、2012年8月29日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函[2012]112号”《关于申请参
与转融通业务试点的复函》核准公司参与转融通业务试点。
28、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于申请开展代销金融产品
业务并增加公司经营范围的议案》。2013年1月31日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于核准
华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（苏证监机构字[2013]41号）。根据
该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证
券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管
理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他
业务。
29、2012年9月11日，中国证监会以“机构部部函[2012]479号”《关于华泰证券开展约定购
回式证券交易业务试点的无异议函》核准公司开展约定购回式证券交易业务试点。
30、2012年11月28日，中国银行间市场交易商协会以“[2012]19号”《关于证券公司类会员
参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告》核准公司开展银行间市场非金融
企业债务融资工具主承销业务。
31、2012年12月24日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深300股指期货套利交易和投
机交易的业务资格和交易编码。
32、2013年1月12日，深交所以《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会[2013]15
号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券交易业务。
33、2013年1月30日，中国证监会江苏监管局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金
融产品业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］41号）核准公司增加代销金融产品业务资格。
34、2013年2月6日，公司收到中国证监会机构监管部《关于华泰证券股份有限公司开展私募
基金综合托管业务试点的无异议函》，获批私募基金综合托管业务试点，可为有限合伙制私募证
券投资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、托管报告等综合托管服务。
35、2013年2月22日，中国证券金融股份有限公司以《关于启动转融券业务试点的通知》（中
证金函[2013]45号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务，从而取得了转融券业务的资格
。
36、2013年3月5日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格正式备案（中国
保监会资金运用备案章2013年第38号），由此公司正式成为保险资金投资管理人。
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
37、2013年3月21日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案
函》（股转系统函［2013］70号）同意我公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推
荐业务和经纪业务。
38、2013年4月3日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见证开立客户证券
账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4月15日公司完成了向中国证监会江苏监
管局的报备。
39、2013年5月27日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试，从而取得了交易所
场内股票质押式回购业务的试点资格。
40、2013年6月4日，中国证监会江苏监管局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债
（含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219号）核准公司增加金融债
（含政策性金融债承销业务资格。
41、2013年6月21日，上交所和深交所分别以《关于确认华泰证券股份有限公司股票质押式回
购业务交易权限的通知》（上证会字[2013]65号）和《关于股票质押式回购交易权限开通的通知
》（深证会[2013]58号）批准公司作为首批证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。
42、2013年9月，公司向中国证监会江苏监管局业务备案后全面开展国债期货业务。
43、2013年9月3日，公司获得中国证监会与中国金融期货交易所的批准，获得开展国债期货
套保、套利业务的资格。
44、2013年9月16日，深交所资管份额转让正式启动，公司的理财产品华泰紫金季季发集合资
产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商资管产品，从而取得了资管份额转让业务
资格。
45、2013年9月30日，公司收到中国证券业协会《关于确认金融衍生品业务方案备案的函》，
正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。
46、2013年10月10日， 2013年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系统开展国债预发行
交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。
47、2014年6月24日，公司收到上交所《关于股票期权现场检查意见的函》，上交所认定公司
通过了股票期权现场检查。
48、2014年7月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司下发了主办券商业务备
案函（股转系统函【2014】777号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市
业务，即新三板做市业务资格。
49、2014年7月16日，全国银行间同业拆借中心公布《银行间债券市场尝试做市机构名单》，
公司获得全国银行间同业拆借中心批准，成为银行间尝试做市商。
50、2014年8月7日，公司收到深交所《关于华泰证券股权激励行权融资业务方案评审意见及
业务试点无异议的函（深证函[2014]194号）》。根据评审会专家意见，深交所对公司开展股权激
励行权融资业务试点无异议。
51、2014年8月27日，公司收到《关于华泰证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务试点
的无异议函》，获批客户资金消费支付服务资格，可为投资者提供保证金归集、手机充值、网上
商城消费、退货、缴水费、信用卡还款等各类消费支付服务。
52、2014年9月19日，中国证券业协会网站发布《关于互联网证券业务试点证券公司名单的公
告》，明确公司取得了开展互联网证券业务试点的资格。
53、2014年9月24日到9月25日，公司在完成了中国证券业协会私募产品报价系统发行收益凭
证的所有测试流程后在报价系统上发行了聚金1号收益凭证；同时完成申报并取得OTC资格。
54、2014年10月10日，公司收到上交所《关于同意开通华泰证券股份有限公司港股通业务交
易权限的通知》(上证函［2014］603号)。根据该函，上交所同意开通公司A股交易单元的港股通
业务交易权限。2014年11月17日，沪港通业务正式启动。
55、2014年10月15日，公司收到中国证券业协会《关于同意开展柜台市场试点的函》(中证协
函［2014］633号)。根据该函，经对公司柜台市场试点方案评价验收并报中国证监会批准，中国
证券业协会同意公司开展柜台市场试点。
56、2014年12月10日，公司收到深交所《关于同意华泰证券开展上市公司股权激励限制性股
票融资业务试点的函》（深证函【2014】337号），根据该函，深交所同意公司开展上市公司股权
激励限制性股票融资业务试点。
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
57、2014年12月26日，公司向深交所提交了《关于深市股票期权全真业务演练经纪业务资格
的申请》，并于2014年12月31日收到深交所函件，公司获得首批参与全真业务演练资格。
58、2015年1月16日，公司收到上交所《关于华泰证券股份有限公司成为上海证券交易所股票
期权交易参与人的通知》(上证函［2015］73号)。根据该通知，公司获准成为上海证券交易所股
票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。
59、2015年1月29日，中国证监会以《关于核准华泰证券股份有限公司股票期权做市业务资格
的批复》（证监许可[2015]162号）核准公司增加股票期权做市业务资格。
60、2015年1月30日，公司收到上交所《关于华泰证券股份有限公司开展上证50ETF期权做市
业务的通知》（上证函[2015]213号），同意公司于2015年2月9日起成为上证50ETF期权合约品种
的主做市商。
61、2015年4月3日，公司与上海清算所签订标准利率互换和标准债券远期集中清算资格协议
。
62、2015年4月16日，经上海清算所批复同意，公司获得参与上海清算所债券交易净额清算业
务资格。
63、2015年4月21日，公司收到中国证券投资基金业协会《私募基金业务外包服务机构备案证
明》（备案编号A00004），成为首批通过私募基金外包服务备案的机构之一，可以为私募基金提
供估值核算业务、份额登记业务和销售后台服务支持等外包服务，以及由此衍生出的其他增值服
务。
64、2015年6月1日，公司收到中国证券登记结算公司《关于华泰证券单向视频开户创新方案
的无异议函》(中国结算办字［2015］460号)。根据该函，中国证券登记结算公司对我公司申报的
网上开户创新方案中关于增加单向视频方式验证投资者身份的创新事项无异议，同意公司进行试
点。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 姜健 赵远宽
联系地址 江苏省南京市江东中路228号11楼 江苏省南京市江东中路228号12楼
电话 025-83387793、83387780、83387688 025-83387788
传真 025-83387784 025-83387784
电子信箱 jiangjian@htsc.com zhaoyuankuan@htsc.com
联席公司秘书
姓名 姜健 邝燕萍
联系地址 江苏省南京市江东中路 228 号 11 楼 香港湾仔皇后大道东 28 号金钟汇中心 18 楼
三、 基本情况简介
公司注册地址 南京市江东中路228号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 南京市江东中路228号
公司办公地址的邮政编码
香港营业地址 香港皇后大道中 99 号中环中心 42 楼 4201 室
公司网址 http://www.htsc.com.cn
电子信箱 boardoffice@htsc.com
公司总机 025-83389999
客服热线 95597 或 4008895597
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk
公司年度报告备置地点 江苏省南京市江东中路228号
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 华泰证券 601688 无
H股 香港联交所 HTSC 6886 无
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
1、公司前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月经中国人民银行总行批准设立，1991 年 4
月 9 日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币 1,000 万元；1991 年 5 月 26 日，江苏省证券
公司正式开业。
2、1994 年，经江苏省体改委“苏体改生[1993]74 号”文及“[1994]36 号”文批准，公司改
制为定向募集股份公司，注册资本为人民币 20,200 万元。
3、1997 年 6 月，经公司 1996 年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行“银复[1997]501
号”文和中国证监会“证监机字[1998]43 号”文批准，公司实施增资方案，注册资本增至人民币
40,400 万元，同时公司更名为“江苏证券有限责任公司”，并于 1998 年 4 月 21 日办理工商变更
登记。
4、1998 年 5 月，经公司 1997 年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册资本增至人民
币 82,800 万元，并于 1999 年 1 月 18 日办理工商变更登记。
5、1999 年 3 月，经公司股东会审议通过，并于 1999 年 12 月经中国证监会“证监机构字
[1999]152 号”文批准，公司的注册资本变更为 85,032 万元，同时公司更名为“华泰证券有限责
任公司”，并于 1999 年 12 月 21 日办理工商变更登记。
6、2001 年 4 月，经公司股东会审议通过，并于 2002 年 4 月经中国证监会“证监机构字[2002]96
号”文批准，公司注册资本由 85,032 万元增至 220,000 万元，并于 2002 年 5 月 24 日办理工商变
更登记。
7、2007 年，经公司股东会审议通过，并经 2007 年 11 月 29 日中国证监会“证监机构字
[2007]311 号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注册资本由人民币 220,000
万元增至 450,000 万元。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。
8、2009 年，经公司股东大会审议通过，并经 2009 年 7 月 30 日中国证监会《关于核准华泰
证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变更业务范围的批复》（证
监许可[2009]715 号）批准，公司注册资本由人民币 450,000 万元增至 481，543.8725 万元。2009
年 7 月 31 日，公司办理了工商登记变更手续。
9、2010 年 2 月，经中国证监会“证监许可[2010]138 号”文同意，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）78,456.1275 万股，并于当月成功在上海证券交易所挂牌，发行后公司注册资本为
56 亿元。2010 年 2 月 23 日，公司办理了工商登记变更手续。
10、2014 年 12 月 11 日，《关于公司发行 H 股股票并在香港上市的议案》经公司 2014 年第
四次临时股东大会审议通过，香港联交所上市委员会于 2015 年 5 月 7 日举行上市聆讯，审议
公司发行不超过 1,610,000,000 股境外上市外资股并在香港联交所主板上市的申请。公司于 2015
年 5 月 22 日完成了 140,000 万股 H 股在香港公开发售及国际配售事宜，6 月 1 日，公司首次公开
发行的 1,400,000,000 股 H 股以及公司相关国有股东因国有股减持而划转至社保基金会并转换为
H 股的 140,000,000 股 H 股，共计 1,540,000,000 股境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板挂
牌上市并开始交易。2015 年 6 月 19 日部分联席全球协调人（代表国际承销商）行使了 H 股招股
说明书所述的超额配售权，要求公司额外发行 162,768,800 股 H 股股份（以下简称“超额配售股
份”），其后香港联交所上市委员会批准了超额配售股份及社保基金会于转换完成后将持有的 H
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
股（以下简称“转换 H 股”）上市及买卖。该等超额配售股份及转换 H 股于 2015 年 6 月 24 日开
始在香港联交所主板上市及买卖。公司总股本因此由 560,000 万股变动为 716,276.88 万股。
2015 年 7 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。
（二） 公司组织机构情况
（三）公司子公司情况
报告期末，公司在境内外拥有 4 家全资子公司与 3 家控股子公司，基本情况如下：
注册资本
子公司名称 地址 设立时间 负责人 联系电话
（万元）
华泰金融控股 FLAT/RM 5808-12 58/F,THE 2006.11.23 港币 周 易 025-83389999
（香港）有限公 CENTER 99 QUEEN’S RD CENTRAL
司 CENTRAL ,HK
华泰紫金投资有 南京市汉中路 180 号 2008.08.12 人民币 周 易 025-83389999
限责任公司
华泰创新投资有 北京市西城区丰盛胡同 28 号楼 15 2013.11.21 人民币 江 禹 010-56839318
限公司 层 1501
华泰证券（上海） 中国（上海）自由贸易试验区东方 2014.10.16 人民币 张海波 025-83389999
资产管理有限公 路 18 号 21 层
司
华泰联合证券有 深圳市福田区中心区中心广场香 1997.09.05 人民币 吴晓东 010-63211388
限责任公司 港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
华泰期货有限公 广州市越秀区先烈中路 65 号东山 1995.07.10 人民币 张 涛 020-87327039
司 广场东楼 5 层、11 层、12 层
江苏股权交易中 南京市庐山路 188 号 11 层 2013.07.04 人民币 姜 健 025-83389999
心有限责任公司
（四）公司设立分公司的情况
报告期末，公司在境内设有 29 家分公司，基本情况如下：
华泰证券股份有限公司 2015 年年度报告
序 营运资金
名称 地址 设立时间 邮编 负责人 联系电话
号 （万元）
华泰证券北 北京市西城区丰盛胡同
1 2010.5.28 500 100032 贾波 010-63211377
京分公司 28 号楼 15 层 1501 室
黑龙江省哈尔滨市南岗
华泰证券黑
2 区宣化街 239 号傲城国 2010.5.28 500 150001 曲凤 0451-82718800
龙江分公司
际 B 栋三层
华泰证券辽 辽宁省沈阳市和平区青
3 2011.6.3 500 110004 王世斌 024-31881777
宁分公司 年大街 320 号（群楼 201）
华泰证券南 江苏省南京市秦淮区中
4 2010.4.9 2000 210002 顾成中 025-84798508
京分公司 山东路 90 号
华泰证券南 江苏省南通市姚港路 6
5 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513-85529888
通分公司 号方天大厦
华泰证券上 上海市浦东新区东方路
6 2010.5.28 500 200120 孟庆林 021-28972258
海分公司 18 号 2201 室
华泰证券苏 江苏省苏州市新市路
7 2010.5.28 500 215001 柏榕 0512-67579666
州分公司 102 号四、五层
华泰证券天 天津市红桥区勤俭道 88
8 2010.5.28 500 300211 李一军 022-26522228
津分公司 号办公楼 4-6 层
深圳市福田区中心区中
华泰证券深
9 心广场香港中旅大厦 2012.3.19 500 518048 王连芬 0755-82492098
圳分公司
