601616 上海广电电气（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
上海广电电气（集团）股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 赵淑文
主管会计工作负责人姓名 蔡志刚
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 沈淳
公司负责人赵淑文、主管会计工作负责人蔡志刚及会计机构负责人（会计主管人员）沈淳保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 3,388,632,303.92 3,253,391,492.65 4.16
归属于上市公司股东的
2,536,937,013.04 2,568,379,791.84 -1.22
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
2,567,727.01 21,271,832.07 -87.93
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 820,816,802.47 633,614,740.32 29.55
归属于上市公司股东的
47,192,056.81 36,299,430.00 30.01
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 36,130,819.36 20,242,957.45 78.49
利润
加权平均净资产收益率
1.86 1.41 增加 0.45 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.0506 0.0485 4.33
稀释每股收益（元/股） 0.0506 0.0485 4.33
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期末金
本期金额
项目 额 说明
（7－9 月）
（1－9 月）
非流动资产处置损益 100,767.45 99,591.43 固定资产处置
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
2,678,197.65 8,817,337.55 政府补贴收入所得
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益
4,218,411.71 4,218,411.71
进行一次性调整对当期
损益的影响
除上述各项之外的其他 198,796.30 -93,502.91 其他支出
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营业外收入和支出
所得税影响额 -1,103,425.97 -1,980,275.67
少数股东权益影响额
-236.11 -324.66
（税后）
合计 6,092,511.03 11,061,237.45
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 48,860
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
数量
(%) 量
上海旻杰投资管理 境内非国有法
27.91 260,253,000 260,253,000 无
有限公司 人
北京仁海维投资管 境内非国有法
4.39 40,896,900 无
理咨询有限公司 人
李忠琴 境内自然人 3.86 36,000,000 36,000,000 无
严寒 境内自然人 3.86 36,000,000 36,000,000 无
ZHAO SHU WEN 境外自然人 2.69 25,100,820 25,100,820 无
马小丰 境内自然人 1.84 17,154,054 无
YAN JAMES 境外自然人 1.28 11,897,280 11,897,280 无
蔡仁贵 境内自然人 1.08 10,038,330 无
YAN YI MIN 境外自然人 1.07 9,974,700 9,974,700 无
蔡志刚 境内自然人 1.00 9,294,750 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
北京仁海维投资管理咨询有限公司 40,896,900 人民币普通股
马小丰 17,154,054 人民币普通股
蔡仁贵 10,038,330 人民币普通股
蔡志刚 9,294,750 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分
8,614,920 人民币普通股
红－个险分红
何月囡 8,468,552 人民币普通股
李建平 7,080,070 人民币普通股
朱宁 7,028,866 人民币普通股
张丽 6,692,220 人民币普通股
潘国联 6,600,000 人民币普通股
上述股东中，ZHAO SHU WEN 和 YAN JAMES、YAN YI MIN 为
上海旻杰投资管理有限公司的股东。ZHAO SHU WEN 与 YAN
上述股东关联关系或一致行动的说明
JAMES、YAN YI MIN 分别为母子、母女关系，三人为一致行
动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
项目 报告期 报告期初 变动率% 变动原因说明
货币资金 631,116,666.26 966,252,868.50 -35% 自有资金购买理财产品
募集资金定期存款利息
应收利息 869,958.24 7,371,333.90 -88%
减少
持有至到期投资 180,000,000.00 自有资金购买理财产品
短期借款 30,000,000.00 60,000,000.00 -50% 归还借款
落实项目款项的管理和
预收款项 96,900,697.84 41,317,628.63 135%
控制
应交税费 4,431,242.65 -7,428,456.01 -160% 销售收入增长
项目 报告期 上年同期 变动率% 变动原因说明
营业收入 820,816,802.47 633,614,740.32 30% 销售收入增长
营业成本 642,953,545.26 458,818,318.25 40% 生产成本增加
由于合资企业利润较上
投资收益 29,657,209.71 16,265,615.44 82%
年有较大增长
营业利润 41,235,995.87 26,362,752.44 56% 投资收益增加
营业外支出 766,394.88 152,003.18 404% 捐赠支出增加
经营活动现金流量净 收到的利息收入和补贴
2,567,727.01 21,271,832.07 -88%
额 收入减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司委托理财情况
已到期理财产品：农业银行 本利丰 225 期保本型，委托金额 1000 万元，收益 44,931.51 元。
未到期理财产品情况如下：
序号 银行名称 理财产品名称 金额（元） 预期收益率
1 浦发银行 利多多 296 期保本型 20,000,000.00 4.90%
利得盈对公尊享理财产品
2 建设银行 70,000,000.00 5.05%
2013 年第 498 期
利得盈对公尊享理财产品
3 建设银行 50,000,000.00 5.20%
2013 年第 567 期
利得盈对公尊享理财产品
4 建设银行 40,000,000.00 5.00%
2013 年第 594 期
合计 180,000,000.00
2、报告期内，控股子公司上海安奕极企业发展有限公司以未分配利润增资，注册资本由 720 万
美元增加到 960 万美元，于 2013 年 8 月 6 日已取得了换发的工商营业执照。
3、报告期内，全资子公司上海安奕极智能控制系统有限公司转让其持有的宁波安奕极智能控制
系统有限公司 5%股权，宁波安奕极注册资本人民币 1000 万元，于 2013 年 8 月 13 日完成了宁
波工商变更登记。股权转让后，上海安奕极智能控制系统有限公司持有宁波安奕极智能控制系
统有限公司 20%股权。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
（1）解决同业竞争
承诺方: 收购人,ZHAO SHUWEN（赵淑文），控股股东旻杰投资。
承诺时间及期限: 2012 年 7 月 3 日。期限：存在关联关系期间、实际控制人期间。
承诺内容：1、本人及本人的直系亲属目前没有、将来也不直接或间接从事与广电电气及其控股
或实际控制的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺
而给广电电气造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本人及本人的直系亲属直接和间接控制/
控股的其他企业，本人及本人的直系亲属将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理
等）以及本人及本人的直系亲属在该等企业中的控股/控制地位，保证该等企业履行本承诺函中
与本人相同的义务，保证该等企业不与广电电气进行同业竞争，本人并愿意对违反上述承诺而
给广电电气造成的经济损失承担全部连带的赔偿责任。3、在本人及本人所控制的其他公司与广
电电气存在关联关系期间或本人构成广电电气的实际控制人期间，本承诺函对本人持续有效。
（2）解决关联交易
承诺方: 收购人,ZHAO SHUWEN（赵淑文），控股股东旻杰投资。
承诺时间及期限: 2012 年 7 月 3 日。期限：存在关联关系期间、实际控制人期间。
承诺内容：我方将继续严格按照《公司法》等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利；
在股东大会对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝
一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向我方提供任何
形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对
持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原
则，避免损害广大中小股东权益的情况发生。
2、与首次公开发行相关的承诺
股份限售承诺
承诺方: 公司控股股东旻杰投资。
承诺期限: 股份限售期限 2011.2.1-2014.1.31。
承诺内容：首次公开发行时承诺，自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，
不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的
发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行
人回购其所直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。
原已故实际控制人严怀忠先生承诺，相应的股份限售承诺由继承人继续履行。
承诺期限 2011.2.1-2014.1.31。
承诺内容：自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通过包括但不限于签
署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该
部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接
持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。三十六个月期满后，在其担任发
行人董事、高管或监事期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；
离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 2012 年 9 月 6 日公司临 2012-33 公告，已故
实际控制人严怀忠先生，直接持有广电电气的股份和其通过旻杰投资公司间接持有广电电气的
股份，全部由其家属继承，相关变更事宜已全部履行完毕，相应的股份限售承诺由继承人继续
履行。
公司董事、监事、高级管理人员蔡志刚、张丽、马小丰、王江、蔡仁贵、朱光明，首次公开发
行时承诺。
自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十二个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、
进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生
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的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方
式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。十二个月期满后，在其担任发行人董事、高管
或监事期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，
不转让其所持有的发行人股份。
以上承诺在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人:赵淑文
2013 年 10 月 23 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 631,116,666.26 966,252,868.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 19,037,684.26 30,445,615.06
应收账款 996,828,063.40 825,081,000.26
预付款项 295,572,175.95 244,541,632.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 869,958.24 7,371,333.90
应收股利
其他应收款 35,204,809.75 36,927,834.66
买入返售金融资产
存货 225,171,103.46 173,637,209.06
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,203,800,461.32 2,284,257,493.65
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 180,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 193,359,690.42 205,938,735.42
投资性房地产
固定资产 313,755,063.64 325,831,992.72
在建工程 304,203,554.51 246,294,709.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 143,006,903.36 147,423,633.91
开发支出 25,155,770.59 21,069,988.99
商誉 3,999,999.80 3,999,999.80
长期待摊费用 2,053,353.14 2,027,236.56
递延所得税资产 19,297,507.14 16,547,701.98
其他非流动资产
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非流动资产合计 1,184,831,842.60 969,133,999.00
资产总计 3,388,632,303.92 3,253,391,492.65
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 4,849,501.51 5,503,312.39
应付账款 479,801,056.97 381,958,075.36
预收款项 96,900,697.84 41,317,628.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,272,299.79 1,517,267.33
应交税费 4,431,242.65 -7,428,456.01
应付利息 165,733.35 88,356.17
应付股利
其他应付款 138,522,597.78 108,595,735.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 755,943,129.89 591,551,919.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 31,000,000.00 32,000,000.00
非流动负债合计 31,000,000.00 32,000,000.00
负债合计 786,943,129.89 623,551,919.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 932,580,000.00 932,580,000.00
资本公积 1,351,832,476.60 1,337,013,076.60
减：库存股
专项储备
盈余公积 79,701,898.55 79,701,898.55
一般风险准备
未分配利润 173,428,513.61 219,494,456.80
外币报表折算差额 -605,875.72 -409,640.11
归属于母公司所有者权益合计 2,536,937,013.04 2,568,379,791.84
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少数股东权益 64,752,160.99 61,459,781.63
所有者权益合计 2,601,689,174.03 2,629,839,573.47
负债和所有者权益总计 3,388,632,303.92 3,253,391,492.65
公司法定代表人: 赵淑文 主管会计工作负责人:蔡志刚 会计机构负责人:沈淳
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 534,775,880.11 830,215,439.85
交易性金融资产
应收票据 4,415,000.00 16,865,915.06
应收账款 553,305,791.37 435,585,078.54
预付款项 273,330,341.90 225,612,236.83
应收利息 2,733,892.17 8,145,489.23
应收股利
其他应收款 60,356,855.10 224,306,210.78
存货 80,125,890.69 72,615,633.35
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,509,043,651.34 1,813,346,003.64
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 180,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 505,277,951.23 504,668,875.65
投资性房地产
固定资产 262,702,509.44 272,479,155.94
在建工程 263,355,831.04 214,837,801.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 105,630,320.24 112,016,201.02
开发支出 14,402,886.82 8,934,259.22
商誉
长期待摊费用 370,958.96 120,848.84
递延所得税资产 3,516,974.63 3,516,974.63
其他非流动资产
非流动资产合计 1,335,257,432.36 1,116,574,116.84
资产总计 2,844,301,083.70 2,929,920,120.48
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 60,000,000.00
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交易性金融负债
应付票据 4,849,501.51 5,503,312.39
应付账款 110,402,456.40 169,067,489.55
预收款项 47,283,133.36 13,812,904.30
应付职工薪酬 133,830.08 48,559.44
应交税费 4,961,586.97 -7,639,467.39
应付利息 165,733.35 88,356.17
应付股利
其他应付款 70,852,551.99 118,112,331.09
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 33,281,544.14
流动负债合计 301,930,337.80 358,993,485.55
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 31,000,000.00 32,000,000.00
非流动负债合计 31,000,000.00 32,000,000.00
负债合计 332,930,337.80 390,993,485.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 932,580,000.00 932,580,000.00
资本公积 1,348,984,177.65 1,334,164,777.65
减：库存股
专项储备
盈余公积 79,701,898.55 79,701,898.55
一般风险准备
未分配利润 150,104,669.70 192,479,958.73
所有者权益（或股东权益）合计 2,511,370,745.90 2,538,926,634.93
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,844,301,083.70 2,929,920,120.48
公司法定代表人: 赵淑文 主管会计工作负责人:蔡志刚 会计机构负责人:沈淳
4.2
合并利润表
编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－| 上海广电电气(集团)股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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