华锐风电科技（集团）股份有限公司
2013 年年度报告
2014 年 4 月
华锐风电科技（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
报告期内，公司对经自查发现的 2011 年度财务报告会计差错进行了披露和更正，2013 年 5
月 29 日，中国证监会向公司下达《立案调查通知书》（稽查总队调查通字 131074 号），决定
对公司进行立案调查。2014 年 1 月 12 日，公司收到中国证券监督管理委员会《立案调查通
知书》（稽查总队调查通字 140084 号）。截至目前，相关调查正在进行中，公司正在积极配
合调查工作。有关调查结果可能对公司相关财务数据产生影响，导致财务数据存在调整的可
能。公司提醒广大投资者注意投资风险。
二、 未出席董事情况
未出席董事的原因说
未出席董事职务 未出席董事姓名 被委托人姓名
明
董事 韩俊良 身体原因 陆朝昌
三、 瑞华会计师事务所为本公司出具了有保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会
对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
四、 公司负责人王原、主管会计工作负责人杨志远及会计机构负责人（会计主管人员）
苏鸣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经瑞华会计师事务所
审 计 ， 母 公 司 2013 年度 实 现 净 利 润 -3,302,678,687.11 元 ，期 末 账 面 累 计 未 分 配 利 润
-3,599,701,707.25 元。截至 2013 年 12 月 31 日，母公司资本公积金余额为 7,265,604,860.03
元。根据《公司章程》有关规定，公司 2013 年度利润分配预案为：不分配，不转增。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中涉及的公司关于未来发展等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
（一）公司 2013 年度经审计的净利润为负值，公司已连续两年亏损。根据《上海证券交易
所股票上市规则》第“13.2.1”条的规定，上海证券交易所将在公司披露本年度报告后，对
公司股票实施退市风险警示的特别处理。
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（二）公司于 2011 年 12 月公开发行了 2011 年公司债券（第一期），债券简称分别为“11
华锐 01”、“11 华锐 02”，债券代码分别为“122115”、“122116”。公司 2013 年度经审计的
净利润为负值，公司已连续两年亏损。根据《上海证券交易所公司债券上市规则》第\"6.2\"
条的规定，上海证券交易所将在公司披露本年度报告后，对公司 2011 年公司债券（第一期）
进行停牌处理，并在 7 个交易日内决定是否暂停上述公司债券上市交易。
（三）公司《2013 年度内部控制评价报告》认为，于 2013 年 12 月 31 日，公司未能按照《企
业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。瑞华会计
师事务所为本公司出具了非标准内部控制审计报告。请投资者注意阅读第九节“内部控制”。
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 32
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 42
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 48
第八节 公司治理 ......................................................................................................................... 55
第九节 内部控制 ......................................................................................................................... 58
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 60
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 158
华锐风电科技（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
华锐风电科技（集团）股份有
华锐风电、公司、本公司 指
限公司
电的功率单位，本文为衡量风
千瓦（KW）、兆瓦（MW）和 力发电机组的发电能力。具体
指
吉瓦（GW） 单 位 换 算 为
1GW=1,000MW=1,000,000KW
风力发电机组与电网接通向外
并网 指
输电
中华人民共和国国家发展和改
国家发改委 指
革委员会
华锐风电科技（集团）股份有
公司章程 指
限公司章程
二、 重大风险提示
敬请查阅本报告第四节“董事会报告”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险
部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 华锐风电科技（集团）股份有限公司
公司的中文名称简称 华锐风电
公司的外文名称 SINOVEL WIND GROUP CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 SINOVEL
公司的法定代表人 王原
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵洋 魏晓静
北京市海淀区中关村大街 59 北京市海淀区中关村大街 59
联系地址
号文化大厦 19 层 号文化大厦 19 层
电话 010-62515566 010-62515566
传真 010-62511713 010-62511713
电子信箱 investor@sinovel.com investor@sinovel.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市海淀区中关村大街 59 号文化大厦 19 层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市海淀区中关村大街 59 号文化大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.sinovel.com
电子信箱 investor@sinovel.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 华锐风电 601558 无
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 8 月 1 日
注册登记地点 北京市
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
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组织机构代码 78480026-7
公司于 2012 年 5 月 5 日召开的 2011 年度股东大会及于 2012 年 8 月 25 日召开的 2012 年第一次
临时股东大会分别审议通过了关于资本公积金转增股本及修改公司章程的议案，决定将公司注
册资本由 2,010,200,000 元变更为 4,020,400,000 元。经公司第二届董事会于 2013 年 5 月 14 日决
议，选举王原为公司董事长，根据《公司章程》规定，董事长为公司法定代表人。公司于 2013
年 8 月完成了上述事项的工商变更手续。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生过变化。
(四) 公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司无控股股东和实际控制人，该情况自公司上市以来未发生过变化。
七、 其他有关资料
名称 瑞华会计师事务所
公司聘请的会计师事 办公地址 海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
务所名称（境内）
刘洪跃
签字会计师姓名
王志伟
名称 安信证券股份有限公司
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
办公地址
报告期内履行持续督 层、28 层 A02 单元
导职责的保荐机构
签字的保荐代表人姓名 朱斌、金超
持续督导的期间 2011-1-13 至 2013-12-31
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
同期增减(%)
营业收入 3,661,874,681.01 4,018,145,229.39 -8.87 9,506,490,078.47
归属于上市公司
-3,446,205,747.94 -582,670,882.61 -491.45 598,797,718.27
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-2,758,958,459.58 -656,953,272.20 -319.96 406,630,819.22
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-2,097,675,262.14 -415,674,001.34 不适用 -5,861,410,843.77
现金流量净额
本期末比上
2013 年末 2012 年末 年同期末增 2011 年末
减(%)
归属于上市公司
9,111,706,560.29 12,314,413,120.77 -26.01 13,684,513,722.56
股东的净资产
总资产 24,019,451,912.97 28,676,539,906.52 -16.24 34,096,983,304.43
(二) 主要财务数据
本期比上年同期
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.86 -0.14 -514.29 0.15
稀释每股收益（元／股） -0.86 -0.14 -514.29 0.15
扣除非经常性损益后的基本每
-0.69 -0.16 -221.25 0.10
股收益（元／股）
减少 27.69 个百
加权平均净资产收益率（%） -32.17 -4.48 4.56
分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少 20.70 个百
-25.75 -5.05 3.10
均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动性资产处置损益 499,384.33 996,646.41 -1,689.89
计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 24,898,187.63 61,373,063.53 207,263,052.29
除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
100,825,384.06 10,775,502.36 6,580,601.84
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
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项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -630,223,240.87 20,048,035.28 2,963,418.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -303,263,487.30 0.00 0.00
所得税影响额 120,016,483.79 -18,910,857.99 -24,638,483.44
合 计 -687,247,288.36 74,282,389.59 192,166,899.05
三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
华能新能源H股股份 102,143,967.15 266,518,851.00 164,374,883.85 0.00
华电福新H股股份 330,610,984.18 0.00 -330,610,984.18 73,873,993.06
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，国内外经济形势依然严峻，国际经济仍处于调整后的复苏期，国内经济面临一定下行
压力，总体经济运行稳中向好。在大的宏观经济背景下，我国风电产业仍处于调整恢复期，在
国家推行政府职能转变、逐步下放风电项目审批权、推行能源服务协调机制、持续改善并网接
入瓶颈的背景下，行业自 2011 年以来所面临的并网消纳难、限电、需求萎缩、竞争加剧以及行
业参与企业利润下降等问题正在逐步改善。根据中国风能协会统计，2013 年，中国（不包括台
湾地区）新增装机容量 16,088.7MW，同比增长 24.1%；2013 年底，中国（不包括台湾地区）
累计装机容量 91,412.89MW，同比增长 21.4%；新增装机和累计装机两项数据均居世界第一。
但风电行业在经历了几年的调整期后引发的各种困难和问题，尚难以在短期内得到根本性解决
和扭转。2013 年，公司也持续开展了强化内部管理、压缩投资、缩减费用支出以及加大海外市
场拓展力度等多种措施，以保障公司持续经营能力，但受到前期行业调整等各种不利因素影响
和报告期内发生的公司自查发现 2011 年度会计差错后被中国证监会立案调查、管理层连续变动
等问题，导致公司在 2013 年的一定时期内经营环境继续恶化，市场开拓难、回款难，资金紧张，
人员信心不足，经营工作难以按照计划顺利开展，对公司 2013 年经营业绩产生了重大不利影响。
此外，公司为进一步拓展市场，改善因风电行业调整带来的资金紧张、人员变动等对客户风电
场维护的影响，加大和强化了服务力度，增加了维护费用；公司经对 2013 年年末的相关资产、
负债科目初步清查，对可能的损失进行了测算和计提；公司自查披露 2011 年度会计差错后被中
国证监会立案调查，面临潜在的行政处罚和索赔，经测算后对有关预计负债进行了预提。以上
因素也对公司 2013 年业绩产生了重大影响。报告期内，公司实现营业收入 3,661,874,681.01 元，
较去年同期下降 8.87%；实现营业利润-2,748,010,845.51 元，较去年同期下降 261.10%；实现净
利润-3,446,205,747.94 元，较去年同期下降 491.45%。
面对各种经营困难，公司及时采取了多项积极措施，努力维持人员和管理的稳定，保障生产经
营的正常开展，力所能及的扭转不利局面。2013 年 5 月，公司选聘新的董事长、总裁后，在经
营班子的努力下，有效维持了经营层和员工队伍的稳定，各项经营工作也逐步转入正轨。自 2013
年下半年开始，针对生产配套物资紧缺、各区域生产任务不均衡等情况，公司加强了项目的执
行管理，以公司生产计划为基础，从机组配置、物资供应、生产组织、报商管理、计划考核等
多个方面提升项目执行的精准度，有效保证了重点项目的执行。公司在保证生产供货任务和机
组质量的前提下，严格控制机组零部件的新增采购，优先使用库存整机和零部件，大力消化库
存，2013 年，公司新增采购零部件的金额为 319,567 万元，较去年同期下降 20.80%，截至 2013
年末，公司存货余额 728,291 万元，较去年同期下降 149,903 万元。
服务能力和质量是公司主要竞争优势之一，为消除前期组织机构调整和人员优化对客户服务工
作的影响，公司全力稳定客户服务队伍，增加投入，不断恢复、提升客户服务能力和水平，重
塑公司服务品牌。2013 年度，公司现场服务费用支出为 70,447 万元，较去年同期增长了 116.64%。
从 2013 年下半年开始，公司客服队伍基本保持稳定，机组维护率大幅提升，在确保机组安全运
行的同时，提升了设备运行稳定性，保障了机组平均可利用率满足客户要求的水平。增加客户
服务工作投入对公司 2013 年度经营业绩造成了影响，但带来的机组运行质量和服务能力的恢复
和提升，体现了公司有效维护客户利益、提升了客户满意度的积极态度，稳定了公司的市场竞
争能力，得到了客户的认可，为公司今年的机组出质保重点工作奠定了基础。
报告期内，公司根据市场需求，持续开展 SL1500/93、SL2000/110、SL3000/135 和 SL5000/128
等机型的开发工作，部分机组开发设计已经完成，具备商业化推广条件。同时完成了 1.5MW、
3MW 机组多种机型的低电压穿越测试工作。公司开发的 SL1500/82/60 赫兹机组获得南德 A 设
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计认证；SL3000/105、SL3000/113 机组基本完成 GL 设计认证。2013 年，公司新获得专利 76
项，其中发明专利 7 项。2013 年，公司共参与 5 项风电行业标准的制定工作，其中 2 项为国家
标准。
报告期内，公司努力推动管理水平提升。2013 年四季度，公司聘请了专业的管理咨询公司，针
对前期出现的各种问题共同开展工作，进行系统的诊断、分析，并提出解决方案，目前主要工
作已经基本完成。公司后期将根据管理咨询成果，尽快确定方案，适时对公司管理机构设置和
岗位职责进行优化调整，全面完善定岗、定编、定责以及员工薪酬和绩效考核管理机制，改善
前期存在各种管理问题，恢复、提升管理效率和水平，不断提高公司的人文关怀和员工凝聚力，
建立健全一整套与公司发展规模和经营能力相适应的管理机制。
报告期内，公司经营业绩下滑、自查披露前期会计差错以及被中国证监会立案调查等多重不利
因素严重影响了公司银行融资能力，新增授信审批、既有授信额度使用受到各种限制，部分未
到期贷款也被要求提前归还，融资工作举步维艰。面对困难，公司经营团队积极主动的进行了
大量的沟通工作，并取得了一定成果。2013 年四季度，公司银行授信情况有所恢复，并获得了
3 亿元人民币的流动资金贷款，在一定程度上缓解了资金压力。截至 2013 年末，公司已累计实
际取得的银行综合授信额度为 91.78 亿元人民币，其中未使用授信额度 64.59 亿元。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 3,661,874,681.01 4,018,145,229.39 -8.87
营业成本 3,417,242,227.16 3,835,302,365.51 -10.90
销售费用 1,184,748,587.03 686,712,630.15 72.52
管理费用 755,277,826.40 374,139,026.82 101.87
财务费用 170,104,645.28 115,923,412.85 46.74
经营活动产生的现金流量净额 -2,097,675,262.14 -415,674,001.34 404.64
投资活动产生的现金流量净额 440,029,604.64 -656,457,815.17 167.03
筹资活动产生的现金流量净额 -916,281,060.34 -3,544,927,575.77 74.15
研发支出 70,172,627.14 183,556,611.91 -61.77
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
2013 年下半年以来，风电行业呈现出回暖迹象，市场需求有所增加，机组销售价格也有所回升，
公司也加大了项目执行的力度，但受到行业调整、自查披露会计差错、被中国证监会立案调查
以及管理层变动等多种不利因素影响，报告期内公司项目执行和营业收入还处于较低水平。2013
年，公司实现营业收入 366,187 万元，较去年同期下降 8.87%。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司主营业务为兆瓦级风力发电机组生产及销售，报告期内风力发电机组销售收入占公司主营
业务收入的 100%，主要为 1.5MW 及 3MW 风电机组。受到上述多种因素影响，公司销售风电
机组容量比 2012 年度下降了 6.56%，销售收入比 2012 年度下降了 8.24%。
(3) 订单分析
2013 年，受前述多种不利因素影响，公司新增订单数量较往年大幅下降。报告期内，公司新增
订单 303MW，其中国际市场新增订单 30MW。依托公司在成立以来积累的市场竞争能力，公
司保持了一定的在手订单规模。截至报告期末，公司尚未执行完毕的在手订单合计 3,164MW，
其中国内订单 3,129MW，包括 3MW 及以上风电机组 798MW；国际市场订单 36MW。除上述
外，公司在手已中标尚未签约项目容量合计 8,858MW，其中 3MW 及以上风电机组容量占比超
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过 57%。受前述各种不利因素影响，公司在手订单项目建设有所推迟，报告期内，截至 2012
年末国内市场的在手订单执行率为 23.6%，报告期内新增订单执行率为 42.9%；中标未签约项
目的合同转化存在一定的不确定性，目前国内中标项目中仅有约 1,000MW 容量项目已进入销售
合同商谈阶段，占比仅为 11%。
(4) 主要销售客户的情况
报告期内，前五名销售客户情况如下：
单位：元 币种:人民币
占公司 2013 年度
客户名称 报告期销售额
销售总额的比例（%）
客户一 417,441,687.78 11.40
客户二 385,253,846.34 10.52
客户三 310,372,222.25 8.48
客户四 256,835,897.45 7.01
客户五 192,308,911.63 5.25
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元 币种：人民币
分行业情况
上年同期占 本期金额较
本期占总成
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额 总成本比例 上年同期变
本比例(%)
(%) 动比例(%)
兆瓦级风力 原材料、人工
3,417,162,712.64 100.00 3,823,647,245.43 100.00 -10.63
发电机组 等
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
兆瓦级风
原材料、人工
力发电机 3,417,162,712.64 100.00 3,823,647,245.43 100.00 -10.63
等
组
(2) 主要供应商情况
报告期内，公司向前五大供应商采购金额合计 125,089 万元，占公司营业成本的 36.61%。
4、 费用
单位：元 币种:人民币
项目 报告期数额 上年同期 变动幅度（%）
销售费用 1,184,748,587.03 686,712,630.15 72.52
管理费用 755,277,826.40 374,139,026.82 101.87
财务费用 170,104,645.28 115,923,412.85 46.74
所得税费用 89,808,233.52 -95,916,427.10 -193.63
变动原因：
销售费用：本期根据存货盘点结果调整现场修配改费用；管理费用：本期公司开展较为全面的
存货清查，发现存在存货盘亏；财务费用：本期货币资金持有量减少，利息收入减少；所得税
费用：海外公司盈利导致当期所得税费用增加。
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5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发支出
