上海大智慧股份有限公司
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2013 年年度报告
上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人张长虹、主管会计工作负责人王日红及会计机构负责人（会计主管人员）
郭仁莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审计确认，公司 2013 年度归属于上市公司股东的净利润 11,661,405.57 元，母
公 司 的 净 利 润 为 -39,738,598.22 元 ， 计 提 法 定 盈 余 公 积 金 0 元 加 上 年 初 未 分 配 利 润
-183,765,216.57 元，2013 年末可供投资者分配的利润为-223,503,814.79 元。
根据《公司法》及公司章程规定，公司 2013 年不派发现金红利；公司拟以 2013 年 12
月 31 日的总股本 1,807,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股（本
预案尚需提交公司股东大会审议）。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 36
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 44
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 51
第八节 公司治理......................................................................................................................... 58
第九节 内部控制......................................................................................................................... 64
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 63
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................161
上海大智慧股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本报告 指 2013 年年度报告
大智慧、公司、本公司 指 上海大智慧股份有限公司
大智慧软件 指 上海大智慧软件开发有限公司
财富管理 指 上海大智慧财富管理有限公司
大智慧科技 指 上海大智慧信息科技有限公司
阿斯达克网络 指 阿斯达克网络信息有限公司
阿斯达克 指 阿斯达克有限公司
DZH FR 公司 指 DZH Financial Research Inc
上海大智慧财汇数据科技有限公
大智慧财汇 指
司
合肥大智慧 指 合肥大智慧信息技术有限公司
龙软公司 指 上海龙软信息技术有限公司
大智慧信息技术 指 大智慧信息技术有限公司
慧远保银 指 北京慧远保银信息技术有限公司
Nextview Pte Ltd 指 新加坡新思维私人有限公司
民泰（天津）贵金属经营有限公
民泰贵金属 指
司
大彩网 指 杭州大彩网络科技有限公司
艾雅斯 指 艾雅斯资讯科技有限公司
博虹投资 指 北京博虹投资管理有限公司
油宝宝（北京）化工投资管理有
油宝宝 指
限公司
财慧贵金属 指 广东财慧贵金属经营有限公司
Solutions Lab 指 解决方案实验室私人有限公司
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节\"董事会报告关于公司未来发
展的讨论与分析\"中可能面对的风险内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海大智慧股份有限公司
公司的中文名称简称 大智慧
公司的外文名称 Shanghai DZH Limited
公司的法定代表人 张长虹
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王玫 张龙
上海市浦东新区杨高南路 428 上海市浦东新区杨高南路 428
联系地址
号 1 号楼 号 1 号楼
电话 021-20219261 021-20219261
传真 021-33848922 021-33848922
电子信箱 Ir@gw.com.cn Ir@gw.com.cn
三、 基本情况简介
上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号浦东软件
公司注册地址
园 14 幢 22301-130 座
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.gw.com.cn
电子信箱 Ir@gw.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 大智慧
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
报告期内注册资本及经营范围均依据《公司章程》进行了变更。
(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2012 年年度报告公司基本情况。
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(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
报告期内：
1、公司经营范围变更为：计算机软件服务，第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定
网电话信息服务）（具体内容详见许可证），互联网证券期货讯息类视听节目，计算机系统服务，
数据处理,计算机、软件及辅助设备的零售,网络测试、网络运行维护,房地产咨询（不得从事经
纪）,会议服务、创意服务、动漫设计；设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，网络科
技（不得从事科技中介），证券投资咨询，企业策划设计,电视节目制作、发行。（企业经营涉及
行政许可的，凭许可证件经营）
2、公司注册资本由为人民币 139,000 万元变更为 180,700 万元。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东没有发生变化。
七、 其他有关资料
立信会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
上海市南京东路 61 号新黄浦金
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
融大厦 4 楼
葛勤
签字会计师姓名
姜维杰
名称 西南证券股份有限公司
办公地址 上海市陆家嘴东路 166 号 1 楼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 签字的保荐代表人
胡晓莉 王文毅
姓名
持续督导的期间 2011-01-28 至 2013-12-31
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比 2011 年
上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年
期增减 调整后 调整前
(%)
营业收入 894,262,281.52 470,138,437.47 90.21 570,829,285.17 570,829,285.17
归属于上市公司
11,661,405.57 -266,998,829.34 不适用 105,908,770.44 105,996,570.44
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
不适用 93,122,578.20 93,210,378.20
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-77,100,007.11 -253,113,267.86 不适用 38,967,979.53 39,055,779.53
现金流量净额
本期末 2011 年末
比上年
2013 年末 2012 年末 同期末
调整后 调整前
增减
(%)
归属于上市公司
2,917,389,516.72 2,908,820,714.84 0.29 3,245,038,879.14 3,245,038,879.14
股东的净资产
总资产 3,434,945,060.73 3,082,516,035.89 11.43 3,406,203,012.23 3,406,203,012.23
(二) 主要财务数据
本期比上年 2011 年
主要财务指标 2013 年 2012 年 同期增减
调整后 调整前
(%)
基本每股收益（元／股） 0.006 -0.148 不适用 0.080 0.080
稀释每股收益（元／股） 0.006 -0.148 不适用 0.080 0.080
扣除非经常性损益后的基本
-0.015 -0.166 不适用 0.070 0.070
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.40 -8.69 不适用 3.49 3.49
扣除非经常性损益后的加权
-0.96 -9.74 不适用 3.07 3.07
平均净资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
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单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -33,561.08 -431,374.45
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
27,106,241.88 27,590,773.64 14,492,000.00
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损 13,234,531.34 5,554,458.42 1,101,430.13
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他
137,452.53 25,537.82 -56,843.46
营业外收入和支出
其他符合非经常性损益
-538,580.73
定义的损益项目
少数股东权益影响额 -790,513.92 -206,554.49
所得税影响额 -117,052.32 -291,885.13 -2,211,813.70
合计 39,537,098.43 32,240,955.81 12,786,192.24
三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售金融资
570,027.55 515,747.20 -54,280.35
产
合计 570,027.55 515,747.20 -54,280.35
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内本公司实现营业收入 89,426.23 万元，同比上升 90.21%；利润总额 4,292.12
万元；归属上市公司股东的净利润 1,166.14 万元。
在本报告期内，本公司的产值逐步增加，每季度均得到了稳健增长。主要原因为新产
品开发完成并逐步投放市场，前期的市场培育及团队培养效果逐步显现。付费客户人数较
2012 年上升约 85.97%，营业收入增加 4.24 亿元，同比增长 90.21%；报告期内，公司顺应
市场发展趋势，积极开拓新的服务领域，在 OTC 市场及其他互联网金融领域进一步扩展，
通过收购及新设立子公司，进行资源整合，发挥协同效应，创造了新的利润增长点。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 894,262,281.52 470,138,437.47 90.21
营业成本 175,689,396.20 161,078,723.41 9.07
销售费用 455,788,693.65 268,929,141.78 69.48
管理费用 525,603,991.76 407,422,616.24 29.01
财务费用 -60,897,973.27 -90,520,662.27
经营活动产生的现金流量净额 -77,100,007.11 -253,113,267.86
投资活动产生的现金流量净额 -526,776,739.59 -296,327,917.45
筹资活动产生的现金流量净额 108,794,996.84 -69,500,000.00
研发支出 276,197,544.58 155,557,358.83 77.55
2、 收入
驱动业务收入变化的因素分析
本年度公司通过前期完成的战略性投资，以及对新业务的整合和新产品的推广获得了较大
收益，收入出现较大幅度增长。
3、 费用
2013 年度比 2012 年度销售费用增加的主要原因:本年销售人员大幅度增加，工资、奖金及
相应成本均有大幅增长。
4、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 219,012,812.60
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本期资本化研发支出 57,184,731.98
研发支出合计 276,197,544.58
研发支出总额占净资产比例（%） 9.30
研发支出总额占营业收入比例（%） 30.89
5、 现金流
(1)经营活动产生的现金流量净额有所增加主要是报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增加
所致。
(2)投资活动产生的现金流量净额减少主要是因为报告期内取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额增加、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加以及投资支付的现金
增加所致。
(3)筹资活动产生的现金流量净额增加是因为 2013 年度取得借款收到的现金增加所致。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 14.62
信息技术业 894,021,461.27 175,689,396.20 80.35 90.21 9.07
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
金融资讯
及数据 PC 增加 15.5
549,951,344.49 87,463,777.78 84.10 83.43 -7.10
终端服务 个百分点
系统
港股服务 增加 3.34
139,706,222.03 60,567,147.70 56.65 7.72 0.01
系统 个百分点
增加 1.67
其他 131,269,312.13 474,356.36 99.64 1,497.35 184.17
个百分点
本报告期收入大幅上升，主要原因是：
（1）“金融资讯及数据 PC 终端服务系统”通过投资家系列产品、策略投资终端、大智慧 365
等新产品的推出，进一步丰富了公司高中低产品配置，营业收入增加 25,014.33 万元。
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（2）2013 年 10 月收购民泰（天津）贵金属经营有限公司，增加贵金属现货交易手续费收入
8,656.86 万元。
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华东地区 599,769,593.64 88.60
华北地区 120,777,092.55 430.20
境外 173,474,775.08 34.24
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
（%）
其他应收款 177,458,896.69 5.17 27,250,781.74 0.88 551.21
其他流动资
454,000,000.00 13.22 149,000,000.00 4.83 204.70
产
在建工程 67,801,657.66 1.97 8,396,610.00 0.27 707.49
无形资产 152,867,841.60 4.45 29,516,022.43 0.96 417.91
商誉 438,960,478.73 12.78 297,754,430.79 9.66 47.42
短期借款 97,392,600.00 2.84
预收款项 265,551,305.49 7.73 118,036,968.29 3.83 124.97
递延所得税
12,977,433.98 0.38 5,529,672.05 0.18 134.69
负债
股本 1,807,000,000.00 52.61 1,390,000,000.00 45.09 30.00
1) 其他应收款：其他应收款增加是因为本期公司新收购的民泰（天津）贵金属经营有限公司
向天津贵金属交易所缴纳的用于交易及结算的准备金余额为 139,838,952.75 人民币。
2) 其他流动资产：其他流动资产增加 305,000,000.00 元。其他流动资产是购买的未到期银行
理财产品。
3) 在建工程：在建工程增加是因为本期从成都蜀都银泰置业有限责任公司购置的房产尚在装
修。
4) 无形资产：无形资产增加是因为本年以公允价值确认了新增的被收购公司北京慧远保银信
息技术有限公司、NEXTVIEW PTE LTD(新思维私人有限公司)及其全资子公司、 民泰（天津）
贵金属经营有限公司、杭州大彩网络科技有限公司、Ayers Solutions Limited (艾雅斯资
讯科技有限公司)的无形资产| 上海大智慧股份有限公司2013年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-02-28 |
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| 附件：公告原文 |
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