根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《国联证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，国联证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会对公司员工持股计划相关事项发表审核意见如下:
1、本次员工持股计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《指导意见》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。公司审议本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效。
2、公司不存在《指导意见》等法规规定的禁止实施员工持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法规规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
4、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则下参与的，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。
5、公司不存在违规向员工持股计划持有人提供垫资、担保、借贷或任何其他财务资助的计划或安排。
6、本次员工持股计划的资金来源、股票来源合法、合规。
7、实施本次员工持股计划可建立和完善员工与公司的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，吸引和保留优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和公司员工个人利益结合在一起，有利于公司的稳健持续发展。
综上，监事会认为公司本次员工持股计划合法、合规，符合公司和全体股东的利益，同意将本次员工持股相关事项提交公司股东大会审议。
拟参与本次员工持股计划的监事会主席徐法良先生、职工代表监事虞蕾女士和沈颖女士对本次审核进行回避。
国联证券股份有限公司监事会
2022年4月29日