公司代码：601456 公司简称：国联证券
国联证券股份有限公司2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2021年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 10
第四节 公司治理 ...... 31
第五节 环境与社会责任 ...... 34
第六节 重要事项 ...... 36
第七节 股份变动及股东情况 ...... 48
第八节 优先股相关情况 ...... 52
第九节 债券相关情况 ...... 53
第十节 财务报告 ...... 57
第十一节 证券公司信息披露 ...... 166
| 备查文件目录 | 1、载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 |
| 2、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 | |
| 3、其他有关资料。 |
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、国联证券 | 指 | 国联证券股份有限公司 |
| 本集团 | 指 | 国联证券股份有限公司及其子公司 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 香港联交所 | 指 | 香港联合交易所有限公司 |
| 国联集团 | 指 | 无锡市国联发展（集团）有限公司 |
| 国联信托 | 指 | 国联信托股份有限公司 |
| 国联电力 | 指 | 无锡市国联地方电力有限公司 |
| 民生投资 | 指 | 无锡民生投资有限公司 |
| 一棉纺织 | 指 | 无锡一棉纺织集团有限公司 |
| 华光环能 | 指 | 无锡华光环保能源集团股份有限公司 |
| 金鸿通信 | 指 | 无锡金鸿通信集团有限公司 |
| 江苏新纺 | 指 | 江苏新纺实业股份有限公司 |
| 威孚高科 | 指 | 无锡威孚高科技集团股份有限公司 |
| 新发集团 | 指 | 无锡市新发集团有限公司 |
| 新业建设 | 指 | 无锡市新业建设发展有限公司 |
| 宜兴金发 | 指 | 宜兴市金发资产经营管理有限公司 |
| 华英证券 | 指 | 华英证券有限责任公司 |
| 国联通宝 | 指 | 国联通宝资本投资有限责任公司 |
| 国联创新 | 指 | 无锡国联创新投资有限公司 |
| 国联证券（香港） | 指 | 国联证券（香港）有限公司 |
| 中海基金 | 指 | 中海基金管理有限公司 |
| 基金投顾 | 指 | 基金投资顾问业务 |
| FICC业务 | 指 | 固定收益、外汇和大宗商品业务 |
| 小B大C | 指 | 中小银行、量化私募等中小金融机构及高净值客户 |
| 大方向50 | 指 | 本公司以“私募为主、公募为辅”的底仓配置池为小B大C客户打造或单一或TOF或高端定制化的配置服务 |
| QDLP | 指 | 合格境内有限合伙人 |
| FOF | 指 | 基金中的基金 |
| A股 | 指 | 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市（股份代码：601456） |
| H股 | 指 | 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：01456） |
| A股股东 | 指 | A股持有人 |
| H股股东 | 指 | H股持有人 |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年6月30日 |
| 报告期末 | 指 | 2021年6月30日 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 国联证券股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 国联证券 |
| 公司的外文名称 | Guolian Securities Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Guolian Sec |
| 公司的法定代表人 | 姚志勇 |
| 公司总经理 | 葛小波 |
| 授权代表 | 姚志勇、葛小波 |
| 本报告期末 | 上年度末 | |
| 注册资本 | 2,378,119,000.00 | 2,378,119,000.00 |
| 净资本 | 9,348,882,037.62 | 9,978,325,325.97 |
14、交易所借贷业务资格
15、深港通下港股通业务交易权限
16、深交所股票期权业务交易权限
17、创新类证券公司资格
18、互联网证券业务试点资格
19、IPO网下合格投资者资格
20、询价对象
21、场外期权业务二级交易商
22、全国银行间同业拆借市场成员
23、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人
24、新三板做市业务资格
25、代办系统主办券商业务资格
26、转融通业务试点资格
27、转融券业务试点资格
28、投资管理人受托管理保险资金资格
29、基金投资顾问业务试点资格
30、转融券科创板约定申报资格
31、人民币利率互换业务资格
32、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格
33、深交所质押式报价回购交易权限
34、标准化票据存托机构资格
35、转融券创业板约定申报资格
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 王捷 | 张辉 |
| 联系地址 | 江苏省无锡市金融一街8号12层 | 江苏省无锡市金融一街8号12层 |
| 电话 | 0510-82833209 | 0510-82833209 |
| 传真 | 0510-82833124 | 0510-82833124 |
| 电子信箱 | glsc-ir@glsc.com.cn | glsc-ir@glsc.com.cn |
| 公司注册地址 | 无锡市金融一街8号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 1999年-2002年：无锡市中山路53号 2002年-2003年：无锡市中山路153号 2003年-2006年：无锡市县前东街8号 2006年-2013年：无锡市县前东街168号 2013年-至今：无锡市金融一街8号 |
| 公司办公地址 | 江苏省无锡市金融一街8号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 214000 |
| 香港营业地址 | 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 |
| 公司网址 | www.glsc.com.cn |
| 电子信箱 | glsc-ir@glsc.com.cn |
| 全国统一客服热线 | 95570 |
| 股东联络热线 | 0510-82833209 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 2021年3月8日，公司香港主要营业地点所在大厦名称变更，具体详见公司2021年3月8日H股公告 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载半年度报告的网站地址 | 中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn（上交 所网站） 香港联交所指定网站：http://www.hkexnews.hk（香 港交易所披露易网站） |
| 公司半年度报告备置地点 | 江苏省无锡市金融一街8号12层 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 不适用 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上交所 | 国联证券 | 601456 | 不适用 |
| H股 | 香港联交所 | 国联证券 | 01456 | 不适用 |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 1,130,098,239.50 | 822,341,043.04 | 37.42 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 378,997,194.61 | 321,243,168.59 | 17.98 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 372,158,758.80 | 317,132,513.29 | 17.35 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,709,522,912.45 | -1,209,229,608.01 | 不适用 |
| 其他综合收益 | -53,852,121.62 | 188,961.16 | -28,599.04 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 资产总额 | 59,599,039,632.44 | 46,219,949,000.19 | 28.95 |
| 负债总额 | 48,965,098,818.36 | 35,625,778,979.10 | 37.44 |
| 归属于母公司股东的权益 | 10,633,940,814.08 | 10,594,170,021.09 | 0.38 |
| 所有者权益总额 | 10,633,940,814.08 | 10,594,170,021.09 | 0.38 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.16 | 0.17 | -5.88 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.16 | 0.17 | -5.88 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.16 | 0.17 | -5.88 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.52 | 3.90 | 减少0.38个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.46 | 3.85 | 减少0.39个百分点 |
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 |
| 净资本 | 9,348,882,037.62 | 9,978,325,325.97 |
| 净资产 | 10,417,876,394.78 | 10,451,950,807.03 |
| 风险覆盖率（%） | 193.77 | 280.52 |
| 资本杠杆率（%） | 17.23 | 23.48 |
| 流动性覆盖率（%） | 153.05 | 322.37 |
| 净稳定资金率（%） | 145.99 | 165.38 |
| 净资本/净资产（%） | 89.74 | 95.47 |
| 净资本/负债（%） | 25.23 | 39.42 |
| 净资产/负债（%） | 28.11 | 41.29 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） | 45.25 | 18.55 |
| 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） | 261.98 | 159.88 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 2,844,067.74 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,600,293.31 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,326,446.64 | |
| 少数股东权益影响额 | - | |
| 所得税影响额 | -2,279,478.60 | |
| 合计 | 6,838,435.81 |
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
（一）公司所属行业情况
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于资本市场服务业（J67）。报告期内，公司所属行业未发生变化。根据中国证券业协会对证券公司2021年上半年度经营数据进行的统计显示，截至2021年6月底，139家证券公司总资产人民币9.72万亿元，较2020年底增加9.21%；净资产人民币2.39万亿元，较2020年底增加3.46%，净资本人民币1.86万亿元，较2020年底增加2.20%。2021年上半年，139家证券公司共实现营业收入人民币2,324.14亿元，实现净利润人民币902.79亿元，分别同比增长8.91%和8.58%。上半年，139家证券公司中125家实现盈利。
（二）公司主营业务情况
本集团的主要业务为经纪及财富管理业务、投资银行业务、资产管理及投资业务、信用交易业务及证券投资业务五大板块。报告期内，公司主营业务未发生改变。
本集团所处行业情况及经营情况具体请参阅本节第三项“经营情况的讨论与分析”。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、独特的区位优势
无锡、苏南和长三角区域是国内经济总量最大、最具活力、发展质量最高、上市公司和高净值人群最多的区域之一。长三角区域GDP总量在全国占比近四分之一，江苏省GDP总量超10万亿元，无锡市GDP总量超万亿元，证券公司客户、市场极为广阔。无锡作为近代民族工业的主要发祥地，制造业基础雄厚，作为国家创新试点城市、苏南国家自主创新示范区城市之一，在集成电路、医药健康、物联网等战略新兴产业上建立了产业集群，在构建国内国际“双循环”的新发展格局下，这些产业都有良好的发展机遇，公司作为区域券商，在服务区域企业上具备天然优势。无锡作为长三角区域一体化的重要战略支点，具备一点居中、两带联动、十字交叉的独特区位优势，未来在对接区域一体化、省域一体化和苏锡常一体化上大有可为，公司也将发挥更大的作用。
2、A+H股两地上市提高公司市场竞争力和抗风险能力
公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司。公司通过A+H两地上市，有效提升了资本实力，为业务规模的扩张和抵御市场风险夯实了基础，品牌影响力、市场竞争力大幅提升，打开了两地资本市场的长期融资渠道，有利于未来进一步引进战略投资者和降低公司综合融资成本。
3、行业经验丰富的管理团队
公司的高级管理团队在证券和金融服务行业具备丰富的管理经验、卓越的管理能力和前瞻性的战略思考能力，能够深刻理解行业和市场的发展趋势，做出准确的商业判断，及时捕捉商机，并审慎科学地调整业务策略。特别是管理团队在境外和跨境业务领域的经历将有助于公司加快国际化发展步伐，开辟新的业务增长领域。在团队的带领下，公司将对照市场最佳实践，打造业内领先的发展理念和管理流程，加速成为一家具有现代化管理机制的投资银行。
4、稳健、高效的经营管理和审慎的风险管控
公司多年来坚持稳健发展的经营理念，稳步推动经营模式转型升级，优化公司收入结构和利润来源，实现了连续多年盈利，是目前我国证券公司中成立以来（1999年至今）连续盈利的少数券商之一。报告期内，公司不断健全和完善合规管理和风险管理体系，确保公司规范经营和稳健发展。
公司严守合规底线，认真落实监管部门各项要求。持续修订完善公司合规管理制度，落实各项控制措施，加强合规考核，确保合规管理责任落实到位；借鉴行业最佳实践经验，积极建设高标准、高质量的内部信评体系和风险管理系统，及时防范化解业务风险；同时，强化对合规风控人员的履职保障。公司坚持“风险可测、可控、可承受”的原则，审慎开展创新业务，严格限定高风险类型业务的风险敞口，并加强风险监测。
三、 经营情况的讨论与分析
截至2021年6月30日，本集团总资产人民币595.99亿元，较2020年12月31日增长
28.95%；归属于本公司股东的权益为人民币106.34亿元，较2020年12月31日增长0.38%；报告期内，本集团营业收入人民币11.30亿元，同比增长37.42%；归属于本公司股东的净利润人民币3.79亿元，同比增长17.98%。
经纪及财富管理业务实现收入人民币3.56亿元，同比增长15.82%；投资银行业务实现收入人民币2.00亿元，同比增长33.76%；资产管理及投资业务实现收入人民币1.04亿元，同比增长
142.28%；信用交易业务实现收入人民币1.39亿元，同比增长23.63%；证券投资业务实现收入人民币2.69亿元，同比增长42.58%。
截至2021年6月30日，公司主要经营财务数据详见本节第四项“报告期内主要经营情况”分析。
（一）经纪及财富管理业务
市场环境
2021年上半年，国内证券市场整体活跃度较去年同期提升，沪深市场股票基金成交额人民币115.73万亿元，同比增长22.21%（数据来源：沪深交易所）。上证综指涨幅3.40%，中小板综指涨幅5.19%，创业板综指涨幅14.13%。
经营举措及业绩
报告期内，本公司坚持以客户需求为中心，不断创新经营模式，优化产品评价体系及资产配置服务体系，加快向财富管理业务转型。主要举措包括：多维度推动资产增量，做大客户规模，夯实客户基础；充分发挥基金投顾的先发优势，持续壮大投顾队伍，大力开拓渠道，丰富投顾策略，提升投资顾问客户服务能力；持续完善多元化产品体系，不断优化资产配置与组合构建等研究服务，满足客户多层次的财富管理需求；打造高净值客户服务体系，持续引入更多高端优质产品，满足高净值客户的配置需求。
2021年上半年公司代理买卖证券业务净收入为人民币2.00亿元，同比下降6.10%，排名行业第52位；报告期内，公司股票、基金代理买卖证券交易额为人民币10,560.91亿元，较上年同期增长14.36%，市场占有率为0.46%。截至报告期末，公司客户总数134.12万户，较上年同期增长9.61%。
| 项目 | 2021年上半年 | 2020年上半年 | 同比增减 |
| 股票基金交易额（人民币亿元） | 10,560.91 | 9,234.42 | 14.36% |
| 证券经纪客户数量（万户） | 134.12 | 122.36 | 9.61% |
基本持平，上半年募集金额为人民币3,679.67亿元，同比上涨3.10%，融资家数达232家，较去年同期增加110家。经营举措及业绩2021年上半年，华英证券完成再融资项目2单。同时，华英证券股权融资业务全面推进，其中IPO业务过会项目1单、申报在审项目4单；再融资业务已获得批文待发行项目4单、申报已过会项目1单。此外，上半年华英证券荣获Wind“IPO承销快速进步奖”。
2021年下半年展望下半年，华英证券将加快推进IPO项目落地和已过会再融资项目发行，确保重点项目收入如期实现；重点抓好无锡本地IPO项目，打响区域股权业务品牌；做好优质项目储备，为业务可持续发展夯实基础。
2、债券融资业务
市场环境2021年上半年，国内债券市场发行项目26,106单，较去年同期增加2,087单，发行规模人民币29.57万亿元，同比增长14.13%。其中，企业债发行230单，较去年同期增加71单，发行规模人民币2,188.70亿元，同比增长15.15%；公司债发行1,934单，较去年同期增加179单，发行规模人民币16,665.90亿元，同比增长2.26%。
经营举措及业绩2021年上半年，华英证券债券融资业务持续稳健发展，累计完成债券主承销（含联合主承销）项目35单，分销项目34单，合计承销规模人民币210.63亿元，项目数量和承销规模同比分别增长176%和28%。项目储备方面，截至报告期末，华英证券现有已取得批文待发行债券项目48单，合计待发行规模人民币957.30亿元，申报在审债券项目17单。
上半年债券承销业务详细情况如下表所示：
| 项目 | 2021年上半年 | 2020年上半年 | ||
| 承销金额 （人民币亿元） | 发行数量 | 承销金额 （人民币亿元） | 发行数量 | |
| 企业债 | - | - | 7.00 | 2 |
| 公司债 | 141.11 | 30 | 96.76 | 16 |
| 金融债 | 55.00 | 6 | 60.00 | 5 |
| 地方政府债 | 12.02 | 32 | 0.70 | 2 |
| 其他 | 2.50 | 1 | - | - |
| 合计 | 210.63 | 69 | 164.46 | 25 |
3、财务顾问业务
市场环境2021年上半年，由于注册制下IPO审核速度较快，优质并购标的供给不足，因此上半年并购完成家数和交易金额明显下降。从重组审核来看，2021年上半年并购重组市场通过证监会上市公司并购重组审核委员会审核17家、被否2家、撤回申请3家，审核通过率89.47%，项目成功率77.27%。
经营举措及业绩2021年上半年，华英证券完成财务顾问（不含新三板）项目19单，其中1单为上市公司并购重组业务，实现财务顾问收入人民币2,862.58万元，较去年同期增幅110.28%。2021年下半年展望2021年下半年，华英证券将积极布局，通过再融资业务规模的扩大促进并购重组业务发展，主动把握业务机会，不断提升并购综合服务能力。
4、新三板业务
市场环境2021年上半年末，新三板市场挂牌企业共7,472家，总市值人民币20,130.57亿元，新三板市场总成交金额人民币436.45亿元，完成股票发行募集资金总额人民币91.91亿元。截至报告期末，新三板成指收于996.65点，较2020年末下降1.40%，新三板做市指数收于1,139.63点，较2020年末上升6.19%。经营举措及业绩2021年上半年，新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心，备战精选层业务、推进挂牌业务、完成日常督导工作。同时，高度重视质量控制工作，有效控制业务风险。2021年上半年，华英证券完成新三板定向发行业务4单，其他财务顾问业务2单，持续督导企业数量99家，已申报精选层项目1单。
2021年下半年展望2021年下半年，华英证券将持续完善新三板业务管理体系和市场开发体系，以价值发现和价值实现为核心，带动其他相关业务的发展，为客户提供高质量的新三板综合服务，力争创造良好效益。
（三）资产管理及投资业务
1、资产管理
市场环境2021年是“资管新规”即将完成过渡期的“新资管元年”。随着降杠杆、去通道、打破刚性兑付的业务整改进入尾声，券商资管规模压降速率逐渐平缓，主动管理规模稳步提升，策略重
点逐渐从固收向固收+以及多资产投资组合转移的态势，反映出在产品净值化的趋势下，投资者风险偏好逐渐上升。上半年以来，券商资管转型进一步提速。多家券商积极筹设资管子公司，申请公募基金管理业务资格，加快大集合产品公募化改造步伐，从而加速布局公募赛道。经营举措及业绩上半年，公司资产管理业务立足于加强主动管理能力，优化投研专业化体系，结合自身的牌照优势，有效提供专业化资产配置和底层资产评价服务，形成核心策略输出；持续加强机构客户开发，有效推进渠道代销和机构定制，经营业绩及市场影响力显著提高，进一步扩大市场占有率。截至报告期末，公司资产管理业务受托资金人民币769.56亿元，同比增长166%；资产证券化业务规模人民币156.76亿元，同比增长1,376%。
其中集合资产管理计划53个，资产规模人民币95.76亿元；单一资产管理计划102个，资产规模人民币517.04亿元；专项资产管理计划17个，资产规模人民币156.76亿元。
| 类别 | 资产管理规模（人民币亿元） | 业务收入1 （人民币万元） | ||
| 2021年上半年 | 2020年上半年 | 2021年上半年 | 2020年上半年 | |
| 集合资产管理计划 | 95.76 | 69.98 | 1,894.63 | 2,274.98 |
| 单一资产管理计划 | 517.04 | 208.86 | 2,366.78 | 1,430.19 |
| 专项资产管理计划 | 156.76 | 10.62 | 1,187.61 | 62.76 |
| 合计 | 769.56 | 289.46 | 5,449.02 | 3,767.93 |
上半年，国联通宝实现营业收入人民币3,237.26万元，实现净利润人民币2,491.00万元。报告期内，国联通宝在持续推进现有基金旗下项目退出工作的同时，全力开拓增量股权投资业务。截至2021年6月30日，国联通宝累计注册完成八支基金产品，累计管理规模人民币10.27亿元，其中，2021年上半年新增一只基金产品，规模为人民币2,750万元。完成退出项目1个，正在推进退出项目2个。2021年下半年展望2021年下半年，国联通宝将积极推动业务发展与团队建设，一是充分发挥金融资源聚合职能，做大做强基金管理规模，尽快推进新基金的设立和备案，进一步加强与政府引导基金及市场化专业机构的合作，加大并购基金和产业基金的拓展力度，并继续探索和推进财务顾问等业务的开展；二是继续加强项目型基金的组建，利用母公司多元化的资源支持，深度挖掘业务发展空间，以项目为导向组建专项基金，推动与潜在投资方的合作；三是将继续积极推进现有项目退出及基金清算注销工作，做好已设基金的管理服务工作；四是进一步完善各项制度，确保覆盖募、投、管、退全过程，强化系统支撑，加强内部团队建设。
（四）信用交易业务
1、融资融券
市场环境
2021年上半年沪深两市融资融券余额总体呈现频繁波动的情况。截至报告期末，融资融券总余额达到人民币17,842.03亿元，其中融资余额为人民币16,281.56亿元，融券余额为人民币1,560.47亿元，与2020年12月末融资融券余额的人民币16,190.08亿元相比，环比上涨10.20%。
经营举措及业绩
报告期内，公司融资融券业务以公募合作为突破口，建设融券产业链体系，大力拓展融券券源；并建立线上沟通机制，与线下地推方式相结合，促进两融余额的稳步增长。同时，优化融资融券的风险管理，强化事前风险预警，避免风险事项的发生。
截至报告期末，客户信用账户开户总数为23,546户，同比增长5.87%；客户融资融券总授信额度为人民币619.39亿元，同比增长19.66%；融资融券期末余额为人民币101.32亿元，同比增长69.60%；融资融券日均余额为人民币90.59亿元，同比增长70.57%；融资融券业务实现息费收入人民币2.84亿元，同比增长55.19%。
2021年下半年展望
下半年，公司将围绕财富管理转型发展理念，继续以客户服务为中心，以提升两融业务规模为目标，多渠道、多维度做好相关工作。首先，加大业务联动，以多元化的产品和服务推动业务机会落地，重点拓展高净值专业客户和机构客户；其次，继续以客户需求为导向，积极整合多方面资源，开拓业务客群，改善券源渠道单一现状，促进融券余额的快速提升；再次，精准管控业务风险，提升业务事前风险预警能力，巩固增强业务的事中与事后风险管理。
2、股票质押式回购
市场环境当前沪深交易所股票质押式回购业务运行平稳，存量风险延续缓释态势，上市公司股票质押业务减量提质趋势十分明显，市场整体业务规模稳中有降。2019年以来，随着提高上市公司质量专项行动计划的逐步开展，民企纾困、多方协作督导等措施逐步落地，股票质押式回购业务呈现结构优化趋势，新增业务集中于业绩改善的绩优公司，大股东质押集中度逐步下降。然而，股票质押业务风险形成受多种因素影响，防范化解股票质押风险具有一定长期性和复杂性，自有资金股票质押业务仍需进一步加强信用风险管理。经营举措及业绩报告期内，公司根据市场情况进一步明确了股票质押式回购业务发展策略，在严控业务风险的前提下开展股票质押式回购业务，股票质押式回购业务实现平稳发展。截至2021年6月底，公司股票质押式回购业务本金余额人民币37.26亿元，较2020年底规模人民币30.83亿元增长
20.86%。其中，投资类（表内）股票质押式回购业务余额人民币16.50亿元，较2020年底规模人民币14.49亿元增长13.87%，平均履约保障比例为332.62%；管理类（表外）股票质押式回购业务余额人民币20.76亿元，较2020年底规模人民币16.34亿元增长27.05%，平均履约保障比例为289.68%。此外，截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为人民币0.46亿元。2021年下半年展望2021年下半年，公司将持续做好股票质押式回购业务风险管控，严选优质项目审慎开展增量业务；加强行权融资业务市场分析及项目研究，在原有自有资金股票质押业务的传统模式基础上，全面围绕上市公司大股东、高管等客户实际需求，定制综合投融资方案，拓展多维服务业务。
（五）证券投资业务
市场环境2021年上半年，全球遭遇第二轮疫情冲击，但主要经济体疫情表现平稳，经济复苏进程持续推进，大宗商品涨价浪潮不断，推升国内通胀压力，并伴随着信用的收缩，同时美联储货币转向信号逐渐明晰。上半年，股票市场呈现震荡和分化的特征，价值蓝筹在年初快速冲高后出现调整，随后周期板块在大宗商品涨价背景下引领市场走势，而二季度以来以创业板、科创板为代表的成长股涨幅明显。上半年经济基本面继续修复，PPI数据超预期使得市场对通胀的担心一直存在，但临近年中中央对通胀的降温控制举措有所成效。政策方面，央行定调“不急转弯”的稳健货币政策，财政政策延续积极趋势，财政支出实际高于预期，债券供给压力弱于预期，银行超储高于预期，多种因素迭加使得资金面在年前短期内紧张后持续宽松。经济预期前高后低，市场对后市债市有着较为乐观的预期，债市上半年呈现持续震荡的小牛行情。
经营举措及业绩
权益类证券投资业务方面，公司始终坚持价值投资理念，以绝对收益为导向，以基本面研究为抓手，聚焦低估值、成长性好的行业和公司，在兼顾风险和收益的同时稳健开展业务。2021年上半年，权益类证券投资业务通过提前布局、及时调整持仓品种，有效降低了市场调整对组合的不利冲击，同时抓住部分行业和公司的上涨机会，实现了较好的投资收益，收益率大幅跑赢沪深300指数。
固定收益业务方面，公司持续探索与证券公司业务特点相匹配的“卖方”固收业务模式，立足服务客户，在严格控制风险的前提下开展投资交易，投资规模逐步扩张，实现了稳健的收益；充分利用客户资源优势，积极拓展做市、分销业务。公司大力开展业务创新，2021年上半年新增票据交易、投资顾问业务，发布特色指数“中债－国联证券长三角精选短期债券平衡指数”，同时积极申请做市商业务资格。
股权衍生品业务方面，公司面向机构客户提供包括覆盖境内标的的场外期权报价交易、收益互换等在内的场外衍生品服务，配以量化策略及量化产品投资，解决客户的风险管理、资产配置、策略投资等需求，为企业客户提供股权解决方案，为机构客户、零售客户提供浮动收益型收益凭证、结构性产品等产品，满足客户的财富管理、大类资产配置需求。2021年上半年，公司保持内外部有效沟通，持续发展场内、场外衍生品业务，完善产品供给和风险管理能力，加大新产品、新结构开发力度，不断贴近市场需求。
2021年下半年展望
权益类证券投资业务方面，公司将继续强化投研体系建设，加强市场研判，加大基本面研究力度，稳健开展股票投资业务。下半年国内A股市场估值结构仍存在调整空间，优质价值蓝筹仍然面临下行压力，成长性行业正处于戴维斯双击过程中，整体市场的风险收益比不高。2021年下半年，公司权益投资业务将进一步精选成长个股，着眼于中长期机会的布局，同时灵活运用仓位调节、期货对冲等方式来实现风险与收益的平衡，稳健开展股票投资业务。
固定收益业务方面，公司将继续加强FICC量化投研能力，搭建自上而下的研究投资交易体系，细化投资交易策略的开发，在投研能力增强的基础上，拓宽FICC的业务范围，持续强化持仓的动态量化监控，及时调整投资组合策略，寻找市场套利机会，增加固收+板块投资规模，实现类固定收益的大类资产轮动配置。同时公司将继续围绕“以客户需求为核心”这一业务宗旨，提升产品创设及服务客户的综合能力，针对客户需求定制特色产品，打造具有国联特色的固定收益类产品资本中介业务。
股权衍生品业务方面，公司将围绕成为企业客户市场的股权解决方案提供商、机构客户市场的场外衍生品交易（做市）商及零售客户市场的场内衍生品做市商和量化产品提供商的愿景，继续做强场内、场外衍生品业务及量化业务，提高综合化股权管理解决能力。继续推进与客户部门的交叉销售，与其他业务部门的业务协同，加强专业投资者的覆盖程度，以满足客户需求为中心，提升金融综合服务能力。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、 报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,130,098,239.50 | 822,341,043.04 | 37.42 |
| 营业成本 | 622,525,866.68 | 383,759,454.84 | 62.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,709,522,912.45 | -1,209,229,608.01 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,386,237,110.79 | -532,814,291.85 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,943,584,989.93 | 2,472,213,655.91 | 19.07 |
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 手续费及佣金净收入 | 511,270,570.52 | 381,892,391.78 | 33.88 | 投资银行业务手续费增加 |
| 利息净收入 | 99,118,686.02 | 156,043,580.25 | -36.48 | 利息支出增加，特别是卖出回购利息支出增加 |
| 投资收益 | 399,161,472.61 | 243,357,577.10 | 64.02 | 金融工具持有期间投资收益增加 |
| 公允价值变动收益 | 111,188,254.58 | 27,852,203.87 | 299.21 | 金融工具浮盈增加 |
| 汇兑收益 | 52,708.28 | 5,637,059.21 | -99.06 | 汇率变动 |
| 资产处置收益 | 2,835,943.94 | 163,168.42 | 1,638.05 | 本期非流动资产处置增加 |
| 业务及管理费 | 594,958,937.13 | 382,151,081.91 | 55.69 | 市场拓展，IT、人力投入增加 |
| 信用减值损失/(转回) | 19,830,289.04 | -5,107,893.28 | 不适用 | 其他债权投资减值损失增加 |
| 营业外支出 | 2,437,839.56 | 5,069,828.23 | -51.91 | 捐赠支出减少 |
| 其他综合收益的税后净额 | -53,852,121.62 | 188,961.16 | -28,599.04 | 其他权益工具投资公允价值变动 |
62.22%，主要是业务及管理费有所增长。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：2021年上半年，本集团经营活动产生的现金流量净额为-17.10亿元。其中：现金流入98.24亿元，主要系回购业务资金净增加54.11亿元、代理买卖证券增加的现金净额16.87亿元；现金流出115.34亿元，主要系为交易目的而持有的金融资产净增加80.58亿元、融出资金净增加13.11亿元。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：2021年上半年，本集团投资活动产生的现金流量净额为-33.86亿元。其中：现金流入14.31亿元，主要为收回投资收到的现金13.44亿元；现金流出48.17亿元，主要为投资支付的现金47.85亿元。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：2021年上半年，本集团筹资活动产生的现金流量净额为29.44亿元。其中：现金流入83.49亿元，为发行债券及短期融资款收到的现金；现金流出54.05亿元，主要为偿还债务支付的现金48.34亿元。
主营业务分行业、分地区情况
单位：元 币种：人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入同比增减（%） | 营业成本同比增减（%） | 毛利率同比增减（%） |
| 经纪及财富管理业务 | 355,640,322.19 | 215,250,587.44 | 39.48 | 15.82 | 75.94 | 减少20.68个百分点 |
| 信用交易业务 | 139,106,339.47 | 6,381,115.19 | 95.41 | 23.63 | 不适用 | 减少6.78个百分点 |
| 投资银行业务 | 200,422,194.34 | 162,173,947.84 | 19.08 | 33.76 | 58.30 | 减少12.55个百分点 |
| 证券投资业务 | 269,327,728.03 | 52,836,255.69 | 80.38 | 42.58 | 351.67 | 减少13.43个百分点 |
| 资产管理与投资业务 | 103,978,070.92 | 33,419,230.37 | 67.86 | 142.28 | 162.58 | 减少2.48个百分点 |
| 其他 | 70,653,904.61 | 152,464,730.15 | -115.79 | 71.27 | 11.28 | 增加116.32个百分点 |
| 分部间相互抵减 | -9,030,320.06 | - | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入同比增减（%） | 营业成本同比增减（%） | 毛利率同比增减（%） |
| 江苏地区 | 1,065,527,441.60 | 555,188,648.56 | 47.90 | 39.72 | 61.96 | 减少7.15个百分点 |
| 上海地区 | 23,720,312.72 | 12,369,801.64 | 47.85 | -10.32 | 23.49 | 减少14.28个百分点 |
| 北京地区 | 10,219,548.44 | 13,058,398.05 | -27.78 | 12.39 | 80.45 | 减少48.20百分点 |
| 广东地区 | 10,231,806.40 | 11,540,856.73 | -12.79 | 58.62 | 56.41 | 增加1.60百分点 |
| 山东地区 | 3,254,580.86 | 3,846,529.13 | -18.19 | -12.18 | 28.12 | 减少37.17百分点 |
| 其他地区 | 11,256,172.41 | 18,281,260.70 | -62.41 | 0.60 | 38.35 | 减少44.31百分点 |
| 香港地区 | 5,888,377.07 | 8,240,371.87 | -39.94 | 108.14 | 6,897.84 | 减少135.78百分点 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 11,447,942,987.15 | 19.21 | 10,730,382,109.56 | 23.22 | 6.69 | |
| 结算备付金 | 2,258,075,314.62 | 3.79 | 2,511,605,857.37 | 5.43 | -10.09 | |
| 融出资金 | 9,778,755,194.60 | 16.41 | 8,413,065,763.46 | 18.20 | 16.23 | |
| 交易性金融资产 | 25,002,503,630.23 | 41.95 | 16,955,091,369.99 | 36.68 | 47.46 | 新增票据业务，同时债券持有规模增加 |
| 衍生金融资产 | 410,309,596.21 | 0.69 | 77,644,449.09 | 0.17 | 428.45 | 衍生金融工具规模及公允价值变动 |
| 买入返售金融资产 | 2,973,953,934.84 | 4.99 | 4,127,518,683.31 | 8.93 | -27.95 | |
| 应收款项 | 456,393,334.63 | 0.77 | 65,402,959.74 | 0.14 | 597.82 | 应收清算款增加 |
| 存出保证金 | 301,872,391.83 | 0.51 | 236,637,112.58 | 0.51 | 27.57 | |
| 其他债权投资 | 3,416,377,008.59 | 5.73 | 1,678,036,810.00 | 3.63 | 103.59 | 其他债权投资规模增加 |
| 其他权益工具投资 | 1,858,525,772.65 | 3.12 | - | - | 不适用 | 新增其他权益工具投资 |
| 长期股权投资 | 103,850,182.96 | 0.17 | 104,902,945.62 | 0.23 | -1.00 | |
| 固定资产 | 90,882,257.50 | 0.15 | 88,752,286.14 | 0.19 | 2.40 | |
| 使用权资产 | 185,034,047.06 | 0.31 | 177,560,425.95 | 0.38 | 4.21 | |
| 无形资产 | 44,835,047.77 | 0.08 | 59,145,356.02 | 0.13 | -24.20 | |
| 递延所得税资产 | 27,182,253.42 | 0.05 | 36,960,676.29 | 0.08 | -26.46 | |
| 其他资产 | 1,242,546,678.38 | 2.08 | 957,242,195.07 | 2.07 | 29.80 | |
| 应付短期融资款 | 2,932,304,000.04 | 4.92 | 4,781,417,643.87 | 10.34 | -38.67 | 短期融资券、收益凭证规模减少 |
| 拆入资金 | 728,132,155.55 | 1.22 | 300,070,000.00 | 0.65 | 142.65 | 金融机构拆入资金增加 |
| 交易性金融负债 | 1,148,551,538.57 | 1.93 | 899,281,775.15 | 1.95 | 27.72 | |
| 衍生金融负债 | 371,435,790.49 | 0.62 | 116,583,312.93 | 0.25 | 218.60 | 衍生金融工具规模及公 |
| 允价值变动 | ||||||
| 卖出回购金融资产款 | 15,169,264,258.93 | 25.45 | 8,707,694,506.95 | 18.84 | 74.21 | 质押式卖出回购规模增加 |
| 代理买卖证券款 | 11,014,433,645.90 | 18.48 | 9,327,198,348.40 | 20.18 | 18.09 | |
| 应付职工薪酬 | 178,172,173.78 | 0.30 | 338,241,761.69 | 0.73 | -47.32 | 效益工资支付 |
| 应交税费 | 81,327,376.49 | 0.14 | 50,883,860.71 | 0.11 | 59.83 | 应交所得税增加 |
| 应付款项 | 345,715,563.24 | 0.58 | 378,890,335.52 | 0.82 | -8.76 | |
| 合同负债 | 9,390,974.64 | 0.02 | 9,312,408.65 | 0.02 | 0.84 | |
| 应付债券 | 13,992,847,424.61 | 23.48 | 8,998,341,095.85 | 19.47 | 55.50 | 小公募公司债规模增加 |
| 租赁负债 | 187,466,866.30 | 0.31 | 175,643,283.39 | 0.38 | 6.73 | |
| 递延所得税负债 | 5,070,141.12 | 0.01 | - | - | 不适用 | 本期末应纳税暂时性差异增加 |
| 预计负债 | 1,868,504.15 | 0.00 | 1,868,504.15 | 0.00 | - | |
| 其他负债 | 2,799,118,404.55 | 4.70 | 1,540,352,141.84 | 3.33 | 81.72 | 应付衍生合约保证金增加 |
报告期末，本集团长期股权投资10,385.02万元，较上年末10,490.29万元减少105.27万元，降幅1.00%。本集团对外股权投资总体情况详见“第十节 财务报告”之“七、17、长期股权投资”。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 16,955,091,369.99 | 25,002,503,630.23 | 8,047,412,260.24 | 291,918,931.04 |
| 其他权益工具投资 | - | 1,858,525,772.65 | 1,858,525,772.65 | 81,115,214.97 |
| 其他债权投资 | 1,678,036,810.00 | 3,416,377,008.59 | 1,738,340,198.59 | 25,997,874.78 |
| 交易性金融负债 | 899,281,775.15 | 1,148,551,538.57 | 249,269,763.42 | -4,429,948.40 |
| 衍生金融工具 | -38,938,863.84 | 38,873,805.72 | 77,812,669.56 | 141,345,966.60 |
71.40万元；2021年上半年实现营业收入人民币0.09万元，利润总额人民币-40.27万元，净利润人民币-40.27万元。
国联创新的主营业务：使用自有资金进行对外投资、创业投资、实业投资、股权投资。
4、国联证券（香港）:注册资本港币30,000万元，为本公司的全资子公司。截至2021年6月30日，国联证券（香港）总资产人民币39,781.67万元，净资产人民币23,482.86万元；2021年上半年实现营业收入人民币588.84万元，利润总额人民币-235.20万元，净利润人民币-235.70万元。
国联证券（香港）主要从事：控股、投资，通过下设的子公司从事境外证券业务。国联证券（香港）的子公司已取得香港证监会第一号牌照（证券交易）、第四号牌照（就证券提供意见）及第九号牌照（提供资产管理）。
5、中海基金:注册资本人民币14,666.67万元，本公司持有33.409%股权。截至2021年6月30日，中海基金总资产人民币38,977.56万元，归属于母公司的净资产人民币31,084.49万元；2021年上半年实现营业收入人民币8,047.81万元，利润总额人民币1,205.72万元，净利润人民币853.40万元。
中海基金的主营业务：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
(七) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
截止2021年6月30日，本集团综合考虑合并报表范围内的公司合计享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定5个结构化主体纳入合并报表范围。本期新增纳入合并报表范围的结构化主体1个，因赎回持有份额或结构化主体清算的原因减少3个结构化主体。
五、 其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险。2021年下半年，中国经济可望恢复，但受全球疫情影响，宏观经济及证券市场的不确定因素仍然较多，对公司经营继续带来一定压力。公司可能面对的主要风险包括：股票、债券市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人还款能力不足或作为担保品（质押物）的股票价格异常下跌给公司带来信用风险，债券市场整体违约案例增多，发行人再融资压力增大，给公司债券投资组合带来信用风险。此外，公司还面临合规风险、声誉风险等。
风险管理
1、总体描述
公司的风险管理是以公司发展战略为指引，运用量化指标为主的多种风险管理工具，建立覆盖各类业务、各类风险、全流程的全面风险管理体系，确保公司风险可控、可测、可承受，以实
现公司长期价值的最大化。同时促进公司内部形成良好风险管理文化，强化公司风险管理意识，为公司整体战略目标的实现“保驾护航”。
2、风险治理组织架构
公司全面风险管理架构包括四个层级：董事会及风险控制委员会、高级管理层及风险管理委员会、风险管理部及其他风险管理职能部门、部门内设的风险管理组织。公司风险管理组织架构如下图所示：
（1）董事会及风险控制委员会
董事会对公司的风险管理负最终责任。董事会主要履行以下职责：推进风险文化建设；审批公司全面风险管理基本制度，聘任首席风险官；对公司风险管理的重大事项如风险偏好、风险容忍度、重大风险限额、信息披露等进行审批；审议评价风险管理报告及实施情况等。董事会可以授权其下设的风险控制委员会履行其全面风险管理的部分职能。
（2）高级管理层（包括首席风险官）及风险管理委员会
公司高级管理层承担在经营管理中组织落实全面风险管理各项工作的责任，主要履行以下职责：（1）制定风险管理制度，并适时调整；（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确各部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；（3）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；（4）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；（5）根据董事会审批的风险偏好、风险容忍度及重大风险限额等，制定具体的风险管理执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；（6）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
公司在高级管理层设立风险管理委员会，在董事会和管理层授权范围内，负责公司整体的风险监控和管理工作，制定并调整公司的风险管理决策，审批新业务和风险额度，以及对涉及风险管理的重要事项进行决策审批。
公司设立首席风险官，首席风险官作为公司高级管理人员由董事会任免。首席风险官的主要职责有：（1）组织实施公司的全面风险管理工作；（2）审查批准公司风险管理规划和风险计量方法、模型以及指标；（3）组织制定公司内部的风险管理制度和政策，评估重大的市场、信用、流动性等风险；（4）组织对业务经营管理活动中存在的风险隐患进行调查和质询；对发现的重大风险隐患及时向公司总裁报告，并对其他相关部门负责人提出整改意见；对于重大风险隐患或风险隐患整改未达标的，有权向董事会及其风险控制委员会或监事会主席进行报告。
（3）风险管理部及其他风险管理职能部门
公司其他风险管理职能部门包括：合规法务部、财务会计部、资金运营部、信息技术总部、运营管理总部、党委办公室等。
风险管理部及其他风险管理职能部门的主要职责有：贯彻法律法规及规范准则，拟定风险管理制度和程序，提交公司风险管理委员会和总裁办公会审查批准；负责研究开发风险管理的各种方法和工具，对估值与风险计量模型的有效性进行检验和评价，建立风险管理指标体系及预警机制，确保各种风险管理控制措施适当、有效，使各项业务操作符合法律规范和公司风险管理政策；评估公司开展新产品、新业务的风险情况，设计风险管理流程和控制措施，对业务制度和流程进行审查；负责相关风险的日常监控工作，监测相关业务部门和分支机构对公司风险管理制度、风险限额、授权管理体系的遵守情况，记录监控情况；对风险行为进行及时记录、报告与处置。开展压力测试与敏感性分析，并实施事后检验和有效性评估；向公司高级管理层（含首席风险官）提供独立的风险管理报告及完成其他有关风险管理的工作。
（4）公司各业务部门、分支机构和子公司下设的风险管理组织
各业务部门、分支机构和子公司对风险管理承担直接责任。各业务部门、分支机构和子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险；各部门指定专人协助开展风险管理工作。
3、公司经营中面临的主要风险详细介绍
（1）市场风险
市场风险是指因市场价格（包括利率、汇率、股票、基金、商品以及衍生产品价格等）的不利变动而导致公司业务发生损失的风险。公司市场风险主要来自于证券投资业务、固定收益业务、股权衍生品业务和资产管理业务等。为控制市场风险，公司主要采取以下方法：（1）敏感度分析，公司通过不同的敏感度参数设定限额控制及调整金融产品的市场风险，确保整个组合风险在预期范围内；（2）集中性控制，公司在各层级执行资本限额（包括业务及产品），并通过限制市场风险敞口方式控制风险承受能力，公司每年调整资本限额，以反映市场行情、业务状况及公司风险承受水平的变化；（3）在险价值方法，公司使用每日在险价值评估风险敞口及公司债务、
股权投资相对的或绝对风险，并及时监控公司相关风险限额；（4）压力测试及情景分析，公司采用压力测试及情景分析来监控风险敞口；（5）随着公司国际化的拓展，汇率风险逐步显现。公司将保持对外汇市场的持续关注，不断加强制度建设和内部管理，谨慎开展境外融资。如计划开展境外业务时将考虑通过外汇远期、期权对冲等一系列措施对冲、缓释汇率风险，以支持公司境外业务的开拓。
（2）信用风险
信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。公司的信用风险主要来自以下几个方面：股票质押式回购交易、融资融券等融资类业务；互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；债券投资交易(包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务),债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；非标准化债权资产投资等。公司通过内部信用评级体系对交易对手或发行人的信用级别进行评估，采用压力测试、敏感性分析等手段进行计量，并基于这些结果通过授信制度来管理信用风险。同时，公司通过风险管理系统对信用风险进行实时监控，跟踪业务品种及交易对手的信用风险状况、出具分析及预警报告并及时调整授信额度。
（3）流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司自营、资产管理、信用交易业务的快速发展都对流动性提出了更高的要求。
为有效应对和管理流动性风险，公司采取如下措施：（1）高效管理资金来源、融资安排及资金配置；（2）根据公司的业务发展、财务状况及融资能力，同时考虑经营过程中所涉及流动性风险及其他相关风险，确定各项业务的流动性风险偏好、正常流动性水平及流动性风险限额；
（3）在资金运用达到流动性限额时进行压力测试，采取适当措施确保各业务线的流动性风险敞口在授权阈值以内；（4）建立充足的流动性储备，确保在紧急情况下提供额外资金来源。
（4）操作风险
操作风险指由于内部程序或系统不健全或失败、人为错误或外部事件所导致的损失。
公司建立健全内控机制，定期和不定期开展操作风险识别和控制的有效性评估工作。风险管理部门设置专人负责操作风险，通过新业务评估、业务流程梳理与制度审核，规范优化业务流程，防范风险发生；收集整理内外部风险事件，建立操作风险事件库。
此外，公司通过内部培训、考核等多种方式不断强化各岗位人员的行为适当性与操作规范性，通过风险文化宣导，增强员工风险意识；建立应急风险处置预案并定期演练，确保设备、数据、系统的安全，防范因信息系统故障而导致的突发性、大范围的操作风险。
（5）合规风险
合规风险是指公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。公司已经建立了有效、完善的合规风险管理体系及合规管理组织体系。为了推进公司的合规管理，公司成立了合规法务部，并通过与各个监管部门沟通而探索合规管理的各种有效模式。公司合规法务部同时通过合规监测、合规检查、合规审查、合规督导和合规培训等方式对公司运营中遇到的合规风险实施有效和全面的控制。
（6）声誉风险
声誉风险是指由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
公司通过舆情监控系统对公司声誉风险实施动态监测管理，重点关注业务开展过程中可能引发声誉风险的因素，内部组织机构变化、政策制度变化、财务指标变动、系统调整等可能引发的声誉风险因素，新闻媒体报道、网络舆情动向、客户投诉、内外部审计和监管部门合规检查等揭示出的声誉风险因素，以及涉及司法性事件或群体性事件等可能引发的声誉风险因素。
(二) 其他披露事项
√适用 □不适用
1、分支机构情况
截至报告期末，本公司共有13家分公司，85家证券营业部。公司分支机构在其职责范围内开展经营管理活动。分公司情况具体如下：
| 序 号 | 名称 | 地址 | 成立时间 | 负责人 | 联系电话 |
| 1 | 宜兴分公司 | 江苏省宜兴市宜城街道人民南路168号 | 2013年2月8日 | 陈毅敏 | 0510-87911776 |
| 2 | 北京分公司 | 北京市东城区安定门外大街208号中粮?置地广场A座4层407单元 | 2014年3月13日 | 陆家为 | 010-68798616 |
| 3 | 上海分公司 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号3704单元 | 2014年3月11日 | 周峻 | 021-38991500 |
| 4 | 江阴分公司 | 江苏省江阴市大桥北路18-20号 | 2014年5月9日 | 单涛 | 0510-80626007 |
| 5 | 无锡分公司 | 江苏省无锡市中山路153号 | 2015年5月27日 | 浦慧华 | 0510-80501580 |
| 6 | 南京分公司 | 江苏省南京市建邺区庐山路248号南京金融城4号楼2301、2302、2303 | 2015年6月18日 | 刘激扬 | 025-52857988 |
| 7 | 苏州分公司 | 江苏省苏州工业园区旺墩路269号星座商务广 | 2015年11月3日 | 胡续耀 | 0512-65031456 |
| 场1幢1802室 | |||||
| 8 | 深圳分公司 | 广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路177号海信南方大厦17层05、06户 | 2016年3月1日 | 杨漾 | 0755-82520168 |
| 9 | 湖南分公司 | 湖南省长沙市岳麓区含光路125号当代滨江苑第11栋、12栋801-810 | 2016年9月1日 | 任钒 | 0731-82533301 |
| 10 | 西南分公司 | 四川省成都市高新区交子大道365号1栋18层1810、1811号 | 2016年9月20日 | 赵守刚 | 028-80592358 |
| 11 | 常州分公司 | 江苏省常州市新北区荣盛锦绣华府29幢5号、6号、7号 | 2017年3月29日 | 梁粤雷 | 0519-86600196 |
| 12 | 湖北分公司 | 湖北省武汉市武昌区中北路9号办公楼商业裙房长城汇T1栋35层R3单元 | 2017年12月29日 | 李昕 | 027-87319678 |
| 13 | 苏中分公司 | 江苏省南通市崇川区工农路486号三楼 | 2020年11月12日 | 沈东晓 | 0513-81166077 |
| 序号 | 分公司/营业部名称 | 变更前地址 | 变更后地址 |
| 1 | 常州分公司 | 江苏省常州市北大街玉隆花园8号503-506室 | 江苏省常州市新北区荣盛锦绣华府29幢5号、6号、7号 |
| 2 | 北京分公司 | 北京市东城区安定门外大街208号中粮?置地广场A座4层402单元 | 北京市东城区安定门外大街208号中粮?置地广场A座4层407单元 |
| 3 | 上海分公司 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号3704、3705、3706单元 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号3704单元 |
| 序号 | 营业部原名称 | 营业部现名称 | 变更后地址 |
| 1 | 南京湛江路证券营业部 | 南京河西大街证券营业部 | 南京市建邺区河西大街198号同进大厦1单元102 |
| 2 | 上海田林路证券营业部 | 上海田林东路证券营业部 | 上海市徐汇区田林东路75号（汇阳广场）1层128单元 |
| 3 | 北京朝阳门南大街证券营业部 | 北京金宝街证券营业部 | 北京市东城区金宝街58号6层10-12号 |
| 序号 | 分公司/营业部名称 | 地址 |
| 1 | 苏北分公司 | 江苏省盐城市城南新区新都街道金融城1幢2407、2408室 |
| 2 | 南宁民族大道证券营业部 | 南宁市青秀区民族大道143号德瑞大厦综合楼4楼 |
| 3 | 桂林滨江路证券营业部 | 桂林市秀峰区滨江路16号可高?漓江21号商务办公楼1#3楼1-10 |
| 4 | 南昌北京东路证券营业部 | 南昌市青山湖区北京东路98号第1-3层 |
| 5 | 宿松孚玉西路证券营业部 | 安庆市宿松县孚玉镇孚玉西路366号 |
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021/2/5 | www.sse.com.cn www.hkexnews.hk | 2021/2/5 | 审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》（详见公司2021-004号公告） |
| 2021年第二次临时股东大会 | 2021/3/1 | www.sse.com.cn www.hkexnews.hk | 2021/3/1 | 审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等8项议案（详见公司2021-012号公告） |
| 2021年第一次A股类别股东大会 | 2021/3/1 | www.sse.com.cn | 2021/3/1 | 审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等5项议案（详见公司2021-012号公告） |
| 2021年第一次H股类别股东大会 | 2021/3/1 | www.hkexnews.hk | 2021/3/1 | 审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等5项议案（详见公司H股公告） |
| 2020年度股东大会 | 2021/5/7 | www.sse.com.cn www.hkexnews.hk | 2021/5/7 | 审议通过《2020年度董事会工作报告》、《2020年度监事会工作报告》、《2020年年度报告》等11项议案（详见公司2021-027号公告） |
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 徐法良 | 监事、监事会主席 | 选举 |
| 江志强 | 监事、监事会主席 | 离任 |
| 江志强 | 首席风险官 | 聘任 |
| 陈兴君 | 首席风险官 | 离任 |
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | - |
| 每10股派息数(元)（含税） | - |
| 每10股转增数（股） | - |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 无 | |
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
□适用 √不适用
3. 未披露其他环境信息的原因
√适用 □不适用
经核查，本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。本公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违反环保相关法规而受到处罚的情况。公司对环境的影响主要是日常办公的能源资源消耗和排放，对环境影响较小，具体办公排放数据和相关管理信息将在2021年度社会责任报告中予以完整披露。
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
报告期内，公司积极履行上市企业社会责任，把助力巩固脱贫攻坚成果作为工作出发点和落脚点，推动精准扶贫与乡村振兴有序衔接，发挥金融专业优势，深拓金融服务功能，以“造血”和“扶智”为抓手，以更实的措施推进各项工作落到实处。
2021年1月，公司积极参加无锡市委宣传部等九部门联合倡议开展的“全面小康，慈善助力”慈善“一日捐”活动，总计捐款101,300元，大力弘扬中华民族乐善好施、扶危济困的传统美德，更好帮扶困难群众。 2021年4月，公司将第二期“公益日历”项目募集到的10万元慈善资金，用于开展“助力特殊儿童教育，用爱点亮未来”公益活动，在4月2日（第14个世界自闭症日），向无锡市梁溪区特殊教育学校的孩子们捐赠了3台智能机器人，关爱特殊儿童成长，助力特殊教育发展。 2021年4月，公司全资子公司华英证券牵头主承销的重庆浦里开发投资集团有限公司2021年非公开发行扶贫专项公司债券（第一期）成功簿记发行，发行规模5亿元，创2021年以来重庆市相同规模区县AA平台发行的非公开公司债券利率最低，为地方经济发展提供金融支持。 2021年5月，公司积极参加上交所投资者教育助力宿松“乡村振兴”专项行动，此次专项行动包含了开设财经兴趣班、组织专项师资培训、开展财经主题活动、共建财经图书角等内容。公司积极参与财经兴趣班课程制作、财经图书角共建等。本次专项行动旨在帮助当地的孩子们树立正确的价值观、理性的消费观，培养孩子们用经济思维解决身边问题的能力。
第六节 重要事项
一、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 国联集团 | 避免同业竞争承诺，详见公司《招股说明书》第七节“同业竞争与关联交易”。 | 国联集团作为公司控股股东期间有效 | 否 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 国联集团、国联信托、国联电力、民生投资、一棉纺织、华光环能、威孚高科、新业建设 | 自公司A股股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。 | 自公司A股上市之日起三十六个月 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 金鸿通信、新纺实业、 | 自公司A股股票上市之日起十二个月内， | 自公司A股上市之日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 新发集团、宜兴金发 | 不转让或者委托他人管理其直接及间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。 | 起十二个月 | |
| 股份限售 | 国联集团 |
| 股票锁定期满后2年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |||
| 股份限售 | 国联信托、 国联电力、 民生投资、 一棉纺织、 华光环能 | 在股票锁定期满后两年内减持公司股票的，减持价格不低于A股首发的发行价格。在股票锁定期满后两年内减持，累计减持数量不超过公司股份总数的1% | 股票锁定期满后2年内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其他 | 国联集团、公司及公司董事（不包括独立董事及不在公司领取薪酬的董事）、高级管理人员 | 公司A股股票上市后三年内，非因不可抗力因素所致，如公司A股股票连续20个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产，在符合相关法律、法规和规范性文件的前提下，采取包括公司回 | 自公司A股上市之日起三年 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
购股票、控股股东增持、公司董事及高级管理人员增持等在内的一项或者多项股价稳定措施。
二、 报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、 违规担保情况
□适用 √不适用
四、 半年报审计情况
□适用 √不适用
五、 上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、 破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、 重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
报告期内，本集团未发生《上交所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁。报告期内，本集团涉案金额超过1,000万元的其他诉讼或仲裁案件及进展情况如下：
1、公司与内蒙古奈伦农业科技股份有限公司中小企业私募债纠纷案
2012年11月，公司认购了内蒙古奈伦农业科技股份有限公司2012年中小企业私募债券，内蒙古奈伦集团股份有限公司为本次债券的还本付息提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。债券到期后发生违约，公司向华南国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。2015年8月，华南国际经济贸易仲裁委员会作出裁决，裁决内蒙古奈伦农业科技股份有限公司向公司支付债券本金840万元，另行支付违约赔偿金、延期补偿金和支付债券利息（利息计至内蒙古奈伦农业科技股份有限公司履行完毕全部支付义务之日）等，此裁决为终局裁决。公司已向法院申请强制执行，截至本报告披露日，法院已裁定终结本次执行程序。
2、公司与广州汇垠华合投资企业（有限合伙）、张桂珍股票质押式回购交易纠纷案
2019年9月，张桂珍以质押式证券回购纠纷为由，向无锡市中级人民法院提起诉讼，要求公司向第三人广州汇垠华合投资企业（有限合伙）退赔多收取的款项和损失等合计55,517,046.9元。2020年4月，无锡市中级人民法院裁定驳回张桂珍的起诉，张桂珍于2020年5月提起上诉。2021年4月，江苏省高级人民法院二审开庭审理，截至报告期末，该案尚在审理中。
3、公司与彭朋股票质押式回购交易纠纷案
2017年4月27日，公司以自有资金出资参与自然人彭朋持有的东方时代网络传媒股份有限公司（股票简称：东方网络，股票代码：002175）限售流通股股票质押式回购业务，彭敏、黄勇为前述彭朋的债务提供连带责任保证。后因彭朋构成违约，2019年1月4日，公司向无锡市中级人民法院提起诉讼。2019年7月13日，无锡市中级人民法院判决韦越萍（彭朋配偶）以其与彭朋的夫妻共同财产归还公司借款本金8,100万元及相应利息，彭敏（连带责任保证人）对上述
债务承担连带清偿责任、黄勇（连带责任保证人）以其与彭敏的夫妻共同财产对彭敏的债务承担连带清偿责任。2020年1月9日，公司收到无锡市中级人民法院划付的执行款项652,953.76元。2020年3月27日，无锡市中级人民法院裁定将彭敏、韦越萍名下股票以物抵债给公司后，于2020年4月15日作出终结本次执行的裁定。
2019年2月26日，公司以与彭朋间的公证债权文书为依据向桂林市中级人民法院申请对彭朋名下财产强制执行，执行标的为未偿还本金人民币8,100万元，以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。2019年8月23日，桂林市中级人民法院出具执行裁定书，裁定拍卖彭朋质押给公司的3,432万股东方网络股票，该股票于2019年9月26日进行了司法拍卖，最终拍卖成交价为6,520.80万元。拍卖所得及扣划彭朋银行存款所得扣减相关费用后，执行到位金额为62,272,588.92元。就剩余执行标的，2020年5月15日，公司向桂林市中级人民法院请求扣划被执行人名下剩余财产，并对被执行人采取限制高消费等人身限制措施。截至报告期末，本案尚未执行完毕。
此外，本集团作为资产管理计划管理人涉案金额超过1,000万元的其他诉讼或仲裁案件及进展情况如下：
1、公司作为管理人代表“国联汇盈80号定向资产管理计划”与西藏风网科技有限公司股票质押式回购交易纠纷案
2016年5月30日，公司接受民生加银资产管理有限公司（即委托人，以下简称“民生加银”）的委托，作为管理人管理国联汇盈80号定向资产管理计划（以下简称“汇盈80号”）。2016年12月26日，公司代表汇盈80号与西藏风网科技有限公司（以下简称“西藏风网”）开展股票质押式回购业务，西藏风网将其持有的1,774万股华闻集团（股票代码：000793）限售流通股质押给代表汇盈80号的国联证券，融入资金8,750万元。
因西藏风网构成违约，公司按照约定协助委托人进行违约处置，并代表汇盈80号向无锡市中级人民法院提起诉讼，请求西藏风网偿还融资本金8,750万元及相应利息、违约金、债权实现费用，公司就上述债权及本案诉讼费用有权以西藏风网质押的1,774万股华闻集团限售流通股折价或以拍卖、变卖该股票所得的价款优先受偿等。2020年3月5日，无锡市中级人民法院作出判决，判决西藏风网偿还公司融资本金8,750万元及相应利息、违约金，公司就上述债权及本案诉讼费用有权以西藏风网质押的1,774万股华闻集团限售流通股折价或以拍卖、变卖该股票所得的价款优先受偿。2021年1月28日，经中国民生银行股份有限公司申请，无锡市中级人民法院裁定变更中国民生银行股份有限公司为本案执行申请人，公司退出该案诉讼程序。
2、公司作为管理人代表“国联汇盈40号定向资产管理计划”与石河子德梅柯投资合伙企业（有限合伙）公证债权纠纷案
2016年12月23日，公司接受中原信托有限公司（即委托人，以下简称“中原信托”)的委托，作为管理人管理国联汇盈40号定向资产管理计划（以下简称“汇盈40号”）。2017年7月
12日，公司代表汇盈40号与石河子德梅柯投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“德梅柯”）开展股票质押式回购业务，德梅柯合计将其持有的7,200万股华昌达（股票代码：300278）股票质押给代表汇盈40号的国联证券，融入资金47,940万元。2018年5月28日，因德梅柯构成违约，公司按照合同约定协助中原信托向无锡市梁溪公证处申请执行证书。2018年7月23日，公司作为汇盈40号的管理人，代表中原信托向无锡市中级人民法院申请强制执行，要求德梅柯执行前述执行证书并支付欠付本金合计47,940万元，以及相应的利息、违约金、债权实现费用等。因在执行过程中，公司与德梅柯达成长期履行的和解协议，并根据委托人指令于2018年12月27日向无锡市中级人民法院申请暂缓执行，2018年12月29日，无锡市中级人民法院作出执行裁定，终结前述执行证书的执行。因德梅柯未按和解协议履行，2020年9月，公司向无锡市中级人民法院申请恢复执行。2021年1月，被执行人及华昌达向无锡市中级人民法院提出强制执行异议，要求停止拍卖标的证券。2021年3月，无锡市中级人民法院裁定驳回执行异议申请。同月，被执行人及华昌达向江苏省高级人民法院提出复议，截至报告期末，江苏省高级人民法院尚未作出最终裁定。
3、公司作为管理人代表“国联汇融51号定向资产管理计划”与青海合一实业发展有限公司公证债权文书强制执行案2016年11月，公司接受中国民生银行股份有限公司（即委托人，以下简称“民生银行”)的委托，作为管理人管理国联汇融51号定向资产管理计划（以下简称“汇融51号”）。公司代表汇融51号与青海合一实业发展有限公司（以下简称“青海合一”，曾用名为“青海合一矿业有限公司”）开展股权收益权转让及回购业务，青海合一将其持有的1亿股渤海证券股份有限公司股份（以下简称“标的股份”）的收益权转让给公司，转让价格为2.11元/股，转让期限为36个月，并于到期日回购。同时，青海合一以前述标的股份为前述债务提供股份质押担保。2020年1月19日，因青海合一未按约还款构成违约，公司协助民生银行向北京市方正公证处申请取得了执行证书。2020年1月23日，公司作为汇融51号的管理人，代表民生银行向北京市第三中级人民法院申请强制执行，要求青海合一执行前述执行证书确定的债务，包括支付未偿还本金209,126,007.59元，以及相应的违约金、债权实现费用等。2020年2月27日，北京市第三中级人民法院出具执行裁定书，裁定冻结、划拨青海合一的银行存款、应支付的违约金、迟延履行期间的债务利息、应负担的申请执行费及执行中实际支出费用。截至报告期末，本案尚在执行过程中。
4、公司作为管理人代表其管理的集合资产管理计划与宜华企业（集团）有限公司公司债券纠纷案
2016年10月，公司通过其管理的2项集合资产管理计划认购了宜华企业（集团）有限公司（以下简称“宜华企业”）公开发行的“宜华企业（集团）有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（以下简称“16宜华01”）。2019年10月16日，刘绍喜、刘绍香各自签署《担保函》，承诺对宜华企业发行的“16宜华01”的兑付提供全额无限连带责任保
证。2019年10月17日，公司与宜华企业签署《宜华企业（集团）有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）展期兑付协议》，确认公司通过其管理的2项集合资产管理计划持有的“16宜华01”展期兑付。
因宜华企业未能全面履行约定的付款义务构成违约，2020年8月28日，公司代表管理的2项集合资产管理计划向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁，请求宜华企业分别向公司管理的2项集合资产管理计划支付“16宜华01”本金16,378,047.52元、5,732,316.64元及相应利息，并支付律师费，刘绍喜、刘绍香对宜华企业上述支付义务承担连带清偿责任等。2020年9月9日，上海国际经济贸易仲裁委员会受理该案，并于2021年1月作出终局裁决，依法支持了公司的诉请。
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处
罚及整改情况
√适用 □不适用
1、2021年2月26日，中国证监会江苏监管局就子公司华英证券存在撤回及被否申报IPO项目比例较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题，对华英证券出具了《监管关注函》（苏证监函〔2021〕152号）。
针对上述函件，华英证券高度重视，已采取以下整改措施：（1）从2020年3月以来，对照《证券公司投资银行业务内部控制指引》的要求和投行项目执行中存在的问题，先后制定、修订了近二十项投行业务制度，从制度层面防范投行项目执行中发现的问题再次出现；（2）对包括IPO项目在内的重大重点项目增加了现场核查人员和现场核查次数；（3）建立了IPO项目预内核机制，对全部已立项IPO项目在正式内核之前增加预内核程序，加强IPO项目风险把控；（4）公司加强了内部控制人员配备、定期执行投行内控有效性评估以及高度重视内部控制文化建设。
2、2021年5月21日，上海证券交易所就子公司华英证券作为青岛融海国有资本投资运营有限公司非公开发行公司债券项目的联席主承销商，存在履职不到位的问题，出具了《关于对华英证券有限责任公司的监管工作函》（上证债审（监管工作）〔2021〕2号）。
针对上述函件，华英证券已按要求向上海证券交易所提交了整改报告，同时采取了如下整改措施：（1）内部通报青岛融海项目问题，提高公司全员认识；（2）开展投行人员业务专题培训，提高执业能力和质量；（3）对现有在审项目进行全面排查，严格执行债券业务内部控制制度；
（4）发布投资性房地产内核审查专项备忘录，强化第三道防线审核工作。
除此之外，公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况。
九、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及控股股东、实际控制人在披露报告期内不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司第四届董事会第十六次会议、2020年度股东大会审议通过《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》，日常关联交易的预计情况详见公司于2021年3月19日披露的《关于预计公司2021年度日常关联交易的公告》（详见公司2021-019号公告）。2021年1-6月，公司日常关联交易执行情况如下：
（1）与国联集团及其相关企业发生的关联交易
单位：万元 币种：人民币
| 交易类别 | 交易内容 | 预计交易上限 | 实际交易金额 |
| 证券和金融产品服务 | 证券经纪服务收入 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 507.72 |
| 资产管理服务收入 | 96.04 | ||
| 承销收入 | 179.25 | ||
| 财务顾问收入 | 84.91 | ||
| 投资咨询收入 | 0.57 | ||
| 期货交易手续费支出 | 10.41 | ||
| 证券和金融产品交易 | 认购公司收益凭证 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 日最高金额400万元 |
| 认购公司质押报价式回购产品 | 日最高金额3,225万元 | ||
| 物业租赁及相关服务 | 租赁收入 | 不超过300万元 | 0 |
| 租赁、物业相关服务支出 | 不超过3,370万元 | 996.39注 |
| 交易类别 | 交易内容 | 关联法人 | 预计交易上限 | 实际交易金额 |
| 证券和金融产品服务 | 证券经纪服务收入 | 中海基金管理有限公司 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 112.15 |
| 无锡市国发资本运营有限公司 | 3.17 | |||
| 其他 | 0.07 |
| 资产管理服务收入 | 无锡农村商业银行股份有限公司 | 19.48 | ||
| 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | 8.89 | |||
| 证券和金融产品交易 | 认购公司质押报价式回购产品 | 无锡市国发资本运营有限公司 | 因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算 | 日最高金额11,051.2万元 |
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司全资子公司国联通宝拟联合关联方无锡市乡村振兴基金（有限合伙）及其他出资方共同发起设立“江苏老字号产业投资基金（有限合伙）”。基金总规模人民币10亿元，国联通宝认缴金额为人民币8,500万元，并作为普通合伙人担任基金管理人。 | 公司于2021年3月19日披露的《关于出资设立江苏老字号产业投资基金暨关联交易的公告》（详见公司2021-020号公告） |
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 其他重大事项的说明
√适用 □不适用
（一）公司非公开发行A股股票事项
公司于2021年2月5日召开的第四届董事会第十五次会议、于3月1日召开的2021年第二次临时股东大会及类别股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行相关的议案。5月13日，公司收到中国证监会的行政许可受理单，6月4日，完成申请文件反馈意见回复，7月5日，获得中国证监会发行审核委员会审核通过，7月27日，收到中国证监会出具的《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2486号）核准公司非公开发行不超过475,623,800股新股（具体内容详见公司相关公告）。目前，公司正在积极准备非公开发行A股股票事宜。
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 106,531 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例（%） | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | - | 543,901,329 | 22.87 | 543,901,329 | 无 | - | 国有法人 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,500 | 442,489,290 | 18.61 | 0 | 未知 | - | 境外法人 |
| 国联信托股份有限公司 | - | 390,137,552 | 16.41 | 390,137,552 | 无 | - | 国有法人 |
| 无锡市国联地方电力有限公司 | - | 266,899,445 | 11.22 | 266,899,445 | 无 | - | 国有法人 |
| 无锡民生投资有限公司 | - | 73,500,000 | 3.09 | 73,500,000 | 无 | - | 国有法人 |
| 无锡一棉纺织集团有限公司 | - | 72,784,141 | 3.06 | 72,784,141 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | - | 29,113,656 | 1.22 | 29,113,656 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡金鸿通信集团有限公司 | - | 24,000,000 | 1.01 | 24,000,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 江苏新纺实业股份有限公司 | - | 22,500,000 | 0.95 | 22,500,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | - | 18,000,000 | 0.76 | 18,000,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 442,489,290 | 境外上市外资股 | 442,489,290 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 15,046,230 | 人民币普通股 | 15,046,230 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 11,472,114 | 人民币普通股 | 11,472,114 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 8,231,200 | 人民币普通股 | 8,231,200 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 3,548,609 | 人民币普通股 | 3,548,609 | |||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司－广发研究精选股票型证券投资基金 | 3,007,300 | 人民币普通股 | 3,007,300 | |||||
| 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 2,961,100 | 人民币普通股 | 2,961,100 | |||||
| 赵立国 | 2,250,200 | 人民币普通股 | 2,250,200 | |||||
| 海南台盈投资有限公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 | |||||
| 范中 | 1,990,000 | 人民币普通股 | 1,990,000 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司22.87%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司35.00%股份，合计持有本公司57.87%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 543,901,329 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 2 | 国联信托股份有限公司 | 390,137,552 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 3 | 无锡市国联地方电力有限公司 | 266,899,445 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 4 | 无锡民生投资有限公司 | 73,500,000 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 5 | 无锡一棉纺织集团有限公司 | 72,784,141 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 6 | 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 29,113,656 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 7 | 无锡金鸿通信集团有限公司 | 24,000,000 | 2021-8-2 | - | 自公司股票上市之日起锁定12个月 |
| 8 | 江苏新纺实业股份有限公司 | 22,500,000 | 2021-8-2 | - | 自公司股票上市之日起锁定12个月 |
| 9 | 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | 18,000,000 | 2023-7-31 | - | 自公司股票上市之日起锁定36个月 |
| 10 | 无锡市新发集团有限公司 | 11,645,463 | 2021-8-2 | - | 自公司股票上市之日起锁定12个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司22.87%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司35.00%股份，合计持有本公司57.87%股份。 | ||||
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
1. 公司债券基本情况
单位：亿元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 国联证券股份有限公司2019年非公开发行次级债券（第一期） | 19国联C1 | 151326 | 2019-03-27 | 2019-03-27 | 2022-03-27 | 8 | 4.74 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期） | 20国联01 | 162958 | 2020-01-16 | 2020-01-16 | 2023-01-16 | 8 | 4.13 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期） | 20国联C1 | 166200 | 2020-03-05 | 2020-03-05 | 2023-03-05 | 7 | 4.25 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第二期） | 20国联02 | 166216 | 2020-03-11 | 2020-03-11 | 2023-03-11 | 15 | 3.60 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债） | 20国联03 | 163404 | 2020-04-15 | 2020-04-15 | 2022-04-15 | 15 | 2.88 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第三期） | 20国联04 | 167851 | 2020-10-15 | 2020-10-15 | 2022-10-15 | 10 | 4.07 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第二期） | 20国联C2 | 177229 | 2020-11-26 | 2020-11-26 | 2022-11-26 | 10 | 4.70 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业机构投资者 | 报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 20国联S1 | 163855 | 2020-12-24 | 2020-12-24 | 2021-12-24 | 10 | 3.35 | 到期一次还本付息 | 上交所 | 专业机构投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） | 21国联01 | 175817 | 2021-03-15 | 2021-03-15 | 2024-03-15 | 10 | 3.70 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 21国联S1 | 163870 | 2021-04-13 | 2021-04-13 | 2022-02-16 | 10 | 3.10 | 到期一次还本付息 | 上交所 | 专业投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券 | 21国联02 | 188088 | 2021-05-12 | 2021-05-12 | 2024-05-12 | 15 | 3.59 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支 | 上交所 | 专业投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| （第二期） | 付。 | |||||||||||
| 国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期） | 21国联03 | 188174 | 2021-06-07 | 2021-06-07 | 2023-06-07 | 15 | 3.27 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） | 21国联04 | 188314 | 2021-06-28 | 2021-06-28 | 2024-06-28 | 10 | 3.65 | 每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 专业投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期） | 21国联S2 | 163897 | 2021-07-26 | 2021-07-26 | 2022-06-30 | 10 | 2.75 | 到期一次还本付息 | 上交所 | 专业投资者 | 竞价、报价、询价和协议交易方式 | 否 |
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| 流动比率 | 1.97 | 2.16 | -8.80 | - |
| 速动比率 | 1.97 | 2.16 | -8.80 | - |
| 资产负债率（%） | 78.11 | 71.28 | 增加6.83个百分点 | - |
| 本报告期 （1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | 变动原因 | |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 372,158,758.80 | 317,132,513.29 | 17.35 | - |
| EBITDA全部债务比（%） | 2.87 | 4.31 | -33.41 | 主要是质押式卖出回购规模增加及融资规模增加所致 |
| 利息保障倍数 | 2.27 | 2.81 | -19.22 | - |
| 现金利息保障倍数 | -11.97 | -16.87 | 不适用 | - |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.48 | 3.13 | -20.77 | - |
| 贷款偿还率（%） | 100 | 100 | 0.00 | - |
| 利息偿付率（%） | 100 | 100 | 0.00 | - |
第十节 财务报告
一、 审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表2021年6月30日编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注七 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 11,447,942,987.15 | 10,730,382,109.56 |
| 其中：客户资金存款 | 9,089,886,184.12 | 7,449,016,142.02 | |
| 结算备付金 | 2 | 2,258,075,314.62 | 2,511,605,857.37 |
| 其中：客户备付金 | 1,695,662,960.82 | 1,813,037,716.62 | |
| 融出资金 | 5 | 9,778,755,194.60 | 8,413,065,763.46 |
| 衍生金融资产 | 6 | 410,309,596.21 | 77,644,449.09 |
| 存出保证金 | 7 | 301,872,391.83 | 236,637,112.58 |
| 应收款项 | 8 | 456,393,334.63 | 65,402,959.74 |
| 买入返售金融资产 | 11 | 2,973,953,934.84 | 4,127,518,683.31 |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 13 | 25,002,503,630.23 | 16,955,091,369.99 |
| 其他债权投资 | 15 | 3,416,377,008.59 | 1,678,036,810.00 |
| 其他权益工具投资 | 16 | 1,858,525,772.65 | - |
| 长期股权投资 | 17 | 103,850,182.96 | 104,902,945.62 |
| 固定资产 | 19 | 90,882,257.50 | 88,752,286.14 |
| 使用权资产 | 21 | 185,034,047.06 | 177,560,425.95 |
| 无形资产 | 22 | 44,835,047.77 | 59,145,356.02 |
| 商誉 | 23 | - | - |
| 递延所得税资产 | 24 | 27,182,253.42 | 36,960,676.29 |
| 其他资产 | 25 | 1,242,546,678.38 | 957,242,195.07 |
| 资产总计 | 59,599,039,632.44 | 46,219,949,000.19 | |
| 负债： | |||
| 应付短期融资款 | 30 | 2,932,304,000.04 | 4,781,417,643.87 |
| 拆入资金 | 31 | 728,132,155.55 | 300,070,000.00 |
| 交易性金融负债 | 32 | 1,148,551,538.57 | 899,281,775.15 |
| 衍生金融负债 | 6 | 371,435,790.49 | 116,583,312.93 |
| 卖出回购金融资产款 | 33 | 15,169,264,258.93 | 8,707,694,506.95 |
| 代理买卖证券款 | 34 | 11,014,433,645.90 | 9,327,198,348.40 |
| 应付职工薪酬 | 36 | 178,172,173.78 | 338,241,761.69 |
| 应交税费 | 37 | 81,327,376.49 | 50,883,860.71 |
| 应付款项 | 38 | 345,715,563.24 | 378,890,335.52 |
| 合同负债 | 39 | 9,390,974.64 | 9,312,408.65 |
| 预计负债 | 41 | 1,868,504.15 | 1,868,504.15 |
| 应付债券 | 43 | 13,992,847,424.61 | 8,998,341,095.85 |
| 其中：优先股 | - | - | |
| 永续债 | - | - | |
| 租赁负债 | 44 | 187,466,866.30 | 175,643,283.39 |
| 递延所得税负债 | 24 | 5,070,141.12 | - |
| 其他负债 | 46 | 2,799,118,404.55 | 1,540,352,141.84 |
| 负债合计 | 48,965,098,818.36 | 35,625,778,979.10 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 47 | 2,378,119,000.00 | 2,378,119,000.00 |
| 资本公积 | 49 | 3,644,894,031.04 | 3,644,894,031.04 |
| 其他综合收益 | 51 | -71,831,946.20 | -17,979,824.58 |
| 盈余公积 | 52 | 605,753,268.17 | 605,753,268.17 |
| 一般风险准备 | 53 | 1,556,675,013.65 | 1,556,311,495.25 |
| 未分配利润 | 54 | 2,520,331,447.42 | 2,427,072,051.21 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 10,633,940,814.08 | 10,594,170,021.09 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,633,940,814.08 | 10,594,170,021.09 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 59,599,039,632.44 | 46,219,949,000.19 |
母公司资产负债表2021年6月30日编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注十九 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 10,562,538,144.08 | 9,997,302,349.07 | |
| 其中：客户资金存款 | 9,089,886,184.12 | 7,449,016,142.02 | |
| 结算备付金 | 2,238,121,062.60 | 2,507,989,680.43 | |
| 其中：客户备付金 | 1,693,129,650.10 | 1,813,037,716.62 | |
| 融出资金 | 9,778,755,194.60 | 8,413,065,763.46 | |
| 衍生金融资产 | 410,309,596.21 | 77,644,449.09 | |
| 存出保证金 | 298,624,810.90 | 234,264,006.77 | |
| 应收款项 | 445,032,278.86 | 55,706,598.73 | |
| 买入返售金融资产 | 2,820,967,371.00 | 3,845,573,328.84 | |
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 21,687,589,692.64 | 13,568,068,069.23 | |
| 其他债权投资 | 3,416,377,008.59 | 1,678,036,810.00 | |
| 其他权益工具投资 | 1,858,525,772.65 | - | |
| 长期股权投资 | 1 | 3,428,909,271.23 | 3,465,667,416.50 |
| 固定资产 | 89,591,496.49 | 87,592,903.51 | |
| 使用权资产 | 144,816,558.51 | 137,521,526.61 | |
| 无形资产 | 44,835,047.77 | 59,125,356.02 | |
| 递延所得税资产 | 31,419,851.04 | 24,240,887.40 | |
| 其他资产 | 1,228,121,955.92 | 941,240,566.56 | |
| 资产总计 | 58,484,535,113.09 | 45,093,039,712.22 | |
| 负债： | |||
| 应付短期融资款 | 2,932,304,000.04 | 4,781,417,643.87 | |
| 拆入资金 | 650,100,055.55 | 300,070,000.00 | |
| 交易性金融负债 | 686,524,058.67 | 311,988,765.66 | |
| 衍生金融负债 | 371,435,790.49 | 116,583,312.93 | |
| 卖出回购金融资产款 | 15,002,927,301.80 | 8,504,664,570.21 | |
| 代理买卖证券款 | 11,011,105,245.90 | 9,327,198,348.40 | |
| 应付职工薪酬 | 2 | 90,128,107.76 | 224,599,318.43 |
| 应交税费 | 69,366,887.05 | 41,572,834.90 | |
| 应付款项 | 345,164,817.73 | 378,494,109.28 | |
| 合同负债 | 1,909,748.28 | 4,337,723.11 | |
| 预计负债 | 1,868,504.15 | 5,203,302.51 | |
| 应付债券 | 13,962,767,974.25 | 8,972,375,841.34 | |
| 其中：优先股 | - | - | |
| 永续债 | - | - | |
| 租赁负债 | 147,777,774.34 | 137,902,293.42 | |
| 其他负债 | 2,793,278,452.30 | 1,534,680,841.13 | |
| 负债合计 | 48,066,658,718.31 | 34,641,088,905.19 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,378,119,000.00 | 2,378,119,000.00 | |
| 资本公积 | 3,639,707,179.14 | 3,639,707,179.14 |
| 其他综合收益 | -47,612,147.94 | 3,371,175.42 | |
| 盈余公积 | 605,753,268.17 | 605,753,268.17 | |
| 一般风险准备 | 1,489,040,240.97 | 1,488,676,722.57 | |
| 未分配利润 | 2,352,868,854.44 | 2,336,323,461.73 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,417,876,394.78 | 10,451,950,807.03 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 58,484,535,113.09 | 45,093,039,712.22 |
合并利润表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注七 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 1,130,098,239.50 | 822,341,043.04 | |
| 利息净收入 | 55 | 99,118,686.02 | 156,043,580.25 |
| 其中：利息收入 | 516,763,923.85 | 415,929,210.20 | |
| 利息支出 | 417,645,237.83 | 259,885,629.95 | |
| 手续费及佣金净收入 | 56 | 511,270,570.52 | 381,892,391.78 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 248,466,340.11 | 236,191,967.63 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 169,310,742.89 | 108,517,282.95 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 48,789,401.29 | 35,387,100.76 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 57 | 399,161,472.61 | 243,357,577.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,184,347.41 | 4,719,946.36 | |
| 其他收益 | 59 | 5,210,014.31 | 6,115,214.85 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 60 | 111,188,254.58 | 27,852,203.87 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 52,708.28 | 5,637,059.21 | |
| 其他业务收入 | 61 | 1,260,589.24 | 1,279,847.56 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 62 | 2,835,943.94 | 163,168.42 |
| 二、营业总支出 | 622,525,866.68 | 383,759,454.84 | |
| 税金及附加 | 63 | 7,736,640.51 | 6,716,266.21 |
| 业务及管理费 | 64 | 594,958,937.13 | 382,151,081.91 |
| 信用减值损失 | 65 | 19,830,289.04 | -5,107,893.28 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 507,572,372.82 | 438,581,588.20 | |
| 加：营业外收入 | 68 | 3,509,795.72 | 4,272,318.70 |
| 减：营业外支出 | 69 | 2,437,839.56 | 5,069,828.23 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 508,644,328.98 | 437,784,078.67 | |
| 减：所得税费用 | 70 | 129,647,134.37 | 116,540,910.08 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 378,997,194.61 | 321,243,168.59 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 378,997,194.61 | 321,243,168.59 | |
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 378,997,194.61 | 321,243,168.59 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 71 | -53,852,121.62 | 188,961.16 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -53,852,121.62 | 188,961.16 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -63,824,248.50 | - | |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | -63,824,248.50 | - | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 9,972,126.88 | 188,961.16 | |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -2,844,174.15 | - | |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 15,685,099.29 | - | |
| 3.外币财务报表折算差额 | -2,868,798.26 | 188,961.16 | |
| 七、综合收益总额 | 325,145,072.99 | 321,432,129.75 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 325,145,072.99 | 321,432,129.75 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.16 | 0.17 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.16 | 0.17 |
母公司利润表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注十九 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业总收入 | 847,488,547.56 | 691,665,764.67 | |
| 利息净收入 | 3 | 77,509,775.09 | 134,308,292.67 |
| 其中：利息收入 | 500,219,934.19 | 398,665,323.28 | |
| 利息支出 | 422,710,159.10 | 264,357,030.61 | |
| 手续费及佣金净收入 | 4 | 349,247,544.99 | 277,385,040.54 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 248,614,542.90 | 236,191,967.63 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 1,438,679.24 | 1,717,179.20 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 54,490,236.62 | 37,679,288.94 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 5 | 355,284,669.67 | 249,161,010.40 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 3,184,347.41 | 4,568,577.70 | |
| 其他收益 | 4,723,785.71 | 3,474,395.76 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 6 | 56,766,114.89 | 20,268,938.73 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -138,881.01 | 5,625,070.59 | |
| 其他业务收入 | 1,260,356.27 | 1,279,847.56 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,835,181.95 | 163,168.42 | |
| 二、营业总支出 | 447,091,588.81 | 278,169,813.77 | |
| 税金及附加 | 6,462,336.41 | 5,760,483.34 | |
| 业务及管理费 | 7 | 420,810,296.52 | 277,874,329.84 |
| 信用减值损失 | 19,818,955.88 | -5,464,999.41 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 400,396,958.75 | 413,495,950.90 | |
| 加：营业外收入 | 3,506,916.72 | 4,164,244.40 | |
| 减：营业外支出 | 2,437,839.56 | 5,069,828.23 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 401,466,035.91 | 412,590,367.07 | |
| 减：所得税费用 | 99,182,844.80 | 103,915,964.64 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 302,283,191.11 | 308,674,402.43 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 302,283,191.11 | 308,674,402.43 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -50,983,323.36 | - | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -63,824,248.50 | - | |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | -63,824,248.50 | - | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 12,840,925.14 | - | |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -2,844,174.15 | - | |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 15,685,099.29 | - | |
| 七、综合收益总额 | 251,299,867.75 | 308,674,402.43 |
合并现金流量表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注七 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,126,387,482.88 | 988,787,074.73 | |
| 拆入资金净增加额 | 428,347,087.06 | - | |
| 回购业务资金净增加额 | 5,410,704,911.00 | 4,465,576,372.99 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,687,235,297.50 | 2,066,248,291.21 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 72（1） | 1,171,653,922.53 | 284,345,270.54 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,824,328,700.97 | 7,804,957,009.47 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 8,058,424,254.73 | 6,409,238,234.73 | |
| 拆入资金净减少额 | - | 200,000,000.00 | |
| 融出资金净增加额 | 1,311,328,010.76 | 1,310,521,779.42 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 314,791,353.82 | 190,775,978.87 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 562,122,303.54 | 368,129,111.36 | |
| 支付的各项税费 | 129,264,897.62 | 108,945,250.51 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 72（2） | 1,157,920,792.95 | 426,576,262.59 |
| 经营活动现金流出小计 | 11,533,851,613.42 | 9,014,186,617.48 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,709,522,912.45 | -1,209,229,608.01 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,344,131,626.78 | 701,459,717.32 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 79,215,176.00 | 4,635,541.66 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 4,250,473.11 | - | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,230,277.35 | 2,210,054.46 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,430,827,553.24 | 708,305,313.44 | |
| 投资支付的现金 | 4,784,740,945.39 | 1,218,064,677.33 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 32,323,718.64 | 23,054,927.96 | |
| 投资活动现金流出小计 | 4,817,064,664.03 | 1,241,119,605.29 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,386,237,110.79 | -532,814,291.85 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 发行债券及短期融资款收到的现金 | 8,348,961,400.00 | 8,242,778,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,348,961,400.00 | 8,242,778,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 4,834,200,000.00 | 5,564,108,000.00 | |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 39,096,020.48 | 40,669,255.94 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 532,080,389.59 | 165,787,088.15 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,405,376,410.07 | 5,770,564,344.09 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,943,584,989.93 | 2,472,213,655.91 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -302,890.87 | 5,637,059.21 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,152,477,924.18 | 735,806,815.26 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 15,660,902,860.72 | 12,250,832,442.97 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 73（4） | 13,508,424,936.54 | 12,986,639,258.23 |
母公司现金流量表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 922,247,276.14 | 779,393,425.48 | |
| 拆入资金净增加额 | 350,314,987.06 | - | |
| 回购业务资金净增加额 | 5,422,129,714.16 | 4,125,610,932.51 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,683,906,897.50 | 2,066,583,012.04 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,228,153,725.27 | 281,998,444.88 | |
| 经营活动现金流入小计 | 9,606,752,600.13 | 7,253,585,814.91 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 8,473,926,799.04 | 5,520,037,001.70 | |
| 拆入资金净减少额 | - | 200,000,000.00 | |
| 融出资金净增加额 | 1,311,328,010.76 | 1,310,521,779.42 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 301,193,703.30 | 188,351,960.59 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 391,531,426.92 | 263,580,203.42 | |
| 支付的各项税费 | 112,481,864.77 | 78,982,455.58 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 407,353,437.65 | 385,149,522.55 | |
| 经营活动现金流出小计 | 10,997,815,242.44 | 7,946,622,923.26 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,391,062,642.31 | -693,037,108.35 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,190,022,060.75 | 758,798,178.20 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 80,844,061.62 | 11,646,959.22 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,155,113.41 | 2,210,054.46 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,274,021,235.78 | 772,655,191.88 | |
| 投资支付的现金 | 4,606,740,945.39 | 1,491,895,677.33 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 31,164,090.16 | 22,044,257.07 | |
| 投资活动现金流出小计 | 4,637,905,035.55 | 1,513,939,934.40 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,363,883,799.77 | -741,284,742.52 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 发行债券及短期融资款收到的现金 | 8,336,225,550.94 | 8,242,778,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,336,225,550.94 | 8,242,778,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 4,834,200,000.00 | 5,564,108,000.00 | |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 25,852,661.08 | 28,956,053.56 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 532,080,389.59 | 165,787,088.15 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,392,133,050.67 | 5,758,851,141.71 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,944,092,500.27 | 2,483,926,858.29 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -138,881.01 | 5,625,070.59 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,810,992,822.82 | 1,055,230,078.01 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 14,767,092,029.50 | 10,813,606,657.92 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 12,956,099,206.68 | 11,868,836,735.93 |
合并所有者权益变动表2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | ||
| 一、上年期末余额 | 2,378,119,000.00 | 3,644,894,031.04 | -17,979,824.58 | 605,753,268.17 | 1,556,311,495.25 | 2,427,072,051.21 | 10,594,170,021.09 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 2,378,119,000.00 | 3,644,894,031.04 | -17,979,824.58 | 605,753,268.17 | 1,556,311,495.25 | 2,427,072,051.21 | 10,594,170,021.09 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | -53,852,121.62 | - | 363,518.40 | 93,259,396.21 | 39,770,792.99 |
| （一）综合收益总额 | - | - | -53,852,121.62 | - | - | 378,997,194.61 | 325,145,072.99 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | 363,518.40 | -285,737,798.40 | -285,374,280.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | 363,518.40 | -363,518.40 | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | -285,374,280.00 | -285,374,280.00 |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 2,378,119,000.00 | 3,644,894,031.04 | -71,831,946.20 | 605,753,268.17 | 1,556,675,013.65 | 2,520,331,447.42 | 10,633,940,814.08 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | ||
| 一、上年期末余额 | 1,902,400,000.00 | 2,163,660,566.51 | - | 548,961,098.90 | 1,429,177,349.22 | 2,023,126,948.29 | 8,067,325,962.92 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 1,902,400,000.00 | 2,163,660,566.51 | - | 548,961,098.90 | 1,429,177,349.22 | 2,023,126,948.29 | 8,067,325,962.92 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | 188,961.16 | - | 816,008.97 | 320,427,159.62 | 321,432,129.75 |
| （一）综合收益总额 | - | - | 188,961.16 | - | - | 321,243,168.59 | 321,432,129.75 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | 816,008.97 | -816,008.97 | - |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | 816,008.97 | -816,008.97 | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 1,902,400,000.00 | 2,163,660,566.51 | 188,961.16 | 548,961,098.90 | 1,429,993,358.19 | 2,343,554,107.91 | 8,388,758,092.67 |
母公司所有者权益变动表
2021年1—6月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年期末余额 | 2,378,119,000.00 | 3,639,707,179.14 | 3,371,175.42 | 605,753,268.17 | 1,488,676,722.57 | 2,336,323,461.73 | 10,451,950,807.03 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 2,378,119,000.00 | 3,639,707,179.14 | 3,371,175.42 | 605,753,268.17 | 1,488,676,722.57 | 2,336,323,461.73 | 10,451,950,807.03 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | -50,983,323.36 | - | 363,518.40 | 16,545,392.71 | -34,074,412.25 |
| （一）综合收益总额 | - | - | -50,983,323.36 | - | - | 302,283,191.11 | 251,299,867.75 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | 363,518.40 | -285,737,798.40 | -285,374,280.00 |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | 363,518.40 | -363,518.40 | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | -285,374,280.00 | -285,374,280.00 |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 2,378,119,000.00 | 3,639,707,179.14 | -47,612,147.94 | 605,753,268.17 | 1,489,040,240.97 | 2,352,868,854.44 | 10,417,876,394.78 |
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||
| 实收资本(或股本) | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年期末余额 | 1,902,400,000.00 | 2,177,341,639.14 | - | 548,961,098.90 | 1,373,525,514.60 | 1,940,345,146.32 | 7,942,573,398.96 |
| 加：会计政策变更 | - | - | - | - | - | - | - |
| 前期差错更正 | - | - | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、本年期初余额 | 1,902,400,000.00 | 2,177,341,639.14 | - | 548,961,098.90 | 1,373,525,514.60 | 1,940,345,146.32 | 7,942,573,398.96 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | - | - | - | - | 816,008.97 | 307,858,393.46 | 308,674,402.43 |
| （一）综合收益总额 | - | - | - | - | - | 308,674,402.43 | 308,674,402.43 |
| （二）所有者投入和减少资本 | - | - | - | - | - | - | - |
| （三）利润分配 | - | - | - | - | 816,008.97 | -816,008.97 | - |
| 1．提取盈余公积 | - | - | - | - | - | - | - |
| 2．提取一般风险准备 | - | - | - | - | 816,008.97 | -816,008.97 | - |
| 3．对所有者（或股东）的分配 | - | - | - | - | - | - | - |
| （四）所有者权益内部结转 | - | - | - | - | - | - | - |
| 四、本期期末余额 | 1,902,400,000.00 | 2,177,341,639.14 | - | 548,961,098.90 | 1,374,341,523.57 | 2,248,203,539.78 | 8,251,247,801.39 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
国联证券股份有限公司(以下简称“本公司”)原为无锡市证券公司，于1992年11月经中国人民银行批准成立的一家全民所有制企业，初始注册资本为人民币32,000,000元。1999年1月8日，本公司改制为有限责任公司并更名为无锡证券有限责任公司。2008年5月16日，经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)批准，本公司改制为股份有限公司并更名为国联证券股份有限公司，注册资本为人民币1,500,000,000元。
本公司于2015年7月6日在香港联合交易所有限公司(“联交所”)完成了境外上市外资股票(以下简称“H股”)的首次公开募股(以下简称“H股IPO”)。在此次公开募股中，本公司共发行了402,400,000股，每股股票的面值为人民币1元。公开募股完成后，本公司注册资本(股本)增加至人民币1,902,400,000元。
本公司于2020年7月31日在上海证券交易所有限公司(“上交所”)完成境内股票(以下简称“A股”)的首次公开发行(以下简称“A股IPO”)并上市交易。在此次公开募股中，本公司共发行了475,719,000股，每股股票的面值为人民币1元。公开募股完成后，本公司注册资本(股本)增加至人民币2,378,119,000元。
截至2021年6月30日，本公司的注册资本为人民币2,378,119,000元。本公司持有统一社会信用代码为91320200135914870B经营证券期货业务许可证及营业执照。本公司的注册地址为无锡市金融一街8号。
截至2021年6月30日，本公司控股股东为无锡市国资委下属控股子公司无锡市国联发展(集团)有限公司，无锡市国资委为本公司的实际控制人。
截至2021年6月30日，本公司共成立98个分支机构，包括13家分公司和85家营业部，分公司和营业部主要分布江苏省内。
截至2021年6月30日，本公司及其子公司(“本集团”)从事以下主营业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；投资管理；使用自有资金进行对外投资、创业投资、实业投资、股权投资；股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐；证监会批准的其他业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
公司合并财务报表范围包括直接控制的子公司和结构化主体。
子公司包括通过设立或投资等方式取得的华英证券有限责任公司(以下简称“华英证券”)、国联通宝资本投资有限责任公司、国联证券(香港)有限公司、无锡国联创新投资有限公司以及该等子公司控制的公司和合伙企业。
本期间合并财务报表范围及其变动情况、在相关被投资单位权益的信息详见“本节九、合并范围的变更”和“本节十、在其他主体中权益”的披露。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本集团执行财政部颁布并生效的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)。本中期财务报表根据《企业会计准则第32号——中期财务报告》编制。
本中期财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团对自本报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合《企业会计准则第32号——中期财务报告》的要求，真实、完整地反映了本公司2021年6月30日的合并及母公司财务状况，以及2021年1月1日至6月30日止期间的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。
2. 会计期间
本集团的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本财务报告的会计期间为2021年1月1日至6月30日止6个月。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1.同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。
在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值的差额，调整资本公积中的资本溢价，资本溢价不足冲减的则调整留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
2.非同一控制下的企业合并及商誉
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。
合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。
子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。
对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。
本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指本集团库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1.外币业务
外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率折算。
于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；(3)分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
2.外币财务报表折算
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入其他综合收益的“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。
为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；股东权益项目按发生时的即期汇率折算；利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易发生日的即期汇率折算；年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算，汇率变动对现金及现金等价物的影响额，作为调节项目，在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。
10. 金融工具
金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量
√适用 □不适用
在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照《企业会计准则第14号——收入》(“收入准则”)确认的未包含重大融资成分应收账款或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的，初始确认的应收账款则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。
1.金融资产的分类与计量
初始确认后，本集团对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。
1.1 分类为以摊余成本计量的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本集团将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。
该金融资产采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，发生减值时或终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。
实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。
金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
本集团对分类为以摊余成本计量的金融资产与分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外，本集团根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
? 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
? 对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本集团在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
1.2 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的，则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
与该金融资产相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息收入及汇兑损益计入当期损益，除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
1.3 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
初始确认时，本集团可以单项金融资产为基础不可撤销地将非同一控制下的企业合并中确认的或有对价以外的非交易性权益工具指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
进行指定后，该金融资产的公允价值变动在其他综合收益中进行确认，该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本集团持有该权益工具投资期间，在本集团收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本集团，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。
1.4 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
不符合分类为以摊余成本计量的金融资产或分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益。
在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本集团可将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
除属于套期关系的一部分的金融资产外，以公允价值对该等金融资产进行后续计量，并将公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
2.金融工具减值
本集团对分类为以摊余成本计量的金融工具、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、应收账款、其他应收款以及贷款承诺以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团对由收入准则规范的交易形成的未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的合同资产与应收账款，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于其他金融工具，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
2.1 信用风险显著增加
本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于贷款承诺，本集团在应用金融工具减值规定时，将本集团成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。
本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
(1) 债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况以及逾期天数；
(2) 金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化；
(3) 预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化；
(4) 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
(5) 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
(6) 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率。
于资产负债表日，若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险，则本集团假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
2.2 已发生信用减值的金融资产
当本集团预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
(1) 发行方或债务人发生重大财务困难；
(2) 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
(3) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
(4) 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
(5) 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
(6) 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
2.3 预期信用损失的确定
本集团对融出资金、买入返售金融资产以及其他债权投资等项目，在单项资产的基础上确定其信用损失，本集团对应收账款、其他应收款在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。本集团以共同风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。本集团采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、担保物类型、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业、担保品相对于金融资产的价值等。
本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
? 对于金融资产，信用损失应为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
? 对于未提用的贷款承诺，信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下，本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。本集团对贷款承诺预期信用损失的估计，与其对该贷款承诺提用情况的预期保持一致。
? 对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。
本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
2.4 减记金融资产
当本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
3.金融资产的转移
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。
若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产，并相应确认相关负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量：
? 被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的摊余成本并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的摊余成本，相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
? 被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本集团保留的权利(如果本集团因金融资产转移保留了相关权利)的公允价值并加上本集团承担的义务(如果本集团因金融资产转移承担了相关义务)的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，针对分类为以摊余成本计量的金融资产与分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。针对被本集团指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价和原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益或留存收益。
金融资产整体转移未满足终止确认条件的，本集团继续确认所转移的金融资产整体，因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。
4.金融负债的分类及计量
本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
4.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
在初始确认时，符合下列条件之一的金融负债可不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评
价，并在本集团内部以此为基础向关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。
交易性金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动应当计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利或利息支出计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。
非同一控制下企业合并本集团作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，本集团按照以公允价值计量且其变动计入当期损益对该金融负债进行会计处理。
4.2 其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债及贷款承诺外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
本集团与交易对手方修改或重新议定合同，未导致按摊余成本进行后续计量的金融负债终止确认，但导致合同现金流量发生变化的，本集团重新计算该金融负债的账面价值，并将相关利得或损失计入当期损益。重新计算的该金融负债的账面价值，本集团根据将重新议定或修改的合同现金流量按金融负债的原实际利率折现的现值确定。对于修改或重新议定合同所产生的所有成本或费用，本集团调整修改后的金融负债的账面价值，并在修改后金融负债的剩余期限内进行摊销。
5.金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团(借入方)与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，本集团终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
6.权益工具
权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。
7.衍生工具与嵌入衍生工具
衍生金融工具，包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同等。衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对于嵌入衍生工具与主合同构成的混合合同，若主合同属于金融资产的，本集团不从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而将该混合合同作为一个整体适用关于金融资产分类的会计准则规定。
若混合合同包含的主合同不属于金融资产，且同时符合下列条件的，本集团将嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。
? 嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不紧密相关。
? 与该嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。
? 该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
嵌入衍生工具从混合合同中分拆的，本集团按照适用的会计准则规定对混合合同的主合同进行会计处理。本集团无法根据嵌入衍生工具的条款和条件对嵌入衍生工具的公允价值进行可靠计量的，该嵌入衍生工具的公允价值根据混合合同公允价值和主合同公允价值之间的差额确定。使用了上述方法后，该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值仍然无法单独计量的，本集团将该混合合同整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。
8.金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11. 贵金属
□适用 √不适用
12. 应收款项
应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
1.应收款项
本集团对应收款项以预期信用损失为基础确认损失准备，采用简化方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。有关预期信用损失的会计政策，详见“本节五、10.金融工具”。
2.其他应收款
本集团其他应收款项按照新金融工具准则的要求采用三阶段模型计量预期信用损失，依据相关项目自初始确认后信用风险是否发生显著增加，信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失进行计提。有关预期信用损失的会计政策，详见“本节五、10.金融工具”。
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15. 持有待售资产
√适用 □不适用
当本集团主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将其划分为持有待售类别。
分类为持有待售类别的非流动资产或处置组需同时满足以下条件：(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2)出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
本集团以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量持有待售的非流动资产或处置组。账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，减记账面价值至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，恢复以前减记的金额，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，但划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产，分类为持有待售的部分自分类为持有待售之日起不再采用权益法核算。
本集团出售划分为持有待售的非流动资产(金融工具、长期股权投资和投资性房地产除外)或处置组时确认的处置利得或损失，以及处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、及无形资产而产生的处置利得或损失，在“资产处置收益”项目列报。
16. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见“本节五、10.金融工具”。
18. 长期股权投资
√适用 □不适用
1.控制、共同控制、重大影响的判断标准
控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
2.初始投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于因能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
3.后续计量及损益确认方法
3.1成本法核算的长期股权投资
公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资单位。
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
3.2权益法核算的长期股权投资
本集团对联营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位。
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股权权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
3.3 处置长期股权投资
处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
19. 投资性房地产
不适用
20. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 直线法 | 30 | 0-5% | 3.17%~3.33% |
| 机器设备及其他设备 | 直线法 | 2~5 | 0-5% | 19.00%~50.00% |
| 交通运输设备 | 直线法 | 6 | 0-5% | 15.83%~16.67% |
? 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；? 本集团发生的初始直接费用；? 本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状
态预计将发生的成本。
在租赁期开始日后，发生重新计量租赁负债时，相应调整使用权资产账面价值。
本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，使用权资产在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本集团按照《企业会计准则第8号——资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并进行会计处理。
24. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本集团拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。本集团的无形资产包括交易席位费、软件等，其中交易席位费的摊销期限为10年，软件摊销年限为2-5年。
无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
每个会计年度末，本集团对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
25. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、固定资产、在建工程及使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
26. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。
27. 附回购条件的资产转让
√适用 □不适用
1.买入返售金融资产
根据协议承诺将于未来某确定日期按确定价格返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。买入该等资产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息收入。
2.卖出回购金融资产款
根据协议承诺将于未来某确定日期按确定价格回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。
28. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。
29. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，确认相应负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
30. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
31. 租赁负债
√适用 □不适用
除短期租赁和低价值资产租赁外，本集团在租赁期开始日按照该日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。
租赁付款额是指本集团向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：
? 固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；? 取决于指数或比率的可变租赁付款额；? 本集团合理确定将行使的购买选择权的行权价格；? 租赁期反映出本集团将行使终止租赁选择权的，行使终止租赁选择权需支付的款项；? 根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。
租赁期开始日后，本集团按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用。
在租赁期开始日后，发生下列情形的，本集团重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产：
? 因租赁期变化或购买选择权的评估结果发生变化的，本集团按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；? 根据担保余值预计的应付金额或者用于确定租赁付款额的指数或者比例发生变动，本集团按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率。
32. 股份支付
□适用 √不适用
33. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
34. 回购本公司股份
□适用 √不适用
35. 收入
(1)、收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。
满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗所带来的经济利益；(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；(3)本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。
对于在某一时点履行的履约义务，集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。
集团按照分摊至各个单项履约义务的交易价格计量收入。合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。
集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
合同资产，是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本集团拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。
本集团的收入主要来源于如下业务类型：
(1) 手续费及佣金收入
代买卖证券业务收入在代买卖证券交易日确认为收入。
投资银行业务收入在本集团履行履约义务时确认收入。
资产管理业务收入在符合相关收入确认条件时按合同约定的条件和比例计算并确认。
(2) 其他收入
其他收入在本集团履行履约义务时确认收入。
(2)、同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
36. 合同成本
□适用 √不适用
37. 利润分配
√适用 □不适用
本公司当年实现的税后利润，在弥补以前年度亏损后，按10%提取法定公积金、按10%提取一般风险准备金、并按财政部及证监会等监管机构规定的比例按年度净利润之10%提取交易风险准备金后，余额按股东大会批准方案进行分配。本公司法定盈余公积金根据公司年度净利润的10%提取，累计额达到公司注册资本的50%时，可以不再提取。本公司按年度净利润10%计提风险准备金，自2018年11月起，本公司根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范
金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》及《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》，每月按照大集合资产管理计划管理费收入的10%计提风险准备金。
38. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回的，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
39. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
本集团确认与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能
转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
本集团就相关租赁交易确认使用权资产及相关租赁负债的，就租赁整体交易采用《企业会计准则第18号—所得税》的规定确认递延所得税。本集团以使用权资产及租赁负债的净额为基础评估暂时性差异，并确认递延所得税资产及递延所得税负债。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
40. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3)、新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
对于首次执行日后签订或变更的合同，在合同开始/变更日，本集团评估该合同是否为租赁或者包含租赁。除非合同条款和条件发生变化，本集团不重新评估合同是否为租赁或者包含租赁。
1.本集团作为承租人
1.1租赁的分拆
合同中同时包含一项或多项租赁和非租赁部分的，本集团将各项单独租赁和非租赁部分进行分拆，按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。
为便于实务操作，如果本集团能够合理预期将具有类似特征的租赁作为一个组合进行会计处理与对该组合中的各单项租赁分别进行会计处理相比不会对财务报表产生显著的影响，本集团将具有类似特征的租赁作为一个组合进行会计处理。
1.2使用权资产
详见“本节五、23.使用权资产”。
1.3可退回的租赁押金
本集团支付的可退回的租赁押金按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》进行会计处理，初始确认时按照公允价值计量。初始确认时公允价值与名义金额的差额视为额外的租赁付款额并计入使用权资产的成本。
1.4租赁负债
详见“本节五、31.租赁负债”。
1.5短期租赁和低价值资产租赁
本集团对房屋及建筑物及机器设备的短期租赁以及低价值资产租赁，选择不确认使用权资产和租赁负债。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。本集团将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益。
1.6租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本集团将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
? 该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；? 增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本集团重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。
新冠肺炎疫情相关的租金减让
由新冠肺炎疫情直接引发的租金减让，本集团作为承租人在同时满足下列条件时，选择采用财政部颁布的《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》所规定的简化方法，不将前述租金减让作为租赁变更：
? 减让后的租赁对价较减让前减少或基本不变，其中，租赁对价未折现或按减让前折现率折现均可；
? 减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额，2022年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2022年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件；
? 综合考虑定性和定量因素后认定租赁的其他条款和条件无重大变化。
本集团继续按照与减让前一致的折现率计算租赁负债的利息费用并计入当期损益，继续按照与减让前一致的方法对使用权资产进行计提折旧等后续计量。发生租金减免的，本集团将减免的租金作为可变租赁付款额，在达成减让协议等解除原租金支付义务时，按未折现或减让前折现率折现金额冲减相关资产成本或费用，同时相应调整租赁负债；延期支付租金的，本集团在实际支付时冲减前期确认的租赁负债。
2.本集团作为出租人
2.1租赁的分拆
合同中同时包含租赁和非租赁部分的，本集团根据《企业会计准则第14号——收入》关于交易价格分摊的规定分摊合同对价，分摊的基础为租赁部分和非租赁部分各自的单独价格。
2.2可退回的租赁押金
本集团收到的可退回的租赁押金按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》进行会计处理，初始确认时按照公允价值计量。初始确认时公允价值与名义金额的差额视为承租人支付的额外的租赁收款额。
2.3租赁的分类
实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
2.4本集团作为出租人记录经营租赁业务
在租赁期内各个期间，本集团采用直线法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。本集团发生的与经营租赁有关的初始直接费用于发生时予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。
本集团取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁收款额，在实际发生时计入当期损益。
2.5转租赁
本集团作为转租出租人，将原租赁及转租赁合同作为两个合同单独核算。本集团基于原租赁产生的使用权资产，而不是原租赁的标的资产，对转租赁进行分类。
2.6租赁变更
经营租赁发生变更的，本集团自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
41. 融资融券业务
√适用 □不适用
融资融券业务，是指本集团向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。本集团发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。
本集团对融出的资金，确认应收债权，在资产负债表中列示为融出资金，并确认相应利息收入；用于融出的证券，在初始确认时分类为交易性金融资产或可供出售金融资产，已融出的证券，不终止确认该证券，仍按原金融资产类别进行会计处理，并确认相应收入。
为融资业务向证券金融公司借入的资金，在资产负债表中作为拆入资金列示，按摊余成本乘以实际利率确认利息支出。本集团对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由本集团享有或承担，不确认该证券，确认相应手续费支出。
42. 资产证券化业务
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
运用会计政策过程中所作的重要判断和会计估计所采用的关键假设和不确定因素
本集团在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估计存在差异。
本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
编制财务报表要求管理层作出判断和估计，这些判断和估计会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
1.合并范围的确定
评估本集团是否作为投资者控制被投资单位时须考虑所有事实及情况。控制的定义包含以下三项要素：(a)拥有对被投资者的权力；(b)通过参与被投资者的相关活动而享有可变回报；及(c)有能力运用对被投资者的权力影响其回报的金额。倘若有事实及情况显示上述一项或多项要素发生了变化，则本集团需要重新评估其是否对被投资单位构成控制。
结构化主体，是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主体。对于本集团管理并投资的结构化主体(如资产管理计划等)，本集团会评估所持有结构化主体连同享有的管理人报酬所产生的可变回报的最大风险敞口是否足够重大以致表明本集团对结构化主体拥有控制权。在评估时，本集团需要估计结构化主体收益率、管理费、业绩报酬以及持有份额等可变因素，进而评估本公司享有的可变回报及其可变性，以分析判断本集团是否达到控制标准。若本集团对管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。
2.金融工具的公允价值
本集团对没有活跃交易市场的金融工具，通过各种估值方法确定其公允价值。本集团使用的估值方法包括相同或相似资产的最近交易价格和现金流贴现模型分析等，估值方法中会运用如利率收益率曲线等可观测输入值以确定公允价值。当可观察的市场数据无法获得时，将对估值方法中的重大不可观察信息做出估计并在估值中最大程度上利用可观察市场数据。本集团需对诸如自身和交易对手的信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计。这些相关因素假设的变化会对金融工具的公允价值产生影响。
3.预期信用损失的计量
本集团对融出资金、股票质押式回购等分类为以摊余成本计量的金融资产以预期信用损失为基础确认损失准备，根据资产账面价值与考虑了预期信用损失后的未来现金流量现值之差额，计量减值准备金额。融出资金及股票质押式回购的信用风险评估涉及较高程度的估计和不确定性。当实际未来现金流小于预期现金流，可能导致产生重大减值损失。
计量预期信用损失，需要作出以下重大判断及估计：
信用风险的显著增加：预期信用损失模型中减值准备的确认为第一阶段资产按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其信用损失准备，第二阶段或第三阶段资产按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其的信用损失准备。当初始确认后风险显著增加时，资产进入第二阶段。在评估资产的信用风险是否显著增加时，本集团会考虑定性和定量的合理且有依据的前瞻性信息。
根据信用风险特征划分资产组合：当以组合为基础计量预期信用损失时，金融工具根据共同风险特征分类。本集团持续评估信用风险是否相似的适当性，以确保如果信用风险特征发生变化，
可以对资产进行合理的重新划分。这或会导致设立新的组合或将资产重分类至某个现存资产组合，以更好地反映该资产组合相似的风险特征。当信用风险显著增加时，资产从第一阶段转入第二阶段。但是在资产组合中，即使资产组合的信用风险计量基础未发生变化，仍旧以12个月的预期信用损失或整个存续期内预期信用损失为基础，由于资产组合的信用风险发生变化也会导致预期信用损失的变动。
使用的模型及假设：本集团使用多种模型及假设来估计预期信用损失。本集团通过判断来确定每一类型金融资产最合适的模型，以及模型中使用的假设，包括信用风险的关键驱动因素相关的假设。
前瞻性信息：本集团使用合理且有依据的前瞻性信息计量预期信用损失，这些信息基于对不同经济驱动因素未来走势的假设，以及这些经济驱动因素如何相互影响的假设。
违约概率：违约概率是计量预期信用损失的关键指标。违约概率指于给定时间范围内，采用历史数据、假设及预期未来状况计算出的违约可能性的估计。
违约损失率：违约损失率是对违约造成的损失程度的估计。它是到期合同现金流量与本集团预期收到的考虑了抵押物及整体信用增级后的现金流量之间的差异。
4.递延所得税资产
递延所得税资产的实现主要取决于未来的实际盈利及暂时性差异在未来使用年度的实际税率，并有赖于主管税务机关的认定。如未来实际产生的盈利少于预期，或实际税率低于预期，亦或主管税务机关的认定与预期不符，确认的递延所得税资产将被转回，并确认在转回发生期间的合并利润表中。
5.所得税
本集团在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。如果这些税务事项的最终认定结果同最初入账的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3)、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
(4)、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 以税收法规计算确定的销售额按适用税率计算销项税额，扣除当期允许抵扣的进项税额后差额部分为增值税应纳税额 | 3%、6% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税额 | 5%、7% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税额 | 5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 8.25%、25% |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司及设立于中国大陆的子公司 | 25.00 |
| 本公司的香港子公司 | 8.25 |
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | |
| 现金： | / | / | 12,724.39 | / | / | 15,172.20 |
| 人民币 | / | / | - | / | / | - |
| 港元 | 15,291.90 | 0.8321 | 12,724.39 | 18,027.80 | 0.8416 | 15,172.20 |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 银行存款： | / | / | 11,447,930,262.76 | / | / | 10,730,366,937.36 |
| 其中：自有资金 | / | / | 2,358,044,078.64 | / | / | 3,281,350,795.34 |
| 人民币 | / | / | 2,332,672,796.08 | / | / | 3,253,963,123.93 |
| 港元 | 14,385,030.78 | 0.8321 | 11,969,784.11 | 16,459,251.56 | 0.8416 | 13,852,106.11 |
| 美元 | 2,074,503.25 | 6.4601 | 13,401,498.45 | 2,074,447.93 | 6.5249 | 13,535,565.30 |
| 客户资金 | / | / | 9,089,886,184.12 | / | / | 7,449,016,142.02 |
| 人民币 | / | / | 9,026,873,841.60 | / | / | 7,387,864,958.53 |
| 港元 | 15,530,395.19 | 0.8321 | 12,922,841.83 | 13,836,504.15 | 0.8416 | 11,644,801.89 |
| 美元 | 7,753,672.65 | 6.4601 | 50,089,500.69 | 7,587,301.20 | 6.5249 | 49,506,381.60 |
| 其他货币资金： | / | / | - | / | / | - |
| 人民币 | / | / | - | / | / | - |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 合计 | / | / | 11,447,942,987.15 | / | / | 10,730,382,109.56 |
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | |
| 自有信用资金 | / | / | - | / | / | - |
| 人民币 | / | / | - | / | / | - |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 客户信用资金 | / | / | 1,313,116,154.16 | / | / | 927,921,617.90 |
| 人民币 | / | / | 1,313,116,154.16 | / | / | 927,921,617.90 |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 合计 | / | / | 1,313,116,154.16 | / | / | 927,921,617.90 |
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 公司自有备付金： | / | / | 449,422,358.60 | / | / | 527,621,877.14 |
| 人民币 | / | / | 432,622,125.59 | / | / | 525,779,697.49 |
| 港元 | 20,190,161.05 | 0.8321 | 16,800,233.01 | 4,731.99 | 0.8416 | 3,982.44 |
| 美元 | - | 6.4601 | - | 281,720.37 | 6.5249 | 1,838,197.21 |
| 公司信用备付金： | / | / | 112,989,995.20 | / | / | 170,946,263.61 |
| 人民币 | / | / | 112,989,995.20 | / | / | 170,946,263.61 |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 客户普通备付金： | / | / | 1,695,662,960.82 | / | / | 1,813,037,716.62 |
| 人民币 | / | / | 1,667,555,079.40 | / | / | 1,793,414,395.52 |
| 港元 | 10,122,873.15 | 0.8321 | 8,423,242.75 | 5,900,150.39 | 0.8416 | 4,965,566.57 |
| 美元 | 3,047,110.52 | 6.4601 | 19,684,638.67 | 2,246,433.59 | 6.5249 | 14,657,754.53 |
| 客户信用备付金： | / | / | - | / | / | - |
| 人民币 | / | / | - | / | / | - |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 合计 | / | / | 2,258,075,314.62 | / | / | 2,511,605,857.37 |
4、 拆出资金
□适用 √不适用
5、 融出资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 境内 | 9,794,827,844.63 | 8,420,779,104.37 |
| 其中：个人 | 8,853,514,083.00 | 7,841,131,389.18 |
| 机构 | 941,313,761.63 | 579,647,715.19 |
| 减：减值准备 | 16,072,650.03 | 7,713,340.91 |
| 账面价值小计 | 9,778,755,194.60 | 8,413,065,763.46 |
| 账面价值合计 | 9,778,755,194.60 | 8,413,065,763.46 |
| 担保物类别 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 资金 | 1,573,788,864.88 | 1,084,309,989.28 |
| 股票 | 29,149,013,591.29 | 23,997,308,764.61 |
| 合计 | 30,722,802,456.17 | 25,081,618,753.89 |
| 项目 | 阶段1 | 阶段2 | 阶段3 | 合计 |
| 12个月的预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失 | ||
| 2020年12月31日 | 5,412,024.49 | 2,301,316.42 | - | 7,713,340.91 |
| 计入损益的金额 | 4,150,091.66 | 4,209,217.46 | - | 8,359,309.12 |
| 转入/转出 | - | - | - | - |
| 2021年6月30日 | 9,562,116.15 | 6,510,533.88 | - | 16,072,650.03 |
| 项目 | 阶段1 12个月的预期信用损失 | 阶段2 整个存续期预期信用损失 | 阶段3 整个存续期预期信用损失 | 合计 |
| 资产原值： | ||||
| 2021年6月30日 | 9,396,553,068.53 | 398,274,776.10 | - | 9,794,827,844.63 |
| 2020年12月31日 | 7,888,887,874.55 | 531,891,229.82 | - | 8,420,779,104.37 |
6、 衍生金融工具
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末 | 期初 | ||||
| 非套期工具 | 非套期工具 | |||||
| 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | |||
| 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | |||
| 利率衍生工具（按类别列示） | ||||||
| 其中：利率互换合约 | 2,390,000,000.00 | - | 297,864.01 | 180,000,000.00 | 119,498.38 | 523,312.63 |
| 国债期货合约 | 166,908,734.59 | - | - | 1,359,597,893.99 | - | - |
| 利率期货合约 | 353,429,408.63 | - | - | - | - | - |
| 货币衍生工具（按类别列示） | ||||||
| 其中：外汇期货合约 | 51,935,640.91 | - | - | - | - | - |
| 权益衍生工具（按类别列示） | ||||||
| 其中：股指期货合约 | 1,073,939,640.00 | - | - | 719,297,560.00 | - | - |
| 场内期权 | 3,050,454,000.00 | 109,552.66 | - | 1,134,845,420.00 | - | 243,387.68 |
| 场外期权 | 4,484,049,334.95 | 70,960,191.12 | 83,856,057.19 | 6,601,628,309.07 | 24,418,827.35 | 44,769,706.86 |
| 权益类收益互换 | 8,006,076,709.15 | 339,239,852.43 | 287,281,869.29 | 4,714,259,106.66 | 53,106,123.36 | 71,046,905.76 |
| 其他衍生工具（按类别列示） | ||||||
| 其中：商品期货合约 | 5,566,280.00 | - | - | - | - | - |
| 合计 | 19,582,359,748.23 | 410,309,596.21 | 371,435,790.49 | 14,709,628,289.72 | 77,644,449.09 | 116,583,312.93 |
| 项目 | 抵销前总额 | 抵销金额 | 抵销后净额 |
| 股指期货合约 | 16,590,700.00 | 16,590,700.00 | - |
| 商品期货合约 | -346,720.00 | -346,720.00 | - |
| 国债期货合约 | 698,058.79 | 698,058.79 | - |
| 利率期货合约 | 151,573.80 | 151,573.80 | - |
| 外汇期货合约 | 166,429.30 | 166,429.30 | - |
| 合计 | 17,260,041.89 | 17,260,041.89 | - |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 交易保证金 | / | / | 208,334,779.33 | / | / | 146,814,024.10 |
| 其中：人民币 | / | / | 203,107,939.94 | / | / | 142,752,550.20 |
| 港元 | 4,185,329.15 | 0.8321 | 3,482,612.39 | 500,000.00 | 0.8416 | 420,800.00 |
| 美元 | 270,000.00 | 6.4601 | 1,744,227.00 | 557,966.24 | 6.5249 | 3,640,673.90 |
| 信用保证金 | / | / | 93,537,612.50 | / | / | 89,823,088.48 |
| 其中：人民币 | / | / | 93,537,612.50 | / | / | 89,823,088.48 |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 履约保证金 | / | / | - | / | / | - |
| 其中：人民币 | / | / | - | / | / | - |
| 港元 | - | 0.8321 | - | - | 0.8416 | - |
| 美元 | - | 6.4601 | - | - | 6.5249 | - |
| 合计 | / | 301,872,391.83 | / | 236,637,112.58 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收清算款 | 423,719,915.73 | 41,466,134.24 |
| 应收资产管理费 | 20,660,339.79 | 13,228,729.33 |
| 应收手续费及佣金 | 12,130,673.35 | 10,812,422.37 |
| 合计 | 456,510,928.87 | 65,507,285.94 |
| 减：坏账准备(按简化模型计提) | 117,594.24 | 104,326.20 |
| 应收款项账面价值 | 456,393,334.63 | 65,402,959.74 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 450,734,642.40 | 98.73 | 59,869,671.27 | 91.39 |
| 1-2年 | 547,449.22 | 0.12 | 5,637,614.67 | 8.61 |
| 2-3年 | 5,228,837.25 | 1.15 | - | - |
| 合计 | 456,510,928.87 | 100.00 | 65,507,285.94 | 100.00 |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 金额 | 占账面余额合计比例（%） | 金额 | 坏账准备计提比例（%） | 金额 | 占账面余额合计比例（%） | 金额 | 坏账准备计提比例（%） | |
| 组合计提坏账准备： | ||||||||
| 组合计提坏账准备 | 456,510,928.87 | 100.00 | 117,594.24 | 0.03 | 65,507,285.94 | 100.00 | 104,326.20 | 0.16 |
| 合计 | 456,510,928.87 | 100.00 | 117,594.24 | 0.03 | 65,507,285.94 | 100.00 | 104,326.20 | 0.16 |
按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
9、 应收款项融资
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 买入返售金融资产
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票质押式回购 | 1,909,252,317.05 | 1,880,509,922.68 |
| 债券质押式回购 | 1,230,840,696.68 | 2,422,597,760.36 |
| 减：减值准备 | 166,139,078.89 | 175,588,999.73 |
| 账面价值合计 | 2,973,953,934.84 | 4,127,518,683.31 |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票 | 1,909,252,317.05 | 1,880,509,922.68 |
| 债券 | 1,230,840,696.68 | 2,422,597,760.36 |
| 减：减值准备 | 166,139,078.89 | 175,588,999.73 |
| 买入返售金融资产账面价值 | 2,973,953,934.84 | 4,127,518,683.31 |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 担保物 | 7,294,740,063.26 | 6,658,347,166.23 |
| 其中：可出售或可再次向外 | - | - |
| 抵押的担保物 | ||
| 其中：已出售或已再次向外抵押的担保物 | - | - |
| 期限 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 一个月内 | 232,564,198.37 | 375,254,540.54 |
| 一个月至三个月内 | 285,146,449.06 | 188,276,094.50 |
| 三个月至一年内 | 1,085,978,058.52 | 1,291,928,870.97 |
| 一年以上 | 305,563,611.10 | 25,050,416.67 |
| 合计 | 1,909,252,317.05 | 1,880,509,922.68 |
| 项目 | 阶段1 12个月的预期信用损失 | 阶段2 整个存续期预期信用损失 | 阶段3 整个存续期预期信用损失 | 合计 |
| 2020年12月31日 | 4,858,950.09 | 17,833,930.74 | 152,896,118.90 | 175,588,999.73 |
| 计入损益的金额 | -3,074,090.06 | -6,257,017.79 | -118,812.99 | -9,449,920.84 |
| 转入/转出 | - | - | - | - |
| 2021年06月30日 | 1,784,860.03 | 11,576,912.95 | 152,777,305.91 | 166,139,078.89 |
| 项目 | 阶段1 12个月的预期信用损失 | 阶段2 整个存续期预期信用损失 | 阶段3 整个存续期预期信用损失 | 合计 |
| 资产原值： | ||||
| 2021年06月30日 | 2,576,377,471.73 | 410,938,236.09 | 152,777,305.91 | 3,140,093,013.73 |
| 2020年12月31日 | 3,594,279,832.68 | 555,931,731.46 | 152,896,118.90 | 4,303,107,683.04 |
| 期末余额 | ||||||
| 类别 | 公允价值 | 初始成本 | ||||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 | 指定为以公允价值计量且其变动计 | 公允价值合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 | 指定为以公允价值计量且其变动计 | 初始成本合计 | |
| 产 | 入当期损益的金融资产 | 金融资产 | 入当期损益的金融资产 | |||
| 债券 | 14,776,372,783.73 | - | 14,776,372,783.73 | 14,600,369,365.81 | - | 14,600,369,365.81 |
| 公募基金 | 1,349,854,771.83 | - | 1,349,854,771.83 | 1,315,230,454.31 | - | 1,315,230,454.31 |
| 股票 | 731,244,855.62 | - | 731,244,855.62 | 737,973,442.36 | - | 737,973,442.36 |
| 银行理财产品 | 130,128,219.18 | - | 130,128,219.18 | 130,000,000.00 | - | 130,000,000.00 |
| 券商资管产品 | 353,570,388.23 | - | 353,570,388.23 | 331,111,578.90 | - | 331,111,578.90 |
| 信托计划 | 163,483,378.75 | - | 163,483,378.75 | 161,500,000.00 | - | 161,500,000.00 |
| 私募基金 | 3,472,268,163.88 | - | 3,472,268,163.88 | 3,426,473,653.62 | - | 3,426,473,653.62 |
| 非上市股权投资 | 281,445,449.42 | - | 281,445,449.42 | 221,662,721.69 | - | 221,662,721.69 |
| 票据 | 3,387,931,523.59 | - | 3,387,931,523.59 | 3,387,404,262.27 | - | 3,387,404,262.27 |
| 资产支持证券 | 356,204,096.00 | - | 356,204,096.00 | 399,115,732.35 | - | 399,115,732.35 |
| 合计 | 25,002,503,630.23 | - | 25,002,503,630.23 | 24,710,841,211.31 | - | 24,710,841,211.31 |
| 期初余额 | ||||||
| 类别 | 公允价值 | 初始成本 | ||||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 公允价值合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 初始成本合计 | |
| 债券 | 10,963,616,084.06 | - | 10,963,616,084.06 | 10,851,980,708.81 | - | 10,851,980,708.81 |
| 公募基金 | 1,600,094,496.34 | - | 1,600,094,496.34 | 1,567,716,289.55 | - | 1,567,716,289.55 |
| 股票 | 896,987,000.76 | - | 896,987,000.76 | 892,396,878.92 | - | 892,396,878.92 |
| 银行理财产品 | 295,243,082.19 | - | 295,243,082.19 | 295,000,000.00 | - | 295,000,000.00 |
| 券商资管产品 | 426,843,033.97 | - | 426,843,033.97 | 402,295,594.92 | - | 402,295,594.92 |
| 信托计划 | 162,464,156.22 | - | 162,464,156.22 | 161,500,000.00 | - | 161,500,000.00 |
| 私募基金 | 2,080,353,710.02 | - | 2,080,353,710.02 | 2,042,849,223.99 | - | 2,042,849,223.99 |
| 非上市股权投资 | 140,674,564.16 | - | 140,674,564.16 | 105,507,000.00 | - | 105,507,000.00 |
| 票据 | - | - | - | - | - | - |
| 资产支持证券 | 388,815,242.27 | - | 388,815,242.27 | 384,271,570.38 | - | 384,271,570.38 |
| 合计 | 16,955,091,369.99 | - | 16,955,091,369.99 | 16,703,517,266.57 | - | 16,703,517,266.57 |
| 项目名称 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 人民币元 | 人民币元 | |
| 股票 | 10,751,059.63 | 17,629,772.71 |
| 基金 | 49,706,886.99 | 43,851,780.30 |
| 合计 | 60,457,946.62 | 61,481,553.01 |
| 明细品种 | 限售期截止日 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 人民币元 | 人民币元 | ||
| 股票 | 限售期内，明细见下 | 9,262,446.94 | 7,998,780.00 |
| 合计 | 9,262,446.94 | 7,998,780.00 |
其中：存在限售期限的交易性金融资产-股票明细
| 证券名称 | 证券代码 | 限售期截止日 |
| 成大生物 | 831550.OC | 自成大生物在上海证券交易所科创板上市交易之日起12个月后 |
| 圣泉集团 | 605589.SH | 自圣泉集团在上海证券交易所主板上市交易之日起12个月后 |
| 项目 | 限售条件或变现方面 的其他重大限制 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 人民币元 | 人民币元 | ||
| 债券 | 卖出回购交易 | 10,278,998,263.86 | 8,897,930,232.74 |
| 票据 | 卖出回购交易 | 3,387,931,523.59 | - |
| 债券 | 债券借贷业务质押 | 1,463,719,494.00 | 2,119,485,671.00 |
| 股票 | 转融通担保物 | 171,504,440.93 | 107,862,000.00 |
| 股票 | 证券已融出 | 10,751,059.63 | 17,629,772.71 |
| 基金 | 证券已融出 | 49,706,886.99 | 43,851,780.30 |
| 合计 | 15,362,611,669.00 | 11,186,759,456.75 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 初始成本 | 利息 | 公允价值变动 | 账面价值 | 累计减值准备 | 初始成本 | 利息 | 公允价值变动 | 账面价值 | 累计减值准备 | |
| 国债 | 359,620,158.36 | 3,089,730.00 | 3,900,281.64 | 366,610,170.00 | 300,063,934.32 | 1,165,200.00 | 3,153,865.68 | 304,383,000.00 | - | |
| 金融债 | 649,183,999.03 | 10,089,950.00 | 4,736,930.97 | 664,010,880.00 | 95,747.83 | 345,473,684.01 | 6,817,940.00 | 1,768,965.99 | 354,060,590.00 | 40,705.26 |
| 企业债 | 232,550,252.20 | 8,429,060.00 | -189,822.20 | 240,789,490.00 | 1,308,517.02 | 232,755,828.90 | 4,663,920.00 | -592,868.90 | 236,826,880.00 | 1,402,194.93 |
| 公司债 | 454,455,989.29 | 9,954,829.00 | -15,758,212.20 | 448,652,606.09 | 19,386,277.89 | 464,838,711.84 | 8,290,280.00 | -2,661,641.84 | 470,467,350.00 | 2,154,128.01 |
| 中期票据 | 1,045,914,632.57 | 11,010,214.00 | 362,425.93 | 1,057,287,272.50 | 4,708,900.39 | 257,898,315.65 | 6,329,550.00 | -2,501,125.65 | 261,726,740.00 | 1,161,944.44 |
| 定向工具 | 80,000,000.00 | 1,757,400.00 | 793,180.00 | 82,550,580.00 | 539,877.87 | 50,000,000.00 | 370,400.00 | 201,850.00 | 50,572,250.00 | 366,882.64 |
| 地方债 | 550,534,981.06 | 4,209,000.00 | 1,732,028.94 | 556,476,010.00 | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 3,372,260,012.51 | 48,540,183.00 | -4,423,186.92 | 3,416,377,008.59 | 26,039,321.00 | 1,651,030,474.72 | 27,637,290.00 | -630,954.72 | 1,678,036,810.00 | 5,125,855.28 |
| 项目 | 阶段1 未来12个月预期信用损失 | 阶段2 整个存续期预期信用损失 | 阶段3 整个存续期预期信用损失 | 合计 |
| 2020年12月31日 | 5,125,855.28 | - | - | 5,125,855.28 |
| 计入损益的金额 | 3,129,242.28 | - | 17,784,223.44 | 20,913,465.72 |
| 转入/转出 | - | - | - | - |
| 2021年6月30日 | 8,255,097.56 | - | 17,784,223.44 | 26,039,321.00 |
| 项目 | 阶段1 未来12个月预期信用损失 | 阶段2 整个存续期(未发生信用减值)预期信用损失 | 阶段3 整个存续期(已发生信用减值)预期信用损失 | 合计 |
| 资产账面价值： | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 |
| 2021年06月30日 | 3,417,313,457.06 | - | 25,102,872.53 | 3,442,416,329.59 |
| 2020年12月31日 | 1,678,036,810.00 | - | - | 1,678,036,810.00 |
| 项目 | 限售条件或变现方面 的其他重大限制 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 人民币元 | 人民币元 | ||
| 债券 | 卖出回购交易 | 2,880,615,143.50 | 873,358,239.00 |
| 债券 | 债券借贷业务质押 | 163,005,506.00 | 8,683,475.00 |
| 合计 | 3,043,620,649.50 | 882,041,714.00 |
| 项目 | 本期 | 上期 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | ||||
| 初始成本 | 本期末公允价值 | 本期确认的股利收入 | 初始成本 | 本期末公允价值 | 本期确认的股利收入 | ||
| 股票 | 1,943,624,770.65 | 1,858,525,772.65 | 81,115,214.97 | - | - | - | 于2021年6月30日，本集团将部分以非交易性目的持有的股票指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。本集团拟长期持有这些股票并获取相关股利收入。 |
| 合计 | 1,943,624,770.65 | 1,858,525,772.65 | 81,115,214.97 | - | - | - | / |
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 中海基金管理有限公司 | 100,665,835.55 | - | - | 3,184,347.41 | - | - | - | - | - | 103,850,182.96 | - |
| 国联领翔中小企业成长投资中心（有限合伙） | 4,237,110.07 | - | 4,237,110.07 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 小计 | 104,902,945.62 | - | 4,237,110.07 | 3,184,347.41 | - | - | - | - | - | 103,850,182.96 | - |
| 合计 | 104,902,945.62 | - | 4,237,110.07 | 3,184,347.41 | - | - | - | - | - | 103,850,182.96 | - |
18、 投资性房地产
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||
| 1.期初余额 | 155,302,562.69 | 196,578,766.41 | 4,592,308.54 | 356,473,637.64 |
| 2.本期增加金额 | - | 16,288,985.10 | - | 16,288,985.10 |
| （1）购置 | - | 16,288,985.10 | - | 16,288,985.10 |
| 3.本期减少金额 | 360,103.15 | 2,847,982.33 | - | 3,208,085.48 |
| （1）处置或报废 | 360,103.15 | 2,792,249.35 | - | 3,152,352.50 |
| （2）汇率差额 | - | 55,732.98 | - | 55,732.98 |
| 4.期末余额 | 154,942,459.54 | 210,019,769.18 | 4,592,308.54 | 369,554,537.26 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 106,191,216.01 | 157,744,341.58 | 3,785,793.91 | 267,721,351.50 |
| 2.本期增加金额 | 2,755,177.38 | 10,906,078.22 | 116,897.46 | 13,778,153.06 |
| （1）计提 | 2,755,177.38 | 10,906,078.22 | 116,897.46 | 13,778,153.06 |
| 3.本期减少金额 | 273,406.24 | 2,553,818.56 | - | 2,827,224.80 |
| （1）处置或报废 | 273,406.24 | 2,553,665.87 | - | 2,827,072.11 |
| （2）汇率差额 | - | 152.69 | - | 152.69 |
| 4.期末余额 | 108,672,987.15 | 166,096,601.24 | 3,902,691.37 | 278,672,279.76 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | - | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - | - |
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 46,269,472.39 | 43,923,167.94 | 689,617.17 | 90,882,257.50 |
| 2.期初账面价值 | 49,111,346.68 | 38,834,424.83 | 806,514.63 | 88,752,286.14 |
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 交通运输设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 416,355,793.84 | 1,660,349.20 | 418,016,143.04 |
| 2.本期增加金额 | 55,355,152.95 | 619,874.70 | 55,975,027.65 |
| 3.本期减少金额 | 84,851,835.63 | - | 84,851,835.63 |
| 4.期末余额 | 386,859,111.16 | 2,280,223.90 | 389,139,335.06 |
| 二、累计折旧 | |||
| 1.期初余额 | 239,257,525.16 | 1,198,191.93 | 240,455,717.09 |
| 2.本期增加金额 | 39,028,770.11 | 309,448.26 | 39,338,218.37 |
| (1)计提 | 39,028,770.11 | 309,448.26 | 39,338,218.37 |
| 3.本期减少金额 | 75,688,647.46 | - | 75,688,647.46 |
| (1)处置 | 75,688,647.46 | - | 75,688,647.46 |
| 4.期末余额 | 202,597,647.81 | 1,507,640.19 | 204,105,288.00 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 184,261,463.35 | 772,583.71 | 185,034,047.06 |
| 2.期初账面价值 | 177,098,268.68 | 462,157.27 | 177,560,425.95 |
| 项目 | 交易席位费 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 600,000.00 | 181,148,111.00 | 181,748,111.00 |
| 2.本期增加金额 | - | 10,798,634.97 | 10,798,634.97 |
| (1)购置 | - | 10,798,634.97 | 10,798,634.97 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 600,000.00 | 191,946,745.97 | 192,546,745.97 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 580,000.00 | 122,022,754.98 | 122,602,754.98 |
| 2.本期增加金额 | 20,000.00 | 25,088,943.22 | 25,108,943.22 |
| （1）计提 | 20,000.00 | 25,088,943.22 | 25,108,943.22 |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| 4.期末余额 | 600,000.00 | 147,111,698.20 | 147,711,698.20 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - |
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | - | 44,835,047.77 | 44,835,047.77 |
| 2.期初账面价值 | 20,000.00 | 59,125,356.02 | 59,145,356.02 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 收购营业部 | 10,315,675.79 | - | - | 10,315,675.79 |
| 合计 | 10,315,675.79 | - | - | 10,315,675.79 |
| 被投资单位名称或形成 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 商誉的事项 | 计提 | 处置 | ||
| 收购营业部 | 10,315,675.79 | - | - | 10,315,675.79 |
| 合计 | 10,315,675.79 | - | - | 10,315,675.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 融出资金减值准备 | 16,072,650.03 | 4,018,162.51 | 7,713,340.91 | 1,928,335.23 |
| 衍生金融工具 | - | - | 43,223,209.07 | 10,781,745.04 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 166,139,078.89 | 41,534,769.72 | 175,588,999.73 | 43,897,249.94 |
| 其他债权投资减值准备 | 26,039,321.00 | 6,509,830.25 | 5,125,855.28 | 1,281,463.82 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 85,098,998.00 | 21,274,749.50 | - | - |
| 租赁资产及负债 | 9,042,133.00 | 2,260,533.25 | 10,180,699.78 | 2,545,174.94 |
| 其他应收款坏账准备 | 4,539,815.25 | 1,134,953.82 | 4,545,648.25 | 1,135,073.96 |
| 交易性金融负债 | 1,812,658.67 | 453,164.67 | 2,038,765.66 | 509,691.42 |
| 应付职工薪酬 | 107,253,172.36 | 26,813,293.09 | 94,365,217.83 | 23,591,304.46 |
| 纳入合并范围的资管产品中本公司应享有的未分配利润 | - | - | 40,139,366.25 | 10,034,841.58 |
| 其他 | 72,974,629.50 | 18,243,657.40 | 29,432,001.57 | 7,358,000.40 |
| 合计 | 488,972,456.70 | 122,243,114.21 | 412,353,104.33 | 103,062,880.79 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 交易性金融资产 | 291,662,418.92 | 72,128,059.06 | 251,574,103.42 | 64,978,479.36 |
| 其他债权投资公允价值变动 | 21,616,134.08 | 5,404,033.52 | 4,494,900.56 | 1,123,725.14 |
| 衍生金融工具 | 55,990,222.39 | 13,958,454.95 | - | - |
| 纳入合并范围的资管产品中本公司应享有的未分配利润 | 34,561,817.51 | 8,640,454.38 | - | - |
| 合计 | 403,830,592.90 | 100,131,001.91 | 256,069,003.98 | 66,102,204.50 |
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 95,060,860.79 | 27,182,253.42 | 66,102,204.50 | 36,960,676.29 |
| 递延所得税负债 | 95,060,860.79 | 5,070,141.12 | 66,102,204.50 | - |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | - | - |
| 可抵扣亏损 | 20,289,034.10 | - |
| 合计 | 20,289,034.10 | - |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2026 | 402,739.86 | - | |
| 无限期 | 19,886,294.24 | - | 香港子公司所产生的亏损，无限期可补亏 |
| 合计 | 20,289,034.10 | / |
| 项目 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 应收股利 | 81,115,214.97 | - |
| 其他应收款 | 39,267,938.07 | 7,578,196.33 |
| 长期待摊费用 | 29,628,461.97 | 31,709,810.87 |
| 衍生合约保证金 | 1,064,899,455.36 | 894,038,593.73 |
| 预付款项 | 18,868,830.85 | 14,132,099.75 |
| 留抵增值税额 | 3,447,526.95 | 2,462,413.46 |
| 预交所得税 | - | 1,406,273.56 |
| 其他 | 5,319,250.21 | 5,914,807.37 |
| 合计 | 1,242,546,678.38 | 957,242,195.07 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应收款项余额 | 43,807,753.32 | 12,123,844.58 |
| 坏账准备 | -4,539,815.25 | -4,545,648.25 |
| 合计 | 39,267,938.07 | 7,578,196.33 |
| 项目 | 阶段1 未来12个月预期信用损失 | 阶段2 整个存续期预期信用损失 | 阶段3 整个存续期预期信用损失 | 合计 |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 2020年12月31日 | 239,975.29 | 1,446,818.60 | 2,858,854.36 | 4,545,648.25 |
| 计入损益的金额 | 760,600.21 | -75,028.62 | -691,404.59 | -5,833.00 |
| 转入/转出 | - | - | - | - |
| 2021年6月30日 | 1,000,575.50 | 1,371,789.98 | 2,167,449.77 | 4,539,815.25 |
| 项目 | 阶段1 12个月的预期信用损失 | 阶段2 整个存续期预期信用损失 | 阶段3 整个存续期预期信用损失 | 合计 |
| 其他应收款 资产原值： | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 |
| 2021年06月30日 | 34,019,248.07 | 7,621,055.48 | 2,167,449.77 | 43,807,753.32 |
| 2020年12月31日 | 2,030,897.18 | 7,234,093.04 | 2,858,854.36 | 12,123,844.58 |
| 项目 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 融出证券 | 559,920,303.62 | 315,547,607.00 |
| －交易性金融资产 | 60,457,946.62 | 61,481,553.01 |
| －转融通融入证券 | 499,462,357.00 | 254,066,053.99 |
| 转融通融入证券总额 | 477,087,709.00 | 246 945,536.00 |
27、 资产减值准备变动表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 转回 | 转/核销 | ||||
| 融出资金减值准备 | 7,713,340.91 | 8,359,309.12 | - | - | 16,072,650.03 |
| 应收款项坏账准备 | 104,326.20 | 13,268.04 | - | - | 117,594.24 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 175,588,999.73 | - | 9,449,920.84 | - | 166,139,078.89 |
| 其他债权投资减值准备 | 5,125,855.28 | 20,913,465.72 | - | - | 26,039,321.00 |
| 其他应收款坏账准备 | 4,545,648.25 | - | 5,833.00 | - | 4,539,815.25 |
| 合计 | 193,078,170.37 | 29,286,042.88 | 9,455,753.84 | - | 212,908,459.41 |
| 2021年6月30日 | ||||
| 第1阶段 | 第2阶段 | 第3阶段 | 合计 | |
| 12个月 预期信用损失 | 整个存续期 预期信用损失 | 整个存续期（已经发生信用损失） 预期信用损失 | ||
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 融出资金 | ||||
| 账面原值 | 9,396,553,068.53 | 398,274,776.10 | - | 9,794,827,844.63 |
| 信用减值准备 | 9,562,116.15 | 6,510,533.88 | - | 16,072,650.03 |
| 账面价值 | 9,386,990,952.38 | 391,764,242.22 | - | 9,778,755,194.60 |
| 买入返售金融资产 | ||||
| 账面原值 | 2,576,377,471.73 | 410,938,236.09 | 152,777,305.91 | 3,140,093,013.73 |
| 信用减值准备 | 1,784,860.03 | 11,576,912.95 | 152,777,305.91 | 166,139,078.89 |
| 账面价值 | 2,574,592,611.70 | 399,361,323.14 | - | 2,973,953,934.84 |
| 其中：股票质押式回购 | ||||
| 账面原值 | 1,345,536,775.05 | 410,938,236.09 | 152,777,305.91 | 1,909,252,317.05 |
| 信用减值准备 | 1,784,860.03 | 11,576,912.95 | 152,777,305.91 | 166,139,078.89 |
| 担保物价值 | 3,985,061,100.46 | 1,901,414,220.00 | - | 5,886,475,320.46 |
| 其他债权投资 | ||||
| 账面原值 | 3,417,313,457.06 | - | 25,102,872.53 | 3,442,416,329.59 |
| 信用减值准备 | 8,255,097.56 | - | 17,784,223.44 | 26,039,321.00 |
| 账面价值 | 3,409,058,359.50 | - | 7,318,649.09 | 3,416,377,008.59 |
| 其他应收款 | ||||
| 账面原值 | 34,019,248.07 | 7,621,055.48 | 2,167,449.77 | 43,807,753.32 |
| 信用减值准备 | 1,000,575.50 | 1,371,789.98 | 2,167,449.77 | 4,539,815.25 |
| 账面价值 | 33,018,672.57 | 6,249,265.50 | - | 39,267,938.07 |
| 2020年12月31日 | ||||
| 第1阶段 | 第2阶段 | 第3阶段 | 合计 | |
| 12个月 预期信用损失 | 整个存续期 预期信用损失 | 整个存续期（已经发生信用损失） 预期信用损失 | ||
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 融出资金 | ||||
| 账面原值 | 7,888,887,874.55 | 531,891,229.82 | - | 8,420,779,104.37 |
| 信用减值准备 | 5,412,024.49 | 2,301,316.42 | - | 7,713,340.91 |
| 账面价值 | 7,883,475,850.06 | 529,589,913.40 | - | 8,413,065,763.46 |
| 买入返售金融资产 | ||||
| 账面原值 | 3,594,279,832.68 | 555,931,731.46 | 152,896,118.90 | 4,303,107,683.04 |
| 信用减值准备 | 4,858,950.09 | 17,833,930.74 | 152,896,118.90 | 175,588,999.73 |
| 账面价值 | 3,589,420,882.59 | 538,097,800.72 | - | 4,127,518,683.31 |
| 其中：股票质押式回购 | ||||
| 账面原值 | 1,171,682,072.32 | 555,931,731.46 | 152,896,118.90 | 1,880,509,922.68 |
| 信用减值准备 | 4,858,950.09 | 17,833,930.74 | 152,896,118.90 | 175,588,999.73 |
| 担保物价值 | 3,671,344,971.53 | 2,482,612,263.20 | - | 6,153,957,234.73 |
| 其他债权投资 | ||||
| 账面原值 | 1,683,162,665.28 | - | - | 1,683,162,665.28 |
| 信用减值准备 | 5,125,855.28 | - | - | 5,125,855.28 |
| 账面价值 | 1,678,036,810.00 | - | - | 1,678,036,810.00 |
| 其他应收款 | ||||
| 账面原值 | 2,030,897.18 | 7,234,093.04 | 2,858,854.36 | 12,123,844.58 |
| 信用减值准备 | 239,975.29 | 1,446,818.60 | 2,858,854.36 | 4,545,648.25 |
| 账面价值 | 1,790,921.89 | 5,787,274.44 | - | 7,578,196.33 |
| 金融工具类别 | 期末余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 融出资金减值准备 | 9,562,116.15 | 6,510,533.88 | - | 16,072,650.03 |
| 应收款项坏账准备（简化模型） | - | 117,594.24 | - | 117,594.24 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 1,784,860.03 | 11,576,912.95 | 152,777,305.91 | 166,139,078.89 |
| 其他债权投资减值准备 | 8,255,097.56 | - | 17,784,223.44 | 26,039,321.00 |
| 其他应收款坏账准备 | 1,000,575.50 | 1,371,789.98 | 2,167,449.77 | 4,539,815.25 |
| 合计 | 20,602,649.24 | 19,576,831.05 | 172,728,979.12 | 212,908,459.41 |
| 金融工具类别 | 期初余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 融出资金减值准备 | 5,412,024.49 | 2,301,316.42 | - | 7,713,340.91 |
| 应收款项坏账准备（简化模型） | - | 104,326.20 | - | 104,326.20 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 4,858,950.09 | 17,833,930.74 | 152,896,118.90 | 175,588,999.73 |
| 其他债权投资减值准备 | 5,125,855.28 | - | - | 5,125,855.28 |
| 其他应收款坏账准备 | 239,975.29 | 1,446,818.60 | 2,858,854.36 | 4,545,648.25 |
| 合计 | 15,636,805.15 | 21,686,391.96 | 155,754,973.26 | 193,078,170.37 |
30、 应付短期融资款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 债券名称 | 面值 | 起息日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 诚鑫66号 | 100 | 2020年8月4日 | 171天 | 300,000,000 | 3.60 | 304,438,356.16 | 621,369.88 | 305,059,726.04 | - |
| 诚鑫67号 | 100 | 2020年8月28日 | 186天 | 300,000,000 | 3.75 | 303,883,561.64 | 1,849,315.08 | 305,732,876.72 | - |
| 诚鑫68号 | 100 | 2020年9月28日 | 183天 | 300,000,000 | 3.90 | 303,045,205.48 | 2,820,821.93 | 305,866,027.41 | - |
| 诚鑫69号 | 100 | 2020年10月30日 | 272天 | 30,000,000 | 3.80 | 30,196,767.13 | 565,315.17 | - | 30,762,082.30 |
| 诚鑫70号 | 100 | 2020年10月30日 | 90天 | 30,000,000 | 3.00 | 30,155,342.47 | 66,575.34 | 30,221,917.81 | - |
| 诚鑫71号 | 100 | 2020年11月19日 | 181天 | 100,000,000 | 3.90 | 100,459,452.06 | 1,474,520.55 | 101,933,972.61 | - |
| 诚鑫72号 | 100 | 2020年11月24日 | 181天 | 300,000,000 | 4.00 | 301,249,315.07 | 4,734,246.58 | 305,983,561.65 | - |
| 诚鑫73号 | 100 | 2020年11月26日 | 181天 | 40,000,000 | 3.80 | 40,149,917.81 | 603,835.62 | 40,753,753.43 | - |
| 诚鑫74号 | 100 | 2020年12月10日 | 365天 | 100,000,000 | 4.00 | 100,241,095.89 | 1,983,561.66 | - | 102,224,657.55 |
| 诚鑫75号 | 100 | 2020年12月15日 | 182天 | 30,000,000 | 3.80 | 30,053,095.89 | 515,342.48 | 30,568,438.37 | - |
| 诚鑫76号 | 100 | 2020年12月29日 | 182天 | 80,000,000 | 3.80 | 80,024,986.30 | 1,490,849.33 | 81,515,835.63 | - |
| 诚鑫77号 | 100 | 2020年12月29日 | 359天 | 150,000,000 | 4.00 | 150,049,315.08 | 2,975,342.46 | - | 153,024,657.54 |
| 诚鑫78号 | 100 | 2021年1月5日 | 181天 | 30,000,000 | 3.90 | - | 30,567,369.86 | - | 30,567,369.86 |
| 诚鑫79号 | 100 | 2021年2月2日 | 181天 | 20,000,000 | 3.60 | - | 20,293,917.80 | - | 20,293,917.80 |
| 诚鑫80号 | 100 | 2021年2月10日 | 90天 | 30,000,000 | 2.80 | - | 30,207,123.21 | 30,207,123.21 | - |
| 诚鑫81号 | 100 | 2021年3月5日 | 185天 | 10,000,000 | 2.90 | - | 10,093,753.44 | - | 10,093,753.44 |
| 诚鑫82号 | 100 | 2021年4月28日 | 183天 | 100,000,000 | 3.70 | - | 100,648,767.13 | - | 100,648,767.13 |
| 诚鑫83号 | 100 | 2021年4月23日 | 91天 | 30,000,000 | 2.65 | - | 30,150,287.68 | - | 30,150,287.68 |
| 诚鑫84号 | 100 | 2021年5月12日 | 92天 | 30,000,000 | 2.80 | - | 30,115,068.37 | - | 30,115,068.37 |
| 诚鑫85号 | 100 | 2021年5月13日 | 96天 | 30,000,000 | 2.65 | - | 30,106,726.03 | - | 30,106,726.03 |
| 诚鑫86号 | 100 | 2021年5月19日 | 30天 | 15,000,000 | 4.00 | - | 15,049,315.07 | 15,049,315.07 | - |
| 诚鑫88号 | 100 | 2021年5月21日 | 186天 | 30,000,000 | 3.00 | - | 30,101,095.89 | - | 30,101,095.89 |
| 诚鑫89号 | 100 | 2021年6月1日 | 93天 | 40,000,000 | 2.65 | - | 40,098,630.14 | - | 40,098,630.14 |
| 诚鑫93号 | 100 | 2021年6月29日 | 146天 | 200,000,000 | 3.70 | - | 200,040,547.95 | - | 200,040,547.95 |
| 诚鑫94号 | 100 | 2021年6月29日 | 146天 | 100,000,000 | 3.70 | - | 100,020,273.97 | - | 100,020,273.97 |
| 20国联CP006 | 100 | 2020年10月26日 | 88天 | 1,000,000,000 | 3.20 | 1,005,873,972.61 | 1,841,095.88 | 1,007,715,068.49 | - |
| 20国联CP007 | 100 | 2020年12月22日 | 66天 | 1,000,000,000 | 3.15 | 1,000,863,013.70 | 4,832,876.71 | 1,005,695,890.41 | - |
| 21国联CP001 | 100 | 2021年2月3日 | 86天 | 1,000,000,000 | 3.18 | - | 1,007,492,602.74 | 1,007,492,602.74 | - |
| 20国联S1 | 100 | 2020年12月24日 | 365天 | 1,000,000,000 | 3.35 | 1,000,734,246.58 | 16,612,328.77 | - | 1,017,346,575.35 |
| 21国联S1 | 100 | 2021年4月13日 | 309天 | 1,000,000,000 | 3.10 | - | 1,006,709,589.04 | - | 1,006,709,589.04 |
| 合计 | / | / | / | 7,425,000,000 | / | 4,781,417,643.87 | 2,724,682,465.76 | 4,573,796,109.59 | 2,932,304,000.04 |
31、 拆入资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 银行拆入资金 | 200,032,555.55 | - |
| 转融通融入资金 | 450,067,500.00 | 300,070,000.00 |
| 其他 | 78,032,100.00 | - |
| 合计 | 728,132,155.55 | 300,070,000.00 |
| 剩余期限 | 期末 | 期初 | ||
| 余额 | 利率区间 | 余额 | 利率区间 | |
| 1个月以内 | - | - | - | - |
| 1至3个月 | 300,046,666.67 | 2.80% | 300,070,000.00 | 2.80% |
| 3至12个月 | 150,020,833.33 | 2.50% | - | - |
| 1年以上 | - | - | - | - |
| 合计 | 450,067,500.00 | / | 300,070,000.00 | / |
| 期末公允价值 | 期初公允价值 | |||
| 类别 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 合计 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 合计 |
| 合并结构化主体其他份额持有人利益（注1） | 462,027,479.90 | 462,027,479.90 | 587,293,009.49 | 587,293,009.49 |
| 浮动收益型收益凭证（注2） | 686,524,058.67 | 686,524,058.67 | 311,988,765.66 | 311,988,765.66 |
| 合计 | 1,148,551,538.57 | 1,148,551,538.57 | 899,281,775.15 | 899,281,775.15 |
注2：系本集团发行的国联盛鑫系列本金保障浮动收益型收益凭证，该系列收益凭证挂钩标的为中证500、沪深300、上证50、上海期货交易所黄金期货合约等，本集团将前述嵌入衍生工具与收益凭证主合同整体指定为以公允价值计量的金融负债。
(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允
价值变动金额计入其他综合收益
□适用 √不适用
(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允
价值变动金额计入当期损益
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 卖出回购金融资产款
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 买断式卖出回购 | 1,039,657,702.53 | - |
| 质押式卖出回购 | 12,870,755,856.40 | 7,223,750,899.02 |
| 质押式报价回购 | 1,258,850,700.00 | 1,483,943,607.93 |
| 合计 | 15,169,264,258.93 | 8,707,694,506.95 |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 10,443,774,226.66 | 7,223,750,899.02 |
| 基金 | 1,258,850,700.00 | 1,483,943,607.93 |
| 其他 | 3,466,639,332.27 | - |
| 合计 | 15,169,264,258.93 | 8,707,694,506.95 |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 13,159,613,407.36 | 9,771,288,471.74 |
| 其他 | 3,387,931,523.59 | - |
| 合计 | 16,547,544,930.95 | 9,771,288,471.74 |
| 期限 | 期末账面余额 | 利率区间 | 期初账面余额 | 利率区间 |
| 一个月内 | 1,258,850,700.00 | 1.8%-7.1% | 1,445,708,646.64 | 2.00-6.50% |
| 一个月至三个月内 | - | 38,234,961.29 | |
| 三个月至一年内 | - | - | |
| 一年以上 | - | - | |
| 合计 | 1,258,850,700.00 | 1,483,943,607.93 |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 普通经纪业务 | ||
| 其中：个人 | 9,002,219,215.32 | 8,021,770,137.86 |
| 机构 | 438,329,126.24 | 224,247,976.95 |
| 小计 | 9,440,548,341.56 | 8,246,018,114.81 |
| 信用业务 | ||
| 其中：个人 | 1,211,962,139.24 | 1,015,390,788.37 |
| 机构 | 361,923,165.10 | 65,789,445.22 |
| 小计 | 1,573,885,304.34 | 1,081,180,233.59 |
| 合计 | 11,014,433,645.90 | 9,327,198,348.40 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 337,506,410.37 | 358,442,283.51 | 519,264,425.46 | 176,684,268.42 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 735,351.32 | 43,610,432.12 | 42,857,878.08 | 1,487,905.36 |
| 合计 | 338,241,761.69 | 402,052,715.63 | 562,122,303.54 | 178,172,173.78 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 337,055,193.84 | 318,144,023.64 | 480,058,343.59 | 175,140,873.89 |
| 二、职工福利费 | - | 9,323,673.86 | 9,223,619.66 | 100,054.20 |
| 三、社会保险费 | 213,760.49 | 6,615,601.57 | 6,707,256.79 | 122,105.27 |
| 其中：医疗保险费 | 213,201.16 | 5,975,568.55 | 6,066,664.44 | 122,105.27 |
| 其他社会保险费 | 559.33 | 640,033.02 | 640,592.35 | - |
| 四、住房公积金 | 229,842.21 | 22,023,485.34 | 22,224,175.34 | 29,152.21 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 7,613.83 | 2,335,499.10 | 1,051,030.08 | 1,292,082.85 |
| 合计 | 337,506,410.37 | 358,442,283.51 | 519,264,425.46 | 176,684,268.42 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 696,636.70 | 32,749,099.10 | 32,554,681.03 | 891,054.77 |
| 2、失业保险费 | 38,336.49 | 346,976.81 | 137,361.43 | 247,951.87 |
| 3、企业年金缴费 | 378.13 | 10,514,356.21 | 10,165,835.62 | 348,898.72 |
| 合计 | 735,351.32 | 43,610,432.12 | 42,857,878.08 | 1,487,905.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 12,470,100.82 | 7,475,427.72 |
| 企业所得税 | 52,772,242.26 | 28,497,006.16 |
| 个人所得税 | 14,211,529.26 | 12,681,665.65 |
| 城市维护建设税 | 868,458.42 | 510,141.00 |
| 教育费附加及地方教育费附加 | 621,118.07 | 364,410.07 |
| 其他 | 383,927.66 | 1,355,210.11 |
| 合计 | 81,327,376.49 | 50,883,860.71 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付待清算款项 | 343,182,259.18 | 376,512,057.37 |
| 代付客户现金股利 | 1,883,172.55 | 1,883,147.55 |
| 应付手续费及佣金 | 550,745.51 | 395,744.60 |
| 其他 | 99,386.00 | 99,386.00 |
| 合计 | 345,715,563.24 | 378,890,335.52 |
39、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收财务顾问费 | 6,629,182.19 | 6,069,484.12 |
| 预收管理费 | 2,761,792.45 | 3,242,924.53 |
| 合计 | 9,390,974.64 | 9,312,408.65 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因及经济利益流出不确定性的说明 |
| 未决诉讼 | 1,868,504.15 | - | - | 1,868,504.15 | 详见“本节十五、2、或有事项” |
| 合计 | 1,868,504.15 | - | - | 1,868,504.15 | / |
43、 应付债券
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 债券类型 | 面值 | 起息日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 20国联01 | 100 | 2020年1月16日 | 1096天 | 800,000,000 | 4.13 | 831,682,191.81 | 16,384,219.18 | 33,040,000.00 | 815,026,410.99 |
| 20国联02 | 100 | 2020年3月11日 | 1096天 | 1,500,000,000 | 3.60 | 1,543,791,780.81 | 26,778,082.19 | 54,000,000.00 | 1,516,569,863.00 |
| 20国联04 | 100 | 2020年10月15日 | 730天 | 1,000,000,000 | 4.07 | 1,008,697,534.25 | 20,182,739.73 | - | 1,028,880,273.98 |
| 20国联03 | 100 | 2020年4月15日 | 730天 | 1,500,000,000 | 2.88 | 1,530,890,958.96 | 21,422,465.75 | 43,200,000.00 | 1,509,113,424.71 |
| 21国联01 | 100 | 2021年3月15日 | 1096天 | 1,000,000,000 | 3.70 | - | 1,010,947,945.20 | - | 1,010,947,945.20 |
| 21国联02 | 100 | 2021年5月12日 | 1096天 | 1,500,000,000 | 3.59 | - | 1,507,376,712.33 | - | 1,507,376,712.33 |
| 21国联03 | 100 | 2021年6月7日 | 730天 | 1,500,000,000 | 3.27 | - | 1,503,225,205.48 | - | 1,503,225,205.48 |
| 21国联04 | 100 | 2021年6月28日 | 1096天 | 1,000,000,000 | 3.65 | - | 1,000,300,000.00 | - | 1,000,300,000.00 |
| 16国联C1 | 100 | 2016年7月29日 | 1825天 | 1,500,000,000 | 3.89 | 1,524,938,630.00 | 28,935,205.46 | - | 1,553,873,835.46 |
| 19国联C1 | 100 | 2019年3月27日 | 1095天 | 800,000,000 | 4.74 | 829,089,315.08 | 18,804,164.39 | 37,920,000.00 | 809,973,479.47 |
| 20国联C1 | 100 | 2020年3月5日 | 1096天 | 700,000,000 | 4.25 | 724,615,068.50 | 14,752,739.74 | 29,750,000.00 | 709,617,808.24 |
| 20国联C2 | 100 | 2020年11月26日 | 730天 | 1,000,000,000 | 4.70 | 1,004,635,616.44 | 23,306,849.31 | - | 1,027,942,465.75 |
| 合计 | / | / | / | 13,800,000,000 | / | 8,998,341,095.85 | 5,192,416,328.76 | 197,910,000.00 | 13,992,847,424.61 |
44、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债—应付租赁款本金 | 200,311,681.45 | 191,816,864.61 |
| 租赁负债—未确认融资费用 | -12,844,815.15 | -16,173,581.22 |
| 合计 | 187,466,866.30 | 175,643,283.39 |
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 87,383,923.22 | 44,291,175.29 |
| 预提费用 | 15,164,400.24 | 2,551,275.76 |
| 衍生合约保证金 | 2,651,565,052.54 | 1,492,498,674.71 |
| 递延收益 | 40,909,080.74 | - |
| 预收款项 | 4,095,947.81 | 1,011,016.08 |
| 合计 | 2,799,118,404.55 | 1,540,352,141.84 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 收益互换分红 | 59,800,589.44 | 14,819,827.09 |
| 代扣款项 | 553,083.61 | 209,068.75 |
| 应付外聘经纪人风险金 | 5,868,412.16 | 6,072,712.86 |
| 证券投资者保护基金? | 5,325,531.11 | 5,324,398.24 |
| 应付第三方存管费 | 9,238,351.53 | 9,471,485.91 |
| 应付资管产品投资者红利 | 1,996,847.37 | 3,532,142.32 |
| 其他 | 4,601,108.00 | 4,861,540.12 |
| 合计 | 87,383,923.22 | 44,291,175.29 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 |
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,378,119,000.00 | - | - | - | - | - | 2,378,119,000.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,659,711,467.35 | - | - | 3,659,711,467.35 |
| 其他资本公积 | -14,817,436.31 | - | - | -14,817,436.31 |
| 合计 | 3,644,894,031.04 | - | - | 3,644,894,031.04 |
51、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期发生金额 | 期末余额 | ||||||
| 本期所得税前发生额 | 减：所得税费用 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 合计 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | - | -85,098,998.00 | -21,274,749.50 | - | - | -63,824,248.50 | -63,824,248.50 | - | -63,824,248.50 |
| 其中：其他权益工具投资公允价值变动 | - | -85,098,998.00 | -21,274,749.50 | - | - | -63,824,248.50 | -63,824,248.50 | - | -63,824,248.50 |
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -17,979,824.58 | 14,252,435.26 | 4,280,308.38 | - | - | 9,972,126.88 | 9,972,126.88 | - | -8,007,697.70 |
| 其中：其他债权投资公允价值变动 | -473,216.04 | -3,792,232.20 | -948,058.05 | - | - | -2,844,174.15 | -2,844,174.15 | - | -3,317,390.19 |
| 其他债权投资信用损失准备 | 3,844,391.46 | 20,913,465.72 | 5,228,366.43 | - | - | 15,685,099.29 | 15,685,099.29 | - | 19,529,490.75 |
| 外币财务报表折算差额 | -21,351,000.00 | -2,868,798.26 | - | - | - | -2,868,798.26 | -2,868,798.26 | - | -24,219,798.26 |
| 其他综合收益合计 | -17,979,824.58 | -70,846,562.74 | -16,994,441.12 | - | - | -53,852,121.62 | -53,852,121.62 | - | -71,831,946.20 |
| 项目 | 期初余额 | 上期发生金额 | 期末余额 | ||||||
| 本期所得税前发生额 | 减：所得税费用 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 合计 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | - | 188,961.16 | - | - | - | 188,961.16 | 188,961.16 | - | 188,961.16 |
| 其中:外币财务报表折算差额 | - | 188,961.16 | - | - | - | 188,961.16 | 188,961.16 | - | 188,961.16 |
| 其他综合收益合计 | - | 188,961.16 | - | - | - | 188,961.16 | 188,961.16 | - | 188,961.16 |
52、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 605,753,268.17 | - | - | 605,753,268.17 |
| 合计 | 605,753,268.17 | - | - | 605,753,268.17 |
| 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 计提比例（%） | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 799,005,661.76 | 363,518.40 | - | - | 799,369,180.16 |
| 交易风险准备 | 757,305,833.49 | - | - | - | 757,305,833.49 |
| 合计 | 1,556,311,495.25 | 363,518.40 | - | 1,556,675,013.65 |
| 项目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 2,427,072,051.21 | 2,023,126,948.29 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | - | - |
| 调整后期初未分配利润 | 2,427,072,051.21 | 2,023,126,948.29 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 378,997,194.61 | 587,871,418.22 |
| 减：提取法定盈余公积 | - | 56,792,169.27 |
| 提取一般风险准备 | 363,518.40 | 127,134,146.03 |
| 应付普通股股利 | 285,374,280.00 | - |
| 期末未分配利润 | 2,520,331,447.42 | 2,427,072,051.21 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 516,763,923.85 | 415,929,210.20 |
| 其中：货币资金及结算备付金利息收入 | 120,165,001.72 | 132,706,149.11 |
| 融出资金利息收入 | 275,809,676.13 | 181,017,652.68 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 71,079,758.03 | 102,205,408.41 |
| 其中：股权质押回购利息收入 | 58,482,676.16 | 92,485,077.03 |
| 其他回购利息收入 | 12,597,081.87 | 9,720,331.38 |
| 其他债权投资利息收入 | 49,709,487.97 | - |
| 利息支出 | 417,645,237.83 | 259,885,629.95 |
| 其中：短期借款利息支出 | - | - |
| 应付短期融资款利息支出 | 59,682,465.76 | 29,513,628.00 |
| 拆入资金及其他利息支出 | 8,117,454.09 | 4,107,975.15 |
| 其中：转融通利息支出 | 6,200,339.97 | 3,001,179.60 |
| 卖出回购金融资产款利息支出 | 136,879,517.39 | 60,246,317.29 |
| 其中：报价回购利息支出 | 17,886,331.17 | - |
| 代理买卖证券款利息支出 | 16,441,707.92 | 17,907,132.76 |
| 应付债券利息支出 | 192,416,328.76 | 144,252,630.14 |
| 其中：次级债券利息支出 | 82,241,389.79 | 57,357,178.07 |
| 租赁负债利息支出 | 4,107,763.91 | 3,857,946.61 |
| 利息净收入 | 99,118,686.02 | 156,043,580.25 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.证券经纪业务净收入 | 248,466,340.11 | 236,191,967.63 |
| 证券经纪业务收入 | 364,677,077.66 | 332,803,756.25 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 316,652,520.01 | 309,822,781.59 |
| 交易单元席位租赁 | 18,174,299.50 | 13,788,720.33 |
| 代销金融产品业务 | 29,850,258.15 | 9,192,254.33 |
| 证券经纪业务支出 | 116,210,737.55 | 96,611,788.62 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 116,210,737.55 | 96,611,788.62 |
| 2.投资银行业务净收入 | 169,310,742.89 | 108,517,282.95 |
| 投资银行业务收入 | 177,097,198.74 | 108,611,622.57 |
| 其中：证券承销业务 | 132,017,617.23 | 83,423,867.91 |
| 证券保荐业务 | 8,330,188.67 | 2,886,792.45 |
| 财务顾问业务 | 36,749,392.84 | 22,300,962.21 |
| 投资银行业务支出 | 7,786,455.85 | 94,339.62 |
| 其中：证券承销业务 | 7,786,455.85 | 94,339.62 |
| 3.资产管理业务净收入 | 48,789,401.29 | 35,387,100.76 |
| 资产管理业务收入 | 49,491,805.01 | 35,881,834.05 |
| 资产管理业务支出 | 702,403.72 | 494,733.29 |
| 4.投资咨询业务净收入 | 37,879,953.28 | 2,760,795.14 |
| 投资咨询业务收入 | 37,879,953.28 | 2,760,795.14 |
| 5.其他手续费及佣金净收入 | 6,824,132.95 | -964,754.70 |
| 其他手续费及佣金收入 | 12,586,598.72 | 1,547,753.55 |
| 其他手续费及佣金支出 | 5,762,465.77 | 2,512,508.25 |
| 合计 | 511,270,570.52 | 381,892,391.78 |
| 其中：手续费及佣金收入 | 641,732,633.41 | 481,605,761.56 |
| 手续费及佣金支出 | 130,462,062.89 | 99,713,369.78 |
(2) 财务顾问业务净收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | 1,390,000.00 | 1,000,000.00 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--其他 | - | - |
| 其他财务顾问业务净收入 | 35,359,392.84 | 21,300,962.21 |
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金及基金专户 | 6,464,706,905.26 | 16,470,762.32 | 5,029,428,262.28 | 7,009,525.46 |
| 信托 | 2,087,754,583.00 | 11,255,963.04 | 830,400,000.00 | 2,182,728.87 |
| 其他 | 1,608,146,100.00 | 2,123,532.79 | - | - |
| 合计 | 10,160,607,588.26 | 29,850,258.15 | 5,859,828,262.28 | 9,192,254.33 |
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 53 | 102 | 17 |
| 期末客户数量 | 11,452 | 102 | 68 |
| 其中：个人客户 | 11,213 | 32 | 0 |
| 机构客户 | 239 | 70 | 68 |
| 期初受托资金 | 7,156,545,474.51 | 30,118,379,279.01 | 1,572,994,000.00 |
| 其中：自有资金投入 | 56,125,940.70 | 621,832,831.49 | - |
| 个人客户 | 6,147,030,274.89 | 2,374,913,994.76 | - |
| 机构客户 | 953,389,258.92 | 27,121,632,452.76 | 1,572,994,000.00 |
| 期末受托资金 | 9,448,475,545.98 | 51,882,080,038.10 | 15,644,577,586.91 |
| 其中：自有资金投入 | 31,612,666.40 | 102,628,093.05 | - |
| 个人客户 | 5,390,557,953.90 | 3,089,152,095.89 | - |
| 机构客户 | 4,026,304,925.68 | 48,690,299,849.16 | 15,644,577,586.91 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 9,942,450,275.96 | 59,422,205,902.30 | 15,637,139,183.03 |
| 其中：股票 | 1,722,161,716.54 | 10,426,372,383.17 | - |
| 基金 | 275,647,177.89 | 1,114,040,792.25 | - |
| 债券 | 7,017,987,107.51 | 26,867,778,015.21 | - |
| 信托 | - | 650,000,000.00 | - |
| 其他 | 926,654,274.02 | 20,364,014,711.67 | 15,637,139,183.03 |
| 当期资产管理业务净收入 | 13,245,504.67 | 23,667,807.10 | 11,876,089.52 |
57、 投资收益
(1) 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,184,347.41 | 4,719,946.36 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 13,363.04 | - |
| 金融工具投资收益 | 395,963,762.16 | 238,637,630.74 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 321,279,011.49 | 89,039,455.03 |
| －交易性金融工具 | 240,163,796.52 | 89,039,455.03 |
| －其他权益工具投资 | 81,115,214.97 | - |
| 处置金融工具取得的收益 | 74,684,750.67 | 149,598,175.71 |
| －交易性金融工具 | 35,350,363.00 | 161,106,747.35 |
| －其他债权投资 | -2,798,147.47 | - |
| －衍生金融工具 | 42,132,535.14 | -11,508,571.64 |
| 合计 | 399,161,472.61 | 243,357,577.10 |
| 交易性金融工具 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | 257,389,333.28 | 137,591,163.79 |
| 处置取得收益 | 35,350,363.00 | 161,106,747.35 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | -17,225,536.76 | -48,551,708.76 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他收益 | 5,210,014.31 | 6,115,214.85 |
| 合计 | 5,210,014.31 | 6,115,214.85 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -820,765.24 | 16,491,779.11 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - |
| 交易性金融负债 | 12,795,588.36 | 16,547,779.89 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 12,795,588.36 | 16,547,779.89 |
| 衍生金融工具 | 99,213,431.46 | -5,187,355.13 |
| 合计 | 111,188,254.58 | 27,852,203.87 |
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁收入 | 703,821.00 | 420,884.75 |
| 其他 | 556,768.24 | 858,962.81 |
| 合计 | 1,260,589.24 | 1,279,847.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资产处置损益 | 2,835,943.94 | 163,168.42 |
| 合计 | 2,835,943.94 | 163,168.42 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计缴标准 |
| 城市维护建设税 | 4,041,904.40 | 3,376,683.37 | 5%、7% |
| 教育费附加 | 2,889,866.82 | 2,409,908.09 | 5% |
| 其他 | 804,869.29 | 929,674.75 | / |
| 合计 | 7,736,640.51 | 6,716,266.21 | / |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 402,052,715.63 | 233,785,793.27 |
| 租赁费 | 1,089,384.72 | 1,556,834.03 |
| 折旧费 | 53,116,371.43 | 48,229,521.79 |
| 无形资产摊销 | 25,108,943.22 | 19,966,998.22 |
| 长期待摊费用摊销 | 7,317,447.47 | 9,365,289.47 |
| 差旅费 | 15,511,823.83 | 5,694,745.27 |
| 业务招待费 | 12,715,316.05 | 4,122,294.14 |
| 投资者保护基金 | 5,074,053.15 | 4,168,254.00 |
| 电子设备运转费 | 12,554,664.53 | 5,381,755.78 |
| 办公费用 | 17,338,555.87 | 10,380,025.13 |
| 邮电通讯费 | 19,213,940.24 | 17,969,469.59 |
| 其他 | 23,865,720.99 | 21,530,101.22 |
| 合计 | 594,958,937.13 | 382,151,081.91 |
65、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资融券业务减值损失 | 8,359,309.12 | 318,522.72 |
| 坏账损失 | 7,435.04 | 1,221,914.20 |
| 买入返售金融资产减值损失 | -9,449,920.84 | -6,648,330.20 |
| 其他债权投资减值损失 | 20,913,465.72 | - |
| 合计 | 19,830,289.04 | -5,107,893.28 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 13,472.73 | 102,272.47 | 13,472.73 |
| 其中：固定资产处置利得 | 13,472.73 | 102,272.47 | 13,472.73 |
| 政府补助 | 3,390,279.00 | 4,051,752.92 | 3,390,279.00 |
| 其他 | 106,043.99 | 118,293.31 | 106,043.99 |
| 合计 | 3,509,795.72 | 4,272,318.70 | 3,509,795.72 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 金融企业各类扶持和补贴 | 3,002,879.00 | 2,000,000.00 | 与收益相关 |
| 其他 | 387,400.00 | 2,051,752.92 | 与收益相关 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 5,348.93 | 64,380.71 | 5,348.93 |
| 其中：固定资产处置损失 | 5,348.93 | 64,380.71 | 5,348.93 |
| 对外捐赠 | 6,153.63 | 5,000,000.00 | 6,153.63 |
| 罚款支出 | 395,753.18 | 5,447.52 | 395,753.18 |
| 其他 | 2,030,583.82 | - | 2,030,583.82 |
| 合计 | 2,437,839.56 | 5,069,828.23 | 2,437,839.56 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 100,169,920.49 | 110,039,226.64 |
| 递延所得税费用 | 31,843,005.11 | 4,100,805.13 |
| 以前年度调整 | -2,365,791.23 | 2,400,878.31 |
| 合计 | 129,647,134.37 | 116,540,910.08 |
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 508,644,328.98 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 127,161,082.25 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 393,959.13 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -2,365,791.23 |
| 非应税收入的影响 | -3,938,854.89 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 6,655,434.87 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | - |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,741,304.24 |
| 所得税费用 | 129,647,134.37 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 8,600,293.31 | 10,166,967.77 |
| 其他业务收入 | 1,260,589.24 | 1,279,847.56 |
| 收回衍生业务保证金 | 1,161,686,970.99 | 271,556,370.43 |
| 其他 | 106,068.99 | 1,342,084.78 |
| 合计 | 1,171,653,922.53 | 284,345,270.54 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的其他业务及管理费 | 94,750,334.90 | 58,200,980.47 |
| 营业外支出支付的现金 | 2,437,839.56 | 5,069,828.23 |
| 支付的清算及申购资金净额 | 308,218,694.17 | 132,112,973.87 |
| 支付的申赎款净额 | - | 25,086,810.00 |
| 支付衍生业务保证金 | 188,403,449.16 | 198,143,648.44 |
| 支付的存出保证金净额 | 65,235,279.25 | - |
| 支付的定期存款 | 410,357,958.33 | - |
| 其他 | 88,517,237.58 | 7,962,021.58 |
| 合计 | 1,157,920,792.95 | 426,576,262.59 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 378,997,194.61 | 321,243,168.59 |
| 加：资产减值准备 | - | - |
| 信用减值损失 | 19,830,289.04 | -5,107,893.28 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 13,778,153.06 | 12,629,974.94 |
| 使用权资产摊销 | 39,338,218.37 | 35,599,546.85 |
| 无形资产摊销 | 25,108,943.22 | 19,966,998.22 |
| 长期待摊费用摊销 | 7,317,447.47 | 9,365,289.47 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -2,849,416.67 | -163,168.42 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | - | - |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -111,188,254.58 | -27,852,203.87 |
| 利息支出（收益以“－”号填列） | 206,497,070.46 | 177,624,204.75 |
| 汇兑损失(收益以“-”号填列) | -52,708.28 | -5,637,059.21 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -134,721,506.45 | -127,681,304.23 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 2,094,516.09 | 4,100,805.13 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 29,748,489.03 | - |
| 交易性金融工具的减少(增加以“-”号填列) | -8,363,773,301.63 | -6,532,144,492.69 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | - | - |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -3,492,559,235.49 | -865,851,626.64 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 9,672,911,189.30 | 5,774,678,152.38 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,709,522,912.45 | -1,209,229,608.01 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | - | - |
| 一年内到期的可转换公司债券 | - | - |
| 融资租入固定资产 | - | - |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 13,293,884,287.89 | 12,505,503,629.14 |
| 减：现金的期初余额 | 13,240,211,911.38 | 11,403,278,630.63 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 214,540,648.65 | 481,135,629.09 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 2,420,690,949.34 | 847,553,812.34 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -2,152,477,924.18 | 735,806,815.26 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 13,293,884,287.89 | 13,240,211,911.38 |
| 其中：库存现金 | 12,724.39 | 15,172.20 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 11,035,796,248.88 | 10,728,590,881.81 |
| 可随时用于支付的结算备付金 | 2,258,075,314.62 | 2,511,605,857.37 |
| 二、现金等价物 | 214,540,648.65 | 2,420,690,949.34 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | - | - |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 13,508,424,936.54 | 15,660,902,860.72 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | - | - |
75、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 存出保证金 | 301,872,391.83 | 证券、期货等交易担保物 |
| 交易性金融资产 | 171,504,440.93 | 转融通担保物 |
| 交易性金融资产 | 13,666,929,787.45 | 卖出回购担保物 |
| 交易性金融资产 | 1,463,719,494.00 | 债券借贷业务质押 |
| 交易性金融资产 | 60,457,946.62 | 融券业务融出 |
| 其他债权投资 | 2,880,615,143.50 | 卖出回购担保物 |
| 其他债权投资 | 163,005,506.00 | 债券借贷业务质押 |
| 合计 | 18,708,104,710.33 | / |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |
| 美元 | 6.4601 | 6.5249 |
| 港币 | 0.8321 | 0.8416 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 徐州以工代训补贴 | 2,000.00 | 营业外收入 | 2,000.00 |
| 深圳分内转落户奖励 | 3,000,000.00 | 营业外收入 | 3,000,000.00 |
| 就业中心支付一次性吸纳就业补贴 | 1,000.00 | 营业外收入 | 1,000.00 |
| 2021第一批稳岗以工代训补贴 | 9,900.00 | 营业外收入 | 9,900.00 |
| 海门代训补贴 | 500.00 | 营业外收入 | 500.00 |
| 邯郸路上划发展专项资金 | 363,000.00 | 营业外收入 | 363,000.00 |
| 宜兴分上划代训补贴 | 11,000.00 | 营业外收入 | 11,000.00 |
| 通宝稳岗补贴 | 2,879.00 | 营业外收入 | 2,879.00 |
| 稳岗补贴 | 149,714.00 | 其他收益 | 149,714.00 |
| 三代手续费 | 4,138,299.00 | 其他收益 | 4,138,299.00 |
| 其他 | 922,001.31 | 其他收益 | 922,001.31 |
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、 资产证券化业务的会计处理
□适用 √不适用
九、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
2021年1月20日，国联证券(香港)有限公司的全资子公司国联证券国际有限公司于英属维尔京群岛设立全资子公司国联全球资本有限公司，注册资本美金1元，经营范围为公司离岸公司管理平台。截至2021年6月30日，公司尚未完成出资。
2021年1月20日，国联全球资本有限公司于开曼群岛设立全资子公司国联证券全球投资SPC，注册资本美金5万元，经营范围为开放式离岸私募基金产品主体。截至2021年6月30日，公司尚未完成出资。
本集团综合考虑自身直接或间接享有权利而拥有的权力，评估所持有结构化主体连同享有的管理人报酬所产生的可变回报的风险敞口是否足够重大以致表明其对结构化主体拥有控制，而需将结构化主体纳入财务报表合并范围。
截止2021年6月30日，本集团纳入合并报表范围的结构化主体合计5支。本期新增纳入合并报表范围的结构化主体1支，因赎回持有份额或结构化主体清算的原因减少3个结构化主体。
6、 其他
□适用 √不适用
十、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 国联通宝资本投资有限责任公司 | 无锡 | 无锡 | 股权投资 | 100 | - | 设立 |
| 华英证券有限责任公司 | 无锡 | 无锡 | 证券承销与保荐 | 100 | - | 设立 |
| 无锡国联创新投资有限公司 | 无锡 | 无锡 | 股权投资 | 100 | - | 设立 |
| 国联证券(香港)有限公司 | 香港 | 香港 | 证券投资、咨询、资产管理等 | 100 | - | 设立 |
| 国联证券国际金融有限公司 | 香港 | 香港 | 证券经纪、证券投资咨询 | - | 100 | 设立 |
| 国联证券国际资本市场有限公司 | 香港 | 香港 | 投资银行、企业融资 | - | 100 | 设立 |
| 国联证券国际资产管理有限公司 | 香港 | 香港 | 资产管理 | - | 100 | 设立 |
| 国联证券国际有限公司 | 香港 | 香港 | 自营投资 | - | 100 | 设立 |
| 国联全球资本有限公司 | 香港 | 英属维尔京群岛 | 公司离岸投资管理平台 | - | 100 | 设立 |
| 国联证券全球投资SPC | 香港 | 开曼群岛 | 开放式离岸私募基金产品主体 | - | 100 | 设立 |
截至2021年6月30日及2020年12月31日，本集团于纳入合并范围的资产管理计划中所持有的份额的公允价值分别为人民币25.52亿元及人民币25.32亿元，包括本集团在这些结构化产品的次级部分中所享有的权益。通过持有该等次级部分权益，本集团向优先级部分的投资者提供信用增级。截至2021年6月30日及2020年12月31日，本集团于该等结构化产品的次级部分持有的权益公允价值分别为人民币0.00亿元及人民币0.18亿元。其他权益持有人享有的权益变动于合并利润表内呈列为公允价值变动损益，并于合并资产负债表内计入指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 中海基金管理有限公司 | 上海 | 上海 | 基金管理公司 | 33.409 | - | 权益法 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 中海基金管理有限公司 | 中海基金管理有限公司 | |
| 流动资产 | 294,660,749.64 | 263,024,513.42 |
| 非流动资产 | 95,114,890.86 | 98,673,527.10 |
| 资产合计 | 389,775,640.50 | 361,698,040.52 |
| 流动负债 | 41,006,817.53 | 33,922,577.72 |
| 非流动负债 | 20,631,327.14 | 8,171,981.04 |
| 负债合计 | 61,638,144.67 | 42,094,558.76 |
| 少数股东权益 | 17,292,564.95 | 18,289,956.81 |
| 归属于母公司股东权益 | 310,844,930.88 | 301,313,524.95 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 103,850,182.96 | 100,665,835.55 |
| 调整事项 | - | - |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 103,850,182.96 | 100,665,835.55 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | - | - |
| 营业收入 | 80,478,071.99 | 73,921,797.17 |
| 净利润 | 8,534,014.07 | 12,765,295.43 |
| 终止经营的净利润 | - | - |
| 其他综合收益 | - | - |
| 综合收益总额 | 8,534,014.07 | 12,765,295.43 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | - | - |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | - | 4,237,110.07 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | - | 151,368.66 |
| --其他综合收益 | - | - |
| --综合收益总额 | - | 151,368.66 |
| 2020年6月30日余额/最大损失风险敞口(人民币元) | 产品规模 | |
| 交易性金融资产 | 合计(亿元) |
| 券商资管计划 | 17,075,706.10 | 739.71 |
| 有限合伙企业 | 93,513,130.03 | 16.19 |
| 合计 | 110,588,836.13 | 755.90 |
| 2020年末余额/最大损失风险敞口(人民币元) | 产品规模 | |
| 交易性金融资产 | 合计(亿元) | |
| 券商资管计划 | 37,260,479.68 | 349.14 |
| 有限合伙企业 | 19,677,812.49 | 8.37 |
| 合计 | 56,938,292.17 | 357.51 |
| 2021年6月30日余额 | |||
| 交易性金融资产 | 长期股权投资 | 合计 | |
| 基金及专户投资 | 1,349,854,771.83 | - | 1,349,854,771.83 |
| 私募基金 | 3,472,268,163.88 | - | 3,472,268,163.88 |
| 理财产品 | 130,128,219.18 | - | 130,128,219.18 |
| 信托计划 | 163,483,378.75 | - | 163,483,378.75 |
| 券商资管计划 | 336,494,682.13 | - | 336,494,682.13 |
| 有限合伙企业 | - | - | - |
| 资产支持证券 | 356,204,096.00 | - | 356,204,096.00 |
| 合计 | 5,808,433,311.77 | - | 5,808,433,311.77 |
| 2020年末余额 | |||
| 交易性金融资产 | 长期股权投资 | 合计 | |
| 公募基金 | 1,600,094,496.34 | - | 1,600,094,496.34 |
| 私募基金 | 2,080,353,710.02 | - | 2,080,353,710.02 |
| 银行理财产品 | 295,243,082.19 | - | 295,243,082.19 |
| 券商资管计划 | 389,582,554.29 | - | 389,582,554.29 |
| 信托计划 | 162,464,156.22 | - | 162,464,156.22 |
| 有限合伙企业 | - | 4,237,110.07 | 4,237,110.07 |
| 资产支持证券 | 388,815,242.27 | - | 388,815,242.27 |
| 合计 | 4,916,553,241.330 | 4,237,110.07 | 4,920,790,351.40 |
十二、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 820,493,786.59 | 22,019,586,384.91 | 2,162,423,458.73 | 25,002,503,630.23 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 820,493,786.59 | 22,019,586,384.91 | 2,162,423,458.73 | 25,002,503,630.23 |
| （1）债务工具投资 | - | 17,912,002,662.66 | 608,505,740.66 | 18,520,508,403.32 |
| （2）权益工具投资 | 820,493,786.59 | 4,107,583,722.25 | 1,553,917,718.07 | 6,481,995,226.91 |
| （二）其他债权投资 | - | 3,416,377,008.59 | - | 3,416,377,008.59 |
| （三）其他权益工具投资 | 1,858,525,772.65 | - | - | 1,858,525,772.65 |
| （四）衍生金融资产 | 109,552.66 | 339,239,852.43 | 70,960,191.12 | 410,309,596.21 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 2,679,129,111.90 | 25,775,203,245.93 | 2,233,383,649.85 | 30,687,716,007.68 |
| （五）交易性金融负债 | - | - | 1,148,551,538.57 | 1,148,551,538.57 |
| 1.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | - | - | 1,148,551,538.57 | 1,148,551,538.57 |
| （六）衍生金融负债 | - | 287,579,733.30 | 83,856,057.19 | 371,435,790.49 |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | - | 287,579,733.30 | 1,232,407,595.76 | 1,519,987,329.06 |
| 金融资产/金融负债 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 估值技术及主要输入参数 |
| (未经审计) | (经审计) | ||
| 人民币元 | 人民币元 | ||
| 交易性金融资产 | |||
| －债券 | 14,167,867,043.07 | 10,794,541,482.67 | 现金流量折现法，基于合约金额和票面利率估算未来现金流，并按反映债券信用风险的利率折现。 |
| －资产支持证券 | 356,204,096.00 | 388,815,242.27 | 现金流量折现法，基于预期可收回金额估算未来现金流，并按反映证券信用风险的折现率折现。 |
| －全国中小企业股份转让 | 9,647,540.81 | 22,637,429.95 | 最近市场成交价。 |
| 系统买卖的股票 | |||
| －其他公募基金 | 1,241,692,788.05 | 1,504,993,178.04 | 基金管理人披露的净值。 |
| －私募基金 | 2,496,439,882.06 | 2,080,353,710.02 | 按投资组合中各证券的公允价值计算。 |
| －集合资产管理计划 | 66,191,913.40 | 424,148,304.98 | 按投资组合中各证券的公允价值计算。 |
| －理财产品 | 130,128,219.18 | 295,243,082.19 | 现金流量折现法，基于预期可收回金额估算未来现金流，并按反映产品信用风险的折现率折现。. |
| －信托计划 | 163,483,378.75 | 162,464,156.22 | 按投资组合中各证券的公允价值计算。 |
| －票据 | 3,387,931,523.59 | - | 现金流量折现法，基于合约金额和市场利率估算未来现金流。 |
| 其他债权投资 | 3,416,377,008.59 | 1,678,036,810.00 | 现金流量折现法，基于合约金额和票面利率估算未来现金流，并按反映债券信用风险的利率折现。 |
| 衍生金融资产 | |||
| －利率及收益互换 | 339,239,852.43 | 53,225,621.74 | 根据标的证券于交易所的报价与协议中约定的固定收益的差额计算确定。 |
| 衍生金融负债 | |||
| －利率及收益互换 | 287,579,733.30 | 71,570,218.39 | 根据标的证券于交易所的报价与协议中约定的固定收益的差额计算确定。 |
| 金融资产/金融负债 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | 估值技术及主要输入参数 | 重要不可观察输入参数 | 不可观察输入数参数与公允价值的关系 |
| (未经审计) | (经审计) | ||||
| 人民币元 | 人民币元 | ||||
| 交易性金融资产 | |||||
| －债券 | 608,505,740.66 | 169,074,601.39 | 现金流量折现法，基于预期可收回金额估算未来现金流，并按反映债券信用风险的利率折现。 | 折现率、期权标的波动率 | 折现率越低，公允价值越高；波动率越高，公允价值越高。 |
| －限售股 | 9,265,512.00 | 7,998,780.00 | 公允价值参照市场报价厘定，并就缺乏市场流通性作调整。 | 流动性折扣率 | 折扣率越低，公允价值越高。 |
| －私募基金 | 975,828,281.82 | - | 按投资组合中各证券的公允价值计算，对于其中包含的附禁售期的上市公司股票，公允价值参考市场报价并考虑流动性折扣予以调整。 | 流动性折扣率 | 折扣率越低，公允价值越高。 |
| －集合资产管理计划 | 287,378,474.83 | 2,694,728.99 | 按投资组合中各证券的公允价值计算，对于其中包含的附禁售期的上市公司股票，公允价值参考市场报价并考虑流动性折扣予 | 流动性折扣率 | 折扣率越低，公允价值越高。 |
| 以调整。 | |||||
| －非上市股权投资 | 281,445,449.42 | 140,674,564.16 | 资产基础法或可比公司法，并考虑流动性折扣予以调整。主要输入参数：目标公司资产及负债价值或主要财务指标、可比上市公司的市盈率或市净率等指标、流动性折扣率。 | 流动性折扣率 | 折扣率越低，公允价值越高。 |
| 衍生金融资产 | |||||
| －场外期权 | 70,960,191.12 | 24,418,827.35 | 根据期权行权价格、标的权益工具的价格及波动率、期权行权时间及无风险利率等，采用期权定价模型评估公允价值。 | 期权标的证券波动率 | 波动率越高，公允价值越高。 |
| 交易性金融负债 | |||||
| －合并结构化主体其他份额 | 462,027,479.90 | 587,293,009.49 | 按照组合中各证券的公允价值并基于管理层认为适当的其他输入值予以调整。 | 基于底层资产公允价值其他调整 | 调整值越高，公允价值越低。 |
| －收益凭证 | 686,524,058.67 | 311,988,765.66 | 收益凭证的公允价值等于嵌入期权的公允价值与债务工具主合同预期未来现金流折现之和。 根据期权行权价格、标的权益工具的价格及波动率、期权行权时间及无风险利率等，采用期权定价模型评估期权部分的公允价值，与债务工具主合同预期未来需付出的现金流以反映本公司自身信用风险的折现率折现后相加。 | 期权标的证券波动率 | 波动率越高，公允价值越高。 | |
| 衍生金融负债 | ||||||
| －场外期权 | 83,856,057.19 | 44,769,706.86 | 根据期权行权价格、标的权益工具的价格及波动率、期权行权时间及无风险利率等，采用期权定价模型评估公允价值。 | 期权标的证券波动率 | 波动率越高，公允价值越高。 | |
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
√适用 □不适用
| 交易性金融资产 -未上市股权 | 衍生金融资产 -场外期权 | 合计 | |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 2020年1月1日(经审计) | 99,742,363.61 | - | 99,742,363.61 |
| 计入当期损益 | 783,012.21 | 1,784,860.84 | 2,567,873.05 |
| 增加 | - | 263,967.12 | 263,967.12 |
| 减少 | -1,507,200.00 | - | -1,507,200.00 |
| 2020年6月30日(未经审计) | 99,018,175.82 | 2,048,827.96 | 101,067,003.78 |
| 项目 | 交易性金融资产 -债券 | 交易性金融资产 -集合资产管理计划 | 交易性金融资产 -私募基金 | 交易性金融资产 -未上市股权 | 交易性金融资产 -限售股 | 衍生金融资产 -场外期权 | 合计 |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | ||
| 2021年1月1日(经审计) | 169,074,601.39 | 2,694,728.99 | - | 140,674,564.16 | 7,998,780.00 | 24,418,827.35 | 344,861,501.89 |
| 计入当期损益 | -47,528,545.13 | 18,409,438.59 | 27,421,189.20 | 24,615,163.57 | -218,969.71 | 46,541,363.77 | 69,239,640.29 |
| 增加 | 486,959,684.40 | 269,388,027.25 | 948,407,092.62 | 116,155,721.69 | 1,485,701.71 | - | 1,822,396,227.67 |
| 减少 | - | -3,113,720.00 | - | - | - | - | -3,113,720.00 |
| 2021年6月30日(未经审计) | 608,505,740.66 | 287,378,474.83 | 975,828,281.82 | 281,445,449.42 | 9,265,512.00 | 70,960,191.12 | 2,233,383,649.85 |
| 交易性金融负债 -合并结构化主体其他份额持有人利益 | 交易性金融负债 -收益凭证 | 衍生金融负债 | 合计 | |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 2021年1月1日(经审计) | 587,293,009.49 | 311,988,765.66 | 44,769,706.86 | 944,051,482.01 |
| 计入当期损益 | -12,569,481.37 | -226,106.99 | 39,086,350.33 | 26,290,761.97 |
| 增加 | 69,255,695.33 | 683,961,400.00 | - | 753,217,095.33 |
| 减少 | -181,951,743.55 | -309,200,000.00 | - | -491,151,743.55 |
| 2021年6月30日(未经审计) | 462,027,479.90 | 686,524,058.67 | 83,856,057.19 | 1,232,407,595.76 |
| 交易性金融负债 -合并结构化主体其他份额持有人利益 | 交易性金融负债 -收益凭证 | 衍生金融负债 | 合计 | |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 2020年1月1日(经审计) | 1,080,461,977.42 | - | - | 1,080,461,977.42 |
| 计入当期损益 | 31,416,092.44 | 587,836.43 | 4,222,314.95 | 36,226,243.82 |
| 增加 | - | 78,670,000.00 | - | 78,670,000.00 |
| 减少 | -300,384,815.72 | - | - | -300,384,815.72 |
| 2020年6月30日(未经审计) | 811,493,254.14 | 79,257,836.43 | 4,222,314.95 | 894,973,405.52 |
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 无锡市国联发展(集团)有限公司 | 无锡 | 从事资本、资产经营；利用自有资金对外投资；贸易咨询；企业管理服务 | 800,000.00 | 22.87 | 22.87 |
| 股东名称 | 注册地点 | 与本公司关系 | 直接持股比例 |
| 国联信托股份有限公司 | 无锡 | 受本公司控股股东控制 | 16.41% |
| 无锡市国联地方电力有限公司 | 无锡 | 受本公司控股股东控制 | 11.22% |
| 无锡民生投资有限公司 | 无锡 | 受本公司控股股东控制 | 3.09% |
| 无锡一棉纺织集团有限公司 | 无锡 | 受本公司控股股东控制 | 3.06% |
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 无锡 | 受本公司控股股东控制 | 1.22% |
| 合计 | 35.00% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 中海基金管理有限公司 | 联营企业 |
| 无锡国联领翔中小企业成长投资中心(有限合伙) | 联营企业 |
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 国联期货股份有限公司 | 受本公司控股股东控制 |
| 无锡国联新城投资有限公司 | 受本公司控股股东控制 |
| 无锡国联物业管理有限公司 | 受本公司控股股东控制 |
| 无锡国联实业投资集团有限公司 | 受本公司控股股东控制 |
| 江苏资产管理有限责任公司 | 受本公司控股股东控制 |
| 国联人寿保险股份有限公司 | 受本公司控股股东重大影响 |
| 无锡农村商业银行股份有限公司 | 本公司董事担任该公司董事 |
| 华夏基金管理有限公司(注) | 本公司董事曾担任该公司董事 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 无锡国联新城投资有限公司 | 租赁负债利息支出 | 690,983.99 | 922,938.68 |
| 国联人寿保险股份有限公司 | 租赁负债利息支出 | 150,665.39 | 286,826.52 |
| 国联人寿保险股份有限公司 | 员工购买保险费用 | 170,870.21 | 137,572.19 |
| 无锡国联物业管理有限公司 | 服务管理费用 | 2,761,785.46 | 2,026,906.23 |
| 其他 | 服务管理费用 | 69,849.06 | 145,011.61 |
| 国联期货股份有限公司 | 期货交易手续费支出 | 104,126.16 | 67,301.46 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 国联期货股份有限公司 | 证券经纪服务收入 | 332,255.58 | 311,528.28 |
| 国联信托股份有限公司 | 证券经纪服务收入 | 4,212,377.41 | 16,606.02 |
| 中海基金管理有限公司 | 证券经纪服务收入 | 1,121,526.72 | 2,232,015.76 |
| 其他 | 证券经纪服务收入 | 873,253.82 | 3,511,431.10 |
| 无锡市国联发展(集团)有限公司 | 资产管理服务收入 | - | 9,944.48 |
| 江苏资产管理有限责任公司 | 资产管理服务收入 | 923,391.83 | 445,868.92 |
| 国联人寿保险股份有限公司 | 资产管理服务收入 | 499,977.01 | 155,858.57 |
| 其他 | 资产管理服务收入 | 320,709.77 | 128,782.70 |
| 江苏资产管理有限责任公司 | 承销收入 | 943,396.23 | 7,924,528.30 |
| 无锡市国联发展(集团)有限公司 | 承销收入 | 849,056.60 | 3,962,264.15 |
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 财务顾问费收入 | - | 278,301.88 |
| 国联信托股份有限公司 | 财务顾问费收入 | 566,037.74 | 2,128,456.96 |
| 其他 | 财务顾问费收入 | 283,018.87 | - |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明：
√适用 □不适用
其他包含关联人士及非主要关联法人交易。本集团与关联方发生的关联交易系参考市场原则进行定价。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明：
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明：
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 国联期货股份有限公司 | 租赁收入 | - | 201,207.94 |
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 江苏资产管理有限责任公司 | 租赁支出 | 353,970.06 | 631,378.88 |
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 501.32 | 504.32 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 备付金 | 国联期货股份有限公司 | 35,438,348.99 | - | 66,797,296.77 | - |
| 存出保证金 | 国联期货股份有限公司 | 33,285,742.24 | - | 4,878,057.60 | - |
| 应收押金及保证金 | 无锡国联新城投资有限公司 | 478,644.00 | 4,786.44 | 478,644.00 | 88,764.90 |
| 应收押金及保证金 | 无锡国联物业管理有限公司 | 180,000.00 | 18,000.00 | 180,000.00 | 18,000.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 客户存款 | 无锡市国联发展(集团)有限公司 | 0.05 | 4,869.25 |
| 客户存款 | 无锡国联实业投资集团有限公司 | 3,577.78 | 10,691.44 |
| 客户存款 | 国联信托股份有限公司 | 49,631.35 | 66,249.13 |
| 客户存款 | 中海基金管理有限公司 | 671.75 | 670.57 |
| 客户存款 | 其他关联方 | 12,035,741.04 | 17,252,398.20 |
| 应付押金及保证金 | 国联期货股份有限公司 | 30,417.00 | 80,417.00 |
| 应付押金及保证金 | 国联人寿保险股份有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 |
| 合同负债 | 江苏资产管理有限责任公司 | - | 1,009,433.96 |
| 租赁负债 | 无锡国联新城投资有限公司 | 27,165,289.04 | 31,374,960.16 |
| 租赁负债 | 国联人寿保险股份有限公司 | 2,030,599.25 | 9,813,311.88 |
十四、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十五、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
2019年9月20日，某客户以质押式证券回购纠纷为由，向无锡市中级人民法院提起诉讼，要求公司向第三人退赔多收取的款项和损失等合计人民币55,517,046.90元。2020年4月15日，无锡市中级人民法院出具民事裁定书，裁定驳回该客户的起诉。该客户已于2020年5月29日提起上诉，目前本案正在审理中。本公司已就上述事项确认了预计负债计人民币1,868,504.15元(2020年12月31日：人民币1,868,504.15元)。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十六、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1、债券发行
2021年7月26日，本公司完成国联证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）的发行，发行规模为人民币10亿元，票面利率为2.75%，期限为339天。
2、非公开发行A股股票事宜
公司于2021年2月5日召开的第四届董事会第十五次会议、于3月1日召开的2021年第二次临时股东大会及类别股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行相关的议案。5月13日，公司收到中国证监会的行政许可受理单，6月4日，完成申请文件反馈意见回复，7月5日，获得中国证监会发行审核委员会审核通过，7月27日，收到中国证监会出具的《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2486号）核准公司非公开发行不超过475,623,800股新股。截至本报告日，公司正在积极准备非公开发行A股股票事宜。
3、子公司增资事宜
公司于2021年8月24日召开的第四届董事会第二十次会议通过《关于国联通宝资本投资有限责任公司增加注册资本的议案》，公司将以现金形式对国联通宝资本投资有限责任公司进行增资，增加注册资本4亿元。
4、子公司减资事宜
公司于2021年8月24日召开的第四届董事会第二十次会议通过《关于华英证券有限责任公司减少注册资本的议案》，为了提高资金整体使用效率，公司之全资子公司华英证券有限责任公司拟将注册资本由人民币8亿元减少至人民币2亿元。
5、为境外子公司担保事宜
公司于2021年8月24日召开的第四届董事会第二十次会议通过《关于为国联证券（香港）有限公司提供担保的议案》，公司将为国联香港及其全资子公司提供总额不超过1亿美元的担保，自董事会审议通过之日起24个月内有效。
除上述事项外，本期无其他重大资产负债表日后事项。
十七、 风险管理
1、 风险管理政策及组织架构
(1). 风险管理政策
√适用 □不适用
本集团的风险管理目标是建立完善的风险管理体系和长效管理机制，确保将风险控制在与总体战略目标相适应并可承受的范围内，实现公司持续发展和创新发展；降低实现经营目标的不确定性，避免遭受重大损失。
基于风险管理目标，本集团的风险管理策略是确定和分析本集团面临的各种风险，建立适当的风险承受底线进行风险管理并及时可靠地对各种风险进行计量、监测、报告和应对，将风险控制在限定的范围之内。
本集团在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险。本集团制定了相应的政策和程序来识别和分析这些风险，设定适当的风险指标和风险限额，并通过信息技术系统持续监控管理上述各类风险。
(2). 风险治理组织架构
√适用 □不适用
本公司制定了《国联证券全面风险管理基本制度》，明确公司风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责及基本程序等；并对不同风险类型制定了《国联证券市场风险管理办法》、《国联证券信用风险管理办法》、《国联证券操作风险管理办法》、《国联证券流动性风险管理办法》等，规范各类风险的识别、应对、报告的方法和流程，以保证公司实现风险“可测、可控、可承受”管理目标。
本公司建立了包括董事会及风险控制委员会、高级管理层及风险管理委员会、风险管理部以及其他风险管理职能部门、部门内设风险管理组织等在内的全方位、多层次的风险管理体系。本公司董事会对公司的风险管理负最终责任，授权下设的风险控制委员会全面负责公司的风险管理工作；本公司高级管理层承担在经营管理中组织落实全面风险管理各项工作的责任，授权首席风险官负责领导和组织开展全面风险管理工作；风险管理部及风险管理职能部门负责本公司风险管理制度的建设，识别和评估公司经营活动面临的风险，开展日常风险监测、检查和评估，提出并落实公司风险管理的建议。本公司业务部门内设风险管理组织负责风险管理要求的具体执行。
2、 信用风险
√适用 □不适用
信用风险是指因融资人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务或信用资质发生不利变化而可能对公司经营造成损失的风险。
公司面临的信用风险主要来自固定收益投资业务，融资融券业务、股票质押回购交易和约定式购回交易等融资类业务，以及场外衍生品交易等涉及的交易对手违约风险等方面。上述业务若发生融资人、交易对手方或债务发行人无法履约的情形，则可能使公司面临损失。
针对固定收益投资业务信用风险，公司建立了交易标的债券产品库，对现券交易、买断式回购、远期、借贷交易的标的债券进行必要的尽职调查和内部评级，并建立了分层审批机制。对于交易标的债券产品库，公司建立了定期和不定期的跟踪机制，持续跟踪信用状况变化情况。同时，公司建立了行业集中度、主体集中度等信用风险指标体系。
针对融资类业务信用风险，公司建立了严格的分层审查评估机制，形成了多级审批机制。通过分析融资方的股东背景、经营情况、财务状况等判断融资方的信用风险水平，通过定性和定量相结合的形式对质押标的开展评估，分析质押标的的质量，并根据标的流动性指标、市场表现等指标进行量化测算。同时，公司建立了多方位的融资类业务指标体系，包括集中度指标、维保比例、预警平仓线、质押率上限以及单客户授信额度等，结合及时盯市管理来管理信用风险敞口。
针对交易对手信用风险，公司制定了交易对手评级标准，并建立了交易对手白名单，按照风险等级对交易对手进行授信和限额管理。公司对交易对手白名单进行定期更新，频率不少于每年一次，并结合重大舆情情况对交易对手进行评级调整。同时，公司通过盯市、追保、强平等手段来管理信用风险敞口。
本集团的信用风险亦来自证券业务。若客户未能存入充足的交易资金，本集团可能需要使用自有资金完成交易结算。本集团要求客户在结算前存入交易所需的全部现金，以减轻相关信用风险。
2.1 预期信用损失
本集团以预期信用损失为基础确认金融资产减值损失，本年本集团预期信用减值损失的变动情况请参见本节七中各对应科目的披露。本集团采用自初始确认之后信用质量发生“三阶段”变化的减值模型：
?自初始确认后信用风险未发生显著增加的金融工具进入“第1阶段”，且本集团对其信用风险进行持续监控。
?如果识别出自初始确认后信用风险发生显著增加，则本集团将其转移至“第2阶段”，但并未将其视为已发生信用减值的工具。
?如果金融工具发生信用减值，则将其转移至“第3阶段”。
?第1阶段金融工具的损失准备为未来12个月的预期信用损失，该金额对应为整个存续期预期信用损失由未来12个月内可能发生的违约事件导致的部分。第2阶段或第3阶段金融工具的预期信用损失计量整个存续期预期信用损失。
?购入或源生已发生信用减值的金融资产是指在初始确认时即存在信用减值的金融资产。这些资产的损失准备为整个存续期的预期信用损失。
本集团在判断是否信用风险发生显著增加时考虑的因素参见“本节五、10、2.1”。特别的，对于融出资金业务、股票质押式回购业务及约定购回业务，本集团一般认为当维保比例达到预警线则表明信用风险显著增加，需要转移至“第二阶段”，当维保比例达到平仓线、出现逾期或预计通过强制平仓仍然无法收回本金时则转移至“第三阶段”。
本集团采用违约概率(PD)、违约风险敞口(EAD)及违约损失率(LGD)计量信用风险。
?违约概率是指借款人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。
?违约风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本集团应被偿付的金额。
?违约损失率是指本集团对违约敞口发生损失程度作出的预期。预期信用损失的计量是基于违约概率(PD)、违约风险敞口(EAD)及违约损失率(LGD)的概率加权结果。
本期，估计技术或关键假设未发生重大变化。
信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计量均涉及前瞻性信息。本集团通过进行历史数据分析，识别出影响各资产组合的信用风险及预期信用损失的关键经济指标。关键经济指标包括宏观经济指标及能反映市场波动性的指标等。对预计值和发生可能性的估计具有高度的固有不确定性，因此实际结果可能同预测值存在差异。本集团认为这些预测体现了本集团对可能结果的最佳估计。
在按照组合方式计提预期信用损失准备时，本集团已将具有类似风险特征的敞口进行归类。在进行分组时，本集团获取了充分的信息，确保其统计上的可靠性。
2.2 最大信用风险敞口
在考虑担保物或其他增信措施之前，最大信用风险敞口是金融资产账面值(扣除减值准备)。本集团的最大信用风险敞口如下表所示：
| 项目 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 人民币元 | 人民币元 | |
| 货币资金 | 11,447,942,987.15 | 10,730,382,109.56 |
| 结算备付金 | 2,258,075,314.62 | 2,511,605,857.37 |
| 融出资金 | 9,778,755,194.60 | 8,413,065,763.46 |
| 衍生金融资产 | 410,309,596.21 | 77,644,449.09 |
| 存出保证金 | 301,872,391.83 | 236,637,112.58 |
| 应收款项 | 456,393,334.63 | 65,402,959.74 |
| 买入返售金融资产 | 2,973,953,934.84 | 4,127,518,683.31 |
| 交易性金融资产 | 18,520,508,403.32 | 11,352,431,326.33 |
| 其他债权投资 | 3,416,377,008.59 | 1,678,036,810.00 |
| 其他金融资产 | 1,104,167,393.43 | 901,616,790.06 |
| 合计 | 50,668,355,559.22 | 40,094,341,861.50 |
压力测试用来估算突发的小概率事件等极端不利情况可能对公司造成的潜在损失，如在利率、汇率、股票、商品价格等市场风险要素发生剧烈变动的情况下，公司可能遭受的损失。情景分析是指在给定的多种因素作用下标的资产的价值变化。
4.1权益及其他价格风险
敏感性分析
假设以公允价值计量的权益及权益类衍生工具投资的市价上升或下降10%，其他变量不变且不考虑触发可供出售金融资产减值的情况下，基于资产负债表日的上述资产对本集团净利润和其他综合收益的影响如下：
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||
| 净利润 | 其他综合收益 | 净利润 | 其他综合收益 | |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 市价上升10% | 356,652,044.51 | 139,389,432.95 | 391,131,227.84 | - |
| 市价下降10% | -356,652,044.51 | -139,389,432.95 | -391,131,227.84 | - |
| 2021年6月30日 | 2020年12月31日 | |||
| 净利润 | 其他综合收益 | 净利润 | 其他综合收益 | |
| 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | 人民币元 | |
| 市场利率平行上升25个基点 | -49,530,087.97 | -23,262,458.89 | 24,519,724.09 | -2,252,519.98 |
| 市场利率平行下降25个基点 | 49,817,354.17 | 23,613,054.87 | -24,291,563.77 | 2,267,130.52 |
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。本集团的主要分部为经纪及财富管理业务、信用交易业务、投资银行业务、证券投资业务、资产管理与投资业务及其他业务。分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。分部收入与支出按各分部的实际收入和费用确定。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 证券经纪和财富管理业务 | 信用交易业务 | 投资银行业务 | 证券投资业务 | 资产管理与投资业务 | 其他 | 减：分部间抵销 | 合计 |
| 本期 | ||||||||
| 一、营业收入 | ||||||||
| 手续费及佣金净收入 | 286,346,293.39 | 6,824,132.95 | 178,599,964.59 | - | 48,789,401.29 | - | 9,289,221.70 | 511,270,570.52 |
| 利息净收入 | 64,088,478.37 | 132,282,206.52 | 6,365,639.68 | -136,429,236.74 | 6,899,967.98 | 25,652,728.57 | -258,901.64 | 99,118,686.02 |
| 投资收益 | - | - | 6,682,117.20 | 355,726,180.94 | 17,896,913.69 | 18,856,260.78 | - | 399,161,472.61 |
| 公允价值变动损益 | - | - | 8,287,482.28 | 49,839,194.54 | 30,391,554.99 | 22,670,022.77 | - | 111,188,254.58 |
| 其他 | 5,205,550.43 | - | 486,990.59 | 191,589.29 | 232.97 | 3,474,892.49 | - | 9,359,255.77 |
| 营业收入合计 | 355,640,322.19 | 139,106,339.47 | 200,422,194.34 | 269,327,728.03 | 103,978,070.92 | 70,653,904.61 | 9,030,320.06 | 1,130,098,239.50 |
| 二、营业支出 | 215,250,587.44 | 6,381,115.19 | 162,173,947.84 | 52,836,255.69 | 33,419,230.37 | 152,464,730.15 | - | 622,525,866.68 |
| 三、营业利润/亏损 | 140,389,734.75 | 132,725,224.28 | 38,248,246.50 | 216,491,472.34 | 70,558,840.55 | -81,810,825.54 | 9,030,320.06 | 507,572,372.82 |
| 四、营业外收入 | 32,261.30 | - | - | - | 2,879.00 | 3,474,655.42 | - | 3,509,795.72 |
| 五、营业外支出 | 853,739.77 | - | - | - | 168.00 | 1,583,931.79 | - | 2,437,839.56 |
| 六、税前利润 | 139,568,256.28 | 132,725,224.28 | 38,248,246.50 | 216,491,472.34 | 70,561,551.55 | -79,920,101.91 | 9,030,320.06 | 508,644,328.98 |
| 七、资产总额 | 10,061,693,596.32 | 13,083,773,587.91 | 1,687,474,029.28 | 26,631,723,323.79 | 1,056,735,455.90 | 8,439,070,639.24 | 1,361,431,000.00 | 59,599,039,632.44 |
| 八、负债总额 | 9,405,394,994.60 | 12,847,334,951.43 | 144,669,096.07 | 24,789,461,756.65 | 538,542,358.60 | 1,230,665,340.95 | -9,030,320.06 | 48,965,098,818.36 |
| 九、补充信息： | ||||||||
| 1.长期股权投资 | - | - | - | - | - | 103,850,182.96 | - | 103,850,182.96 |
| 2.折旧和摊销费用 | 36,745,121.60 | 545,700.99 | 12,538,745.37 | 2,219,962.93 | 2,287,935.94 | 31,205,295.29 | - | 85,542,762.12 |
| 3.资本性支出 | 45,494,195.13 | 9,689.39 | 13,040,053.85 | 933,087.64 | 920,624.18 | 27,827,121.56 | - | 88,224,771.75 |
| 4.信用减值损失/(转回) | - | -295,350.16 | 29,321.98 | 20,905,476.90 | -814,648.18 | 5,488.50 | - | 19,830,289.04 |
| 上期 | ||||||||
| 一、营业收入 | ||||||||
| 手续费及佣金净收入 | 233,680,023.71 | 1,547,753.55 | 133,919,023.20 | - | 35,387,100.76 | - | 22,641,509.44 | 381,892,391.78 |
| 利息净收入 | 70,527,988.60 | 110,969,425.06 | 5,263,769.16 | -72,389,231.28 | 10,173,768.62 | 28,996,783.58 | -2,501,076.51 | 156,043,580.25 |
| 投资收益 | - | - | 6,619,345.01 | 234,205,652.33 | -2,035,997.94 | 4,568,577.70 | - | 243,357,577.10 |
| 公允价值变动损益 | - | - | 1,401,862.56 | 27,062,351.05 | -612,009.74 | - | - | 27,852,203.87 |
| 其他 | 2,854,673.17 | - | 2,636,412.49 | 11,988.62 | 4,406.60 | 7,687,809.16 | - | 13,195,290.04 |
| 营业收入合计 | 307,062,685.48 | 112,517,178.61 | 149,840,412.42 | 188,890,760.72 | 42,917,268.30 | 41,253,170.44 | 20,140,432.93 | 822,341,043.04 |
| 二、营业支出 | 122,343,620.87 | -2,459,558.39 | 102,444,160.68 | 11,698,028.19 | 12,727,239.54 | 137,005,963.95 | - | 383,759,454.84 |
| 三、营业利润/亏损 | 184,719,064.61 | 114,976,737.00 | 47,396,251.74 | 177,192,732.53 | 30,190,028.76 | -95,752,793.51 | 20,140,432.93 | 438,581,588.20 |
| 四、营业外收入 | 29,951.50 | - | 108,074.30 | - | - | 4,134,292.90 | - | 4,272,318.70 |
| 五、营业外支出 | 69,657.05 | 151.50 | - | - | 19.68 | 5,000,000.00 | - | 5,069,828.23 |
| 六、税前利润 | 184,679,359.06 | 114,976,585.50 | 47,504,326.04 | 177,192,732.53 | 30,190,009.08 | -96,618,500.61 | 20,140,432.93 | 437,784,078.67 |
| 七、资产总额 | 9,557,533,977.15 | 9,022,153,298.92 | 1,104,425,758.39 | 14,343,389,258.90 | 1,510,743,251.63 | 2,755,316,556.24 | 1,361,486,000.00 | 36,932,076,101.23 |
| 八、负债总额 | 9,313,430,238.65 | 8,472,074,025.83 | 92,467,627.49 | 9,244,864,090.15 | 1,192,616,462.73 | 207,725,130.78 | -20,140,432.93 | 28,543,318,008.56 |
| 九、补充信息： | ||||||||
| 1.长期股权投资 | - | - | - | - | 4,150,739.63 | 104,769,790.87 | - | 108,920,530.50 |
| 2.折旧和摊销费用 | 30,643,199.64 | 203,022.54 | 12,419,580.45 | 601,473.22 | 1,792,769.17 | 31,901,764.46 | - | 77,561,809.48 |
| 3.资本性支出 | 23,737,790.37 | 60,118.48 | 4,698,517.24 | 675,000.20 | 113,745.10 | 13,204,675.98 | - | 42,489,847.37 |
| 4.信用减值损失/(转回) | - | -6,329,807.48 | 5,654.40 | - | 346,402.78 | 869,857.02 | - | -5,107,893.28 |
7、 租赁
□适用 √不适用
8、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
□适用 √不适用
9、 以公允价值计量的资产和负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 1、交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 16,955,091,369.99 | -820,765.24 | - | - | 25,002,503,630.23 |
| 2、衍生金融工具 | -38,938,863.84 | 99,213,431.46 | - | - | 38,873,805.72 |
| 3、其他债权投资 | 1,678,036,810.00 | - | -3,317,390.19 | 20,913,465.72 | 3,416,377,008.59 |
| 4、其他权益工具投资 | - | - | -63,824,248.50 | - | 1,858,525,772.65 |
| 5、交易性金融负债 | 899,281,775.15 | 12,795,588.36 | - | - | 1,148,551,538.57 |
| 期末账面价值 | ||||
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 货币资金 | 11,447,942,987.15 | - | - | |
| 结算备付金 | 2,258,075,314.62 | - | - | |
| 融出资金 | 9,778,755,194.60 | - | - | |
| 交易性金融资产 | - | - | 25,002,503,630.23 | |
| 其他债权投资 | - | 3,416,377,008.59 | - | |
| 其他权益工具投资 | - | 1,858,525,772.65 | - | |
| 衍生金融资产 | - | - | 410,309,596.21 | |
| 买入返售金融资产 | 2,973,953,934.84 | - | - | |
| 应收款项 | 456,393,334.63 | - | - | |
| 存出保证金 | 301,872,391.83 | - | - | |
| 其他金融资产 | 1,104,167,393.43 | - | - | |
| 合计 | 28,321,160,551.10 | 5,274,902,781.24 | 25,412,813,226.44 | |
| 期初账面价值 | ||||
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动 | ||||
| 计入当期损益的金融资产 | |||
| 货币资金 | 10,730,382,109.56 | - | - |
| 结算备付金 | 2,511,605,857.37 | - | - |
| 融出资金 | 8,413,065,763.46 | - | - |
| 交易性金融资产 | - | - | 16,955,091,369.99 |
| 其他债权投资 | - | 1,678,036,810.00 | - |
| 其他权益工具投资 | |||
| 衍生金融资产 | - | - | 77,644,449.09 |
| 买入返售金融资产 | 4,127,518,683.31 | - | - |
| 应收款项 | 65,402,959.74 | - | - |
| 存出保证金 | 236,637,112.58 | - | - |
| 其他金融资产 | 901,616,790.06 | - | - |
| 合计 | 26,986,229,276.08 | 1,678,036,810.00 | 17,032,735,819.08 |
| 期末账面价值 | |||
| 金融负债项目 | 以摊余成本计量的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 应付短期融资款 | 2,932,304,000.04 | - | - |
| 拆入资金 | 728,132,155.55 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - | 1,148,551,538.57 |
| 衍生金融负债 | - | 371,435,790.49 | - |
| 卖出回购金融资产款 | 15,169,264,258.93 | - | - |
| 代理买卖证券款 | 11,014,433,645.90 | - | - |
| 应付款项 | 345,715,563.24 | - | - |
| 应付债券 | 13,992,847,424.61 | - | - |
| 租赁负债 | 187,466,866.30 | - | - |
| 其他金融负债 | 2,754,113,375.99 | - | - |
| 合计 | 47,124,277,290.56 | 371,435,790.49 | 1,148,551,538.57 |
| 期初账面价值 | |||
| 金融负债项目 | 以摊余成本计量的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 应付短期融资款 | 4,781,417,643.87 | - | - |
| 拆入资金 | 300,070,000.00 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - | 899,281,775.15 |
| 衍生金融负债 | - | 116,583,312.93 | - |
| 卖出回购金融资产款 | 8,707,694,506.95 | - | - |
| 代理买卖证券款 | 9,327,198,348.40 | - | - |
| 应付款项 | 378,890,335.52 | - | - |
| 应付债券 | 8,998,341,095.85 | - | - |
| 租赁负债 | 175,643,283.39 | - | - |
| 其他金融负债 | 1,539,341,125.76 | - | - |
| 合计 | 34,208,596,339.74 | 116,583,312.93 | 899,281,775.15 |
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 1、交易性金融资产 | 226,800,479.60 | -17,149,248.72 | - | - | 332,598,830.49 |
| 2、衍生金融资产 | - | -377,061.89 | - | - | - |
| 3、贷款和应收款 | - | - | - | - | - |
| 4、其他债权投资 | - | - | - | - | - |
| 5、其他权益工具投资 | - | - | - | - | - |
| 金融资产小计 | 226,800,479.60 | -17,526,310.61 | - | - | 332,598,830.49 |
| 金融负债 | - | - | - | - | - |
十九、 母公司财务报表主要项目注释
1、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 国联通宝资本投资有限责任公司 | 200,000,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | 200,000,000.00 | - |
| 华英证券有限责任公司 | 887,600,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | 887,600,000.00 | - |
| 国联证券(香港)有限公司 | 273,831,000.00 | - | - | - | - | - | - | - | - | 273,831,000.00 | - |
| 中海基金管理有限公司 | 100,665,835.55 | - | - | 3,184,347.41 | - | - | - | - | - | 103,850,182.96 | - |
| 纳入合并范围的结构化主体 | 2,004,518,522.24 | - | 40,890,433.97 | - | - | - | - | - | - | 1,963,628,088.27 | - |
| 减：减值准备 | 947,941.29 | - | 947,941.29 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | 3,465,667,416.50 | - | 39,942,492.68 | 3,184,347.41 | - | - | - | - | - | 3,428,909,271.23 | - |
2、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 224,290,105.17 | 230,393,990.31 | 365,610,425.71 | 89,073,669.77 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 309,213.26 | 37,105,834.99 | 36,360,610.26 | 1,054,437.99 |
| 合计 | 224,599,318.43 | 267,499,825.30 | 401,971,035.97 | 90,128,107.76 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 223,970,611.92 | 202,808,485.91 | 339,113,583.09 | 87,665,514.74 |
| 二、职工福利费 | - | 7,021,672.55 | 6,921,618.35 | 100,054.20 |
| 三、社会保险费 | 127,443.33 | 2,278,200.31 | 2,376,568.75 | 29,074.89 |
| 其中：医疗保险费 | 126,884.00 | 2,082,055.87 | 2,179,864.98 | 29,074.89 |
| 其他社会保险费 | 559.33 | 196,144.44 | 196,703.77 | - |
| 四、住房公积金 | 185,301.09 | 16,241,367.05 | 16,439,725.05 | -13,056.91 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 6,748.83 | 2,044,264.49 | 758,930.47 | 1,292,082.85 |
| 合计 | 224,290,105.17 | 230,393,990.31 | 365,610,425.71 | 89,073,669.77 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 293,393.37 | 26,524,777.33 | 26,342,323.08 | 475,847.62 |
| 2、失业保险费 | 15,441.76 | 141,448.61 | -72,801.28 | 229,691.65 |
| 3、企业年金缴费 | 378.13 | 10,439,609.05 | 10,091,088.46 | 348,898.72 |
| 合计 | 309,213.26 | 37,105,834.99 | 36,360,610.26 | 1,054,437.99 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 500,219,934.19 | 398,665,323.28 |
| 其中：货币资金及结算备付金利息收入 | 109,612,845.10 | 120,891,265.02 |
| 融出资金利息收入 | 275,809,676.13 | 181,017,652.68 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 65,087,924.99 | 96,756,405.58 |
| 其中：股权质押回购利息收入 | 52,490,843.12 | 92,485,077.03 |
| 其他回购利息收入 | 12,597,081.87 | 4,271,328.55 |
| 其他债权投资利息收入 | 49,709,487.97 | - |
| 利息支出 | 422,710,159.10 | 264,357,030.61 |
| 其中：短期借款利息支出 | - | - |
| 应付短期融资款利息支出 | 59,682,465.76 | 29,513,628.00 |
| 拆入资金利息支出 | 8,117,454.09 | 4,107,975.15 |
| 其中：转融通利息支出 | 6,200,339.97 | 3,001,179.60 |
| 卖出回购金融资产利息支出 | 134,227,975.03 | 58,834,706.79 |
| 其中：报价回购利息支出 | 17,886,331.17 | - |
| 代理买卖证券款利息支出 | 16,441,707.92 | 17,907,132.76 |
| 应付债券利息支出 | 201,037,981.97 | 150,584,682.77 |
| 其中：次级债券利息支出 | 85,798,958.90 | 59,690,154.17 |
| 租赁负债利息支出 | 3,202,574.33 | 3,408,905.14 |
| 利息净收入 | 77,509,775.09 | 134,308,292.67 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.证券经纪业务净收入 | 248,614,542.90 | 236,191,967.63 |
| 证券经纪业务收入 | 364,825,280.45 | 332,803,756.25 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 316,800,722.80 | 309,822,781.59 |
| 交易单元席位租赁 | 18,174,299.50 | 13,788,720.33 |
| 代销金融产品业务 | 29,850,258.15 | 9,192,254.33 |
| 证券经纪业务支出 | 116,210,737.55 | 96,611,788.62 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 116,210,737.55 | 96,611,788.62 |
| 2.投资银行业务净收入 | 1,438,679.24 | 1,717,179.20 |
| 投资银行业务收入 | 1,438,679.24 | 1,717,179.20 |
| 其中：财务顾问业务 | 1,438,679.24 | 1,717,179.20 |
| 3.资产管理业务净收入 | 54,490,236.62 | 37,679,288.94 |
| 资产管理业务收入 | 54,490,236.62 | 37,679,288.94 |
| 4.投资咨询业务净收入 | 37,879,953.28 | 2,760,795.14 |
| 投资咨询业务收入 | 37,879,953.28 | 2,760,795.14 |
| 5.其他手续费及佣金净收入 | 6,824,132.95 | -964,190.37 |
| 其他手续费及佣金收入 | 12,586,598.72 | 1,547,753.55 |
| 其他手续费及佣金支出 | 5,762,465.77 | 2,511,943.92 |
| 合计 | 349,247,544.99 | 277,385,040.54 |
| 其中：手续费及佣金收入 | 471,220,748.31 | 376,508,773.08 |
| 手续费及佣金支出 | 121,973,203.32 | 99,123,732.54 |
5、 投资收益
(1). 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 4,957,681.90 | 66,958.33 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 3,184,347.41 | 4,568,577.70 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -2,930,025.19 | 7,677,980.36 |
| 金融工具投资收益 | 350,072,665.55 | 236,847,494.01 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 255,000,889.78 | 115,828,950.11 |
| －交易性金融工具 | 173,885,674.81 | 115,828,950.11 |
| －其他权益工具投资 | 81,115,214.97 | - |
| 处置金融工具取得的收益 | 95,071,775.77 | 121,018,543.90 |
| －交易性金融工具 | 58,612,062.63 | 132,527,115.54 |
| －其他债权投资 | -2,798,147.47 | - |
| －衍生金融工具 | 39,257,860.61 | -11,508,571.64 |
| 合计 | 355,284,669.67 | 249,161,010.40 |
| 交易性金融工具 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | 188,938,627.16 | 115,828,950.11 |
| 处置取得收益 | 58,612,062.63 | 132,527,115.54 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | -15,052,952.35 | - |
| 处置取得收益 | - | - | |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -42,296,361.66 | 26,044,130.29 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | - |
| 交易性金融负债 | 226,106.99 | -587,836.43 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 226,106.99 | -587,836.43 |
| 衍生金融工具 | 98,836,369.56 | -5,187,355.13 |
| 合计 | 56,766,114.89 | 20,268,938.73 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 267,499,825.30 | 155,150,924.50 |
| 租赁费 | 936,647.92 | 1,429,274.14 |
| 折旧费 | 40,977,227.56 | 37,296,170.77 |
| 无形资产摊销 | 25,088,943.22 | 19,936,998.22 |
| 长期待摊费用摊销 | 5,958,731.88 | 7,906,546.85 |
| 差旅费 | 5,206,988.65 | 2,181,214.38 |
| 业务招待费 | 7,864,863.02 | 2,817,064.10 |
| 投资者保护基金 | 4,115,183.23 | 3,429,591.06 |
| 电子设备运转费 | 12,357,329.51 | 5,247,387.13 |
| 办公费用 | 16,034,601.33 | 9,539,092.35 |
| 邮电通讯费 | 17,786,129.65 | 16,654,633.56 |
| 其他 | 16,983,825.25 | 16,285,432.78 |
| 合计 | 420,810,296.52 | 277,874,329.84 |
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,844,067.74 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,600,293.31 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,326,446.64 | |
| 所得税影响额 | -2,279,478.60 | |
| 少数股东权益影响额 | - | |
| 合计 | 6,838,435.81 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 3.52 | 0.16 | 0.16 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 3.46 | 0.16 | 0.16 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：姚志勇董事会批准报送日期：2021年8月24日
修订信息
□适用 √不适用
第十一节 证券公司信息披露
一、 公司重大行政许可事项的相关情况
√适用 □不适用
| 序号 | 批复日期 | 批复标题及文号 |
| 1 | 2021-6-9 | 关于同意国联证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复（证监许可﹝2021﹞1979号） |