公司代码：601456 公司简称：国联证券
国联证券股份有限公司2021年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 8
一、 重要提示
1.1 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 53,056,060,491.47 | 46,219,949,000.19 | 14.79 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 10,746,955,887.39 | 10,594,170,021.09 | 1.44 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,320,126.71 | -1,122,661,737.06 | 不适用 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 470,589,947.35 | 495,097,104.51 | -4.95 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 157,311,074.79 | 229,311,639.83 | -31.40 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 153,008,717.57 | 228,671,367.69 | -33.09 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.47 | 2.80 | 减少1.33个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.12 | -41.67 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.12 | -41.67 |
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,031,865.17 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,189,877.87 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,485,266.74 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | - | |
| 所得税影响额 | -1,434,119.08 | |
| 合计 | 4,302,357.22 |
| 股东总数（户） | 115,424 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 543,901,329 | 22.87 | 543,901,329 | 无 | - | 国有法人 | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 442,489,290 | 18.61 | 0 | 未知 | - | 境外法人 | |
| 国联信托股份有限公司 | 390,137,552 | 16.41 | 390,137,552 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡市国联地方电力有限公司 | 266,899,445 | 11.22 | 266,899,445 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡民生投资有限公司 | 73,500,000 | 3.09 | 73,500,000 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡一棉纺织集团有限公司 | 72,784,141 | 3.06 | 72,784,141 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 29,113,656 | 1.22 | 29,113,656 | 无 | - | 国有法人 | |
| 无锡金鸿通信集团有限公司 | 24,000,000 | 1.01 | 24,000,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 江苏新纺实业股份有限公司 | 22,500,000 | 0.95 | 22,500,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 无锡威孚高科技集团股份有限公司 | 18,000,000 | 0.76 | 18,000,000 | 无 | - | 境内非国有法人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 442,489,290 | 境外上市外资股 | 442,489,290 |
| 香港中央结算有限公司 | 17,190,041 | 人民币普通股 | 17,190,041 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 13,376,914 | 人民币普通股 | 13,376,914 |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 9,318,200 | 人民币普通股 | 9,318,200 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 3,785,909 | 人民币普通股 | 3,785,909 |
| 张新 | 3,679,201 | 人民币普通股 | 3,679,201 |
| 杭州百竹实业有限公司 | 3,150,400 | 人民币普通股 | 3,150,400 |
| 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 2,514,500 | 人民币普通股 | 2,514,500 |
| 赵立国 | 2,239,100 | 人民币普通股 | 2,239,100 |
| 海南台盈投资有限公司 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截止报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司22.87%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司35.00%股份，合计持有本公司57.87%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
单位：元 币种：人民币
| 资产负债表项目 | 本报告期末 | 上年度末 | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
| 衍生金融资产 | 31,023,653.88 | 77,644,449.09 | -60.04 | 衍生金融工具规模及公允价值变动 |
| 应收款项 | 92,595,914.69 | 65,402,959.74 | 41.58 | 应收清算款增加 |
| 买入返售金融资产 | 2,196,698,038.28 | 4,127,518,683.31 | -46.78 | 债券质押回购减少 |
| 交易性金融资产 | 24,372,273,737.42 | 16,955,091,369.99 | 43.75 | 新增票据业务，同时债券持有规模增加 |
| 其他债权投资 | 2,216,181,524.00 | 1,678,036,810.00 | 32.07 | 其他债权投资规模增加 |
| 递延所得税资产 | 20,244,831.38 | 36,960,676.29 | -45.23 | 金融工具公允价值变动 |
| 应付短期融资款 | 2,944,983,972.65 | 4,781,417,643.87 | -38.41 | 短期融资券、收益凭证规模减少 |
| 衍生金融负债 | 24,194,422.65 | 116,583,312.93 | -79.25 | 衍生金融工具规模及公允价值变动 |
| 卖出回购金融资产款 | 15,492,405,560.99 | 8,707,694,506.95 | 77.92 | 质押式卖出回购规模增加 |
| 应付职工薪酬 | 131,817,376.76 | 338,241,761.69 | -61.03 | 效益工资支付 |
| 应付款项 | 525,539,313.28 | 378,890,335.52 | 38.70 | 应付清算款增加 |
| 其他负债 | 2,026,500,718.48 | 1,540,352,141.84 | 31.56 | 应付衍生合约保证金增加 |
| 利润表项目 | 年初至报告期末 （1-3月） | 上年初至上年报告期末（1-3月） | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
| 利息净收入 | 54,534,088.16 | 84,355,966.88 | -35.35 | 利息支出增加 |
| 投资收益 | 119,042,267.41 | 87,629,570.82 | 35.85 | 持有和处置金融工具产生的投资收益增加 |
| 公允价值变动收益 | 49,882,279.99 | 102,355,474.78 | -51.27 | 金融工具浮盈减少 |
| 汇兑收益 | 145,880.21 | 6,011,066.84 | -97.57 | 汇率变动 |
| 其他业务收入 | 747,782.48 | 543,897.82 | 37.49 | 租赁收入增加 |
| 资产处置收益 | 2,031,623.62 | 150,317.36 | 1,251.56 | 本期非流动资产处置 |
| 业务及管理费 | 258,606,273.80 | 175,753,703.57 | 47.14 | 市场拓展、IT、人力投入增加 |
| 营业外收入 | 3,912,945.48 | 2,125,268.08 | 84.12 | 地方政府补助增加 |
| 营业外支出 | 2,497,529.81 | 5,000,000.00 | -50.05 | 捐赠支出减少 |
| 所得税费用 | 49,400,631.36 | 81,190,698.55 | -39.15 | 利润减少 |
| 其他综合收益的税后净额 | -4,525,208.49 | - | 不适用 | 其他债权投资公允价值变动 |
| 现金流量表项目 | 年初至报告期末 （1-3月） | 上年初至上年报告期末（1-3月） | 变动幅度（%） | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,320,126.71 | -1,122,661,737.06 | 不适用 | 主要系回购业务资金净增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -525,482,362.88 | 110,145,750.39 | -577.08 | 主要系收回投资收到的现金减少，投资支付的现金增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,061,046,455.75 | 3,558,148,905.06 | -129.82 | 主要系发行债券同比减少 |
| 公司名称 | 国联证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 姚志勇 |
| 日期 | 2021年4月29日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2021年3月31日编制单位:国联证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 11,173,253,474.72 | 10,730,382,109.56 |
| 其中：客户资金存款 | 7,909,195,933.18 | 7,449,016,142.02 |
| 结算备付金 | 2,532,414,459.96 | 2,511,605,857.37 |
| 其中：客户备付金 | 1,917,698,252.94 | 1,813,037,716.62 |
| 融出资金 | 8,726,472,668.10 | 8,413,065,763.46 |
| 衍生金融资产 | 31,023,653.88 | 77,644,449.09 |
| 存出保证金 | 306,597,052.29 | 236,637,112.58 |
| 应收款项 | 92,595,914.69 | 65,402,959.74 |
| 买入返售金融资产 | 2,196,698,038.28 | 4,127,518,683.31 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 24,372,273,737.42 | 16,955,091,369.99 |
| 其他债权投资 | 2,216,181,524.00 | 1,678,036,810.00 |
| 长期股权投资 | 95,531,758.27 | 104,902,945.62 |
| 固定资产 | 87,740,782.75 | 88,752,286.14 |
| 使用权资产 | 198,004,042.27 | 177,560,425.95 |
| 无形资产 | 51,512,248.17 | 59,145,356.02 |
| 商誉 | - | - |
| 递延所得税资产 | 20,244,831.38 | 36,960,676.29 |
| 其他资产 | 955,516,305.29 | 957,242,195.07 |
| 资产总计 | 53,056,060,491.47 | 46,219,949,000.19 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 2,944,983,972.65 | 4,781,417,643.87 |
| 拆入资金 | 330,048,725.00 | 300,070,000.00 |
| 交易性金融负债 | 792,128,895.22 | 899,281,775.15 |
| 衍生金融负债 | 24,194,422.65 | 116,583,312.93 |
| 卖出回购金融资产款 | 15,492,405,560.99 | 8,707,694,506.95 |
| 代理买卖证券款 | 9,846,010,768.01 | 9,327,198,348.40 |
| 应付职工薪酬 | 131,817,376.76 | 338,241,761.69 |
| 应交税费 | 56,749,352.39 | 50,883,860.71 |
| 应付款项 | 525,539,313.28 | 378,890,335.52 |
| 合同负债 | 8,168,157.18 | 9,312,408.65 |
| 预计负债 | 1,868,504.16 | 1,868,504.15 |
| 应付债券 | 9,927,336,249.62 | 8,998,341,095.85 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 201,352,587.69 | 175,643,283.39 |
| 其他负债 | 2,026,500,718.48 | 1,540,352,141.84 |
| 负债合计 | 42,309,104,604.08 | 35,625,778,979.10 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,378,119,000.00 | 2,378,119,000.00 |
| 资本公积 | 3,644,894,031.04 | 3,644,894,031.04 |
| 其他综合收益 | -22,505,033.07 | -17,979,824.58 |
| 盈余公积 | 605,753,268.17 | 605,753,268.17 |
| 一般风险准备 | 1,556,311,495.25 | 1,556,311,495.25 |
| 未分配利润 | 2,584,383,126.00 | 2,427,072,051.21 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 10,746,955,887.39 | 10,594,170,021.09 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,746,955,887.39 | 10,594,170,021.09 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 53,056,060,491.47 | 46,219,949,000.19 |
母公司资产负债表2021年3月31日编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 10,342,061,779.06 | 9,997,302,349.07 |
| 其中：客户资金存款 | 7,909,195,933.18 | 7,449,016,142.02 |
| 结算备付金 | 2,522,447,636.12 | 2,507,989,680.43 |
| 其中：客户备付金 | 1,917,698,252.94 | 1,813,037,716.62 |
| 融出资金 | 8,726,472,668.10 | 8,413,065,763.46 |
| 衍生金融资产 | 31,023,653.88 | 77,644,449.09 |
| 存出保证金 | 303,803,874.89 | 234,264,006.77 |
| 应收款项 | 63,963,379.39 | 55,706,598.73 |
| 买入返售金融资产 | 1,936,820,537.70 | 3,845,573,328.84 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 21,207,913,580.69 | 13,568,068,069.23 |
| 其他债权投资 | 2,216,181,524.00 | 1,678,036,810.00 |
| 长期股权投资 | 3,460,331,591.29 | 3,465,667,416.50 |
| 固定资产 | 86,511,904.79 | 87,592,903.51 |
| 使用权资产 | 152,092,243.29 | 137,521,526.61 |
| 无形资产 | 51,507,248.17 | 59,125,356.02 |
| 递延所得税资产 | 14,977,518.03 | 24,240,887.40 |
| 其他资产 | 945,699,301.85 | 941,240,566.56 |
| 资产总计 | 52,061,808,441.25 | 45,093,039,712.22 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 2,944,983,972.65 | 4,781,417,643.87 |
| 拆入资金 | 330,048,725.00 | 300,070,000.00 |
| 交易性金融负债 | 292,871,708.17 | 311,988,765.66 |
| 衍生金融负债 | 24,194,422.65 | 116,583,312.93 |
| 卖出回购金融资产款 | 15,337,536,801.58 | 8,504,664,570.21 |
| 代理买卖证券款 | 9,846,010,768.01 | 9,327,198,348.40 |
| 应付职工薪酬 | 56,532,059.10 | 224,599,318.43 |
| 应交税费 | 51,172,761.85 | 41,572,834.90 |
| 应付款项 | 520,405,458.90 | 378,494,109.28 |
| 合同负债 | 3,082,622.58 | 4,337,723.11 |
| 预计负债 | 1,868,504.16 | 5,203,302.51 |
| 应付债券 | 9,905,420,316.54 | 8,972,375,841.34 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 156,946,949.77 | 137,902,293.42 |
| 其他负债 | 2,025,567,462.96 | 1,534,680,841.13 |
| 负债合计 | 41,496,642,533.92 | 34,641,088,905.19 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,378,119,000.00 | 2,378,119,000.00 |
| 资本公积 | 3,639,707,179.14 | 3,639,707,179.14 |
| 其他综合收益 | -645,119.02 | 3,371,175.42 |
| 盈余公积 | 605,753,268.17 | 605,753,268.17 |
| 一般风险准备 | 1,488,676,722.57 | 1,488,676,722.57 |
| 未分配利润 | 2,453,554,856.47 | 2,336,323,461.73 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 10,565,165,907.33 | 10,451,950,807.03 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 52,061,808,441.25 | 45,093,039,712.22 |
合并利润表2021年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 470,589,947.35 | 495,097,104.51 |
| 利息净收入 | 54,534,088.16 | 84,355,966.88 |
| 其中：利息收入 | 259,864,987.89 | 207,400,383.04 |
| 利息支出 | 205,330,899.73 | 123,044,416.16 |
| 手续费及佣金净收入 | 241,916,588.47 | 212,180,091.56 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 128,370,966.29 | 130,703,186.99 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 85,342,068.16 | 61,961,820.88 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 20,321,963.88 | 17,430,520.43 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 119,042,267.41 | 87,629,570.82 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -434,577.98 | 1,922,965.30 |
| 其他收益 | 2,289,437.01 | 1,870,718.45 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 49,882,279.99 | 102,355,474.78 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 145,880.21 | 6,011,066.84 |
| 其他业务收入 | 747,782.48 | 543,897.82 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,031,623.62 | 150,317.36 |
| 二、营业总支出 | 265,293,656.87 | 181,720,034.21 |
| 税金及附加 | 3,122,210.45 | 3,136,455.28 |
| 业务及管理费 | 258,606,273.80 | 175,753,703.57 |
| 信用减值损失 | 3,565,172.62 | 2,829,875.36 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 205,296,290.48 | 313,377,070.30 |
| 加：营业外收入 | 3,912,945.48 | 2,125,268.08 |
| 减：营业外支出 | 2,497,529.81 | 5,000,000.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 206,711,706.15 | 310,502,338.38 |
| 减：所得税费用 | 49,400,631.36 | 81,190,698.55 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 157,311,074.79 | 229,311,639.83 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 157,311,074.79 | 229,311,639.83 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 157,311,074.79 | 229,311,639.83 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,525,208.49 | - |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -4,525,208.49 | - |
| （一）将重分类进损益的其他综合收益 | -4,525,208.49 | - |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -4,418,285.16 | - |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 401,990.72 | - |
| 3.外币财务报表折算差额 | -508,914.05 | - |
| 七、综合收益总额 | 152,785,866.30 | 229,311,639.83 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 152,785,866.30 | 229,311,639.83 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.07 | 0.12 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.07 | 0.12 |
母公司利润表2021年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 339,793,770.03 | 420,205,570.93 |
| 利息净收入 | 44,224,638.77 | 71,460,063.86 |
| 其中：利息收入 | 249,102,790.70 | 197,097,875.32 |
| 利息支出 | 204,878,151.93 | 125,637,811.46 |
| 手续费及佣金净收入 | 168,508,661.73 | 153,191,217.42 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 127,486,532.33 | 130,703,186.99 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 9,715,660.37 | 1,688,635.37 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 23,424,878.89 | 18,714,812.93 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 82,281,004.76 | 70,944,427.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | 1,987,760.44 |
| 其他收益 | 1,837,895.41 | 1,783,822.30 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 39,915,268.90 | 116,120,757.82 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 145,319.22 | 6,011,066.84 |
| 其他业务收入 | 850,119.61 | 543,897.82 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 2,030,861.63 | 150,317.36 |
| 二、营业总支出 | 187,654,139.64 | 127,646,167.16 |
| 税金及附加 | 2,597,254.89 | 2,604,585.31 |
| 业务及管理费 | 181,491,712.13 | 122,517,221.20 |
| 信用减值损失 | 3,565,172.62 | 2,524,360.65 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 152,139,630.39 | 292,559,403.77 |
| 加：营业外收入 | 3,912,945.48 | 2,125,268.00 |
| 减：营业外支出 | -837,268.54 | 5,000,000.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 156,889,844.41 | 289,684,671.77 |
| 减：所得税费用 | 39,658,449.67 | 72,209,186.77 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 117,231,394.74 | 217,475,485.00 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 117,231,394.74 | 217,475,485.00 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -4,016,294.44 | - |
| （一）将重分类进损益的其他综合收益 | -4,016,294.44 | - |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -4,418,285.16 | - |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | 401,990.72 | - |
| 七、综合收益总额 | 113,215,100.30 | 217,475,485.00 |
合并现金流量表2021年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 525,952,120.85 | 476,438,057.65 |
| 拆入资金净增加额 | 30,000,000.00 | - |
| 回购业务资金净增加额 | 6,465,847,639.88 | 4,014,498,920.92 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 518,812,419.61 | 1,473,302,391.58 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 622,732,068.24 | 62,564,490.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,163,344,248.58 | 6,026,803,860.83 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 7,320,642,446.03 | 5,918,978,668.66 |
| 融出资金净增加额 | 286,751,377.80 | 617,865,849.98 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 157,371,413.37 | 95,745,306.74 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 372,615,038.92 | 251,011,170.81 |
| 支付的各项税费 | 52,775,311.39 | 44,316,913.64 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 177,508,787.78 | 221,547,688.06 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,367,664,375.29 | 7,149,465,597.89 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -204,320,126.71 | -1,122,661,737.06 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 185,561,670.62 | 557,077,578.48 |
| 取得投资收益收到的现金 | 20,968,285.22 | 6,485,792.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,204,025.01 | 182,232.26 |
| 投资活动现金流入小计 | 208,733,980.85 | 563,745,603.50 |
| 投资支付的现金 | 720,226,244.15 | 443,516,262.83 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 13,990,099.58 | 10,083,590.28 |
| 投资活动现金流出小计 | 734,216,343.73 | 453,599,853.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -525,482,362.88 | 110,145,750.39 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券收到的现金 | 2,069,200,000.00 | 5,864,108,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,069,200,000.00 | 5,864,108,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,930,000,000.00 | 2,200,000,000.00 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 12,414,760.22 | 13,965,806.25 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 187,831,695.53 | 91,993,288.69 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,130,246,455.75 | 2,305,959,094.94 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,061,046,455.75 | 3,558,148,905.06 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 145,880.21 | 6,011,066.84 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,790,703,065.13 | 2,551,643,985.23 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 15,660,902,860.72 | 12,250,832,442.97 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 13,870,199,795.59 | 14,802,476,428.20 |
母公司现金流量表
2021年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年第一季度 | 2020年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 477,698,765.38 | 385,124,770.04 |
| 拆入资金净增加额 | 30,000,000.00 | - |
| 回购业务资金净增加额 | 6,651,071,919.08 | 3,976,940,100.00 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 518,812,419.61 | 1,610,560,445.83 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 542,460,478.97 | 60,729,519.34 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,220,043,583.04 | 6,033,354,835.21 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 7,499,563,189.60 | 5,814,980,237.14 |
| 融出资金净增加额 | 289,024,475.45 | 617,865,849.98 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 145,818,422.42 | 95,107,402.14 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 274,955,553.38 | 181,347,615.47 |
| 支付的各项税费 | 43,337,979.84 | 32,855,899.47 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 114,045,630.13 | 108,112,312.86 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,366,745,250.82 | 6,850,269,317.06 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -146,701,667.78 | -816,914,481.85 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 184,507,341.00 | 352,073,760.69 |
| 取得投资收益收到的现金 | 16,597,845.61 | 6,698,324.32 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,203,263.02 | 182,232.26 |
| 投资活动现金流入小计 | 203,308,449.63 | 358,954,317.27 |
| 投资支付的现金 | 720,226,244.15 | 443,516,262.83 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,715,181.75 | 9,160,131.44 |
| 投资活动现金流出小计 | 732,941,425.90 | 452,676,394.27 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -529,632,976.27 | -93,722,077.00 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券收到的现金 | 2,069,200,000.00 | 5,864,108,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,069,200,000.00 | 5,864,108,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,930,000,000.00 | 2,200,000,000.00 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 10,574,927.48 | 8,298,783.86 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 187,831,695.53 | 91,993,288.69 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,128,406,623.01 | 2,300,292,072.55 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,059,206,623.01 | 3,563,815,927.45 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 145,319.22 | 6,011,066.84 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,735,395,947.84 | 2,659,190,435.44 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 14,767,092,029.50 | 10,813,606,657.92 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 13,031,696,081.66 | 13,472,797,093.36 |