兴业证券：兴业证券2021年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2021-051

兴业证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年9月9日

(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区温泉公园路59号世纪金源大

饭店三层第二会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	220
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	3,369,984,498
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）	50.3233

华辉董事长主持会议。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、公司董事会秘书出席会议；高级管理人员列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,533,451	99.8679	4,446,047	0.1319	5,000	0.0002

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股

3,365,533,451

99.8679

4,435,947

0.1316

15,100

0.0005

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,533,451	99.8679	4,435,947	0.1316	15,100	0.0005

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,521,451	99.8676	4,458,047	0.1323	5,000	0.0001

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,521,451	99.8676	4,458,047	0.1323	5,000	0.0001

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,543,951	99.8682	4,435,547	0.1316	5,000	0.0002

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,524,151	99.8676	4,426,447	0.1313	33,900	0.0011

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,552,551	99.8685	4,404,847	0.1307	27,100	0.0008

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,545,751	99.8683	4,414,947	0.1310	23,800	0.0007

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,564,551	99.8688	4,404,847	0.1307	15,100	0.0005

2.10、议案名称：本次配股决议的有效期限

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,545,751	99.8683	4,404,847	0.1307	33,900	0.0010

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,575,051	99.8692	4,404,447	0.1307	5,000	0.0001

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例	票数	比例	票数	比例

		（%）		（%）		（%）
A股	3,365,480,951	99.8664	4,312,647	0.1280	190,900	0.0056

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,480,951	99.8664	4,312,647	0.1280	190,900	0.0056

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,512,051	99.8673	4,300,347	0.1276	172,100	0.0051

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,526,451	99.8677	4,253,047	0.1262	205,000	0.0061

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	3,365,495,751	99.8668	4,302,547	0.1277	186,200	0.0055

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
1	关于公司符合配股发行条件的议案	1,429,038,448	99.6895	4,446,047	0.3102	5,000	0.0003
2.01	发行股票的种类和面值	1,429,038,448	99.6895	4,435,947	0.3095	15,100	0.0010
2.02	发行方式	1,429,038,448	99.6895	4,435,947	0.3095	15,100	0.0010
2.03	配股基	1,429,026,448	99.6887	4,458,047	0.3110	5,000	0.0003

	数、比例和数量
2.04	定价原则及配股价格	1,429,026,448	99.6887	4,458,047	0.3110	5,000	0.0003
2.05	配售对象	1,429,048,948	99.6902	4,435,547	0.3094	5,000	0.0004
2.06	本次配股前滚存未分配利润的分配方案	1,429,029,148	99.6888	4,426,447	0.3088	33,900	0.0024
2.07	发行时间	1,429,057,548	99.6908	4,404,847	0.3073	27,100	0.0019
2.08	承销方式	1,429,050,748	99.6904	4,414,947	0.3080	23,800	0.0016
2.09	本次配股募集资金投向	1,429,069,548	99.6917	4,404,847	0.3073	15,100	0.0010
2.10	本次配股决议的有效期限	1,429,050,748	99.6904	4,404,847	0.3073	33,900	0.0023
2.11	本次发行股票的上市流通	1,429,080,048	99.6924	4,404,447	0.3073	5,000	0.0003
3	关于公司配股公开发行证券预案的议案	1,428,985,948	99.6858	4,312,647	0.3008	190,900	0.0134
4	关于公司配股募集资金使用的可行性分析报告的议案	1,428,985,948	99.6858	4,312,647	0.3008	190,900	0.0134
5	关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案	1,429,017,048	99.6880	4,300,347	0.3000	172,100	0.0120
6	关于公司前次募集	1,429,031,448	99.6890	4,253,047	0.2967	205,000	0.0143

	资金使用情况的专项报告的议案
7	关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次配股公开发行证券相关事宜的议案	1,429,000,748	99.6869	4,302,547	0.3001	186,200	0.0130

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

兴业证券股份有限公司

2021年9月10日