兴业证券：兴业证券2020年年度股东大会决议公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2021-031

兴业证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2021年6月29日

(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区温泉公园路59号世纪金源大饭店三层第二会议室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	49
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）	2,543,130,761
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%）	37.9760

等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨华辉董事长主持会议。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、公司董事会秘书出席会议；高级管理人员列席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：兴业证券股份有限公司董事会2020年度工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,429,263	99.9724	268,398	0.0106	433,100	0.0170

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股

2,542,375,863

99.9703

268,398

0.0106

486,500

0.0191

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,375,863	99.9703	268,398	0.0106	486,500	0.0191

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,251,963	99.9654	392,298	0.0155	486,500	0.0191

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,579,661	99.9783	551,100	0.0217	0	0.0000

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,914,361	99.9915	155,800	0.0061	60,600	0.0024

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,432,762,847	95.6602	101,056,796	3.9737	9,311,118	0.3661

审议结果：通过

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,340,261	99.9689	304,000	0.0120	486,500	0.0191

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	606,419,358	99.9643	163,000	0.0269	53,400	0.0088

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例	票数	比例

				（%）		（%）
A股	2,542,921,561	99.9918	155,800	0.0061	53,400	0.0021

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,495,961	99.9750	155,800	0.0061	479,000	0.0189

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,495,961	99.9750	155,800	0.0061	479,000	0.0189

表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,540,198,954	99.8847	2,878,407	0.1132	53,400	0.0021

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
A股	2,542,914,361	99.9915	163,000	0.0064	53,400	0.0021

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）

A股

2,542,914,361

99.9915

163,000

0.0064

53,400

0.0021

	同意		反对		弃权
	票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
持股5%以上普通股股东	1,845,174,487	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%-5%普通股股东	426,805,698	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股1%以下普通股股东	270,599,476	99.7968	551,100	0.2032	0	0.0000
其中:市值50万以下普通股股东	158,999,433	99.7485	400,900	0.2515	0	0.0000
市值50万以上普通股股东	111,600,043	99.8656	150,200	0.1344	0	0.0000

议案 序号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例（%）	票数	比例（%）	票数	比例（%）
3	《兴业证券股份有限公司2020年年度报告》 及其摘要	605,880,860	99.8756	268,398	0.0442	486,500	0.0802
5	兴业证	606,084,658	99.9092	551,100	0.0908	0	0.0000

	券股份有限公司2020年度利润分配预案
8	兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案	605,845,258	99.8697	304,000	0.0501	486,500	0.0802
9	兴业证券股份有限公司关于预计公司2021年日常关联交易的议案	606,419,358	99.9643	163,000	0.0269	53,400	0.0088
10	兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划	606,426,558	99.9655	155,800	0.0257	53,400	0.0088
13	兴业证券股份有限公司关于董事变更的议案	603,703,951	99.5167	2,878,407	0.4745	53,400	0.0088
14	兴业证券股份有限公司2020年度董	606,419,358	99.9643	163,000	0.0269	53,400	0.0088

事绩效考核及薪酬情况专项说明

(四) 关于议案表决的有关情况说明

本次股东大会审议的15项议案均获得通过，并听取了独立董事2020年度述职报告。

议案7、议案10、议案11为特别决议议案，均获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数2/3以上通过。

议案9涉及关联交易，关联股东福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、福建省华兴集团有限责任公司、福建省融资担保有限责任公司以及股权登记日登记在册的其他关联股东回避表决。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所律师：孙立、唐敏

2、 律师见证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

兴业证券股份有限公司

2021年6月30日