证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-027
兴业证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意继续选聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2020年度财务报告和内部控制审计等服务。现将有关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一）基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。
毕马威华振的经营范围包括：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务等。
毕马威华振目前在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈阳、南京、杭州、天津和西安设有12家分所。毕马威华振自1992年成立至今，未进行
过任何合并或分立，所有分所均为自行设立。
毕马威华振已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，并在技术标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等各个方面实施总分所实质性一体化管理，总所及所有分所资源统一调配。
毕马威华振具备的业务资质包括：
? 营业执照（统一社会信用代码：91110000599649382G）
? 会计师事务所执业证书（会计师事务所编号：11000241）
? H股企业审计业务资格等
毕马威华振是原经财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所。毕马威华振多年来一直从事证券服务业务，其中从事的2018年度上市公司年报审计项目共有33家。
此外，毕马威华振是在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务的会计师事务所。
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所
毕马威华振的证券期货相关业务由总所统一承接，兴业证券股份有限公司2019年度审计业务主要由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所（以下简称“毕马威华振上海分所”）承办。分所是毕马威华振为便于开展和执行业务设立的办事机构。各分所在总所的授权下根据统一的业务管理制度和质量管理政策及程序承接和执行业务、出具报告，在技术标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等方面实施总分所实质性一体化管理。
毕马威华振上海分所是毕马威华振于1999年在上海设立的分所，工商设立登记日期为1999年3月30日，注册地址为上海市静安区南京西路1266号2幢25层2503室，营业执照统一社会信用代码为913100005997753463，分所执业证书编号为110002413101。
(二）人员信息
毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格，自2015年4月1日以来未发生变动。
于2019年12月31日，毕马威华振从业人员总数为5,393人，其中合伙人
149人，较2018年12月31日合伙人净增加14人。
于2019年12月31日，毕马威华振有注册会计师869人，其中从事过证券服务业务的注册会计师超过600人。注册会计师较2018年12月31日净增加83人。
(三）业务规模
毕马威华振经审计最近一年的业务收入总额约为人民币30亿元，其中审计业务收入约为人民币28亿元，境内法定证券业务收入（仅含境内证券法定相关业务）约为5亿元，其他证券业务收入约为6亿元，证券业务收入共计约11亿元。毕马威华振的年末净资产超过人民币4亿元。审计公司家数约4,000家，其中从事的上市公司年报审计项目共33家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.40亿元。这些上市公司主要行业涉及金融业、制造业、交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业，资产均值为人民币13,862.33亿元。毕马威华振对兴业证券股份有限公司所在行业具有过往审计业务经验。
(四）投资者保护能力
毕马威华振具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费，涵盖北京总所和所有分所。因以前年度已计提足额累计职业风险基金，且每年购买了职业保险， 故2019年度无需新增计提职业风险基金。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元，满足相关监管法规要求。毕马威华振能够依法承担因审计失败可能导致的民事赔偿责任。
(五）独立性和诚信记录
毕马威华振及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
最近三年，毕马威华振及其人员未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。
毕马威华振于2018年受到2次证监局出具警示函措施的决定：中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2018〕28号和中国证券监督管
理委员会云南监管局行政监管措施决定书〔2018〕14号，上述出具警示函的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
二、项目成员信息
(一）人员信息
毕马威华振承做兴业证券股份有限公司2020年度财务报表审计项目的主要项目组成员信息如下：
1.项目合伙人及签字注册会计师
本项目的项目合伙人为黄小熠先生，具有中国注册会计师资格。黄小熠先生2003年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人。黄小熠先生在事务所从业年限超过16年，担任合伙人超过4年。黄小熠先生的证券业务从业经历超过12年。无兼职。
本项目的另一签字注册会计师为王国蓓女士，具有中国注册会计师资格。王国蓓女士2004年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人，兼证券基金业主管合伙人。王国蓓女士在事务所从业年限为25年，担任合伙人超过11年。王国蓓女士的证券业务从业经历25年。无兼职。
2.质量控制复核人
本项目的质量控制复核人为金乃雯女士，具有中国注册会计师资格。金乃雯女士1992年加入毕马威华振，在事务所全职工作，现为毕马威华振审计业务合伙人，兼毕马威中国董事会成员。金乃雯女士在事务所从业年限为28年，担任合伙人超过15年，金乃雯女士的证券业务从业经历26年。无兼职。
(二）上述相关人员的独立性和诚信记录情况
最近三年，上述相关人员均未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。
三、审计收费
毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素综合确定。因公司业务发展及审计范围变化等原因，2020年度财
务报表审计费用（含内部控制审计）为人民币252万，较上一年审计费用同比增加39万元。如审计、审阅范围、内容变更导致费用增加，将根据实际审计、审阅的范围和内容协商调整。
四、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司第五届董事会审计委员会第十六次会议对毕马威华振的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为毕马威华振具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，同意提请董事会继续选聘毕马威华振为公司提供2020年度财务报告和内部控制审计等服务。
（二）公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见及独立意见，独立董事认为：毕马威华振具备证券期货审计业务执业资格，具有为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度审计工作的要求。公司续聘决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司续聘毕马威华振为公司2020年度审计机构，并同意提交股东大会审议。
（三）公司第五届董事会第二十八次会议审议并全票通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意续聘毕马威华振为公司提供2020年度财务报告和内部控制审计等服务。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董 事 会
二○二○年四月二十四日