证券代码：601333 证券简称：广深铁路
广深铁路股份有限公司
Guangshen Railway Company Limited
（于中华人民共和国注册成立之股份有限公司）
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年10月28日
一、 重要内容提示：
(一) 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
(二) 公司董事长武勇、总经理胡酃酃、总会计师罗新鹏及财务部长刘启义声明：保证本季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
(三) 第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
二、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) | |
| 营业收入 | 5,279,474,277 | 29.03 | 14,947,451,817 | 29.43 | |
| 归属于上市公司股东的净利润 | (260,456,104) | 不适用 | (255,283,646) | 不适用 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | (263,998,947) | 不适用 | (255,659,310) | 不适用 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 301,893,875 | (71.60) | |
| 基本每股收益（元/股） | (0.037) | 不适用 | (0.036) | 不适用 | |
| 稀释每股收益（元/股） | (0.037) | 不适用 | (0.036) | 不适用 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | (0.93) | 不适用 | (0.91) | 不适用 | |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |||
| 总资产 | 37,467,765,557 | 36,780,451,862 | 1.87 | ||
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 28,016,100,897 | 28,192,839,252 | (0.63) | ||
| 项目 | 本报告期 金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | (1,148,281) | (15,632,513) |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 2,650,248 | 9,945,967 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,743,628 | 6,246,125 |
| 减：所得税影响额 | 670,314 | 118,932 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 32,438 | 64,983 |
| 合计 | 3,542,843 | 375,664 |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期（7-9月） | 不适用 | 7至9月营业收入增加且其增长幅度大于营业成本增长幅度所致。 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期（7-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 基本每股收益_本报告期（7-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 稀释每股收益_本报告期（7-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 加权平均净资产收益率_本报告期（7-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末（1-9月） | 不适用 | 1至9月营业收入增加且其增长幅度大于营业成本增长幅度所致。 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末（1-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 基本每股收益_年初至报告期末（1-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 稀释每股收益_年初至报告期末（1-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 加权平均净资产收益率_年初至报告期末（1-9月） | 不适用 | 同上。 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末（1-9月） | (71.60) | 经营性现金流出增加所致。 |
| 报告期末普通股股东总数 | 193,859 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 中国铁路广州局集团有限公司 | 国有法人 | 2,629,451,300 | 37.12 | - | 无 | - | |||
| HKSCC NOMINEES LIMITED(注) | 境外法人 | 1,478,777,859 | 20.88 | - | 无 | - | |||
| 林乃刚 | 境内自然人 | 124,000,000 | 1.75 | - | 无 | - | |||
| 洪泽君 | 境内自然人 | 105,000,000 | 1.48 | - | 无 | - | |||
| 李伟 | 境内自然人 | 35,946,201 | 0.51 | - | 无 | - | |||
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 国有法人 | 30,771,989 | 0.43 | - | 无 | - | |||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 其他 | 28,101,600 | 0.40 | - | 无 | - | ||
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 其他 | 26,814,300 | 0.38 | - | 无 | - | ||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 其他 | 26,436,800 | 0.37 | - | 无 | - | ||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 其他 | 24,907,300 | 0.35 | - | 无 | - | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 中国铁路广州局集团有限公司 | 2,629,451,300 | 人民币普通股 | 2,629,451,300 | |||||
| HKSCC NOMINEES LIMITED(注) | 1,478,777,859 | 人民币普通股 | 61,859,560 | |||||
| 境外上市外资股 | 1,416,918,299 | |||||||
| 林乃刚 | 124,000,000 | 人民币普通股 | 124,000,000 | |||||
| 洪泽君 | 105,000,000 | 人民币普通股 | 105,000,000 | |||||
| 李伟 | 35,946,201 | 人民币普通股 | 35,946,201 | |||||
| 太原钢铁（集团）有限公司 | 30,771,989 | 人民币普通股 | 30,771,989 | |||||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 28,101,600 | 人民币普通股 | 28,101,600 | |||||
| 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 | 26,814,300 | 人民币普通股 | 26,814,300 | |||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 26,436,800 | 人民币普通股 | 26,436,800 | |||||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 24,907,300 | 人民币普通股 | 24,907,300 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的 说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 李伟合计持有公司35,946,201股，其中：通过普通证券账户持有3,938,201股，通过信用证券账户持有32,008,000股。 | |||||||
2021年9月30日编制单位:广深铁路股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,530,410,316 | 1,545,232,043 |
| 应收账款 | 4,818,838,268 | 3,721,676,955 |
| 预付款项 | 8,298,037 | 5,124,452 |
| 其他应收款 | 363,084,654 | 595,861,776 |
| 存货 | 299,285,647 | 296,405,900 |
| 其他流动资产 | 51,724,355 | 94,535,587 |
| 流动资产合计 | 7,071,641,277 | 6,258,836,713 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | 160,000,000 | 160,000,000 |
| 长期应收款 | 19,430,221 | 23,733,581 |
| 长期股权投资 | 221,440,642 | 196,848,985 |
| 其他权益工具投资 | 377,631,199 | 377,631,199 |
| 固定资产 | 23,061,347,188 | 23,016,083,082 |
| 在建工程 | 2,532,726,055 | 2,778,675,953 |
| 使用权资产 | 1,341,301,976 | 1,352,498,274 |
| 无形资产 | 1,793,683,001 | 1,831,303,551 |
| 商誉 | 281,254,606 | 281,254,606 |
| 长期待摊费用 | 66,867,483 | 43,888,542 |
| 递延所得税资产 | 507,891,423 | 422,953,733 |
| 其他非流动资产 | 32,550,486 | 36,743,643 |
| 非流动资产合计 | 30,396,124,280 | 30,521,615,149 |
| 资产总计 | 37,467,765,557 | 36,780,451,862 |
| 流动负债： | ||
| 应付账款 | 5,271,849,726 | 4,988,615,141 |
| 合同负债 | 91,856,401 | 215,305,381 |
| 应付职工薪酬 | 467,491,717 | 442,701,969 |
| 应交税费 | 57,252,229 | 63,638,806 |
| 其他应付款 | 1,318,161,659 | 1,357,761,713 |
| 其他流动负债 | 4,654,040 | 14,833,718 |
| 一年内到期的非流动负债 | 62,727,500 | 61,880,000 |
| 流动负债合计 | 7,273,993,272 | 7,144,736,728 |
| 非流动负债： | ||
| 租赁负债 | 1,319,973,120 | 1,315,693,163 |
| 递延收益 | 838,161,209 | 104,938,887 |
| 递延所得税负债 | 57,043,016 | 58,912,559 |
| 非流动负债合计 | 2,215,177,345 | 1,479,544,609 |
| 负债合计 | 9,489,170,617 | 8,624,281,337 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 7,083,537,000 | 7,083,537,000 |
| 资本公积 | 11,562,657,448 | 11,562,657,448 |
| 其他综合收益 | 181,940,940 | 181,940,940 |
| 专项储备 | 79,382,523 | - |
| 盈余公积 | 3,084,484,724 | 3,084,484,726 |
| 未分配利润 | 6,024,098,262 | 6,280,219,138 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 28,016,100,897 | 28,192,839,252 |
| 少数股东权益 | (37,505,957) | (36,668,727) |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 27,978,594,940 | 28,156,170,525 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 37,467,765,557 | 36,780,451,862 |
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、营业总收入 | 14,947,451,817 | 11,548,681,016 |
| 其中：营业收入 | 14,947,451,817 | 11,548,681,016 |
| 二、营业总成本 | 15,318,144,339 | 12,985,021,964 |
| 其中：营业成本 | 15,085,154,253 | 12,727,034,730 |
| 税金及附加 | 37,816,207 | 20,532,021 |
| 管理费用 | 165,186,966 | 215,249,930 |
| 财务费用 | 29,986,913 | 22,205,283 |
| 其中：利息费用 | 50,643,028 | 43,225,843 |
| 利息收入 | 22,025,689 | 22,330,939 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | 3,924,763 | (10,554,166) |
| 加：其他收益 | 9,945,967 | 14,004,435 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 34,393,484 | 24,680,727 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 24,591,656 | 16,945,457 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | (322,428,308) | (1,408,209,952) |
| 加：营业外收入 | 9,054,470 | 6,359,748 |
| 减：营业外支出 | 18,869,057 | 34,732,323 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | (332,242,895) | (1,436,582,527) |
| 减：所得税费用 | (76,122,019) | (320,702,731) |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | (256,120,876) | (1,115,879,796) |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | (256,120,876) | (1,115,879,796) |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | (255,283,646) | (1,116,783,823) |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | (837,230) | 904,027 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | (256,120,876) | (1,115,879,796) |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | (255,283,646) | (1,116,783,823) |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | (837,230) | 904,027 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | (0.036) | (0.158) |
| （二）稀释每股收益(元/股) | (0.036) | (0.158) |
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 11,854,204,007 | 8,893,639,316 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 113,794,407 | 198,938,081 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,967,998,414 | 9,092,577,397 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 5,260,908,117 | 2,591,999,085 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 5,859,496,580 | 4,909,426,045 |
| 支付的各项税费 | 338,828,531 | 438,955,284 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 206,871,311 | 89,136,261 |
| 经营活动现金流出小计 | 11,666,104,539 | 8,029,516,675 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 301,893,875 | 1,063,060,722 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 93,806,738 | 132,134,054 |
| 取得投资收益收到的现金 | 9,801,829 | 7,735,270 |
| 投资活动现金流入小计 | 103,608,567 | 139,869,324 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 420,324,169 | 702,121,464 |
| 投资支付的现金 | - | 26,586,470 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 220,000,000 |
| 投资活动现金流出小计 | 420,324,169 | 948,707,934 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | (316,715,602) | (808,838,610) |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | - | 266,065,203 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | - | 45,562,500 |
| 筹资活动现金流出小计 | - | 311,627,703 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | - | (311,627,703) |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | - | - |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | (14,821,727) | (57,405,591) |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,705,232,043 | 1,562,333,604 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,690,410,316 | 1,504,928,013 |