江南嘉捷2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：601313            公司简称：江南嘉捷
           江南嘉捷电梯股份有限公司
             2016 年第一季度报告
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                                 目录
一、   重要提示 ............................................................ 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ........................................... 3
三、   重要事项 ............................................................ 6
四、   附录 ................................................................ 9
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一、 重要提示
3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
3.3 公司负责人金志峰、主管会计工作负责人丁琰及会计机构负责人（会计主管人员）丁琰保
    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
3.5 主要财务数据
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                            本报告期末比上
                                     本报告期末             上年度末
                                                                            年度末增减(%)
 总资产                           2,648,245,928.30       2,806,527,185.59            -5.64
 归属于上市公司股东的净资产       1,642,582,948.55       1,578,387,780.64             4.07
                                                           上年初至上年     比上年同期增减
                                   年初至报告期末
                                                             报告期末             (%)
 经营活动产生的现金流量净额         -72,582,794.78         -48,395,185.65           不适用
                                   年初至报告期末        上年初至上年报告   比上年同期增减
                                                               期末             （%）
 营业收入                           496,727,317.87         555,898,284.70           -10.64
 归属于上市公司股东的净利润          37,572,723.96          36,531,291.20             2.85
 归属于上市公司股东的扣除非
                                     34,791,811.16          32,298,685.25             7.72
 经常性损益的净利润
                                                                             减少 0.02 个百
 加权平均净资产收益率（%）                    2.35%                 2.37%
                                                                                       分点
 基本每股收益（元/股）                       0.0960                0.0937             2.45
 稀释每股收益（元/股）                       0.0954                0.0924             3.25
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                           项目                          本期金额        说明
非流动资产处置损益                                        -21,221.31
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府    396,826.83
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      466,726.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目                       2,455,628.79
少数股东权益影响额（税后）                                 -21,069.42
所得税影响额                                              -495,978.30
                           合计                          2,780,912.80
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3.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
    表
                                                                                        单位：股
股东总数（户）                                                                               22,911
                                   前十名股东持股情况
                                                    持有有     质押或冻结情况
                          期末持股       比例       限售条
   股东名称（全称）                                           股份                        股东性质
                            数量         (%)        件股份                   数量
                                                              状态
                                                    数量
金志峰                   82,410,872      20.75                质押      12,000,000       境内自然人
金祖铭                   35,032,800       8.82                无                         境内自然人
吴炯                     18,932,880       4.77                质押          6,800,000    境内自然人
钱金水                   16,530,928       4.16                质押      13,300,000       境内自然人
王惠芳                   12,976,000       3.27                无                         境内自然人
魏山虎                   11,164,000       2.81                无                         境内自然人
张礼宾                    7,479,059       1.88                无                         境内自然人
费惠君                    7,000,000       1.76                无                         境内自然人
建信基金－建设银行－中
国人寿－中国人寿委托建    6,358,445       1.60                无                            其他
信基金公司股票型组合
中国建设银行股份有限公
司－长城双动力混合型证    6,099,687       1.54                无                            其他
券投资基金
                            前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                 持有无限售条件                 股份种类及数量
                                           流通股的数量              种类                数量
金志峰                                          82,410,872    人民币普通股               82,410,872
金祖铭                                          35,032,800    人民币普通股               35,032,800
吴炯                                            18,932,880    人民币普通股               18,932,880
钱金水                                          16,530,928    人民币普通股               16,530,928
王惠芳                                          12,976,000    人民币普通股               12,976,000
魏山虎                                          11,164,000    人民币普通股               11,164,000
张礼宾                                            7,479,059   人民币普通股                7,479,059
费惠君                                            7,000,000   人民币普通股                7,000,000
建信基金－建设银行－中国人寿－中国
                                                  6,358,445   人民币普通股                6,358,445
人寿委托建信基金公司股票型组合
中国建设银行股份有限公司－长城双动
                                                  6,099,687   人民币普通股                6,099,687
力混合型证券投资基金
                                        上述股东除金祖铭与金志峰为父子关系；费惠君与吴炯
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                        为母子关系之外其余股东之间无关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的      不适用
说明
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3.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
    情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表单位：元
    项目        2016 年 3 月 31 日    2015 年 12 月 31 日    增减比例               变动原因
                                                                         主要系收到客户的银行承兑
 应收票据        6,540,000.00           3,127,400.00          109.12%
                                                                         汇票增加所致
                                                                         主要系 2015 年度部分委托理
其他流动资                                                               财产品于 2016 年 3 月 31 日
                 39,133,940.58         263,093,844.88         -85.13%
    产                                                                   到期，2016 年度尚未购买理
                                                                         财产品所致
                                                                         主要系临湖工程建设项目增
 在建工程        79,572,301.54          58,842,495.82          35.23%
                                                                         加所致
应付职工薪                                                               主要系 2015 年计提年终奖本
                 9,790,445.23           27,697,792.81         -64.65%
    酬                                                                   期已发放所致
                                                                         主要系限制性股票回购义务
其他应付款       4,657,465.43           27,361,943.66         -82.98%
                                                                         减少所致
                                                                         主要系限制性股票回购义务
  库存股         40,291,462.62          63,061,702.62         -36.11%
                                                                         减少所致
二、利润表单位：元
     项目              本期金额            上期金额         增减比例                变动原因
                                                                        主要系缴纳的营业税及附加增
营业税金及附加      3,594,100.38        2,708,265.02         32.71%
                                                                        加所致
   财务费用          -530,345.16        -3,343,130.69        84.14%     主要系存款利息减少所致
 资产减值损失      -1,237,863.48         -696,264.80        -77.79%     主要系计提坏账准备减少所致
   投资收益         2,455,628.79        3,805,164.39        -35.47%     主要系理财产品收益减少所致
三、现金流量表单位：元
      项 目                本期金额             上期金额         增减比例             变动原因
                                                6 / 19
                                           2016 年第一季度报告
经营活动产生的现                                                              主要系销售商品、提供劳
                      -72,582,794.78            -48,395,185.65   -49.98%
金流量净额                                                                    务收到的现金减少所致
筹资活动产生的现                                                              主要系吸收投资收到的
                                       -         4,850,000.00    -100.00%
金流量净额                                                                    现金减少所致
汇率变动对现金及                                                              主要系欧元汇率变动的
                         -108,516.78               -270,324.93    59.86%
现金等价物的影响                                                              影响所致
3.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    截止 2016 年一季度末公司正在执行的订单金额约为 35.68 亿元（包含国外项目中正在执行
的海外订单金额约为 4.49 亿元）。
    报告期内，公司股本变动相关说明：
    1、根据 2015 年 7 月 23 日 2015 年第二次临时股东大会审议通过的《关于以集中竞价交易
方式回购本公司股份的议案》，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式实施股份回
购，回购期限为 2015 年 7 月 23 日—2015 年 12 月 31 日。截止 2015 年 12 月 31 日回购期满，
公司累计回购股份数量为 3,219,128 股。在报告期内，公司于 2016 年 1 月 6 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司注销所回购股份，并及时注销回购专用证券账户。注销完成后，
公司总股本由 400,406,571 股减少至 397,187,443 股。
    2、公司于 2016 年 2 月 19 日分别召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十
六次会议审议了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司决定对离职人员李巍达持有尚
未解锁的限制性股票进行回购并注销，共计 0.5 万股。2016 年 2 月 20 日披露了《江南嘉捷关
于回购注销部分股权激励股票的公告》。公司于 2016 年 4 月 14 日办理完毕上述限制性股票 0.5
万股过户至公司开立的回购专用证券账户，并予以注销。注销完成后，公司总股本由
397,187,443 股减少至 397,182,443 股。
3.10公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
                                                                            承诺时   是否有   是否及
 承诺    承诺                                           承诺
                        承诺方                                              间及期   履行期   时严格
 背景    类型                                           内容
                                                                              限       限     履行
与股                                       本公司不为激励对象依限制
权激                                       性股票激励计划获取有关权
                   江南嘉捷电梯股                                          2012 年
励相     其他                              益提供贷款以及其他任何形                    是       是
                     份有限公司                                             12 月
关的                                       式的财务资助，包括为其贷
承诺                                       款提供担保。
                    实际控制人金祖
其他    解决同                             放弃同业竞争和利益冲突承        2011 年
                   铭、金志峰父子，                                                    否       是
承诺    业竞争                             诺                               10 月
                   持股 5%以上的股东
                                                   7 / 19
                                2016 年第一季度报告
3.11预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
    警示及原因说明
□适用 √不适用
                                                      公司名称   江南嘉捷电梯股份有限公司
                                                法定代表人       金志峰
                                                         日期    2016-04-28
                                      8 / 19
                                 2016 年第一季度报告
四、 附录
3.12财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:江南嘉捷电梯股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
               项目                         期末余额                年初余额
流动资产：
    货币资金                                   616,202,486.97        484,215,522.85
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                       6,540,000.00        3,127,400.00
    应收账款                                   738,919,999.41        794,674,827.33
    预付款项                                      81,783,249.15       87,667,985.70
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                    45,932,919.17       38,888,357.97
    买入返售金融资产
    存货                                       254,531,175.02        268,113,385.09
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                  39,133,940.58      263,093,844.88
      流动资产合计                          1,783,043,770.30        1,939,781,323.82
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                           232,823,015.51        245,323,015.51
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                   449,127,256.93        457,618,614.70
    在建工程                                      79,572,301.54       58,842,495.82
    工程物资
    固定资产清理
                                         9 / 19
                                 2016 年第一季度报告
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                   58,079,832.79       59,495,378.17
   开发支出
   商誉                                          2,116,320.91      2,116,320.91
   长期待摊费用                                   297,229.48               0.22
   递延所得税资产                             43,186,200.84       43,350,036.44
   其他非流动资产
      非流动资产合计                        865,202,158.00       866,745,861.77
       资产总计                           2,648,245,928.30      2,806,527,185.59
流动负债：
   短期借款
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                 104,575,716.47        99,506,266.63
   应付账款                                 400,330,757.02       571,521,516.80
   预收款项                                 394,025,783.61       409,932,489.92
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                  9,790,445.23     27,697,792.81
   应交税费                                   22,679,908.82       24,881,913.13
   应付利息
   应付股利                                      4,263,127.46      4,263,127.46
   其他应付款                                    4,657,465.43     27,361,943.66
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债                                  1,508,654.24
      流动负债合计                          941,831,858.28      1,165,165,050.41
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款
                                       10 / 19
                                 2016 年第一季度报告
   长期应付职工薪酬
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                                      2,465,250.00        2,507,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
      非流动负债合计                             2,465,250.00        2,507,000.00
       负债合计                             944,297,108.28       1,167,672,050.41
所有者权益
   股本                                     400,406,571.00         400,406,571.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                 386,830,976.34         385,704,053.48
   减：库存股                                 40,291,462.62         63,061,702.62
   其他综合收益
   专项储备                                   29,292,236.43         26,566,955.34
   盈余公积                                 100,377,843.50         100,377,843.50
   一般风险准备
   未分配利润                               765,966,783.90         728,394,059.94
   归属于母公司所有者权益合计             1,642,582,948.55       1,578,387,780.64
   少数股东权益                               61,365,871.47         60,467,354.54
      所有者权益合计                      1,703,948,820.02       1,638,855,135.18
       负债和所有者权益总计               2,648,245,928.30       2,806,527,185.59
法定代表人：金志峰       主管会计工作负责人：丁琰会计机构负责人：丁琰
                                 母公司资产负债表
                                  2016 年 3 月 31 日
编制单位:江南嘉捷电梯股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
              项目                        期末余额                年初余额
流动资产：
  货币资金                                  394,010,368.16         296,785,062.21
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                       3,590,000.00        2,927,400.00
  应收账款                                  669,480,119.14         722,547,485.39
  预付款项                                    70,485,281.63         72,253,173.55
  应收利息
                                       11 / 19
                                 2016 年第一季度报告
  应收股利
  其他应收款                                  52,695,890.36       44,288,825.91
  存货                                      188,205,902.13       210,554,277.79
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                32,394,843.15      171,890,272.85
   流动资产合计                           1,410,862,404.57      1,521,246,497.70
非流动资产：
  可供出售金融资产                          232,823,015.51       245,323,015.51
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                90,439,937.51       90,439,937.51
  投资性房地产
  固定资产                                  390,834,309.98       399,464,351.55
  在建工程                                    79,508,455.39       57,706,598.39
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                    57,008,302.28       58,407,998.24
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                              38,215,369.86       38,478,883.29
  其他非流动资产
   非流动资产合计                           888,829,390.53       889,820,784.49
     资产总计                             2,299,691,795.10      2,411,067,282.19
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                  104,575,716.47        99,506,266.63
  应付账款                                  343,768,236.53       485,060,575.52
  预收款项                                  360,794,889.73       377,683,076.91
  应付职工薪酬                                   5,887,134.67     20,613,336.05
  应交税费                                    19,640,277.14       20,630,398.82
  应付利息
  应付股利                                       4,215,300.00      4,215,300.00
  其他应付款                                  55,544,503.74       53,277,798.74
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
                                       12 / 19
                                  2016 年第一季度报告
  其他流动负债
   流动负债合计                               894,426,058.28             1,060,986,752.67
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                         2,073,583.33             2,090,333.33
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                  2,073,583.33             2,090,333.33
      负债合计                                896,499,641.61             1,063,077,086.00
所有者权益：
  股本                                        400,406,571.00              400,406,571.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                    404,908,850.01              404,151,405.57
  减：库存股                                   40,291,462.62               63,061,702.62
  其他综合收益
  专项储备                                     24,2