2016 年第三季度报告
公司代码：601258 公司简称：庞大集团
庞大汽贸集团股份有限公司
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目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人庞庆华、主管会计工作负责人沈宝东及会计机构负责人（会计主管人员）费香红
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 64,365,246,030 63,399,300,690 1.52
归属于上市公司股东的净资产 12,727,372,822 12,411,410,612 2.55
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -2,086,801,113 2,484,776,619 -183.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 44,689,219,975 39,844,753,079 12.16
归属于上市公司股东的净利润 159,593,275 57,487,947 177.61
归属于上市公司股东的扣除非
69,116,701 -136,134,734 不适用
经常性损益的净利润
增加 0.81 个百分
加权平均净资产收益率（%） 1.28 0.47
点
基本每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00
稀释每股收益（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 19,681,645 40,172,894
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 3,288,814 25,401,381
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 919,182
价值变动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,181,259 26,625,544
其他符合非经常性损益定义的损益项目 179,258 524,339
所得税影响额 -1,033,648 -3,259,531
少数股东权益影响额（税后） 19,331 92,769
合计 29,316,659 90,476,578
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 318,460
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
庞庆华 1,362,900,000 20.42 0 质押 1,362,900,000 境内自然人
杨家庆 119,480,900 1.79 0 质押 119,480,900 境内自然人
中国证券金融股
119,351,582 1.79 0 无 0 未知
份有限公司
贺立新 115,392,200 1.73 0 质押 114,848,050 境内自然人
裴文会 108,515,210 1.63 0 质押 103,360,000 境内自然人
长城证券－光大
银行－长城阳光
107,023,057 1.60 0 无 0 未知
鼎盛 2 号集合资
产管理计划
郭文义 100,715,312 1.51 0 质押 100,715,312 境内自然人
杨晓光 90,992,200 1.36 0 质押 90,990,000 境内自然人
王玉生 88,340,000 1.32 0 质押 88,340,000 境内自然人
克彩君 71,325,100 1.07 0 质押 60,567,878 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
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庞庆华 1,362,900,000 人民币普通股 1,362,900,000
杨家庆 119,480,900 人民币普通股 119,480,900
中国证券金融股份有限
119,351,582 人民币普通股 119,351,582
公司
贺立新 115,392,200 人民币普通股 115,392,200
裴文会 108,515,210 人民币普通股 108,515,210
长城证券－光大银行－
长城阳光鼎盛 2 号集合 107,023,057 人民币普通股 107,023,057
资产管理计划
郭文义 100,715,312 人民币普通股 100,715,312
杨晓光 90,992,200 人民币普通股 90,992,200
王玉生 88,340,000 人民币普通股 88,340,000
克彩君 71,325,100 人民币普通股 71,325,100
1、前十名股东中，杨家庆、贺立新、裴文会、长城证券－光大银行－
长城阳光鼎盛 2 号集合资产管理计划、郭文义、杨晓光、王玉生、克彩
君与股东庞庆华存在一致行动关系。除此之外，公司未知其他上述前十
名股东存在关联关系。
上述股东关联关系或一 2、前十名无限售条件股东中，杨家庆、贺立新、裴文会、长城证券－
致行动的说明 光大银行－长城阳光鼎盛 2 号集合资产管理计划、郭文义、杨晓光、王
玉生、克彩君与股东庞庆华存在一致行动关系。
3、除此之外，公司未知其他上述前十名无限售条件股东之间以及前十
名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股
不适用
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 合并资产负债表项目变动情况及原因：
（1）应收票据 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 3,000,000 元，较 2015 年 12 月 31 日减少 54.38%，
主要是由于本集团本期销售收到的银行承兑汇票减少所致。
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（2）预付账款 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 5,615,885,835 元，较 2015 年 12 月 31 日增加 45.01%，
主要是由于本集团本期预付厂家车款增加所致。
（3）其他流动资产 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 1,293,174,867 元，较 2015 年 12 月 31 日减少
41.07%，主要是由于本集团本期结构性存款减少所致。
（4）可供出售金融资产 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 125,035,651 元，较 2015 年 12 月 31 日增
加 69.34%，主要是由于本集团本期增加对参股公司投资所致。
（5）长期应收款 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 946,926,019 元，较 2015 年 12 月 31 日增加 854.87%，
主要是由于本集团本期融资租赁业务增加所致。
（6）交易性金融负债 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 0 元，较 2015 年 12 月 31 日减少 100.00%，
主要是由于本集团本期交易性金融负债到期赎回所致。
（7）应付职工薪酬 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 110,080,208 元，较 2015 年 12 月 31 日增加
34.95%，主要是本集团本期调整职工工资水平导致应付职工薪酬金额增加。
（8）应交税费 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 196,403,317 元，较 2015 年 12 月 31 日增加 34.73%，
主要是由于本集团本期应交增值税和应收所得税增加所致。
（9）其他应付款 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 3,766,315,271 元，较 2015 年 12 月 31 日增加 51.48%，
主要是由于本集团本期购车定金增加及实行股权激励政策回购库存股部分按照会计准则确认本科
目增加所致。
（10）预计负债 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 9,369,046 元，较 2015 年 12 月 31 日减少 38.21%，
主要是本集团本期财务担保合同减少所致。
（11）一年内到期的非流动负债 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 4,150,347,125 元，较 2015 年 12
月 31 日增加 203.42%，主要是本集团本期一年内到期的应付债券增加所致。
（12）长期借款 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 1,405,818,243 元，较 2015 年 12 月 31 日增加 60.88%，
主要是本集团本期银行及其他非银行金融机构对本公司金融支持增加所致。
（13）库存股 2016 年 9 月 30 日余额为人民币 298,273,500 元，较 2015 年 12 月 31 日增加 100.00%，
主要是本集团本期实行股权激励政策回购库存股部分按照会计准则确认本科目增加所致。
3.1.2 合并利润表项目变动情况及原因：
（1）营业税金及附加 2016 年 1-9 月金额为人民币 76,329，227 元，较 2015 年同期减少 33.72%，
主要是本集团本期缴纳的城建税、教育税附加及营业税减少所致。
（2）投资收益 2016 年 1-9 月金额为人民币 17,917,721 元，较 2015 年同期减少 88.80%，主要是
由于本集团本期理财产品及结构性存款收益减少所致。
（3）营业外收入 2016 年 1-9 月份金额人民币 133,828,876 元，较 2015 年同期减少 41.88%，主要
是由于本集团本期发生的无法支付的款项减少所致。
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（4）营业外支出 2016 年 1-9 月份金额人民币 41,654,460 元，较 2015 年同期减少 31.54%，主要
是由于本集团本期发生的违约金和处置固定资产净损失减少所致。
（5）所得税费用 2016 年 1-9 月份金额人民币 293,338,391 元，较 2015 年同期增加 60.61%，主要
是由于本集团本期应纳税利润增加所致。
3.1.3 合并现金流量表项目变动情况及原因：
（1）收到其他与经营活动有关的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 100,001,869 元，较 2015 年同
期增加 59.91%，主要原因为本期收到的政府补贴款增加所致。
（2）支付的各项税费 2016 年 1-9 月金额为人民币 812,160,344 元，较 2015 年同期减少 37.13%，
主要原因为本期交纳增值税减少所致。
（3）收回投资收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 1,447,000,000 元，较 2015 年同期增加 100%，
主要是由于本集团本期投资到期收回所致。
（4）取得投资收益收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 137,756,030 元，较 2015 年同期增加
603.03%，主要是由于本集团本期收到联营公司分配的投资收益所致。
（5）处置子公司股权收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 451,078 元，较 2015 年同期增加 100%，
主要是由于本集团本期处置子公司股权所致。
（6）转让子公司部分股权收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 99,219,750 元，较 2015 年同期
增加 100%，主要是由于本集团本期转让子公司部分股权所致。
（7）取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 2016 年 1-9 月金额为人民币 259,964 元，较 2015
年同期增加 100%，主要是由于本集团本期取得子公司购买日拥有的现金所致。
（8）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 523,212,343
元，较 2015 年同期减少 44.52%，主要原因为本集团本期新增的工程项目及土地较去年同期减少
所致。
（9）投资支付的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 733,101,017 元，较 2015 年同期减少 87.82%，
主要原因为本集团本期投资支付现金减少所致。
（10）处置子公司及其他营业单位支付的现金净额 2016 年 1-9 月金额为人民币 0 元，较 2015 年
同期减少 100%，主要原因为本集团本期未支付处置子公司及其他营业单位款项所致。
（11）非同一控制下的企业合并所支付的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 0 元，较 2015 年同期
减少 100%，主要原因为本集团本期未支付非同一控制下的企业收购款所致。
（12）减少使用受限制定期存款所收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 534,638,856 元，较 2015
年同期增加 288.67%，主要原因为本集团本期受限制定期存款减少所致。
（13）吸收投资收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 7，750，000 元，较 2015 年同期增加 100.00%，
主要原因为本集团本期收到少数股东投资所致。
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（14）发行新股所收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 298,273,500 元，较 2015 年同期增加
100.00%，主要原因为本集团本期收到发行新股款所致。
（15）发行债券收到的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 1,989,250,000 元，较 2015 年同期增加
100.00%，主要原因为本集团本期收到发行公司债券款所致。
（16）收到其他与筹资活动有关的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 0 元，较 2015 年同期减少
100.00%，主要原因为本集团本期未收到其他与筹资活动有关的现金所致。
（17）偿还债务支付的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 16,175,199,347 元，较 2015 年同期增加
30.14%，主要原因为本集团本期到期偿还较去年同期增加所致。
（18）支付其他与筹资活动有关的现金 2016 年 1-9 月金额为人民币 99,347,529 元，较 2015 年同
期增加 212.27%，主要原因为本集团本期交易性金融负债到期赎回所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 承诺内容
(1). 庞庆华、17 名自然人股东 （即杨家庆、 郭文义、 王玉生、杨晓光、裴文会、贺立新、
克彩君、李金勇、贺静云、武成、李墨会、许志刚、孙志新、李绍艳、李新民、刘斌、蒿杨 17
名持有本公司股份的自然人股东）、庞庆华控制的其他企业与本公司签署了《避免同业竞争协议》。
上述各方承诺：不会在中国境内和/或境外单独或与其他自然人、法人、合伙或组织，以任何
形式，包括但不限于联营、合资、合作、合伙、承包、租赁经营、代理、参股或借贷等形式，以
委托人、受托人身份或其他身份直接或间接投资、参与、从事及/或经营任何与公司及/或其附属公
司的主营业务相竞争的业务，但下列情况除外：1）如果庞庆华先生、 庞庆华控制的其他企业或
17 名自然人股东获得或发现与公司及/或其附属公司的主营业务相竞争或可能构成竞争的业务机
会，其已经根据《避免同业竞争协议》将该业务机会向公司通报而公司放弃该业务机会的优先权，
且非上市集团最终没有以更优越的条件从事该项业务；2）第三方首先向公司及/或其附属公司提
出要约，经过充分商讨后公司的董事会或股东会批准公司及/或其附属公司不计划投资或从事或参
与该项业务计划，并向庞庆华先生和/或 17 名自然人股东和/或庞庆华控制的其他企业做出书面确
认，且非上市集团最终没有以更优越的条件从事该项业务。
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(2). 庞庆华、17 名自然人股东（即杨家庆、郭文义、王玉生、杨晓光、裴文会、贺立新、
克彩君、李金勇、贺静云、武成、李墨会、许志刚、孙志新、李绍艳、李新民、刘斌、蒿杨 17
名持有本公司股份的自然人股东）分别向本公司出具了《放弃竞争与利益冲突承诺函》。
上述各方承诺：不就公司与本人相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使公司的股东大
会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。如果公司必须与本人发生任何关联交易，则本人
承诺将促使上述交易按照公平合理的和正常商业交易条件进行， 且遵守法律法规及公司章程规定
的回避要求。本人将不会要求或接受本公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条
件。本人将严格和善意地履行与公司签订的各种关联交易协议。本人承诺将不会向公司谋求任何
超出上述协议规定以外的利益或收益。 如果本人违反上述声明、 保证与承诺，本人同意给予公
司赔偿。
(3). 公司控股股东庞庆华先生承诺：通过相关主体自 2015 年 7 月 10 日起 12 个月内投入累
计不超过 2 亿元的资金增持公司股份；2016 年 1 月 29 日补充承诺：在前次增持承诺投入资金不
超过 2 亿元的基础上，继续投入资金 3 亿元在增持实施期间内通过上交所集中竞价交易系统增持
公司股份。即其将通过相关主体累计投入不超过 5 亿元的资金增持公司股份，累计增持公司股份
数量不超过公司总股本的 2%。庞庆华先生承诺，在其增持公司股份计划期间及增持计划完成 6
个月内不减持公司股份。具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。
3.3.2 承诺履行情况
报告期内未有违反承诺事项的情况发生。
截至本报告日，庞庆华先生已完成增持本公司股份的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 庞大汽贸集团股份有限公司
法定代表人 庞庆华
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:庞大汽贸集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 19,697,240,490 20,733,741,565
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,000,000 6,576,394
应收账款 784,063,765 976,065,268
预付款项 5,615,885,835 3,872,806,389
应收利息
应收股利
其他应收款 6,853,154,115 5,676,367,576
买入返售金融资产
存货 10,009,848,394 10,106,992,048
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,318,920,450 1,722,106,621
其他流动资产 1,293,174,867 2,194,484,605
流动资产合计 45,575,287,916 45,289,140,466
非流动资产：
可供出售金融资产 125,035,651 73,835,651
持有至到期投资
长期应收款 946,926,019 99,167,804
长期股权投资 492,365,696 584,235,349
投资性房地产 433,538,918 432,213,663
固定资产 8,204,860,192 8,138,965,890
在建工程 865,878,554 821,294,913
工程物资
固定资产清理
无形资产 5,309,390,397 5,453,090,400
开发支出
商誉 1,123,619,688 1,138,255,968
长期待摊费用 249,519,206 286,978,992
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2016 年第三季度报告
递延所得税资产 436,009,422 423,764,543
其他非流动资产 602,814,371 658,357,051
非流动资产合计 18,789,958,114 18,110,160,224
资产总计 64,365,246,030 63,399,300,690
流动负债：
短期借款 7,349,978,176 9,775,760,366
交易性金融负债 94,670,730
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 28,769,425,885 30,067,649,055
应付账款 1,746,058,676 1,625,358,329
预收款项 260,265,619 209,666,158
应付职工薪酬 110,080,208 81,573,079
应交税费 196,403,317 145,773,114
应付利息
应付股利
其他应付款 3,766,315,271 2,486,415,599
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,150,347,125 1,367,852,412
其他流动负债 962,801,389 1,117,189,639
流动负债合计 47,311,675,666 46,971,908,481
非流动负债：
长期借款 1,405,818,243 873,817,550
应付债券 2,129,144,799 2,346,875,786
其中：优先股
永续债
长期应付款 83,337,974 82,253,499
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 9,369,046 15,163,001
递延收益 509,920,970 497,361,887
递延所得税负债 105,598,022 106,961,497
其他非流动负债
非流动负债合计 4,243,189,054 3,922,433,220
负债合计 51,554,864,720 50,894,341,701
所有者权益
股本 6,675,063,402 6,480,113,402
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,636,363,879 3,376,556,440
减：库存股 298,273,500
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2016 年第三季度报告
其他综合收益 43,998,459 44,113,463
专项储备
盈余公积 216,972,798 216,972,798
一般风险准备
未分配利润 2,453,247,784 2,293,654,509
归属于母公司所有者权益合计 12,727,372,822 12,411,410,612
少数股东权益 83,008,488 93,548,377
所有者权益合计 12,810,381,310 12,504,958,989
负债和所有者权益总计 64,365,246,030 63,399,300,690
法定代表人：庞庆华主管会计工作负责人：沈宝东会计机构负责人：费香红
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:庞大汽贸集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,329,330,565 6,999,732,656
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 30,400,000 934,073
应收账款 763,147,812 892,428,959
预付款项 257,711,624 129,547,655
应收利息
应收股利
其他应收款 19,449,320,485 18,127,187,435
存货 368,371,271 269,034,230
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 244,679,114 9,482,737
其他流动资产 1,335,287,136 2,237,175,135
流动资产合计 28,778,248,007 28,665,522,880
非流动资产：
可供出售金融资产 118,905,851 67,705,851
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,728,263,994 9,701,550,109
投资性房地产
固定资产 1,111,863,640 1,039,919,708
在建工程 121,855,319 154,479,166
工程物资
固定资产清理
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2016 年第三季度报告
无形资产 1,283,502,932 1,335,933,809
开发支出
商誉
长期待摊费用 15,382,320 16,605,298
递延所得税资产 145,159,005 135,304,609
其他非流动资产 386,734,846 724,690,173
非流动资产合计 12,911,667,907 13,176,188,723
资产总计 41,689,915,914 41,841,711,603
流动负债：
短期借款 2,539,490,000 3,685,297,000
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
