江苏林洋能源股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 转股情况：截至2020年12月31日，累计共有144,000元“林洋转债”
已转换成公司股票，累计转股数为16,473股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00093%。
? 未转股可转债情况：截至2020年12月31日，尚未转股的可转债金额为2,999,856,000元，占可转债发行总量的99.9952%。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1214号文核准，江苏林洋能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年10月27日公开发行了人民币30亿元可转换公司债券，债券每张面值为人民币100元，共计3,000万张（300万手）。
（二）经上交所自律监管决定书[2017]418号文同意，公司30亿元可转换公司债券于2017年11月13日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“林洋转债”，债券代码“113014”。
（三）根据有关规定和《江苏林洋能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“林洋转债”自2018年5月3日起可转换为本公司股份，转股代码“191014”，初始转股价格为8.80元/股。由于公司分别于2018年7月18日、2019年7月19日和2020年7月17日实施了2017年度、2018年度和2019年度权益分派方案，根据《募集说明书》的约定，“林洋转债”转股价格于2018年7月18日起由8.80元/股调整为8.76元/股；于2019年7月
19日起由8.76元/股调整为8.59元/股；于2020年7月17日起由8.59元/股调整为8.54元/股。
二、可转债本次转股情况
公司“林洋转债”转股期间为2018年5月3日至2023年10月26日。自2018年5月3日起至2020年12月31日期间，累计共有144,000元“林洋转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为16,473股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00093%。其中2020年10月1日至2020年12月31日，累计共有7,000元“林洋转债”转换为公司股票，因转股形成的股份数量为819股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00005%。
截至2020年12月31日，尚未转股的可转债金额为2,999,856,000元，占可转债发行总量的99.9952%。
三、股本变动情况
（单位：股）
| 股份类别 | 本次变动前 | 本次可转债转股 | 本次变动后 |
| 有限售条件流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件流通股 | 1,748,881,073 | 819 | 1,748,881,892 |
| 总股本 | 1,748,881,073 | 819 | 1,748,881,892 |
四、其他
联系部门：公司证券部
联系人：崔东旭
联系电话：0513-83356525
联系传真：0513-83356525
特此公告。
江苏林洋能源股份有限公司
董事会2021年1月5日