证券代码:601218 证券简称:吉鑫科技 公告编号:2019-042
江苏吉鑫风能科技股份有限公司关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告
根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件要求,江苏吉鑫风能科技股份有限公司(以下简称“公司”)针对公司2019年限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)采取了充分必要的保密措施,并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
2019年7月20日,公司召开第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于<江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》,并于2019年7月22日《上海证券报》以及上海证券交易所网站(www.see.com.cn)上进行了披露。根据《管理办法》有关规定,公司对激励计划内幕信息知情人在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查,具体情况如下:
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划草案公告之日前六个月(即2019年1月22日至2019年7月22日)买卖本公司股票的情况进行了查询,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面的查询结果。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中国结算上海分公司2019年8月7日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》与《股东股份变更明细清单》,在激励计划自查期间,除以下24名激励对象外,其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象买卖公司股票的情况如下:
序号 | 姓名 | 职务 | 交易区间 | 合计卖出(股) | 合计买入(股) |
1 | 王强 | 中层管理人员及骨干 | 2019年02月14日 | 10,000 | |
2 | 张燕民 | 中层管理人员及骨干 | 2019年5月7日至2019年6月21日 | 20,000 | 20,000 |
3 | 李健 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月19日 | 2,800 | |
4 | 刘喜凤 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月12日至2019年5月14日 | 115,200 | 97,500 |
5 | 钱恺凯 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月22日至2019年6月18日 | 12,900 | 12,900 |
6 | 韩华 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月1日 | 4,500 | |
7 | 陈诚 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月13日至2019月5月9日 | 500 | 500 |
8 | 陶兴春 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月12日至2019年7月19日 | 900 | 1,800 |
9 | 陶姜委 | 中层管理人员及骨干 | 2019年3月28日至2019年4月1日 | 100 | 100 |
10 | 邹敏 | 中层管理人员及骨干 | 2019年1月22日至2019年6月10日 | 219,500 | 209,500 |
11 | 陆健 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月17日至2019年7月19日 | 1,000 | 1,300 |
12 | 卢文龙 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月28日至2019年7月17日 | 10,500 | 11,500 |
13 | 史学涌 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月12日 | 3,100 | |
14 | 顾显洪 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月17日 | 200 | |
15 | 张剑 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月19日至2019年7月19日 | 3,500 | 5,200 |
16 | 周立烨 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月11日至 | 2,300 | 2,300 |
2019年5月13日 | |||||
17 | 马威 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月1日至2019年6月5日 | 15,700 | 13,700 |
18 | 赵如斌 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月18日至2019年2月19日 | 1,800 | 1,800 |
19 | 朱旺杰 | 中层管理人员及骨干 | 2019年3月19日至2019年3月22日 | 1,200 | 1,200 |
20 | 徐海峰 | 中层管理人员及骨干 | 2019年4月17日 | 1,800 | |
21 | 孙秀才 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月12日 | 2,900 | |
22 | 沈建东 | 中层管理人员及骨干 | 2019年6月21日至2019年6月27日 | 5,000 | 5,000 |
23 | 王晓庆 | 中层管理人员及骨干 | 2019年3月27日至2019年4月1日 | 4,000 | 4,000 |
24 | 卢波 | 中层管理人员及骨干 | 2019年2月14日 | 2,500 |
根据上述24名核查对象出具的书面承诺说明及公司核查,上述人员买卖公司股票交易行为完全系基于个人对二级市场交易情况的独立判断及基于对公司未来持续发展的信心而进行的操作,不存在任何利用内幕信息进行公司股票交易的情形。在买卖公司股票前,并未知悉激励计划的具体方案要素等相关信息。
三、结论意见
综上所述,公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定,建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度;公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施,限定接触到内幕信息人员的范围,对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记;公司在本次激励计划公告前,未发生信息泄露的情形;上述24名核查对象买卖公司股票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作,与本次激励计划内幕信息无关,公司不存在内幕信息泄露的情形,亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。
四、备查文件
1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明;
2、股东股份变更明细清单。
特此公告。
江苏吉鑫风能科技股份有限公司
董 事 会二〇一九年八月九日