2016 年第三季度报告
公司代码：601199 公司简称：江南水务
江苏江南水务股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人龚国贤、主管会计工作负责人陆庆喜及会计机构负责人（会计主管人员）王炜保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 4,420,073,157.34 3,565,070,232.65 23.98
归属于上市公司股东的净资 2,460,934,253.96 2,199,697,925.86 11.88
产
归属于上市公司股东的每股 2.63 4.70
净资产（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净 318,924,364.01 262,899,966.37 21.31
额
每股经营活动产生的现金流 0.34 1.12
量净额（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 798,351,585.31 575,178,003.70 38.80
归属于上市公司股东的净利 243,902,606.37 184,969,105.21 31.86
润
归属于上市公司股东的扣除 239,822,231.45 177,600,650.90 35.03
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 10.59 8.78 增加 1.81 个百分
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点
基本每股收益（元/股） 0.26 0.79
稀释每股收益（元/股） 0.26 0.79
扣除非经常性损益后的基本 0.26 0.76
每股收益(元/股)
扣除非经常性损益后的加权 10.41 8.43 1.98
平均净资产收益率（%）
2015 年末公司实施了 2015 年半年度资本公积金转增股本，以截至 2015 年 6 月 30 日公司股
本总数 233,800,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共转增 233,800,000
股，转增后公司股本总额 467,600,000 股。
报告期内，公司实施了 2015 年年度资本公积金转增股本，以截至 2015 年 12 月 31 日公司股
本总数 467,600,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共转增 467,600,000
股，转增后公司股本总额 935,200,000 股。
截止 2016 年 9 月 30 日，可转换债券转股 1804 股，转股价格 9.41 元/股。
基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益、每股经营活动产生的现金流量净额、归
属于上市公司股东的每股净资产按 2016 年 9 月 30 日的股本计算如下：
本报告期比上年同期
主要财务指标 本报告期(1-9 月) 上年同期
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.26 0.20 30.00
稀释每股收益（元／股） 0.26 0.20 30.00
扣除非经常性损益后的基本每
0.26 0.19 36.84
股收益（元／股）
每股经营活动产生的现金流量
0.34 0.28 21.43
净额（元/股）
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
归属于上市公司股东的每股净
2.63 2.35 11.91
资产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -9,866.53 623,427.07
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越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
261,111.12 883,333.36 其中：管网工程补助摊
计入当期损益的政府补助，但与公司
销 783333.36 元,国家
正常经营业务密切相关，符合国家政
级供水服务标准化试
策规定、按照一定标准定额或定量持
点专项经费
续享受的政府补助除外
100,000.00 元
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 3,628,819.33 3,944,095.34 理财产品收益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -548.15 -8,609.41
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和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额 -970,015.98 -1,361,871.44
少数股东权益影响额（税后）
合计 2,909,499.79 4,080,374.92
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 37,853
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
江阴市城乡给排水有 329,082,580 35.19 0 国家
无
限公司
江阴市公有资产经营 216,795,172 23.18 0 国有法人
无
有限公司
江南模塑科技股份有 52,150,952 5.58 0 境内自然
质押 18,000,000
限公司 人
东方证券股份有限公 15,380,492 1.64 0 未知
未知
司
招商银行股份有限公 12,815,912 1.37 0 未知
司－兴全轻资产投资
未知
混合型证券投资基金
（LOF）
中信银行股份有限公 12,381,804 1.32 0 未知
司－建信环保产业股 未知
票型证券投资基金
招商银行股份有限公 10,405,003 1.11 0 未知
司－兴全合润分级混 未知
合型证券投资基金
国寿安保基金－建设 6,019,624 0.64 0 未知
银行－中国人寿－中
国人寿保险股份有限 未知
公司委托国寿安保基
金分红
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中国农业银行股份有 4,697,948 0.50 0 未知
限公司企业年金计划
未知
－中国银行股份有限
公司
中国工商银行股份有 4,679,592 0.50 0 未知
限公司－兴全绿色投
未知
资混合型证券投资基
金（LOF）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
江阴市城乡给排水有限公司 329,082,580 人民币普通股 329,082,580
江阴市公有资产经营有限公司 216,795,172 人民币普通股 216,795,172
江南模塑科技股份有限公司 52,150,952 人民币普通股 52,150,952
东方证券股份有限公司 15,380,492 人民币普通股 15,380,492
招商银行股份有限公司－兴全轻资产 12,815,912 12,815,912
人民币普通股
投资混合型证券投资基金（LOF）
中信银行股份有限公司－建信环保产 12,381,804 12,381,804
人民币普通股
业股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全合润分 10,405,003 10,405,003
人民币普通股
级混合型证券投资基金
国寿安保基金－建设银行－中国人寿 6,019,624 6,019,624
－中国人寿保险股份有限公司委托国 人民币普通股
寿安保基金分红
中国农业银行股份有限公司企业年金 4,697,948 4,697,948
人民币普通股
计划－中国银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－兴全绿 4,679,592 4,679,592
人民币普通股
色投资混合型证券投资基金（LOF）
上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）江阴市城乡给排水有限公司是公司的控股股东，江
阴市公有资产经营有限公司是公司的实际控制人。（2）
除上述二名股东外，公司与其他无限售条件股东之间不存
在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人；公司未知其他无限售条件股东之间是否存在
关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项 目 2016-9-30 2015-12-31 增减比例 变 动 原 因
应收账款 33,904,225.52 15,223,751.52 122.71% 销售收入增加导致应收账款增加
应收利息 2,150,840.38 3,135,818.73 -31.41% 部分定期存款利息于本年 5 月收回
应收股利 12,768,000.00 联营公司光大水务董事会通过红利分配议案
子公司市政工程公司新址土地履约保证金增
其他应收款 8,562,536.93 5,380,562.35 59.14%
加
公司本期购买了浦发银行结构性存款和汇添
其他流动资产 879,631,755.92 27,568,755.73 3090.68%
富理财产品、光大证券定向资产管理计划
在建管网工程、业务用房、备用水源地、小
在建工程 465,457,536.87 347,883,984.25 33.80%
湾水厂深度处理改造等工程投入增加
公司收入、利润增长应交税费、所得税费用
应交税费 61,349,203.68 32,957,343.57 86.15%
增加
应付利息 1,224,301.38 公司发行可转换债券所致
应付债券 628,230,519.04 公司发行可转换债券所致
递延所得税负债 28,234,346.75 公司发行可转换债券所致
子公司市政工程公司二次供水维护收入增长
递延收益 313,322,997.10 223,561,516.74 40.15%
所致
公司实施资本公积转增股本、可转换债券转
股本 935,201,804.00 467,600,000.00 100.00%
股
其他权益工具 94,352,738.30 公司发行可转换债券所致
公司实施资本公积转增股本、可转换债券转
资本公积 389,994,673.96 857,579,679.95 -54.52%
股
子公司市政工程公司工程业务收入增长，相
专项储备 24,007,933.79 16,875,748.37 42.26%
应计提安全生产经费增加
项目 本报告期（1－9 月） 上年同期 增减比例 变 动 原 因
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子公司市政工程公司对外工程业务收入增
营业收入 798,351,585.31 575,178,003.70 38.80%
长、自来水销售收入增加所致
子公司市政工程公司对外工程业务成本增
营业成本 361,957,860.48 238,590,881.07 51.71% 长，母公司江南水务因 1 月份冰冻抢修费用
增加所致
营业税金及附加 16,311,298.56 9,889,991.13 64.93% 子公司市政工程公司对外工程业务收入增长
利率下降及购买理财产品后定期存款减少导
财务费用 -11,917,710.72 -18,810,168.85 36.64%
致利息收入减少
资产减值损失 -64,572.54 819,368.64 -107.88% 公司本报告期未发生固定资产减值损失
非流动资产处置收益及污水处理增值税返还
营业外收入 2,072,674.07 977,527.36 112.03%
增加
所得税费用 80,895,370.86 60,808,914.73 33.03% 利润增长所得税费用增加
投资活动产生的 公司购买理财产品、结构性存款、资管产品
-1,185,464,863.66 -135,396,952.72 775.55%
现金流量净额 的现金增加
筹资活动产生的
654,372,948.90 -51,774,000.00 1363.90% 公司发行可转换债券收到的现金增加
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一）股权激励实施情况
2015年9月21日，第五届董事会第二次会议审议通过了《江苏江南水务股份有限公司2015年限
制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《江苏江南水务股份有限公司限制性股票激励计划实施
考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等议案。具体内容详见公司2015年9月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
上海证券交易所网站发布的公告。
目前，股权激励相关事项尚需获得有关部门核准，公司将根据进展情况，及时履行信息披露
义务。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
否
承 承诺 是否 如未能及时
有 如未能及时
承诺 诺 承诺 承诺 时间 及时 履行应说明
履 履行应说明
背景 类 方 内容 及期 严格 未完成履行
行 下一步计划
型 限 履行 的具体原因
期
限
股 张亚 在担任公司董事、监事或高级管理人 2011 是 是
与首
份 军、 员期间，每年转让的公司股份不超过 年3月
次公
限 王建 所持有公司股份总数的百分之二十 17 日
开发
售 林 五，所持股份少于 1,000 股时不受上 -2016
行相
述比例的限制；如不再担任公司董事、 年 2 月
关的
监事或高级管理人员职务，则离职后 23 日
承诺
半年内不转让所持有的公司股份。
解 江阴 1、在持有公司的控股权或实际控制权 2011 是 是
决 市城 期间，承诺人及其控制的其他企业不 年3月
同 乡给 会从事与公司相竞争的业务，承诺人 17 日
业 排水 将对承诺人控股、实际控制的企业按
竞 有限 承诺函进行监督，并行使必要的权力，
争 公 促使其遵守承诺；承诺人保证承诺人
司、 及承诺人控股、实际控制的其他企业
江阴 不会以任何形式直接或间接地从事与
市公 公司相同或相似的业务。2、在公司审
与首
有资 议是否与承诺人存在同业竞争的董事
次公
产经 会或股东大会上，承诺人将按规定进
开发
营有 行回避，不参与表决，如公司认定承
行相
限公 诺人控股、实际控制的其他企业正在
关的
司 或将要从事的业务与公司存在同业竞
承诺
争，则承诺人将在公司提出异议后自
行或要求相关企业及时转让或终止上
述业务；如公司进一步提出受让请求，
则承诺人无条件按有证券从业资格的
中介机构审计或评估后的公允价格将
上述业务和资产优先转让给公司；3、
如违反承诺，承诺人愿赔偿公司由于
违反承诺致使其遭受的一切损失、损
害和支出。
与首 解 江苏 将于 2013 年底前新建加压站及配套 2011 是 是 2013 年末， 公司所租赁
次公 决 江南 管网替代目前租赁的加压站与附属管 年3月 公司已按期 的延陵路 224
开发 关 水务 网，并在肖山水厂自有土地上建设办 17 日 履行承诺不 号房屋及滨
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行相 联 股份 公楼替代目前租赁的办公用房；在上 至 再租赁控股 江秦望山路 2
关的 交 有限 述租赁到期后将不再租赁上述资产， 2013 股东的加压 号房屋现由
承诺 易 公司 也不会购买上述资产。 年 12 站及附属管 公司的水质
月 31 网资产。 检测中心及
日 2015 年 12 子公司市政
月，公司已 工程公司使
按期履行承 用，涉及较多
诺不再向控 专业设备安
股股东租赁 装，搬迁成本
长江路供水 较高。经公司
大楼房产。 与控股股东
协商，拟在原
来租赁费的
基础上以不
高于 CPI 涨幅
调整确定租
赁价格继续
向其租赁使
用十年。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 江苏江南水务股份有限公司
法定代表人 龚国贤
日期 2016 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
| 江南水务2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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