杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
2012 年第三季度报告
601177 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 3
§4 附录 .............................................................................. 5
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 茅建荣
主管会计工作负责人姓名 孙小影
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张德军
公司负责人茅建荣、主管会计工作负责人孙小影及会计机构负责人（会计主管人员）张德军声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 3,282,689,950.70 3,622,686,400.89 -9.39
所有者权益（或股东权益）(元) 1,697,515,430.23 1,674,297,246.69 1.39
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
4.2432 4.1851 1.39
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -28,589,236.93 -122.24
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0715 -122.24
股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7－9 月） （1－9 月） 年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 589,265.53 63,506,203.32 -98.14
基本每股收益（元/股） 0.0014 0.1587 -98.23
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元
-0.0184 0.0846 -125.77
/股)
稀释每股收益（元/股） 0.0014 0.1587 -98.23
减少 1.88 个百
加权平均净资产收益率（%） 0.06 3.75
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 2.17 个百
-0.42 2.00
收益率（%） 分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
主要是处置折旧年限已满
非流动资产处置损益 1,022,361.30
的固定资产的损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 主要是收到当地政府财政
35,852,098.31
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 奖励、技改资助资金等
外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -558,197.83
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所得税影响额 -5,582,578.72
少数股东权益影响额（税后） -1,090,398.23
合计 29,643,284.83
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,208
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 种类
流通股的数量
中国华融资产管理公司 60,140,000 人民币普通股
中国东方资产管理公司 24,860,000 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分
9,827,039 人民币普通股
红
孙仲良 8,184,500 人民币普通股
杭州置地投资控股集团有限公司 3,310,800 人民币普通股
茅建荣 1,750,000 人民币普通股
冯光 1,750,000 人民币普通股
叶慧 1,402,999 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万
1,244,833 人民币普通股
能
国都证券有限责任公司客户信用交易担保证券账
1,100,600 人民币普通股
户
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅度变动的情况及主要原因
增减幅度
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 主要原因
(%)
预付款项 50,611,892.92 32,574,196.19 55.37 主要原因是预付设备款增加。
主要原因是公司将持有的杭
维柯变速器及杭维柯传动各
长期股权投资 63,170,168.07 146,763,087.76 -56.96
19.50%的股份转让给控股股
东萧山国资。
主要原因是公司本期营业收
入同比有所下降，相应购买原
应付票据 161,503,400.00 243,309,000.00 -33.62
材料下降，从而减少了对银行
票据的融资额。
主要原因是公司本期营业收
应付账款 358,394,527.08 518,935,209.93 -30.94 入同比有所下降，购买材料的
采购量相应减少。
主要原因是公司上年计提员
应付职工薪酬 50,610,258.03 87,511,850.28 -42.17
工绩效工资在本期发放。
主要原因是应交增值税额期
应交税费 5,519,995.95 -2,661,184.78 不适用
末比期初有较大幅度增加。
主要原因是本报告期末银行
贷款增加以及为 4700 万元的
应付利息 1,641,451.35 733,048.03 123.92
到期还本付息银行贷款所计
提的利息。
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主要原因是上年预收萧山国
其他应付款 41,673,248.97 91,215,250.57 -54.31 资股权转让款而本期股权转
让手续已办理完毕。
主要原因是原之江分厂搬迁
专项应付款 7,043,220.38 33,003,120.34 -78.66 补偿项目款重置设备已完成
转入递延收益。
主要原因是母公司上年计提
预计负债 1,674,539.44 6,824,539.44 -75.46 的产品售后服务费本期按实
际情况作相应地调整。
主要原因是子公司绍兴前进
分立后由控股子公司转变为
少数股东权益 110,555,499.00 194,265,352.76 -43.09 全资子公司，少数股东持股比
例由 45%到完全退出，导致少
数股东权益相应减少。
3.1.2 公司利润表项目大幅度变动的情况及主要原因
增减幅度
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 主要原因
(%)
主要原因是受宏观经济和行
营业收入 1,297,641,121.09 1,909,667,696.81 -32.05 业形势影响，使营业收入下降
幅度较大。
主要原因是本期银行贷款总
财务费用 26,905,206.59 15,439,970.02 74.26 额同比增加，及本期募集资金
存款利息收入同比减少。
主要原因是绍兴前进分立后，
相应业务的应收款项余额转
资产减值损失 -5,600,890.45 8,418,568.29 -166.53 移到分立后新设企业绍兴金
道，其对应的应收款项坏账准
备未转移而冲销。
主要原因是公司转让所持有
的合营企业杭维柯变速器及
杭维柯传动各 19.50%的股份
及处置绍兴传动股份而产生
投资收益 2,582,658.51 -11,183,525.14 不适用
的转让收益；以及杭维柯变速
器及杭维柯传动仍处于经营
亏损状态，公司因持股比例的
减少而相对减少投资损失。
主要原因是收到政府补助同
营业外收入 37,368,185.66 12,136,384.78 207.90
比大幅增长所致。
主要原因是业绩同比下降所
所得税费用 7,748,319.74 23,884,800.69 -67.56
致。
归属于母公司所有 主要原因是业绩同比下降所
63,506,203.32 119,758,485.15 -46.97
者的净利润 致。
主要原因是子公司净利润同
比下降及绍兴前进分立后由
控股子公司转变为全资子公
少数股东损益 -4,498,647.34 13,521,135.64 -133.27
司，少数股东由持股 45%到完
全退出，导致少数股东享有的
损益同比减少。
主要原因是业绩同比下降所
基本每股收益 0.1587 0.2994 -46.99
致。
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主要原因是公司持有的徐工
其他综合收益 -1,686,090.59 -5,501,564.84 不适用 机械的股票的公允价值变动
同比上升。
3.1.3 公司现金流量表主要项目大幅度变动的情况及主要原因
增减幅度
项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 主要原因
(%)
主要原因系公司营业收入同
经营活动产生的现
-28,589,236.93 128,538,492.31 -122.24 比减少，应收帐款增加导致现
金流量净额
金流入减少所致。
投资活动产生的现 主要原因系募投项目投入同
-235,520,078.85 -310,182,082.18 不适用
金流量净额 比减少所致。
主要是本期银行借款余额及
筹资活动产生的现
202,495,824.03 129,872,452.85 55.92 银行承兑汇票保证金到期增
金流量净额
加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
受国内外经济形势、工程机械等行业发展以及其他不确定因素影响，预测年初至下一报告期期末
的累计归属于母公司所有者的净利润可能比上年同期下降 40%-60%。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司《章程》第一百六十八条规定：\"公司的利润分配政策为：（一）公司的利润分配应重
视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，最近三年以现金方式累计分配的
利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；（二）公司可以采取现金或者股票方式分
配股利，积极推行现金分配的方式，可以进行中期现金分红；（三）年度公司盈利但董事会未做出现
金利润分配预案的，应当在年度报告中披露未分红的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立
董事应当对此发表独立意见。（四）公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年
均可分配利润的百分之三十的，不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股
份。\"
2、公司董事会于 2012 年 3 月 23 日审议通过了《公司 2011 年度利润分配议案》，公司拟以现有
股本 40,006 万股为基数，向全体股东每 10 股分配现金股利 0.91 元，共计派发现金 36,405,460.00
元（含税），剩余可供股东分配的利润 246,357,289.70 元结转以后年度分配，2011 年度不进行资本
公积金转增股本。独立董事对《公司 2011 年度利润分配议案》发表了独立意见（详见公司公告临
2012-006 号）。2012 年 4 月 18 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过了《公司 2011 年度利润分配
议案》（详见公司公告临 2012-010 号）。2012 年 6 月 1 日，公司发布了 2011 年度利润分配实施公告
（详见公告 2012-012），并于 2012 年 6 月 13 日发放了现金红利。
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法定代表人:
2012 年 10 月 27 日
§4 附录
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4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 296,014,723.06 377,467,900.76
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 88,322,565.03 108,821,892.93
应收账款 308,562,557.75 268,892,595.76
预付款项 50,611,892.92 32,574,196.19
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,989,768.98 11,645,323.44
买入返售金融资产
存货 906,097,976.30 1,024,131,588.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,664,599,484.04 1,823,533,497.19
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 6,286,098.60 8,393,269.68
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 63,170,168.07 146,763,087.76
投资性房地产 438,418.92 485,920.25
固定资产 874,213,657.44 1,015,791,279.05
在建工程 470,553,777.69 411,325,583.23
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 185,345,647.85 199,274,788.34
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,196,053.33 2,476,746.22
递延所得税资产 15,742,434.76 14,642,229.17
其他非流动资产 144,210.00
非流动资产合计 1,618,090,466.66 1,799,152,903.70
资产总计 3,282,689,950.70 3,622,686,400.89
流动负债：
短期借款 605,500,000.00 509,563,016.94
向中央银行借款
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 161,503,400.00 243,309,000.00
应付账款 358,394,527.08 518,935,209.93
预收款项 69,304,368.65 82,316,087.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 50,610,258.03 87,511,850.28
应交税费 5,519,995.95 -2,661,184.78
应付利息 1,641,451.35 733,048.03
应付股利
其他应付款 41,673,248.97 91,215,250.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,294,147,250.03 1,530,922,278.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 7,043,220.38 33,003,120.34
预计负债 1,674,539.44 6,824,539.44
递延所得税负债 912,914.79 1,228,990.45
其他非流动负债 170,841,096.83 182,144,872.92
非流动负债合计 180,471,771.44 223,201,523.15
负债合计 1,474,619,021.47 1,754,123,801.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,060,000.00 400,060,000.00
资本公积 862,967,169.47 864,641,029.89
减：库存股
专项储备
盈余公积 44,160,585.82 38,082,208.94
一般风险准备
未分配利润 393,051,196.96 374,342,534.71
外币报表折算差额 -2,723,522.02 -2,828,526.85
归属于母公司所有者权益合计 1,697,515,430.23 1,674,297,246.69
少数股东权益 110,555,499.00 194,265,352.76
所有者权益合计 1,808,070,929.23 1,868,562,599.45
负债和所有者权益总计 3,282,689,950.70 3,622,686,400.89
公司法定代表人: 茅建荣 主管会计工作负责人:孙小影 会计机构负责人:张德军
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
601177 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2012 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 231,760,235.07 306,673,960.17
交易性金融资产
应收票据 20,415,100.00 76,329,401.90
应收账款 283,369,342.33 194,866,891.12
预付款项 40,962,577.00 16,016,007.67
应收利息
应收股利
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| 公告日期:2012-10-27 |
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