北京银行股份有限公司
2019年第二次临时股东大会会议材料
（股票代码：601169）
中国北京
2019年12月19日
股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会 文 件 目 录
文 件 目 录
会 议 议 程 ............................................................................................................................... I
会 议 须 知 ..............................................................................................................................II
议案一 关于选举部分董事的议案 ........................................................................................ 1
议案二 关于选举部分监事的议案 ...................................................................................... 11
股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会 会 议 材 料
会 议 议 程
会议时间：2019 年 12 月 19 日上午 9:30
会议地点：北京银行桃峪口研发基地
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
议 程 内 容
一、 宣布会议开始
二、 宣读股东大会会议须知
三、 选举监票人
四、 审议议案
1、 关于选举部分董事的议案；
2、 关于选举部分监事的议案。
五、 股东发言或提问
六、 对议案投票表决
七、 集中回答股东提问
八、 宣布表决结果及决议
九、 宣读法律意见书
I
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会 议 须 知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，根据
《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规
则》、本行《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加
股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，
不得扰乱大会的正常秩序。
一、大会现场表决前，会议现场登记终止，并由会议主持人宣布现场出
席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数。
二、股东要求在股东大会上发言的，应到发言登记处进行登记。大会主
持人根据会议登记处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手示意，并
按照主持人的安排进行。发言及提问前应先介绍自己的股东身份（或所代表
的股东单位）、持股数量等情况。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
三、股东发言、提问时间为 20 分钟。股东发言或提问应与本次股东大会
议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 2 分钟。本行董事、监事和高
级管理人员应当认真负责且有针对性地集中回答股东的问题。
四、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本行将通过
上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在
网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络
表决方式中的一种方式行使，股东行使表决权时，如出现重复投票，将按以
下规定处理：同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果
为准。
五、现场表决方法：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写表
决意见；网络投票按照本行于 2019 年 12 月 4 日在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上刊登的《北京银行股份有限公司关于召开 2019 年第二次临时股东大会的通
知》的说明进行。
II
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六、本次股东大会议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的
有表决权的股东所持股份的二分之一以上通过生效。
七、本行董事会聘请北京天达共和律师事务所执业律师出席本次股东大
会，并出具法律意见。
八、根据监管部门的规定，本行不向参加股东大会的股东发放礼品。
III
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议案一 关于选举部分董事的议案
（2019 年 10 月 29 日董事会审议通过）
各位股东：
因部分董事需要调整，本行现开展董事提名选举工作。根据《公司法》
等法律法规和本行公司章程的有关规定，董事候选人可由单独或合计持有
本行 3%以上股份的股东或董事会提名委员会提名，由股东大会选举产生。
独立董事候选人可由单独或合计持有本行 1%以上股份的股东或董事会提
名委员会、监事会提名，由股东大会选举产生。
马德汗（Frans Johan Maria Robert de Mandt）先生因 ING 内部工作调整，
申请辞去北京银行董事职务，ING BANK N.V.提名柯文纳（Praveen Khurana）
先生为北京银行董事候选人。淦克兴先生因阳光保险集团内部工作变动，
申请辞去北京银行董事职务，阳光人寿保险股份有限公司提名彭吉海先生
为北京银行董事候选人。
李晓慧女士在本行担任独立董事时间已满六年，按照监管要求将不再
担任，本行董事会提名委员会提名王瑞华先生为独立董事候选人。刘红宇
女士在本行担任独立董事时间已满三年，本行董事会提名委员会提名刘红
宇女士连任本行独立董事。
经董事会初步审核，认为柯文纳（Praveen Khurana）先生、彭吉海先
生具有深厚的管理理论基础和丰富的企业管理经验，符合北京银行董事任
职资格标准。王瑞华先生和刘红宇女士具有扎实的财务和法律理论功底及
从业经验，熟悉银行运作流程，符合北京银行独立董事任职资格标准。
现提请股东大会选举柯文纳（Praveen Khurana）先生、彭吉海先生为
本行董事，任期三年，其任职资格尚需取得监管机构核准。选举王瑞华先
生为本行独立董事，任期三年，其任职资格尚需取得监管机构核准。选举
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刘红宇女士连任本行独立董事，任期三年。
以上议案，请审议。
附件：董事候选人简历
北京银行股份有限公司独立董事提名人声明
北京银行股份有限公司独立董事候选人声明
北京银行股份有限公司
2019 年 12 月 19 日
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附件：董事候选人简历
1、柯文纳（Praveen Khurana）先生，1993 年毕业于印度昌迪加尔市
阿育吠陀学院，获商科学士学位；1996 年毕业于印度加济阿巴德市管理技
术学院金融专业，获工商管理硕士学位。印度成本与工作会计师协会注册
的成本会计师。
柯文纳（Praveen Khurana）先生 2017 年 8 月至今担任 ING 零售信用
风险全球负责人，2015 年 3 月至 2017 年 8 月担任印度 IDFC 银行公司、商
业兼村镇银行业务总监，2010 年 3 月至 2015 年 2 月担任 ING Vysya 银行零
售信用风险总监，2008 年 11 月至 2010 年 3 月担任富登金融综合风险总监，
2005 年 10 月至 2008 年 10 月担任旁遮普百夫长银行/HDFC 银行中小企业风
险总监兼高级副总裁，1998 年 3 月至 2005 年 7 月在花旗集团印度分行任职，
历任花旗银行副总裁助理、渠道金融部风险管理经理等职务，1996 年 6 月
至 1998 年 2 月担任印度艾彻汽车有限公司运营部经理助理。
2、彭吉海先生，硕士研究生学历。2008 年 4 月至今在阳光保险集团
股份有限公司任职，历任阳光保险集团股份有限公司财务部总经理，阳光
人寿保险股份有限公司总经理助理，阳光资产管理股份有限公司执行董事，
副总经理，阳光信用保证保险股份有限公司董事长。现任阳光保险集团股
份有限公司执行董事、副总经理、财务负责人，阳光资产管理股份有限公
司执行董事、总经理、财务负责人，阳光财产保险股份有限公司董事，阳
光人寿保险股份有限公司董事。彭吉海先生 2003 年 5 月至 2008 年 4 月任
首创安泰人寿保险有限公司财务总监，1995 年 4 月至 2003 年 4 月任北京首
创集团京放投资管理公司副总经理，1993 年 7 月至 1995 年 3 月任北京建工
集团第四建筑公司财务部会计主管。
3、王瑞华先生，1962 年生，管理学博士、中国注册会计师（非执业）。
1983 年 7 月起在中央财经大学工作至今，现任中央财经大学商学院教授、
博士生导师，兼任中国上市公司协会独立董事委员会委员。曾任财政部会
计系列高级专业技术职务任职资格评审委员会委员、北京农商银行外部监
事等职。
3
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4、刘红宇女士，2016 年 7 月加入本行董事会。第十一届、第十二届、
第十三届全国政协委员，全国政协社会法制委员会委员，北京市第十二届、
十三届、十四届及十五届人民代表大会代表，现任北京金诚同达律师事务
所创始合伙人、合伙人会议主席、律师。之前，刘红宇女士于 1993 年 4
月至 2004 年 4 月任北京市同达律师事务所主任，1988 年 5 月至 1993 年 4
月任中国农业银行北京市分行法律顾问，于 1985 年 7 月至 1988 年 5 月任
中国人民银行四川省分行金融管理处干部。
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附件：北京银行独立董事提名人声明
提名人 北京银行股份有限公司董事会 ，现提名 王瑞华先生、刘红
宇女士为北京银行股份有限公司董事会独立董事候选人，并已充分了解被
提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书
面同意出任北京银行股份有限公司董事会独立董事候选人（参见该独立董
事候选人声明）。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京银行股份有限公
司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他
履行独立董事职责所必需的工作经验。并已根据《上市公司高级管理人员
培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）
休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会
关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、
岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
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（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前
十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者
在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复
核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务
往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的
控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自
出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括北京银行股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上
市公司数量未超过五家，被提名人在北京银行股份有限公司连续任职未超
过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计
师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格
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之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形）。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事
备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要
求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导
成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：北京银行股份有限公司董事会
2019 年 10 月 15 日
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附件：北京银行独立董事候选人声明
北京银行独立董事候选人声明
本人王瑞华、刘红宇，已充分了解并同意由提名人 北京银行股份有
限公司董事会 提名为北京银行股份有限公司（以下简称“该公司”）董事
会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不
存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者
其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理
人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）
休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设
的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会
关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、
岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在
该公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
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（四）在该公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为该公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复
核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与该公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务
往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的
控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期
间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲
自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过
五家；本人在该公司连续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师、
高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四类资格之一。
（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的情形）。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备
案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符
合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不
存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后
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果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监
会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上
海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，做出独立判断，
不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人
的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人
将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：王瑞华、刘红宇
2019 年 10 月 15 日
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议案二 关于选举部分监事的议案
（2019 年 10 月 29 日监事会审议通过）
各位股东：
因部分监事任职期满，本行现开展监事提名选举工作。根据《公司法》
等法律法规和本行公司章程的有关规定，外部监事候选人可由单独或合计
持有本行 1%以上股份的股东或监事会提名，由股东大会选举产生。
高金波先生、瞿强先生在本行担任外部监事时间已满三年，本行监事
会提名高金波先生、瞿强先生连任本行外部监事。
经监事会初步审核，认为高金波先生和瞿强先生具有丰富的法律和金
融理论功底及从业经验，熟悉本行监事会工作，符合北京银行外部监事任
职资格标准。
现提请股东大会选举高金波先生、瞿强先生连任本行外部监事，任期
三年。
以上议案，请审议。
附件：监事候选人简历
北京银行股份有限公司
2019 年 12 月 19 日
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附件：监事候选人简历
1、高金波先生，1985 年 7 月获中国政法大学法律系学士学位，2005
年 6 月获北京大学管理硕士学位。 2016 年 7 月加入本行监事会，现任北
京汉龙律师事务所主任律师、支部书记，中国政法大学兼职教授，北京大
学 MBA 特聘导师，中国法学会法律文书学研究会常务副会长，中华环保联
合会常务理事兼顾问,中国质量万里行促进会常务理事、中国法学会消费者
权益保护法研究会理事，中国广告协会法律专家委员会委员。曾任光大集
团法律顾问组组长、民生银行总行法律顾问，国家信息中心法律顾问，中
国仲裁法研究会常务理事。
2、瞿强先生，中国人民大学财政金融学院博士学位。2016 年 7 月加
入本行监事会，现任中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师，教育
部重点研究基地中国财政金融政策研究中心主任，中国人民大学金融与证
券研究所副所长，中国金融学会理事，中国金融 40 人论坛成员，中国工
商银行外部监事，国家开发银行外聘专家。瞿强先生 1998 年 7 月毕业于中
国人民大学，此后留校任教至今。主要研究领域为货币金融理论与政策、
金融体系稳定性及资本市场理论与实务等。曾获国家优秀图书二等奖，北
京市哲学社会科学优秀成果奖（著作类），教育部“新世纪优秀人才支持计
划”及北京市“教学名师”等奖项。
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