2016 年第三季度报告
公司代码：601137 公司简称：博威合金
宁波博威合金材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月 21 日
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目录
一、重要提示 ..................................................................... 3
二、公司主要财务数据和股东变化.................................................... 3
三、重要事项 ..................................................................... 6
四、附录 ........................................................................ 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人谢识才、主管会计工作负责人鲁朝辉 及会计机构负责人（会计主管人
员）张玉兰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 4,428,838,153.86 3,378,598,252.97 31.09
归属于上市公司股东的净资
3,037,512,078.73 2,359,081,166.64 28.76
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净
222,286,601.93 63,195,603.18 251.74
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,009,728,989.59 2,408,584,065.51 24.96
归属于上市公司股东的净利
159,749,107.79 52,470,011.62 204.46
润
归属于上市公司股东的扣除
78,158,930.51 39,925,260.44 95.76
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.27 2.64 3.63
基本每股收益（元/股） 0.34 0.24 41.67
稀释每股收益（元/股） 0.34 0.24 41.67
注：本期净利润同比增长 204.46%，主要系：
1、本期合金材料因新产品销售量增长及部分产品结构调整，净利润同比增长 38.6%；
2、本期并购的康奈特公司，期初至报告日实现净利润 84,050,369.95 元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月） 明
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非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 1,851,415.84 15,143,391.76
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
6,146,240.00 70,916,661.19
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
-1,300,602.38 -1,292,180.68
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -127,017.25 -938,127.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -561,017.14 -2,239,567.77
少数股东权益影响额（税后）
合计 6,009,019.07 81,590,177.28
注：本期同一控制下合并的子公司宁波康奈特国际贸易有限公司于 7 月 31 日完成股权交割，期初
至合并日产生的净利润为 70,916,661.19 元，列入非经常性损益。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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股东总数（户） 14,612
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条
比例(%) 股份 股东性质
（全称） 量 件股份数量 数量
状态
境内非国
博威集团有限公司 212,714,956 33.91 0 质押 72,000,000
有法人
冠峰亚太有限公司 80,000,000 12.75 0 无 0 境外法人
金鹰基金－浦发银
行－深圳前海金鹰 66,964,285 10.68 66,964,285 无 0 其他
资产管理有限公司
境内自然
谢朝春 34,760,569 5.54 34,760,569 无
人
宁波见睿投资咨询 境内非国
16,000,000 2.55 0 无
有限公司 有法人
境内自然
郑建平 15,178,571 2.42 15,178,571 质押 15,178,571
人
深圳市创新投资集 境内非国
13,839,285 2.21 13,839,285 无
团有限公司 有法人
宁波梅山保税港区
盛世博众投资合伙 11,093,995 1.77 11,093,995 无 0 其他
企业（有限合伙）
中国工商银行股份
有限公司－信诚鼎
8,616,071 1.37 8,616,071 无 0 其他
利定增灵活配置混
合型证券投资基金
宁波梅山保税港区
盛世宏腾投资合伙 7,050,668 1.12 7,050,668 无 0 其他
企业（有限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
博威集团有限公司 212714956 人民币普通股 212,714,956
冠峰亚太有限公司 80,000,000 人民币普通股 80,000,000
宁波见睿投资咨询有限公司 16,000,000 人民币普通股 16,000,000
宁波梅山保税港区鼎顺物流有限公
5,497,200 人民币普通股 5,497,200
司
交通银行股份有限公司－长信量化
4,540,182 人民币普通股 4,540,182
先锋混合型证券投资基金
宁波恒哲投资咨询有限公司 4,393,282 人民币普通股 4,393,282
王九妹 2,727,054 人民币普通股 2,727,054
赵佳琼 2,661,798 人民币普通股 2,661,798
池利超 1,740,500 人民币普通股 1,740,500
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陈美花 1,697,600 人民币普通股 1,697,600
上述股东中,公司第一大股东博威集团有限公司之控股股东谢识才与宁波见睿投
资咨询有限公司的控股股东张明、与宁波恒哲投资咨询有限公司的控股股东李仁德是
上述股东 舅甥关系。公司第一大股东博威集团有限公司之控股股东谢识才与宁波梅山保税港区
关联关系 鼎顺物流有限公司的参股股东谢朝春是父子关系。 此外，根据《上市公司收购管理
或一致行 办法》第八十三条的相关规定，博威集团与宁波梅山保税港区鼎顺物流有限公司构成
动的说明 一致行动人。 鉴于博威集团通过其全资子公司博威集团（香港）有限公司持有冠峰
亚太 100%股权，博威集团与冠峰亚太构成一致行动人。鉴于公司收购宁波康奈特国
际贸易有限公司 100%股权，博威集团、冠峰亚太、鼎顺物流为谢朝春的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不涉及。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末数 期初数 变动比例 变动原因
主要系本期增发股票所
货币资金 628,110,079.79 214,552,084.77 192.75%
致。
以公允价值计量
且其变动计入当 主要系本期增加了 2 亿元
204,881,064.94 4,846,294.60 4127.58%
期损益的金融资 的金融资产投资所致。
产
主要系预付原材料款增
预付款项 89,344,944.45 38,354,875.92 132.94%
加所致。
主要系本期并购的子公
在建工程 628,151,836.29 332,442,872.32 88.95% 司博威尔特在建工程增
加所致。
主要系本期子公司开发
开发支出 28,402,722.45 46,099,513.83 -38.39%
支出完工结转所致。
主要系本期应付设备款
其他非流动资产 52,676,184.46 27,952,357.97 88.45%
增加所致。
主要系本期并购的子公
司康奈特销售额增加，相
应付票据 284,266,926.09 74,025,046.89 284.01%
应的用票据结算的采购
额增加所致。
主要系本期并购的子公
应付账款 266,887,956.19 150,468,790.73 77.37%
司康奈特销售额增加，材
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料采购额增加，相应的应
付账款增加所致。
主要系本期并入的康奈
其他应付款 5,071,937.18 59,664,883.10 -91.50%
特归还往来款所致。
实收资本(或股 主要系本期资本公积转
627,219,708.00 215,000,000.00 191.73%
本) 增股本及增发股票所致。
项目 本期数 上年同期 变动比例 变动原因
主要系 1、本期并入的康
奈特营业收入同比增长
了 645%；2、合金材料
营业收入 3,009,728,989.59 2,408,584,065.51 24.96%
销售量同比增长 9.8%，
但由于原材料价格下
跌，营业收入下跌 3.8%。
主要系本期并入的康奈
销售费用 66,446,983.23 52,388,151.49 26.84% 特因收入增长而相应销
售费用增加所致。
主要系本期并入的康奈
管理费用 147,319,882.60 114,983,980.30 28.12% 特因收入增长而相应管
理费用增加所致。
项目 本期数 上年同期 变动比例 变动原因
主要系 1、本期合金材料
的经营性净现金流同比
经营活动产生的 增长 74%；2、本期并入
222,286,601.93 63,195,603.18 251.74%
现金流量净额 的康奈特公司期初至报
告日实现经营性现金流
1.27 亿元。
1、主要系本期收购康奈
投资活动产生的 特及其并购越南子公司
-1,692,097,147.56 -284,682,169.01 494.38%
现金流量净额 所致；2、本期金融资产
投资 2 亿所致。
筹资活动产生的 主要系本期增发股份所
1,882,793,062.80 130,727,232.52 1340.25%
现金流量净额 致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 2016 年 1 月 28 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了关于《公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案。公司拟发行股份及支付现
金购买宁波康奈特 100%股权，同时拟向不超过 10 名特定投资者发行股份募集配套资金。
3.2.2 2016 年 2 月 29 日，公司根据上海证券交易所《关于对宁波博威合金材料股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函
【2016】0148 号）的要求，对公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案及相关文件
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进行了更新和修订，财务顾问及其他中介机构也就《问询函》相关问题发表了专业意见，公司股
票于同日复牌交易。
3.2.3 2016 年 3 月 4 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了关于《公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（草案）及其摘要等相关议案。
3.2.4 2016 年 3 月 21 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要等相关议案。
3.2.5 2016 年 3 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具
的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160619 号），中国证监会依法对公司提交的《宁波
博威合金材料股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请
材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
3.2.6 2016 年 4 月 23 日，公司披露了《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意
见通知书>的公告》,中国证监会依法对公司提交的《宁波博威合金材料股份有限公司发行股份购
买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30
个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
3.2.7 2016 年 5 月 16 日，公司按照《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的
要求对所涉及的事项进行了答复，并根据要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见《宁
波博威合金材料股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>（160619
号）之反馈意见回复说明》等系列公告。
3.2.8 2016 年 5 月 18 日晚,公司收到中国证监会的通知，中国证监会上市公司并购重组审核委
员会将于近日召开工作会议，对公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易事项进行审核。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定，经向上海证
券交易所申请，公司股票（股票代码：601137）自 2016 年 5 月 19 日开市起停牌。
3.2.9 2016 年 7 月 4 日，公司收到中国证监会《关于核准宁波博威合金材料股份有限公司向谢
朝春等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可［2016］1452 号）文件，公司
本次重大资产重组事项获得了证监会的正式批复。
3.2.10 2016 年 8 月 3 日，标的公司宁波康奈特国际贸易有限公司完成了工商变更登记，取得
了宁波市鄞州区市场监督管理局换发的《营业执照》。康奈特完成工商变更后，公司持有其 100%
股权，康奈特成为公司全资子公司。
3.2.11 2016 年 8 月 18 日，公司发布了《博威合金发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》、《博威合金发行股份购买资产并募集配套资金
之发行结果暨股本变动的公告》及《博威合金发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》等系列公告，本次重大资产
重组事项完成。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承诺 是否 是否
承诺 承诺 时间 有履 及时
承诺方 承诺内容
背景 类型 及期 行期 严格
限 限 履行
1、本公司/本人为本次交易所提供或者披露的信
息真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对本次交易所提供或者披
露的信息的真实性、准确性和完整性承担个别和
连带的法律责任。
2、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案
与重 侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查
大资 结论以前，不转让在博威合金拥有权益的股份，
产重 上市公 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
其他 - 是 是
组相 司 转让的书面申请和股票账户提交公司董事会，由
关的 董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请
承诺 锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权
董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公
司报送本公司/本人身份信息和账户信息并申请
锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本公司/本人的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。
如调查结论发现存在违法违规情节，本公司/本
人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
1、本人/本企业就本次交易所提供的信息真实、
准确和完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，同时向参与本次交易的各中介机
构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书
面资料或副本资料，副本资料或复印件与其原始
资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真
实的，并就提供信息的真实性、准确性和完整性
与重
承担个别和连带的法律责任。
大资
博威集 2、在参与本次交易期间，本人/本企业将依照相
产重
其他 团/谢朝 关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所 - 是 是
组相
春 的有关规定，及时向博威合金披露有关本次交易
关的
的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完
承诺
整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案
侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查
结论以前，不转让在博威合金拥有权益的股份，
并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
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转让的书面申请和股票账户提交公司董事会，由
董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权
董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公
司报送本人/本企业身份信息和账户信息并申请
锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报
送本人/本企业的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。
如调查结论发现存在违法违规情节，本人/本企
业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
博威集
年8
团及其
月 16
一致行 在本次交易前持有的博威合金股份至本次
股份 日
动人（冠 发行结束之日起 12 个月内不转让。 是 是
限售 -2017
峰亚太、
年8
鼎顺物
月 15
流）
日
1、本人/本企业保证已经依法对宁波康奈特履行
了出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、
抽逃出资等违反本人/本企业作为股东所应当承
担的义务及责任的行为。
2、截至本承诺出具日，本人/本企业所持有的宁
波康奈特的股权为合法所有，权属清晰且真实、
与重 有效，不存在股权纠纷或者潜在纠纷；该等股权
大资 不存在信托、委托持股或者其他任何类似的安
产重 排；不存在质押等任何担保权益，不存在冻结、
组相 博威集 查封或者其他任何被采取强制保全措施的情形；
关的 其他 团/谢朝 不存在禁止转让、限制转让、其他任何权利限制 - 是 是
承诺 春 的合同、承诺或安排；不存在任何可能导致上述
股份被有关司法机关或者行政机关查封、| 博威合金2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-22 |
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