中国化学工程股份有限公司关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，本公司将2021年募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2009年首次公开发行股票募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国化学工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监发行字[2009]1217号），并经上海证券交易所同意，公司于2009年12月25日向社会公众公开发行普通股（A股）股票123,300.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币5.43元，募集资金总额为6,695,190,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为6,562,643,288.36元。上述资金已于2009年12月30日全部存入公司募集资金专户，并经大信会计师事务有限公司对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具大信验字[2009]第1-0042号验资报告。
2.募集资金累计使用金额及当前余额
截止到2021年12月31日，本年度公司共使用募集资金1,849.92万元，具体详情如下所示：
（1） 本年度直接投入募投项目使用募集资金1,849.92万元；
（2） 本年度募集资金专户收到银行存款利息9.08万元；
（3） 本年度募集资金专户手续费支出0.04万元。
截至2021年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已使用完毕，公司募集资金专用账户余额0.60元。
（二）2021年非公开发行股票募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国化学工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1364号）核准，公司本次非公开发行股票实际发行普通股1,176,470,588股，发行价格为8.50元/股，共募集资金人民币9,999,999,998.00元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币9,967,087,027.63元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2021年8月26日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZG11471号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2.募集资金累计使用金额及当前余额
2021年公司共使用募集资金883,249.06万元,具体详情如下所示：
（1）本年度置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金883,249.06万元；
（2）本年度募集资金专户收到银行存款利息收入325.84万
元；
（3）本年度募集资金专户手续费支出0.03万元。截至2021年12月31日，公司募集资金专用账户余额114，
044.76万元。
二、募集资金管理情况
（一）2009年首次公开发行股票募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监督指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规定，制定了《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》、《中国化学工程股份有限公司暂时闲置募集资金现金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及监督等方面做出了具体明确的规定。公司严格按照上述制度的规定存放、管理和使用募集资金。
按照《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》的规定，截至2021年12月31日，公司开立了以下专项账户存储募集资金。
| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 中国银行崇外大街支行 | 333756037542 | 0.00 | 活期及定期 |
| 兴业银行永定门支行 | 321250100100076295 | 0.60 | 活期及定期 |
| 合 计 | -- | 0.60 |
公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司和上述相关银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。截至公告日，上述募集资金存储专户已办理完成注销手续。
（二）2021年非公开发行股票募集资金的管理情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规以及公司《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后全部存放于募集资金专项账户内，公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行、浙商银行股份有限公司北京分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京海淀区支行、中国银行股份有限公司北京崇文支行签署了《募集资金三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年12月31日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
公司于2021年9月19日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计8,832,490,581.98元，公司存放于招商银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司北京海淀区支行、中国银行股份有限公司北京崇文支行的募集资金已置换使用完毕，相应的募集资金存储专户已办理完成注销手续。截至2021年12月31日，2021年非公开发行股票募集资金存储情况如下：
| 银行名称 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 浙商银行北京分行营业部 | 1000000010120101118267 | 1,140,447,555.28 | 活期及定期 |
| 合 计 | -- |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2009年首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件1：2009年首次公开发行股票募集资金专项报告附表。
2021年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件2：2021年非公开发行股票募集资金专项报告附表。
（二）募集资金项目先期投入及置换情况
2021年非公开发行股票募集资金置换情况：公司于2021年9月19日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投
资项目和支付发行费用的自筹资金共计8,832,490,581.98元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为8,831,322,213.50元，置换预先用于支付发行费用的自筹资金1,168,368.48元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国化学工程股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZG11811号）予以鉴证。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年1-12月，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）2021年度对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
对2021年非公开发行股票募集资金进行现金管理、投资相关产品情况：公司于2021年9月19日召开了第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行、并能有效保证募集资金安全性和流动性的前提下，使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过12个月，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021年11月26日，公司使用暂时闲置募集资金100,000.00
万元人民币购买了浙商银行股份有限公司7天通知存款产品。具体如下：
| 产品提供方 | 浙商银行股份有限公司北京分行 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品名称 | 7天通知存款 |
| 金额（万元） | 100,000.00 |
| 产品成立日 | 2021年11月26日 |
| 产品起息日 | 2021年11月26日 |
| 预计年化收益率 | 2.1% |
| 产品期限 | 无固定期限，可随时支取 |
| 收益类型 | 保本固定收益型 |
| 是否构成关联交易 | 否 |
截止2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的款项余额为100,000.00万元。
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年1-12月，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年1-12月，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
截止2021年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1.首次公开发行股票募集资金的其他使用情况
本年度公司不存在2009年首次公开发行股票募集资金的其他使用情况。
2.2021年非公开发行股票募集资金的其他使用情况
截止2021年12月31日，公司不存在2021年非公开发行股票募集资金的其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1.变更首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
截止2021年12月31日，公司不存在变更首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况。
2.变更2021年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
截止2021年12月31日，公司不存在变更2021年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用状况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《募集资金管理制度》等相关规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在募集资金违规使用的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
中国化学工程股份有限公司
2022年4月27日
附件：2009年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：中国化学工程股份有限公司 2021年 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 656,264.33 | 本年度投入募集资金总额 | 1849.92 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 316,944.62 | 已累计投入募集资金总额 | 406,357.01 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 48.30% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 用于重点工程项目的流动资金 | 111,700.00 | 75,700.00 | 75,700.00 | 75,700.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 购置生产设备 | 108,017.00 | 28,049.11 | 28,049.11 | 28,049.11 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 补充公司流动 资金 | 60,000.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 信息化建设项目 | 11,983.00 | 11,983.00 | 11,983.00 | 1,849.92 | 12,632.90 | 649.90 | 105.42 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 100万吨/年PTA项目 | 51,975.00 | 51,975.00 | 51,975.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 成立中化工程集团财务有限公司 | 90,000.00 | 90,000.00 | 90,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 归还银行贷款 | 88,000.00 | 88,000.00 | 88,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 合计 | 291,700.00 | 405,707.11 | 405,707.11 | 1,849.92 | 406,357.01 | 649.90 | 100.16 | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 已累计投入募集资金总额超出募集资金承诺投入金额的原因为募集资金存在存款利息收入 | |||||||||||
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附件：2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：中国化学工程股份有限公司 2021年 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 996,968.00 | 本年度投入募集资金总额 | 883,249.06 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 883,249.06 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 尼龙新材料项目 | 300,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 0 | 100% | 2022年 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 俄罗斯 NFP 5400MTPD甲醇项目 | 200,000.00 | 200,000.00 | 200,000.00 | 83,132.22 | 83,132.22 | -116,867.78 | 41.57% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 煤炭分质利用制化工新材料示范项目 | 200,000.00 | 200,000.00 | 200,000.00 | 200,000.00 | 200,000.00 | 0 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 偿还银行贷款 | 300,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 300,000.00 | 0 | 100% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 置换发行费用及支付中介机构服务费 | 116.84 | 116.84 | 0 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 合计 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 883,249.06 | 883,249.06 | -116,867.78 | - | - | - | - | - | |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 报告期内，不存在项目未达到计划进度情况 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2021年9月19日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金共计8,832,490,581.98元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为8,831,322,213.50元，置换预先用于支付发行费用的自筹资金1,168,368.48元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国化学工程股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZG11811号）予以鉴证。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2021年9月19日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行、并能有效保证募集资金安全性和流动性的前提下，使用不超过人民币10亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过12个月，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。2021年11月26日，公司使用暂时闲置募集资金100,000万元人民币购买了浙商银行股份有限公司7天通知存款产品。 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截至2021年12月31日，公司募集资金结余114,044.76万元，主要是募集项目有116,867.78万元尚未投入，银行利息收入累计325.84万元，银行手续费支出累计0.03万元。 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。