证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2022-027
北京昊华能源股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）继续聘任天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”）为公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
●本次继续聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”）成立于1984年6月，总部位于北京，是国内最早获得证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业务。
注册地址：北京市海淀区西直门北大街52、54、56号9层南栋
首席合伙人：魏强
上年末合伙人数量：39人
注册会计师人数：194人
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：76人
2021年经审计的收入总额：16,217.76万元审计业务收入：13,106.71万元证券业务收入：2,458.39万元2021年度上市公司年报审计情况：审计客户10家，承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括采矿业，制造业，仓储与电子商务，互联网广告传媒和信息技术，软件和信息技术服务，金融业，计算机、通信和其他电子设备制造业，批发和零售业等。2021年度上市公司审计收费1,814.90万元。天圆全具有本公司所在行业审计业务经验。
2.投资者保护能力
天圆全按照相关法律法规的规定，购买的职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元。近三年无执业行为相关民事诉讼。
3.诚信记录
天圆全及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。
天圆全近三年因执业行为受到监督管理措施3次，有9名从业人员因执业行为受到监督管理措施10次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人李小磊，1999年成为中国注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2012年开始在天圆全执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告, 未复核上市公司审计报告。
签字注册会计师任文君，2002年成为中国注册会计师，2001年开始从事上市公司审计，2001年开始在天圆全执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过2家上市公司审计报告, 未复核上
市公司审计报告。
质量控制复核人李知好，1997年成为中国注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1987年开始在天圆全执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署1家上市公司审计报告，复核2家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人李小磊、签字注册会计师任文君，项目质量控制复核人李知好近三年内未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
天圆全及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，同时根据公司审计中配备人员、投入时间情况最终确定审计收费。
本期年报审计收费为人民币65万元，与上期费用一致。
本期内控审计收费为人民币15万元，与上期费用一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对天圆全的执业情况进行了充分的了解，查阅了天圆全有关资格证照、相关信息和诚信纪录等文件，于2022年4月15日召开了公司董事会审计委员会会议，审议通过了《关于公司聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构和内部控制审计机构的议案》。审计委员会认为，天圆全具备
为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司 2022年度审计工作的要求，同意聘任天圆全为公司提供2022年度财务报告及内部控制审计服务的工作，并同意将该议案提交公司第六届董事会第十六次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事的事前认可意见：天圆全具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。天圆全在2021年为公司提供服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计工作。同意继续聘请天圆全为2022年度公司财务报告审计机构和内部控制审计机构，同意将此议案提交公司第六届董事会第十六次会议审议。
独立董事的独立意见：天圆全具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计。同意公司继续聘请天圆全为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
该议案的审议和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东、尤其是中小股东利益的情形。
（三）董事会的审议和表决情况
2022年4月22日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构和内部控制审计机构的议案》。同意公司继续聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并按有关规定支付费用共计80万元，其中：2022
年度财务报告审计服务费用为65万元人民币，内部控制审计服务费用为15万元人民币。决定将此议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
北京昊华能源股份有限公司
2022年4月25日