北京昊华能源股份有限公司
601101
2012 年年度报告
北京昊华能源股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 汪文刚 因出差在外无法亲自出席本次董事会会议 关杰
三、国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人耿养谋、主管会计工作负责人鲍霞及会计机构负责人（会计主管人员）马淑春声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司拟定以 2012 年 12 月 31 日总
股本 1,199,998,272 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.2 元（含税），共计 263,999,619.84 元，
期末留存可供分配的利润 1,335,984,592.37 元结转下一年度。2012 年无资本公积金转增股本预案。
六、本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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北京昊华能源股份有限公司 2012 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ......................................................................................................... 7
第五节 重要事项 ........................................................................................................... 25
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................... 31
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................... 35
第八节 公司治理 ........................................................................................................... 42
第九节 内部控制 ........................................................................................................... 45
第十节 财务报告 ........................................................................................................... 45
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................. 109
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北京昊华能源股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
京煤集团 指 北京京煤集团有限责任公司
昊华能源、公司、本公司 指 北京昊华能源股份有限公司
东铜铁路 指 鄂尔多斯市东铜铁路物流有限公司
昊华精煤公司、高家梁煤矿 指 鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司
中煤能源 指 中国中煤能源集团有限公司
五矿发展 指 五矿发展股份有限公司
昊华能源国际 指 昊华能源国际（香港）有限公司
国泰商贸 指 鄂尔多斯市国泰商贸有限责任公司
西部能源 指 杭锦旗西部能源开发有限公司
诚和国贸 指 北京昊华诚和国际贸易有限公司
京东方能源 指 鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司
新包神 指 新包神铁路有限责任公司
沿河铁路 指 鄂尔多斯沿河铁路有限责任公司
非洲煤业公司 指 非洲煤业有限公司（CoAL）
二、重大风险提示
公司已在此年报之董事会报告中详细阐述了存在的安全生产风险、利润下降的风险、税收政策风险和
汇率变动风险。敬请投资者查阅本报告第四节《董事会报告》“三、董事会关于公司未来发展的讨论与分
析”中“可能面对的风险”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 北京昊华能源股份有限公司
公司的中文名称简称 昊华能源
公司的外文名称 BEIJING HAOHUA ENERGY RESOURCE CO.，LTD.
公司的法定代表人 耿养谋
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 关杰 薛志宏
联系地址 北京市门头沟区新桥南大街 2 号 北京市门头沟区新桥南大街 2 号
电话 01069839412
传真 01069839412
电子信箱 xzhh@bjhhny.com xzhh@bjhhny.com
三、基本情况简介
公司注册地址 北京市门头沟区新桥南大街 2 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市门头沟区新桥南大街 2 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.bjhhny.com
电子信箱 hhny@bjhhny.com
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 昊华能源
六、公司报告期内注册变更情况
（一）基本情况
注册登记日期 2002 年 12 月 31 日
注册登记地点 北京市门头沟区新桥南大街 2 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 74613224－5
（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告“公司基本情况”。
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（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务保持稳定健康发展态势，主营业务未发生变化。
随着高家梁煤矿的建成和逐步达产，以及公司内部贸易公司的机构整合，公司的煤炭销量稳步增加。2010
年煤炭销量为 706.59 万吨，实现主营业务收入 40 亿元；2011 年煤炭销量达到 1094.50 万吨，主营业务收入达
到 68.97 亿元；2012 年公司煤炭销量达到了 1358.31 万吨，受煤炭价格下跌及水灾影响，主营业务收入比 2011
年略有减少，但仍然达到 68.47 亿元。
与此同时，昊华能源继续发挥了京蒙合作的优势，在寻找新资源储备上取得了实质性进展，高家梁煤矿
2013 年将完全达到 600 万吨设计产能，生产经营逐步步入正轨；红庆梁井田已列入自治区“十二五”规划，
并通过股权收购获得了煤制甲醇转化项目，为公司构建“大煤炭”格局、延伸产业链迈出了第一步；通过与
京东方进行战略合作，获得了开发鄂尔多斯市巴彦淖井田 10 亿吨优质煤炭资源的良机，为公司\"十二五\"期间
的提升扩张打下了坚实的基础；经过坚持不懈地努力，出资 1 亿美元认购非洲煤业普通股股票。2013 年 2 月
7 日，公司完成上市交割手续，成为“非洲煤业公司”第一大股东，国际化进程迈出标志性一步。
（四）公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变化。
七、其他有关资料
名称 国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼
公司聘请的会计师事务所名称（境内）
于 雷
签字会计师姓名
王 昊
名称 中信证券股份有限公司
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
签字的保荐代表人姓名 刘隆文、万新平
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减（%）
营业收入 6,933,131,940.53 6,950,706,282.98 -0.25 4,047,165,454.24
归属于上市公司股东的净利润 903,968,503.22 1,301,846,986.96 -30.56 872,560,359.78
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
895,765,364.97 1,302,998,678.22 -31.25 860,963,697.34
利润
经营活动产生的现金流量净额 812,143,063.68 1,012,407,005.11 -19.78 837,321,615.22
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
（%）
归属于上市公司股东的净资产 6,959,847,433.88 6,382,391,538.43 9.05 5,389,909,793.03
总资产 11,586,178,073.68 10,760,242,773.59 7.68 8,863,824,925.77
总负债 3,022,712,806.06 3,030,521,502.17 -0.26 2,257,475,271.17
总股本（股） 1,199,998,272.00 999,998,560.00 20.00 454,000,000.00
（二）主要财务数据
本期比上年同期增减
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
（%）
基本每股收益（元/股） 0.75 1.08 -30.56 0.93
稀释每股收益（元/股） 0.75 1.08 -30.56 0.93
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.75 1.09 -31.19 0.92
加权平均净资产收益率（%） 13.45 21.94 减少 8.49 个百分点 20.09
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 13.32 21.95 减少 8.63 个百分点 19.82
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 -6,419,396.99 -1,524,275.08 2,082,709.19
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 21,009,000.00 788,000.00 13,992,602.23
受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生 8,067.93
的收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,605,331.51 -159,204.61 229,084.50
少数股东权益影响额 -76,761.24 -263,938.91 -417,134.50
所得税影响额 -2,704,372.01 -340.59 -4,290,598.98
合计 8,203,138.25 -1,151,691.26 11,596,662.44
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第四节 董事会报告
2012 年，昊华能源坚持强大京煤理念，认真落实“科学提升，加速扩张，创新发展”战略，坚持“做稳
京西，做大京外，做成海外”的工作思路，克服经济下行、煤价下跌、资金压力陡增和自然灾害等不利因素
影响，努力夯双基、着力求创新、奋力促发展，在安全生产、经营管理、项目推进、对外扩张、提质增效等
方面取得了阶段性成果。
一、2012 年工作回顾
原煤总产量 1030.87 万吨（其中：京西 493.09 万吨，高家梁 537.78 万吨）；煤炭总销量 1,358.31 万吨。工
亡 2 人，重伤为零，京西矿区千人负伤率 2.72，同比降低 59.16%。员工人均工资 66,873 元，同比增长 10.39%。
（一）安全生产情况
保持安全生产持续稳定，是昊华能源生存与发展的前提，也是作为首都大型国有企业义不容辞的责任。
2012 年，昊华能源继续坚持安全第一、生产第二的安全原则，牢固树立“零”理念，不断夯实双基工作，取
得了阶段性成果，安全生产形势持续保持稳定。
一是在全员范围内开展“树立零理念，提升安全意识，营造安全氛围”主题教育活动，以“十个零”为
工作要求，全员建言献策，查找工作短板，力求提升改进。
二是创新安全管理机制，明确各级责任主体，通过专题讨论、现场推进会等方式，采用分级预警等安全
监管创新，制定针对性措施，以点带面，提升整体安全生产水平和精细化管理上台阶，有效地避免了事故的
发生。
三是通过选树典型，夯实双基，基础管理初见成效。通过评选“白国周式班组、班组长、队长”等活动，
并发挥安全管理基金的激励作用，奖励先进、奖励管理创新、技术创新和合理化建议，持续推进双基工作。
四是按照“点上突破、线上推进、面上提升”的总体工作要求，持续推进矿井质量标准化工作。2012 年，
木城涧煤矿、大台煤矿、大安山煤矿三个矿井达到一级安全生产标准化矿井。
经过昊华能源上下不懈追求和努力，2012 年昊华能源京西矿区千人负伤率 2.72，同比降低 59.16%，安全
生产管理再创历史最好水平，进入全国先进行列。
（二）综合创新，持续改进，不断提升科技水平
昊华能源不断健全和完善技术管理创新体系，2012 年累计投入科研经费 1.91 亿元，不断加强技术管理和
科技创新力度。
一是急倾斜煤层采空区矸石充填技术取得重大突破。木城涧煤矿大台井急倾斜煤层采空区矸石充填试验
成功，属全国首创，填补了国内技术空白，为降低矿井安全生产风险、矸石循环利用、减少环境污染和土地
占用，开辟了一条绿色发展之路。
二是薄煤层综采试验成功，有效提高了薄煤层回采效率。
三是持续推进京西矿区新区开发和水平延伸，保证产能接续稳定，为实现公司中远期发展奠定了基础。
（三）积极应对，多措并举，掌控市场主动权
北京昊华能源股份有限公司 2012 年年度报告
2012 年国际和国内煤炭价格剧烈波动。面对不利局面，昊华能源提前准确研判煤炭市场，及时调整销售
策略，抢抓出口煤谈判时机，为完成全年销售奠定了坚实基础。根据市场变化，昊华能源从生产源头抓起，
适时调整产品结构，采取多种营销方式和服务，增加高品质、高价位煤种的生产与供应，着力打造“昊华诚
信品牌”。在稳定老客户的同时，积极开发了新的高端客户，稳定了销售形势，在煤炭价格低位徘徊的不利局
面下，较好地完成了全年计划目标。
（四）全面推进项目建设
一是高家梁煤矿实现新进展。2012 年，高家梁煤矿完成了采矿权整合和安全验收，实现国家级安全质量
标准化矿井，获得了 600 万吨采矿许可证和 600 万吨煤炭生产许可证，高家梁煤矿“五证一照”齐备有效，
标志着该矿已经进入达产期。同时高家梁煤矿内强管理，外拓市场，刷新了掘进日进、原煤日产、原煤日洗
等多项生产纪录，全年共实现销售收入 88,706 万元，税前利润 16,048 万元。
二是东铜铁路物流公司开通试运营，进入工程决算。
三是国泰化工项目稳步推进。该项目已取得部分土地、供电及 400 万方用水指标等批复文件。完成了全
部地下管网的铺设、受煤系统、热电系统、空分、气化等十六个界区的土建基础；完成了中间罐区和成品罐
区的安装，为 2013 年全面安装奠定了基础。
四是红庆梁项目和巴彦淖项目加紧项目核准和筹备工作。红庆梁项目已经先期取得工业广场、环形车场、
排矸场、砖厂等建设用地。巴彦淖项目核准立项，取得先期配置 2 亿吨煤炭资源，预配置 8 亿吨煤炭资源的
文件。目前，两个项目正在积极推进中。
五是海外项目获得突破。昊华能源通过积极调研海外项目，经过坚持不懈地努力，完成了出资 1 亿美元
认购非洲煤业普通股股票的工作。2013 年 2 月 7 日，公司完成上市交割手续，成为非洲煤业公司第一大股东；
3 月 26 日，双方在约翰内斯堡签署正式合作协议，国际化进程迈出标志性一步。
二、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,933,131,940.53 6,950,706,282.98 -0.25
营业成本 4,448,908,985.46 3,918,868,754.07 13.53
销售费用 212,485,218.91 234,053,315.75 -9.22
管理费用 657,323,377.23 611,877,982.04 7.43
财务费用 51,839,657.50 61,459,179.21 -15.65
经营活动产生的现金流量净额 812,143,063.68 1,012,407,005.11 -19.78
投资活动产生的现金流量净额 -2,127,195,323.83 -1,341,918,074.07 58.52
筹资活动产生的现金流量净额 568,064,916.05 -32,994,811.97 1821. 68
研发支出 190,910,387.00 191,898,000.00 -0.51
2、收入
北京昊华能源股份有限公司 2012 年年度报告
（1）驱动业务收入变化的因素分析
2012 年，公司受国内外煤炭市场需求疲软、价格下跌的影响，本年主营业务收入较上年同期减少 4,994
万元，减幅 0.72%。其主要原因是：①出口销售数量较上年同期减幅 9.46%，出口销售价格也较上年同期减幅
9.54%，综合比较本年出口销售收入较上年同期减幅 18.11%。②国内煤炭销售数量较上年增幅 31.58%，主要
是鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司销量较上年同期增幅 46.58%。国内销售价格较上年同期减幅 17.35%。综
合比较本年国内销售收入较上年同期增幅 8.75%。
本年其他业务收入较上年同期增加 3,238 万元，增幅为 60.56%，主要系公司子公司诚和国贸公司进行生
铁、钢轨等货物贸易，导致其他业务收入大幅增加所致。
昊华能源母公司：2012 年，昊华能源母公司销售收入比 2011 年减少了 2.29 亿元，主要原因是受售价同比
下降 130.60 元及增加销量 49.89 万吨所致。其中：国内市场收入同比增加 2.12 亿元，主要是受国内煤炭销售
同比增加 68.77 万吨及国内煤售价同比降低 87.15 元/吨所致；国际市场收入同比减少 4.41 亿元，主要是受出
口煤销量同比减少 18.88 万吨及出口煤售价同比降低 116.49 元/吨所致。
昊华精煤公司（高家梁煤矿）：2012 年，昊华精煤公司实现主营业务收入 8.87 亿元，较上年同期 7.33 亿
元增幅 20.99%，主营业务收入增加的主要原因是昊华精煤公司商品煤销量大幅增加，全年共销售商品煤 517.25
万吨，比上年增加 164.38 万吨，增幅 31.78%，其中销售末煤增加 74.78 万吨，增幅 32.81%，精煤增加 89.60
万吨，增幅 71.71%。2012 年度昊华精煤公司主营业务收入同比增加 1.54 亿元，主要是由于煤炭销量增加导致
收入增加 3.42 亿元，煤炭吨煤平均售价同比下降 36.27 元导致收入减少 1.88 亿元。
（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
2012 年，公司生产原煤 1030.87 万吨，比上年同期 877.11 万吨增加 153.76 万吨，增幅为 17.53%，主要系
高家梁煤矿产能增加所致。完成销量 1358.31 万吨，比上年同期 1094.50 万吨增加 263.81 万吨，增幅为 24.10%，
主要系昊华精煤销量增加及公司子公司诚和国贸煤炭贸易量同比增加较多所致。2012 年末公司煤炭库存较年
初减少 23.89 万吨，减幅 21.51%。
（3）主要销售客户的情况
单位：元
客户名称 本期金额 占公司全部营业收入的比例（%）
新日本制铁株式会社 1,014,479,449.20 14.63
韩国浦项制铁集团公司 769,787,296.02 11.10
河北钢铁股份有限公司 316,277,292.36 4.56
首钢矿业公司 211,829,799.17 3.06
浙江中融燃料有限公司 199,742,666.18 2.88
合 计 2,512,116,502.93 36.23
3、成本
单位：元
分行业情况
本期占总成本 上年同期占总 本期金额较上年同
分行业 成本构成项目 本期金额 上年同期金额
比例（%） 成本比例（%） 期变动比例（%）
煤炭 主营业务成本 4,387,118,741.06 98.61 3,887,582,389.32 99.20 12.85
其它 其他业务成本 61,790,244.40 1.39 31,286,364.75 0.80 97.50
北京昊华能源股份有限公司 2012 年年度报告
分产品情况
本期占总成本 上年同期占总 本期金额较上年同
分产品 成本构成项目 本期金额 上年同期金额
比例（%） 成本比例（%） 期变动比例（%）
煤炭 主营业务成本 4,387,118,741.06 98.61 3,887,582,389.32 99.20 12.85
其它 其他业务成本 61,790,244.40 1.39 31,286,364.75 0.80 97.50
主要供应商情况
单位：元
单位名称 采购内容 不含税金额
北京鑫华源机械制造有限责任公司 设备、配件、材料 98,475,499.73
北京京煤化工有限公司 材料 25,765,690.31
中煤张家口煤矿机械有限责任公司 设备、配件 16,766,142.97
浙江衢州煤矿机械总厂有限公司 材料 15,898,687.76
四川华蓥山广能集团嘉华机械有限责任公司 设备、配件 12,522,065.18
合 计 － 169,428,085.95
4、费用
（1）销售费用明细情况
单位：元
项 目 本期金额 上期金额
港杂费及代理费 134,625,031.98 153,700,650.74
运输费 13,259,732.28 23,367,021.70
煤管票费 46,495,873.88 37,952,657.91
职工薪酬 4,576,239.97 3,066,123.47
装卸及仓储保管费 5,128,281.38 4,427,913.73
业务经费 1,952,043.50 2,010,271.55
其他销售
