公司代码：601099 公司简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO., LTD
601099
2021年年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
截至2021年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2021年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。详见“第四节 公司治理”关于“十、利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、重大风险提示
公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势密切相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。
公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素主要包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险。详见“第三节 管理层讨论与分析”关于“六、（四）可能面对的风险”部分的内容。
十一、其他
□适用 √不适用
目 录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 20
第四节 公司治理 ...... 45
第五节 环境与社会责任 ...... 71
第六节 重要事项 ...... 75
第七节 股份变动及股东情况 ...... 82
第八节 优先股相关情况 ...... 86
第九节 债券相关情况 ...... 87
第十节 财务报告 ...... 90
第十一节 证券公司信息披露 ...... 214
| 备查文件目录 | 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会计报表； |
| 二、载有会计师事务所、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； | |
| 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 |
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司/本公司/太平洋证券 | 指 | 太平洋证券股份有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2021年1月1日至2021年12月31日 |
| 太证资本 | 指 | 太证资本管理有限责任公司，公司全资子公司 |
| 太证非凡 | 指 | 太证非凡投资有限公司，公司全资子公司 |
| 老-中证券 | 指 | 老-中证券有限公司，公司境外参股公司 |
| 股东大会 | 指 | 太平洋证券股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 太平洋证券股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 太平洋证券股份有限公司监事会 |
| 嘉裕投资 | 指 | 北京嘉裕投资有限公司 |
| 证监会/中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 云南证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会云南监管局 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 北交所 | 指 | 北京证券交易所 |
| 一带一路 | 指 | “丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《太平洋证券股份有限公司章程》 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 公司的中文名称 | 太平洋证券股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 太平洋 |
| 公司的外文名称 | THE PACIFIC SECURITIES CO., LTD |
| 公司的外文名称缩写 | PACIFIC SECURITIES |
| 公司的法定代表人 | 李长伟 |
| 公司总经理 | 李长伟 |
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | |
| 注册资本 | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 |
| 净资本 | 7,633,843,873.91 | 7,467,294,285.50 |
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；代销金融产品；融资融券；中国证监会批准的其他业务。公司各单项业务资格如下：
1. 证券经纪业务资格；
2. 证券投资咨询资格；
3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；
4. 证券自营业务资格；
5. 证券承销与保荐业务资格；
6. 证券资产管理业务资格；
7. 证券投资基金销售业务资格；
8. 代销金融产品业务资格；
9. 融资融券业务资格；
10. 网上证券委托业务资格；
11. 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
12. 新股网下询价业务资格；
13. 全国银行间同业拆借市场资格；
14. 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
15. 经营外汇业务资格；
16. 中小企业私募债券承销业务资格；
17. 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格；
18. 约定购回式证券交易业务资格；
19. 股票质押式回购交易业务资格；
20. 自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格；
21. 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格；
22. 作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格；
23. 沪港通下港股通业务交易权限；
24. 互联网证券业务试点资格；
25. 为期货公司提供中间介绍业务资格；
26. 私募基金综合托管业务资格；
27. 客户资金消费支付服务业务资格；
28. 上交所股票期权交易参与人资格；
29. 深港通下港股通业务交易权限；
30. 转融通业务资格；
31. 上市公司股权激励行权融资业务试点资格；
32. 深交所股票期权交易参与人资格；
33. 私募基金管理人资格；
34. 深交所质押式报价回购交易权限。
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 唐卫华 | 栾峦 |
| 联系地址 | 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 | 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 |
| 电话 | 0871-68898121 | 0871-68898121 |
| 传真 | 0871-68898100 | 0871-68898100 |
| 电子信箱 | tangweihua@tpyzq.com | luanluan@tpyzq.com |
三、基本情况简介
| 公司注册地址 | 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 2016年11月，公司注册地址由云南省昆明市青年路389号志远大厦18层，变更为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 |
| 公司办公地址 | 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 650224 |
| 公司网址 | http://www.tpyzq.com |
| 电子信箱 | tpy@tpyzq.com |
四、信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 中国证券报（http://www.cs.com.cn/） 上海证券报（http://www.cnstock.com/） 证券时报（http://www.stcn.com/） |
| 公司披露年度报告的证券交易所网站 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 |
五、公司股票简况
| 公司股票简况 | |||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 |
| A股 | 上海证券交易所 | 太平洋 | 601099 |
六、公司其他情况
(一) 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
√适用 □不适用
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字〔2003〕125号）、《关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字〔2003〕264号）批准，太平洋证券有限责任公司于2004年1月6日正式注册成立，注册资本6.65亿元，为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的1.65亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2007〕43号）核准，2007年2月13日太平洋证券有限责任公司由12家新老股东以现金增资7.33亿元，注册资本由6.65亿元增至13.98亿元。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复》（证监机构字〔2007〕81号）批准，2007年4月10日太平洋证券有限责任公司以2007年1月31日经审计的净资产和新增的7.33亿元资本按照1:1的比例折股整体变更为股份有限公司，注册资本14.01亿元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资1.02亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与云大科技股东换股，太平洋证券股本增至1,503,313,349股。
根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意参与云大科技股权分置改革。2007年5月25日经上海证券交易所上证上字〔2007〕112号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的20人增至换股后的28,995人，股东结构实现公众化。经上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上证上字〔2007〕220号）批准，公司股票于2007年12月28日在上海证券交易所上市。2012年7月，因公司实施2011年度利润分配方案，向全体股东每10股送1股派0.35元（含税），共计送股150,331,335股，公司股本增至1,653,644,684股。2014年4月，因公司完成定向增发，非公开发行股票7亿股，公司股本增至2,353,644,684股。2014年10月，因公司实施2014年半年度资本公积金转增股本方案，以总股本2,353,644,684股为基数，按每10股转增5股进行资本公积金转增股本，共计转增1,176,822,342股，公司股本增至3,530,467,026股。2016年1月，因公司完成配股发行股票，以总股本3,530,467,026股为基数，按每10股配3股向全体股东配售，最终实际配售1,013,743,887股，公司股本增至4,544,210,913股。2016年9月，因公司实施2016年半年度资本公积金转增股本方案，以总股本4,544,210,913股为基数，按每10股转增5股进行资本公积金转增股本，共计转增2,272,105,457股，公司股本增至6,816,316,370股。
(二) 公司组织机构情况
√适用 □不适用
1. 组织机构图
公司按《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。
截至2021年12月31日，公司组织机构图如下：
2. 公司重要子公司、分公司情况
(1) 截至报告期末，公司一级全资子公司情况如下：
| 名称 | 太证资本管理有限责任公司 |
| 公司持股比例 | 100% |
| 注册地 | 北京市海淀区西直门外高梁桥斜街19号3号楼三层302室 |
| 设立时间 | 2012年5月21日 |
| 注册资本 | 人民币60,000万元 |
| 法定代表人 | 史明坤 |
| 联系电话 | 010-88321732 |
| 经营范围 | 设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券；中国证监会同意的其他业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 名称 | 太证非凡投资有限公司 |
| 公司持股比例 | 100% |
| 注册地 | 上海市崇明区新河镇新申路921弄2号O区298室（上海富盛经济开发区） |
| 设立时间 | 2016年2月6日 |
| 注册资本 | 人民币26,000万元 |
| 法定代表人 | 冯一兵 |
| 联系电话 | 010-88321676 |
| 经营范围 | 实业投资，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
(2) 截至报告期末，公司重要参股公司情况如下：
| 企业名称 | 老-中证券有限公司 |
| 英文名称 | Lao-China Securities Company Limited |
| 公司持股比例 | 39% |
| 注册地 | 老挝万象市赛色塔县北蓬覃村甘平蒙路老挝证券交易所6楼 |
| 设立时间 | 2013年6月21日 |
| 注册资本 | 1,000亿基普（老挝货币） |
| 法定代表人 | 李林 |
| 联系电话 | 00856-21419222 |
| 经营范围注 | 财务顾问、证券投资顾问、根据投资者交易指令开展证券经纪、证券自营、证券发行承销、私募基金管理 |
注：2022年1月取得私募基金管理业务经营许可。
(3) 截至报告期末，公司共有22家分公司，情况如下：
| 序号 | 分公司名称 | 分公司地址 | 设立时间 | 负责人 | 联系电话 |
| 1 | 北京分公司 | 北京市西城区北展北街5、7、9、11、13、15、17号2层9号（C202） | 2015年1月28日 | 孙 敏 | 010-82870668 |
| 2 | 福州分公司 | 福建省福州市鼓楼区水部街道古田路56号名流天地十二层 | 2018年8月7日 | 邱华颖 | 0591-83810535 |
| 3 | 厦门分公司 | 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦1404单元 | 2016年3月14日 | 涂荣和 | 0592-5583855 |
| 4 | 兰州分公司 | 甘肃省兰州市城关区甘南路701之1号8楼 | 2017年1月3日 | 周怀亮 | 0931-8487808 |
| 5 | 深圳分公司 | 广东省深圳市福田区莲花街道红荔西路7019号天健商务大厦8楼0808-0812 | 2016年3月10日 | 王小伟 | 0755-33329956 |
| 6 | 广西分公司 | 广西壮族自治区南宁市壮锦大道39号B-4栋1508号房 | 2014年10月28日 | 陈锦华 | 0771-2798038 |
| 7 | 海口分公司 | 海南省海口市美兰区人民路街道海甸五西路31号海悦国际C栋201商铺 | 2016年11月21日 | 王攀懿 | 0898-65314235 |
| 8 | 河北分公司 | 河北省石家庄市桥西区中山西路108号华润万象城A座1814号、华润万象城0119二层 | 2021年7月14日 | 韩晓旭 | 0311-88585771 |
| 9 | 郑州分公司 | 河南省郑州市郑东新区商务外环路29号国泰财富中心0712号 | 2016年12月8日 | 王 宁 | 0371-55686702 |
| 10 | 洛阳分公司 | 河南省洛阳市洛龙区展览路211号泉舜豪生国际商务中心写字楼14层1416室 | 2017年2月8日 | 韩正刚 | 0379-64552202 |
| 11 | 武汉分公司 | 湖北省武汉市武昌区中北路以东、杏林路以西、楚汉路以北、西岭路以南武汉中央文化区K1地块一期一区第K1-S2、S3幢1-3层28号2层、3层 | 2015年5月19日 | 彭 兵 | 027-87639508 |
| 12 | 南京分公司 | 江苏省南京市秦淮区汉中路89号10层A1座 | 2016年4月12日 | 王 忠 | 025-82220055 |
| 13 | 辽宁分公司 | 辽宁省沈阳市沈河区北站路61号财富中心A座10层01-2、07号 | 2015年1月15日 | 宫长臣 | 024-31382088 |
| 14 | 大连分公司 | 辽宁省大连市西岗区胜利路121号3单元4层2号 | 2017年6月23日 | 齐 纪 | 0411-81827311 |
| 15 | 内蒙古分公司 | 内蒙古自治区赤峰市松山区八家组团王府大街北、交通学院西侧回丰公司综合楼1号02011部分及03011 | 2017年11月15日 | 曹 健 | 0476-5955577 |
| 16 | 青海分公司 | 青海省西宁市城西区新宁路32号1号楼1121、1122室 | 2021年12月14日 | 刘 欣 | 0971-6125328 |
| 17 | 青岛分公司 | 山东省青岛市市南区东海西路5号甲华银大厦16层2B户 | 2015年12月30日 | 王盛平 | 0532-80971578 |
| 18 | 西安分公司 | 陕西省西安市高新区锦业路以南绿地中央广场智海第3幢1单元3层10302号房 | 2015年6月30日 | 王 旭 | 029-65659656 |
| 19 | 上海分公司 | 上海市黄浦区黄河路333号2楼202室 | 2015年7月20日 | 张 颖 | 021-58462906-309 |
| 20 | 成都分公司 | 四川省成都市高新区交子大道333号中海国际中心E座902 | 2015年3月18日 | 吴励妍 | 028-83332385 |
| 21 | 天津分公司 | 天津市河西区友谊路7号鑫银大厦增2号01、2205 | 2016年12月28日 | 张哲临 | 022-58880202 |
| 22 | 新疆分公司 | 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）北京路钻石城1号盈科国际中心1栋12层F室 | 2014年5月27日 | 王 雷 | 0991-3169773 |
注：1.报告期内，石家庄中山西路万象城证券营业部变更为河北分公司；西宁新宁路证券营业部变更为青海分公司。
2.截至本报告披露日，武汉分公司变更地址。
(三) 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
截至报告期末，公司共有78家证券营业部。其中，云南省内有33家证券营业部，是云南省内营业网点最多的证券公司；云南省外营业部数量为45家，分别位于北京、上海、广东、山西、山东、浙江、江苏、辽宁、福建、湖北、广西、黑龙江、湖南、重庆、安徽、贵州、内蒙古、河南、江西、吉林、西藏、宁夏等地。具体情况如下：
| 序号 | 省份 | 营业部名称 | 地址 | 联系电话 |
| 1 | 云南省 | 安宁晓塘东路证券营业部 | 云南省安宁市昆钢晓塘东路34幢一楼 | 0871-68561057 |
| 2 | 云南省 | 腾冲东方路证券营业部 | 云南省保山市腾冲市腾越镇东方路满邑社区华园三小区17号和顺家园1栋114号、115号商铺 | 0875-5161988 |
| 3 | 云南省 | 保山正阳北路证券营业部 | 云南省保山市正阳北路129号 | 0875-8980121 |
| 4 | 云南省 | 楚雄东盛东路证券营业部 | 云南省楚雄州楚雄市开发区太阳历大道东侧永盛花园小区71幢1单元8室和9室 | 0878-3110689 |
| 5 | 云南省 | 大理建设东路证券营业部 | 云南省大理市下关建设东路21号泰业国际广场14号楼9层 | 0872-2115098 |
| 6 | 云南省 | 芒市菩提街证券营业部 | 云南省德宏州芒市菩提街19号 | 0692-2981314 |
| 7 | 云南省 | 开远灵泉东路证券营业部 | 云南省红河州开远市灵泉东路336号建行大厦副楼 | 0873-8899466 |
| 8 | 云南省 | 蒙自天马路证券营业部 | 云南省红河州蒙自市天马路4号 | 0873-3660098 |
| 9 | 云南省 | 昆明东风东路证券营业部 | 云南省昆明市东风东路48号金泰大厦3层 | 0871-68020649 |
| 10 | 云南省 | 昆明圆通街证券营业部 | 云南省昆明市五华区圆通街50号 | 0871-68020718 |
| 11 | 云南省 | 昆明东川东起路证券营业部 | 云南省昆明市东川区东起路中段东侧东川大厦一层（S-5商铺） | 0871-62125086 |
| 12 | 云南省 | 昆明彩云北路证券营业部 | 云南省昆明市螺蛳湾国际商贸城二期一号写字楼6楼 | 0871-64208795 |
| 13 | 云南省 | 昆明北京路证券营业部 | 云南省昆明市盘龙区北京路与白云路交叉口西南角心景假日大厦26层2609、2610、2611室 | 0871-65611178 |
| 14 | 云南省 | 昆明人民中路证券营业部 | 云南省昆明市五华区人民中路35号阳光A版4楼 | 0871-68020688 |
| 15 | 云南省 | 昆明金碧路证券营业部 | 云南省昆明市西山区金碧路166号大德大厦第七层 | 0871-68020728 |
| 16 | 云南省 | 昆明湖畔之梦证券营业部 | 云南省昆明市滇池度假区湖畔之梦44幢8号 | 0871-64137699 |
| 17 | 云南省 | 丽江康仲路证券营业部 | 云南省丽江市古城区祥和街道康仲路柏龙水榭心悦庭80-81 | 0888-8888815 |
| 18 | 云南省 | 临沧旗山路证券营业部 | 云南省临沧市临翔区锦绣江山一期A3-214号A3-215号A3-114号A3-115号 | 0883-2166819 |
| 19 | 云南省 | 泸水人民路证券营业部 | 云南省怒江州泸水县六库镇人民路97号 | 0886-3636978 |
| 20 | 云南省 | 景东建设路证券营业部 | 云南省普洱市景东县建设路15号 | 0879-6221668 |
| 21 | 云南省 | 普洱人民东路证券营业部 | 云南省普洱市思茅区人民东路16号 | 0879-8881768 |
| 22 | 云南省 | 会泽瑞丰路证券营业部 | 云南省曲靖市会泽县古城街道瑞丰路299号金鼎财富中心9-2号 | 0874-6062999 |
| 23 | 云南省 | 罗平永康路证券营业部 | 云南省曲靖市罗平县腊山街道云贵路罗平布依风情园51幢03号 | 0874-8216983 |
| 24 | 云南省 | 曲靖麒麟南路证券营业部 | 云南省曲靖市麒麟南路221号邮政商贸大厦第三层 | 0874-8989102 |
| 25 | 云南省 | 宣威建设东街证券营业部 | 云南省曲靖市宣威市建设东街280号 | 0874-7141296 |
| 26 | 云南省 | 文山普阳西路证券营业部 | 云南省文山壮族苗族自治州文山市开化街道梁子社区普阳西路56号 | 0876-2620266 |
| 27 | 云南省 | 景洪宣慰大道证券营业部 | 云南省西双版纳州景洪市宣慰大道104号（商贸电子城） | 0691-8981188 |
| 28 | 云南省 | 澄江振兴路证券营业部 | 云南省玉溪市澄江县凤麓街道办事处振兴路20号1-3-104号 | 0877-6913628 |
| 29 | 云南省 | 玉溪抚仙路证券营业部 | 云南省玉溪市红塔区抚仙路1号2幢 | 0877-8880111 |
| 30 | 云南省 | 玉溪龙马路证券营业部 | 云南省玉溪市红塔区龙马路29号（园丁小区）16幢1层3室 | 0877-6188588 |
| 31 | 云南省 | 通海西街证券营业部 | 云南省玉溪市通海县秀山街道西街105号 | 0877-3011130 |
| 32 | 云南省 | 水富团结路证券营业部 | 云南省昭通市水富市团结路工商银行水富云天化支行一楼 | 0870-8631504 |
| 33 | 云南省 | 昭通海楼路证券营业部 | 云南省昭通市昭阳区海楼路34号 | 0870-8883101 |
| 34 | 安徽省 | 合肥屯溪路证券营业部 | 安徽省合肥市包河区屯溪路239号富广大厦2009室 | 0551-62622616 |
| 35 | 北京市 | 北京崇文门证券营业部 | 北京市东城区新怡家园5号楼1层5单元01商业09 | 010-65188606 |
| 36 | 北京市 | 北京海淀大街证券营业部 | 北京市海淀区海淀北二街6号1层101 | 010-82602867 |
| 37 | 北京市 | 北京西直门外大街证券营业部 | 北京市西城区北展北街5、7、9、11、13、15、17号1层9-9、9-10 | 010-88321700 |
| 38 | 北京市 | 北京金融大街证券营业部 | 北京市西城区金融大街27号投资广场B1208 | 010-66080811 |
| 39 | 重庆市 | 重庆金童路证券营业部 | 重庆市北部新区金童路11号附3号 | 023-63411988 |
| 40 | 福建省 | 石狮福辉路证券营业部 | 福建省泉州市石狮市建德花园二期3号楼101-102室 | 0595-88867168 |
| 41 | 福建省 | 厦门高林中路证券营业部 | 福建省厦门市湖里区高林中路535号1201-1202A | 0592-5501099 |
| 42 | 福建省 | 厦门厦禾路证券营业部 | 福建省厦门市思明区厦禾路1032号B幢1701单元 | 0592-5852519 |
| 43 | 广东省 | 广州广州大道中证券营业部 | 广东省广州市天河区广州大道中988号102房 | 020-29007318 |
| 44 | 广东省 | 广州天河路证券营业部 | 广东省广州市越秀区天河路1号锦绣联合商务大厦912-913房 | 020-87309128 |
| 45 | 广东省 | 汕头嵩山路证券营业部 | 广东省汕头市龙湖区嵩山路金碧庄东区11幢2/102,202房 | 0754-89921538 |
| 46 | 广东省 | 深圳益田路证券营业部 | 广东省深圳市福田区福田街道福安社区益田路4068号卓越时代广场大厦3010 | 0755-36699957 |
| 47 | 广东省 | 深圳深南大道证券营业部 | 广东省深圳市南山区粤海街道大冲一路18号华润置地大厦E座32F | 0755-88260161 |
| 48 | 广西壮族自治区 | 柳州白沙路证券营业部 | 广西壮族自治区柳州市柳北区白沙路2号保利广场8栋2-8号 | 0772-3310576 |
| 49 | 贵州省 | 贵阳富力中心证券营业部 | 贵州省贵阳市观山湖区诚信北路81号大西南?富力中心A2栋单元1层61号 | 0851-88621636 |
| 50 | 河南省 | 许昌建业大道证券营业部 | 河南省许昌市东城区建安大道以南、德星路以西景鸿观澜嘉苑8#楼南3商铺 | 0374-8068899 |
| 51 | 黑龙江省 | 哈尔滨群力第五大道证券营业部 | 黑龙江省哈尔滨市道里区群力第五大道1868号1层03号商服 | 0451-87633512 |
| 52 | 湖北省 | 武汉京汉大道证券营业部 | 湖北省武汉市江汉区江城华庭（翠景阁、翠逸阁）1-2层8-2号 | 027-84392429 |
| 53 | 湖北省 | 襄阳朝阳路证券营业部 | 湖北省襄阳市樊城区朝阳路10号泰跃朝阳2幢1层103室 | 0710-3801266 |
| 54 | 湖南省 | 长沙韶山路证券营业部 | 湖南省长沙市雨花区韶山中路419号凯宾商业N单元10层1031号 | 0731-82562746 |
| 55 | 湖南省 | 长沙岳麓大道证券营业部 | 湖南省长沙市岳麓区岳麓大道311号金麓商务广场1、2、5、6栋1637 | 0731-89782326 |
| 56 | 吉林省 | 长春红旗街证券营业部 | 吉林省长春市朝阳区红旗街765号华亿红府4、14幢1单元106号933-1 | 0431-81964435 |
| 57 | 江苏省 | 常州奥体中心证券营业部 | 江苏省常州市新北区天目山路2号 | 0519-85511900 |
| 58 | 江苏省 | 南京庐山路证券营业部 | 江苏省南京市建邺区庐山路168号2305室（新地中心二期） | 025-66696169 |
| 59 | 江苏省 | 无锡永丰路证券营业部 | 江苏省无锡市永丰路237号 | 0510-81080198 |
| 60 | 江苏省 | 扬州运河西路证券营业部 | 江苏省扬州市运河西路185号 | 0514-87257719 |
| 61 | 江西省 | 南昌丰和中大道证券营业部 | 江西省南昌市红谷滩新区丰和中大道912号地铁大厦2207室 | 0791-83806608 |
| 62 | 辽宁省 | 沈阳枫杨路证券营业部 | 辽宁省沈阳市苏家屯区枫杨路36号 | 024-31382085 |
| 63 | 内蒙古自治区 | 呼和浩特鄂尔多斯东街证券营业部 | 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区鄂尔多斯东街金融住宅小区1号楼106号 | 0471-3472888 |
| 64 | 宁夏回族自治区 | 银川庆祥街证券营业部 | 宁夏回族自治区银川市金凤区庆祥街9号柏桂苑1号楼6楼601、602、603、604、6017室 | 0951-8931381 |
| 65 | 山东省 | 济南舜华路证券营业部 | 山东省济南市高新区舜华路2000号舜泰广场11号北楼603B | 0531-88822895 |
| 66 | 山东省 | 泰安虎山路证券营业部 | 山东省泰安市泰山区虎山东路2号3层 | 0538-6982199 |
| 67 | 山西省 | 太原龙城北街证券营业部 | 山西省太原市小店区龙城北街196号1幢1-2层商业1019号房 | 0351-8334571 |
| 68 | 山西省 | 太原南内环街证券营业部 | 山西省太原市迎泽区南内环街89号19幢2层商铺2012、2013号 | 0351-4961133 |
| 69 | 上海市 | 上海黄浦区黄河路证券营业部 | 上海市黄浦区黄河路333号二楼北侧 | 021-61223008 |
| 70 | 上海市 | 上海松江区广富林路证券营业部 | 上海市松江区广富林路699弄20号1216室 | 021-60901607 |
| 71 | 上海市 | 上海杨浦区黄兴路证券营业部 | 上海市杨浦区黄兴路1728号1412室 | 021-55827527 |
| 72 | 西藏自治区 | 拉萨柳梧新区证券营业部 | 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城12楼11层302B | 0891-6832381 |
| 73 | 浙江省 | 杭州太和广场证券营业部 | 浙江省杭州市上城区太和广场8号709室 | 0571-82351563 |
| 74 | 浙江省 | 嘉兴凌公塘路证券营业部 | 浙江省嘉兴市南湖区凌公塘路800、802号 | 0573-83696061 |
| 75 | 浙江省 | 宁波百丈东路证券营业部 | 浙江省宁波市鄞州区百丈东路796号（13-1）-01 | 0574-87976800 |
| 76 | 浙江省 | 余姚四明西路证券营业部 | 浙江省宁波市余姚市四明西路456-458号 | 0574-62877888 |
| 77 | 浙江省 | 温州车站大道证券营业部 | 浙江省温州市车站大道577号财富中心2004室 | 0577-89975106 |
| 78 | 浙江省 | 温州百里西路证券营业部 | 浙江省温州市鹿城区百里西路工会大厦2幢2101室 | 0577-88081234 |
注：1.报告期内，因地址变更，昆明东川兴玉路证券营业部变更为昆明东川东起路证券营业部；通海南街证券营业部变更为通海西街证券营业部；贵阳中华南路证券营业部变更为贵阳富力中心证券营业部；武汉立业路证券营业部变更为武汉京汉大道证券营业部；太原平阳路证券营业部变更为太原龙城北街证券营业部；上海杨浦区本溪路证券营业部变更为上海杨浦区黄兴路证券营业部。
2.截至本报告披露日，因地址变更，昆明翠湖西路证券营业部变更为昆明圆通街证券营业部；广州金穗路证券营业部变更为广州广州大道中证券营业部；太原水西门街证券营业部变更为太原南内环街证券营业部。
(四) 其他分支机构数量与分布情况
□适用 √不适用
七、其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 | |
| 签字会计师姓名 | 段奇、胡晓辉 |
八、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减（%） | 2019年 |
| 营业收入 | 1,630,374,413.67 | 1,171,581,594.14 | 39.16 | 1,776,981,330.69 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 121,313,712.26 | -760,549,605.63 | - | 462,904,411.69 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 115,568,493.97 | -474,525,907.25 | - | 421,913,317.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,211,509,069.55 | 4,050,900,424.17 | -45.41 | 4,699,256,262.84 |
| 其他综合收益 | -12,617,397.69 | 19,629,227.97 | - | -14,198,698.72 |
| 2021年末 | 2020年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2019年末 | |
| 资产总额 | 20,018,538,221.01 | 22,658,540,429.10 | -11.65 | 30,727,718,067.43 |
| 负债总额 | 10,267,004,183.98 | 13,000,116,506.44 | -21.02 | 20,284,247,281.78 |
| 归属于母公司股东的权益 | 9,710,989,601.40 | 9,604,505,680.80 | 1.11 | 10,345,546,058.46 |
| 所有者权益总额 | 9,751,534,037.03 | 9,658,423,922.66 | 0.96 | 10,443,470,785.65 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减（%） | 2019年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.018 | -0.112 | - | 0.068 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.018 | -0.112 | - | 0.068 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.017 | -0.070 | - | 0.062 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.26 | -7.62 | 4.57 | |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.20 | -4.76 | 4.17 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 |
| 净资本 | 7,633,843,873.91 | 7,467,294,285.50 |
| 净资产 | 9,857,317,722.55 | 9,676,518,624.98 |
| 风险覆盖率（%） | 314.61 | 235.30 |
| 资本杠杆率（%） | 55.75 | 42.06 |
| 流动性覆盖率（%） | 413.63 | 456.77 |
| 净稳定资金率（%） | 194.72 | 164.88 |
| 净资本/净资产(%) | 77.44 | 77.17 |
| 净资本/负债(%) | 199.92 | 93.30 |
| 净资产/负债(%) | 258.15 | 120.90 |
| 自营权益类证券及其衍生品/净资本(%) | 9.86 | 9.50 |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) | 75.99 | 110.23 |
| 各项风险资本准备之和 | 2,426,460,953.34 | 3,173,554,931.57 |
九、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
十、2021年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 328,552,550.47 | 166,552,684.31 | 303,260,436.24 | 832,008,742.65 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 98,347,046.06 | -45,418,443.30 | 46,244,827.63 | 22,140,281.87 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 1,475,235.02 | 135,338,277.81 | 202,664,317.75 | -223,909,336.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,073,455,437.36 | 2,246,311,716.64 | 272,131,625.42 | -1,380,389,709.87 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十一、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 2021年金额 | 附注（如适用） | 2020年金额 | 2019年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -356,940.75 | 固定资产清理损失 | -271,150.57 | -398,872.05 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 654,850.62 | 地方政府奖励等 | 2,335,023.05 | 9,242,713.30 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 6,751,201.04 | 单独计提减值的应收款收回 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 961,336.38 | 代扣手续费返还等 | -383,361,180.83 | 47,361,702.99 |
| 减：所得税影响额 | 2,265,229.00 | -95,273,609.97 | 15,214,294.09 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 155.73 |
| 合计 | 5,745,218.29 | -286,023,698.38 | 40,991,094.42 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
十二、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 8,975,292,816.56 | 6,522,897,177.41 | -2,452,395,639.15 | 678,161,464.17 |
| 其他债权投资 | 195,724,479.50 | 129,869,627.84 | -65,854,851.66 | 10,139,222.54 |
| 其他权益工具投资 | 72,205,799.73 | 68,758,047.00 | -3,447,752.73 | 251,558.65 |
| 衍生金融资产 | - | 85,808.00 | 85,808.00 | -1,242,773.75 |
| 金融资产合计 | 9,243,223,095.79 | 6,721,610,660.25 | -2,521,612,435.54 | 687,309,471.61 |
| 交易性金融负债 | 2,070,294.10 | 1,991,971.15 | -78,322.95 | -372,381.51 |
| 金融负债合计 | 2,070,294.10 | 1,991,971.15 | -78,322.95 | -372,381.51 |
十三、其他
√适用 □不适用
按《证券公司年度报告内容与格式准则》（中国证监会公告〔2013〕41号），披露财务报表中与上年末或上期数据相比变动幅度超过30%以上的重要项目：
单位：元 币种：人民币
| 序号 | 项目 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 1 | 客户存款 | 5,339,016,547.97 | 3,967,557,955.62 | 34.57 | 客户存款增加 |
| 2 | 衍生金融资产 | 85,808.00 | - | - | 本期末投资衍生金融资产 |
| 3 | 存出保证金 | 201,209,159.43 | 116,518,219.42 | 72.68 | 本期末信用保证金增加 |
| 4 | 买入返售金融资产 | 634,434,710.54 | 1,161,165,114.45 | -45.36 | 本期股票质押回购规模下降 |
| 5 | 债权投资 | 205,372,363.79 | 86,803,258.37 | 136.60 | 本期违约债重组导致债权投资规模上升 |
| 6 | 其他债权投资 | 129,869,627.84 | 195,724,479.50 | -33.65 | 本期其他债权投资规模下降 |
| 7 | 投资性房地产 | 60,537,686.44 | - | - | 本期新增投资性房地产 |
| 8 | 使用权资产 | 45,484,885.62 | - | - | 本期执行新会计准则所致 |
| 9 | 卖出回购金融资产款 | 1,490,722,693.37 | 3,644,747,657.24 | -59.10 | 本期末卖出回购业务规模降低 |
| 10 | 应交税费 | 25,366,647.58 | 68,098,240.60 | -62.75 | 本期应交所得税期末余额减少 |
| 11 | 应付款项 | 5,703,110.03 | 9,482,633.58 | -39.86 | 本期末应付客户开放式基金清算款减少 |
| 12 | 合同负债 | 597,484.29 | - | - | 本期执行新会计准则所致 |
| 13 | 预计负债 | 1,840,207.30 | 412,696,332.47 | -99.55 | 本期末未计提大额亏损 |
| 14 | 应付债券 | - | 1,515,780,821.92 | -100.00 | 本期清偿应付债券 |
| 15 | 租赁负债 | 41,882,965.30 | - | - | 本期执行新会计准则所致 |
| 16 | 其他负债 | 69,339,695.20 | 51,244,680.70 | 35.31 | 本期应付投保基金等增加 |
| 序号 | 项目 | 2021年度 | 2020年度 | 增减幅度（%） | 备注 |
| 1 | 利息净收入 | 164,275,183.57 | 21,758,637.86 | 654.99 | 本期融资规模下降，利息支出减少 |
| 2 | 利息支出 | 200,969,329.68 | 450,411,704.02 | -55.38 | 本期融资规模下降，利息支出减少 |
| 3 | 对联营企业和合营企业的投资收益 | -24,593,339.84 | -45,148,722.01 | - | 本期联营企业亏损减少 |
| 4 | 公允价值变动收益 | 139,029,416.88 | -281,147,956.51 | - | 本期持仓市值变动所致 |
| 5 | 汇兑收益 | -327,683.48 | -956,679.74 | - | 本期汇率变动所致 |
| 6 | 其他业务收入 | 665,053.46 | - | - | 本期新增投资性房地产租金收入 |
| 7 | 资产处置收益 | 135,983.69 | -15,620.91 | - | 本期资产处置收益增加 |
| 8 | 信用减值损失 | 273,430,998.56 | 766,379,898.88 | -64.32 | 本期计提股票质押减值损失较上期减少 |
| 9 | 其他业务成本 | 1,421,252.71 | - | - | 本期新增租赁房屋业务成本 |
| 10 | 营业外收入 | 303,657.13 | 26,929,142.38 | -98.87 | 本期未发生业务违约金收入 |
| 11 | 营业外支出 | 2,243,380.30 | 412,329,758.49 | -99.46 | 本期未计提大额损失 |
| 12 | 所得税费用 | 56,588,908.88 | -315,573,259.95 | - | 本期所得税费用增加 |
| 13 | 经营活动产生的现金流量净额 | 2,211,509,069.55 | 4,050,900,424.17 | -45.41 | 详见五、报告期内主要经营情况5.现金流 |
| 14 | 投资活动产生的现金流量净额 | 143,074,720.25 | 702,919,933.87 | -79.65 | 详见五、报告期内主要经营情况5.现金流 |
| 15 | 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,769,238,842.68 | -5,268,986,722.10 | - | 详见五、报告期内主要经营情况5.现金流 |
| 16 | 基本每股收益 | 0.018 | -0.112 | - | 本期公司整体收益上升 |
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2021年，新冠疫情有所反复，国内宏观经济保持稳定，资本市场发展良好。公司持续规范管理，保持了业务体系的稳定运营，实现扭亏为盈。
报告期内，公司证券经纪业务逐步向财富管理转型，在做好传统开户交易类业务的同时，大力推进线上化和机构化战略，强化产品销售，提升投顾产品收入，对冲佣金下滑趋势，实现收入增长；公司固定收益类投资业务以高收益信用债为主要投资方向，加强调研，捕捉市场机会，实现良好收益；公司投资银行业务以创业板、北交所股权融资和债券融资为主要业务方向，股权保荐类收入同比大幅增加，债权类业务收入有所下滑；公司资产管理业务主要优化产品结构，聚焦主动管理能力，丰富产品种类，部分产品获得业内重要奖项，市场影响力有所提升；公司证券研究服务品牌影响力进一步得到提升，收入实现增长。
二、报告期内公司所处行业情况
我国证券行业正处于成长期，未来仍然有较大的发展空间。当前，注册制已全面推行，资本市场将持续扩容，保险资金等长线资金入市比例增加，直接融资比重将会不断提升。随着北交所正式开板，我国多层次的资本市场体系也进一步完善。在这些长期利好因素的影响下，证券行业有望进入新一轮的发展周期。
证券行业的经营业绩具有较强的波动性、周期性。证券经纪业务、融资融券业务受市场交投活跃度影响较大；证券投资业务、资产管理业务受证券市场涨跌影响较大，投资银行业务受资本市场融资需求及融资政策影响较大。2021年，资本市场改革持续推进，市场稳中有升，上证综指、深证成指全年累计上涨4.8%、2.67%；A股日均成交金额达到10,583亿元，同比增加24.94%；两融余额达到18,322亿元，同比增长13.17%。2021年股票IPO募资规模达到5,351亿元，同比增长13.87%；股票再融资规模达到9,576亿元，同比增长8.10%。
面对复杂多变的市场形势，公司把合规经营放在首要位置，对各业务条线进行充分梳理，在合规的前提下努力开拓业务。公司经过多年的规范管理，各项业务稳步发展，营业网点涵盖全国除港澳台以外的所有直辖市及省区，成长为一家全国性综合券商。
三、报告期内公司从事的业务情况
1.证券经纪业务
证券经纪业务即证券代理买卖业务，是公司的一项基本业务。公司为个人、企业、公募基金公司、私募投资机构等客户提供股票、债券、基金、衍生品等证券买卖的经纪服务。报告期内，公司证券经纪业务稳定发展，客户开户数、客户资产、投顾销售、产品收入等业务指标均有增长。
2.信用业务
信用业务包括融资融券业务、股票质押式回购业务。融资融券业务是指证券公司向交存担保物的客户出借资金供其买入证券或出借上市证券供其卖出，并获得利息收入的经营活动。股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向证券公司融入资金，约定在未来返还资金、解除质押，证券公司获得利息收入的经营活动。报告期内，公司融资融券业务规模有所下降，股票质押式回购业务规模持续降低，业务风险基本化解。
3.证券投资业务
证券投资业务主要是以公司自有资金投资股票、债券、公募基金以及国债期货、股指期货等金融衍生品，获取买卖价差、股票分红及债券息差等收益。报告期内，公司主要开展了债券投资业务，通过加强对高收益债券的研究，获得较好的超额回报；公司股票投资业务抓住市场波动机会，也获得一定收益。
4.投资银行业务
投资银行业务范围包括IPO、再融资等股票承销保荐业务，企业债、公司债等债券发行承销业务，改制、并购重组等财务顾问业务，新三板业务，持续督导业务及与上述业务相关的投资银行类业务。报告期内，公司保荐类项目取得较大进展，储备项目类型、数量进一步提升。
5.资产管理业务
资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（包括大集合）、为单一客户服务的单一（定向）资产管理业务、资产证券化以及投资顾问服务等。报告期内，公司资产管理业务加快发展权益类投资，业绩保持相对稳定。
6.证券研究业务
公司的证券研究业务致力于为公募基金、保险公司等机构投资者提供专业、系统的证券研究服务。报告期内，公司调整研究队伍，优化行业人员配置，研究业务收入保持稳定。
7.私募股权投资基金业务
公司通过全资子公司太证资本开展私募股权投资基金管理业务，主要经营模式为发起设立及管理私募股权投资基金，收取管理费并获取超额业绩收益分成。报告期内，太证资本基金管理规模略有下降。
8.另类投资业务
公司通过全资子公司太证非凡开展另类投资业务，主要经营模式为利用自有资金从事股权投资以及《证券公司证券自营投资品种清单》以外的金融产品投资。报告期内，太证非凡没有新增投资项目，主要开展了前期投资项目的退出工作。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司业务条线完备，构建了全牌照、全业务线的业务体系。截至报告期末，公司在全国设立100家分支机构，涵盖全国直辖市及除港澳台以外的所有省区。
区位优势显著：公司作为云南本土的上市券商，证券经纪业务在云南市场占有率长年排名第一。受益于国家“一带一路”政策发展带来的机遇，公司业务范围逐步辐射至东南亚。
灵活的市场化机制：公司制度体系完备，涵盖薪酬奖励、考核晋升、风险管理等方面，且适于证券行业的发展环境，为公司业务和管理转型提供了制度和机制保障。
五、报告期内主要经营情况
2021年度，公司实现营业收入163,037.44万元，较上年的117,158.16万元增加45,879.28万元；归属于母公司股东的净利润12,131.37万元，较上年的-76,054.96万元增加88,186.33万元。截至报告期末，公司资产总额2,001,853.82万元，同比降低11.65%；归属于母公司股东的所有者权益971,098.96万元，同比增加1.11%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：万元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 163,037.44 | 117,158.16 | 39.16 |
| 营业成本 | 143,804.03 | 185,750.99 | -22.58 |
| 营业利润 | 19,233.42 | -68,592.83 | - |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 221,150.91 | 405,090.04 | -45.41 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,307.47 | 70,291.99 | -79.65 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -176,923.88 | -526,898.67 | - |
营业收入的主要构成如下：
单位：万元 币种：人民币
| 营业收入构成 | 2021年1-12月 | 2020年1-12月 | 本期金额较上年同期变化比例（%） | ||
| 金额 | 占营业收入比例（%） | 金额 | 占营业收入比例（%） | ||
| 证券经纪业务手续费净收入 | 51,060.07 | 31.32 | 49,554.45 | 42.30 | 3.04 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 18,445.03 | 11.31 | 20,341.68 | 17.36 | -9.32 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 11,694.85 | 7.17 | 13,184.88 | 11.25 | -11.30 |
| 利息净收入 | 16,427.52 | 10.08 | 2,175.86 | 1.86 | 654.99 |
| 投资收益 | 52,136.22 | 31.98 | 58,891.42 | 50.27 | -11.47 |
| 公允价值变动收益 | 13,902.94 | 8.53 | -28,114.80 | -24.00 | - |
(1) 营业收入变动原因说明
公司的主要业务包括证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务。报告期内，公司营业收入上升，上升的主要原因为：① 证券投资业务发挥稳定，抓住市场机遇，本年收益大幅提升，同时股票质押违约项目清收股票得到妥善处置；② 信用业务股票质押风险逐步化解，本期计提的信用减值损失大幅下降，扭转了收入下跌趋势；
③ 证券经纪业务优化网点布局，强化内部管控，收入稳步提升；④ 投行业务中，创业板IPO业务取得实质性进展，但债券承销业务进展未达预期，导致投行本期收入略有下降。
(2) 营业成本变动原因说明
报告期内，公司营业成本下降，主要为计提的信用减值损失较上年同期减少。
单位：万元 币种：人民币
| 营业成本构成 | 2021年1-12月 | 2020年1-12月 | 本期金额较上年同期变动比例（%） | ||
| 金额 | 占总成本 比例（%） | 金额 | 占总成本 比例（%） | ||
| 税金及附加 | 1,256.08 | 0.87 | 1,412.92 | 0.76 | -11.10 |
| 业务及管理费 | 115,062.72 | 80.01 | 107,700.08 | 57.99 | 6.84 |
| 信用减值损失 | 27,343.10 | 19.01 | 76,637.99 | 41.25 | -64.32 |
| 其他业务成本 | 142.13 | 0.10 | - | - | - |
| 合计 | 143,804.03 | 100.00 | 185,750.99 | 100.00 | -22.58 |
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入163,037.44万元，同比上升39.16%；营业成本143,804.03万元，同比下降22.58%。
(1) 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位：万元 币种：人民币
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 证券经纪业务 | 50,983.32 | 36,211.84 | 28.97 | 8.29 | 13.00 | 减少2.97个百分点 |
| 信用业务 | 13,858.13 | 33,613.97 | -142.56 | 21.28 | -56.29 | 增加430.49个百分点 |
| 证券投资业务 | 54,956.10 | 10,388.02 | 81.10 | 302.37 | 8.14 | 增加51.43个百分点 |
| 投资银行业务 | 18,317.55 | 15,028.89 | 17.95 | -9.96 | -6.69 | 减少2.88个百分点 |
| 资产管理业务 | 10,754.71 | 7,590.32 | 29.42 | 1.36 | 26.02 | 减少13.81个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 云南 | 31,080.01 | 11,117.61 | 64.23 | 5.68 | 20.25 | 减少4.33个百分点 |
| 北京 | 3,552.08 | 2,270.27 | 36.09 | 10.64 | 12.05 | 减少0.80个百分点 |
| 上海 | 800.70 | 900.76 | -12.50 | 1.17 | -10.18 | 增加14.21个百分点 |
| 广东 | 764.83 | 1,138.53 | -48.86 | -29.43 | -22.91 | 减少12.59个百分点 |
| 其他地区 | 9,238.14 | 11,605.47 | -25.63 | 10.63 | 12.86 | 减少2.49个百分点 |
| 分支机构小计 | 45,435.76 | 27,032.64 | 40.50 | 6.04 | 12.48 | 减少3.41个百分点 |
| 公司本部及子公司 | 117,601.68 | 116,771.38 | 0.71 | 58.25 | -27.79 | 增加118.33个百分点 |
| 合计 | 163,037.44 | 143,804.03 | 11.80 | 39.16 | -22.58 | 增加70.35个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
√适用 □不适用
① 证券经纪业务
2021年证券市场在持续的政策推动下，迎来短期交易活跃度提升、中期业务扩容与升级、长期系统重要性提升的战略发展机遇期。2021年股票及基金交易总量268.31万亿元（不含货币基金），同比上升24.53%，日均交易量为1.1万亿元，市场整体较为活跃，全行业代理买卖证券业务净收入总计1,086.4亿元（不含席位租赁），同比增长9.38%。
2021年公司经纪业务条线坚定执行“一体两翼”的总体战略，落实“日拱一卒”的业务理念，线上引流有所突破，通过各类新工具、新方式赋能分支机构，进一步夯实基础业务。同时，机构客户开发取得新突破，通过打造“红珊瑚”财富管理品牌、丰富产品池，产品销售收入创新高。
报告期内，公司客户资产突破1,100亿元，创历史新高。证券经纪业务实现营业收入50,983.32万元，较上年增加3,902.66万元，实现营业利润14,771.47万元，较上年减少263.99万元。
② 信用业务
根据Wind数据显示，截至2021年12月31日沪深两融余额为18,321亿元，较去年底的16,190亿元增加2,131亿元，增长13.16%。
截至报告期末，公司两融业务余额22.97亿元，较上年末减少7.94%，平均维持担保比
例为290.61%；公司自有资金出资的股票质押式回购业务融出资金余额5.87亿元，较上年末下降43.83%，平均履约保障比例为101.74%。信用业务合计融出资金28.84亿元，较上年末下降18.53%。此外，公司资产管理计划出资的股票质押式回购业务规模为7.59亿元。报告期内，公司信用业务实现营业收入13,858.13万元，较上年增加2,431.63万元，实现营业利润-19,755.84万元，较上年减亏45,723.59万元。
③ 证券投资业务
权益市场方面，2021年全年A股市场走出结构分化行情，其中上证指数上涨4.8%，创业板指数上涨12.02%，而沪深300指数下跌5.2%。债券市场方面，2021年上半年信用债市场出现非常明显的分化行情，债务负担重和偿债集中的多个区域省属国企债券走出V型的大幅波动；下半年受销售下滑、融资收紧等影响，多家大中型民营房地产商接连爆发债务违约，房地产企业持续处于流动性危机状态。报告期内，公司在权益投资方面，审慎操作，着力提升投研能力，积极把握市场节奏，同比扭亏为盈；在债券投资方面，积极把握和挖掘市场波动下债券的价值配置和交易机会，并通过主动诉讼追偿、债转股等方式，解决维护自身合法利益，全年债券投资取得良好收益。报告期内，公司证券投资业务整体实现营业收入54,956.10万元，较上年增加41,298.07万元，实现营业利润44,568.08万元，较上年增加40,516.00万元。其中，权益类投资业务实现营业收入768.57万元，实现营业利润82.47万元；固定收益类投资业务实现营业收入54,187.53万元，实现营业利润44,485.61万元。具体情况如下表所示：
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 权益类投资 | 固定收益类投资 | 合计 |
| 营业收入 | 768.57 | 54,187.53 | 54,956.10 |
| 其中：利息净收入 | -193.77 | -6,887.96 | -7,081.73 |
| 投资收益 | 7,454.86 | 70,853.45 | 78,308.31 |
| 公允价值变动收益 | -7,173.28 | -6,534.28 | -13,707.56 |
| 营业支出 | 686.10 | 9,701.92 | 10,388.02 |
| 营业利润 | 82.47 | 44,485.61 | 44,568.08 |
④ 投资银行业务
2021年，我国资本市场继续深化改革，直接融资比重提高，并在全面推行注册制、优化资本市场格局等方面取得了实质性进展。IPO市场延续2020年异常活跃的态势，融资金额和家数均再创新高，再融资市场稳中有增，可转债市场较为活跃，优先股和可交换债券稍显低迷。根据Wind数据显示，2021年股权融资规模为18,178.19亿元，同比增长8.28%；各种债券总发行量61.75万亿元，同比增长8.55%。
报告期内，公司创业板IPO业务取得实质性进展，完成华蓝集团和津荣天宇两家创业板公司IPO发行上市；并购重组、再融资等业务基本维持稳定，完成锌业股份的并购重组和
九安医疗的定向增发；项目储备的数量和质量进一步提升，完成优炫软件、嘉缘花木北交所上市业务的申报，积累了较好的上市公司客户资源及地方城投客户资源。公司债券发行承销业务受中低评级债券审核与发行困难等因素影响，进展未达预期。截至报告期末，公司累计主承销发行债券20只，累计承销规模98亿元，同比下降40%。
报告期内，公司投资银行业务实现营业收入18,317.55万元，较上年减少2,026.11万元，实现营业利润3,288.66万元，较上年减少949.16万元。
⑤ 资产管理业务
2021年是“资管新规”下资产管理行业过渡期的最后一年，市场真正实现净值化转型。公募基金、银行理财迅速发展，券商资管在主动管理方向进步显著，固收+、混合型产品成为市场热点，资管行业正面临着巨大的机遇与挑战。
报告期内，公司资产管理业务持续平稳地压降不符合资管新规的产品规模，大力发展净值型产品。在巩固债券投研优势的基础上，加快发展权益类投资研究，拓展销售渠道，注重高净值客户需求，培育产品创新能力，丰富产品种类。资产管理规模较上一年度有大幅下降，主要因“资管新规”要求，非主动管理类资产管理计划（集中在单一资产管理计划）整改结束所致。公司主动管理类资产管理业务规模维持稳定。
截至报告期末，公司资产管理规模合计158.88亿元，较上年末下降65.27%。其中，单一（定向）产品管理规模40.66亿元，集合产品管理规模84.53亿元，资产证券化资产管理规模33.69亿元。具体情况如下：
单位：亿元 币种：人民币
| 业务类型 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 单一（定向）资产管理 | 40.66 | 340.27 | -299.61 | -88.05 |
| 集合资产管理 | 84.53 | 99.11 | -14.58 | -14.71 |
| 资产证券化 | 33.69 | 18.08 | 15.61 | 86.34 |
| 受托管理资产规模合计 | 158.88 | 457.46 | -298.58 | -65.27 |
同时，公司投资顾问业务规模增长迅速，截至报告期末，公司正在运作的投顾业务规模为79.76亿元，较上年末的35.98亿元，增加121.68%。
报告期内，公司资产管理业务实现营业收入10,754.71万元，较上年增加144.20万元，实现营业利润3,164.39万元，较上年减少1,422.84万元。
(2) 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(3) 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(4) 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
3. 费用
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 2021年 | 2020年 | 增减比例（%） |
| 业务及管理费用 | 115,062.72 | 107,700.08 | 6.84 |
2021年度，公司发生业务及管理费115,062.72万元，同比增加6.84%。主要原因为人员费用增加。
4. 研发投入
(1) 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2) 研发人员情况表
□适用 √不适用
(3) 情况说明
□适用 √不适用
(4) 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
(1) 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明
经营活动产生的现金流量净流入为22.12亿元，较上年减少现金流入18.39亿元。主要原因为处置交易性金融资产规模降低较上年减少现金流入28.55亿元；代理买卖证券收到的现金较上年增加现金流入12.34亿元。
(2) 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明
投资活动产生的现金流量净流入为1.43亿元，较上年减少现金流入5.60亿元。主要原因为收回投资收到的现金较上年减少1.91亿元；取得投资收益收到的现金较上年减少1.08亿元；处置子公司及其他营业单位收到的现金较上年减少1.82亿元。
(3) 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明
筹资活动产生的现金流量净流出为17.69亿元，较上年减少现金流出35.00亿元。主要原因为本期偿还次级债支付的现金较上年减少45.39亿元；本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年减少3.11亿元；本期发行收益凭证等短期融资工具导致的现金流入较上年减少13.58亿元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
币种：人民币 单位：万元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 619,757.85 | 30.96 | 566,880.97 | 25.02 | 9.33 | 本期末客户存款增加 |
| 其中：客户存款 | 533,901.65 | 26.67 | 396,755.80 | 17.51 | 34.57 | 本期末客户存款增加 |
| 结算备付金 | 160,268.95 | 8.01 | 154,644.11 | 6.82 | 3.64 | 本期末结算备付金增加 |
| 其中：客户备付金 | 105,977.75 | 5.29 | 98,667.88 | 4.35 | 7.41 | 本期末客户结算备付金增加 |
| 融出资金 | 232,107.98 | 11.59 | 252,778.84 | 11.16 | -8.18 | 本期末融出资金规模下降 |
| 衍生金融资产 | 8.58 | 0.00 | - | - | 0.00 | 本期末新增衍生金融资产投资 |
| 存出保证金 | 20,120.92 | 1.01 | 11,651.82 | 0.51 | 72.68 | 本期末信用保证金增加 |
| 应收款项 | 49,952.97 | 2.50 | 65,126.81 | 2.87 | -23.30 | 本期末违约股票质押业务转入应收款计提的坏账准备增加 |
| 买入返售金融资产 | 63,443.47 | 3.17 | 116,116.51 | 5.12 | -45.36 | 本期股票质押回购规模下降 |
| 交易性金融资产 | 652,289.72 | 32.58 | 897,529.28 | 39.61 | -27.32 | 本期末债券类投资规模下降 |
| 债权投资 | 20,537.24 | 1.03 | 8,680.33 | 0.38 | 136.60 | 本期违约债重组导致债权投资规模上升 |
| 其他债权投资 | 12,986.96 | 0.65 | 19,572.45 | 0.86 | -33.65 | 本期其他债权投资规模下降 |
| 其他权益工具投资 | 6,875.80 | 0.34 | 7,220.58 | 0.32 | -4.77 | - |
| 长期股权投资 | 28,993.17 | 1.45 | 37,640.44 | 1.66 | -22.97 | 本期联营企业的投资规模降低 |
| 投资性房地产 | 6,053.77 | 0.30 | - | - | - | 本期末新增投资性房地产 |
| 固定资产 | 23,050.09 | 1.15 | 23,634.75 | 1.04 | -2.47 | - |
| 使用权资产 | 4,548.49 | 0.23 | - | - | - | 本期执行新会计准则所致 |
| 无形资产 | 4,264.44 | 0.21 | 4,597.80 | 0.20 | -7.25 | - |
| 递延所得税资产 | 81,446.42 | 4.07 | 78,445.72 | 3.46 | 3.83 | - |
| 其他资产 | 15,146.99 | 0.76 | 21,333.63 | 0.94 | -29.00 | 本期末应收投资转让款减少 |
| 资产合计 | 2,001,853.82 | 100.00 | 2,265,854.04 | 100.00 | -11.65 | |
| 应付短期融资款 | 150,380.38 | 14.65 | 163,277.19 | 12.56 | -7.90 | 本期短期融资款规模降低 |
| 拆入资金 | 31,558.45 | 3.07 | 31,500.00 | 2.42 | 0.19 | - |
| 交易性金融负债 | 199.20 | 0.02 | 207.03 | 0.02 | -3.78 | - |
| 卖出回购金融资产款 | 149,072.27 | 14.52 | 364,474.77 | 28.04 | -59.10 | 本期末卖出回购业务规模降低 |
| 代理买卖证券款 | 643,726.80 | 62.70 | 499,454.07 | 38.42 | 28.89 | 本期末客户交易款增加 |
| 应付职工薪酬 | 37,290.31 | 3.63 | 35,368.32 | 2.72 | 5.43 | - |
| 应交税费 | 2,536.66 | 0.25 | 6,809.82 | 0.52 | -62.75 | 本期应交所得税期末余额减少 |
| 应付款项 | 570.31 | 0.06 | 948.26 | 0.07 | -39.86 | 本期末应付客户开放式基金清算款减少 |
| 合同负债 | 59.75 | 0.01 | - | - | - | 本期执行新会计准则所致 |
| 预计负债 | 184.02 | 0.02 | 41,269.63 | 3.17 | -99.55 | 本期末未计提大额亏损 |
| 应付债券 | - | - | 151,578.08 | 11.66 | -100.00 | 本期清偿应付债券 |
| 租赁负债 | 4,188.30 | 0.41 | - | - | - | 本期执行新会计准则所致 |
| 其他负债 | 6,933.97 | 0.68 | 5,124.47 | 0.39 | 35.31 | 本期应付投保基金等增加 |
| 负债合计 | 1,026,700.42 | 100.00% | 1,300,011.65 | 100.00 | -21.02 |
其他说明
(1) 资产情况
截至2021年12月31日，公司资产总额200.19亿元，较上年末减少26.40亿元，降幅
11.65%。主要变动项目为：① 交易性金融资产本期减少24.52亿元；② 融出资金减少2.07亿元；③ 买入返售金融资产减少5.27亿元，主要系股票质押回购规模降低；④ 货币资金期末余额增加5.29亿元，主要系客户存款增加。
从资产结构上看，本期末金融投资占比34.60%，主要为投资的债券、股票、公募基金等；货币资金和结算备付金占比38.97%；融出资金占比11.59%；买入返售金融资产占比
3.17%，主要为股票质押式回购及银行间回购；长期股权投资占比1.45%，主要为母公司及子公司对联营企业的投资；上述资产以外的其他各类资产占比10.22%，主要为公司的房屋建筑物及购买的交易软件、投资性房地产、计提的递延所得税资产、租赁房屋形成的使用权资产等。公司的资产质量和流动性较好，减值准备计提充分。
(2) 负债情况
截至2021年12月31日，公司负债总额102.67亿元，较上年减少27.33亿元，降幅
21.02%。主要变动项目为：① 固定收益类投资规模降低，减少卖出回购金融资产21.54亿元；② 本期偿还债券，使得应付债券减少15.16亿元；③ 大集合资管产品通过回购完成整改，使得预计负债减少4.11亿元；④ 客户交易结算资金增加，使得代理买卖证券款增加
14.43亿元。
从负债结构上看，本期末代理买卖证券款占比62.70%；卖出回购金融资产款占比14.52%；应付短期融资款占比14.65%，主要为发行的收益凭证；应付职工薪酬占比3.63%；拆入资金占比3.07%；上述负债以外的其他各类负债占比1.43%，主要为应交税费、租赁负债、合同负债等。
(3) 长短期负债结构
截至2021年12月31日，公司总负债102.67亿元，扣除代理买卖证券款64.37亿元后，尚有负债38.30亿元，全部为流动负债，主要为应付短期融资款、卖出回购金融资产款、预计负债等。
2. 境外资产情况
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 47,784,746.67 | 涉及诉讼程序执行司法冻结 |
| 交易性金融资产（债券） | 1,750,568,772.90 | 卖出回购交易质押或回购冻结 |
| 交易性金融资产（票据） | 147,438,045.14 | 卖出回购交易质押或回购冻结 |
| 交易性金融资产（股票） | 216,400,438.94 | 通过股票质押交易违约处置取得的限售股 |
| 固定资产 | 65,657,000.37 | 为司法执行股票质押违约客户拍卖款提供的财产保全 |
| 合计 | 2,227,849,004.02 |
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
1. 分支机构新设情况
截至报告期末，公司共有100家分支机构，其中22家分公司、78家证券营业部。报告期内，石家庄中山西路万象城证券营业部变更为河北分公司；西宁新宁路证券营业部变更为青海分公司。
2. 报告期内业务创新情况
(1) 业务创新情况
公司在信用债投资中，以构建“哑铃型”资产结构为主要投资策略，结合宏观经济形势、货币及财政政策变化，判断市场利率和收益率曲线走势，并在兼顾风险收益的平衡与流动性需求的基础上，大部分资金配置在资产流动性较好、安全性高的债券，同时以一定比例资金配置收益率较高、价格波动较大的债券，实现良好收益。此外，公司深入研究和探讨公募基金券商结算模式，包括销售、交易、结算、托管、研究等内容，这将有利于今后与基金公司开展深度合作。
(2) 创新业务风险控制
公司按照《证券公司全面风险管理规范》建立健全全面风险管理体系，公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与包括新业务在内的各项业务的风险管理，履行相应的风险管理职责。
公司制定了新业务风险管理制度，规范新的业务类型的可行性研究、风险评估、验收、报告等风险管理工作，对非标准化业务项目建立更加严格的授权标准，以加强新业务的风险管理。对于一个新的业务类型，在筹备阶段进行可行性研究，确认公司在知识储备、制度建设、系统建设、关键岗位人员配备、培训、风险评估等方面取得必要进展；在可行性研究之后，组织验收，确认公司在岗位职责划分、人员配备、流程建设、系统建设、风险管理措施
部署、风险评估等方面取得必要进展；新业务正式启动后，由经营管理层基于验收报告和风险评估报告审议决定；在新业务启动之后一定期限内，加大执行报告、监控、检查等风险管理措施的力度，确保新业务风险可控。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
截至报告期末，合并财务报表长期股权投资余额28,993.17万元，较上年末的37,640.44万元减少8,647.27万元，减少22.97%，主要为对太证资本下属的联营企业投资减少及太证非凡下属的联营企业投资收益减少。母公司层面，长期股权投资期末余额87,999.57万元，较上年末的88,988.72万元减少989.15万元，减少1.11%，主要为联营企业老-中证券投资损失所致。
1. 重大的股权投资
□适用 √不适用
2. 重大的非股权投资
□适用 √不适用
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
参见本报告“第二节 公司简介和主要财务指标 十二、采用公允价值计量的项目”。
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1. 控股子公司
（1）太证资本管理有限责任公司，成立于2012年5月，注册资本6亿元人民币，为公司全资子公司。太证资本注册地为北京市海淀区西直门外高梁桥斜街19号3号楼三层302室，法定代表人为史明坤，公司类型为有限责任公司（法人独资），统一社会信用代码为
911100005977472105。经营范围为：设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券；中国证监会同意的其他业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
太证资本致力于私募投资基金管理业务，管理的基金主要投资于先进制造业、新能源、环保、现代农业、新材料、医疗医药、现代服务业、人工智能等符合国家宏观产业政策领域的优秀企业，通过服务实体经济实现企业自身的发展。截至报告期末，太证资本控制的纳入母公司合并范围的主体为4家。总资产56,477.64万元，净资产55,647.93万元，归属母公司股东权益合计51,593.48万元。报告期内实现营业收入2,734.48万元，归属母公司股东的净利润-418.28万元。
（2）太证非凡投资有限公司，成立于2016年2月，注册资本2.6亿元人民币，为公司全资子公司。太证非凡注册地为上海市崇明区新河镇新申路921弄2号O区298室（上海富盛经济开发区），法定代表人为冯一兵，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资），统一社会信用代码为91310230MA1JX6H436。经营范围为：实业投资，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
截至报告期末，太证非凡联营企业共2家，无下属子公司，总资产19,840.05万元，净资产19,773.70万元。报告期内实现营业收入-6,224.04万元，净利润-6,605.22万元，归属于母公司股东的净利润-6,605.22万元。
2. 参股公司
老-中证券有限公司，成立于2013年6月，注册资本1,000亿基普（折合人民币7,861万元），公司持股比例为39%。老-中证券注册地为老挝万象市赛色塔县北蓬覃村甘平蒙路老挝证券交易所6楼，主要经营地在老挝，由公司、老挝农业促进银行和老挝信息产业有限公司合资创建，是经老挝证券管理委员会批准设立的综合类券商，可按老挝《证券法》规定开展综合证券类业务，主要包括：财务顾问、证券投资顾问、根据投资者交易指令开展证券经纪、证券自营、证券发行承销、私募基金管理。
老挝证券交易市场（老交所）自2011年1月投入运营，目前仅有11家上市公司，证券行业处于新兴市场的初级阶段。老挝目前共有4家证券公司，作为唯一一家有中资股东背景
的证券公司，老-中证券通常被作为中资企业合作的首选券商，在行业内具有一定竞争力。报告期内，老-中证券的私募基金管理业务资质经老挝证券管理委员会办公厅审核通过，于2022年1月取得私募基金管理业务经营许可，成为首家根据老挝《证券法》取得全部经营资质的证券公司。截至报告期末，老-中证券总资产1,337.26亿基普（折合人民币7,177.47万元），净资产1,011.93亿基普（折合人民币5,431.35万元）。报告期内实现营业收入105.53亿基普（折合人民币566.43万元），净利润-14.84亿基普（折合人民币-79.67万元）。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
1. 纳入合并财务报表范围的结构化主体
截至2021年末，公司及子公司作为合伙企业的普通合伙人拥有太证中投创新（武汉）股权投资基金企业（有限合伙）、北京太证恒通股权投资中心（有限合伙）、北京太证未名股权投资中心（有限合伙）3家有限合伙企业完全、独占及排他的管理决策权力，且其他投资方也无权撤销此管理决策权，公司能够对其实施控制，因此将上述3家合伙企业纳入合并范围。按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定，公司将公司为管理人且以自有资金参与、所承担的收益（或损失）与产品收益相关的可变回报重大、并满足2014年新修订企业会计准则规定“控制”定义的结构化主体，共2只集合资产管理计划产品纳入合并报表范围。详细情况索引财务报表附注。
2. 未纳入合并财务报表范围的结构化主体
公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括公司发起设立的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并收取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体收取管理费收入。公司所承担的与产品收益相关的可变回报并不重大，因此未合并此类产品。详细情况索引财务报表附注。
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
为继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，北京证券交易所成功设立。北交所与沪深交易所错位发展，各有侧重，使我国多层次的资本市场体系进一步完善。资本市场将持续扩容，投行和经纪等业务增量，利好证券行业。同时，资本市场改革创新与对外开放举措
不断落地，我国资本市场将在服务实体经济中发挥越来越重要的作用，证券行业将迎来发展机遇。随着牌照红利逐渐衰弱，佣金率水平不断下降，以传统中介业务为主的经营模式受到挑战，证券公司开始主动谋求业务转型，行业竞争格局呈现集中化、差异化趋势。在对外开放步伐加快，外资金融机构持续进入中国资本市场的情况下，国内证券行业竞争格局加剧。证券行业文化建设也进入新的阶段。
1. 进一步强化中小券商差异化经营
证券行业强者愈强，马太效应明显，差异化竞争成为越来越多证券公司的选择。监管部门明确对证券公司的分类管理安排，将证券公司分为综合类证券公司、专业类证券公司，同时对分类评价指标体系进行优化完善，引导证券公司突出主业，做优做强，支持各类证券公司差异化、专业化、特色化发展，以更好地服务实体经济和市场客户。证券公司可以根据自身战略规划和风险管控能力，选择不同的发展路径，未来证券行业差异化经营将成为趋势。
2. 进一步全面深化注册制改革
随着注册制全面推行，资本市场将会进一步扩容。基础制度改革带来的资本市场业务扩容，有助于行业打开盈利空间，证券行业将迎来战略发展期。
3. 进一步加速证券行业对外开放
随着证券行业对外开放步伐进一步加快，更多外资金融机构将进入中国资本市场。外资金融机构在跨境业务、机构交易及衍生品、财富管理及投资管理等高端、复杂业务领域有相对优势，因此，证券行业对外开放也将对国内证券公司形成冲击，加剧国内证券行业的竞争。
4. 进一步完善证券行业文化建设
证券行业文化是中国特色社会主义先进文化的重要构成部分，是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。证券行业将扎实推动行业文化建设工作落地生根，弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，打造高质量投资银行和资产管理机构，更好地服务于我国经济的高质量发展。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
在经济发展新常态的背景下，公司确立了长期发展战略以及业务发展的目标和方向。
长期发展战略：公司将抓住中国经济结构性调整的机遇，充分整合利用一切资源，拼搏进取，致力于发展成为在若干领域具有差异化竞争特色的现代化投资银行。
业务发展的目标和方向：经纪业务方面，公司将依托现有营业网点，以互联网业务和机构业务为抓手，持续推进一体两翼的经营策略；投行业务方面，公司将侧重于服务创业板、科创板、北交所上市企业，融合经纪、直投、资管等业务，为中小企业提供有效的投融资服务；投资业务方面，公司将发挥在不良证券的研究、交易、定价能力等方面的优势，积极做
大做强；资产管理业务方面，公司将依托固定收益的投资优势，积极拓展固收+产品，更好地服务于客户。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1. 报告期内发展战略和经营计划进展情况
发展战略方面：公司2021年的工作重点为保持流动性、化解业务风险，并实现盈利。报告期内，公司结合债务到期情况等资金需求，综合考虑流动性覆盖率、净稳定资金率等风控指标，制定了详细的融资计划、业务回款计划，全年流动性充沛；公司压缩业务规模，降低经营杠杆，持续清收不良资产，基本化解了近年来的业务风险；公司管理规范，业务运营稳定，实现全年盈利。经营计划进展方面：公司2021年的主要经营计划是重点拓展经纪、投行、资管等轻资产类业务；压缩固定收益投资、股票质押回购等重资产类业务；培育核心投研能力，争取实现扭亏为盈。报告期内，公司轻资产类业务稳步发展，经纪、投行和资管业务均保持业绩稳定；固定收益类投资业务虽然降低了业务规模，但通过加强研究，把握住高收益信用债和可转债的投资机会，实现良好收益；公司研究院、资管和固收逐步提升研究能力，为业务发展提供支撑。在各条业务线的共同努力下，报告期内公司实现扭亏为盈，圆满完成经营计划。
2. 2022年经营计划
2022年，公司将实施增收节支，在负债和经营杠杆不断降低的基础上，继续大力发展经纪、投行、资管等轻资产类业务；加强研究院与其他条线的协作，以创造综合效益；发挥经纪业务的核心枢纽作用，带动整个公司业务发展；保持固定收益投资的规模和盈利能力，稳妥做好权益类投资。公司争取在2022年取得良好的经营业绩。
(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）
√适用 □不适用
1. 可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素
可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素包括：信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险。
(1) 信用风险
信用风险是指因借款人（包括债务工具发行人）或者交易对手未能履行有关契约中约定的义务而使公司遭受经济损失的可能性。公司主要因持有债券、开展股票质押式回购和融资融券业务而面临信用风险。
债券类投资的信用风险敞口（按报告期末市值计算）
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 中国主权信用注 | 27,862.36 | 105,538.07 |
| AAA级 | 254,367.33 | 319,157.84 |
| AAA级以下，AA级（含）以上 | 168,763.92 | 298,857.73 |
| AA级以下，BBB级（含）以上 | 33,148.77 | 16,673.05 |
| BBB级以下 | 67,427.87 | 59,630.01 |
| 非权益类基金 | 23,773.51 | 2,203.65 |
| 合计 | 575,343.76 | 802,060.35 |
注：中国主权信用包括国债、中央银行票据、国开债、政策性金融债、政府支持机构债券、地方政府债。
股票质押式回购和融资融券业务的信用风险敞口（按报告期末融出规模计算）
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 融资融券 | 232,672.78 | 253,180.43 |
| 股票质押式回购 | 48,142.40 | 83,459.18 |
| 合计 | 280,815.18 | 336,639.61 |
(2) 市场风险
市场风险是指所持有的金融工具的公允价值因市场价格波动而波动，并使公司遭受非预期经济损失的可能性。市场风险可以按照市场价格的类型，划分为股价风险、利率风险、汇率风险和商品价格风险。公司面临的市场风险主要是利率风险和股价风险。公司因持有债券等非权益类证券及其衍生品而面临利率风险；公司因持有股票等权益类证券及其衍生品而面临股价风险。截至报告期末，公司自营债券持仓规模为575,343.76万元，公司自营股票持仓规模为59,848.11万元。
(3) 流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。报告期内，公司流动性覆盖率和净稳定资金率监管指标均符合监管要求。
(4) 操作风险
操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效而遭受损失的可能性。公司经营的每一个环节都可能发生操作风险事件。比较典型的一类操作风险是信息技术风险，即：
公司的信息技术系统可能由于电力故障、通信中断、硬件设施、病毒入侵、软件程序、行业服务商支持能力、操作流程以及自然灾害等方面的因素出现运行故障，使公司遭受经济损失和（或）其他损失。
(5) 合规风险
合规风险是指因未能遵循有关法律、规则和准则，而遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。证券行业受到非常严格的监管，公司已经采取应有的措施来防范合规风险，但不能完全排除出现不合规情形的可能性，并可能因此受到警告、罚款、没收违法所得、撤销相关业务许可、责令关闭等行政处罚，或者被监管机构采取限制业务活动等监管措施。
(6) 声誉风险
声誉风险是指由于公司行为、外部事件或公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损失公司品牌价值，不利于公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
(7) 其他风险
其他风险是指公司面临的未能归于上述风险类型的风险。例如，公司在从事证券经纪、投资银行、资产管理等业务的过程中，会面临其他金融服务商的竞争，此类竞争可能加剧从而导致公司通过这些业务获取的营业收入减少。又如，国内外财政政策、货币政策等宏观经济政策及其变动，各种因素可能导致的中国宏观经济的非预期表现以及监管机构实施的政策调整、制度变革等措施，会对公司的各项业务产生直接、间接或者潜在的影响。再如，一家或者多家金融机构（尤其是具有系统重要性的金融机构）发生的风险事件，可能通过市场价格、参与者信念、监管者行动等渠道对公司相关业务的规模和收入产生重要影响。此外，新冠疫情、自然灾害等不可抗力，也可能对公司经营收入产生一定影响。
2. 已经或者计划采取的应对措施
(1) 风险管理组织架构
公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司全面风险管理规范》的要求，建立健全全面风险管理体系。董事会、经营管理层以及全体员工共同参与风险管理，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等包括洗钱风险在内的各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
董事会承担全面风险管理的最终责任，履行如下风险管理职责：推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制等。董事会授权其下设的风险管理委员会履行其部分风险管理职责。
监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
经营管理层对全面风险管理承担主要责任，履行如下风险管理职责：制定风险管理制度，并适时调整；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实，对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制等。公司设首席风险官负责全面风险管理工作，并按照有关法律法规和自律规则的要求，为首席风险官履职提供充分保障。首席风险官为公司高级管理人员，履行如下职责：督导公司风险管理制度建设；组织实施公司风险管理制度；检查评估公司风险管理制度执行情况；向董事会和经营管理层报告或者传递风险信息等。风险管理部在首席风险官的领导下，履行如下职责：推动全面风险管理工作；监测、评估、报告公司整体风险水平；为业务决策提供风险管理建议；协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作；向首席风险官报告风险信息等。经营管理层分别指定了履行流动性风险管理和声誉风险管理职责的具体部门。各业务部门、分支机构和子公司负责人承担风险管理的直接责任，履行如下风险管理职责：为所负责部门、分支机构或者子公司配备必要的风险管理人员；全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险；及时识别、评估、应对和报告相关风险；贯彻落实公司和内部风险管理制度等。公司将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。
公司风险管理组织架构图
(2) 主要风险管理措施
公司从风险偏好、风险容忍度、风险指标、风险识别、风险评估、风险计量、压力测试、风险监控、风险处置、新业务风险管理等方面，采取一定的措施，防范、管理和控制业务经营活动中面临的各类风险。对于市场风险和信用风险，公司主要采取设定风险指标、建立止损预警机制和（或）强制止损机制、应用分散化策略等应对措施。公司采取基于风险偏好、风险容忍度和压力测试方法进行风险指标分解的措施，以业务限额的形式限定公司整体的风险暴露水平，并以规模、久期、杠杆率等内部风险指标的形式进行特定业务规模的控制。公司建立止损预警机制和（或）强制止损机制或者类似机制（如融资融券等信用业务中的预警机制和强制平仓机制），对单一头寸可能造成的损失进行控制。公司采取分散化策略，避免将公司对市场风险和信用风险的暴露集中于少数几个客户或者头寸。公司可能通过参与股指期货和（或）国债期货交易，对全部或者部分权益类或者非权益类证券头寸进行套期保值，以转移全部或者部分市场风险。公司积极采取各种有效的风险处置措施来化解与违约资产有关的风险。公司按照《证券公司信用风险管理指引》等法律法规和自律规则的要求，建立健全信用风险管理体系和信用风险控制流程，加强对各类信用风险事件的防范与应对。在流动性风险管理方面，公司建立了较完善的流动性风险管理体系，制定了《公司流动性风险管理办法》，明确流动性风险管理的目标、管理机制和报告机制。公司在经营战略上注重资产、负债匹配，在资金配置上注重资金来源与运用在规模、结构、期限上的匹配，在满足流动性监管指标监管要求的基础上，平衡资产的安全性、收益性和流动性，控制流动性风险，确保公司的安全运营。公司针对流动性风险管理采取的主要措施包括：建立流动性风险控制指标体系和流动性风险管理信息系统，动态监测并报告流动性风险控制指标情况；不断完善公司资金计划，强化资金头寸管理和现金流量监控，确保日间流动性安全和满足支付需求；统筹公司资金来源与融资管理，加强资产负债期限匹配管理；建立优质流动性资产储备池，监测和确保其变现能力，应对突发情况，降低流动性风险；强化以现金流为基础的流动性缺口分析，分析压力情景下公司的现金流量和资金缺口，评估公司对流动性风险的承受能力，并依据压力测试结果，制定相应的流动性风险应急措施；在全面风险管理的框架内，综合考虑流动性风险、监管要求、发展策略等因素，平衡收益与风险，实施业务限额控制。在操作风险管理方面，公司依照有关法律规定，严格遵循健全性、合理性、制衡性和独立性原则，建立了全面、系统的内部控制政策与程序，制定了涵盖经营管理各个方面的规章制度和操作流程，并在日常经营管理中不断地予以修订完善。公司风险管理部和稽核部独立于各业务部门，对各项业务中的关键环节乃至整体运作进行监控、监督和检查。对于信息技术风险，公司将“安全、稳定运行”作为公司信息系统管理的核心工作，对信息系统进行合理规划，建立、整合多层次信息平台，构建集中交易系统的主备结构，采用不同介质双线路的营业部通讯系统，实行业务数据和重要资料的异地备份机制，确保信息系统的安全；建立
完备的信息系统应急处理机制，定期进行应急演练，及时总结经验，提高处理技术事故或故障的能力。在合规风险管理方面，公司建立了独立于各项业务的合规管理体系，通过合规审查、合规咨询、合规监测、合规检查、合规培训、合规考核等具体合规管理工作，从事前、事中、事后有效防范合规风险，并通过合规管理有效性评估及时发现所存在的问题并予以修正。在声誉风险管理方面，公司积极落实中国证券业协会于2021年10月发布的《证券公司声誉风险管理指引》等相关规定，不断完善声誉风险管理机制。在其他风险管理方面，公司加强对宏观环境和行业实践的研究，持续跟踪国内外宏观经济和政策状况并分析其可能发生的变动，及时采取符合公司长期发展战略和内外部环境的风险应对措施。为应对新冠疫情给公司经营和各项业务带来的不利影响，公司在严格遵守各级政府防疫政策、积极响应为疫情防控提供金融支持的举措的同时，采取有效措施保障信息系统安全、稳定运行，根据各地疫情及防控政策因地制宜，结合到岗与线上工作形式，大力推进线上交流、线上业务拓展，保障公司经营安全有序进行，加强形势与对策研究，努力克服疫情给公司业务带来的影响。
3. 动态的风险控制指标监控和补足机制建立情况
公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等有关监管规定和自律规则，通过制定和实施《风险管理基本制度》《风险监控管理办法》《风险控制指标动态监控工作细则》《压力测试工作细则》、法定风险控制指标风险事件应急预案等制度和措施，建立了动态的风险控制指标监控和补足机制。公司每日安排值班人员进行风险控制指标的监控。值班人员一旦发现任意一项风险控制指标触及公司预警标准、法定预警标准或者监管标准，会立即进行报告，并按照法定风险控制指标风险事件应急预案规定的条件，启动相应的应急处置程序，必要时采取或者提请公司采取报告、监控、压力测试、一般和特别业务限制、减压等措施。同时，公司采取的授权管理、限额管理、压力测试等风险管理措施，也有助于风险控制指标动态监控目标的实现。
公司建立的风险控制指标补足机制分为应急减压和长期战略两个方面。应急减压措施根据所涉及的风险控制指标及相关指标和头寸确定。公司制定和实施增发、配股、次级债发行等长期战略规划，也有助于在长期内改善风险控制指标。
在报告期内，上述机制执行情况良好。各项风险控制指标都没有出现不符合规定标准的情形。
4. 落实全面风险管理情况
公司高度重视全面风险管理工作，积极贯彻落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司信用风险管理指引》和《证券公司声誉风险管理指引》
等相关要求，对照公司实际情况，按照全面性、审慎性和适应性原则，建立全面风险管理体系。全面性原则是指，公司建立健全全面风险管理体系，并为此建立可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制；公司董事会、经理层以及全体员工共同参与风险管理，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等包括洗钱风险在内的各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理；公司将所有子公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。审慎性原则是指，在全公司推行稳健的风险文化；建立风险管理理念、价值准则、职业操守的培训、传达和监督机制；明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。适应性原则是指，全面风险管理体系与公司发展战略相适应；形成与公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守；定期评估全面风险管理体系，并根据结果及时改进风险管理工作。公司通过制定《风险管理基本制度》，明确了董事会、监事会、经理层、首席风险官、履行风险管理职责的专门部门、履行流动性风险和声誉风险等特定风险管理职责的部门、各业务部门、分支机构、子公司、员工、风险管理人员等主体的风险管理职责及配套措施，形成了多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构。公司从全面风险管理的基本制度、风险监控、风险评估、风险指标管理、应急预案、新业务风险管理、压力测试、风险控制指标动态监控、信用风险管理等角度，制定相应的风险管理制度，确立风险管理政策和机制。
公司建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应、符合公司整体风险管理需要的风险管理信息技术系统，不断完善数据治理和质量控制机制，规范金融工具估值和风险计量。
5. 合规风控和信息技术投入情况
公司高度重视合规管理，持续健全合规管理体系，不断完善合规管理制度，积极提升合规管理水平，全力保障各项经营活动合法合规。公司注重加强风险管理，建立健全与公司发展战略相适应的全面风险管理体系，持续完善和推动落实各项风险管理政策和机制。公司合规风控投入主要包括与合规管理和风险管理有关的系统相关费用支出、部门日常运营费用、人员投入等。报告期内，公司合规风控投入总额为2,389.38万元。
公司投入大量资源建设和优化信息技术系统，不断提高公司信息化、科技化水平，确保公司信息技术系统安全、稳定的运行，并注重提升和改善客户体验，提供安全、可靠、个性化的服务，保障和支持公司业务正常开展。公司的信息技术投入主要包括与信息技术有关的
固定资产和无形资产折旧摊销费用、日常运营费用、机房租赁或折旧费用、线路租赁费用、自主研发费用、人员投入等。报告期内，公司信息技术投入总额为12,593.13万元。
(五) 其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
(一) 公司治理基本情况
公司严格依据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》等法律、法规、规范性文件和现代企业制度的要求，建立并完善了股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经营管理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的公司治理结构，实际运作中不存在违反相关规定或与相关规定不一致的情况。
1. 公司治理制度建设情况
根据相关法律、法规和规范性文件的规定，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》、董事会各专门委员会工作细则、《董事会秘书工作细则》《总经理办公会工作细则》《募集资金管理办法》《关联交易管理制度》《防范关联方资金占用管理办法》《信息披露事务管理制度》《内幕信息知情人登记管理及保密制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《投资者关系管理制度》《合规管理基本制度》《风险管理基本制度》《稽核管理基本制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》等制度。
公司通过各项公司治理制度的建立健全和贯彻实施，明确了股东大会、董事会及其专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和经营管理层的权责范围和决策运作机制，规范了信息披露、内幕信息管理、内部控制、合规管理、风险管理、稽核管理、关联交易管理、股权管理等方面工作的实施，不断完善公司治理结构，提高公司规范运作水平。
2. 股东和股东大会
公司股东作为公司的所有者，享有法律、法规和《公司章程》规定的合法权利。公司治理结构能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，各股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务；为使股东充分行使权利，公司在章程中规定了累积投票制、网络投票制、征集投票制，保证了各股东对法律、法规和《公司章程》规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。公司股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司重大决策和经营活动，没有占用公司资金或违规要求公司为其提供担保或为他人提供担保的情形，也没有损害公司和其他股东合法权益的情形。
公司股东大会职责清晰，制定了议事规则并得到切实执行；股东大会的召集、召开程序、通知时间、授权委托符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定；股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的合法权益；公司不存在重大事项绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。股东大会会议记录完整。
3. 董事和董事会
《公司章程》中规定了规范、透明的董事选聘程序，严格按照《公司法》和《公司章程》的规定选举董事，保证董事选举的公开、公平、公正和独立。董事会目前有董事七名，其中独立董事三名。董事会下设薪酬与提名委员会、战略与发展委员会、审计委员会与风险管理委员会，其中薪酬与提名委员会、审计委员会由独立董事担任召集人。各委员会充分发挥作用，以确保董事会能够按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权。公司董事会能够按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的规定履行职责，董事会的召开、议事程序符合相关规定，董事会会议记录完整。
4. 监事和监事会
公司监事会有监事三名，其中由股东大会选举产生的监事一名，由职工代表大会选举产生的监事两名，公司监事的人员和构成符合法律、法规的要求。
公司监事会能够严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的规定独立有效地行使监督职权，对公司董事、经理和其他高级管理人员及公司财务进行监督和检查。
5. 经营管理层
《公司章程》规定了公司经营管理层的产生、聘任程序及职责、权限，公司经营管理层的产生严格依照《公司法》和《公司章程》的规定执行。截至报告期末，公司共有高级管理人员九名，分别为总经理一名，副总经理六名（其中一名副总经理兼董事会秘书，一名副总经理兼财务总监），合规总监一名，首席风险官一名。
公司通过内部控制和监督机制、考核机制对经营管理层进行有效的监督和制约，以确保经营管理层忠实履行职责，维护公司和全体股东的利益。公司经营管理层严格遵守相关法律法规和《公司章程》的规定以及董事会的授权，恪守诚信，勤勉尽责，努力实现公司效益和社会效益的最大化。
6. 信息披露与透明度
公司严格按照法律法规、《上海证券交易所股票上市规则》及公司各项信息披露制度的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息，加强内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，提高信息披露的质量和透明度。
公司指定董事会秘书负责公司的信息披露工作，董事会办公室负责配合董事会秘书开展工作。除法律规定的信息披露途径外，公司还通过电话、电子邮件、投资者关系网络平台、接待来访等形式与投资者进行交流。报告期内，公司不存在因信息披露不规范而被处理的情形，不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等不规范情况。
(二) 内幕信息知情人登记管理及保密制度的制定及实施情况
为加强内幕信息管理，防范内幕信息知情人泄露内幕信息或利用信息进行内幕交易，建立健全追究相关违法人员责任的制度，根据法律法规和规范性文件以及中国证监会、上交所
的相关要求，公司制定了《内幕信息知情人登记管理及保密制度》，严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，切实做好内幕信息知情人的登记和管理工作。公司建立内幕信息知情人档案，要求内幕信息知情人遵守信息披露及内幕信息保密的规定，不得泄露信息及进行内幕交易等，违反制度规定的将被追究相应的责任。在内幕信息公开披露前，公司按照法律法规和政策要求向行政管理部门等外部单位报送内幕信息时，应当遵照《内幕信息知情人登记管理及保密制度》规定，履行内幕信息知情人登记备案等审批和报送程序。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
公司目前无控股股东或实际控制人。
| 资产方面独立情况 | 公司对自己所有的资产拥有完整、独立的所有权，独立经营、使用。公司具备与经营有关的业务体系及相关资产，不存在资产、非经营性资金被股东占用而损害公司利益的情况。 |
| 人员方面独立情况 | 公司人员独立，拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，该体系与股东及其控制的其他企业完全独立。公司股东向公司推荐董事、监事等人选均通过合法程序进行，不存在干预公司董事会、股东大会行使职权作出人事任免决定的情形。公司高级管理人员不在股东及其控制的其他企业中担任职务，且均在公司领取薪酬。 |
| 财务方面独立情况 | 公司设有独立的财务部门，建立了独立的财务核算体系；具有规范、独立的财务会计制度；独立作出财务决策，不存在股东干预公司资金使用的情形；公司独立在银行开户，不存在与股东及其控制的其他企业共用银行账户的情形。 |
| 机构方面独立情况 | 公司拥有健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的内部经营管理机构。公司股东大会、董事会、独立董事、监事会、经营管理层等能够依照法律、法规和《公司章程》独立行使相关职权，与股东及其控制的其他企业间未有机构混同的情形。 |
| 业务方面独立情况 | 公司业务独立于公司股东及其控制的其他企业，与股东及其控制的其他企业不存在资产委托经营关系，对股东及其控制的其他企业不存在依赖性关系；公司与股东及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。公司拥有独立的经营管理系统，有独立开展经营业务的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。 |
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2020年度股东大会 | 2021/5/20 | www.sse.com.cn | 2021/5/21 | 审议通过年度报告等议案，具体详见公司发布的《2020年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-16） |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
四、董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 郑亚南 | 董事长 | 男 | 67 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 9.60 | 是 |
| 张宪 | 董事 | 男 | 66 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 9.60 | 是 |
| 杨智峰 | 董事 | 男 | 50 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 9.60 | 是 |
| 丁吉 | 董事 | 男 | 48 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 9.60 | 是 |
| 刘伯安 | 独立董事 | 男 | 73 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 12.00 | 否 |
| 何忠泽 | 独立董事 | 男 | 64 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 12.00 | 否 |
| 黄慧馨 | 独立董事 | 女 | 57 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 12.00 | 否 |
| 郑亿华 | 监事会主席 | 男 | 58 | 2016年7月5日 | 第四届监事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 108.00 | 是 |
| 黄静波 | 监事 | 男 | 51 | 2016年7月5日 | 2021年10月21日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 0.00 | 是 |
| 冯一兵 | 职工监事 | 男 | 53 | 2016年7月5日 | 第四届监事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 90.01 | 否 |
| 吕艳 | 职工监事 | 女 | 44 | 2021年10月21日 | 第四届监事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 10.84 | 否 |
| 李长伟 | 总经理 | 男 | 57 | 2016年7月5日 | 第四届董事会 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 225.36 | 否 |
| 换届之日 | |||||||||||
| 聂愿牛 | 副总经理 | 男 | 61 | 2016年7月5日 | 2021年12月30日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 117.90 | 否 |
| 张洪斌 | 副总经理 | 男 | 55 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 117.89 | 否 |
| 史明坤 | 副总经理 | 男 | 49 | 2016年10月28日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 119.85 | 否 |
| 许弟伟 | 副总经理 | 男 | 47 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 118.29 | 否 |
| 财务总监 | 2019年8月26日 | 第四届董事会换届之日 | |||||||||
| 周岚 | 副总经理 | 男 | 45 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 118.21 | 否 |
| 张东海 | 副总经理 | 男 | 52 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 118.19 | 否 |
| 唐卫华 | 副总经理 | 男 | 48 | 2016年7月5日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 118.69 | 否 |
| 董事会秘书 | 2017年3月24日 | 第四届董事会换届之日 | |||||||||
| 程绪兰 | 首席风险官 | 女 | 54 | 2018年5月21日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 116.06 | 否 |
| 康静 | 合规总监 | 女 | 58 | 2017年4月30日 | 第四届董事会换届之日 | 0 | 0 | 0 | 不适用 | 118.55 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 1,572.24 | / |
注：1.公司高级管理人员的绩效年薪40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年；延期支付薪酬的发放遵循等分原则。
2.报告期内从公司领取的税前报酬总额为归属于2021年度计提并发放的薪酬，不包含以前年度递延发放的薪酬；不包含基本养老保险金、企业年金。
3.职工监事吕艳女士自2021年10月21日起履职，获得报酬的统计区间为2021年10-12月。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 郑亚南 | 公司董事长。1954年出生，博士研究生学历。现任欧联产品安全技术服务（北京）有限公司董事、大华大陆投资有限公司董事长、新荣智汇科技发展有限公司执行董事兼总经理、联通创新股权投资管理（成都）有限公司董事、神州学人股权投资有限公司执行董事兼总经 |
| 理、北京汇兴达投资咨询有限公司监事。 | |
| 张宪 | 公司董事。1955年出生，大专学历。曾任德恒上海律师事务所合伙人、北京华信六合投资有限公司执行董事兼总经理。现任北京华信六合投资（澳大利亚）有限公司董事。 |
| 杨智峰 | 公司董事。1971年出生，硕士研究生学历。曾任国家计划经济委员会能交司科员，中国节能投资公司实业部副处长，北京华明投资集团董事长、总经理，水利电力产业集团董事长、资本中心总经理，协合新能源集团有限公司执行董事、行政总裁、董事会联席副主席，通泰国际投资有限公司监事等职务。现任深圳市经华驰科技投资有限公司执行董事兼总经理、北京景成瑞智投资管理合伙企业（普通合伙）执行事务合伙人、景成新能源投资有限公司董事长兼总经理、西藏景成智领新能源技术开发有限公司执行董事兼总经理、北京全景大成企业管理有限公司董事长、景成君玉投资（杭州）有限责任公司董事、北京嘉裕投资有限公司执行董事兼总经理、海南宁景产业发展有限公司董事、海南万景信息技术有限公司董事、北京芯辰新能源有限公司董事。 |
| 丁吉 | 公司董事。1973年出生，硕士研究生学历，具有中国注册会计师资格、律师资格。曾任玺萌资产控股有限公司投资管理中心总监、玺萌嘉祥投资有限公司副总裁、格林期货有限公司董事、凤山县宏益矿业有限责任公司董事、大连华阳密封股份有限公司董事、安心财产保险有限责任公司监事等职务。现任北京市中金小额贷款股份有限公司董事、玺萌资产控股有限公司副总经理、玺萌融投资控股有限公司总经理、北京玺萌基金管理有限公司总经理、北京玺萌财富投资管理有限公司董事兼总经理、广州市伽卡他卡网络科技股份有限公司董事、北京汇安国际医院管理有限公司董事、安心财产保险有限责任公司监事会主席。 |
| 刘伯安 | 公司独立董事。1948年出生，大学本科学历，高级经济师。曾任地质矿产部干部学院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工集团董事长。 |
| 何忠泽 | 公司独立董事。1957年出生，硕士研究生学历，高级经济师。曾任新华通讯社经济参考报理论版主编，国家经济体制改革委员会所有制处处长，海南化纤工业股份有限公司挂职副总经理，深圳市投资管理公司策划部长，深圳市有缘投资有限公司副总经理，深圳市富临实业股份有限公司董事、总经理，深圳市新投资产经营有限公司董事、总经理。 |
| 黄慧馨 | 公司独立董事。1964年出生，博士研究生学历，会计学专业副教授。曾任对外经济贸易大学教师、国投电力控股股份有限公司独立董事、北京万集科技股份有限公司独立董事。现任北京大学光华管理学院副教授。 |
| 郑亿华 | 公司监事会主席。1963年出生，硕士研究生学历。曾任广东省广州市环境保护科学研究所研究人员、广东省广州市华越企业总公司副总经理、广东省广州市捷进化工有限公司副总经理，曾任公司董事、太证资本董事。现任北京嘉裕投资有限公司常务副总经理。 |
| 黄静波 | 2016年7月5日至2021年10月21日任公司监事。1970年出生，大学本科学历，经济师。曾任职云南省财政厅、云南省国际信托投资公司、云南省国有资产经营有限公司；曾任云南国资昆明经开区产业开发有限公司总经理助理，云南省工业投资控股集团有限责任公司资产运营部副总经理、金融投资部总经理，云南惠涌投资基金管理有限公司董事长、云南惠众股权投资基金管理有限公司董事兼总经理、云南首鑫小额贷款股份有限公司董事等职务。现任云南惠泉投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、云南生物医药大健康成果转化及产业化投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、深圳前海坤润股权投资基金管理有限公司董事、云南信息产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、中电鑫泽（北京）投资管理有限责任公司董事、深圳前海润欣投资发展有限公司董事。 |
| 冯一兵 | 公司职工监事、公司行政总监兼总经理办公室主任、太证非凡执行董事兼总经理。1968年出生，大学本科学历。曾任公司董事会办公室副主任、总经理办公室副主任、太证资本监事。 |
| 吕艳 | 2021年10月21日起任公司职工监事。1977年出生，硕士研究生学历，具有律师资格。曾任职交通银行股份有限公司、北京市天元律师事务所。现任公司董事会办公室副主任。 |
| 李长伟 | 公司总经理、老-中证券董事。1964年出生，硕士研究生学历。曾任河南省经济研究中心干部，中央党校教师，申银万国海口营业部总经理，申银万国北京总部副总经理兼营业部总经理，富国基金副总经理、督察长，中证机构间报价系统股份有限公司监事。 |
| 聂愿牛 | 2016年7月5日至2021年12月30日任公司副总经理。1960年出生，在职研究生学历，高级经济师。曾任云南省玉溪市贸易公司负责人、玉溪市商业局副局长、党委副书记、中共云南省委组织部干部、云南省市场建设开发公司副总经理、云南省证券公司副总经理、云南证券有限责任公司董事、常务副总经理。曾任公司党委副书记、党委书记。 |
| 张洪斌 | 公司副总经理、太证资本董事、老-中证券董事。1966年出生，硕士研究生学历。曾任中国技术进出口总公司副处长，TEMAXGMBH（德国）财务总监，中国通用技术集团处长，中国化工建设总公司副总会计师，新时代证券有限责任公司常务副总裁。 |
| 史明坤 | 公司党委副书记、副总经理、太证资本董事长。1972年出生，博士研究生学历，高级经济师。曾任职于中国教育电子公司、北京证券有限责任公司。曾任公司监事长、合规总监、首席风险官。 |
| 许弟伟 | 公司党委副书记、副总经理兼财务总监。1974年出生，硕士研究生学历，高级会计师，注册会计师。曾任湘财证券有限责任公司财务总部副总经理，公司计划财务部总经理、公司董事会秘书。 |
| 周岚 | 公司副总经理。1976年出生，大学本科学历，具有律师执业资格和会计师职称。曾任德恒上海律师事务所执业律师、合伙人、副主任。曾任公司董事长助理、战略合作与并购总部总经理、公司董事、上海太证投资管理有限公司董事、公司财务总监、太证非凡执行董事兼总经理。 |
| 张东海 | 公司副总经理。1969年出生，大学专科学历。曾任中国金谷国际信托投资公司北京及上海营业部总经理，中国经济开发信托投资公司上海证券部总经理。曾任公司总经理办公室主任、行政总监、经纪业务总监、公司总经理助理。 |
| 唐卫华 | 公司副总经理兼董事会秘书。1973年出生，大学本科学历，硕士学位，具有中国注册会计师、高级经济师和保荐代表人资格。曾任云南证券有限责任公司开远证券营业部经理，公司开远证券营业部经理、稽核部总经理、战略合作与并购总部副总经理、资产管理总部总经理、公司总经理助理。 |
| 程绪兰 | 公司党委书记、首席风险官。1967年出生，硕士研究生学历。曾任中国技术进出口总公司香港财务公司科长，中技贸易股份有限公司财务部经理，中国证券监督管理委员会上市公司监管部处长，中国证券监督管理委员会海南证监局党委委员、副局长、纪委书记，曾任公司党委副书记。 |
| 康静 | 公司合规总监。1963年出生，博士研究生学历。曾任北京证券有限责任公司研发中心副总经理、董事会办公室主任；瑞银证券有限责任公司行政经理、副董事。曾任公司合规部总经理、公司合规副总监。 |
其它情况说明
√适用 □不适用
1.公司第四届董事会及监事会于2019年7月5日任期届满。鉴于公司董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第四届董事会及监事会将延期换届，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。
2.2021年9月，黄静波先生因工作原因申请辞去公司监事职务，在公司选举产生新任监事正式任职前，继续履职。详见公司于2021年9月10日发布的《监事辞职公告》（公告编号：临2021-22）。2021年10月21日，公司召开2021年第三次职工代表大会，选举吕艳女士为公司职工监事，任期自选举通过之日起至公司第四届监事会换届之日止，详见公司于2021年10月22日发布的《关于选举职工监事的公告》（公告编号：
临2021-28）。
3.2021年12月，公司副总经理聂愿牛先生因已到退休年龄，申请辞去公司副总经理职务，详见公司于2021年12月31日发布的《高级管理人员辞职公告》（公告编号：临2021-31）。
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 杨智峰 | 北京嘉裕投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2018年6月 | |
| 郑亿华 | 北京嘉裕投资有限公司 | 常务副总经理 | 2008年5月 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 郑亚南 | 欧联产品安全技术服务（北京）有限公司 | 董事 | 2006年3月 | |
| 大华大陆投资有限公司 | 董事长 | 2007年10月 | ||
| 新荣智汇科技发展有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2014年3月 | ||
| 北京汇兴达投资咨询有限公司 | 监事 | 2016年6月 | ||
| 联通创新股权投资管理（成都）有限公司 | 董事 | 2017年4月 | ||
| 神州学人股权投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2018年3月 | ||
| 张宪 | 北京华信六合投资（澳大利亚）有限公司 | 董事 | 2010年1月 | |
| 杨智峰 | 深圳市经华驰科技投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2007年2月 | |
| 北京景成瑞智投资管理合伙企业（普通合伙） | 执行事务合伙人 | 2015年2月 | ||
| 景成新能源投资有限公司 | 董事长兼总经理 | 2015年10月 | ||
| 西藏景成智领新能源技术开发有限公司 | 董事长兼总经理 | 2016年1月 | ||
| 景成君玉（杭州）投资有限责任公司 | 董事 | 2017年11月 | ||
| 北京全景大成企业管理有限公司 | 董事长 | 2016年9月 | ||
| 海南宁景产业发展有限公司 | 董事 | 2020年11月 | ||
| 海南万景信息技术有限公司 | 董事 | 2021年5月 | ||
| 北京芯辰新能源有限公司 | 董事 | 2021年5月 | ||
| 丁吉 | 北京市中金小额贷款股份有限公司 | 董事 | 2010年12月 | |
| 玺萌资产控股有限公司 | 副总经理 | 2012年3月 | ||
| 玺萌融投资控股有限公司 | 总经理 | 2012年3月 | ||
| 北京玺萌基金管理有限公司 | 总经理 | 2015年1月 | ||
| 北京玺萌财富投资管理有限公司 | 董事兼总经理 | 2015年1月 | ||
| 广州市伽卡他卡网络科技股份有限公司 | 董事 | 2015年1月 | ||
| 北京汇安国际医院管理有限公司 | 董事 | 2015年5月 | ||
| 安心财产保险有限责任公司 | 监事会主席 | 2017年6月 | ||
| 黄慧馨 | 北京大学光华管理学院 | 副教授 | 1993年9月 | |
| 黄静波 | 云南惠众股权投资基金管理有限公司 | 总经理 | 2014年1月 | 2021年7月 |
| 云南惠泉投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 2014年8月 | ||
| 云南惠澜投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 2014年12月 | 2021年9月 | |
| 深圳市前海惠众东陆投资管理合伙企业（普通合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 2015年5月 | 2021年9月 | |
| 云南首鑫小额贷款股份有限公司 | 董事 | 2015年9月 | 2021年7月 | |
| 云南惠君投资合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 2016年1月 | 2021年9月 | |
| 云南生物医药大健康成果转化及产业化投资基金合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 2016年12月 | ||
| 深圳前海坤润股权投资基金管理有限公司 | 董事 | 2017年4月 | ||
| 云南信息产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 执行事务合伙人委派代表 | 2017年8月 | ||
| 中电鑫泽（北京）投资管理有限责任公司 | 董事 | 2018年5月 | ||
| 深圳前海润欣投资发展有限公司 | 董事 | 2021年6月 | ||
| 冯一兵 | 太证非凡投资有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2020年2月 | |
| 李长伟 | 老-中证券有限公司 | 董事 | 2018年3月 | |
| 张洪斌 | 太证资本管理有限责任公司 | 董事 | 2015年6月 | |
| 老-中证券有限公司 | 董事 | 2018年3月 | ||
| 史明坤 | 太证资本管理有限责任公司 | 董事长 | 2019年12月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司董事、监事报酬参照同行业上市公司平均水平及公司实际情况确定；公司高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定，与岗位和绩效挂钩。公司制定了《薪资管理制度》，董事、监事和高级管理人员的薪酬管理参照《薪资管理制度》《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关制度执行。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司董事、监事薪酬由津贴和其他薪酬构成，津贴向全体董事、监事按月发放，2021年度薪酬已按公司相关规定发放。公司高级管理人员薪酬由基本工资和年度奖金构成，基本工资按月发放，年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取，结合高级管理人员绩效考核情况进行分配，按年发放。2021年度高级管理人员基本工资均已按月全额发放，2020年度奖金按照相关规定已计提未发放。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬组成包含归属于2021年度计提并发放的薪酬和以前年度递延发放的薪酬两部分。截至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员归属于2021年度计提并发放的薪酬合计为1,572.24万元。上述人员归属以前年度递延发放的薪酬金额分别为：郑亚南8.92万元；郑亿华8.92万元；李长伟17.83万元；聂愿牛9.58万元；张洪斌7.73万元；史明坤12.25万元；许弟伟12.75万元；周岚9.18万元；张东海10.45万元；唐卫华38.92 |
万元；程绪兰9.18万元；康静8.69万元。
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 黄静波 | 监事 | 离任 | 2021年9月，黄静波先生因工作原因，申请辞去公司监事职务。 |
| 吕艳 | 职工监事 | 选举 | 经2021年10月21日召开的公司2021年第三次职工代表大会选举，吕艳女士当选为公司职工监事。 |
| 聂愿牛 | 副总经理 | 离任 | 2021年12月，公司副总经理聂愿牛先生因已到退休年龄，申请辞去公司副总经理职务。 |
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、报告期内召开的董事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第四届董事会第四十一次会议 | 2021/1/29 | 会议审议通过如下议案： 1. 关于修订公司《反洗钱内部控制制度》的议案 2. 关于计提预计负债及资产减值准备的议案 |
| 第四届董事会第四十二次会议 | 2021/4/28 | 会议审议通过如下议案： 1. 2020年度总经理工作报告 2. 2020年度董事会工作报告 3. 2020年度财务决算报告 4. 2020年度利润分配预案 5. 2020年度独立董事述职报告 6. 2020年度社会责任报告 7. 2020年年度报告及摘要 8. 2020年度合规报告 9. 2020年度反洗钱工作报告 10. 2020年度内部控制评价报告 11. 2020年度廉洁从业管理情况报告 12. 2020年度信息技术管理专项报告 13. 2020年度董事薪酬及考核情况专项说明 14. 2020年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明 15. 关于会计政策变更的议案 16. 关于预计公司2021年度日常关联交易的议案 17. 关于公司2021年度自营业务规模与风险限额的议案 18. 关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构的议案 19. 公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年） |
| 20. 2021年第一季度报告 21. 关于召开2020年度股东大会的议案 | ||
| 第四届董事会第四十三次会议 | 2021/8/26 | 会议审议通过如下议案： 1. 2021年半年度报告及摘要 2. 关于修改《对外担保管理制度》议案 |
| 第四届董事会第四十四次会议 | 2021/10/29 | 会议审议通过如下议案： 1. 2021年第三季度报告 2. 关于制定公司《子公司管理办法》的议案 3. 关于修订公司《反洗钱内部控制制度》的议案 4. 关于修订公司《合规管理有效性评估工作实施办法》的议案 5. 关于修订公司《违规举报制度》的议案 |
六、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 郑亚南 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张宪 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 杨智峰 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 丁吉 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 刘伯安 | 是 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 何忠泽 | 是 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 黄慧馨 | 是 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 4 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 |
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
公司独立董事对其2021年度履行职责的情况进行总结和说明，形成《太平洋证券股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。具体内容详见公司于2022年4月29日在上交所网站www.sse.com.cn披露的报告。
七、董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(一) 董事会下设专门委员会成员情况
| 专门委员会类别 | 成员姓名 |
| 审计委员会 | 黄慧馨、何忠泽、丁吉 |
| 风险管理委员会 | 杨智峰、郑亚南、黄慧馨、丁吉 |
| 薪酬与提名委员会 | 刘伯安、何忠泽、郑亚南、张宪 |
| 战略与发展委员会 | 郑亚南、刘伯安、张宪、杨智峰 |
(二) 报告期内审计委员会召开5次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021/1/22 | 第四届董事会审计委员会2021年第一次会议 | 1. 讨论通过《审计委员会2020年度履职情况报告》 2. 审议公司2020年度稽核审计工作情况报告及2021年度稽核工作安排 3. 审阅通过了公司编制的未经审计的2020年度财务会计报表（合并） 4. 决定由稽核部负责年报审计工作中对大华会计师事务所的督促工作，督促其按合同约定时间提交审计报告 5. 与负责本次审计工作的大华会计师事务所进行审计沟通（进场前） 6. 讨论通过公司2020年年报审计计划，与负责本次审计工作的大华会计师事务所项目经理就审计计划达成一致意见 7. 讨论通过公司2020年度内部控制评价工作方案 8. 讨论通过《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》 9. 讨论通过公司2020年年度业绩预告 | 无 |
| 2021/4/15 | 第四届董事会审计委员会2021年第二次会议 | 1. 讨论通过经会计师事务所出具初步审计意见的2020年度财务会计报表、审计报告及相关资 2. 讨论通过《太平洋证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》 | 无 |
| 2021/4/28 | 第四届董事会审计委员会2021年第三次会议 | 1. 讨论通过经审计后的公司2020年度财务报告 2. 讨论通过公司2020年度内部控制审计报告 3. 审议大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事2020年度公司审计工作的总结报告，并就审计过程中的相关事项与事务所进行了沟通 4. 讨论通过下年度续聘会计师事务所的议案 | 无 |
| 5. 讨论通过关于会计政策变更的议案 6. 讨论通过关于预计公司2021年度日常关联交易的议案 | |||
| 2021/8/16 | 第四届董事会审计委员会2021年第四次会议 | 1. 讨论通过公司2021年半年度财务报告，对财务报表及其附注进行了审议 2. 讨论通过稽核部提交的2021年半年度工作总结 | 无 |
| 2021/10/27 | 第四届董事会审计委员会2021年第五次会议 | 聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司信息技术管理工作进行全面审计 | 无 |
(三) 报告期内风险管理委员会召开4次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021/4/15 | 第四届董事会风险管理委员会2021年第一次会议 | 1. 听取风险管理重点工作情况的汇报 2. 讨论通过公司《2020年度合规报告》 3. 审议通过公司《2021年度自营业务规模和风险限额的议案》 | 无 |
| 2021/8/26 | 第四届董事会风险管理委员会2021年第二次会议 | 1. 听取风险管理工作情况的汇报 2. 讨论通过公司《2021年中期合规报告》 | 无 |
| 2021/10/29 | 第四届董事会风险管理委员会2021年第三次会议 | 1. 洗钱和恐怖融资风险制度修订工作情况 2. 声誉风险管理制度建设情况 | 无 |
| 2021/12/22 | 第四届董事会风险管理委员会2021年第四次会议 | 1. 听取风险管理部工作情况汇报 2. 听取合规部合规检查工作情况汇报 | 无 |
(四) 报告期内薪酬与提名委员会召开1次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021/4/15 | 第四届董事会薪酬与提名委员会2021年第一次会议 | 1. 审议通过《董事会薪酬与提名委员会2020年度履职情况总结报告》 2. 讨论通过《2020年度董事薪酬及考核情况专项说明》 3. 讨论通过《2020年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》 | 无 |
(五) 报告期内战略发展委员会召开1次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2021/1/27 | 第四届董事会战略发展委员会2021年第一次会议 | 审议通过《战略与发展委员会2020年度履职情况报告》 | 无 |
(六) 存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 1,688 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 20 |
| 在职员工的数量合计 | 1,708 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 研究业务人员 | 80 |
| 经纪业务人员（含客户经理） | 1,048 |
| 投行业务人员 | 165 |
| 自营业务人员 | 59 |
| 子公司人员 | 20 |
| 管理及其他业务人员 | 336 |
| 合计 | 1,708 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 17 |
| 硕士 | 552 |
| 本科 | 781 |
| 大专及以下 | 358 |
| 合计 | 1,708 |
注：公司自营业务人员59人，其中固定收益业务人员50人，股票投资业务人员9人。
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司实行宽带薪酬制，按照公司薪资管理制度，结合员工的工作岗位及能力确定员工工资标准。根据国家有关规定，公司为全体员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险，并及时缴纳住房公积金。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
2021年度，公司继续加大职工教育及人才培养力度，除对员工持续开展行业知识、岗位技能、职业素质类教育培训外，公司还着重对员工开展监管政策学习、合规展业宣教、经营风险防控类教育培训，实现公司职员合规教育全覆盖，有效提升全员合规意识及合规执业能力，保障公司各项业务的顺利推进。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1.现金分红政策的制定
公司严格按照法律法规、部门规章及其他规范性法律文件有关利润分配的要求，在《公司章程》中制定利润分配政策。公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性。在满足公司正常经营的资金需求并符合监管部门相关要求的情况下，如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司在最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司原则上按照年度进行利润分配，董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期现金分红。
公司严格遵照《公司章程》关于利润分配政策的相关规定，制定利润分配方案。公司利润分配方案经董事会审议通过且独立董事发表独立意见后，提交公司股东大会批准。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司在股东大会对利润分配方案进行审议前，通过多种渠道充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。公司每年的利润分配方案经董事会、监事会、股东大会审议通过后，均及时在董事会、监事会、股东大会会议决议公告中进行详细披露，并根据利润分配方案实施进程发布有关实施公告。
2.现金分红政策的执行
报告期内，公司2020年度利润分配方案经第四届董事会第四十二次会议和2020年度股东大会审议通过。截至2020年末公司可供分配的利润为负数，公司2020年度不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
公司2021年度利润分配预案为：经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度归属于母公司股东的净利润为121,313,712.26元，母公司净利润为191,548,764.21元，
基本每股收益为0.018元。调整前上年末母公司未分配利润为-994,814,796.45元，由于会计政策变更，影响母公司未分配利润-2,212,393.97元，调整后期初母公司未分配利润为-997,027,190.42元，加上本年度母公司实现净利润191,548,764.21元，非交易性权益工具处置影响-1,308,149.42元，根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，提取一般风险准备533,777.19元，本年度可供分配利润为-807,320,352.82元。根据中国证监会证监机构字〔2007〕320号文件的规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配。扣除2021年度公允价值变动损益对可供分配利润影响后，公司2021年末可供投资者分配的利润为-945,813,292.40元。
综上所述，截至2021年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2021年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。
(二) 现金分红政策的专项说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员考核与公司经营管理目标完成情况挂钩，同时加入了针对合规风险事项的考核标准，明确了对高级管理人员合规风险事项的扣减规则。高管人员在考核年度内均能勤勉尽责、认真履职。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
公司建立了与风险承受能力相适应的内部控制体系，完全覆盖了所有经营业务和环节。报告期内，公司依据法律法规要求和自身业务发展需要，制定和修订了114项内部控制制度。
其中，针对证券经纪业务新建或修订了《证券投资顾问、财务顾问管理办法（试行）》《风险警示板股票交易管理办法》《北京证券交易所投资者适当性管理办法》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》《金融产品销售适当性管理实施细则》《投资者权益保护管理办法》等26项重要制度；针对投资银行业务修订了《保荐承销及并购业务立项管理办法》《保荐承销及并购业务现场核查工作指引》《全国中小企业股份转让系统推荐业务现场核查工作指引》《股权类业务簿记建档工作管理办法》《债券簿记建档发行工作管理办法》《证券发行与承销决策管理办法》等14项重要制度；针对融资融券业务修订了《融资融券业务标的证券与担保物管理办法》《融资融券业务息费管理办法》《融资融券柜台业务通办操作指引》《融资融券业务征信与授信管理办法》4项重要制度。除此之外，公司在报告期内还对反洗钱工作、证券投资咨询业务、证券自营业务等多个业务条线的内部控制制度进行了及时修订。前述制度的新建和修订，提升了公司内部控制制度的全面性、有效性和适应性。报告期内，公司各项内部控制制度基本得到了有效执行。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。详见公司于2022年4月29日在上交所网站www.sse.com.cn披露的《太平洋证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。
2022年，公司将根据企业内部控制规范体系的相关要求，继续加强内部控制体系建设，确保公司内部控制与经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，优化内部控制环境，提升内部控制管理水平，促进公司规范运作和健康持续发展。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
为规范对子公司的管理，维护公司作为子公司股东的合法权益，公司在重点梳理子公司组织架构及决策流程以及问责机制等内容的基础上，参照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司设立子公司试行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》等法律法规及《公司章程》相关规定，制定并发布《太平洋证券股份有限公司子公司管理办法》，并督促子公司执行相关制度规范。报告期内，公司派人列席子公司股东会、董事会、监事会等重要会议，并督促子公司严格执行公司决策及子公司股东会、董事会、监事会决议，进一步提升公司对子公司的有效管理。
十四、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请的大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告内部控制有效性进行独立审计，并于2022年4月27日出具了标准无保留意见结论的审计报告。报告期内，公司不存在内部控制重大缺陷。详见公司于2022年4月29日在上交所网站www.sse.com.cn披露的《太平洋证券股份有限公司内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
报告期内，根据中国证监会和云南证监局关于开展上市公司治理专项行动的要求，公司开展上市公司治理专项自查整改工作，自查发现的问题及整改情况如下：
1. 公司第四届董事会及监事会于2019年7月5日任期届满，且现任三名独立董事自2013年5月24日开始任职，连续任职时间均已超过六年。鉴于第一大股东正处于积极推进股份转让事项的阶段，公司治理结构存在较大不确定性，结合监管指导意见，公司第四届董事会及监事会尚未换届，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。公司将密切关注股东股份转让事项的进展，根据具体情况适时完成董监事会换届及独立董事更换工作。
2. 太证非凡参股的联营企业上海太证投资管理有限公司（以下简称“上海太证”）存在对外出借资金、受让方尚未支付全部股权转让款等情况，鉴于直接或间接影响公司权益，公司及子公司高度重视并积极推进解决，具体如下：
① 太证资本于2017年11月将其所持上海太证51%和49%的股份分别转让给西藏万胜投资有限公司（以下简称“西藏万胜”）和太证非凡，截至2020年末，西藏万胜尚余股权转让款及利息共计5,570.76万元未支付。根据双方于2021年2月签订的《补充协议四》，西藏万胜应分两期支付剩余款项，其已于当月支付首期款项2,000万元。截至报告期末，西藏万胜尚余股权转让款3,452.96万元未支付。
② 考虑公司及子公司经营发展需要及业务开展情况，太证非凡于2021年4月与西藏万胜签订股权转让协议，将其持有的上海太证49%股权全部转让给西藏万胜。双方以上海太证净资产评估值及太证非凡实缴出资所占比例为依据，确定转让对价为7,936.73万元，西藏万胜将分五期支付。截至报告期末，西藏万盛未按协议约定支付股权转让款。因本次股权转让尚未完成，上海太证仍为公司联营企业。
十六、其他
√适用 □不适用
(一) 报告期内召开的监事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第四届监事会第二十四次会议 | 2021/1/29 | 会议审议通过《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》 |
| 第四届监事会第二十五次会议 | 2021/4/28 | 会议审议通过如下议案： 1. 2020年度监事会工作报告 2. 2020年度财务决算报告 3. 2020年度利润分配预案 4. 2020年度社会责任报告 5. 2020年度合规报告 6. 2020年度反洗钱工作报告 7. 2020年度内部控制评价报告 8. 2020年度监事薪酬及考核情况专项说明 9. 2020年年度报告及摘要 10. 2021年第一季度报告 11. 关于会计政策变更的议案 12. 关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构的议案 |
| 第四届监事会第二十六次会议 | 2021/8/26 | 会议审议通过《2021年半年度报告及摘要》 |
| 第四届监事会第二十七次会议 | 2021/10/29 | 会议审议通过《2021年第三季度报告》 |
(二) 监事参加监事会情况
1. 监事参加监事会和股东大会的情况
| 监事 姓名 | 参加监事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加监事会 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参 | 出席股东大会的次数 | |
| 次数 | 加会议 | ||||||
| 郑亿华 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 黄静波 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 冯一兵 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 吕艳 | 1 | 1 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 年内召开监事会会议次数 | 4 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 |
2. 监事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 公司合规管理体系建设情况
报告期内，公司合规部有效履行了合规审核、合规咨询、合规检查、合规培训、合规报告、合规考核等方面职责，保证了公司的合规经营与规范发展。
1. 合规管理组织架构
公司建立了在董事会领导下，由风险管理委员会、合规总监、合规部门、部门（含分支机构、子公司）合规管理岗四个层级组成的合规管理组织架构。
公司董事会是公司合规管理的领导机构，决定公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。风险管理委员会是董事会专门委员会之一，对董事会负责，并向董事会定期提交工作报告。风险管理委员会负责对公司内部风险控制制度及运作机制的有效性进行评价，对与公司经营活动相关联的各种风险进行研究、分析和评估，并提出改进意见。
公司设合规总监，合规总监是高级管理人员，为公司合规负责人，向董事会负责，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
公司在风险管理委员会下设立合规部，作为合规管理日常工作部门，在合规总监领导下，开展具体的合规管理工作。合规部对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部未承担业务、财务、信息技术等与合规管理相冲突的其他职责。
除上述三个层级外，公司根据监管规定和工作需要，要求各业务部门、分支机构、子公司内部设立了合规管理岗，具体落实本部门、分支机构、子公司的合规管理工作，由合规总监考核，并协助合规部门开展合规管理工作。公司经营管理层能够为合规总监、合规部门履职提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
2. 合规管理工作开展情况
报告期内公司开展的合规管理工作主要有：
（1）合规审核工作。报告期内，合规总监及合规部对公司各部门制定、修订的公司级、部门级制度均进行了合规性审核，从源头上保障公司各项业务开展的合规性；对公司对外签署的各类业务、行政合同及对外报送材料、报表进行合规审核，有效的控制了合同订立、履行中的风险，规避了对外报送材料、报表的合规风险；对重大决策、新产品、新业务及重要业务活动等出具了书面合规意见。合规审核工作的开展有效地控制了合同订立、履行中的风险，保证了制度制定与修订的合法性与合规性，规避了公司经营中的合规风险，提高了合规工作的有效性。
（2）合规管理信息系统及相关流程的完善。报告期内，公司合规管理信息系统完善了投行项目管理、太证资本项目管理及太证非凡项目管理功能，完善了涵盖隔离检测、限制名单与观察名单管理、研究报告发布、隔离监测、频繁预警监测等功能的信息隔离模块。公司完成了反洗钱4.0系统的上线工作。根据开展北京交易所涉及的业务，公司按要求完成反洗钱系统数据接口改造工作；完成反洗钱系统恒生国内部分黑名单补充升级工作。合规部配合完成交易终端信息改造、中登职业信息类别接口改造、信息安全改造等工作。
报告期内合规部完善了总部反洗钱审批流程、反洗钱岗位变更（授权）流程、反洗钱工作报告流程、分支机构反洗钱审批流程等工作。
（3）合规培训工作。报告期内合规部举办了15场专项合规培训，内容涵盖合规管理岗专项培训、反洗钱培训、民法典培训及典型案例培训等。以上活动的开展有效提高了公司全员的合规意识。
（4）信息隔离工作。报告期内，合规部进一步加强信息隔离管理，推进合规信息系统完善，有效防范利益冲突。通过合规系统，公司完成了隔离检测、限制名单与观察名单管理、研究报告信息隔离管理、隔离监测、频繁预警监测、子公司信息隔离管理等信息隔离工作，基本实现了信息隔离的信息系统化。
（5）合规检查与报告工作。报告期内，合规部共对13家分支机构进行现场合规检查，针对每一家分支机构检查过程中存在的不足，均撰写了合规检查报告进行反馈，督促分支机构及时进行整改和完善，纠正分支机构合规工作中的不足，规范了分支机构的合规工作，取得了良好的效果。合规部还对资产管理总部、信用业务部进行检查，规范业务部门合规工作。公司各部门及时向合规总监报送各类报告，主要包括：年度合规报告、合规工作季报、信息隔离月报、稽核报告等。
（6）合规自查与自纠工作。报告期内，合规部组织并协同开展3项自查自纠工作，分别对客户投诉管理、反洗钱管理、制度规范管理等开展了自查自纠，通过自查进一步完善公司内部控制机制建设，防范公司合规风险，提升了公司及员工的合规管理意识和水平，提高了合规工作的有效性。
（7）合规整改工作。报告期内，合规部要求并督促公司各部门、分支机构对监管检查、合规检查、自查中发现的问题及时进行整改，通过对相关部门和责任人进行问责、合规谈话、
出具合规提示函或警示函等合规管理措施，结合监管要求进一步完善制度、流程、机制，通过各类管控手段使各部门、分支机构严格落实整改措施。合规部充分审视、评估前期业务开展中存在的问题和潜在的风险，严格要求相关部门遵守监管部门禁止性业务规定，坚守合规底线。
（8）合规管理建设工作。报告期内，合规部按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司合规管理实施指引》相关要求，督促业务部门、分支机构落实相关规定，保障业务的合规、有序开展；修订及制定公司合规管理相关制度，例如《太平洋证券股份有限公司合规考核与合规问责实施细则》《太平洋证券股份有限公司合规部及合规管理人员考核细则》《太平洋证券股份有限公司合规手册》《太平洋证券股份有限公司合规部合规审查工作指引》《太平洋证券股份有限公司合规部合规培训工作指引》等5项合规管理制度；为加强合同管理，提高工作效率，降低合同风险，对投资银行类、资产管理类、经纪业务类、信用业务类、行政综合类共5大类39份模板合同进行了修改。
（9）反洗钱工作。报告期内，公司制定了《太平洋证券股份有限公司反洗钱信息安全保护工作制度》，并修订了《太平洋证券股份有限公司反洗钱内部控制制度》《太平洋证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理指引》《太平洋证券股份有限公司反洗钱业务操作规程》《太平洋证券股份有限公司客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管理指引》《太平洋证券股份有限公司反洗钱年度报告管理办法》《太平洋证券股份有限公司反洗钱应急管理办法》《太平洋证券股份有限公司反洗钱培训与宣传指引》《太平洋证券股份有限公司反洗钱考核与责任追究实施细则》《太平洋证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估工作细则（试行）》9项反洗钱制度；修订了《太平洋证券股份有限公司反洗钱工作手册》；完成公司反洗钱分类评级工作，并持续统计梳理各分支机构反洗钱分类评级结果；每季度按时组织开展反洗钱培训，对反洗钱监管处罚案例、操作实务、最新动态等内容进行讲解，并通过OA流程提请高管阅示相关培训材料；召开了反洗钱工作领导小组2020年度工作会议以及2021年度反洗钱工作领导小组中期工作会议；向个别分支机构出具合规提示函，督促完善反洗钱工作；开展2020年度反洗钱考核工作；组织各业务部门、分支机构及子公司开展反洗钱自查工作、反洗钱应急演练工作；审核各分支机构向当地人行报送的反洗钱年度报告、自评估报告、宣传活动总结、反洗钱工作小组人员变更等流程；对分支机构接受当地人行反洗钱监管走访、约见谈话提供指导。
综上所述，报告期内公司合规管理体系建设进一步加强，合规管理能够覆盖公司所有业务、各个部门、分支机构和子公司，能够贯彻决策、执行、监督、反馈等各个关节。2022年，公司合规部将积极按照监管要求加强合规管理，配合公司业务的发展，继续推进合规管理信息系统完善工作，有效落实合规管理的岗位职责，进一步提高公司合规管理的有效性。
(四) 公司检查稽核情况
报告期内，公司稽核部共计完成46家分支机构的稽核检查及基金销售业务、私募基金服务业务、信用业务（融资融券、股票质押式回购交易）、投资银行类业务内控控制、反洗钱工作情况等专项内部审计，采用观察、检查、讯问等审计程序对公司内部控制的执行有效性进行了稽核检查，稽核后均出具了详细的稽核报告。针对具体执行过程中发现的内部控制缺陷，公司稽核部均提出整改意见，要求相关部门认真进行整改落实，并对各部门的整改落实情况进行了跟踪，确保及时修正。
(五) 公司廉洁从业建设情况
报告期内，公司明确廉洁从业管理目标、全面贯彻落实廉洁从业管理要求，依照法律法规制定《太平洋证券股份有限公司廉洁从业管理办法》，各部门均依据本部门业务的实际情况制定相应的廉洁从业管理制度，公司稽核部也将廉洁从业执行情况列入稽查检查工作的重要内容。
2021年度，公司持续组织全体员工进行廉洁从业教育和学习活动，公司总部和各分支机构均依托所在地的廉洁教育基地开展参观学习，遵照上级党政机关要求组织全员观看《开尔公司行贿记》等反腐倡廉教育警示片。廉洁从业执行情况均已作为各部门的重要考核指标，公司所有工作人员在入职、调岗、晋升、离职时均签署廉洁从业承诺并进行专项谈话。
报告期内，公司接受了中国证券业协会的廉洁从业情况自律检查，对所暴露出的廉洁从业问题及时进行整改和处理。公司党群工作部、合规部、稽核部在日常检查工作中嵌入廉洁从业执行情况内容，在报告期内未发现存在严重违反廉洁从业管理要求的行为。
(六) 公司行业文化建设情况
公司始终坚持以“守正、出奇”为行为准则，坚持在合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证的基础上开展各项业务，并追求“宁静、致远”的精神境界，以差异化经营为特色，引导和促进公司高质量发展。
报告期内，公司根据《证券行业文化建设十要素》和《文化建设配套制度和改进计划》，积极落实行业文化建设相关要求，进一步推进公司文化建设专项工作。一是领导高度重视，公司董事长在《中国证券》会刊发表《秉承“守正出奇”理念，以文化促高质量发展》一文，积极探讨和践行中国特色证券行业文化建设新路径，引导公司高质量发展。二是加强组织建设，及时调整行业文化建设领导小组成员，统筹推进文化建设工作日常工作顺利开展。三是开展自评工作，2021年，中国证券业协会将证券公司文化建设实践评估纳入券商分类评价的依据，公司对此高度重视，形成公司《2020年文化建设实践自评报告》，公司无其他扣分事项，未影响到公司分类评价。四是文化闭环管理，在自评过程中对标协会发布的文化建设实践评估指标，为确保公司行业文化建设有效落地，公司制定2021年度文化建设下半年工
作计划，有序推进各项文化建设工作；并制定公司内部行业文化建设自查评估指标及评估机制，以客观评价工作效果，督促进一步提高公司文化建设工作水平。五是推进制度建设，完善公司相关管理制度和业务流程，覆盖投资决策、合规管理、风险控制、廉洁从业、尽职调查、档案管理、具体操作流程等方面，使公司制度规范与文化理念保持一致。六是提升合规意识，通过开展合规、廉洁从业等专题培训、宣传活动，将合规经营理念融入公司企业文化，以合规风控为基础、以良好职业道德约束为框架、以增强职工向心力为核心的企业文化管理体系内，坚持合规创造价值、合规人人有责。七是强化廉洁从业，通过组织培训、严肃考核、内部稽查等措施，强化公司从业人员的廉洁从业观念，营造风清气正的廉洁氛围。八是丰富文化宣传，公司召开文化建设领导小组工作会议暨行业文化专题培训会，总结文化建设阶段性工作，宣导行业文化建设的重要意义；多次利用公司重要会议及培训会，强调持续推进行业文化建设工作；官网增设“企业文化”专栏，重要办公场所调整“宣传展板”内容，将公司企业文化理念进行公开展示。
(七) 公司账户规范情况
公司制定了统一的账户管理制度、对客户交易结算资金实施第三方存管制度，符合中国证监会要求；在完成账户规范工作以后，建立了防范新开不合格账户的长效机制。公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》（证监办发〔2008〕97号）的要求，进一步完善账户规范管理长效机制。
报告期内，公司根据中国结算的账户实名制的相关通知及要求，对机构投资者账户注册资料进行持续核查，对账户注册资料中的移动电话号码进行比对更新以及持续开展同一投资者多个一码通规范工作。为切实履行“反洗钱”客户身份识别义务，开展存量投资者证券账户注册资料职业类别扩充规范工作。通过对公司各分支机构进行专门的账户业务培训，确保账户工作的有序开展。截至2021年12月末，公司证券账户数1,955,520户，对应资金账户数1,079,478户，其中：不合格证券账户数440户，小额休眠证券账户数161,943户，不合格资金账户数362户，休眠资金账户数62,279户。
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
面对日益严峻的节能减排和“碳中和、碳达峰”的趋势，公司不断提高对国家生态文明建设和社会可持续发展的认识，并致力于充分发挥自身金融中介的作用，在长期发展中实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。
1. 将绿色环保融入公司业务拓展中。公司按照节能减排新要求筛选投行项目，在项目培育期间积极敦促项目企业达到环保指标、推动项目防止并减少污染；严格要求推荐挂牌企业按照相关法规及环保主管部门规定出具环保验收报告及环保核查报告；同时在选择为企业提供做市服务时，重点关注和支持环保行业企业。
2. 将绿色环保融入公司行政管理中。公司积极响应“建设资源节约型社会”的号召，从制度、流程上控制成本，广泛推行并使用办公自动化系统，充分利用视频会议系统召开会议、进行项目沟通以及业务培训，引导员工养成节约能源的良好习惯。公司积极改善办公场所环境，特别是营业网点的经营环境，紧紧围绕“以客户为中心”的宗旨，坚持“人性化、绿色、低碳、环保”理念，提高软硬件水平，努力营造良好的环境。
二、社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见公司于2022年4月29日在上交所网站www.sse.com.cn披露的《太平洋证券股份有限公司2021年度社会责任报告》。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
(一) 整体工作规划
2021年，为做好巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接，按照党的十九届五中全会提出的巩固拓展脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴战略的目标，在公司乡村振兴工作领导小组及办公室统一领导部署下，公司党群工作部具体负责落实，公司各部门协助参与，严格落实过渡期“四个不摘”要求，保持对公司“一司一县”结对帮扶力度总体稳定。在贡山县顺利脱贫摘帽后，公司仍将结合当前的具体实际情况，继续在贡山县普拉底乡力透底村，围绕巩固提升脱贫成效，人居环境整治，探索充分发挥资本市场作用与推进脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接，更加精准选择适合项目进行帮扶。
(二) 报告期内工作概要
根据党中央、国务院关于巩固拓展脱贫攻坚成果和推进乡村振兴有关决策部署，2021年7月云南省委办公厅、云南省人民政府办公厅下发《关于做好省级领导挂联乡村振兴重点帮扶县及省级和驻滇单位定点帮扶脱贫县有关工作的通知》（云办通电〔2021〕46号），明确了公司定点帮扶脱贫县为怒江州贡山县。
公司成立乡村振兴工作领导小组并下设办公室，领导小组成员由公司党政班子成员担任，领导小组组长由公司总经理担任，为帮扶工作第一责任人。领导小组成员认真学习习近平总书记关于“三农”工作重要论述和党中央、国务院关于实施乡村振兴战略的各项决策部署文件精神，统筹研究、协调推进和督促落实公司参与定点脱贫县实施乡村振兴战略重点工作。公司乡村振兴工作领导小组通过调研走访，制定《太平洋证券2021年定点帮扶贡山县年度工作计划》，坚持“两不愁三保障”和饮水安全保障，下派驻村工作队员，深入实地调研走访，开展金融知识普及宣传和人居环境整治，支持定点帮扶县巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴。
(三) 具体工作履行情况
1. 强化组织领导。全面贯彻落实党中央关于乡村振兴工作的文件和会议精神，贯彻云南省委、省政府工作安排，成立太平洋证券乡村振兴工作领导小组并下设办公室。
2. 选派驻村工作队员。2021年4月，根据中共云南省委组织部、云南省人民政府扶贫开发办公室《关于向重点乡村选派驻村第一书记和工作队的通知》（云组发电〔2021〕15号）和云南省地方金融监督管理局的要求，经公司党委研究决定，选派1名同志到怒江州贡山县驻村开展乡村振兴工作。公司选派的驻村工作队员，按照选派资格条件，被贡山县推荐担任普拉底乡力透底村驻村第一书记（工作队长）。驻村工作队员翻山越岭入户走访11个村民小组377户1,098人，驻村工作天数达300余天。
3. 圆满完成定点资助实施方案。按照公司资助贡山县乡村教师和贫困高中生实施方案，完成最后一期资助工作，监督落实资金发放和乡村教师培训。根据“实施方案”，公司在“十
三五”期间每年投入80万元对贡山县乡村教师和贫困高中生进行资助。为完成最后一期资助工作，继续助力贡山县教育事业能在2020-2021学年稳固提升，2020年公司投入资金80万元用于资助乡村教师和高中生，以及开展教师培训。根据贡山县新冠疫情防控要求，该款项于2021年上半年使用，公司驻村工作队员对资金使用进行了监督落实，贡山县一中等校完成筛选、公示工作。该笔资金资助优秀、贫困教师50名，贫困高中生（含中职生）84名；贡山县教体局2020-2021学年组织开展“太平洋证券资助乡村教师能力提升”培训班3期，参训教师达543人。公司在全面建成小康社会之年，为贡山县的教育事业做出积极贡献，有效提高了教学质量和升学率。2020-2021学年，贡山县高考本科上线率为19.44%，较上学年提高了2.05%。
4. 开展实地调研走访工作。2021年11月，公司乡村振兴工作领导小组组长及办公室成员，先后2次到贡山县普拉底乡力透底村调研走访。公司总经理、乡村振兴工作领导小组组长与贡山县委县政府领导及贡山县教体局、普拉底乡、力透底村的干部就全面实施乡村振兴战略及教育帮扶进行了深入交流，对存在的问题逐一进行分析研判。先后看望慰问了公司帮扶的6名“包保户”和驻村工作队员，与他们分别进行了座谈交流，询问他们的生活、工作情况。
5. 推进人居环境专项活动。围绕乡村振兴战略工作部署的总体要求，2021年6月，公司协助村委会制定力透底村农村人居环境整治成效“红黑榜”制度及实施方案，利用村委会的集体经济收入作为农村人居环境“红黑榜”奖补资金保障，重点围绕农村“厕所革命”、生活垃圾治理、生活污水治理、村容村貌提升、内务环境等5个方面，推进人居环境专项活动。通过检查、评价，公示、督导整改等措施，使力透底村人居环境得到了极大提升。2021年12月，为进一步巩固脱贫攻坚成效，更有效地衔接乡村振兴工作的开展，公司投入资金13,300元购买相关物资，改善提升力透底人居环境。
6. 开展金融知识专题教育。按照公司帮扶计划，2021年11月，公司组织投教基地讲师深入普拉底乡政府和力透底村委会，组织开展了2次金融基础知识讲座，对帮扶乡、村干部、党员、村民开展金融基础知识培训，宣传正确的投资理念，针对非法集资、非法证券经营活动，开展“防非打非”宣传，积极开展投资者风险教育，用通俗易懂的案例和语言提醒可能接触到的金融和电信诈骗类型，帮助基层干部、群众增强风险辨识能力，提高自我保护能力。
7. 深化消费帮扶。为帮助帮扶县销售农特产品，积极组织购买农户产品，促进产业发展，公司在云南省定点扶贫消费采购平台发布采购信息，利用平台进行采购或集中组织购买贫困户农产品。2021年12月，公司在云南省定点帮扶采购信息平台采购采购总额为1,400元的农副产品，捐赠给公司保山正阳北路证券营业部建设的“最美工会户外劳动者服务站点”，发放给户外劳动者。
(四) 后续工作计划
2021年，公司结合实际，深入贯彻党中央关于全面推进乡村振兴决策部署，严格落实过渡期“四个不摘”要求，保持对结对县域帮扶力度总体稳定，促进扶贫产业发展壮大，做好脱贫成果巩固提升，探索更好发挥资本市场作用推进脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接，2022年重点做好以下方面的工作：
1. 加强学习，提高政治站位，积极探索发挥资本市场作用。公司将深入学习贯彻落实党的十九届五中、六中全会精神和习近平总书记在全国脱贫攻坚总结表彰大会上的重要讲话精神，在证监会的指导和证券行业协会的支持下，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，探索更好发挥资本市场作用，结合“一司一县”帮扶情况，因地制宜，开展深入调研，发挥行业专业作用，研究分析当地经济的发展难点、潜在机遇以及融资需求，为地方政府科学决策提供依据，也为接续乡村振兴积极贡献行业智慧。
2. 严格落实过渡期“四个不摘”要求，保持对结对县域帮扶力度总体稳定。目前，公司结对帮扶的3个“一司一县”已全部脱贫摘帽，公司将继续压实脱贫攻坚责任，做到摘帽不摘责任、不摘帮扶，对摘帽后的结对帮扶贫困户做到“扶上马、送一程”。推动脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接,在特色产业发展、农村金融改革、电商扶贫等方面给予更多支持。
3. 强化驻村工作队员日常管理。对选派的驻村工作队员在生活上关心关爱，在工作上加强指导监督，严格管理，在工作经费和食宿补助、人身保险等保障措施上做到全部落实到位，解除其后顾之忧。
4. 增强协同作战、形成工作合力。加强与帮扶的县、乡村各级党政部门的联系，及时了解掌握乡村振兴各项政策信息，形成工作合力，积极参与县、乡关于乡村振兴发展规划的研究制定。
5. 发挥证券专业的优势。结合投资者教育工作纳入国民体系教育的要求，为贡山县适龄学生开办“财商课堂”。形式可以多样化，线上、线下相结合，从中小学生开始逐步培养树立正确的财富观、科学的金钱消费观和理性的投资理财观，提高金融素养。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 √不适用
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
2018年12月，财政部修订颁布了《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。
新租赁准则的主要变化在于租赁的识别、初始确认、后续计量、列报与披露等方面。新租赁准则统一了经营租赁和融资租赁下承租人的会计处理。除符合条件的短期租赁和低价值资产租赁外，承租人须在初始计量时对租赁确认使用权资产和租赁负债。后续计量时，对于使用权资产，在租赁期内计提折旧，评估减值情况并进行相应会计处理；对于租赁负债，在租赁期内计提利息费用。对于短期租赁和低价值资产租赁，按照系统合理的方法计入相关资
产成本或当期损益。在出租方面和融资租赁方式的承租方面，新租赁准则没有实质性的重大变化。财务报表列报，应根据前述内容相应调整。根据相关衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。新租赁准则的采用会增加公司的总资产和总负债，但不会对净资产、净利润产生重大影响。
(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 110 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 3 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | 40 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司2020年度股东大会审议通过，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一) 导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三) 面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 公司诉广西万赛投资管理中心（有限合伙）等金融借款合同纠纷案 | 具体情况详见公司于2018年7月28日、2019年10月24日、2020年9月17日、11月21日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2018-55、临2019-60、临2020-41、临2020-45） |
| 公司诉康得新复合材料集团股份有限公司等公司债券交易纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年3月28日、9月6日、2021年3月27日、2022年4月22日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-12、临2019-53、临2021-06、临2022-06） |
| 公司诉开晓胜质押式证券回购纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年3月28日、8月16日、2021年3月27日、2022年2月23日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-12、临2019-45、临2021-06、临2022-05） |
| 公司诉西藏联尔创业投资有限责任公司质押式证券回购纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年5月30日、2020年8月4日、2021年2月10日、3月27日、7月14日、10月19日、11月19日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-29、临2020-34、临2021-05、临2021-06、临2021-18、临2021-24、临2021-29） |
| 公司诉厦门当代文化发展股份有限公司质押式证券回购纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年5月30日、6月19日、2020年9月8日、2021年3月27日、2022年2月23日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-29、临2019-30、临2020-39、临2021-06、临2022-05） |
| 公司诉嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙）质押式证券回购纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年5月30日、6月19日、9月6日、2021年3月27日、10月19日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-29、临2019-30、临2019-53、临2021-06、临2021-24） |
| 公司诉华泰汽车集团有限公司等公司债券交易纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年9月21日、11月19日、2020年4月25日、2021年5月15日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-57、临2019-63、临2020-13、临2021-15） |
| 公司诉厦门旭熙投资有限公司等质押式证券回购纠纷案 | 具体情况详见公司于2020年4月25日、2021年3月27日、2021年5月15日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2020-13、临2021-06、临2021-15） |
| 公司诉江苏隆明保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年3月28日、10月24日、2020年7月9日、8月4日、12月30日、2021年2 |
| 月10日、9月2日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-12、临2019-60、临2020-30、临2020-34、临2020-46、临2021-05、临2020-34、临2021-21） | |
| 公司诉达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司等保证合同纠纷案 | 具体情况详见公司于2019年3月28日、8月16日、2020年7月9日、8月4日、2021年9月2日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-12、临2019-45、临2020-30、临2020-34、临2021-21） |
| 公司诉江苏宏图高科技股份有限公司公司债券交易纠纷案 | 具体情况详见公司于2021年11月19日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2021-29） |
| 公司诉康美实业（青海）有限公司等保证合同纠纷案 | 同上 |
| 公司（代资产管理计划）申请上海刚泰黄金饰品有限公司等证券合同纠纷仲裁案 | 具体情况详见公司于2019年9月21日、2020年4月25日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2019-57、临2020-13） |
| 公司（代资产管理计划）诉深圳市老虎汇资产管理有限公司合伙协议纠纷案 | 具体情况详见公司于2020年4月25日、2022年4月22日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2020-13、临2022-06） |
| 公司（代资产管理计划）诉东旭光电科技股份有限公司公司债券交易纠纷案 | 具体情况详见公司于2020年4月25日、2021年3月27日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2020-13、临2021-06） |
| 公司（代资产管理计划）申请贤丰控股集团有限公司等证券交易纠纷仲裁案 | 具体情况详见公司于2020年9月26日、11月21日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2020-43、临2020-45） |
| 公司（代资产管理计划）诉神雾科技集团股份有限公司合同纠纷案 | 具体情况详见公司于2020年9月26日、2022年4月22日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2020-43、临2022-06） |
| 公司（代资产管理计划）诉上海佳铭房产有限公司、江苏隆眀管理咨询有限公司质押式证券回购纠纷案 | 具体情况详见公司于2021年11月19日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2021-29） |
| 公司（代资产管理计划）申请杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）等合同纠纷仲裁案 | 具体情况详见公司于2021年11月19日、2022年2月23日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2021-29、临2022-05） |
| 公司（代资产管理计划）诉武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司等金融借款合同纠纷案 | 具体情况详见公司于2021年11月19日、2022年4月22日发布的涉及诉讼及诉讼进展公告（公告编号：临2021-29、临2022-06） |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用 □不适用
1. 截至本报告披露日，公司诉深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）等证券回购合同纠纷案、公司（代资产管理计划）诉银河天成集团有限公司等股票回购合同纠纷案，因无财产可执行已完结；公司诉谷红亮质押式证券回购纠纷案，因双方达成和解已完结。具体情况详见公司2021年5月15日、2022年2月23日发布的诉讼进展公告（公告编号：临2021-
15、临2022-05）。
2. 公司涉及的其他未决诉讼/仲裁案件情况详见公司发布的相关涉及诉讼及诉讼进展公告。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
√适用 □不适用
四川证监局于2021年10月8日作出《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕50号）；陕西证监局于2021年11月26日作出《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2021〕36号）。具体情况详见公司发布的相关临时公告（公告编号：临2021-23、临2021-30）。除此之外，报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东不存在被有权机关调查，被司法机关或纪检部门采取强制措施，被移送司法机关或追究刑事责任，被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入措施、被认定为不适当人选，被环保、安监、税务等其他行政管理部门给予重大行政处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形。
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1. 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2. 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3. 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1. 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2. 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3. 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4. 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1. 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2. 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3. 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1. 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2. 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3. 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司 提供资金 | ||||
| 期初 余额 | 发生额 | 期末 余额 | 期初 余额 | 发生额 | 期末 余额 | ||
| 中船重工太证西双版纳勐腊产业扶贫基金合伙企业（有限合伙）注1 | 联营公司 | 32.13 | 32.13 | ||||
| 中船重工太证丘北产业扶贫基金合伙企业（有限合伙）注1 | 联营公司 | 41.25 | 41.25 | ||||
| 公司董事注2 | 其他关联人 | 28.31 | -28.31 | 0.00 | |||
| 合计 | 101.69 | -28.31 | 73.38 | ||||
| 关联债权债务形成原因 | 注1为应收联营企业管理费；注2为公司董事的差旅支出。 | ||||||
| 关联债权债务对公司的影响 | 对公司经营及财务状况无不利影响。 | ||||||
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1. 托管情况
□适用 √不适用
2. 承包情况
□适用 √不适用
3. 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1. 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2. 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3. 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4. 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
截至2021年12月31日，公司未发行企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具。
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 324,904 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 319,907 |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 北京嘉裕投资有限公司注 | 0 | 744,039,975 | 10.92 | 0 | 质押 | 580,810,000 | 境内非国有法人 | |
| 冻结 | 348,611,111 | |||||||
| 大连天盛硕博科技有限公司 | 0 | 292,500,000 | 4.29 | 0 | 质押 | 292,500,000 | 境内非国有法人 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | -16,698,025 | 131,671,733 | 1.93 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 2,717,700 | 86,429,477 | 1.27 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 深圳市天翼咨询有限公司 | 0 | 61,050,093 | 0.90 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 香港中央结算有限公司 | -29,865,284 | 50,250,182 | 0.74 | 0 | 无 | 0 | 境外法人 | |
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | -10,852,400 | 42,571,360 | 0.62 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 郭桂萍 | 34,205,675 | 34,205,675 | 0.50 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 7,237,800 | 32,945,215 | 0.48 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 15,917,900 | 15,917,900 | 0.23 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 北京嘉裕投资有限公司 | 744,039,975 | 人民币普通股 | 744,039,975 | |||||
| 大连天盛硕博科技有限公司 | 292,500,000 | 人民币普通股 | 292,500,000 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 131,671,733 | 人民币普通股 | 131,671,733 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 86,429,477 | 人民币普通股 | 86,429,477 | |||||
| 深圳市天翼咨询有限公司 | 61,050,093 | 人民币普通股 | 61,050,093 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 50,250,182 | 人民币普通股 | 50,250,182 | |||||
| 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 | 42,571,360 | 人民币普通股 | 42,571,360 | |||||
| 郭桂萍 | 34,205,675 | 人民币普通股 | 34,205,675 | |||||
| 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 32,945,215 | 人民币普通股 | 32,945,215 | |||||
| 国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 15,917,900 | 人民币普通股 | 15,917,900 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用。 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用。 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 |
注：截至报告期末，嘉裕投资累计质押本公司股份580,810,000股；冻结股份348,611,111股，其中，已质押股份冻结185,381,136股，未质押股份冻结163,229,975股。截至本报告披露日，嘉裕投资所持本公司股份已全部被司法冻结。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1. 法人
□适用 √不适用
2. 自然人
□适用 √不适用
3. 公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用 □不适用
截至2021年12月31日，嘉裕投资持有公司744,039,975股，占公司总股本的10.92%，为公司第一大股东。公司目前董事会成员7名，其中张宪先生、杨智峰先生为嘉裕投资推荐。根据嘉裕投资推荐董事在公司董事会中的占比及其持股比例，不存在嘉裕投资对公司董事会、股东大会决议产生决定性影响的情形。公司与嘉裕投资在业务、人员、资产、机构以及财务等方面相互独立。嘉裕投资与公司其他主要股东之间也不存在关联关系以及一致行动人的情形。此外，公司不存在任何法人或自然人通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的情况。因此，公司目前无控股股东或实际控制人。
4. 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5. 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1. 法人
□适用 √不适用
2. 自然人
□适用 √不适用
3. 公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
详见本节“四、控股股东及实际控制人情况（一）控股股东情况3.公司不存在控股股东情况的特别说明”。
4. 报告期内公司控制权发生变更情况的说明
□适用 √不适用
5. 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6. 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
2019年11月15日，嘉裕投资与华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）签订股份转让协议，后双方协商终止交易事项。2020年12月，北京市第一中级人民法院受理华创证券诉嘉裕投资股权转让纠纷案，后案件移送至北京市第二中级人民法院。2021年10月27日，北京市第二中级人民法院作出（2021）京02民初288号《民事判决书》。因嘉裕投资未按判决要求按期偿还华创证券保证金、利息等相关费用，华创证券向法院申请强制执行。2022年4月25日，北京市第二中级人民法院发布拍卖公告，嘉裕投资所持本公司股份将被司法拍卖。具体情况详见公司发布的相关临时公告。
五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上
□适用 √不适用
六、其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 北京嘉裕投资有限公司 | 杨智峰 | 2001年3月30日 | 91110000731716942W | 20,000 | 对计算机产业、电子高新技术产业、信息产业及系统网络工程项目的投资；对交通运输业、商业的投资；商业信息咨询；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售食品。 |
| 情况说明 | 无 | ||||
七、股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
1. 公司债券基本情况
单位：亿元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易 机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 太平洋证券股份有限公司2016年次级债券（第1期） | 16太证C1 | 145001 | 2016/9/27 | 2016/9/28 | 2021/9/28 | 15 | 4.0 | 单利按年计息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付 | 上交所 | 合格投资者 | 竞价交易 | 否 |
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
报告期内债券付息兑付情况
√适用 □不适用
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 16太证C1 | 报告期内，公司发行的“16太证C1”于2021年9月28日完成兑付摘牌工作。 |
2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 √不适用
3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构
| 中介机构名称 | 办公地址 | 签字会计师姓名 | 联系人 | 联系电话 |
| 联合资信评估股份有限公司 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦17层 | 不适用 | 姚雷、卢芮欣 | 010-85679696 |
| 大华会计师事务所（特殊普通合伙） | 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 | 段奇、胡晓辉 | 段奇、胡晓辉 | 010-58350011 |
| 上海证券有限责任公司 | 上海市黄浦区四川中路213号7楼 | 不适用 | 张拯 | 021-53686359 |
| 北京德恒律师事务所 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 | 不适用 | 杨继红 | 010-52682888 |
上述中介机构发生变更的情况
□适用 √不适用
4. 报告期末募集资金使用情况
□适用 √不适用
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
7. 公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
根据公司次级债券募集说明书约定，公司偿债保障措施包括制定了《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等内容。报告期内公司相关计划和措施与募集说明书的相关承诺保持一致。报告期内，公司按时履行债券年度付息及到期还本付息义务，公司偿债能力良好。
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□适用 √不适用
(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响
□适用 √不适用
(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 2021年 | 2020年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 115,568,493.97 | -474,525,907.25 | - | 本期利润为正 |
| 流动比率 | 3.07 | 2.60 | 18.10 | 本期流动性负债减少 |
| 速动比率 | 3.07 | 2.60 | 18.10 | 本期流动性负债减少 |
| 资产负债率（%） | 28.20 | 45.32 | -37.80 | 本期负债规模减小 |
| EBITDA全部债务比 | 13.66 | -8.10 | - | 本期利润为正 |
| 利息保障倍数 | 2.07 | -1.49 | - | 本期利润为正 |
| 现金利息保障倍数 | 10.87 | 7.68 | 41.60 | 本期利润为正 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.53 | -1.34 | - | 本期利润为正 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | - | 无逾期未偿还的贷款 |
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 | - | 无逾期未偿还的利息 |
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
大华审字[2022]0011754号太平洋证券股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了太平洋证券股份有限公司（以下简称太平洋证券公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了太平洋证券公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于太平洋证券公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
股票质押式回购金融资产的减值准备
（一）事项描述
如合并财务报表附注五.6和附注五.7所述，截至2021年12月31日，太平洋证券公司股票质押式回购业务形成的金融资产余额合计286,578.68万元，计提减值准备合计196,660.52万元。
太平洋证券公司对已出现风险的股票质押式回购业务金融资产，判断客户状况和可能损失金额，分析客户的信用等级、偿债能力、抵押品等，采用个别认定法，按照减值模型单独进行减值测试；对于单独测试未发生减值的以及未形成风险的股票质押式回购业务，根据资产负债表日金融资产余额的一定比例计提减值准备。
由于上述股票质押式回购业务金额重大，且其减值准备的计提需要太平洋证券公司管理层作出重大判断，我们将股票质押式回购金融资产的减值准备计提识别为关键审计事项。
（二）审计应对
我们对于股票质押式回购金融资产的减值准备所实施的重要审计程序包括：
1. 了解、评估太平洋证券公司管理层股票质押式回购金融资产减值准备计提的内部控制设计、运行的有效性；
2. 评估太平洋证券公司管理层所使用的减值模型及假设的适当性及合理性；
3. 查阅太平洋证券公司对股票质押式回购业务客户的评分基础资料及依据，验证对其打分分值是否公允合理；
4. 通过多种渠道查询股票质押式回购业务客户的相关信息，复核打分基础资料及依据是否真实准确；
5. 获取股票质押式回购业务客户担保物对应的担保合同及股票、房产等质押资料，验证担保产品价值及担保率是否正确；
6. 重新计算减值准备计提过程，验算减值准备计提金额是否准确。
基于已执行的审计工作，我们认为，管理层在股票质押式回购金融资产的减值准备计提中采用的方法及总体评估结果是可接受的。
四、其他信息
太平洋证券公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2021年报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
太平洋证券公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，太平洋证券公司管理层负责评估太平洋证券公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算太平洋证券公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督太平洋证券公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预
期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2. 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3. 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4. 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对太平洋证券公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致太平洋证券公司不能持续经营。
5. 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6. 就太平洋证券公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：段奇（项目合伙人）
中国?北京 中国注册会计师：胡晓辉
二〇二二年四月二十七日
二、财务报表
合并资产负债表2021年12月31日编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 6,197,578,549.48 | 5,668,809,652.20 |
| 其中：客户资金存款 | 5,339,016,547.97 | 3,967,557,955.62 | |
| 结算备付金 | 七、2 | 1,602,689,506.01 | 1,546,441,139.65 |
| 其中：客户备付金 | 1,059,777,512.21 | 986,678,750.36 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 七、3 | 2,321,079,787.02 | 2,527,788,418.37 |
| 衍生金融资产 | 七、4 | 85,808.00 | |
| 存出保证金 | 七、5 | 201,209,159.43 | 116,518,219.42 |
| 应收款项 | 七、6 | 499,529,703.77 | 651,268,145.40 |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 七、7 | 634,434,710.54 | 1,161,165,114.45 |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 七、8 | 6,522,897,177.41 | 8,975,292,816.56 |
| 债权投资 | 七、9 | 205,372,363.79 | 86,803,258.37 |
| 其他债权投资 | 七、10 | 129,869,627.84 | 195,724,479.50 |
| 其他权益工具投资 | 七、11 | 68,758,047.00 | 72,205,799.73 |
| 长期股权投资 | 七、13 | 289,931,737.43 | 376,404,361.53 |
| 投资性房地产 | 七、14 | 60,537,686.44 | |
| 固定资产 | 七、15 | 230,500,924.93 | 236,347,507.93 |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 七、16 | 45,484,885.62 | |
| 无形资产 | 七、17 | 42,644,403.29 | 45,978,028.88 |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 七、18 | 814,464,249.25 | 784,457,235.40 |
| 其他资产 | 七、19 | 151,469,893.76 | 213,336,251.71 |
| 资产总计 | 20,018,538,221.01 | 22,658,540,429.10 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 |
| 应付短期融资款 | 七、21 | 1,503,803,844.61 | 1,632,771,895.88 |
| 拆入资金 | 七、22 | 315,584,500.00 | 315,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | 七、23 | 1,991,971.15 | 2,070,294.10 |
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 七、24 | 1,490,722,693.37 | 3,644,747,657.24 |
| 代理买卖证券款 | 七、25 | 6,437,267,954.46 | 4,994,540,742.61 |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、26 | 372,903,110.69 | 353,683,207.34 |
| 应交税费 | 七、27 | 25,366,647.58 | 68,098,240.60 |
| 应付款项 | 七、28 | 5,703,110.03 | 9,482,633.58 |
| 合同负债 | 七、29 | 597,484.29 | |
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 七、30 | 1,840,207.30 | 412,696,332.47 |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 七、31 | 1,515,780,821.92 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、32 | 41,882,965.30 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他负债 | 七、33 | 69,339,695.20 | 51,244,680.70 |
| 负债合计 | 10,267,004,183.98 | 13,000,116,506.44 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、34 | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、35 | 2,797,725,236.82 | 2,797,725,236.82 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、36 | -31,443,237.69 | -20,133,989.42 |
| 盈余公积 | 七、37 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 |
| 一般风险准备 | 七、38 | 710,851,244.12 | 710,317,466.93 |
| 未分配利润 | 七、39 | -930,088,617.90 | -1,047,348,009.58 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,710,989,601.40 | 9,604,505,680.80 | |
| 少数股东权益 | 40,544,435.63 | 53,918,241.86 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,751,534,037.03 | 9,658,423,922.66 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 20,018,538,221.01 | 22,658,540,429.10 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
母公司资产负债表2021年12月31日编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 6,181,487,306.35 | 5,636,624,133.33 | |
| 其中：客户资金存款 | 5,339,016,547.97 | 3,967,557,955.62 | |
| 结算备付金 | 1,602,689,506.01 | 1,546,441,139.65 | |
| 其中：客户备付金 | 1,059,777,512.21 | 986,678,750.36 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 2,321,079,787.02 | 2,527,788,418.37 | |
| 衍生金融资产 | 85,808.00 | ||
| 存出保证金 | 201,208,285.70 | 116,518,219.42 | |
| 应收款项 | 470,948,593.03 | 621,786,692.76 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 574,424,041.19 | 1,161,165,114.45 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 6,209,273,687.31 | 8,655,660,699.95 | |
| 债权投资 | 194,008,722.28 | 73,277,091.39 | |
| 其他债权投资 | 129,869,627.84 | 195,724,479.50 | |
| 其他权益工具投资 | 68,758,047.00 | 72,205,799.73 | |
| 长期股权投资 | 十九、1 | 879,995,688.58 | 889,887,220.05 |
| 投资性房地产 | 60,537,686.44 | ||
| 固定资产 | 230,396,472.34 | 236,231,448.46 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 45,484,885.62 | ||
| 无形资产 | 42,185,807.90 | 45,978,028.88 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 777,147,777.87 | 746,688,842.90 | |
| 其他资产 | 123,438,630.97 | 165,939,744.34 | |
| 资产总计 | 20,113,020,361.45 | 22,691,917,073.18 | |
| 负债： | |||
| 短期借款 |
| 应付短期融资款 | 1,503,803,844.61 | 1,632,771,895.88 | |
| 拆入资金 | 315,584,500.00 | 315,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 1,490,722,693.37 | 3,644,747,657.24 | |
| 代理买卖证券款 | 6,437,267,954.46 | 4,994,540,742.61 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 十九、2 | 369,614,936.08 | 348,668,757.03 |
| 应交税费 | 25,111,910.99 | 67,786,099.83 | |
| 应付款项 | 5,703,110.03 | 9,482,633.58 | |
| 合同负债 | 597,484.29 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 1,840,207.30 | 412,696,332.47 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,515,780,821.92 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 41,882,965.30 | ||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他负债 | 63,573,032.47 | 73,923,507.64 | |
| 负债合计 | 10,255,702,638.90 | 13,015,398,448.20 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,797,665,028.49 | 2,797,665,028.49 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -7,823,173.29 | -594,050.04 | |
| 盈余公积 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 | |
| 一般风险准备 | 710,851,244.12 | 710,317,466.93 | |
| 未分配利润 | -807,320,352.82 | -994,814,796.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,857,317,722.55 | 9,676,518,624.98 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 20,113,020,361.45 | 22,691,917,073.18 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并利润表2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业总收入 | 1,630,374,413.67 | 1,171,581,594.14 | |
| 利息净收入 | 七、40 | 164,275,183.57 | 21,758,637.86 |
| 其中：利息收入 | 365,244,513.25 | 472,170,341.88 | |
| 利息支出 | 200,969,329.68 | 450,411,704.02 | |
| 手续费及佣金净收入 | 七、41 | 802,171,314.20 | 838,910,080.89 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 510,600,677.59 | 495,544,477.66 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 184,450,288.31 | 203,416,837.16 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 116,948,454.18 | 131,848,840.59 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 七、42 | 521,362,159.62 | 588,914,203.88 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -24,593,339.84 | -45,148,722.01 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 其他收益 | 七、43 | 3,062,985.73 | 4,118,928.67 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 七、44 | 139,029,416.88 | -281,147,956.51 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -327,683.48 | -956,679.74 | |
| 其他业务收入 | 七、45 | 665,053.46 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、46 | 135,983.69 | -15,620.91 |
| 二、营业总支出 | 1,438,040,251.29 | 1,857,509,922.69 | |
| 税金及附加 | 七、47 | 12,560,759.24 | 14,129,227.30 |
| 业务及管理费 | 七、48 | 1,150,627,240.78 | 1,077,000,796.51 |
| 信用减值损失 | 七、49 | 273,430,998.56 | 766,379,898.88 |
| 其他资产减值损失 | |||
| 其他业务成本 | 七、50 | 1,421,252.71 | |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 192,334,162.38 | -685,928,328.55 | |
| 加：营业外收入 | 七、51 | 303,657.13 | 26,929,142.38 |
| 减：营业外支出 | 七、52 | 2,243,380.30 | 412,329,758.49 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 190,394,439.21 | -1,071,328,944.66 | |
| 减：所得税费用 | 七、53 | 56,588,908.88 | -315,573,259.95 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 133,805,530.33 | -755,755,684.71 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 133,805,530.33 | -755,755,684.71 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 121,313,712.26 | -760,549,605.63 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 12,491,818.07 | 4,793,920.92 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、54 | -12,617,397.69 | 19,629,227.97 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -12,617,397.69 | 19,629,227.97 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,498,877.65 | 1,390,482.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -4,080,125.02 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -2,418,752.63 | 1,390,482.00 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -6,118,520.04 | 18,238,745.97 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -9,580,813.39 | 1,467,935.38 | |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 38,552,638.54 | 16,770,810.59 | |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -35,090,345.19 | ||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 121,188,132.64 | -736,126,456.74 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 108,696,314.57 | -740,920,377.66 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 12,491,818.07 | 4,793,920.92 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 二十、2 | 0.018 | -0.112 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 二十、2 | 0.018 | -0.112 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
母公司利润表2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、营业总收入 | 1,665,264,818.55 | 1,215,121,301.06 | |
| 利息净收入 | 十九、3 | 167,375,178.86 | 7,951,638.86 |
| 其中：利息收入 | 364,899,018.66 | 458,363,342.88 | |
| 利息支出 | 197,523,839.80 | 450,411,704.02 | |
| 手续费及佣金净收入 | 十九、4 | 797,252,394.22 | 834,244,188.02 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 510,620,999.66 | 495,556,895.22 | |
| 投资银行业务手续费净收入 | 184,313,495.85 | 203,416,837.16 | |
| 资产管理业务手续费净收入 | 116,948,454.18 | 131,848,840.59 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十九、5 | 558,752,284.49 | 624,683,073.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -310,718.08 | -3,687,852.36 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 其他收益 | 2,922,886.49 | 4,080,299.30 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 十九、6 | 138,492,939.58 | -254,916,806.47 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -327,683.48 | -956,679.74 | |
| 其他业务收入 | 665,053.46 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 131,764.93 | 35,587.50 | |
| 二、营业总支出 | 1,415,639,437.81 | 1,826,450,733.39 | |
| 税金及附加 | 12,465,758.64 | 13,978,095.66 | |
| 业务及管理费 | 十九、7 | 1,137,778,051.20 | 1,058,160,833.35 |
| 信用减值损失 | 263,974,375.26 | 754,311,804.38 | |
| 其他资产减值损失 | |||
| 其他业务成本 | 1,421,252.71 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 249,625,380.74 | -611,329,432.33 | |
| 加：营业外收入 | 303,656.03 | 26,929,142.38 | |
| 减：营业外支出 | 2,243,284.80 | 412,261,547.22 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 247,685,751.97 | -996,661,837.17 | |
| 减：所得税费用 | 56,136,987.76 | -307,195,754.39 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 191,548,764.21 | -689,466,082.78 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 191,548,764.21 | -689,466,082.78 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 六、其他综合收益的税后净额 | -8,537,272.67 | 18,161,292.59 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -2,418,752.63 | 1,390,482.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -2,418,752.63 | 1,390,482.00 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -6,118,520.04 | 16,770,810.59 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -9,580,813.39 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 38,552,638.54 | 16,770,810.59 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -35,090,345.19 | ||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 七、综合收益总额 | 183,011,491.54 | -671,304,790.19 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.028 | -0.101 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.028 | -0.101 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并现金流量表2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 处置交易目的而持有的交易性金融资产净增加额 | 2,573,658,330.15 | 5,428,515,818.10 | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,513,334,336.59 | 1,638,569,442.33 | |
| 拆入资金净增加额 | 180,000,000.00 | ||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 返售业务资金净减少额 | 288,941,006.91 | 1,498,534,358.62 | |
| 融出资金净减少额 | 205,840,799.15 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,442,727,211.85 | 209,096,312.70 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、55 | 67,114,234.39 | 62,695,911.36 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,091,615,919.04 | 9,017,411,843.11 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净减少额 | 2,154,024,963.87 | 3,021,054,850.56 | |
| 返售业务资金净增加额 | |||
| 融出资金净增加额 | 277,959,024.89 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 283,792,526.72 | 387,067,047.61 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 786,468,651.60 | 756,684,144.53 | |
| 支付的各项税费 | 248,105,337.67 | 141,047,734.72 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 407,715,369.63 | 382,698,616.63 | |
| 经营活动现金流出小计 | 3,880,106,849.49 | 4,966,511,418.94 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七、55 | 2,211,509,069.55 | 4,050,900,424.17 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 248,916,177.83 | 439,609,477.49 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 5,287,994.37 | 113,600,199.70 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 731,216.71 | 149,340.64 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 181,612,000.00 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 254,935,388.91 | 734,971,017.83 | |
| 投资支付的现金 | 60,397,991.33 | 10,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 51,462,677.33 | 32,041,083.96 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 111,860,668.66 | 32,051,083.96 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 143,074,720.25 | 702,919,933.87 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | 1,852,000,000.00 | 3,210,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,852,000,000.00 | 3,210,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,469,836,524.89 | 8,008,534,840.96 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 113,255,194.38 | 423,857,040.64 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 6,432,420.00 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、55 | 38,147,123.41 | 46,594,840.50 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,621,238,842.68 | 8,478,986,722.10 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,769,238,842.68 | -5,268,986,722.10 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -327,683.48 | -956,679.74 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 585,017,263.64 | -516,123,043.80 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 7,167,466,045.18 | 7,683,589,088.98 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,752,483,308.82 | 7,167,466,045.18 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
母公司现金流量表2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年度 | 2020年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 处置交易目的而持有的交易性金融资产净增加额 | 2,585,870,343.86 | 5,394,809,719.01 | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,507,195,994.77 | 1,630,171,341.24 | |
| 拆入资金净增加额 | 180,000,000.00 | ||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 返售业务资金净减少额 | 348,951,676.26 | 1,498,534,358.62 | |
| 融出资金净减少额 | 205,840,799.15 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 1,442,727,211.85 | 209,096,312.70 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 66,282,936.67 | 62,655,362.64 | |
| 经营活动现金流入小计 | 6,156,868,962.56 | 8,975,267,094.21 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净减少额 | 2,154,024,963.87 | 3,021,054,850.56 | |
| 返售业务资金净增加额 | |||
| 融出资金净增加额 | 277,959,024.89 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 283,792,526.72 | 387,067,047.61 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 776,060,948.38 | 742,242,276.77 | |
| 支付的各项税费 | 247,948,346.25 | 134,312,963.15 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 428,805,808.89 | 382,039,142.64 | |
| 经营活动现金流出小计 | 3,890,632,594.11 | 4,944,675,305.62 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,266,236,368.45 | 4,030,591,788.59 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 117,677,483.41 | 652,526,589.11 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 6,915,314.56 | 118,730,114.74 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 727,747.74 | 137,541.86 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 125,320,545.71 | 771,394,245.71 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 50,953,677.62 | 32,000,262.07 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 50,953,677.62 | 32,000,262.07 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 74,366,868.09 | 739,393,983.64 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | 1,852,000,000.00 | 3,210,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,852,000,000.00 | 3,210,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,464,000,000.00 | 8,010,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 108,450,094.57 | 426,661,389.93 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 18,713,919.11 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 3,591,164,013.68 | 8,436,661,389.93 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,739,164,013.68 | -5,226,661,389.93 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -327,683.48 | -956,679.74 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 601,111,539.38 | -457,632,297.44 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 7,135,280,526.31 | 7,592,912,823.75 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,736,392,065.69 | 7,135,280,526.31 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并所有者权益变动表2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年度 | |||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,725,236.82 | -20,133,989.42 | 347,628,606.05 | 710,317,466.93 | -1,047,348,009.58 | 53,918,241.86 | 9,658,423,922.66 | ||||
| 加：会计政策变更 | -2,212,393.97 | -2,212,393.97 | ||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,725,236.82 | -20,133,989.42 | 347,628,606.05 | 710,317,466.93 | -1,049,560,403.55 | 53,918,241.86 | 9,656,211,528.69 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | -11,309,248.27 | 533,777.19 | 119,471,785.65 | -13,373,806.23 | 95,322,508.34 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -12,617,397.69 | 121,313,712.26 | 12,491,818.07 | 121,188,132.64 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -19,433,204.30 | -19,433,204.30 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -19,433,204.30 | -19,433,204.30 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 533,777.19 | -533,777.19 | -6,432,420.00 | -6,432,420.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 533,777.19 | -533,777.19 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -6,432,420.00 | -6,432,420.00 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 1,308,149.42 | -1,308,149.42 | ||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 1,308,149.42 | -1,308,149.42 | ||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| 四、本年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,725,236.82 | -31,443,237.69 | 347,628,606.05 | 710,851,244.12 | -930,088,617.90 | 40,544,435.63 | 9,751,534,037.03 |
| 项目 | 2020年度 | |||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,845,236.82 | -39,763,217.39 | 347,628,606.05 | 703,416,450.22 | -279,897,387.24 | 97,924,727.19 | 10,443,470,785.65 | ||||
| 加：会计政策变更 | - | |||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年年初余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,845,236.82 | -39,763,217.39 | 347,628,606.05 | 703,416,450.22 | -279,897,387.24 | 97,924,727.19 | 10,443,470,785.65 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | -120,000.00 | 19,629,227.97 | 6,901,016.71 | -767,450,622.34 | -44,006,485.33 | -785,046,862.99 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 19,629,227.97 | -760,549,605.63 | 4,793,920.92 | -736,126,456.74 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -46,594,840.50 | -46,594,840.50 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -46,594,840.50 | -46,594,840.50 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -120,000.00 | 6,901,016.71 | -6,901,016.71 | -2,205,565.75 | -2,325,565.75 | |||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 6,901,016.71 | -6,901,016.71 | ||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -120,000.00 | -2,205,565.75 | -2,325,565.75 | |||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| 四、本年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,725,236.82 | -20,133,989.42 | 347,628,606.05 | 710,317,466.93 | -1,047,348,009.58 | 53,918,241.86 | 9,658,423,922.66 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
母公司所有者权益变动表
2021年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,665,028.49 | -594,050.04 | 347,628,606.05 | 710,317,466.93 | -994,814,796.45 | 9,676,518,624.98 | ||||
| 加：会计政策变更 | -2,212,393.97 | -2,212,393.97 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年年初余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,665,028.49 | -594,050.04 | 347,628,606.05 | 710,317,466.93 | -997,027,190.42 | 9,674,306,231.01 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | -7,229,123.25 | 533,777.19 | 189,706,837.60 | 183,011,491.54 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -8,537,272.67 | 191,548,764.21 | 183,011,491.54 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 533,777.19 | -533,777.19 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 533,777.19 | -533,777.19 | |||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 1,308,149.42 | -1,308,149.42 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4.设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 1,308,149.42 | -1,308,149.42 | |||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| 四、本年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,665,028.49 | -7,823,173.29 | 347,628,606.05 | 710,851,244.12 | -807,320,352.82 | 9,857,317,722.55 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,665,028.49 | -18,755,342.63 | 347,628,606.05 | 703,416,450.22 | -298,447,696.96 | 10,347,823,415.17 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年年初余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,665,028.49 | -18,755,342.63 | 347,628,606.05 | 703,416,450.22 | -298,447,696.96 | 10,347,823,415.17 | ||||
| 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） | 18,161,292.59 | 6,901,016.71 | -696,367,099.49 | -671,304,790.19 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 18,161,292.59 | -689,466,082.78 | -671,304,790.19 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 6,901,016.71 | -6,901,016.71 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 6,901,016.71 | -6,901,016.71 | |||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| 四、本年年末余额 | 6,816,316,370.00 | 2,797,665,028.49 | -594,050.04 | 347,628,606.05 | 710,317,466.93 | -994,814,796.45 | 9,676,518,624.98 |
公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司，于2004年1月6日正式注册成立，注册资本6.65亿元，为综合类证券公司。
经中国证监会核准，2007年2月13日，公司注册资本由人民币6.65亿元增至13.98亿元，2007年4月10日，太平洋证券有限责任公司变更为太平洋证券股份有限公司，注册资本为人民币1,401,313,349元，同时增资1.02亿元，公司的注册资本增至人民币1,503,313,349元，增资行为均已经中和正信会计师事务所有限公司审验，并分别于2007年1月25日出具中和正信验字[2007]第1—002号验资报告，2007年4月9日出具中和正信验字[2007]第1—010号、中和正信验字[2007]第1—011号验资报告。2012年7月10日，公司以未分配利润按每10股送1股的比例送股，注册资本增至人民币1,653,644,684元；2014年4月21日，公司非公开发行股票70,000万股，募集资金总额为375,900万元人民币，注册资本增至2,353,644,684元；2014年10月15日，公司以公积金转增股本，注册资本增至3,530,467,026元；2016年1月14日，公司按照收市后公司总股本3,530,467,026股为基数，按每10股配3股的比例进行配股，注册资本增至人民币4,544,210,913元；2016年9月26日，公司以资本公积金转增股本，全体股东每10股转增5股，共计转增2,272,105,457股，注册资本增至人民币6,816,316,370元。前述增资行为均已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并分别于2012年7月25日出具信会师报字[2012]第210568号验资报告，2014年4月17日出具信会师报字[2014]第210583号验资报告，2014年10月15日出具信会师报字[2014]第211311号验资报告，2016年1月25日出具信会师报字[2016]第210018号验资报告，2016年9月29日出具信会师报字[2016]第211755号验资报告。
2007年12月28日，公司在上海证券交易所上市。
截至报告期末，公司共有100家分支机构，其中22家分公司、78家证券营业部；共有员工1,708人，其中高级管理人员9人。
公司注册地及总部地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
统一社会信用代码：91530000757165982D
法定代表人：李长伟
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截至2021年12月31日，公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 子公司名称 |
| 太证资本管理有限责任公司 |
| 太证非凡投资有限公司 |
| 广西中垦太证私募基金管理有限公司 |
除上表外，合并财务报表范围还包括结构化主体，具体内容详见“附注九、合并范围的变更”及“附注十、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布《企业会计准则—基本准则》和其他各项具体会计准则、应用指南及准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上根据相关披露规定编制财务报表。此外，本公司还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》及《证券公司财务报表附注编制的特别规定（2018）》披露有关财务信息。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司对2021年度的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。因此，本财务报表在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
公司金融工具的核算、证券承销业务的核算、资产管理业务的核算、收入的确认和计量等交易和事项的会计政策和会计估计，是根据公司实际业务特点制定的。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司为金融企业，不具有明显可识别的营业周期。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 同一控制下的企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并
公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
(3) 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来款已抵销。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。
子公司与公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
7. 现金及现金等价物的确定标准
现金，是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物，是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币业务
公司外币业务采用分账制。发生外币业务时，分别以不同的币种按照原币记账，资产负债表日，分别以货币性项目和非货币性项目进行处理，货币性项目按资产负债表日即期汇率进行折算，非货币性项目按交易日即期汇率折算；产生的汇兑差额记入当期汇兑损益。
(2) 外币报表折算
公司对合并范围内境外经营实体的财务报表（含采用不同于公司记账本位币的境内子公司、合营企业、联营企业、分支机构等），折算为人民币财务报表进行编报。
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的中间价折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，按比例转入处置当期损益。
9. 金融工具
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
(1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法
公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。将金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
业务模式反映了本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司在确定一组金融资产业务模式时以公司关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标
为基础确定，主要考虑的因素包括：以往如何收取该组资产的现金流、该组资产的业绩如何评估并上报给关键管理人员、风险如何评估和管理以及业务管理人员获得报酬的方式等。
金融资产的合同现金流量特征，是指金融工具合同约定的、反映相关金融资产经济特征的现金流量属性。合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。
① 以摊余成本计量的金融资产
同时符合下列条件的金融资产在初始确认时分类为以摊余成本计量的金融资产：公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以摊余成本计量的金融资产采用公允价值进行初始确认，采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。此类金融资产主要包含应收款项、其他应收款、应收利息、债权投资等。
② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
同时符合下列条件的金融资产在初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产采用公允价值进行初始确认，相关交易费用计入初始确认金额，按公允价值后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。此类金融资产主要为其他债权投资。
在初始确认时，公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经做出，不得撤销。仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，不需计提减值准备。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。此类金融资产主要为其他权益工具投资。
③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，公司其他金融资产在初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，公司可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。该指定一经做出，不得撤销。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行初始确认及后续计量，相关交易费用计入当期损益。公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
④ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：承担相关金融负债的目的，主要是为了近期出售或回购；相关金融负债在初始确认时属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具，但符合财务担保合同定义的衍生工具以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，满足下列条件之一的金融负债，可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：能够消除或显著减少会计错配；根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告；符合条件的包含嵌入衍生工具的混合合同。该指定一经做出，不得撤销。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动计入其他综合收益外，其他公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动应当计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
⑤ 以摊余成本计量的金融负债
除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；B.金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；C.不属于A和B的财务担保合同，以及不属于A低于市价市场利率贷款的贷款承诺。
以摊余成本计量的金融负债按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
(2) 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对该金融资产的控制。
如果公司保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。如果本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，但是保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认该被转移金融资产，并相应确认相关负债。本公司按照下列方式对相关负债进行计量：
被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本公司保留的权利（如果本公司因金融资产转移保留了相关权利）的摊余成本并加上本公司承担的义务（如果本公司因金融资产转移承担了相关义务）的摊余成本，并且相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账面价值减去本公司保留的权利（如果本公司因金融资产转移保留了相关权利）的公允价值并加上本公司承担的义务（如果本公司因金融资产转移承担了相关义务）的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，针对分类为以摊余成本计量的金融资产与分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。针对被本公司指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分和继续确认部分之间按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价和原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益或留存收益。
金融资产整体转移未满足终止确认条件的，本公司继续确认所转移的金融资产整体，因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。
(3) 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(4) 金融工具的公允价值确定方法
公允价值是出售该项资产所能收到或者转移该项负债所需支付的价格（即脱手价格）。该价格是假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易中进行的。本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时，本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
对于存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。本公司使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。估值技术的应用中，本公司优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
对于以公允价值计量的负债，本公司已考虑不履约风险，并假定不履约风险在负债转移前后保持不变。不履约风险是指企业不履行义务的风险，包括但不限于企业自身信用风险。
本公司对于以公允价值计量的资产和负债，按照其公允价值计量所使用的输入值划分为以下三个层次：
第一层次：输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。
(5) 金融资产（不含应收账款）减值的测试方法及会计处理方法
① 金融资产（不含应收账款）减值
本公司对分类为以摊余成本计量的金融工具、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具以预期信用损失为基础确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的
所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于纳入预期信用损失计量的金融工具，本公司评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，运用“三阶段”减值模型分别计量其损失准备、确认预期信用损失：
第1阶段：如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备；第2阶段：如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，但并未将其视为已发生信用减值，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；第3阶段：对于已发生信用减值的金融工具，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。A.信用风险较低的判断本公司对满足下列情形的金融工具按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备：
-该金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险；
-该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
B.信用风险显著增加的判断
对于金融工具的信用风险是否显著增加，本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：
-债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况；
-已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级（如有）的严重恶化；
-已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化；
-现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化，并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。如果逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。
C.已发生信用减值的判断本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，则该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
-发行方或债务人发生重大财务困难；-债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；-本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；-债务人很可能破产或进行其他财务重组；-发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在资产负债表日，公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。风险阶段划分具体处理如下：
a.融资融券业务公司充分考虑融资融券业务的特性，基于客户维持担保比例，对融资融券业务进行减值阶段划分。客户维持担保比例在150%以上（含）的，为第一阶段。客户维持担保比例在130%以上（含），150%以下的，为第二阶段。客户维持担保比例在130%以下的，为第三阶段。其中，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋应计利息及费用总和）。
本公司按照如下方式对不同阶段融资融券业务估计预期信用损失：融资融券业务处于第
一、二阶段的，按照账面余额与介于0.05%和1.5%之间的预期损失率之乘积估计其预期信用损失。融资融券业务处于第三阶段的，按照账面余额与相关担保之差额和介于80%与100%之间的预期损失率之乘积估计其预期信用损失，并取该数值与该项目按照第二阶段计算预期信用损失所得数值之较大者。b.股票质押式回购交易业务公司充分考虑股票质押业务的特性，基于综合履约保障比率等情况，对股票质押式回购交易业务进行减值阶段划分。
客户综合履约保障比率不低于130%，或者综合履约保障比率介于100%和130%之间，但在本金或者利息偿付方面未逾期或者逾期未超过30日的，视为信用风险自初始确认后未显著增加，划定为第一阶段。客户综合履约保障比率介于100%和130%之间，并且在本金或者利息偿付方面逾期30日以上的，视为信用风险自初始确认后显著增加（但不存在信用减值证据），划定为第二阶段。客户综合履约保障比率低于100%的，视为存在信用减值证据，划定为第三阶段。其中，综合履约保障比率等于担保总额与债权总额之比。担保总额等于质押股票价值、账户内留置红利、账户内留置现金和其他担保之和。质押股票价值等于客户质押股票数量乘以最近20个交易日内收盘价平均值。其他担保包括客户提供的不动产、股权等担保物，公司审慎评估计算其他担保的价值。债权总额包括本金和应收利息。本公司按照如下方式对不同阶段股票质押式回购交易业务估计预期信用损失：股票质押式回购交易项目处于第一阶段的，考虑到其信用风险较低或者自初始确认后信用风险未显著增加，按照账面余额与0%的预期损失率之乘积估计其预期信用损失；股票质押式回购交易项目处于第二、三阶段的，公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》以及《证券公司金融工具减值指引》，建立预期信用损失模型，进行逐项减值测试。公司采用《证券公司金融工具减值指引》规定的损失率方法，即：在不估计违约概率和违约损失率等情况下，直接估计损失率计量预期信用损失的方法。预期信用损失按照基数与预期损失率之乘积计算，其中，基数为融资类业务的账面余额或者应收款项的担保未覆盖部分。本公司从综合履约保障比率和客户偿还能力两个维度来估计存续项目的预期损失率，基于客户偿还能力估计由股票质押式回购交易业务形成的应收款项的预期损失率。公司构建客户偿还能力分类的量化评价体系，建立若干指标层级，每个层级设若干评价指标，对最低层级的各项评价指标建立量化评分标准，合理设定每个层级各项评价指标所占的权重以及总评分至客户偿还能力类别的映射关系。公司按照股票质押式回购交易项目的综合履约保障比率等级和（或）客户偿债能力类别，进行其预期损失率的估计。
② 会计处理方法
公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权类资产，公司在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
(6) 金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量
√适用 □不适用
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指企业按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合同资产、部分贷款承诺和财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
当不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，直接减记该金融资产的账面余额。
10. 应收款项
应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司采用新金融工具准则的简化方法，基于历史信用损失经验，考虑了与债务人及经济环境相关的前瞻性信息，按照相当于整个存续期内预期信用损失来计量应收款项的预期信用损失。
为了计量预期信用损失，应收账款基于共同的信用风险特征进行归类，已发生信用风险或金额重大的应收款项应单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。
其余应收款项和在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
其余应收款项在组合基础上按简化方法计量坏账准备，即始终按照应收款项整个存续期内预期信用损失的金额计量其坏账准备。
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 公司对内部员工的应收款项及合并报表范围内需抵销的往来款 | 不计提坏账准备 |
| 公司对外部单位的应收款项 | 账龄分析法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例（%） | 其他应收款计提比例（%） |
| 1年以内（含1年） | 0.5 | 0.5 |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 20 | 20 |
| 3年以上 | 50 | 50 |
应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
11. 合同资产
(1) 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
合同资产是指已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。
公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
(2) 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“附注五、9.金融工具”。
12. 持有待售资产
√适用 □不适用
公司将同时满足下列条件的流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。
13. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“附注五、9.金融工具”。
14. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“附注五、9.金融工具”。
15. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1) 初始计量
长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。
① 企业合并形成的长期股权投资
通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
② 其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
(3) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(4) 减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时，根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
长期股权投资减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。
16. 投资性房地产
如果采用成本计量模式的：
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
17. 固定资产
(1) 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指公司为经营管理而持有的使用年限超过1年、单位价值在1,000元以上的有形资产。
① 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日对固定资产逐项进行分析，对其中由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致其可收回金额低于其账面价值的，采用单项计提法计提固定资产减值准备，减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。
A.除房屋之外的固定资产，由于技术进步、损坏等原因导致其实质上已不可能给公司带来经济利益的，按固定资产报废方式进行固定资产清理。
B.长期闲置不用，且市场公允价值低于该项固定资产账面净值的，按其市场公允价值低于账面价值的差额计提准备。
② 其他说明
固定资产的初始计量以成本计价。外购固定资产的成本，包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等；自建的固定资产的成本是建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出。
固定资产的后续支出处理原则：与固定资产有关的更新改造等后续支出，符合固定资产确认条件的，应当计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除；与固定资产有关的修理费用等后续支出，不符合固定资产确认条件的，应当计入当期损益。
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(2) 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 35 | 5% | 2.71% |
| 电脑及相关设备 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 8 | 5% | 11.88% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 8 | 5% | 11.88% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5 | 5% | 19% |
(3) 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
18. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
资产负债表日对在建工程逐项进行分析，对其中可收回金额低于其账面价值的，采用单项计提法计提减值准备。
19. 借款费用
√适用 □不适用
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
20. 使用权资产
√适用 □不适用
在租赁期开始日，公司将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产，包括：
租赁负债的初始计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司后续釆用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值时，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，公司将剩余金额计入当期损益。
21. 无形资产
(1) 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、专利技术和非专利技术等。
购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。
投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。
通过非货币性资产交换取得的无形资产，具有商业实质且交换涉及的资产的公允价值能可靠计量的，按换出资产的公允价值入账；不具有商业实质或交换涉及的资产的公允价值不能可靠计量的，按换出资产的账面价值入账。
通过债务重组取得的无形资产，按公允价值确定实际成本。
自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，应当于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产（专利技术和非专利技术）：
A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C.运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量；
F.运用该无形资产生产的产品周期在1年以上。
① 无形资产的摊销方法
使用寿命有限的无形资产，自无形资产可使用时起，在其使用寿命内以直线法进行摊销，摊销金额记入当期损益。来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按合同或法律规定的最短期限确定；如果合同或法律没有规定使用寿命的，由公司综合各方面的因素判断，以确定无形资产能为公司带来经济利益的期限，无法确定无形资产为公司带来经济利益期限的，则该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的无形资产不予摊销，于资产负债表日进行减值测试。
交易席位费按照10年平均摊销，摊销额计入当期费用。
资产负债表日，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如果有证据表明其使用寿命和摊销方法与前期估计不同时，改变摊销期限和摊销方法。对使用寿命不
确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则按使用寿命有限的无形资产进行摊销。
② 无形资产减值准备确认标准、计提方法
当存在下列一项或若干项情况时，公司按无形资产可收回金额低于账面净值的差额计提无形资产减值准备。
A.某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
B.某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预计不会恢复；
C.某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；
D.其他足以证明某项无形资产实质上已经发生减值的情形。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
③ 当存在下列一项或若干项情况时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益
A.某项无形资产已被其他新技术所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；
B.某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益；
C.其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。
(2) 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期待摊费用
√适用 □不适用
经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出按租赁合同期限与5年孰短年限平均摊销，其他长期待摊费用项目按费用项目的受益期平均摊销，但最长不得超过10年。
23. 附回购条件的资产转让
√适用 □不适用
(1) 买入返售证券业务
对于买入返售证券业务，公司根据协议买入金融资产时，按实际支付的金额确认为买入返售金融资产。资产负债表日，按照商定利率计算确定的买入返售金融资产的利息收入确认为当期收入，或按买入价与返售价之间的差额在协议期内计算利息收入确认为当期收入。
(2) 卖出回购证券业务
对于卖出回购证券业务，公司根据回购协议在卖出证券时，按实际收到的金额确认为卖出回购金融资产款。资产负债表日，按照商定利率计算确定的卖出回购金融资产款的利息支出确认为当期成本，或按售价与回购价之间的差额在协议期内计算利息支出认为当期成本。
(3) 买入返售业务减值准备
买入返售业务以预期信用损失为基础确认损失准备，预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“附注五、9.金融工具”。
24. 合同负债
(1) 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
合同负债是指已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务，如企业在转让承诺的商品或服务之前已收取的款项。
公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。
25. 职工薪酬
(1) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括职工工资、津贴和补贴、奖金、职工福利、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会经费、职工教育经费，短期带薪缺勤，非货币性福利及其他短期薪酬等，在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4) 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
26. 预计负债
√适用 □不适用
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有变化，对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
27. 租赁负债
√适用 □不适用
在租赁期开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债，短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时，公司采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用承租人增量借款利率作为折现率。公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益，但另有规定计入相关资产成本的除外。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债。
28. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
(2) 权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用
的期权定价模型考虑以下因素：① 期权的行权价格；② 期权的有效期；③ 标的股份的现行价格；④ 股价预计波动率；⑤ 股份的预计股利；⑥ 期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
(3) 确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
若在等待期内取消了授予的权益工具，公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，公司将其作为授予权益工具的取消处理。
29. 收入
(1) 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。
① 手续费及佣金收入
A.证券经纪业务收入
代理客户买卖证券的手续费收入，在证券买卖交易日确认收入；手续费收取的依据和标准为根据成交金额及代理买卖的证券品种按相应的费率收取。向基金公司、QFII等单位提供交易单元确认的收入属于证券经纪业务范畴；代理基金公司等单位销售基金、理财产品等金融资产确认的收入属于证券经纪业务范畴。
B.投资银行业务收入
公司从事证券承销业务在承销合同中约定的履约义务完成时点按照合同或协议约定的金额确认收入；公司从事发行保荐、财务顾问业务、投资咨询业务，根据合约条款，在本公司履行履约义务的过程中确认收入，或于履约义务完成的时点确认。
C.资产管理业务收入
公司接受客户委托负责经营管理受托资产，在履约义务履行期间内根据受托管理资产规模及约定费率确认收入；公司提供资产管理业务根据受托资产业绩状况可能收取额外的业绩报酬，在业绩评价周期期末，在与业绩报酬相关的不确定性消除、已确认的累计收入金额很可能不会发生重大转回时，按照合同或协议约定的计算方法确认为当期收入。
② 利息收入
A.存款利息收入：按资金使用时间和实际利率确认利息收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收入。
B.买入返售证券收入：在当期到期返售的，按返售价格与买入成本价格的差额，确认为当期收入；在当期没有到期的，期末按摊余成本和实际利率计提利息确认为当期收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率确认为当期收入。
③ 投资收益
公司持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的红利、股息或现金股利确认当期收益；处置以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）时所取得价款与该金融资产的账面价值之间的差额，计入投资收益；处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其公允价值与初始入账金额之间的差额，确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。
采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润中，按公司应享有的部分确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。
④ 其他业务收入
其他业务收入主要是除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入。以合同到期结算时或提供服务时确认为收入。
(2) 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
30. 合同成本
√适用 □不适用
公司与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。
31. 利润分配
√适用 □不适用
根据《公司章程》规定，公司当年税后利润分配顺序如下：
① 弥补亏损；
② 提取法定公积金：按净利润的10%提取；
③ 提取一般风险准备金：按净利润的10%提取、按基金管理费收入的10%提取；
④ 提取交易风险准备金：按净利润的10%提取；
⑤ 经股东大会决议，还可以提取任意公积金；
⑥ 分配股利。
根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，按基金管理费收入的10%计提一般风险准备。
32. 政府补助
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
33. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
公司所得税的会计核算采用资产负债表债务法核算。所得税包括当期税项和递延税项，当期税项按应纳税所得及适用税率计算，递延税项根据财务报表中资产和负债的账面金额与其用于计算应纳税所得的相应计税基础之间的差额产生的暂时性差异计算。
公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。公司未来期间很可能获得足够的应纳税所得额的金额是依据管理层批准的经营计划（或盈利预测）确定。
除下列交易中产生的递延所得税负债以外，公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
① 商誉的初始确认；
② 同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
A.该项交易不是企业合并；
B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
资产负债表日，公司对递延所得税资产和递延所得税负债按照税法规定、根据预期收回该资产或清偿该负债期间的税率计量。适用税率发生变化的，对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当期的所得税费用。
34. 租赁
(1) 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2) 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3) 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，公司进行如下评估：
A.合同是否涉及已识别资产的使用。已识别资产可能由合同明确指定或在资产可供客户使用时隐性指定，并且该资产在物理上可区分，或者如果资产的某部分产能或其他部分在物理上不可区分但实质上代表了该资产的全部产能，从而使客户获得因使用该资产所产生的几乎全部经济利益。如果资产的供应方在整个使用期间拥有对该资产的实质性替换权，则该资产不属于已识别资产；
B.承租人是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益；
C.承租人是否有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
合同中同时包含多项单独租赁的，承租人和出租人将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。在分拆合同包含的租赁和非租赁部分时，承租人按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。出租人根据《企业会计准则第14号——收入》关于交易价格分摊的规定分摊合同对价。
① 公司作为承租人
在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产按照成本进行初始计量，包括租赁负债的初始计量金额、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额(扣除已享受的租赁激励相关金额)，发生的初始直接费用以及为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司使用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。使用权资产按照“附注五、17.固定资产”所述的会计政策计提减值准备。
租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量，折现率为租赁内含利率。无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。
公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
租赁期开始日后，发生下列情形的，公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债：
A.担保余值预计的应付金额发生变动；
B.确定租赁付款额的指数或比率发生变动；
C.对购买选择权、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果发生变化，或续租选择权或终止租赁选择权的实际行使情况与原评估结果不一致。
在对租赁负债进行重新计量时，公司相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，公司将剩余金额计入当期损益。
公司已选择对短期租赁(租赁期不超过12个月的租赁)和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
② 公司作为出租人
在租赁开始日，公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指无论所有权最终是否转移但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
对于融资租赁，在租赁期开始日，出租人应当将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值，并终止确认融资租赁资产，租赁投资净额为租赁收款额及未担保余值按照租赁内含利率折现的现值之和，出租人应当采用实际利率法计算并确认租赁期内各个期间的利息收入；对于经营租赁，在租赁期内各个期间，出租人应当采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。
35. 融资融券业务
√适用 □不适用
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借上市证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。融资融券业务分为融资业务和融券业务两类。
融资业务：公司融出的资金确认应收债权，并确认相应利息收入。融出资金按借给客户资金的本金计量。
融券业务：将自有证券借给客户，约定到期后客户需归还相同数量的同种证券，此项业务融出的证券不终止确认该证券。
融资融券利息收入：根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额、期限、利率等按期确认利息收入。
对客户融资融券并代理客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。融资融券业务以预期信用损失为基础确认损失准备，预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“附注五、9.金融工具”。
36. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
(1) 客户交易结算资金核算方法
① 客户交易结算资金与公司自有资金分开核算，并在“货币资金”项目中单设明细科目核算。公司代理客户买卖证券时，由客户将交易结算资金存入存管银行，在客户将资金转入公司银行账户时，公司确定客户存款增加，同时确认为一项负债，与客户进行相关的结算。
② 公司接受客户委托通过证券交易所代理买卖证券，与客户清算时，如买入证券成交总额大于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交价的差额，加代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续费减少客户交易结算资金；如买入证券成交总额小于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交的差额，减代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续费后的金额增加客户交易结算资金。
③ 公司代理客户买卖证券的手续费收入，在证券买卖交易日确认收入。
④ 按照中国人民银行关于活期储蓄存款计息的有关规定，公司对于客户交易结算资金存款按季结息，结息日为每季末月的20日，向客户统一结息时，增加客户交易结算资金。
(2) 证券承销核算方法
① 对于以全额包销方式进行代理发行证券的业务，在按承购价格购入待发售证券时，确认为一项资产，公司将证券转售给投资者时，按发行价格抵减承购价及相关发行费用后确认为证券承销收入。承销期结束后，如有未售出的证券，则按承销价款转为金融资产，根据“附注五、9.金融工具”进行分类。
② 对于以余额包销方式进行代理发行证券的业务，公司在收到代发行人发售的证券时，只在专设的备查账簿中登记承销证券的情况。发行人结算发行价款时，按约定收取的手续费抵减相关发行费用后确认证券承销收入。承销期结束后，如有未售出的证券，按合同规定由公司认购，则按承销价款，在收到证券时转为金融资产，根据“附注五、9.金融工具”进行分类。
③ 对于以代销方式进行代理发行证券的业务，公司在收到代发行人发售的证券时，只在专设的备查账簿中登记承销证券的情况。代发行证券的手续费收入，在承销业务提供的相关服务完成时确认为收入。
(3) 代兑付债券核算方法
公司接受客户委托代理兑付其到期债券按兑付方式分为代垫资金兑付和预收资金兑付。兑付的债券和收到的兑付资金分别核算，在向委托单位交付已兑付的债券时，同时冲销代兑付债券项目和代兑付债券款项目。代兑付债券的手续费收入，在代兑付债券基本完成，与委托方结算时确认手续费收入。
(4) 资产管理业务核算方法
客户资产管理业务包括定向资产管理业务（包括银行托管和非银行托管）、集合资产管理业务和专项资产管理业务。
公司受托经营定向非银行托管资产管理业务，按实际受托资产的款项，同时确认为一项资产和一项负债。公司受托经营定向银行托管资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理计划，以托管客户为主体或集合计划，独立建账，独立核算，定期与托管人的会计核算和估值结果进行复核。
(5) 商誉
因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。
商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。
公司对商誉不摊销，商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。商誉减值损失在发生时计入当期损益，且在以后会计期间不予转回。
(6) 关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。
公司的关联方包括但不限于：
① 公司的母公司/实际控制人；
② 公司的子公司；
③ 与公司受同一母公司控制的其他企业；
④ 对公司实施共同控制的投资方；
⑤ 对公司施加重大影响的投资方；
⑥ 公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
⑦ 公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
⑧ 公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员；
⑨ 公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
⑩ 公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成公司的关联方。
(7) 分部报告
企业以经营分部为基础确定报告分部，经营分部是指公司按照内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定的经营分部，同时满足下列条件的组成部分：
① 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
② 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
③ 企业能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
公司的主要分部为证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。
37. 重要会计政策和会计估计的变更
(1) 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 2018年12月，财政部修订颁布了《企业会计准则第21号－租赁》 | 本次会计政策变更已经公司第四届董事会第四十二次会议审议通过 | 见“其他说明” |
其他说明2018年12月，财政部修订颁布了《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。
新租赁准则的主要变化在于租赁的识别、初始确认、后续计量、列报与披露等方面。新租赁准则统一了经营租赁和融资租赁下承租人的会计处理。除符合条件的短期租赁和低价值资产租赁外，承租人须在初始计量时对租赁确认使用权资产和租赁负债。后续计量时，对于使用权资产，在租赁期内计提折旧，评估减值情况并进行相应会计处理；对于租赁负债，在租赁期内计提利息费用。对于短期租赁和低价值资产租赁，按照系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。在出租方面和融资租赁方式的承租方面，新租赁准则没有实质性的重大变化。财务报表列报，应根据前述内容相应调整。
根据相关衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。新租赁准则的采用会增加公司的总资产5,064.00万元和总负债5,285.24万元、减少未分配利润221.24万元，不会对所有者权益、净利润产生重大影响。
(2) 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 5,668,809,652.20 | 5,668,809,652.20 | |
| 其中：客户资金存款 | 3,967,557,955.62 | 3,967,557,955.62 | |
| 结算备付金 | 1,546,441,139.65 | 1,546,441,139.65 | |
| 其中：客户备付金 | 986,678,750.36 | 986,678,750.36 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 2,527,788,418.37 | 2,527,788,418.37 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | 116,518,219.42 | 116,518,219.42 | |
| 应收款项 | 651,268,145.40 | 651,268,145.40 | |
| 应收款项融资 |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 1,161,165,114.45 | 1,161,165,114.45 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 8,975,292,816.56 | 8,975,292,816.56 | |
| 债权投资 | 86,803,258.37 | 86,803,258.37 | |
| 其他债权投资 | 195,724,479.50 | 195,724,479.50 | |
| 其他权益工具投资 | 72,205,799.73 | 72,205,799.73 | |
| 长期股权投资 | 376,404,361.53 | 376,404,361.53 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 236,347,507.93 | 236,347,507.93 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 55,204,065.79 | 55,204,065.79 | |
| 无形资产 | 45,978,028.88 | 45,978,028.88 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 784,457,235.40 | 784,457,235.40 | |
| 其他资产 | 213,336,251.71 | 208,772,180.82 | -4,564,070.89 |
| 资产总计 | 22,658,540,429.10 | 22,709,180,424.00 | 50,639,994.90 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 1,632,771,895.88 | 1,632,771,895.88 | |
| 拆入资金 | 315,000,000.00 | 315,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | 2,070,294.10 | 2,070,294.10 | |
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 3,644,747,657.24 | 3,644,747,657.24 | |
| 代理买卖证券款 | 4,994,540,742.61 | 4,994,540,742.61 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 353,683,207.34 | 353,683,207.34 | |
| 应交税费 | 68,098,240.60 | 68,098,240.60 | |
| 应付款项 | 9,482,633.58 | 9,482,633.58 | |
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 412,696,332.47 | 412,696,332.47 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,515,780,821.92 | 1,515,780,821.92 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 52,852,388.87 | 52,852,388.87 | |
| 递延收益 |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他负债 | 51,244,680.70 | 51,244,680.70 | |
| 负债合计 | 13,000,116,506.44 | 13,052,968,895.31 | 52,852,388.87 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,797,725,236.82 | 2,797,725,236.82 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -20,133,989.42 | -20,133,989.42 | |
| 盈余公积 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 | |
| 一般风险准备 | 710,317,466.93 | 710,317,466.93 | |
| 未分配利润 | -1,047,348,009.58 | -1,049,560,403.55 | -2,212,393.97 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,604,505,680.80 | 9,602,293,286.83 | -2,212,393.97 |
| 少数股东权益 | 53,918,241.86 | 53,918,241.86 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,658,423,922.66 | 9,656,211,528.69 | -2,212,393.97 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 22,658,540,429.10 | 22,709,180,424.00 | 50,639,994.90 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018年12月，财政部修订颁布了《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据相关衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。新租赁准则的采用会增加公司的总资产5,064.00万元和总负债5,285.24万元、减少未分配利润221.24万元，不会对所有者权益、净利润产生重大影响。
母公司资产负债表
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 5,636,624,133.33 | 5,636,624,133.33 | |
| 其中：客户资金存款 | 3,967,557,955.62 | 3,967,557,955.62 |
| 结算备付金 | 1,546,441,139.65 | 1,546,441,139.65 | |
| 其中：客户备付金 | 986,678,750.36 | 986,678,750.36 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 2,527,788,418.37 | 2,527,788,418.37 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 存出保证金 | 116,518,219.42 | 116,518,219.42 | |
| 应收款项 | 621,786,692.76 | 621,786,692.76 | |
| 应收款项融资 | |||
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 1,161,165,114.45 | 1,161,165,114.45 | |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 交易性金融资产 | 8,655,660,699.95 | 8,655,660,699.95 | |
| 债权投资 | 73,277,091.39 | 73,277,091.39 | |
| 其他债权投资 | 195,724,479.50 | 195,724,479.50 | |
| 其他权益工具投资 | 72,205,799.73 | 72,205,799.73 | |
| 长期股权投资 | 889,887,220.05 | 889,887,220.05 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 236,231,448.46 | 236,231,448.46 | |
| 在建工程 | |||
| 使用权资产 | 55,204,065.79 | 55,204,065.79 | |
| 无形资产 | 45,978,028.88 | 45,978,028.88 | |
| 商誉 | |||
| 递延所得税资产 | 746,688,842.90 | 746,688,842.90 | |
| 其他资产 | 165,939,744.34 | 161,375,673.45 | -4,564,070.89 |
| 资产总计 | 22,691,917,073.18 | 22,742,557,068.08 | 50,639,994.90 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 1,632,771,895.88 | 1,632,771,895.88 | |
| 拆入资金 | 315,000,000.00 | 315,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 3,644,747,657.24 | 3,644,747,657.24 | |
| 代理买卖证券款 | 4,994,540,742.61 | 4,994,540,742.61 | |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 348,668,757.03 | 348,668,757.03 | |
| 应交税费 | 67,786,099.83 | 67,786,099.83 | |
| 应付款项 | 9,482,633.58 | 9,482,633.58 |
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | 412,696,332.47 | 412,696,332.47 | |
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 1,515,780,821.92 | 1,515,780,821.92 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 52,852,388.87 | 52,852,388.87 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他负债 | 73,923,507.64 | 73,923,507.64 | |
| 负债合计 | 13,015,398,448.20 | 13,068,250,837.07 | 52,852,388.87 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 2,797,665,028.49 | 2,797,665,028.49 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -594,050.04 | -594,050.04 | |
| 盈余公积 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 | |
| 一般风险准备 | 710,317,466.93 | 710,317,466.93 | |
| 未分配利润 | -994,814,796.45 | -997,027,190.42 | -2,212,393.97 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,676,518,624.98 | 9,674,306,231.01 | -2,212,393.97 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 22,691,917,073.18 | 22,742,557,068.08 | 50,639,994.90 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018年12月，财政部修订颁布了《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。据相关衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。新租赁准则的采用会增加公司的总资产5,064.00万元和总负债5,285.24万元、减少未分配利润221.24万元，不会对所有者权益、净利润产生重大影响。
(4) 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
38. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税营业收入 | 6%、3% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税额 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 教育费附加 | 应缴流转税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
□适用 √不适用
3. 其他
√适用 □不适用
(1) 增值税
根据财税〔2016〕36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》及相关附件，自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。本公司总机构、分支机构及子公司根据增值税纳税人身份分别按照6%、3%的税率计算增值税销项税额。根据财税〔2017〕56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》，自2018年1月1日起，公司管理的资管产品按照3%的税率缴纳增值税。
(2) 企业所得税
根据国税发〔2012〕57号文《国家税务总局关于印发〈跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法〉的公告》，公司实行“统一计算、分级管理、就地预缴、汇总清算、财政调库”的企业所得税征收管理办法，按照当期实际利润额，总机构和分支机构分期预缴的企业所得税，50%在各分支机构间分摊预缴，50%由总机构预缴。
七、合并财务报表项目注释
1. 货币资金
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 银行存款： | / | / | 6,197,577,777.73 | / | / | 5,668,351,531.97 |
| 其中：自有资金 | / | / | 858,561,229.76 | / | / | 1,700,793,576.35 |
| 人民币 | / | / | 850,075,446.39 | / | / | 1,692,161,948.00 |
| 美元 | 1,316,521.17 | 6.3757 | 8,393,744.03 | 1,308,411.09 | 6.5249 | 8,537,251.52 |
| 港元 | 112,572.58 | 0.8176 | 92,039.34 | 112,134.44 | 0.8416 | 94,376.83 |
| 客户资金 | / | / | 5,339,016,547.97 | / | / | 3,967,557,955.62 |
| 人民币 | / | / | 5,337,102,892.25 | / | / | 3,965,843,175.88 |
| 美元 | 213,874.32 | 6.3757 | 1,363,598.48 | 182,684.70 | 6.5249 | 1,191,999.41 |
| 港元 | 672,770.60 | 0.8176 | 550,057.24 | 621,144.84 | 0.8416 | 522,780.33 |
| 其他货币资金： | / | / | 771.75 | / | / | 458,120.23 |
| 人民币 | / | / | 771.75 | / | / | 458,120.23 |
| 合计 | / | / | 6,197,578,549.48 | / | / | 5,668,809,652.20 |
其中，融资融券业务：
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 自有信用资金 | / | / | 11,978,813.37 | / | / | 3,342,710.22 |
| 人民币 | / | / | 11,978,813.37 | / | / | 3,342,710.22 |
| 客户信用资金 | / | / | 350,193,321.00 | / | / | 428,178,554.98 |
| 人民币 | / | / | 350,193,321.00 | / | / | 428,178,554.98 |
| 合计 | / | / | 362,172,134.37 | / | / | 431,521,265.20 |
因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项说明：
√适用 □不适用
截至2021年12月31日，公司使用有限制的资金47,784,746.67元，为涉及诉讼程序执行司法冻结的银行存款。
货币资金的说明：
□适用 √不适用
2. 结算备付金
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 公司自有备付金： | / | / | 404,385,587.23 | / | / | 372,122,238.20 |
| 人民币 | / | / | 404,385,587.23 | / | / | 372,122,238.20 |
| 客户普通备付金： | / | / | 1,059,777,512.21 | / | / | 986,678,750.36 |
| 人民币 | / | / | 1,052,287,370.84 | / | / | 979,285,000.43 |
| 美元 | 839,436.19 | 6.3757 | 5,351,993.33 | 839,723.36 | 6.5249 | 5,479,110.91 |
| 港元 | 2,615,151.69 | 0.8176 | 2,138,148.04 | 2,274,890.72 | 0.8416 | 1,914,639.02 |
| 信用备付金： | 138,526,406.57 | 187,640,151.09 | ||||
| 人民币 | 138,526,406.57 | 187,640,151.09 | ||||
| 合计 | / | / | 1,602,689,506.01 | / | / | 1,546,441,139.65 |
3. 融出资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 境内 | 2,290,605,843.23 | 2,491,368,358.42 |
| 其中：个人 | 2,097,474,728.42 | 2,221,542,173.00 |
| 机构 | 193,131,114.81 | 269,826,185.42 |
| 应收利息 | 31,652,476.41 | 36,730,760.37 |
| 减：减值准备 | 1,178,532.62 | 310,700.42 |
| 账面价值小计 | 2,321,079,787.02 | 2,527,788,418.37 |
| 境外 | ||
| 账面价值小计 | ||
| 账面价值合计 | 2,321,079,787.02 | 2,527,788,418.37 |
客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保物类别 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 资金 | 330,782,496.16 | 444,305,464.29 |
| 债券 | 498,743.52 | 3,107,504.71 |
| 股票 | 7,451,083,919.91 | 7,533,807,804.74 |
| 基金 | 114,832,711.06 | 165,175,537.04 |
| 其他 | 5,114,304.80 | 336,639.06 |
| 合计 | 7,902,312,175.45 | 8,146,732,949.84 |
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
√适用 □不适用
详见“附注七、20.金融工具及其他项目预期信用损失准备表”。
对本期发生损失准备变动的融出资金余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
融出资金的说明：
√适用 □不适用
(1) 按业务类别列示
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 融资融券融出资金 | 2,290,605,843.23 | 2,491,368,358.42 |
| 应收利息 | 31,652,476.41 | 36,730,760.37 |
| 减：减值准备 | 1,178,532.62 | 310,700.42 |
| 融出资金净值 | 2,321,079,787.02 | 2,527,788,418.37 |
(2) 按账龄列示
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 | 期末坏账准备 | 期初账面余额 | 期初坏账准备 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 3个月以内 | 1,263,419,253.14 | 55.16 | 353,445.49 | 29.99 | 1,156,968,021.50 | 46.44 | 129,360.00 | 41.63 |
| 3-6个月 | 384,114,255.77 | 16.77 | 798,471.88 | 67.75 | 642,948,593.36 | 25.81 | 142,967.97 | 46.02 |
| 6个月以上 | 643,072,334.32 | 28.07 | 26,615.25 | 2.26 | 691,451,743.56 | 27.75 | 38,372.45 | 12.35 |
| 合计 | 2,290,605,843.23 | 100.00 | 1,178,532.62 | 100.00 | 2,491,368,358.42 | 100.00 | 310,700.42 | 100.00 |
4. 衍生金融工具
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末 | 期初 | ||||||||||
| 套期工具 | 非套期工具 | 套期工具 | 非套期工具 | |||||||||
| 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | |||||
| 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | |||||
| 信用衍生工具 | 40,000,000.00 | 85,808.00 | ||||||||||
| 信用保护凭证 | 40,000,000.00 | 85,808.00 | ||||||||||
| 合计 | 40,000,000.00 | 85,808.00 | ||||||||||
已抵销的衍生金融工具：
□适用 √不适用
衍生金融工具的说明：
2021年12月31日衍生金融资产余额较期初增加85,808.00元，主要原因：本期末新增信用保证费。
5. 存出保证金
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 交易保证金 | / | / | 103,167,457.65 | / | / | 83,903,703.00 |
| 其中：人民币 | / | / | 101,037,218.65 | / | / | 81,721,160.00 |
| 港元 | 500,000.00 | 0.8176 | 408,800.00 | 500,000.00 | 0.8416 | 420,820.00 |
| 美元 | 270,000.00 | 6.3757 | 1,721,439.00 | 270,000.00 | 6.5249 | 1,761,723.00 |
| 信用保证金 | / | / | 96,026,501.78 | / | / | 32,614,516.42 |
| 其中：人民币 | / | / | 96,026,501.78 | / | / | 32,614,516.42 |
| 履约保证金 | / | / | 2,015,200.00 | / | / | |
| 其中：人民币 | / | / | 2,015,200.00 | / | / | |
| 合计 | / | / | 201,209,159.43 | / | / | 116,518,219.42 |
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的存出保证金余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
存出保证金的说明：
2021年12月31日存出保证金余额较期初增加84,690,940.01元，增加比例为72.68%。主要原因：本期末信用保证金增加。
6. 应收款项
(1) 按明细列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收资产管理费 | 16,379,234.40 | 19,565,496.66 |
| 应收手续费及佣金 | 2,750,000.00 | 17,410,000.00 |
| 应收票据 | 30,000.00 | |
| 应收投资到期款 | 3,882,323.83 | 17,913,568.54 |
| 应收投资转让款 | 32,756,818.36 | 32,757,169.60 |
| 应收股权转让款 | 6,552,180.00 | 6,552,180.00 |
| 应收融资融券款 | 1,364,740.10 | 1,364,740.10 |
| 应收股票质押回购款 | 2,264,006,730.04 | 1,998,290,712.34 |
| 应收研究服务收入 | 27,697,475.65 | 22,712,099.14 |
| 合计 | 2,355,419,502.38 | 2,116,565,966.38 |
| 减：坏账准备(按简化模型计提) | 8,275,903.44 | 10,684,573.72 |
| 减：坏账准备(按一般模型计提) | 1,847,613,895.17 | 1,454,613,247.26 |
| 应收款项账面价值 | 499,529,703.77 | 651,268,145.40 |
(2) 按账龄分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 57,910,370.23 | 2.46 | 1,268,411,412.38 | 59.93 |
| 1-2年 | 1,513,548,172.93 | 64.26 | 814,238,722.60 | 38.47 |
| 2-3年 | 775,896,189.37 | 32.94 | 22,585,702.10 | 1.07 |
| 3年以上 | 8,064,769.85 | 0.34 | 11,330,129.30 | 0.53 |
| 合计 | 2,355,419,502.38 | 100.00 | 2,116,565,966.38 | 100.00 |
(3) 按计提坏账列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 金额 | 占账面余额合 计比例（%） | 金额 | 坏账准备计 提比例（%） | 金额 | 占账面余额合 计比例（%） | 金额 | 坏账准备计 提比例（%） | |
| 单项计提坏账准备： | ||||||||
| 单项金额重大的应收款项 | 2,264,006,730.04 | 96.12 | 1,846,249,181.76 | 81.55 | 2,018,506,620.03 | 95.37 | 1,453,385,005.12 | 72.00 |
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 | 1,394,740.10 | 0.06 | 1,364,713.41 | 97.85 | 1,364,740.10 | 0.06 | 1,228,242.14 | 90.00 |
| 单项计小计 | 2,265,401,470.14 | 96.18 | 1,847,613,895.17 | 81.56 | 2,019,871,360.13 | 95.43 | 1,454,613,247.26 | 72.02 |
| 组合计提坏账准备： | ||||||||
| 1年以内 | 57,880,370.23 | 2.46 | 289,401.85 | 0.50 | 44,479,040.40 | 2.10 | 222,395.20 | 0.50 |
| 1-2年 | 4,510,397.46 | 0.19 | 451,039.75 | 10.00 | 33,799,734.45 | 1.60 | 3,379,973.45 | 10.00 |
| 2-3年 | 20,927,234.80 | 0.89 | 4,185,446.96 | 20.00 | 7,085,702.10 | 0.33 | 1,417,140.42 | 20.00 |
| 3年以上 | 6,700,029.75 | 0.28 | 3,350,014.88 | 50.00 | 11,330,129.30 | 0.54 | 5,665,064.65 | 50.00 |
| 组合小计 | 90,018,032.24 | 3.82 | 8,275,903.44 | 9.19 | 96,694,606.25 | 4.57 | 10,684,573.72 | 11.05 |
| 合计 | 2,355,419,502.38 | 100.00 | 1,855,889,798.61 | 78.79 | 2,116,565,966.38 | 100.00 | 1,465,297,820.98 | 69.23 |
按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：
√适用 □不适用
详见“附注七、20.金融工具及其他项目预期信用损失准备表”。
对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
(4) 应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 30,000.00 | |
| 合计 | 30,000.00 |
7. 买入返售金融资产
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票质押式回购 | 586,830,560.95 | 1,044,527,717.68 |
| 银行间市场买断式回购 |
| 交易所回购 | 153,000,999.50 | 275,801,157.03 |
| 应收利息 | 14,959,160.39 | 50,772,188.64 |
| 减：减值准备 | 120,356,010.30 | 209,935,948.90 |
| 账面价值合计 | 634,434,710.54 | 1,161,165,114.45 |
(2) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票 | 601,780,051.49 | 1,079,971,793.35 |
| 债券 | 153,010,669.35 | 291,129,270.00 |
| 减：减值准备 | 120,356,010.30 | 209,935,948.90 |
| 买入返售金融资产账面价值 | 634,434,710.54 | 1,161,165,114.45 |
(3) 担保物金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 担保物 | 532,283,808.21 | 964,216,930.08 |
| 其中：可出售或可再次向外抵押的担保物 | 532,283,808.21 | 964,216,930.08 |
| 其中：已出售或已再次向外抵押的担保物 |
(4) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期限 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 一个月内 | 586,830,560.95 | 1,044,526,717.68 |
| 一个月至三个月内 | ||
| 三个月至一年内 | ||
| 一年以上 | 1,000.00 | |
| 合计 | 586,830,560.95 | 1,044,527,717.68 |
(5) 股票质押式回购业务按减值阶段列示
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失（未发生信用减值） | 整个存续期预期信用损失（已发生信用减值） | 合计 | |
| 账面余额 | 601,780,051.49 | 601,780,051.49 | ||
| 减值准备 | 120,356,010.30 | 120,356,010.30 | ||
| 账面价值 | 481,424,041.19 | 481,424,041.19 | ||
| 担保物价值 | 532,283,808.21 | 532,283,808.21 |
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
√适用 □不适用
计提减值准备情况详见“附注七、20.金融工具及其他项目预期信用损失准备表”。
对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
买入返售金融资产的说明：
√适用 □不适用
2021年12月31日买入返售金融资产余额较期初减少526,730,403.91元，减少比例为
45.36%，主要原因：本期末回购业务规模下降。其中股票质押业务规模减少457,697,156.73元（不含计提减值及应收利息），主要原因是本期部分股票质押业务到期结束，部分股票质押业务违约客户的股票强制平仓后，剩余欠款364,771,916.92元转入应收账款。
8. 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||||
| 类别 | 公允价值 | 初始成本 | ||||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 公允价值合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 初始成本合计 | |
| 债券 | 5,044,375,939.09 | 5,044,375,939.09 | 5,716,424,402.79 | 5,716,424,402.79 | ||
| 公募基金 | 569,742,824.24 | 569,742,824.24 | 566,520,264.61 | 566,520,264.61 | ||
| 股票 | 642,625,853.53 | 642,625,853.53 | 607,580,864.42 | 607,580,864.42 | ||
| 银行理财产品 | 24,364,368.86 | 24,364,368.86 | 24,352,854.11 | 24,352,854.11 | ||
| 券商资管产品 | 6,848,025.74 | 6,848,025.74 | 11,666,945.65 | 11,666,945.65 | ||
| 信托计划 | 33,666,487.62 | 33,666,487.62 | 141,244,478.79 | 141,244,478.79 | ||
| 其他 | 201,273,678.33 | 201,273,678.33 | 319,558,045.14 | 319,558,045.14 | ||
| 合计 | 6,522,897,177.41 | 6,522,897,177.41 | 7,387,347,855.51 | 7,387,347,855.51 | ||
| 期初余额 | ||||||
| 类别 | 公允价值 | 初始成本 | ||||
| 分类为以公允价值计量且其变动 | 指定为以公允价值计量且其变动 | 公允价值合计 | 分类为以公允价值计量且其变动 | 指定为以公允价值计量且其变动 | 初始成本合计 | |
| 计入当期损益的金融资产 | 计入当期损益的金融资产 | 计入当期损益的金融资产 | 计入当期损益的金融资产 | |||
| 债券 | 7,415,556,128.09 | 7,415,556,128.09 | 7,736,718,459.59 | 7,736,718,459.59 | ||
| 公募基金 | 176,677,569.50 | 176,677,569.50 | 165,461,554.55 | 165,461,554.55 | ||
| 股票 | 682,951,116.74 | 682,951,116.74 | 663,653,297.99 | 663,653,297.99 | ||
| 银行理财产品 | 87,731,235.62 | 87,731,235.62 | 87,387,616.71 | 87,387,616.71 | ||
| 券商资管产品 | 18,846,980.42 | 18,846,980.42 | 24,312,189.61 | 24,312,189.61 | ||
| 信托计划 | 188,427,591.48 | 188,427,591.48 | 361,408,202.61 | 361,408,202.61 | ||
| 其他 | 405,102,194.71 | 405,102,194.71 | 466,413,423.76 | 466,413,423.76 | ||
| 合计 | 8,975,292,816.56 | 8,975,292,816.56 | 9,505,354,744.82 | 9,505,354,744.82 |
对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的描述性说明
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
变现有限制的交易性金融资产：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 限售条件或变现方面的其他重大限制 | 期末金额 |
| 债券 | 卖出回购交易质押或回购冻结 | 1,750,568,772.90 |
| 票据 | 卖出回购交易质押或回购冻结 | 147,438,045.14 |
| 股票 | 通过股票质押交易违约处置取得的限售股及其他限售股 | 216,400,438.94 |
| 合计 | 2,114,407,256.98 |
9. 债权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 初始成本 | 利息 | 减值准备 | 账面价值 | 初始成本 | 利息 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 应收款项类投资 | 198,056,530.37 | 13,452,191.91 | 6,136,358.49 | 205,372,363.79 | 80,232,640.00 | 10,544,451.39 | 3,973,833.02 | 86,803,258.37 |
| 合计 | 198,056,530.37 | 13,452,191.91 | 6,136,358.49 | 205,372,363.79 | 80,232,640.00 | 10,544,451.39 | 3,973,833.02 | 86,803,258.37 |
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
√适用 □不适用
计提减值准备情况详见“附注七、20.金融工具及其他项目预期信用损失准备表”。
对本期发生损失准备变动的债权投资余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
其他说明：
2021年12月31日债权投资余额较期初增加118,569,105.42元，增加比例为136.60%，主要原因：本期末债权投资规模增加。
10. 其他债权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 初始成本 | 利息 | 公允价值变动 | 账面价值 | 累计减值准备 | 初始成本 | 利息 | 公允价值变动 | 账面价值 | 累计减值准备 | |
| 企业债 | 110,571,428.58 | 8,252,889.84 | -3,012,410.58 | 115,811,907.84 | 118,800,000.00 | 8,636,567.67 | 78,294.00 | 127,514,861.67 | ||
| 公司债 | 51,148,853.16 | -48,448,853.16 | 2,700,000.00 | 48,448,853.16 | 66,445,179.70 | 46,027.40 | -35,681,589.27 | 30,809,617.83 | 23,481,478.35 | |
| 其他 | 158,330,460.00 | -146,972,740.00 | 11,357,720.00 | 142,926,740.00 | 248,330,460.00 | -210,930,460.00 | 37,400,000.00 | 202,984,460.00 | ||
| 合计 | 320,050,741.74 | 8,252,889.84 | -198,434,003.74 | 129,869,627.84 | 191,375,593.16 | 433,575,639.70 | 8,682,595.07 | -246,533,755.27 | 195,724,479.50 | 226,465,938.35 |
按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：
√适用 □不适用
详见“附注七、20.金融工具及其他项目预期信用损失准备表”。
对本期发生损失准备变动的其他债权投资余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
其他说明：
2021年12月31日其他债权投资余额较期初减少65,854,851.66元，减少比例为
33.65%。主要原因：本期末其他债权投资规模减少。
11. 其他权益工具投资
(1) 按项目披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | ||||
| 初始成本 | 本期末公允价值 | 本期确认的股利收入 | 初始成本 | 本期末公允价值 | 本期确认的股利收入 | ||
| 股权投资 | 56,472,971.39 | 53,635,180.01 | 56,472,971.39 | 56,472,971.39 | 非交易目的持有 | ||
| 股票 | 14,288,454.61 | 10,088,412.99 | 251,558.65 | 16,255,403.06 | 10,656,094.14 | 134,943.50 | 非交易目的持有 |
| 基金 | 4,083,969.04 | 5,034,454.00 | 4,083,969.04 | 5,076,734.20 | 非交易目的持有 | ||
| 合计 | 74,845,395.04 | 68,758,047.00 | 251,558.65 | 76,812,343.49 | 72,205,799.73 | 134,943.50 | / |
(2) 本期终止确认的其他权益工具
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期终止确认时的公允价值 | 本期股利收入 | 终止确认时的累计利得或损失本期从其他综合收益转入留存收益的金额 | 处置该项投资的原因 |
| 待融出证券 | 580,942.69 | -1,308,149.42 | 业务需要 | |
| 合计 | 580,942.69 | -1,308,149.42 | / |
12. 融券业务情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 融出证券 | ||
| －交易性金融资产 | ||
| －其他权益工具投资 | 5,647,944.00 | 4,015,895.00 |
| －转融通融入证券 | ||
| 转融通融入证券总额 |
融券业务违约情况：
□适用 √不适用
13. 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 老-中证券有限公司 | 29,887,220.05 | -310,718.08 | -9,580,813.39 | 19,995,688.58 | |||||||
| 太证新化投资控股有限公司 | 40,844,866.94 | -42,279.82 | 40,802,587.12 | ||||||||
| 武汉光谷人才私募投资管理有限公司 | 3,580,911.53 | 69,763.93 | 3,650,675.46 | ||||||||
| 上海太证投资管理有限公司 | 72,078,269.58 | -25,824,222.61 | -4,080,125.02 | 42,173,921.95 | |||||||
| 武汉光谷人才创业投资合伙企业（有限合伙） | 65,672,526.01 | 8,808,855.93 | 5,834,031.10 | 62,697,701.18 | |||||||
| 武汉光谷人才创新投资合伙企业（有限合伙） | 42,507,015.79 | 5,093,657.05 | 8,425,708.08 | 45,839,066.82 | |||||||
| 中船重工太证丘北产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 10,297,279.80 | 79,644.98 | 10,376,924.78 | ||||||||
| 中船重工太证西双版纳勐腊产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 1,025,013.45 | 6,019.16 | 1,031,032.61 | ||||||||
| 乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有限合伙） | 36,001,723.98 | -12,181,423.74 | 23,820,300.24 | ||||||||
| 嘉兴盈星投资合伙企业（有限合伙） | 6,759,821.25 | -6,759,821.25 | 0.00 | ||||||||
| 广东广垦太证农业供给侧股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 24,990,092.77 | 24,500,000.00 | -490,092.77 | 0.00 | |||||||
| 广东广垦太证现代农业股权投资基金（有限合伙） | 34,552,525.26 | 2,682,600.00 | -4,261,128.24 | 2,700,600.00 | 24,908,197.02 | ||||||
| 北京广垦太证投资中心（有限合伙） | 8,197,095.12 | 1,870,000.00 | 8,298,395.44 | 14,625,490.56 | |||||||
| 广西农垦现代农业产业股权基金合伙企业（有限合伙） | 10,000.00 | 151.11 | 10,151.11 | ||||||||
| 小计 | 376,404,361.53 | 42,955,112.98 | -27,155,972.71 | -13,660,938.41 | 2,700,600.00 | 289,931,737.43 | |||||
| 合计 | 376,404,361.53 | 42,955,112.98 | -27,155,972.71 | -13,660,938.41 | 2,700,600.00 | 289,931,737.43 |
其他说明：
联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计无重大差异。截至报告期末，子公司太证资本已将所持广东广垦太证农业供给侧股权投资基金合伙企业（有限合伙）的全部股份转让，并已于2021年10月22日完成工商变更登记。
14. 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1) 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | 61,653,317.90 | 61,653,317.90 | ||
| （1）外购 | 61,653,317.90 | 61,653,317.90 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | 61,653,317.90 | 61,653,317.90 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | 1,115,631.46 | 1,115,631.46 | ||
| （1）计提或摊销 | 1,115,631.46 | 1,115,631.46 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | 1,115,631.46 | 1,115,631.46 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 60,537,686.44 | 60,537,686.44 | ||
| 2.期初账面价值 |
(2) 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
2021年4月，公司诉广西万赛投资管理中心（有限合伙）、那福东、吴一凡质押式证券回购纠纷一案完成查封资产的司法执行，担保人两处房产经两次拍卖流拍后抵偿公司债务。截至本报告期末已完成房产过户手续。
15. 固定资产
(1) 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 办公设备及其他设备 | 运输工具 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 254,048,419.06 | 117,540,890.02 | 26,268,755.92 | 388,080.87 | 398,246,145.87 |
| 2.本期增加金额 | 483,534.90 | 15,198,434.98 | 712,649.58 | 3,950.00 | 16,398,569.46 |
| （1）购置 | 483,534.90 | 15,198,434.98 | 712,649.58 | 3,950.00 | 16,398,569.46 |
| 3.本期减少金额 | 12,571,853.39 | 712,649.58 | 14,500.00 | 13,299,002.97 | |
| （1）处置或报废 | 12,571,853.39 | 712,649.58 | 14,500.00 | 13,299,002.97 | |
| 4.期末余额 | 254,531,953.96 | 120,167,471.61 | 26,268,755.92 | 377,530.87 | 401,345,712.36 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 56,765,244.35 | 82,186,813.64 | 22,581,743.92 | 364,836.03 | 161,898,637.94 |
| 2.本期增加金额 | 6,847,598.07 | 13,534,756.97 | 280,177.51 | 15,383.95 | 20,677,916.50 |
| （1）计提 | 6,847,598.07 | 13,534,756.97 | 280,177.51 | 15,383.95 | 20,677,916.50 |
| 3.本期减少金额 | 11,717,992.01 | 13,775.00 | 11,731,767.01 | ||
| （1）处置或报废 | 11,717,992.01 | 13,775.00 | 11,731,767.01 | ||
| 4.期末余额 | 63,612,842.42 | 84,003,578.60 | 22,861,921.43 | 366,444.98 | 170,844,787.43 |
| 三、减值准备 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 190,919,111.54 | 36,163,893.01 | 3,406,834.49 | 11,085.89 | 230,500,924.93 |
| 2.期初账面价值 | 197,283,174.71 | 35,354,076.38 | 3,687,012.00 | 23,244.84 | 236,347,507.93 |
其他说明：
√适用 □不适用
期末公司对固定资产进行检查，未发现固定资产存在减值迹象，因此未计提固定资产减值准备。
截至2021年12月31日，公司所有权受限的房产账面价值65,657,000.37元，为司法执行股票质押违约客户拍卖款提供的财产保全。
16. 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋租赁 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 76,256,144.89 | 76,256,144.89 |
| 2.本期增加金额 | 13,471,913.59 | 13,471,913.59 |
| 3.本期减少金额 | 1,813,627.83 | 1,813,627.83 |
| 4.期末余额 | 87,914,430.65 | 87,914,430.65 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | 21,052,079.10 | 21,052,079.10 |
| 2.本期增加金额 | 22,479,516.59 | 22,479,516.59 |
| (1)计提 | 22,479,516.59 | 22,479,516.59 |
| 3.本期减少金额 | 1,102,050.66 | 1,102,050.66 |
| (1)处置 | 1,102,050.66 | 1,102,050.66 |
| 4.期末余额 | 42,429,545.03 | 42,429,545.03 |
| 三、减值准备 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 45,484,885.62 | 45,484,885.62 |
| 2.期初账面价值 | 55,204,065.79 | 55,204,065.79 |
其他说明：
期末公司对使用权资产进行检查，未发现使用权资产存在减值迹象，因此未计提使用权资产减值准备。
17. 无形资产
(1) 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 软件 | 交易席位费 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 204,439,039.87 | 3,186,066.76 | 207,625,106.63 |
| 2.本期增加金额 | 29,057,702.73 | 29,057,702.73 | |
| （1）购置 | 29,057,702.73 | 29,057,702.73 | |
| 4.期末余额 | 233,496,742.60 | 3,186,066.76 | 236,682,809.36 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 158,627,677.60 | 3,019,400.15 | 161,647,077.75 |
| 2.本期增加金额 | 32,341,328.34 | 49,999.98 | 32,391,328.32 |
| （1）计提 | 32,341,328.34 | 49,999.98 | 32,391,328.32 |
| 4.期末余额 | 190,969,005.94 | 3,069,400.13 | 194,038,406.07 |
| 三、减值准备 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 42,527,736.66 | 116,666.63 | 42,644,403.29 |
| 2.期初账面价值 | 45,811,362.27 | 166,666.61 | 45,978,028.88 |
(2) 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末无用于抵押或担保的无形资产。期末公司对无形资产进行检查，未发现无形资产存在减值迹象，因此未计提无形资产减值准备。
18. 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1) 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 2,210,479,941.68 | 552,619,985.41 | 1,943,178,871.79 | 485,794,717.96 |
| 金融工具公允价值变动 | 1,045,536,848.06 | 261,384,212.02 | 750,094,573.78 | 187,523,643.45 |
| 拟处置的长期股权投资权益法 | 31,859,163.48 | 7,964,790.87 | ||
| 预计负债 | 1,840,207.30 | 460,051.82 | 412,696,332.47 | 103,174,083.12 |
| 合计 | 3,257,856,997.04 | 814,464,249.25 | 3,137,828,941.52 | 784,457,235.40 |
(2) 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3) 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4) 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 212,437,882.47 | 170,889,270.95 |
| 合计 | 212,437,882.47 | 170,889,270.95 |
(5) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2022 | 15,346,053.50 | 15,346,053.50 | |
| 2023 | 124,736,573.80 | 124,736,573.80 | |
| 2024 | 17,350,623.77 | 17,350,623.77 | |
| 2025 | 13,456,019.88 | 13,456,019.88 | |
| 2026 | 41,548,611.52 | ||
| 合计 | 212,437,882.47 | 170,889,270.95 | / |
19. 其他资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 应收利息 | 2,003,347.27 | |
| 预缴税款 | 28,584,780.81 | 17,199,035.11 |
| 其他应收款 | 60,257,818.46 | 127,357,779.50 |
| 长期待摊费用 | 9,640,412.79 | 14,222,551.52 |
| 预付账款 | 37,776,896.07 | 38,228,971.61 |
| 待摊费用 | 13,206,638.36 | 11,763,843.08 |
| 合计 | 151,469,893.76 | 208,772,180.82 |
其他应收款按款项性质列示：
□适用 √不适用
其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：
□适用 √不适用
对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
其他资产的说明：
(1) 其他应收款
A.按明细列示
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 其他应收款余额 | 89,219,289.64 | 148,576,795.62 |
| 减：坏账准备 | 28,961,471.18 | 21,219,016.12 |
| 其他应收款净额 | 60,257,818.46 | 127,357,779.50 |
B.按种类列式
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期末坏账准备 | 期初账面余额 | 期初坏账准备 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 单项金额重大的应收款项 | ||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收款项 | 89,219,289.64 | 100.00 | 28,961,471.18 | 100.00 | 148,576,795.62 | 100.00 | 21,219,016.12 | 100.00 |
| 其中：内部员工 | 554,036.10 | 0.62 | 2,067,706.08 | 1.39 | ||||
| 公司外部单位 | 88,665,253.54 | 99.38 | 28,961,471.18 | 100.00 | 146,509,089.54 | 98.61 | 21,219,016.12 | 100.00 |
| 组合小计 | 89,219,289.64 | 100.00 | 28,961,471.18 | 100.00 | 148,576,795.62 | 100.00 | 21,219,016.12 | 100.00 |
| 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 | ||||||||
| 合计 | 89,219,289.64 | 100.00 | 28,961,471.18 | 100.00 | 148,576,795.62 | 100.00 | 21,219,016.12 | 100.00 |
C.其他应收款金额前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
| 期末其他应收款单位名称 | 金额 | 款项性质 | 期限 | 占其他应收账款比例（%） |
| 西藏万胜投资有限公司 | 34,529,600.00 | 投资转让款 | 3年以上 | 38.70 |
| 基金筹备组 | 19,466,770.86 | 筹备款 | 3年以上 | 21.82 |
| 万辉 | 8,319,998.40 | 项目转让款 | 1年以内 | 9.33 |
| 权秋红 | 2,400,000.00 | 往来款 | 2-3年 | 2.69 |
| 上海中心大厦置业管理有限公司 | 1,346,163.00 | 租房押金 | 3年以上 | 1.51 |
| 合计 | 66,062,532.26 | 74.05 | ||
| 期初其他应收款单位名称 | 金额 | 款项性质 | 期限 | 占其他应收账款比例（%） |
| 西藏万胜投资有限公司 | 54,529,600.00 | 投资转让款 | 2-3年 | 36.70 |
| 14天现金增益集合 | 42,000,000.00 | 投资转让款 | 1年以内 | 28.27 |
| 基金筹备组 | 19,267,123.33 | 筹备款 | 3年以上 | 12.97 |
| 权秋红 | 2,400,000.00 | 往来款 | 3年以上 | 1.62 |
| 上海中心大厦置业管理有限公司 | 1,597,077.00 | 租房押金 | 3年以上 | 1.07 |
| 合计 | 119,793,800.33 | 80.63 |
(2) 预付账款
预付账款前五名单位情况
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 与本公司 关系 | 金额 | 款项性质 | 期限 | 占预付账款比例（%） |
| 恒生电子股份有限公司 | 无关联关系 | 22,871,815.34 | 软件款 | 1年以内、1-2年 | 60.54 |
| 深圳市金证科技股份有限公司 | 无关联关系 | 2,775,983.26 | 软件款 | 1年以内 | 7.35 |
| 万得信息技术股份有限公司 | 无关联关系 | 1,509,433.96 | 软件款 | 1年以内 | 4.00 |
| 浙江同花顺智能科技有限公司 | 无关联关系 | 1,423,893.79 | 软件款 | 1年以内 | 3.77 |
| 云南紫佳装饰工程有限公司 | 无关联关系 | 1,420,295.82 | 软件款 | 1年以内 | 3.76 |
| 合计 | 30,001,422.17 | 79.42 |
(3) 长期待摊费用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 装修费 | 6,367,730.43 | 2,987,682.99 | 4,641,264.00 | 4,714,149.42 |
| 布线工程 | 1,000,581.67 | 193,422.08 | 392,617.20 | 801,386.55 |
| 消防工程 | 210,166.95 | 75,715.60 | 226,062.01 | 59,820.54 |
| 机房工程 | 3,636,958.58 | 2,279,892.81 | 1,357,065.77 | |
| 网络集成工程 | 116,261.47 | 93,009.18 | 23,252.29 | |
| 其他 | 2,890,852.42 | 12,822.66 | 218,936.86 | 2,684,738.22 |
| 合计 | 14,222,551.52 | 3,269,643.33 | 7,851,782.06 | 9,640,412.79 |
20. 金融工具及其他项目预期信用损失准备表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金融工具类别 | 期末余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 拆出资金减值准备 | ||||
| 融出资金减值准备 | 1,159,195.44 | 19,337.18 | 1,178,532.62 | |
| 存出保证金减值准备 | ||||
| 应收款项坏账准备（简化模型） | / | 8,275,903.44 | 8,275,903.44 | |
| 应收款项坏账准备（一般模型） | 1,847,613,895.17 | 1,847,613,895.17 | ||
| 合同资产减值准备（简化模型） | / | |||
| 合同资产减值准备（一般模型） | ||||
| 买入返售金融资产减值准备 | 120,356,010.30 | 120,356,010.30 | ||
| 债权投资减值准备 | 6,136,358.49 | 6,136,358.49 | ||
| 其他债权投资减值准备 | 191,375,593.16 | 191,375,593.16 | ||
| 其他应收款坏账准备 | 28,961,471.18 | 28,961,471.18 | ||
| 应收利息减值准备 | 13,918,535.81 | 13,918,535.81 | ||
| 合计 | 30,120,666.62 | 8,295,240.62 | 2,179,400,392.93 | 2,217,816,300.17 |
| 金融工具类别 | 期初余额 | |||
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | 合计 | |
| 拆出资金减值准备 | ||||
| 融出资金减值准备 | 310,700.42 | 310,700.42 | ||
| 存出保证金减值准备 | ||||
| 应收款项坏账准备（简化模型） | / | 10,684,573.72 | 10,684,573.72 | |
| 应收款项坏账准备（一般模型） | 1,454,613,247.26 | 1,454,613,247.26 | ||
| 合同资产减值准备（简化模型） | / | |||
| 合同资产减值准备（一般模型） | ||||
| 买入返售金融资产减值准备 | 209,935,948.90 | 209,935,948.90 | ||
| 债权投资减值准备 | 3,973,833.02 | 3,973,833.02 | ||
| 其他债权投资减值准备 | 226,465,938.35 | 226,465,938.35 | ||
| 其他应收款坏账准备 | 21,219,016.12 | 21,219,016.12 | ||
| 应收利息减值准备 | 17,182,043.82 | 17,182,043.82 | ||
| 合计 | 21,219,016.12 | 10,995,274.14 | 1,912,171,011.35 | 1,944,385,301.61 |
21. 应付短期融资款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券名称 | 面值 | 起息日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 荣耀专享系列 | 240,000,000.00 | 240,000,000.00 | |||||||
| 祥瑞专享系列 | 1,414,000,000.00 | 1,414,000,000.00 | 1,360,000,000.00 | 1,744,000,000.00 | 1,690,000,000.00 | 1,414,000,000.00 | |||
| 平添利系列 | 74,000,000.00 | 74,000,000.00 | 108,000,000.00 | 34,000,000.00 | 74,000,000.00 | ||||
| 应付利息 | 32,771,895.88 | 27,733,852.75 | 44,701,904.02 | 15,803,844.61 | |||||
| 合计 | / | / | / | 1,488,000,000.00 | / | 1,632,771,895.88 | 1,879,733,852.75 | 2,008,701,904.02 | 1,503,803,844.61 |
应付短期融资款的说明：
公司发行祥瑞专享系列收益凭证，起息日为2021年2月9日至2021年12月16日，期限为89天至365天，利率为3.00%至4.52%。
公司发行平添利系列收益凭证，起息日为2021年6月29日至2021年11月26日，期限为103天至365天，利率为3.40%至4.10%。
22. 拆入资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 银行拆入资金 | ||
| 转融通融入资金 | 315,584,500.00 | 315,000,000.00 |
| 合计 | 315,584,500.00 | 315,000,000.00 |
转融通融入资金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 剩余期限 | 期末 | 期初 | ||
| 余额 | 利率区间 | 余额 | 利率区间 | |
| 1个月以内 | 50,291,666.67 | 2.80% | 50,000,000.00 | 2.50% |
| 1至3个月 | 265,292,833.33 | 2.80% | 265,000,000.00 | 2.80% |
| 3至12个月 | ||||
| 1年以上 | ||||
| 合计 | 315,584,500.00 | / | 315,000,000.00 | / |
23. 交易性金融负债
(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末公允价值 | 期初公允价值 | |||||
| 类别 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 合计 | 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 合计 |
| 合并结构化主体形成的其他金融负债 | 1,991,971.15 | 1,991,971.15 | 2,070,294.10 | 2,070,294.10 | ||
| 合计 | 1,991,971.15 | 1,991,971.15 | 2,070,294.10 | 2,070,294.10 | ||
对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的描述性说明：
□适用 √不适用
(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允价值变动金额计入其他综合收益
□适用 √不适用
(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允价值变动金额计入当期损益
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
24. 卖出回购金融资产款
(1) 按业务类别
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 质押式卖出回购 | 1,490,722,693.37 | 3,644,747,657.24 |
| 合计 | 1,490,722,693.37 | 3,644,747,657.24 |
(2) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 1,442,242,901.70 | 3,322,836,207.24 |
| 其他 | 48,479,791.67 | 321,911,450.00 |
| 合计 | 1,490,722,693.37 | 3,644,747,657.24 |
(3) 担保物金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 1,750,568,772.90 | 3,808,155,517.87 |
| 其他 | 48,475,750.00 | 321,214,233.33 |
| 合计 | 1,799,044,522.90 | 4,129,369,751.20 |
(4) 报价回购融入资金按剩余期限分类
□适用 √不适用
卖出回购金融资产款的说明：
√适用 □不适用
2021年12月31日卖出回购金融资产款余额较期初减少2,154,024,963.87元，减少比例为59.10%。主要原因：本期末回购业务规模较上期减少。
25. 代理买卖证券款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 普通经纪业务 | ||
| 其中：个人 | 5,002,153,034.27 | 4,080,887,192.10 |
| 机构 | 1,104,332,424.03 | 469,454,075.22 |
| 小计 | 6,106,485,458.30 | 4,550,341,267.32 |
| 信用业务 | ||
| 其中：个人 | 312,328,871.27 | 280,425,391.49 |
| 机构 | 18,453,624.89 | 163,774,083.80 |
| 小计 | 330,782,496.16 | 444,199,475.29 |
| 合计 | 6,437,267,954.46 | 4,994,540,742.61 |
代理买卖证券款的说明：
2021年12月31日代理买卖证券款余额较期初增加1,442,727,211.85元，增加比例为
28.89%。主要原因：本期末客户资金规模较上期增加。
26. 应付职工薪酬
(1) 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 353,683,207.34 | 738,458,646.62 | 719,345,294.99 | 372,796,558.97 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 69,218,760.23 | 69,218,760.23 | ||
| 三、辞退福利 | 301,680.87 | 195,129.15 | 106,551.72 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 353,683,207.34 | 807,979,087.72 | 788,759,184.37 | 372,903,110.69 |
(2) 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 347,126,606.21 | 644,252,076.47 | 624,630,137.96 | 366,748,544.72 |
| 二、职工福利费 | 12,042,302.81 | 12,042,302.81 | ||
| 三、社会保险费 | 29,309,013.29 | 29,309,013.29 | ||
| 其中：医疗保险费 | 28,397,001.94 | 28,397,001.94 |
| 工伤保险费 | 613,477.76 | 613,477.76 | ||
| 生育保险费 | 298,533.59 | 298,533.59 | ||
| 四、住房公积金 | 37,861,657.93 | 37,861,657.93 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 6,556,601.13 | 14,993,596.12 | 15,502,183.00 | 6,048,014.25 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 353,683,207.34 | 738,458,646.62 | 719,345,294.99 | 372,796,558.97 |
(3) 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.基本养老保险 | 45,962,316.34 | 45,962,316.34 | ||
| 2.失业保险费 | 1,837,659.04 | 1,837,659.04 | ||
| 3.企业年金缴费 | 21,418,784.85 | 21,418,784.85 | ||
| 合计 | 69,218,760.23 | 69,218,760.23 |
其他说明：
√适用 □不适用
高级管理人员报告期内从公司领取的报酬总额为1,572.24万元。无拖欠性质的应付职工薪酬。
27. 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 13,466,896.68 | 11,133,227.09 |
| 企业所得税 | 46,463,340.57 | |
| 个人所得税 | 10,303,320.66 | 9,235,323.30 |
| 城市维护建设税 | 931,864.25 | 732,266.55 |
| 教育费附加及地方教育费附加 | 663,214.99 | 523,591.57 |
| 其他 | 1,351.00 | 10,491.52 |
| 合计 | 25,366,647.58 | 68,098,240.60 |
其他说明：
2021年12月31日应交税费余额较期初减少42,731,593.02元，减少比例为62.75%。主要原因：本期应交企业所得税减少。
28. 应付款项
(1) 应付款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产管理项目管理费 | 819,677.38 | 819,677.38 |
| 应付客户开放式基金清算 | 3,545,070.62 | 5,195,330.95 |
| 其他 | 1,338,362.03 | 3,467,625.25 |
| 合计 | 5,703,110.03 | 9,482,633.58 |
(2) 应付票据
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
2021年12月31日应付款项余额较期初减少3,779,523.55元，减少比例为39.86%。主要原因：本期应付客户开放式基金清算款减少。
29. 合同负债
(1) 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收管理费 | 597,484.29 | |
| 合计 | 597,484.29 |
(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
2021年12月31日合同负债较期初增加597,484.29元，主要原因：本期新增预收管理费。
30. 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因及经济利益流出不确定性的说明 |
| 未决诉讼 | 862,921.74 | 1,261,461.41 | 862,921.74 | 1,261,461.41 | 劳务纠纷等未决诉讼 |
| 预计损失 | 411,833,410.73 | 411,254,664.84 | 578,745.89 | 资管业务预计损失 | |
| 合计 | 412,696,332.47 | 1,261,461.41 | 412,117,586.58 | 1,840,207.30 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
2021年12月31日预计负债较期初减少410,856,125.17元，减少比例为99.55%。主要原因：本期资管业务预计损失减少。
31. 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券类型 | 面值 | 起息日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 次级债 | 100.00 | 2016年9月27日 | 5年 | 1,500,000,000.00 | 4.00% | 1,515,780,821.92 | 44,219,178.08 | 1,560,000,000.00 | |
| 合计 | 1,500,000,000.00 | 1,515,780,821.92 | 44,219,178.08 | 1,560,000,000.00 |
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：
2021年12月31日应付债券较期初减少1,515,780,821.92元，主要原因：本期应付债券到期兑付。
32. 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 房屋租赁 | 41,882,965.30 | 52,852,388.87 |
| 合计 | 41,882,965.30 | 52,852,388.87 |
其他说明：
2021年12月31日租赁负债较期初减少10,969,423.57元，减少比例为20.75%。主要原因：本期房屋租赁负债减少。
33. 其他负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付利息 | 1,185,701.33 | |
| 其他应付款 | 67,817,897.43 | 48,537,181.60 |
| 代理兑付债券款 | 1,521,797.77 | 1,521,797.77 |
| 合计 | 69,339,695.20 | 51,244,680.70 |
其他应付款按款项性质列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付保证金 | 14,061,643.84 | |
| 应付承销费 | 15,532,000.00 | |
| 股权转让暂收款 | 5,000,000.00 | |
| 应付交易手续费 | ||
| 应付投资者保护基金 | 26,437,745.87 | 5,627,080.07 |
| 应付风险金 | 6,549,596.04 | 6,252,452.14 |
| 应付代扣个人社保款 | 2,082,645.98 | 1,549,663.42 |
| 应付证券清算款 | ||
| 其他 | 12,215,909.54 | 21,046,342.13 |
| 合计 | 67,817,897.43 | 48,537,181.60 |
其他负债的说明：
2021年12月31日其他负债较期初增加18,095,014.50元，增加比例为35.31%。主要原因：本期其他应付款增加。
34. 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 | |||||
35. 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 2,797,725,236.82 | 2,797,725,236.82 | ||
| 合计 | 2,797,725,236.82 | 2,797,725,236.82 |
36. 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期发生金额 | 期末余额 | ||||||
| 本期所得税前发生额 | 减：所得税费用 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 合计 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -3,454,907.82 | -25,100,868.68 | -370,201.07 | 1,308,149.42 | -26,038,817.03 | -24,730,667.61 | -28,185,575.43 | ||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | -23,620,064.40 | -23,620,064.40 | -23,620,064.40 | -23,620,064.40 | |||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -3,454,907.82 | -1,480,804.28 | -370,201.07 | 1,308,149.42 | -2,418,752.63 | -1,110,603.21 | -4,565,511.03 | ||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | |||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -16,679,081.60 | 14,575,516.76 | 1,154,097.42 | 13,421,419.34 | 13,421,419.34 | -3,257,662.26 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -19,539,939.38 | 9,959,125.99 | 9,959,125.99 | 9,959,125.99 | -9,580,813.39 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | -166,988,595.99 | 39,706,735.96 | 9,926,683.72 | 29,780,052.24 | 29,780,052.24 | -137,208,543.75 | |||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||||||||
| 其他债权投资信用损失准备 | 169,849,453.77 | -35,090,345.19 | -8,772,586.30 | -26,317,758.89 | -26,317,758.89 | 143,531,694.88 | |||
| 现金流量套期储备 | |||||||||
| 外币财务报表折算差额 | |||||||||
| 其他综合收益合计 | -20,133,989.42 | -10,525,351.92 | 783,896.35 | 1,308,149.42 | -12,617,397.69 | -11,309,248.27 | -31,443,237.69 | ||
| 项目 | 期初余额 | 上期发生金额 | 期末余额 | ||||||
| 本期所得税前发生额 | 减：所得税费用 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 合计 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -4,845,389.82 | 1,853,975.99 | 463,493.99 | 1,390,482.00 | 1,390,482.00 | -3,454,907.82 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -4,845,389.82 | 1,853,975.99 | 463,493.99 | 1,390,482.00 | 1,390,482.00 | -3,454,907.82 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | |||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -34,917,827.57 | 17,311,102.51 | -927,643.46 | 18,238,745.97 | 18,238,745.97 | -16,679,081.60 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -21,007,874.76 | -5,049,978.41 | -6,517,913.79 | 1,467,935.38 | 1,467,935.38 | -19,539,939.38 | |||
| 其他债权投资公允价值变动 | -183,759,406.58 | 22,361,080.92 | 5,590,270.33 | 16,770,810.59 | 16,770,810.59 | -166,988,595.99 | |||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||||||||
| 其他债权投资信用损失准备 | 169,849,453.77 | 169,849,453.77 | |||||||
| 现金流量套期储备 | |||||||||
| 外币财务报表折算差额 | |||||||||
| 其他综合收益合计 | -39,763,217.39 | 19,165,078.50 | -464,149.47 | 19,629,227.97 | 19,629,227.97 | -20,133,989.42 | |||
37. 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 | ||
| 合计 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 |
38. 一般风险准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 计提比例（%） | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 362,688,860.88 | 533,777.19 | 363,222,638.07 | ||
| 交易风险准备 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 | |||
| 合计 | 710,317,466.93 | 533,777.19 | 710,851,244.12 |
一般风险准备的说明：
根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定，计提一般风险准备。
39. 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -1,047,348,009.58 | -279,897,387.24 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -2,212,393.97 | |
| 调整后期初未分配利润 | -1,049,560,403.55 | -279,897,387.24 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 121,313,712.26 | -760,549,605.63 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | 533,777.19 | 6,901,016.71 |
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 其他 | 1,308,149.42 | |
| 期末未分配利润 | -930,088,617.90 | -1,047,348,009.58 |
40. 利息净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 365,244,513.25 | 472,170,341.88 |
| 其中：货币资金及结算备付金利息收入 | 157,164,632.92 | 171,494,013.97 |
| 拆出资金利息收入 | ||
| 融出资金利息收入 | 181,218,347.47 | 187,150,851.11 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 7,465,781.96 | 44,420,876.30 |
| 其中：约定购回利息收入 | ||
| 股权质押回购利息收入 | 2,595,283.42 | 37,388,253.59 |
| 债权投资利息收入 | 4,515,326.32 | 1,771,400.23 |
| 其他债权投资利息收入 | 14,374,222.09 | 54,853,641.42 |
| 其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入 | ||
| 其他利息收入 | 506,202.49 | 12,479,558.85 |
| 利息支出 | 200,969,329.68 | 450,411,704.02 |
| 其中：短期借款利息支出 | ||
| 应付短期融资款利息支出 | 50,195,962.41 | 74,854,711.78 |
| 拆入资金利息支出 | 8,553,694.44 | 7,214,968.25 |
| 其中：转融通利息支出 | 8,553,694.44 | 6,199,482.14 |
| 卖出回购金融资产款利息支出 | 69,280,310.98 | 151,378,694.08 |
| 其中：报价回购利息支出 | ||
| 代理买卖证券款利息支出 | 22,412,606.58 | 20,034,731.09 |
| 长期借款利息支出 | ||
| 应付债券利息支出 | 44,219,178.08 | 195,509,963.09 |
| 其中：次级债券利息支出 | 170,897,634.32 | |
| 其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出 | ||
| 其他利息支出 | 6,307,577.19 | 1,418,635.73 |
| 利息净收入 | 164,275,183.57 | 21,758,637.86 |
利息净收入的说明：
2021年度利息净收入较上年同期增加142,516,545.71元，增加比例为654.99%。主要原因：本期应付债券利息支出较上年同期减少。
41. 手续费及佣金净收入
(1) 手续费及佣金净收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.证券经纪业务净收入 | 510,600,677.59 | 495,544,477.66 |
| 证券经纪业务收入 | 636,609,560.66 | 618,589,616.49 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 493,371,638.78 | 475,695,932.76 |
| 交易单元席位租赁 | 91,665,301.44 | 99,108,971.51 |
| 代销金融产品业务 | 51,572,620.44 | 43,784,712.22 |
| 证券经纪业务支出 | 126,008,883.07 | 123,045,138.83 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 126,008,883.07 | 123,045,138.83 |
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 2.期货经纪业务净收入 | 1,092,062.56 | |
| 期货经纪业务收入 | 1,092,062.56 | |
| 期货经纪业务支出 | ||
| 3.投资银行业务净收入 | 184,450,288.31 | 203,416,837.16 |
| 投资银行业务收入 | 199,367,793.74 | 209,830,161.89 |
| 其中：证券承销业务 | 156,901,159.14 | 148,149,066.58 |
| 证券保荐业务 | 11,132,075.47 | 6,415,094.34 |
| 财务顾问业务 | 31,334,559.13 | 55,266,000.97 |
| 投资银行业务支出 | 14,917,505.43 | 6,413,324.73 |
| 其中：证券承销业务 | 14,652,830.18 | 1,597,641.51 |
| 证券保荐业务 | ||
| 财务顾问业务 | 264,675.25 | 4,815,683.22 |
| 4.资产管理业务净收入 | 116,948,454.18 | 131,848,840.59 |
| 资产管理业务收入 | 144,671,620.25 | 177,486,710.68 |
| 资产管理业务支出 | 27,723,166.07 | 45,637,870.09 |
| 5.基金管理业务净收入 | ||
| 基金管理业务收入 | ||
| 基金管理业务支出 | ||
| 6.投资咨询业务净收入 | 3,140,760.75 | 1,152,580.69 |
| 投资咨询业务收入 | 3,140,760.75 | 1,152,580.69 |
| 投资咨询业务支出 | ||
| 7.其他手续费及佣金净收入 | -12,968,866.63 | 5,855,282.23 |
| 其他手续费及佣金收入 | 13,281,211.63 | 34,822,424.38 |
| 其他手续费及佣金支出 | 26,250,078.26 | 28,967,142.15 |
| 合计 | 802,171,314.20 | 838,910,080.89 |
| 其中：手续费及佣金收入 | 997,070,947.03 | 1,042,973,556.69 |
| 手续费及佣金支出 | 194,899,632.83 | 204,063,475.80 |
(2) 财务顾问业务净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | -4,688,679.25 | 5,750,000.01 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--其他 | 7,622,641.51 | 613,207.56 |
| 其他财务顾问业务净收入 | 28,135,921.62 | 44,087,110.18 |
(3) 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | 1,322,252,898.76 | 51,572,620.44 | 2,447,155,258.09 | 43,784,712.22 |
| 合计 | 1,322,252,898.76 | 51,572,620.44 | 2,447,155,258.09 | 43,784,712.22 |
(4) 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 78 | 12 | 4 |
| 期末客户数量 | 30,592 | 12 | 47 |
| 其中：个人客户 | 30,547 | 1 | |
| 机构客户 | 45 | 11 | 47 |
| 期初受托资金 | 9,910,549,612.06 | 34,027,048,653.09 | 1,808,281,500.00 |
| 其中：自有资金投入 | 192,619,821.57 | ||
| 个人客户 | 9,244,449,618.88 | 20,000,000.00 | |
| 机构客户 | 473,480,171.61 | 34,007,048,653.09 | 1,808,281,500.00 |
| 期末受托资金 | 8,281,377,679.91 | 4,065,520,749.51 | 3,368,673,500.00 |
| 其中：自有资金投入 | 11,890,472.94 | ||
| 个人客户 | 7,602,844,047.62 | 10,000,000.00 | |
| 机构客户 | 666,643,159.35 | 4,055,520,749.51 | 3,368,673,500.00 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 9,187,314,989.01 | 4,089,966,596.21 | 3,462,190,122.89 |
| 其中：股票 | 122,444,052.48 | 443,617,879.20 | |
| 债券 | 8,317,606,139.50 | 809,851,871.00 | |
| 基金 | 339,685,476.01 | ||
| 私募基金 | 356,796,698.62 | 650,000,000.00 | |
| 股票质押回购 | 35,968,000.00 | 573,413,514.01 | |
| 信托计划 | 1,333,333,332.00 | 381,403,510.37 | |
| 其他 | 14,814,622.40 | 279,750,000.00 | 3,080,786,612.52 |
| 当期资产管理业务净收入 | 81,131,158.08 | 16,391,898.12 | 2,621,913.08 |
42. 投资收益
(1) 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -24,593,339.84 | -45,148,722.01 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 1,633.31 | |
| 金融工具投资收益 | 545,955,499.46 | 634,061,292.58 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 244,284,667.68 | 457,564,698.71 |
| －交易性金融资产 | 244,405,490.54 | 457,442,116.31 |
| －交易性金融负债 | -372,381.51 | -12,361.10 |
| －其他权益工具投资 | 251,558.65 | 134,943.50 |
| －衍生金融工具 | ||
| 处置金融工具取得的收益 | 301,670,831.78 | 176,496,593.87 |
| －交易性金融资产 | 293,817,906.75 | 210,154,665.26 |
| －交易性金融工具 | ||
| －其他债权投资 | -4,234,999.55 | 42,558,972.71 |
| －债权投资 | 12,422,048.33 | |
| －衍生金融工具 | -334,123.75 | -76,217,044.10 |
| 合计 | 521,362,159.62 | 588,914,203.88 |
(2) 交易性金融工具投资收益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 交易性金融工具 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | 244,405,490.54 | 457,442,116.31 |
| 处置取得收益 | 293,817,906.75 | 210,154,665.26 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | |||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | -372,381.51 | -12,361.10 |
| 处置取得收益 | |||
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | |||
投资收益的说明：
2021年度投资收益较上年同期减少67,552,044.26元，减少比例为11.47%。主要原因：
交易性金融资产投资收益较上年同期减少。
43. 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 654,850.62 | 2,335,023.05 |
| 代扣各项税费手续费返还 | 2,408,135.11 | 1,783,905.62 |
| 合计 | 3,062,985.73 | 4,118,928.67 |
其他说明：
2021年度其他收益较上年同期减少1,055,942.94元，减少比例为25.64%。主要原因：
本期政府补助减少。
44. 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 139,938,066.88 | -279,885,464.79 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融工具 | -908,650.00 | -1,262,491.72 |
| 其他 | ||
| 合计 | 139,029,416.88 | -281,147,956.51 |
公允价值变动收益的说明：
2021年度公允价值变动收益较上年同期增加420,177,373.39元。主要原因：本期债券、股票持仓市值变化。
45. 其他业务收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁业务 | 665,053.46 | |
| 合计 | 665,053.46 |
其他业务收入说明：
2021年度其他业务收入较上年同期增加665,053.46元，主要原因：本期新增投资性房地产产生租赁业务收入。
46. 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 135,983.69 | -15,620.91 |
| 合计 | 135,983.69 | -15,620.91 |
其他说明：
2021年度资产处置收益较上年同期增加151,604.60元。主要原因：本期固定资产处置收益增加。
47. 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计缴标准 |
| 城市维护建设税 | 6,030,957.23 | 6,901,202.00 | 应缴流转税额 |
| 教育费附加 | 4,254,594.22 | 4,860,488.12 | 应缴流转税额 |
| 房产税 | 2,113,222.08 | 2,108,386.74 | 房产原值或租金 |
| 土地使用税 | 44,543.16 | 46,939.76 | 土地面积 |
| 车船使用税 | 34,950.00 | 31,080.00 | |
| 印花税 | 72,110.33 | 164,733.77 | |
| 其他 | 10,382.22 | 16,396.91 | |
| 合计 | 12,560,759.24 | 14,129,227.30 | / |
税金及附加的说明：
2021年度税金及附加较上年同期减少1,568,468.06元，减少比例为11.10%。主要原因：
本期城市维护建设税及教育费附加减少。
48. 业务及管理费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 644,553,757.34 | 596,742,125.88 |
| 折旧费 | 43,185,761.96 | 23,209,268.58 |
| 无形资产摊销 | 32,341,328.34 | 34,401,075.57 |
| 业务招待费 | 37,297,235.43 | 62,134,994.24 |
| 投资者保护基金 | 41,631,620.48 | 8,505,849.08 |
| 电子设备运转费 | 47,321,954.54 | 58,432,979.49 |
| 职工养老保险金 | 67,381,101.19 | 29,890,913.43 |
| 住房公积金 | 37,861,657.93 | 36,141,144.14 |
| 职工医疗保险金 | 28,397,001.94 | 22,848,275.61 |
| 广告费 | 18,251,903.56 | 11,239,138.53 |
| 其他 | 152,403,918.07 | 193,455,031.96 |
| 合计 | 1,150,627,240.78 | 1,077,000,796.51 |
49. 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 买入返售金融资产减值准备 | 56,716,051.79 | -142,686,052.53 |
| 坏账准备 | 248,774,934.29 | 905,018,164.50 |
| 融出资金减值准备 | 867,832.20 | 73,953.89 |
| 债券投资减值准备 | 2,162,525.47 | 3,973,833.02 |
| 其他债权投资减值准备 | -35,090,345.19 | |
| 合计 | 273,430,998.56 | 766,379,898.88 |
其他说明：
2021年度信用减值损失较上年同期减少492,948,900.32元，减少比例为64.32%。主要原因：本期计提股票质押减值准备金额减少。
50. 其他业务成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁业务 | 1,421,252.71 | |
| 合计 | 1,421,252.71 |
其他业务成本说明：
2021年度其他业务成本较上年同期增加1,421,252.71元，主要原因：本期新增投资性房地产产生租赁业务成本。
51. 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 83,991.00 | 82,283.43 | 83,991.00 |
| 其中：固定资产处置利得 | 83,991.00 | 82,283.43 | 83,991.00 |
| 业务违约金 | 26,791,590.65 | ||
| 其他 | 219,666.13 | 55,268.30 | 219,666.13 |
| 合计 | 303,657.13 | 26,929,142.38 | 303,657.13 |
其他说明：
√适用 □不适用
2021年度营业外收入较上年同期减少26,625,485.25元，减少比例为98.87%。主要原因：
本期未发生业务违约金收入。
52. 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 576,915.44 | 337,813.09 | 576,915.44 |
| 其中：固定资产处置损失 | 576,915.44 | 337,813.09 | 576,915.44 |
| 对外捐赠 | 27,137.70 | 5,834,660.59 | 27,137.70 |
| 罚款支出 | 1,050,000.00 | 202,868.47 | 1,050,000.00 |
| 滞纳金 | 468.71 | 468.71 | |
| 赔偿金 | 658,238.48 | 658,238.48 | |
| 其他 | -69,380.03 | 405,954,416.34 | -69,380.03 |
| 合计 | 2,243,380.30 | 412,329,758.49 | 2,243,380.30 |
营业外支出的说明：
2021年度营业外支出较上年同期减少410,086,378.19元，减少比例为99.46%。主要原因：本期未计提大额预计损失。
53. 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 87,379,819.08 | 46,577,311.51 |
| 递延所得税费用 | -30,790,910.20 | -362,150,571.46 |
| 合计 | 56,588,908.88 | -315,573,259.95 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 190,394,439.21 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 47,598,609.80 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | -9,770,377.86 |
| 非应税收入的影响 | -3,928,630.34 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 12,302,154.40 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 10,387,152.88 |
| 所得税费用 | 56,588,908.88 |
其他说明：
□适用 √不适用
54. 其他综合收益
√适用 □不适用
详见“附注七、36.其他综合收益”。
55. 现金流量表项目
(1) 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 暂收开放式基金申购款 | 3,049,478.30 | |
| 收回的存出保证金 | 5,435,151.60 | |
| 扣税费手续费返还 | 2,408,135.11 | 1,783,905.62 |
| 收到政府奖励 | 654,850.62 | 2,335,023.05 |
| 收回往来款 | 62,475,331.69 | 14,823,147.50 |
| 收到的业务违约金 | 35,168,313.64 | |
| 收到租金收入 | 665,053.46 |
| 其它 | 910,863.51 | 100,891.65 |
| 合计 | 67,114,234.39 | 62,695,911.36 |
(2) 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付证券投资者保护基金 | 21,982,839.73 | 5,472,740.10 |
| 以现金支付的业务及管理费 | 257,528,871.81 | 266,958,052.89 |
| 暂付往来款项 | 36,853,672.15 | 61,105,092.60 |
| 净支付代扣代缴税金 | 31,971,311.63 | |
| 支付的存出保证金 | 84,690,066.28 | |
| 其他 | 6,659,919.66 | 17,191,419.41 |
| 合计 | 407,715,369.63 | 382,698,616.63 |
(3) 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 子公司少数股东减少投资 | 19,433,204.30 | 46,594,840.50 |
| 偿还租赁负债款 | 18,713,919.11 | |
| 合计 | 38,147,123.41 | 46,594,840.50 |
56. 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 133,805,530.33 | -755,755,684.71 |
| 加：资产减值准备 | ||
| 信用减值损失 | 273,430,998.56 | 766,379,898.88 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 20,677,916.50 | 23,209,268.58 |
| 使用权资产摊销 | 22,479,516.59 | |
| 无形资产摊销 | 32,391,328.32 | 34,451,075.55 |
| 长期待摊费用摊销 | 7,851,782.06 | 7,303,679.71 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -135,983.69 | 15,620.91 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -139,029,416.88 | 281,147,956.51 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 98,188,313.85 | 259,424,595.56 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -12,678,951.66 | -74,355,663.69 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -30,007,013.85 | -362,614,720.93 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | ||
| 交易性金融资产等的减少（增加以“－”号填列） | 2,592,110,447.90 | 4,836,664,420.01 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 378,266,680.15 | 1,354,064,037.99 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -1,165,842,078.63 | -2,319,034,060.20 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,211,509,069.55 | 4,050,900,424.17 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 7,752,483,308.82 | 7,167,466,045.18 |
| 减：现金的期初余额 | 7,167,466,045.18 | 7,683,589,088.98 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 585,017,263.64 | -516,123,043.80 |
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 7,752,483,308.82 | 7,167,466,045.18 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 6,149,793,031.06 | 5,620,566,785.30 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 771.75 | 458,120.23 |
| 结算备付金 | 1,602,689,506.01 | 1,546,441,139.65 |
| 二、现金等价物 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 7,752,483,308.82 | 7,167,466,045.18 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 47,784,746.67 | 47,784,746.67 |
其他说明：
□适用 √不适用
57. 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 47,784,746.67 | 涉及诉讼程序执行司法冻结 |
| 交易性金融资产（债券） | 1,750,568,772.90 | 卖出回购交易质押或回购冻结 |
| 交易性金融资产（票据） | 147,438,045.14 | 卖出回购交易质押或回购冻结 |
| 交易性金融资产（股票） | 216,400,438.94 | 通过股票质押交易违约处置取得的限售股 |
| 固定资产 | 65,657,000.37 | 为司法执行股票质押违约客户拍卖款提供的财产保全 |
| 合计 | 2,227,849,004.02 | / |
58. 外币货币性项目
(1) 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | 1,530,395.49 | 6.3757 | 9,757,342.51 |
| 港币 | 785,343.18 | 0.8176 | 642,096.58 |
| 结算备付金 | - | - | |
| 其中：美元 | 839,436.19 | 6.3757 | 5,351,993.33 |
| 港币 | 2,615,151.69 | 0.8176 | 2,138,148.04 |
| 存出保证金 | - | - | |
| 其中：美元 | 270,000.00 | 6.3757 | 1,721,439.00 |
| 港币 | 500,000.00 | 0.8176 | 408,800.00 |
| 代理买卖证券款 | - | - | |
| 其中：美元 | 754,268.53 | 6.3757 | 4,808,989.84 |
| 港币 | 1,925,054.99 | 0.8176 | 1,573,924.95 |
(2) 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
59. 政府补助
(1) 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 地方政府扶持金 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 其他 | 554,850.62 | 其他收益 | 554,850.62 |
(2) 政府补助退回情况
□适用 √不适用
60. 其他
□适用 √不适用
八、资产证券化业务的会计处理
□适用 √不适用
九、合并范围的变更
1. 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2. 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3. 反向购买
□适用 √不适用
4. 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5. 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6. 其他
□适用 √不适用
十、在其他主体中的权益
1. 在子公司中的权益
(1) 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 太证资本管理有限责任公司 | 北京 | 北京 | 股权投资管理 | 100 | 出资设立 | |
| 太证非凡投资有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理 | 100 | 出资设立 | |
| 广西中垦太证私募基金管理有限公司 | 南宁 | 南宁 | 基金管理 | 60 | 出资设立 | |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
截至2021年末，公司及子公司作为合伙企业的普通合伙人拥有太证中投创新（武汉）股权投资基金企业（有限合伙）、北京太证恒通股权投资中心（有限合伙）、北京太证未名股权投资中心（有限合伙）3家有限合伙企业完全、独占及排他的管理决策权力，且其他投资方也无权撤销此管理决策权，公司能够对其实施控制，因此将上述3家合伙企业纳入合并范围。按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的规定，公司将公司为管理人且以自有资金参与、所承担的收益（或损失）与产品收益相关的可变回报重大、并满足2014年新修订企业会计准则规定“控制”定义的结构化主体，共2只集合资产管理计划产品纳入合并报表范围。
截至2021年末，合并集合资产管理计划的总资产为3,969,647.19元。公司在上述集合资产管理计划中的权益体现在资产负债表中交易性金融资产，金额为1,834,784.83元。
(2) 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3) 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4) 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5) 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
2. 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3. 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1) 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2) 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3) 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4) 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 289,931,737.43 | 376,404,361.53 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | - | - |
| --净利润 | -24,593,339.84 | -45,148,722.01 |
| --其他综合收益 | -4,080,125.02 | -5,049,978.41 |
| --综合收益总额 | -28,673,464.86 | -50,198,700.42 |
其他说明：
| 联营企业名称 | 主要 经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例（%） | 对联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 老-中证券有限公司 | 老挝 | 老挝 | 证券经纪和承销保荐业务、财务咨询 | 39.00 | 权益法 | |
| 太证新化投资控股有限公司 | 湖南 | 湖南 | 兴办实业、项目投资、投资管理等 | 40.00 | 权益法 | |
| 武汉光谷人才私募投资管理有限公司 | 武汉 | 武汉 | 创业投资、创业咨询等 | 35.00 | 权益法 | |
| 上海太证投资管理有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理、资产管理、实业投资等 | 49.00 | 权益法 | |
| 武汉光谷人才创业投资合伙企业（有限合伙） | 武汉 | 武汉 | 股权投资、投资咨询与管理、创业管理与咨询 | 13.37 | 权益法 | |
| 武汉光谷人才创新投资合伙企业（有限合伙） | 武汉 | 武汉 | 股权投资、投资咨询与管理、创业管理与咨询 | 10.00 | 权益法 | |
| 中船重工太证丘北产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 云南 文山 | 云南文山 | 项目投资、私募股权投资基金 | 4.55 | 权益法 | |
| 中船重工太证西双版纳勐腊产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 云南 西双版纳 | 云南 西双版纳 | 项目投资、私募股权投资基金 | 0.47 | 权益法 | |
| 乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有限合伙） | 内蒙古 乌兰察布 | 内蒙古 乌兰察布 | 受托管理股权投资，提供相关咨询服务；投资管理；资产管理；投资咨询 | 20.00 | 权益法 | |
| 嘉兴盈星投资合伙企业（有限合伙） | 嘉兴 | 嘉兴 | 项目投资、私募股权投资基金 | 19.11 | 权益法 | |
| 广东广垦太证现代农业股权投资基金（有限合伙） | 深圳 | 深圳 | 受托管理股权投资基金、股权投资 | 17.88 | 权益法 | |
| 北京广垦太证投资中心（有限合伙） | 北京 | 北京 | 投资管理、资产管理 | 17.71 | 权益法 | |
| 广西农垦现代农业产业股权基金合伙企业（有限合伙） | 南宁 | 南宁 | 以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动 | 0.06 | 权益法 | |
| 广西桂垦太证产业投资中心（有限合伙） | 南宁 | 南宁 | 以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动 | 20.01 | 权益法 |
4. 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括公司发起设立的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并收取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体收取管理费收入。公司所享有的与产品收益相关的可变回报并不重大，因此未合并此类结构化主体。截至2021年末，公司在上述结构化主体中享有的权益在公司资产负债表中的交易性金融资产项目账面价值为9,069,650.79元，最大损失风险敞口为9,069,650.79元。
十一、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
与金融工具相关的风险情况详见“附注十七、风险管理”。
十二、公允价值的披露
1. 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 629,343,602.85 | 5,048,538,301.40 | 845,015,273.16 | 6,522,897,177.41 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 629,343,602.85 | 5,048,538,301.40 | 845,015,273.16 | 6,522,897,177.41 |
| （1）债务工具投资 | 5,043,913,266.55 | 742,019,948.97 | 5,785,933,215.52 | |
| （2）权益工具投资 | 629,343,602.85 | 4,625,034.85 | 102,995,324.19 | 736,963,961.89 |
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | 117,169,627.84 | 12,700,000.00 | 129,869,627.84 | |
| （三）其他权益工具投资 | 10,088,412.99 | 5,034,454.00 | 53,635,180.01 | 68,758,047.00 |
| （四）投资性房地产 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| （六）衍生金融资产 | 85,808.00 | 85,808.00 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 639,517,823.84 | 5,170,742,383.24 | 911,350,453.17 | 6,721,610,660.25 |
| （七）交易性金融负债 | 1,991,971.15 | 1,991,971.15 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 1,991,971.15 | 1,991,971.15 | ||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 1,991,971.15 | 1,991,971.15 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2. 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
对于存在活跃市场的交易性金融资产及负债、其他权益工具投资，其公允价值是按资产负债表日的市场报价确定的。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。
3. 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
对于交易性金融资产及负债、其他债权投资中的债券投资的公允价值是采用相关债券登记结算机构估值系统的报价。相关报价机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。
对于交易性金融资产及负债、其他债权投资和其他权益工具投资中不存在公开市场的债务及权益工具投资，如管理人定期对相应结构化主体的净值进行报价，则其公允价值以未来
现金流折现的方法确定。所采用的折现率为报告期末相关的可观察收益率曲线。国债期货合约、股指期货合约及利率互换合约的公允价值是根据市场报价来确定的。
4. 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
5. 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本公司不以公允价值计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、结算备付金、融出资金、买入返售金融资产、存出保证金、应收款项、其他金融资产、应付短期融资款、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款、应付款项、应付债券和其他金融负债等。2021年末本公司以上金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。
十三、关联方及关联交易
1. 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
其他说明：
截至2021年末，本公司无母公司或最终控制方。
2. 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见“附注十、1.在子公司中的权益”。
3. 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业合营和联营企业情况详见“附注十、3.在合营企业或联营企业中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 武汉光谷人才创新投资合伙企业（有限合伙） | 联营企业 |
| 广东广垦太证现代农业股权投资基金（有限合伙） | 联营企业 |
| 北京广垦太证投资中心（有限合伙） | 联营企业 |
| 中船重工太证丘北产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 联营企业 |
| 中船重工太证西双版纳勐腊产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 联营企业 |
| 乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有限合伙） | 联营企业 |
其他说明
□适用 √不适用
4. 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 北京玺萌财富投资管理有限公司 | 其他 |
| 云南惠君投资合伙企业（有限合伙） | 其他 |
| 北京汇兴达投资咨询有限公司 | 其他 |
| 西藏财邦能源装备有限公司 | 其他 |
其他说明：
北京玺萌财富投资管理有限公司总经理丁吉先生系本公司董事；云南惠君投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表黄静波先生过去12个月系本公司监事；北京汇兴达投资咨询有限公司执行董事兼经理熊志红女士系本公司关联自然人；西藏财邦能源装备有限公司控股股东李健女士系本公司关联自然人。
5. 关联交易情况
(1) 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,726.64 | 2,316.55 |
(2) 其他关联交易
√适用 □不适用
报告期内，公司从北京玺萌财富投资管理有限公司、云南惠君投资合伙企业（有限合伙）、北京汇兴达投资咨询有限公司、西藏财邦能源装备有限公司及公司相关关联自然人取得经纪
业务净佣金收入13.17万元；公司相关关联自然人认购公司发行的资管产品，公司取得资产管理业务收入5.84万元。
报告期内，公司从联营企业武汉光谷人才创新投资合伙企业（有限合伙）、广东广垦太证现代农业股权投资基金（有限合伙）和北京广垦太证投资中心（有限合伙）取得经纪业务净佣金收入2.06万元；全资子公司太证资本从联营企业中船重工太证丘北产业扶贫基金合伙企业（有限合伙）、中船重工太证西双版纳勐腊产业扶贫基金合伙企业（有限合伙）、乌兰察布太证盛宏股权投资基金（有限合伙）取得管理费及业绩报酬427.90万元。
6. 关联方应收应付款项
(1) 应收项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 中船重工太证西双版纳勐腊产业扶贫基金合伙企业（有限合伙）注1 | 321,250.00 | 1,606.25 | 321,250.00 | 1,606.25 |
| 其他应收款 | 中船重工太证丘北产业扶贫基金合伙企业（有限合伙） | 412,500.00 | 2,062.50 | 412,500.00 | 2,062.50 |
| 其他应收款 | 公司董事注2 | 283,056.19 | 56,611.24 | ||
注1为应收联营企业管理费；注2为公司董事的差旅支出。
(2) 应付项目
□适用 √不适用
7. 关联方承诺
□适用 √不适用
十四、股份支付
1. 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2. 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3. 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4. 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
十五、承诺及或有事项
1. 重要承诺事项
□适用 √不适用
2. 或有事项
(1) 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截至本报告期末，公司涉及的金额较大的未决诉讼/仲裁事项如下：
| 起诉（申请）方 | 应诉（被申请）方 | 事由 | 涉及本金金额（万元） | 案件进展情况 |
| 公司 | 广西万赛投资管理中心（有限合伙）、吴一凡、那福东 | 金融借款合同纠纷 | 48,850.00 | 2018年5月云南省高级人民法院受理本案。2020年7月最高人民法院裁定云南省高级人民法院2019年9月作出的一审《民事判决书》生效。因各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行，2020年10月法院裁定由云南省昆明市寻甸回族彝族自治县人民法院执行。目前担保人房产已完成拍卖过户。 |
| 公司 | 康得新复合材料集团股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京银行西单支行 | 公司债券交易纠纷 | 9,000.00 | 2019年1月云南省高级人民法院受理本案。2019年6月追加北京银行、北京银行西单支行为共同被告，并增加共同被告承担赔偿责任的诉讼请求。2020年11月，根据集中管辖要求，本案移送至江苏省苏州市中级人民法院审理。2021年2月法院受理本案。2021年8月，因管辖权异议，江苏省苏州市中级人民法院裁定本案移送至江苏省南京市中级人民法院审理。2021年12月江苏省南京市中级人民法院受理本案。 |
| 公司 | 开晓胜 | 质押式证券回购纠纷 | 12,321.95 | 2019年3月深圳市福田区人民法院受理本案。2019年7月法院作出裁定，支持公司申请。2019年11月，质押股票被首封法院浙江省杭州市淳安县人民法院司法拍卖，公司获得优先受偿。因公司债权未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于2021年2月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年9月、10月，法院判决支持公司诉讼请求。 |
| 公司 | 西藏联尔创业投资有限责任公司 | 质押式证券回购纠纷 | 20,000.00 | 2019年3月云南省高级人民法院受理本案。2020年11月最高人民法院判决维持云南省高级人民法院2020年7月作出的一审判决。2021年3月四川省成都市武侯区人民法院裁定受理对西藏联尔的破产清算申请。2021年4月云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院裁定中止执行。2021年8月，因西藏联尔与债权人达成和解，法院终结西藏联尔破产清算程序，原判决恢复执行。目前公司申请强制执行的被执行人持有的祥源文化股票已执行完毕。 |
| 公司 | 厦门当代文化发展股份有限公司 | 质押式证券回购纠纷 | 37,706.00 | 2019年4月深圳市福田区人民法院受理本案。2019年5月法院作出裁定，支持公司诉讼请求。2020年9月公司通过法院实现担保物权特别程序实现质权。因债权未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于2021年3月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年11月法院判决支持公司诉讼请求。 |
| 公司 | 嘉兴融仁投资管理合伙企业（有限合伙） | 质押式证券回购纠纷 | 17,739.65 | 2019年5月上海市浦东新区人民法院受理本案。2019年6月法院作出裁定，支持公司诉讼请求。2019年11月公司通过法院实现担保物权特别程序实现质权，因债权未获完全清偿，且被告拒不履行合同义务，公司于2021年2月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年9月法院判决支持公司诉讼请求。 |
| 公司 | 华泰汽车集团有限公司、鄂尔多斯市华泰汽车车身有限公司、包头市恒通（集团）有限责任公司、鄂尔多斯市恒通房地产开发有限责任公司、张秀根、领睿资产管理有限公司、郑君 | 公司债券交易纠纷 | 14,474.80 | 2019年6月北京市第二中级人民法院受理本案。2019年10月法院作出判决，支持公司诉讼请求。因各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行，2020年2月法院作出《执行裁定书》。2021年2月法院对被执行人持有的被查封股权进行拍卖，最终流拍。2021年3月法院裁定将上述股权交付公司抵偿债务，目前股权过户已办理完毕。2021年6月被执行人持有的土地所有权已成功拍卖。 |
| 公司 | 厦门旭熙投资有限公司、王春芳、厦门当代控股集团有限公司、厦门远山房地产开发有限公司 | 质押式证券回购纠纷 | 12,290.34 | 2019年10月云南省昆明市中级人民法院受理本案。2021年3月法院作出判决，支持公司诉讼请求。因各被告均未履行判决义务，公司申请强制执行，2021年5月法院受理本案。目前被执行人持有的*ST当代股票已完成司法拍卖。 |
| 公司 | 江苏隆明保证人上海佳铭房产有限公司、上海瑞兆实业有限公司 | 保证合同纠纷 | 33,258.71 | 因江苏隆明投资有限公司股票质押式回购交易违约，公司于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019年10月公司与江苏隆明达成调解协议，法院作出裁定，准许公司撤诉。因江苏隆明未完全履行调解协议义务，公司以其保证人上海佳铭房产有限公司、上海瑞兆实业有限公司为被告于2020年5月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年7月法院判决支持公司部分诉讼请求。目前，公司已向云南省高级人民法院提起上诉。 |
| 公司 | 达孜恒盛保证人上海佳铭房产有限公司、百世通利（上海）磁能源有限公司 | 保证合同纠纷 | 9,560.46 | 因达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）股票质押式回购交易违约，公司于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼。2019年7月公司与达孜恒盛达成调解协议，法院作出《民事裁定书》，准许公司撤诉。因达孜恒盛未完全履行调解协议义务，公司以其保证人上海佳铭房产有限公司、百世通利（上海）磁能源有限公司为被告于2020年5月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼。2021年7月法院判决支持公司部分诉讼请求。目前，公司已向云南省高级人民法院提起上诉。 |
| 公司 | 江苏宏图高科技股份有限公司 | 公司债券交易纠纷 | 11,000.00 | 2020年9月江苏省南京市中级人民法院受理本案。目前宏图高科已启动预重整程序。 |
| 公司 | 康美实业（青海）有限公司、康美中药城（普宁）有限公司、康美中药城（青海）有限公司 | 保证合同纠纷 | 15,766.10 | 2021年7月广东省揭阳市中级人民法院受理本案。 |
| 公司（代资产管理计划） | 上海刚泰黄金饰品有限公司、甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司、台州刚泰黄金饰品有限公司、甘肃大冶地质矿业有限责任公司 | 证券合同纠纷 | 10,000.00 | 2019年7月上海仲裁委员会受理本案。2020年1月仲裁委作出裁决，支持公司申请。因各被执行人均未履行裁决义务，公司作为产品管理人向上海金融法院提出执行申请，2020年4月法院受理本案执行申请。目前案件正在执行过程中。 |
| 公司（代资产管理计划） | 深圳市老虎汇资产管理有限公司 | 合伙协议纠纷 | 11,048.53 | 2019年9月云南省昆明市中级人民法院受理本案。2021年10月法院判决支持公司诉讼请求。 |
| 公司（代资产管理计划） | 东旭光电科技股份有限公司 | 公司债券交易纠纷 | 10,000.00 | 2020年1月北京市第二中级人民法院受理本案。因集中管辖要求，本案移送至河北省石家庄市中级人民法院审理。由于银行账户冻结即将到期，公司作为产品管理人向法院提起续封申请，2020年11月法院裁定继续冻结被告银行账户。2021年3月法院完成本次续封冻结。 |
| 公司（代资产管理计划） | 贤丰控股集团有限公司、谢海滔、谢松锋 | 证券交易纠纷 | 19,600.00 | 2020年4月中国广州仲裁委员会受理本案。2020年9月仲裁委作出裁决，支持公司申请。因各被申请人均未履行裁决义务，公司作为产品管理人于2020年9月向广东省东莞市中级人民法院申请强制执行。2020年10月法院受理本案执行申请。 |
| 公司（代资产管理计划） | 神雾科技集团股份有限公司 | 合同纠纷 | 169,091.07 | 2020年6月云南省昆明市中级人民法院受理本案。2021年11月法院判决支持公司诉讼请求。 |
| 公司（代资产管理计划） | 上海佳铭房产有限公司、江苏隆明管理咨询有限公司 | 质押式证券回购纠纷 | 13,606.74 | 2020年11月云南省昆明市中级人民法院受理本案。 |
| 公司（代资产管理计划） | 杭州满秋投资管理合伙企业（有限合伙）、杭州铖丰控股集团有限公司（原名：杭州汉龙实业有限公司）、重庆兰贵飞商贸有限公司、田满库、漳州市兆天贸易有限公司、山东省鲁信资源投资管理有限公司（原名：山东鲁拓奥润股权投资管理有限公司）、北京中健融信投资咨询有限公司（原名：北京谷雨小满投资咨询有限公司） | 合同纠纷 | 25,000.00 | 2021年2月中国国际经济贸易仲裁委员会受理本案。2021年12月，仲裁委员会作出裁决书，支持公司请求。因各被申请人均未按照生效仲裁裁决书履行义务，公司于2022年2月向浙江省杭州市中级人民法院申请强制执行。目前本案正在执行过程中。 |
| 公司（代资产管理计划） | 武汉二七城中村综合改造建设工程有限公司、武汉二七实业有限公司、吴继光、何桂香 | 金融借款合同纠纷 | 19,940.00 | 2021年6月湖北省武汉市中级人民法院受理本案。2022年3月，法院作出判决支持公司诉讼请求。 |
其他诉讼/仲裁案件情况详见公司发布的相关临时公告及本报告“第六节 重要事项 九、重大诉讼、仲裁事项”。
(2) 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
□适用 √不适用
3. 其他
□适用 √不适用
十六、资产负债表日后事项
1. 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
| 处置合伙企业 | 太证中投创新（武汉）股权投资基金企业（有限合伙）于2022年1月完成工商注销 | 0.30 |
2. 利润分配情况
□适用 √不适用
3. 销售退回
□适用 √不适用
4. 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十七、风险管理
1. 风险管理政策及组织架构
(1) 风险管理政策
√适用 □不适用
公司高度重视全面风险管理工作，积极贯彻落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司信用风险管理指引》和《证券公司声誉风险管理指引》等相关要求，对照公司实际情况，按照全面性、审慎性和适应性原则，建立全面风险管理体系。
全面性原则是指，公司建立健全全面风险管理体系，并为此建立可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制；公司董事会、经理层以及全体员工共同参与风险管理，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等包括洗钱风险在内的各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理；公司将所有子公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
审慎性原则是指，在全公司推行稳健的风险文化；建立风险管理理念、价值准则、职业操守的培训、传达和监督机制；明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。适应性原则是指，全面风险管理体系与公司发展战略相适应；形成与公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守；定期评估全面风险管理体系，并根据结果及时改进风险管理工作。
(2) 风险治理组织架构
√适用 □不适用
公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司全面风险管理规范》的要求，建立健全全面风险管理体系。董事会、经营管理层以及全体员工共同参与风险管理，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等包括洗钱风险在内的各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
董事会承担全面风险管理的最终责任，履行如下风险管理职责：推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制等。董事会授权其下设的风险管理委员会履行其部分风险管理职责。
监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
经营管理层对全面风险管理承担主要责任，履行如下风险管理职责：制定风险管理制度，并适时调整；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实，对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制等。
公司设首席风险官负责全面风险管理工作，并按照有关法律法规和自律规则的要求，为首席风险官履职提供充分保障。首席风险官为公司高级管理人员，履行如下职责：督导公司风险管理制度建设；组织实施公司风险管理制度；检查评估公司风险管理制度执行情况；向董事会和经营管理层报告或者传递风险信息等。
风险管理部在首席风险官的领导下，履行如下职责：推动全面风险管理工作；监测、评估、报告公司整体风险水平；为业务决策提供风险管理建议；协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作；向首席风险官报告风险信息等。
经营管理层分别指定了履行流动性风险管理和声誉风险管理职责的具体部门。
各业务部门、分支机构和子公司负责人承担风险管理的直接责任，履行如下风险管理职责：为所负责部门、分支机构或者子公司配备必要的风险管理人员；全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险；及时识别、评估、应对和报告相关风险；贯彻落实公司和内部风险管理制度等。
公司将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。
2. 信用风险
√适用 □不适用
信用风险是指因借款人（包括债务工具发行人）或者交易对手未能履行有关契约中约定的义务而使公司遭受经济损失的可能性。公司主要因持有债券、开展股票质押式回购和融资融券业务而面临信用风险。
债券类投资的信用风险敞口（按报告期末市值计算）
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 中国主权信用注 | 27,862.36 | 105,538.07 |
| AAA级 | 254,367.33 | 319,157.84 |
| AAA级以下，AA级（含）以上 | 168,763.92 | 298,857.73 |
| AA级以下，BBB级（含）以上 | 33,148.77 | 16,673.05 |
| BBB级以下 | 67,427.87 | 59,630.01 |
| 非权益类基金 | 23,773.51 | 2,203.65 |
| 合计 | 575,343.76 | 802,060.35 |
注：中国主权信用包括国债、中央银行票据、国开债、政策性金融债、政府支持机构债券、地方政府债。
股票质押式回购和融资融券业务的信用风险敞口（按报告期末融出规模计算）
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 |
| 融资融券 | 232,672.78 | 253,180.43 |
| 股票质押式回购 | 48,142.40 | 83,459.18 |
| 合计 | 280,815.18 | 336,639.61 |
3. 流动风险
√适用 □不适用
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。报告期内，公司流动性覆盖率和净稳定资金率监管指标均符合监管要求。
4. 市场风险
√适用 □不适用
市场风险是指所持有的金融工具的公允价值因市场价格波动而波动，并使公司遭受非预期经济损失的可能性。市场风险可以按照市场价格的类型，划分为股价风险、利率风险、汇率风险和商品价格风险。公司面临的市场风险主要是利率风险和股价风险。公司因持有债券等非权益类证券及其衍生品而面临利率风险；公司因持有股票等权益类证券及其衍生品而面临股价风险。截至报告期末，公司自营债券持仓规模为575,343.76万元，公司自营股票持仓规模为59,848.11万元。
十八、其他重要事项
1. 前期会计差错更正
(1) 追溯重述法
□适用 √不适用
(2) 未来适用法
□适用 √不适用
2. 债务重组
□适用 √不适用
3. 资产置换
(1) 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2) 其他资产置换
□适用 √不适用
4. 年金计划
√适用 □不适用
公司依据国家企业年金制度的相关政策建立了《太平洋证券股份有限公司企业年金方案》。公司按照上一年度职工工资总额的一定比例计提企业年金，并为符合年金方案条件的职工缴纳企业年金。
根据昆明市人力资源和社会保障局《关于太平洋证券股份有限公司企业年金方案备案的复函》（昆人社函〔2014〕94号），公司企业年金计划于2014年1月1日正式建立。
根据《企业年金办法》（人力资源社会保障部第36号令），《太平洋证券股份有限公司企业年金方案变更备案》（昆人社函〔2018〕203号）从2018年2月1日起实施。
该年金计划的受托管理人为招商银行股份有限公司，账户管理人及托管人为中国工商银行股份有限公司，投资管理人为泰康资产管理有限公司。
根据云南省人力资源和社会保障厅《关于确认太平洋证券股份有限公司企业年金计划的函》（云人社函〔2014〕392号），公司企业年金计划登记号为530000140001。根据公司与受托管理人签订的《太平洋证券股份有限公司企业年金计划受托管理合同》，以及受托管理人与账户管理人、托管人、投资管理人分别签订的《太平洋证券股份有限公司企业年金计划账户管理合同》《太平洋证券股份有限公司企业年金计划托管合同》《太平洋证券股份有限公司企业年金计划投资管理合同》规定，各方管理人于合同存续期间内，负责企业年金基金的管理运作。
5. 终止经营
□适用 √不适用
6. 分部信息
(1) 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。分部会计政策与合并财务报表会计政策一致。公司主要分部为证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。
(2) 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 证券经纪业务 | 信用业务 | 证券投资业务 | 投资银行业务 | 资产管理业务 | 其他业务 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业收入 | 50,983.32 | 13,858.13 | 54,956.10 | 18,317.55 | 10,754.71 | 14,578.75 | 411.12 | 163,037.44 |
| 手续费及佣金净收入 | 42,990.53 | -2,562.92 | 18,327.82 | 11,488.39 | 9,975.34 | 2.03 | 80,217.13 | |
| 其他收入 | 7,992.79 | 13,858.13 | 57,519.02 | -10.27 | -733.68 | 4,603.41 | 409.09 | 82,820.31 |
| 二、营业支出 | 36,211.84 | 33,613.97 | 10,388.02 | 15,028.89 | 7,590.32 | 40,970.99 | 143,804.03 | |
| 三、营业利润 | 14,771.48 | -19,755.84 | 44,568.08 | 3,288.66 | 3,164.39 | -26,392.24 | 411.12 | 19,233.41 |
| 四、资产总额 | 653,068.27 | 32,429.56 | 160,576.10 | 5,054.56 | 2,877.09 | 1,231,173.25 | 83,325.01 | 2,001,853.82 |
| 五、负债总额 | 653,068.27 | 32,429.56 | 160,337.26 | 5,054.56 | 2,877.09 | 169,876.01 | -3,057.67 | 1,026,700.42 |
| 六、补充信息 | ||||||||
| 1.折旧和摊销费用 | 3,799.64 | 122.03 | 122.00 | 174.85 | 640.24 | 3,592.86 | 8,451.62 | |
| 2.资本性支出 | 2,033.36 | 76.86 | 134.87 | 17.56 | 525.25 | 2,084.69 | 4,872.59 | |
| 3.信用减值损失 | 104.96 | 31,514.02 | 4.41 | 27.41 | -4,307.70 | 27,343.10 |
7. 租赁
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年度 |
| 租赁负债利息费用 | 2,774,827.04 |
| 计入当期损益的采用简化处理的短期租赁费用 | 6,919,113.24 |
| 与租赁相关的总现金流出 | 18,713,919.11 |
8. 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
□适用 √不适用
9. 以公允价值计量的资产和负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产） | 8,975,292,816.56 | 139,938,066.88 | 6,522,897,177.41 | ||
| 2.衍生金融资产 | -908,650.00 | 85,808.00 | |||
| 3.其他债权投资 | 195,724,479.50 | -198,434,003.74 | -35,090,345.19 | 129,869,627.84 | |
| 4.其他权益工具投资 | 72,205,799.73 | -6,087,348.04 | 68,758,047.00 | ||
| 金融资产小计 | 9,243,223,095.79 | 139,029,416.88 | -204,521,351.78 | -35,090,345.19 | 6,721,610,660.25 |
| 投资性房地产 | |||||
| 生产性生物资产 | |||||
| 其他 | |||||
| 上述合计 | 9,243,223,095.79 | 139,029,416.88 | -204,521,351.78 | -35,090,345.19 | 6,721,610,660.25 |
| 金融负债 | |||||
| 交易性金融负债 | 2,070,294.10 | 1,991,971.15 | |||
| 金融负债小计 | 2,070,294.10 | 1,991,971.15 | |||
10. 金融工具项目计量基础分类表
(1) 金融资产计量基础分类表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末账面价值 | ||||||
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 货币资金 | 6,197,578,549.48 | |||||
| 结算备付金 | 1,602,689,506.01 | |||||
| 融出资金 | 2,321,079,787.02 | |||||
| 衍生金融资产 | 85,808.00 | |||||
| 买入返售金融资产 | 634,434,710.54 | |||||
| 应收款项 | 499,529,703.77 | |||||
| 存出保证金 | 201,209,159.43 | |||||
| 交易性金融资产 | 6,522,897,177.41 | |||||
| 债权投资 | 205,372,363.79 | |||||
| 其他债权投资 | 129,869,627.84 | |||||
| 其他权益工具投资 | 68,758,047.00 | |||||
| 投资性房地产 | ||||||
| 其他金融资产 | 62,261,165.73 | |||||
| 合计 | 11,724,154,945.77 | 129,869,627.84 | 68,758,047.00 | 6,522,982,985.41 | ||
| 期初账面价值 | ||||||
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 货币资金 | 5,668,809,652.20 | |||||
| 结算备付金 | 1,546,441,139.65 | |||||
| 融出资金 | 2,527,788,418.37 | |||||
| 衍生金融资产 | ||||||
| 买入返售金融资产 | 1,161,165,114.45 | |||||
| 应收款项 | 651,268,145.40 | |||||
| 存出保证金 | 116,518,219.42 | |||||
| 交易性金融资产 | 8,975,292,816.56 | |||||
| 债权投资 | 86,803,258.37 | |||||
| 其他债权投资 | 195,724,479.50 | |||||
| 其他权益工具投资 | 72,205,799.73 | |||||
| 其他金融资产 | 127,357,779.50 | |||||
| 合计 | 11,886,151,727.36 | 195,724,479.50 | 72,205,799.73 | 8,975,292,816.56 | ||
(2) 金融负债计量基础分类表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末账面价值 | ||||
| 金融负债项目 | 以摊余成本计量的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 应付短期融资款 | 1,503,803,844.61 | |||
| 拆入资金 | 315,584,500.00 | |||
| 交易性金融负债 | 1,991,971.15 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 1,490,722,693.37 | |||
| 代理买卖证券款 | 6,437,267,954.46 | |||
| 应付款项 | 5,703,110.03 | |||
| 应付债券 | ||||
| 其他金融负债 | 67,817,897.43 | |||
| 合计 | 9,820,899,999.90 | 1,991,971.15 | ||
| 期初账面价值 | ||||
| 金融负债项目 | 以摊余成本计量的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 应付短期融资款 | 1,632,771,895.88 | |||
| 拆入资金 | 315,000,000.00 | |||
| 交易性金融负债 | 2,070,294.10 | |||
| 卖出回购金融资产款 | 3,644,747,657.24 | |||
| 代理买卖证券款 | 4,994,540,742.61 | |||
| 应付款项 | 9,482,633.58 | |||
| 应付债券 | 1,515,780,821.92 | |||
| 其他金融负债 | 49,722,882.93 | |||
| 合计 | 12,162,046,634.16 | 2,070,294.10 | ||
11. 外币金融资产和金融负债
□适用 √不适用
详见“附注七、58.外币货币性项目”。
12. 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
2019年11月15日，公司第一大股东嘉裕投资与华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）签订股份转让协议，后双方协商终止交易事项。2020年12月，北京市第一中级人民法院受理华创证券诉嘉裕投资股权转让纠纷案，后案件移送至北京市第二中级人民法院。2021年10月27日，北京市第二中级人民法院作出（2021）京02民初288号《民事判决书》。因嘉裕投资未按判决要求按期偿还华创证券保证金、利息等相关费用，华创证券向法院申请强制执行。2022年4月25日，北京市第二中级人民法院发布拍卖公告，嘉裕投资所持本公司股份将被司法拍卖。
十九、母公司财务报表主要项目注释
1. 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 老-中证券有限公司 | 29,887,220.05 | -310,718.08 | -9,580,813.39 | 19,995,688.58 | |||||||
| 小计 | 29,887,220.05 | -310,718.08 | -9,580,813.39 | 19,995,688.58 | |||||||
| 三、子公司 | |||||||||||
| 太证资本管理有限责任公司 | 600,000,000.00 | 600,000,000.00 | |||||||||
| 太证非凡投资有限公司 | 260,000,000.00 | 260,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 860,000,000.00 | 860,000,000.00 | |||||||||
| 合计 | 889,887,220.05 | -310,718.08 | -9,580,813.39 | 879,995,688.58 | |||||||
2. 应付职工薪酬
(1) 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 348,668,757.03 | 729,169,063.97 | 708,329,436.64 | 369,508,384.36 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 67,763,073.06 | 67,763,073.06 | ||
| 三、辞退福利 | 301,680.87 | 195,129.15 | 106,551.72 | |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 348,668,757.03 | 797,233,817.90 | 776,287,638.85 | 369,614,936.08 |
(2) 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 343,910,009.88 | 636,616,790.7 | 615,115,870.78 | 365,410,929.80 |
| 二、职工福利费 | 11,936,548.81 | 11,936,548.81 | ||
| 三、社会保险费 | 28,663,316.12 | 28,663,316.12 | ||
| 其中：医疗保险费 | 27,761,681.34 | 27,761,681.34 | ||
| 工伤保险费 | 603,101.19 | 603,101.19 |
| 生育保险费 | 298,533.59 | 298,533.59 | ||
| 四、住房公积金 | 37,114,956.93 | 37,114,956.93 | ||
| 五、工会经费和职工教育经费 | 4,758,747.15 | 14,837,451.41 | 15,498,744.00 | 4,097,454.56 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 348,668,757.03 | 729,169,063.97 | 708,329,436.64 | 369,508,384.36 |
(3) 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1.基本养老保险 | 44,965,024.42 | 44,965,024.42 | ||
| 2.失业保险费 | 1,803,750.39 | 1,803,750.39 | ||
| 3.企业年金缴费 | 20,994,298.25 | 20,994,298.25 | ||
| 合计 | 67,763,073.06 | 67,763,073.06 |
3. 利息净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 364,899,018.66 | 458,363,342.88 |
| 其中：货币资金及结算备付金利息收入 | 156,830,180.67 | 169,632,992.51 |
| 拆出资金利息收入 | ||
| 融出资金利息收入 | 181,218,347.47 | 187,150,851.11 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 7,454,739.62 | 44,420,876.30 |
| 其中：约定购回利息收入 | ||
| 股权质押回购利息收入 | 2,595,283.42 | 37,388,253.59 |
| 债权投资利息收入 | 4,515,326.32 | 1,771,400.23 |
| 其他债权投资利息收入 | 14,374,222.09 | 54,853,641.42 |
| 其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入 | ||
| 其他利息收入 | 506,202.49 | 533,581.31 |
| 利息支出 | 197,523,839.80 | 450,411,704.02 |
| 其中：短期借款利息支出 | ||
| 应付短期融资款利息支出 | 50,195,962.41 | 74,854,711.78 |
| 拆入资金利息支出 | 8,553,694.44 | 7,214,968.25 |
| 其中：转融通利息支出 | 8,553,694.44 | 6,199,482.14 |
| 卖出回购金融资产利息支出 | 69,280,310.98 | 151,378,694.08 |
| 其中：报价回购利息支出 |
| 代理买卖证券款利息支出 | 22,412,606.58 | 20,034,731.09 |
| 长期借款利息支出 | ||
| 应付债券利息支出 | 44,219,178.08 | 195,509,963.09 |
| 其中：次级债券利息支出 | 170,897,634.32 | |
| 其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出 | ||
| 其他利息支出 | 2,862,087.31 | 1,418,635.73 |
| 利息净收入 | 167,375,178.86 | 7,951,638.86 |
利息净收入的说明：
2021年度利息净收入较上年同期增加159,423,540.00元，增加比例为2,004.91%。主要原因：本期债券利息支出较上年同期减少。
4. 手续费及佣金净收入
(1) 手续费及佣金净收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.证券经纪业务净收入 | 510,620,999.66 | 495,556,895.22 |
| 证券经纪业务收入 | 636,629,882.73 | 618,602,034.05 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 493,391,960.85 | 475,708,350.32 |
| 交易单元席位租赁 | 91,665,301.44 | 99,108,971.51 |
| 代销金融产品业务 | 51,572,620.44 | 43,784,712.22 |
| 证券经纪业务支出 | 126,008,883.07 | 123,045,138.83 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 126,008,883.07 | 123,045,138.83 |
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 2.期货经纪业务净收入 | 1,092,062.56 | |
| 期货经纪业务收入 | 1,092,062.56 | |
| 期货经纪业务支出 | ||
| 3.投资银行业务净收入 | 184,313,495.85 | 203,416,837.16 |
| 投资银行业务收入 | 199,231,001.28 | 209,830,161.89 |
| 其中：证券承销业务 | 156,901,159.14 | 148,149,066.58 |
| 证券保荐业务 | 11,132,075.47 | 6,415,094.34 |
| 财务顾问业务 | 31,197,766.67 | 55,266,000.97 |
| 投资银行业务支出 | 14,917,505.43 | 6,413,324.73 |
| 其中：证券承销业务 | 14,652,830.18 | 1,597,641.51 |
| 证券保荐业务 | ||
| 财务顾问业务 | 264,675.25 | 4,815,683.22 |
| 4.资产管理业务净收入 | 116,948,454.18 | 131,848,840.59 |
| 资产管理业务收入 | 144,671,620.25 | 177,486,710.68 |
| 资产管理业务支出 | 27,723,166.07 | 45,637,870.09 |
| 5.基金管理业务净收入 | ||
| 基金管理业务收入 | ||
| 基金管理业务支出 | ||
| 6.投资咨询业务净收入 | 3,140,760.75 | 1,152,580.69 |
| 投资咨询业务收入 | 3,140,760.75 | 1,152,580.69 |
| 投资咨询业务支出 | ||
| 7.其他手续费及佣金净收入 | -17,771,316.22 | 1,176,971.80 |
| 其他手续费及佣金收入 | 8,478,762.04 | 29,997,934.24 |
| 其他手续费及佣金支出 | 26,250,078.26 | 28,820,962.44 |
| 合计 | 797,252,394.22 | 834,244,188.02 |
| 其中：手续费及佣金收入 | 992,152,027.05 | 1,038,161,484.11 |
| 手续费及佣金支出 | 194,899,632.83 | 203,917,296.09 |
(2) 财务顾问业务净收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | -4,688,679.25 | 5,750,000.01 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--其他 | 7,622,641.51 | 613,207.56 |
| 其他财务顾问业务净收入 | 27,999,129.16 | 44,087,110.18 |
(3) 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | 1,322,252,898.76 | 51,572,620.44 | 2,447,155,258.09 | 43,784,712.22 |
| 合计 | 1,322,252,898.76 | 51,572,620.44 | 2,447,155,258.09 | 43,784,712.22 |
(4) 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 78 | 12 | 4 |
| 期末客户数量 | 30,592 | 12 | 47 |
| 其中：个人客户 | 30,547 | 1 | |
| 机构客户 | 45 | 11 | 47 |
| 期初受托资金 | 9,910,549,612.06 | 34,027,048,653.09 | 1,808,281,500.00 |
| 其中：自有资金投入 | 192,619,821.57 | ||
| 个人客户 | 9,244,449,618.88 | 20,000,000.00 | |
| 机构客户 | 473,480,171.61 | 34,007,048,653.09 | 1,808,281,500.00 |
| 期末受托资金 | 8,281,377,679.91 | 4,065,520,749.51 | 3,368,673,500.00 |
| 其中：自有资金投入 | 11,890,472.94 | ||
| 个人客户 | 7,602,844,047.62 | 10,000,000.00 | |
| 机构客户 | 666,643,159.35 | 4,055,520,749.51 | 3,368,673,500.00 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 9,187,314,989.01 | 4,089,966,596.21 | 3,462,190,122.89 |
| 其中：股票 | 122,444,052.48 | 443,617,879.20 | |
| 债券 | 8,317,606,139.50 | 809,851,871.00 | |
| 基金 | 339,685,476.01 | ||
| 私募基金 | 356,796,698.62 | 650,000,000.00 | |
| 股票质押回购 | 35,968,000.00 | 573,413,514.01 | |
| 信托计划 | 1,333,333,332.00 | 381,403,510.37 | |
| 其他 | 14,814,622.40 | 279,750,000.00 | 3,080,786,612.52 |
| 当期资产管理业务净收入 | 81,131,158.08 | 16,391,898.12 | 2,621,913.08 |
5. 投资收益
(1) 投资收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -310,718.08 | -3,687,852.36 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 金融工具投资收益 | 559,063,002.57 | 628,370,925.95 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 240,085,171.55 | 454,301,655.16 |
| －交易性金融资产 | 240,205,994.41 | 454,179,072.76 |
| －交易性金融负债 | -372,381.51 | -12,361.10 |
| －其他权益工具投资 | 251,558.65 | 134,943.50 |
| －衍生金融工具 | ||
| 处置金融工具取得的收益 | 318,977,831.02 | 174,069,270.79 |
| －交易性金融资产 | 311,124,905.99 | 207,727,342.18 |
| －交易性金融工具 | ||
| －其他债权投资 | -4,234,999.55 | 42,558,972.71 |
| －债权投资 | 12,422,048.33 |
| －衍生金融工具 | -334,123.75 | -76,217,044.10 |
| 合计 | 558,752,284.49 | 624,683,073.59 |
(2) 交易性金融工具投资收益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 交易性金融工具 | 本期发生额 | 上期发生额 | |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | 240,205,994.41 | 454,179,072.76 |
| 处置取得收益 | 311,124,905.99 | 207,727,342.18 | |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | |||
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | -372,381.51 | -12,361.10 |
| 处置取得收益 | |||
| 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 持有期间收益 | ||
| 处置取得收益 | |||
投资收益的说明：
2021年度投资收益较上年同期减少65,930,789.10元，减少比例为10.55%。主要原因：
本期交易性金融资产投资收益减少。
6. 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 139,401,589.58 | -253,654,314.75 |
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融工具 | -908,650.00 | -1,262,491.72 |
| 其他 | ||
| 合计 | 138,492,939.58 | -254,916,806.47 |
公允价值变动收益的说明：
2021年度公允价值变动收益较上年同期增加393,409,746.05元，主要原因：本期债券、股票持仓市值变化。
7. 业务及管理费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工费用 | 636,918,471.57 | 584,770,952.33 |
| 折旧费 | 43,153,379.50 | 23,152,603.79 |
| 无形资产摊销 | 32,328,225.61 | 34,401,075.57 |
| 业务招待费 | 36,865,480.35 | 61,743,645.96 |
| 投资者保护基金 | 41,631,620.48 | 8,505,849.08 |
| 电子设备运转费 | 47,287,884.35 | 58,406,474.75 |
| 职工养老保险金 | 65,959,322.67 | 29,035,469.44 |
| 住房公积金 | 37,114,956.93 | 35,254,692.98 |
| 职工医疗保险金 | 27,761,681.34 | 22,229,421.21 |
| 广告费 | 18,251,903.56 | 11,239,138.53 |
| 其他 | 150,505,124.84 | 189,421,509.71 |
| 合计 | 1,137,778,051.20 | 1,058,160,833.35 |
二十、补充资料
1. 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -356,940.75 | 固定资产清理损失 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 654,850.62 | 地方政府奖励等 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 6,751,201.04 | 单独计提减值的应收款收回 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 961,336.38 | 代扣手续费返还等 |
| 减：所得税影响额 | 2,265,229.00 | |
| 合计 | 5,745,218.29 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2. 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.26 | 0.018 | 0.018 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.20 | 0.017 | 0.017 |
本净资产收益率和每股收益计算表根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第09号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的有关规定编制。
3. 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4. 其他
□适用 √不适用
董事长：郑亚南董事会批准报送日期：2022年4月27日
修订信息
□适用 √不适用
第十一节 证券公司信息披露
一、公司重大行政许可事项的相关情况
□适用 √不适用
二、监管部门对公司的分类结果
√适用 □不适用
公司2019年被评为B类B级；2020年被评为C类CCC级；2021年被评为C类CCC级。