太平洋：太平洋证券股份有限公司2021年第三季度报告

证券代码：601099 证券简称：太平洋

太平洋证券股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一) 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	604,874,913.95	99.46	1,276,733,935.43	59.92
归属于上市公司股东的净利润	202,784,439.00	338.50	340,369,856.88	243.21
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	202,664,317.75	570.58	339,477,830.58	323.62
经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	2,274,378,265.24	-36.68
基本每股收益（元/股）	0.030	328.57	0.050	233.33
稀释每股收益（元/股）	0.030	328.57	0.050	233.33
加权平均净资产收益率（%）	2.06	增加1.62个百分点	3.49	增加2.54个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	21,146,443,581.37	22,658,540,429.10		-6.67
归属于上市公司股东的所有者权益	9,927,668,083.14	9,604,505,680.80		3.36

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二) 非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	133,803.12	-4,375.40	固定资产清理损益
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	18,273.89	301,828.17	地方政府奖励等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	8,089.74	1,242,033.59	代扣手续费返还等
减：所得税影响额	40,045.51	647,460.06
合计	120,121.24	892,026.30

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	59.92	本期证券投资业务收入增加
归属于上市公司股东的净利润	243.21	本期营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	323.62	本期营业收入增加
经营活动产生的现金流量净额	-36.68	本期返售业务减少规模和处置交易性金融资产规模均低于上年同期，经营活动现金净流入减少
基本每股收益（元/股）	233.33	本期营业收入增加
稀释每股收益（元/股）	233.33	本期营业收入增加
加权平均净资产收益率（%）	增加2.54个百分点	本期营业收入增加

报告期末普通股股东总数	319,461		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量		持股比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况
						股份状态	数量
北京嘉裕投资有限公司	境内非国有法人	744,039,975		10.92	0	质押	580,810,000
						冻结	348,611,111

大连天盛硕博科技有限公司	境内非国有法人	292,500,000	4.29	0	质押		292,500,000
香港中央结算有限公司	境外法人	150,405,425	2.21	0	无		0
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	133,291,633	1.96	0	无		0
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	87,117,477	1.28	0	无		0
深圳市天翼咨询有限公司	境内非国有法人	61,050,093	0.90	0	无		0
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划	其他	53,423,760	0.78	0	无		0
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	其他	36,708,402	0.54	0	无		0
郭桂萍	境内自然人	34,205,675	0.50	0	无		0
中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	30,960,215	0.45	0	无		0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
				股份种类		数量
北京嘉裕投资有限公司	744,039,975			人民币普通股		744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司	292,500,000			人民币普通股		292,500,000
香港中央结算有限公司	150,405,425			人民币普通股		150,405,425
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	133,291,633			人民币普通股		133,291,633
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	87,117,477			人民币普通股		87,117,477
深圳市天翼咨询有限公司	61,050,093			人民币普通股		61,050,093
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划	53,423,760			人民币普通股		53,423,760
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	36,708,402			人民币普通股		36,708,402
郭桂萍	34,205,675			人民币普通股		34,205,675
中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	30,960,215			人民币普通股		30,960,215
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	不适用。

四、季度财务报表

(一) 审计意见类型

□适用 √不适用

(二) 财务报表

合并资产负债表2021年9月30日编制单位：太平洋证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
资产：
货币资金	6,154,603,339.75	5,668,809,652.20
其中：客户资金存款	5,118,193,958.66	3,967,557,955.62
结算备付金	1,370,603,623.11	1,546,441,139.65
其中：客户备付金	1,176,029,474.12	986,678,750.36
贵金属
拆出资金
融出资金	2,246,204,674.68	2,527,788,418.37
衍生金融资产	82,356.00
存出保证金	108,353,992.86	116,518,219.42
应收款项	604,514,954.75	651,268,145.40
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,193,267,609.25	1,161,165,114.45
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	7,485,480,838.14	8,975,292,816.56
债权投资	80,867,874.37	86,803,258.37
其他债权投资	166,889,894.65	195,724,479.50
其他权益工具投资	72,033,608.85	72,205,799.73
长期股权投资	281,040,841.77	376,404,361.53
投资性房地产	61,653,317.90
固定资产	229,453,230.52	236,347,507.93
在建工程
使用权资产	45,535,458.52
无形资产	43,268,300.91	45,978,028.88
商誉
递延所得税资产	804,964,399.13	784,457,235.40

其他资产	197,625,266.21	213,336,251.71
资产总计	21,146,443,581.37	22,658,540,429.10
负债：
短期借款
应付短期融资款	1,241,857,406.13	1,632,771,895.88
拆入资金	315,000,000.00	315,000,000.00
交易性金融负债	2,658,143.74	2,070,294.10
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	2,858,995,696.58	3,644,747,657.24
代理买卖证券款	6,190,727,669.03	4,994,540,742.61
代理承销证券款
应付职工薪酬	377,464,302.14	353,683,207.34
应交税费	103,818,713.56	68,098,240.60
应付款项	4,071,151.42	9,482,633.58
合同负债	786,163.53
持有待售负债
预计负债	1,441,667.63	412,696,332.47
长期借款
应付债券		1,515,780,821.92
其中：优先股
永续债
租赁负债	42,255,151.56
递延收益
递延所得税负债
其他负债	30,044,549.73	51,244,680.70
负债合计	11,169,120,615.05	13,000,116,506.44
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,816,316,370.00	6,816,316,370.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,797,725,236.82	2,797,725,236.82
减：库存股
其他综合收益	-11,333,504.90	-20,133,989.42
盈余公积	347,628,606.05	347,628,606.05
一般风险准备	710,317,466.93	710,317,466.93
未分配利润	-732,986,091.76	-1,047,348,009.58
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	9,927,668,083.14	9,604,505,680.80
少数股东权益	49,654,883.18	53,918,241.86

所有者权益（或股东权益）合计	9,977,322,966.32	9,658,423,922.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计	21,146,443,581.37	22,658,540,429.10

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	1,276,733,935.43	798,365,671.02
利息净收入	109,719,898.16	-9,830,527.99
其中：利息收入	126,743,072.08	362,184,711.07
利息支出	17,023,173.92	372,015,239.06
手续费及佣金净收入	576,652,050.02	618,279,824.08
其中：经纪业务手续费净收入	373,910,179.74	366,666,093.91
投资银行业务手续费净收入	137,613,887.54	141,005,847.64
资产管理业务手续费净收入	69,562,567.37	102,301,488.03
投资收益（损失以“-”号填列）	686,512,292.27	545,181,465.41
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-3,226,393.93	13,148,644.76
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	2,562,897.12	4,035,055.11
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-99,856,618.01	-358,998,990.50
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-90,601.15	-349,960.58
其他业务收入	1,128,440.38
资产处置收益（损失以“－”号填列）	105,576.64	48,805.49
二、营业总支出	830,150,991.34	785,067,650.88
税金及附加	8,580,526.03	11,280,474.97
业务及管理费	835,202,284.18	763,501,572.08
信用减值损失	-13,789,424.31	10,285,603.83
其他资产减值损失
其他业务成本	157,605.44
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	446,582,944.09	13,298,020.14
加：营业外收入	129,828.03	26,858,366.31
减：营业外支出	1,258,815.43	5,402,393.66
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	445,453,956.69	34,753,992.79
减：所得税费用	102,576,714.20	-60,999,491.96

五、净利润（净亏损以“－”号填列）	342,877,242.49	95,753,484.75
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	342,877,242.49	95,753,484.75
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	340,369,856.88	99,173,430.39
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	2,507,385.61	-3,419,945.64
六、其他综合收益的税后净额	-14,995,060.56	20,111,741.37
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-14,995,060.56	20,111,741.37
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-4,370,946.89	673,814.50
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益	-4,241,803.73
3.其他权益工具投资公允价值变动	-129,143.16	673,814.50
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-10,624,113.67	19,437,926.87
1.权益法下可转损益的其他综合收益		-5,882,438.38
2.其他债权投资公允价值变动	-10,624,113.67	25,320,365.25
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	327,882,181.93	115,865,226.12
归属于母公司所有者的综合收益总额	325,374,796.32	119,285,171.76
归属于少数股东的综合收益总额	2,507,385.61	-3,419,945.64
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.050	0.015
（二）稀释每股收益(元/股)	0.050	0.015

项目

2021年前三季度 （1-9月）

2020年前三季度 （1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：
处置交易目的而持有的金融资产净增加额	2,052,327,269.19	3,427,373,020.95
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	1,057,843,932.03	1,239,870,527.02
拆入资金净增加额		180,000,000.00
回购业务资金净增加额
返售业务资金净减少额		1,500,818,349.44
融出资金净减少额	281,583,743.69
代理买卖证券收到的现金净额	1,196,186,926.42	53,076,483.37
收到其他与经营活动有关的现金	65,957,189.85	71,387,208.09
经营活动现金流入小计	4,653,899,061.18	6,472,525,588.87
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额	785,751,960.66	1,376,289,815.97
返售业务资金净增加额	4,246,020.90
融出资金净减少额		167,895,112.01
支付利息、手续费及佣金的现金	204,307,834.82	298,911,873.45
支付给职工及为职工支付的现金	611,229,287.28	604,090,719.34
支付的各项税费	175,544,114.82	110,227,995.20
支付其他与经营活动有关的现金	598,441,577.46	323,211,293.48
经营活动现金流出小计	2,379,520,795.94	2,880,626,809.45
经营活动产生的现金流量净额	2,274,378,265.24	3,591,898,779.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	56,814,003.66	108,721,606.92
取得投资收益收到的现金	12,560,263.63	325,983,751.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	732,153.08	1,825,865.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	70,106,420.37	436,531,223.84
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	35,858,521.39	24,504,119.30
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	35,858,521.39	24,504,119.30
投资活动产生的现金流量净额	34,247,898.98	412,027,104.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金	827,000,000.00	2,710,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	827,000,000.00	2,710,000,000.00
偿还债务支付的现金	2,714,949,999.99	7,098,186,133.80
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	104,003,447.77	383,198,864.95
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	6,625,944.30	38,612,800.00
筹资活动现金流出小计	2,825,579,392.06	7,519,997,798.75
筹资活动产生的现金流量净额	-1,998,579,392.06	-4,809,997,798.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-90,601.15	-349,960.58
五、现金及现金等价物净增加额	309,956,171.01	-806,421,875.37
加：期初现金及现金等价物余额	7,167,466,045.18	7,683,589,088.98
六、期末现金及现金等价物余额	7,477,422,216.19	6,877,167,213.61

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
资产：
货币资金	5,668,809,652.20	5,668,809,652.20
其中：客户资金存款	3,967,557,955.62	3,967,557,955.62
结算备付金	1,546,441,139.65	1,546,441,139.65
其中：客户备付金	986,678,750.36	986,678,750.36
贵金属
拆出资金
融出资金	2,527,788,418.37	2,527,788,418.37
衍生金融资产
存出保证金	116,518,219.42	116,518,219.42
应收款项	651,268,145.40	651,268,145.40
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,161,165,114.45	1,161,165,114.45
持有待售资产

金融投资：
交易性金融资产	8,975,292,816.56	8,975,292,816.56
债权投资	86,803,258.37	86,803,258.37
其他债权投资	195,724,479.50	195,724,479.50
其他权益工具投资	72,205,799.73	72,205,799.73
长期股权投资	376,404,361.53	376,404,361.53
投资性房地产
固定资产	236,347,507.93	236,347,507.93
在建工程
使用权资产		55,204,065.79	55,204,065.79
无形资产	45,978,028.88	45,978,028.88
商誉
递延所得税资产	784,457,235.40	784,457,235.40
其他资产	213,336,251.71	208,772,180.82	-4,564,070.89
资产总计	22,658,540,429.10	22,709,180,424.00	50,639,994.90
负债：
短期借款
应付短期融资款	1,632,771,895.88	1,632,771,895.88
拆入资金	315,000,000.00	315,000,000.00
交易性金融负债	2,070,294.10	2,070,294.10
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	3,644,747,657.24	3,644,747,657.24
代理买卖证券款	4,994,540,742.61	4,994,540,742.61
代理承销证券款
应付职工薪酬	353,683,207.34	353,683,207.34
应交税费	68,098,240.60	68,098,240.60
应付款项	9,482,633.58	9,482,633.58
合同负债
持有待售负债
预计负债	412,696,332.47	412,696,332.47
长期借款
应付债券	1,515,780,821.92	1,515,780,821.92
其中：优先股
永续债
租赁负债		52,852,388.87	52,852,388.87
递延收益
递延所得税负债
其他负债	51,244,680.70	51,244,680.70
负债合计	13,000,116,506.44	13,052,968,895.31	52,852,388.87

所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,816,316,370.00	6,816,316,370.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,797,725,236.82	2,797,725,236.82
减：库存股
其他综合收益	-20,133,989.42	-20,133,989.42
盈余公积	347,628,606.05	347,628,606.05
一般风险准备	710,317,466.93	710,317,466.93
未分配利润	-1,047,348,009.58	-1,049,560,403.55	-2,212,393.97
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	9,604,505,680.80	9,602,293,286.83	-2,212,393.97
少数股东权益	53,918,241.86	53,918,241.86
所有者权益（或股东权益）合计	9,658,423,922.66	9,656,211,528.69	-2,212,393.97
负债和所有者权益（或股东权益）总计	22,658,540,429.10	22,709,180,424.00	50,639,994.90