太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
2013 年年度报告
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，公司七名董事中，有六名董事
现场参会并行使表决权，董事张宪先生委托董事郑亿华先生代为行使表决权及签署相关文
件。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法
保证或存在异议。
三、本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无
保留意见的审计报告。
四、公司负责人李长伟、主管会计工作兼会计机构负责人许弟伟声明：保证年度报告中财
务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，并根据公司 2013 年度非公开发行 A 股股票预
案中关于“本次发行前滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东共享”的约定，公司
2013 年度利润分配预案为：以公司本次非公开发行完成后的总股本 2,353,644,684 股为基数，
向全体股东每 10 股派 0.15 元（含税），共计分配现金红利 35,304,670.26 元（含税），本次股
利分配后的未分配利润 145,392,372.88 元结转下一年度。公司 2013 年度拟分配现金红利占
2013 年度归属于母公司股东净利润的 47.33%。（本预案尚需提交公司股东大会审议）
详见“第四节 董事会报告”中关于“利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。
六、本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资
者注意投资风险。
七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
目 录
第一节 释义及重大风险提示 ........................................................................................ 3
第二节 公司简介 .................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................... 13
第四节 董事会报告 ........................................................................................................... 17
第五节 重要事项 ................................................................................................................ 44
第六节 股份变动及股东情况 ...................................................................................... 48
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................... 53
第八节 公司治理 ................................................................................................................ 53
第九节 内部控制 ................................................................................................................ 74
第十节 财务报告 ................................................................................................................ 77
第十一节 备查文件目录............................................................................................... 149
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
太证资本 指 太证资本管理有限责任公司
股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会
董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会
监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会
华信六合 指 北京华信六合投资有限公司
玺萌置业 指 北京玺萌置业有限公司
云南工投 指 云南省工业投资控股集团有限责任公司
中储股份 指 中储发展股份有限公司
大华大陆 指 大华大陆投资有限公司
云南国资公司 指 云南省国有资产经营有限责任公司
外经贸信托 指 中国对外经济贸易信托投资有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局
上交所 指 上海证券交易所
云南省工商局 指 云南省工商行政管理局
2013 年 11 月 20 日，中国人民银行等 11 个部委办联合印发了
《云南省广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体
方案》，旨在大力推动滇桂两省区沿边金融综合改革试验区建
滇桂金改 指 设，促进沿边金融、跨境金融、地方金融改革创新先行先试，
促进人民币周边区域化，全面提升两省区对外开放和贸易投资
便利化水平，为我国深入推进金融改革开放提供经验借鉴，推
动国家西部大开发和沿边大开放实现新的突破发展
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《太平洋证券股份有限公司章程》
中国/我国/国内/ 中华人民共和国，在本报告中，如无特别说明，不包含香港特
指
全国/境内/国家 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
元 指 人民币元
注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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二、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主
要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和宏观风险。详见“第四节 董事会报
告”中关于“公司经营活动面临的风险和采取的对策与措施”部分的内容。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司中文名称 太平洋证券股份有限公司
公司中文名称简称 太平洋
公司外文名称 THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD
公司外文名称缩写 PACIFIC SECURITIES
公司法定代表人 李长伟
公司总经理 李长伟
二、联系人和联系方式
联系人 董事会秘书 证券事务代表
姓名 许弟伟 栾峦
联系地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦
18 层 18 层
电话 0871-68885858 转 8191 0871-68885858 转 8191
传真 0871-68898100 0871-68898100
电子信箱 xudiwei@tpyzq.com.cn luanluan@tpyzq.com.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.tpyzq.com
电子信箱 tpy@tpyzq.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 太平洋
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六、公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
最近一次变更注册登记日期 2013 年 6 月 24 日
注册登记地点 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
企业法人营业执照注册号 530000000004569
税务登记号码 530103757165982（云国）、530102757165982（云地）
组织机构代码 75716598-2
公司于 2013 年 6 月 24 日办理完毕《公司章程》的工商变更
及备案手续，并换领了新的《企业法人营业执照》。变更内
报告期内变更情况查询索引 容为：公司经营范围增加“代销金融产品”业务。在完成《经
营证券业务许可证》变更手续后，公司于 7 月 5 日发布《关
于公司章程及营业执照变更的公告》（临 2013-35）。
（二）公司首次注册情况
公司首次注册情况详见公司于 2008 年 4 月 25 日披露的 2007 年年度报告。
（三）公司上市以来主营业务的变化情况
1、公司上市时的经营范围如下：
证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、
鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务
顾问）；中国证监会批准的其他业务。
2、经云南证监局《关于核准太平洋证券股份有限公司资产管理业务资格的批复》（云证
监〔2012〕65 号）批准，公司经营范围增加“证券资产管理”业务。
3、经中国证监会《关于核准太平洋证券股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批
复》（证监许可〔2012〕1620 号）批准，公司经营范围增加“证券投资基金销售”业务。
4、经云南证监局《关于核准太平洋证券代销金融产品业务资格的批复》（云证监许可
〔2013〕12 号），公司经营范围增加“代销金融产品”业务。
5、截至报告期末，公司经营范围如下：
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证
券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；代销金融产品；中国证监会批准的其他
业务。
6、2013 年度，公司还先后取得了约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务
等新业务资格。
7、2014 年 1 月 7 日，经中国证监会《关于核准太平洋证券股份有限公司融资融券业务
资格的批复》（证监许可〔2014〕62 号）批准，公司经营范围增加“融资融券”业务。
（四）公司上市以来历次控股股东的变化情况
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
1、公司股东玺萌置业、华信六合、外经贸信托、大华大陆、中储股份和云南国资公司
于 2007 年 3 月 1 日签署《一致行动协议书》成为一致行动人，各方约定自协议签署之日起
36 个月内，在决定公司重大事项时一致行动，共同行使股东权利。截至 2009 年 12 月 31 日，
以上六家股东合计持有公司 74,989.2503 万股股份，占总股本的 49.88%，共同构成对公司的
实际控制。
2、公司股东玺萌置业、华信六合、大华大陆、中储股份、云南国资公司及云南工投于
2010 年 3 月 12 日签署《一致行动协议书》成为一致行动人，各方约定自协议签署之日起 36
个月内，在决定公司重大事项时一致行动，共同行使股东权利，特别是行使提案权、表决权
时采取一致行动。
其中，公司股东云南国资公司根据 2009 年 10 月 21 日国务院国有资产监督管理委员会
发布的《关于云南盐化股份有限公司等 6 家上市公司股份持有人变更有关问题的批复》（国
资产权〔2009〕1182 号）批文，拟将所持公司股份中的 4,796.7047 万股（占公司总股本的
3.19%）变更为云南工投持有。经公司参与签署《一致行动协议书》的前述五家股东同意；
且云南工投也愿意作为公司未来股东参与签署《一致行动协议书》，承诺在云南工投受让云
南国资公司前述股份的变更手续完成、正式成为公司股东后，作为一致行动人行使相应权利、
承担相应义务。因此，云南工投参与签署了《一致行动协议书》。
截至 2010 年 12 月 31 日，云南国资公司与云南工投的股份变更手续尚未完成。公司股
东玺萌置业、华信六合、大华大陆、中储股份、云南国资公司五家一致行动人股东合计持有
公司股份 599,536,993 股，占公司总股本的 39.88%，共同构成对公司的实际控制。
3、云南国资公司于 2011 年 1 月正式完成了将所持公司股份中的 4,796.7047 万股（占公
司总股本的 3.19%）转让至云南工投持有的相关手续。因此，按照《一致行动协议书》约定，
前述转让股份手续完成后，云南工投正式成为公司一致行动人股东。
截至 2011 年 12 月 31 日，六家一致行动人股东合计持有公司股份 491,262,876 股，占公
司总股本的 32.68%，共同构成对公司的实际控制。
4、截至 2012 年 12 月 31 日，六家一致行动人股东合计持有公司股份 419,636,650 股，
占公司总股本的 25.38%，共同构成对公司的实际控制。
5、六家一致行动人股东签署的《一致行动协议书》已于 2013 年 3 月 12 日到期，相关
股东未再签署新的《一致行动协议书》。公司目前无控股股东或实际控制人。
七、其他有关资料
（一）公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
签字会计师姓名 杨雄、孙彤
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（二）公司注册资本、净资本和各单项业务资格
注册资本：1,653,644,684 元
净资本：截至 2013 年 12 月 31 日净资本为 1,685,544,507.85 元
截至年报披露日公司各单项业务资格如下：
1、证券经纪业务资格；
2、证券投资咨询资格；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；
4、证券自营业务资格；
5、证券承销与保荐业务资格；
6、证券资产管理业务资格；
7、证券投资基金销售业务资格；
8、代销金融产品业务资格；
9、融资融券业务资格；
10、网上证券委托业务资格；
11、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
12、新股网下询价业务资格；
13、全国银行间同业拆借市场资格；
14、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
15、经营外汇业务资格；
16、中小企业私募债券承销业务资格；
17、代办系统主办券商业务资格；
18、约定购回式证券交易业务资格；
19、股票质押式回购交易业务资格；
20、自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格；
21、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格。
（三）公司历史沿革
太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会《关于化解
云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函》（证监机构字〔2003〕125
号）、《关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字〔2003〕264 号）批准，
太平洋证券有限责任公司于 2004 年 1 月 6 日正式注册成立，注册资本 6.65 亿元，为综合类
证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋
证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的 1.65 亿元客户保证金缺口，并
全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2007〕
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43 号）核准，2007 年 2 月 13 日太平洋证券有限责任公司由 12 家新老股东以现金增资 7.33
亿元，注册资本由 6.65 亿元增 13.98 亿元。
经中国证监会《关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复》
（证监机构字〔2007〕81 号）批准，2007 年 4 月 10 日太平洋证券有限责任公司以 2007 年
1 月 31 日经审计的净资产和新增的 7.33 亿元资本按照 1:1 的比例折股整体变更为股份有限
公司，注册资本 1,401,313,349 元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房
地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌
银置业有限公司等四家新股东定向增资 1.02 亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与
云大科技股东换股，太平洋证券股本增至 1,503,313,349 股。
根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革
方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意
参与云大科技股权分置改革。2007 年 5 月 25 日经上海证券交易所上证上字〔2007〕112 号
文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司
股东总数由换股前的 20 人增至换股后的 28,995 人，股东结构实现公众化。
经上海证券交易所《关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》
（上证上字〔2007〕220 号）批准，公司股票于 2007 年 12 月 28 日在上海证券交易所上市。
2012 年 7 月，因公司进行 2011 年度利润分配，即向全体股东每 10 股送 1 股派 0.35 元
（含税），共计转股 150,331,335 股，本次利润分配方案实施后,公司股本由 1,503,313,349 股
增加至 1,653,644,684 股。
（四）公司组织机构
1、公司的组织机构
公司按《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《证券公司监督管理条例》等法律、
法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。
公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公
司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、
薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。
截至年报披露日公司组织机构图如下：
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
股 东 大 会
监 事 会 战略与发展委员会
薪酬与提名委员会
董 事 会
审 计 委 员 会
董事会办公室 风险管理委员会
投资决策委员会
内 核 委 员 会
总 经 理 太证资本管理有限责任公司
企业融资委员会
经纪业务管理委员会
股
投 证 资 总
机 零 经 信 固 国 份 战 网 采 信 计 人 党 北 风
资 券 产 清 经
构 售 纪 用 定 际 转 略 络 研 购 息 划 力 群 京 合 险 稽
银 投 管 算 理
业 业 业 业 收 业 让 发 金 究 办 技 财 资 工 办 规 监 核
行 资 理 中 办
务 务 务 务 益 务 业 展 融 院 公 术 务 源 作 事 部 控 部
总 总 总 心 公
部 部 部 部 部 部 务 部 部 室 部 部 部 部 处 部
部 部 部 室
部
2、公司控股子公司和参股公司情况
（1）公司控股子公司
公司现有全资控股子公司一家，简要情况如下：
名称 太证资本管理有限责任公司
公司持股比例 100%
注册地 北京市丰台区右安门外开阳路 6 号侨园饭店南楼 3429 号
设立时间 2012 年 5 月 21 日
注册资本 人民币 20000 万元
法定代表人 熊艳
联系电话 010-83137551
使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的
财务顾问服务；设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投
资；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，
经营范围 将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市
场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投
资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；证监会同意
的其他业务。
（2）公司参股子公司
中老两国合资的老-中证券有限公司于 2013 年 6 月在老挝首都万象市设立，并于 11 月
开业运营，简要情况如下：
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
企业名称 老-中证券有限公司
英文名称 Lao-China Securities Company Limited
公司持股比例 39%
注册地 万象市赛色塔县北蓬覃村甘平蒙路老挝证券交易所 6 楼
设立时间 2013 年 6 月 21 日
注册资本 1,000 亿基普
法定代表人 李林
联系电话
经营范围 证券经纪和承销保荐业务、财务咨询
（五）公司证券营业部情况
截至报告期末，公司拥有证券营业部 39 家。其中，云南省内有 28 家证券营业部，是云
南省内营业网点最多的证券公司；云南省外营业部数量为 11 家，分别位于北京、上海、深
圳、广州、太原、宁波、温州、厦门、泰安、扬州和沈阳。
公司证券营业部情况
序
营业部名称 营业部地址 联系电话
号
云南省红河州开远市灵泉东路 336 号建行大楼附楼二
1 开远灵泉东路证券营业部 0873-8899466
层
2 昆明人民中路证券营业部 云南省昆明市五华区人民中路 35 号阳光 A 版 4 楼 0871-68020688
3 昆明金碧路证券营业部 云南省昆明市金碧路大德大厦 4 楼 0871-68020728
4 昆明翠湖西路证券营业部 云南省昆明市翠湖西路 1 号 0871-68020718
5 昆明白塔路证券营业部 云南省昆明市白塔路 131 号金石广场写字楼第 12 层 0871-68020659
6 曲靖麒麟南路证券营业部 云南省曲靖市麒麟南路 221 号曲靖邮政办公楼 0874-8989102
7 玉溪玉兴路证券营业部 云南省玉溪市红塔区玉兴路 23 号二、三层 0877-8880111
8 上海新闸路证券营业部 上海市黄浦区新闸路 158 号水景苑二楼 021-61223008
广东省深圳市福田区红荔西路 7019 号天健商务大厦 8
9 深圳红荔路证券营业部 0755-33329938
楼 0808-0810
10 北京海淀大街证券营业部 北京市海淀区彩和坊路 11 号华一控股大厦 18 层 010-82602867
广东省广州市天河区珠江新城金穗路 3 号汇美大厦
11 广州金穗路证券营业部 020-29007318
12 太原水西门街证券营业部 山西省太原市迎泽区水西门街 22 号 1 幢 5 层 0351-4961133
13 厦门嘉禾路证券营业部 福建省厦门市思明区嘉禾路 398 号财富港湾 7 层 0592-5583851
14 泰安东岳大街证券营业部 山东省泰安市东岳大街 138 号东升国际商务港 5 楼 0538-6982155
15 宁波中山东路证券营业部 浙江省宁波市江东区中山东路 629 号新京大厦 2 楼 0574-87976800
浙江省温州市鹿城区汤家桥路大自然花园三期 4 幢
16 温州汤家桥路证券营业部 0577-88081234
203-2 室
17 扬州运河西路证券营业部 江苏省扬州市运河西路 185 号东城国际大厦 1 层 0514-87257719
18 保山正阳北路证券营业部 云南省保山市正阳北路 129 号工行大楼二楼 0875-8980121
19 沈阳市府大路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区市府大路 286 号甲 024-66607376
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20 蒙自天马路证券营业部 云南省红河州蒙自市天马路 4 号建行大厦 2 楼 0873-3660098
21 大理建设路证券营业部 云南省大理市建设路庆福巷一号澳霖广场三楼 0872-2115098
云南省保山市腾冲县腾越镇光华东路秀峰社区融腾小
22 腾冲光华东路证券营业部 0875-5161988
区1号
23 昭通西街证券营业部 云南省昭通市昭阳区西街 257 号工商银行二楼 0870-8883101
24 通海南街证券营业部 云南省玉溪市通海县秀山镇南街 20 号建行三楼 0877-3011130
云南省西双版纳州景洪市宣慰大道 104 号商贸电子城
25 景洪宣慰大道证券营业部 0691-8981188
三楼
26 宣威振兴街证券营业部 云南省宣威市振兴街 3 号农行大楼二楼 0874-7141290
27 普洱人民东路证券营业部 云南省普洱市思茅区人民东路 1 号建设银行大楼 0879-8881188
28 安宁晓塘东路证券营业部 云南省安宁市昆钢晓塘东路 34 幢一楼 0871-68561057
29 临沧南塘街证券营业部 云南省临沧市临翔区南塘街 149 号恒达广场三楼 0883-2166819
30 文山普阳西路证券营业部 云南省文山州文山市普阳西路 68 号 0876-2620266
云南省怒江州泸水县六库镇人民路 97 号工商银行 4
31 泸水人民路证券营业部 0886-3636978
楼
云南省楚雄州楚雄市鹿城南路 2 号新龙江广场 11 层
32 楚雄鹿城南路证券营业部 0878-3110689
1102 号
33 罗平振兴街证券营业部 云南省曲靖市罗平县振兴街 16 号工行大楼 3 楼 0874-8216983
云南省昭通市水富县团结路工商银行水富云天化支行
34 水富团结路证券营业部 0870-8631504
一楼
昆明东川古铜路证券营业
35 云南省昆明市东川区古铜路 30 号 0871-62125086
部
云南省玉溪市江川县大街镇新市街 23 号农行大街支
36 江川新市街证券营业部 0877-8018924
行
云南省昆明市螺蛳湾国际商贸城二期 1 幢写字楼 620
37 昆明彩云北路证券营业部 0871-64280795
至 623 号
38 昆明西园路证券营业部 云南省昆明市西园北路 1 号恒丰银行大厦 8 楼 810 室 0871-64137699
39 丽江民主路证券营业部 云南省丽江市古城区民主路 354 号 0888-8888815
太平洋证券股份有限公司 2013 年年度报告
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：（人民币）元
本年比上年
项 目 2013 年度 2012 年度 2011 年度
增减(%)
营业收入 486,424,245.70 525,802,076.12 -7.49 665,623,235.59
利润总额 106,290,371.50 99,424,776.30 6.91 205,389,494.90
归属于上市公司股东的净利润 74,600,462.89 70,491,328.71 5.83 156,680,800.95
归属于上市公司股东的扣除非
