2016 年第一季度报告
公司代码：601088 公司简称：中国神华
中国神华能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .................................................. 4
三、 重要事项 .................................................................... 8
四、 附录 ....................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经本公司第三届董事会第十六次会议审议通过，会议应出席董事 7 人，亲自出
席董事 6 人，凌文副董事长委托张玉卓董事长代为出席并行使表决权。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
凌文 董事 因公出差 张玉卓
1.3 本公司董事长张玉卓、财务总监张克慧及财务部总经理郝建鑫保证本季度报告中财务报
表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度财务报表未经审计或审阅。本报告的财务报表根据企业会计准则编制。
根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告 2.3 的说
明。
1.5 重述说明：2015 年 10 月，本公司通过同一控制下企业合并方式完成收购神华集团公司
所持宁夏国华宁东发电有限公司 100%股权、国华徐州发电有限公司 100%股权及神华
国华（舟山）发电有限责任公司 51%股权。本报告对 2015 年已披露的财务及业务数据
进行了相应重述。
1.6 除另有所指，本报告内的货币种类均为人民币。
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二、 公司主要财务、运营数据和股东变化情况
2.1 主要财务数据
单位：百万元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减（%）
总资产 556,239 553,965 553,965 0.4
归属于上市公司股东的净资产 297,771 292,790 292,790 1.7
每股净资产 14.97 14.72 14.72 1.7
年初至 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
报告期末 调整后 调整前 （%）
经营活动产生的现金流量净额 15,225 10,482 9,995 45.2
剔除神华财务公司影响后经营 19,123 9,138 8,260 109.3
活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量 0.77 0.53 0.50 45.2
净额（元/股）
剔除神华财务公司影响后每股 0.96 0.46 0.42 109.3
经营活动产生的现金流量净额
（元/股）
年初至 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
报告期末 调整后 调整前
营业收入 39,402 41,292 39,911 (4.6)
归属于上市公司股东的净利润 4,607 5,859 5,690 (21.4)
归属于上市公司股东的扣除非 4,673 5,635 5,628 (17.1)
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） 0.232 0.295 0.286 (21.4)
稀释每股收益（元/股） 0.232 0.295 0.286 (21.4)
扣除非经常性损益后的基本每 0.235 0.283 0.283 (17.1)
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 1.56 2.00 1.93 减少 0.44 个百分点
扣除非经常性损益后加权平均 1.58 1.93 1.91 减少 0.35 个百分点
净资产收益率（%）
2.2 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：百万元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 (94)
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
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融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外贷出款项取得的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (59)
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计 (66)
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元 币种：人民币
归属于本公司股东的净利润 归属于本公司股东的净资产
项目 2016 年 2015 年 1-3 月 于 2016 年 于 2015 年
1-3 月 （重述） 3 月 31 日 12 月 31 日
按企业会计准则 4,607 5,859 297,771 292,790
调整：维简费、安全生产费、 134 757 5,036 5,278
其他类似性质的费用
按国际财务报告准则 4,741 6,616 302,807 298,068
说明：本集团按中国政府相关机构的有关规定计提维简费、安全生产费及其他类似性质的费
用，计入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固
定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些
费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方
法计提折旧。上述差异带来的递延税项影响也反映在其中。
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2.4 主要运营数据
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 变动（%）
运营指标 单位
（重述）
（一）煤炭
1. 商品煤产量 百万吨 71.3 69.3 2.9
2. 煤炭销售量 百万吨 92.5 72.8 27.1
其中：出口量 百万吨 0.7 0.3 133.3
进口量 百万吨 0.0 0.0 不适用
（二）发电
1. 总发电量 十亿千瓦时 54.90 52.69 4.2
2. 总售电量 十亿千瓦时 51.50 49.15 4.8
（三）煤化工
1. 聚乙烯销售量 千吨 80.6 83.4 (3.4)
2. 聚丙烯销售量 千吨 75.8 72.3 4.8
（四）运输
1. 自有铁路运输周转量 十亿吨公里 60.8 43.4 40.1
2. 港口下水煤量 百万吨 55.1 33.8 63.0
其中：黄骅港 百万吨 37.9 17.0 122.9
神华天津煤码头 百万吨 10.0 7.3 37.0
3. 航运货运量 百万吨 17.9 19.4 (7.7)
4. 航运周转量 十亿吨海里 14.1 15.6 (9.6)
2.5 截报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 224,020
其中：A 股记名股东（含神华集团公司）（户） 221,632
H 股记名股东（户） 2,388
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
期末持股 比例 限售条 股份 股东
股东名称（全称） 股份
数量 （%） 件股份 数量 种类 性质
状态
数量
神华集团有限责任 14,530,574,452 73.06 0 无 不适用 人民币 国家
公司 普通股
HKSCC 3,389,871,809 17.04 0 未知 不适用 境外上 境外法人
NOMINEES 市外资
LIMITED 股
中国证券金融股份 606,231,658 3.05 0 无 不适用 人民币 其他
有限公司 普通股
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中央汇金资产管理 110,027,300 0.55 0 无 不适用 人民币 国家
有限责任公司 普通股
中国银行股份有限 25,159,394 0.13 0 无 不适用 人民币 其他
公司－招商丰庆灵 普通股
活配置混合型发起
式证券投资基金
香港中央结算有限 15,534,178 0.08 0 无 不适用 人民币 境外法人
公司 普通股
中国工商银行－上 15,047,626 0.08 0 无 不适用 人民币 其他
证 50 交易型开放式 普通股
指数证券投资基金
全国社保基金五零 15,000,000 0.08 0 无 不适用 人民币 国家
四组合 普通股
中国工商银行股份 14,014,887 0.07 0 无 不适用 人民币 其他
有限公司－南方消 普通股
费活力灵活配置混
合型发起式证券投
资基金
全国社保基金五零 12,000,000 0.06 0 无 不适用 人民币 国家
三组合 普通股
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
神华集团有限责任公司 14,530,574,452 人民币普通股 14,530,574,452
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,389,871,809 境外上市外资股 3,389,871,809
中国证券金融股份有限公司 606,231,658 人民币普通股 606,231,658
中央汇金资产管理有限责任公司 110,027,300 人民币普通股 110,027,300
中国银行股份有限公司－招商丰庆 25,159,394 人民币普通股 25,159,394
灵活配置混合型发起式证券投资基
金
香港中央结算有限公司 15,534,178 人民币普通股 15,534,178
中国工商银行－上证 50 交易型开放 15,047,626 15,047,626
人民币普通股
式指数证券投资基金
全国社保基金五零四组合 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
中国工商银行股份有限公司－南方 14,014,887 人民币普通股 14,014,887
消费活力灵活配置混合型发起式证
券投资基金
全国社保基金五零三组合 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
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上述股东关联关系或一致行动的说 HKSCC Nominees Limited、香港中央结算有限公司均为香港交
明 易所的全资子公司；中国工商银行股份有限公司－南方消费活
力灵活配置混合型发起式证券投资基金、中国工商银行－上证
50 交易型开放式指数证券投资基金的托管银行均为中国工商
银行股份有限公司；全国社保基金五零四组合、全国社保基金
五零三组合的实际控制人均为全国社保基金。除以上披露内容
外，本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间
是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表其多个客户所持有；
香港中央结算有限公司持有的 A 股股份为代表其多个客户持有。
报告期内，神华集团公司未增持本公司股份。
2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 主要会计报表项目变动情况及原因
√适用 □不适用
2016 年 1-3 月，按企业会计准则，本集团营业收入为 39,402 百万元（2015 年同期：41,292
百万元（重述）），同比下降 4.6%；实现利润总额 8,807 百万元（2015 年同期：10,081 百
万元（重述）），同比下降 12.6%；归属于本公司股东的净利润为 4,607 百万元（2015 年同
期：5,859 百万元（重述）），同比下降 21.4%。
报告期合并财务报表主要项目的变动情况如下：
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单位：百万元 币种：人民币
序 合并利润表项目 2016 年 2015 年 1-3 变动 主要变动原因
号 1-3 月 月（重述） (%)
1 营业收入 39,402 41,292 (4.6) 煤炭、电力销售价格下降，物资
贸易业务量下降
2 营业成本 23,518 24,962 (5.8) 物资贸易业务量下降
3 营业税金及附加 1,284 1,497 (14.2) 煤炭价格下降导致煤炭资源税减
少
4 管理费用 4,368 3,989 9.5 受修理周期影响，铁路业务修理
费用增加
5 财务费用 1,253 835 50.1 日元升值导致日元借款汇兑损失
增加，以及部分新建铁路项目投
运导致资本化利息减少
6 资产减值损失 (23) (2) 1,050.0 神华财务公司发放贷款及垫款余
额减少，导致减值准备减少
7 营业外收入 67 127 (47.2) 铁路业务政府补助尚未收到
8 营业外支出 178 63 182.5 处置固定资产损失增加
9 所得税费用 2,243 2,230 0.6 2016 年一季度平均所得税率
25.5%（上年同期：22.1%（重
述）），上升 3.4 个百分点，主要
是享受优惠税率较多的煤炭分部
利润占比下降，享受优惠税率较
少的发电、运输分部利润占比上
升；以及部分子分公司经营亏损
产生的可抵扣税务亏损，由于无
法确定回收期不确认递延所得税
资产
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单位：百万元 币种：人民币
序 合并资产负债表项目 于 2016 年 于 2015 年 变动 主要变动原因
号 3 月 31 日 12 月 31 日 (%)
1 货币资金 58,370 47,850 22.0 银行承兑汇票到期兑付
2 以公允价值计量且其 15 12 25.0 日元掉期工具公允价值变动
变动计入当期损益的
金融资产
3 应收票据 10,885 17,649 (38.3) 票据到期兑付及收到的银行
承兑汇票减少
4 应收账款 25,703 23,370 10.0 煤炭业务应收售煤款增加
5 存货 14,345 12,816 11.9 存放于港口、电厂的煤炭存货
增加
6 其他流动资产 9,749 12,248 (20.4) 神华财务公司发放短期贷款
减少
7 在建工程 33,937 32,263 5.2 发电业务工程项目投入增加
8 应付账款 29,181 31,517 (7.4) 在建工程规模较去年同期减
小，相应采购减少导致应付账
款减少
9 预收款项 2,961 3,624 (18.3) 煤炭业务预收煤款减少
10 其他应付款 31,446 33,357 (5.7) 神华财务公司吸收存款减少
11 其他流动负债 0 4,998 (100.0) 发行的超短期融资券到期偿
还
12 长期借款 58,808 54,179 8.5 发电及运输业务借入的长期
借款增加
13 其他综合收益 (161) (237) (32.1) 澳元升值引起的外币报表折
算差额减少
单位：百万元 币种：人民币
序 合并现金流量表项目 2016 年 2015 年 1-3 月 变动 主要变动原因
号 1-3 月 （重述） (%)
1 经营活动产生的现金流量净额 15,225 10,482 45.2 神华财务公司吸收
其中：神华财务公司经营活动产 (3,898) 1,344 (390.0) 存款减少；应收银
注
生的现金流量净额 行承兑汇票到期兑
剔除神华财务公司影响后经营 19,123 9,138 109.3 付
活动产生的现金流量净额
2 投资活动产生的现金流量净额 (3,668) (5,230) (29.9) 购建长期资产支付
的现金减少
3 筹资活动产生的现金流量净额 (1,926) 5,181 (137.2) 外部债务融资净额
同比减少
注：神华财务公司对除本集团以外的其他单位提供存贷款等金融服务，此项为该业务产生的存贷款及利息、
手续费、佣金等项目的现金流量。
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3.2 煤炭分部主要经营指标分析
1. 合并抵销前煤炭分部经营情况
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 变动 主要变动原因
（重述） (%)
营业收入 百万元 25,962 27,130 (4.3) 煤炭销售价格下降
营业成本 百万元 22,044 20,913 5.4 煤炭销售量增加
毛利 百万元 3,918 6,217 (37.0)
毛利率 % 15.1 22.9 下降 7.8 个
百分点
2. 煤炭销售量和价格情况
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月（重述） 变动
销售量 占销售量 价格 销售量 占销售量 价格 销售量 价格
合计比例 合计比例
百万吨 % 元/吨 百万吨 % 元/吨 % %
一、国内销售 91.1 98.5 267.9 71.6 98.4 328.8 27.2 (18.5)
（一）自产煤及采购煤 89.8 97.1 270.0 67.8 93.1 325.8 32.4 (17.1)
1、直达 35.4 38.3 201.6 34.3 47.1 250.9 3.2 (19.6)
2、下水 54.4 58.8 314.5 33.5 46.0 402.4 62.4 (21.8)
（二）国内贸易煤销售 1.3 1.4 125.6 3.8 5.3 383.6 (65.8) (67.3)
（三）进口煤销售 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 212.0 不适用 (100.0)
二、出口销售 0.7 0.8 415.6 0.3 0.4 507.7 133.3 (18.1)
三、境外销售 0.7 0.7 162.7 0.9 1.2 215.5 (22.2) (24.5)
（一）印尼煤电 0.4 0.4 86.7 0.5 0.7 61.0 (20.0) 42.1
（二）转口贸易 0.3 0.3 273.1 0.4 0.5 396.9 (25.0) (31.2)
销售量合计 92.5 100.0 268.3 72.8 100.0 328.2 27.1 (18.3)
/ 加权平均价格
注：1. 以上表格列示的煤炭价格均未计入增值税。
2. 2| 中国神华2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-30 |
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| 附件：公告原文 |
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