证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：2019-44
第一拖拉机股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2019年11月29日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次：2019年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年11月29日 14点30 分召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2019年11月29日至2019年11月29日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| 全体股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 关于修订公司《章程》的议案 | √ |
| 2 | 关于修订公司《股东大会议事规则》的议案 | √ |
| 3 | 关于修订公司《董事会议事规则》的议案 | √ |
| 4 | 关于修订公司《监事会议事规则》的议案 | √ |
| 5 | 关于选举监事的议案：选举张洪生为公司第八届监事会非职工代表监事，任期自2019年11月29日至2021年10月28日 | √ |
| 6 | 关于公司转让所持一拖（新疆）东方红装备机械有限公司100%股权的议案 | √ |
| 7 | 关于洛阳拖拉机研究所有限公司转让所持洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司100%股权的议案 | √ |
（一）各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案详见公司分别于2019年8月30日、2019年10月12日刊发于上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》的《第一拖拉机股份有限公司关于修订公司<章程><股东大会议事规则>及<董事会议事规则>的公告》、《第一拖拉机股份有限公司关于修订公司<监事会议事规则>的公告》、《第一拖拉机股份有限公司第八届监事会第四次会议决议公告》及《第一拖拉机股份有限公司关于转让子公司股权关联交易公告》。
（二）特别决议议案：1
（三）对中小投资者单独计票的议案：6、7
（四）涉及关联股东回避表决的议案：6、7
应回避表决的关联股东名称：中国一拖集团有限公司
（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601038 | 一拖股份 | 2019/11/22 |
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 个人股东出席会议应持股东账户卡、本人身份证；委托代理人出席会议应持本人身份证、授权委托书（见附件1）、委托人股东账户卡、委托人身份证原件或复印件办理现场出席登记手续；
（二） 法人股股东持法定代表人授权委托书（见附件1）、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和代理人身份证办理现场出席登记手续；
（三） 融资融券投资者应持证券公司出具的授权委托书、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和代理人身份证办理现场出席登记手续；
（四） 拟出席会议的 A 股股东，请将参会回执（见附件2）及相关文件于2019年11月25日（星期一）前以传真或信件方式（见联系方式）送达公司，并请注明联系方式，以便公司回复。
六、 其他事项
（一）联系地址：中国河南省洛阳市涧西区建设路 154 号第一拖拉机股份有限公司董事会办公室 邮政编码：471004
（二）联系电话：（0379）64970213 64970545
（三）传 真：（0379）64967438
（四）会议费用：与会股东及股东代理人的食宿及交通费用自理。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2019年10月12日
附件1：授权委托书附件2：参会回执
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附件1：
授权委托书第一拖拉机股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月29日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于修订公司《章程》的议案 | |||
| 2 | 关于修订公司《股东大会议事规则》的议案 | |||
| 3 | 关于修订公司《董事会议事规则》的议案 | |||
| 4 | 关于修订公司《监事会议事规则》的议案 | |||
| 5 | 关于选举监事的议案：选举张洪生为公司第八届监事会非职工代表监事，任期自2019年11月29日至2021年10月28日 | |||
| 6 | 关于公司转让所持一拖（新疆）东方红装备机械有限公司100%股权的议案 | |||
| 7 | 关于洛阳拖拉机研究所有限公司转让所持洛阳西苑车辆与动力检验所有限公司100%股权的议案 |
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：
参会回执
致：第一拖拉机股份有限公司
本人（本公司） 为第一拖拉机股份有限公司 A 股股东，本人（本公司）拟（亲自/委派代表）出席于 2019年11月29日在河南省洛阳市涧西区建设路 154 号公司接待楼会议室举行的公司2019年第二次临时股东大会现场会议。
| 股东姓名（名称） | |
| 身份证号码（或营业执照号） | |
| 股东账户号 | |
| 持普通股数量（A股） | |
| 通讯地址 | |
| 联系方式 |
签名（盖章）： 日期：2019 年 月 日
备注：
1. 请用正楷书写中文全名（需与股东名册上所载相同）；
2. 个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户卡复印件；法人股东请附上公
司营业执照复印件、股票账户卡复印件及拟出席会议的股东代表身份证复印件；
3. 委托代理人出席的，请附上填好的《授权委托书》（见附件 1）。