2016 年第三季度报告
公司代码：601020 公司简称：华钰矿业
西藏华钰矿业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘建军、主管会计工作负责人邢建军及会计机构负责人（会计主管人员）刘志霞
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,653,244,728.89 2,192,452,440.10 21.02%
归属于上市公司 1,527,573,167.90 1,073,200,370.88 42.34%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -74,604,232.82 73,860,791.11 -201.01%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 396,376,120.80 430,679,571.86 -7.96%
归属于上市公司 105,828,117.99 137,085,531.81 -22.80%
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股东的净利润
归属于上市公司 105,871,941.62 142,503,832.70 -25.71%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 8.14% 13.75% -40.80%
收益率（%）
基本每股收益 0.21 0.29 -27.59%
（元/股）
稀释每股收益 0.21 0.29 -27.59%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 2,644.86 -325,001.43
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 110,714.28 332,142.84
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
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因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -90,013.19 -5,519,270.27
他营业外收入和支出
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其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -18,499.81 810,387.55
少数股东权益影响额 -40,000.00 -43,823.63
（税后）
合计 -35,153.86 -4,745,564.94
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 25,532
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性
（全称） 量 (%) 股份数量 股份状态 数量 质
西藏道衡投资 238,680,000 45.40 238,680,000 107,860,000 境内非
有限公司 质押 国有法
人
北京福金兴矿 140,400,000 26.71 140,400,000 10,000,000 境内非
业投资有限公 质押 国有法
司 人
北京华迪宏翔 43,056,000 8.19 43,056,000 43,056,000 境内非
矿业投资有限 质押 国有法
公司 人
青海西部资源 22,932,000 4.36 22,932,000 22,932,000 境内非
有限公司 质押 国有法
人
北京华迪天宇 22,932,000 4.36 22,932,000 0 境内非
矿业投资有限 无 国有法
公司 人
上海爱建信托 1,091,469 0.21 0 未知
有限责任公司
－爱建民生证
未知
券投资 2 号集
合资金信托计
划
王艳萍 565,000 0.11 565,000 0 境内自
无
然人
刘鹏举 432,000 0.08 432,000 0 境内自
无
然人
陈兆华 370,000 0.07 370,000 0 境内自
无
然人
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刘志峰 350,700 0.07 350,700 0 境内自
无
然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海爱建信托有限责任公司 1,091,469 1,091,469
－爱建民生证券投资 2 号集合 人民币普通股
资金信托计划
李林霖 339,771 人民币普通股 339,771
骆双喜 310,800 人民币普通股 310,800
王应存 255,600 人民币普通股 255,600
翁洁 235,000 人民币普通股 235,000
陈云秋 215,900 人民币普通股 215,900
姜春波 186,018 人民币普通股 186,018
厦门国际信托有限公司－安 166,100 166,100
盈鑫享 18 号证券投资集合资 人民币普通股
金信托计划
周滇 165,200 人民币普通股 165,200
绍兴富强泰华印染有限公司 148,200 人民币普通股 148,200
上述股东关联关系或一致行 未发现上述股东存在关联关系和一致行动的情况
动的说明
表决权恢复的优先股股东及 不适用
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末金额 上年度期末金额 增减率 变动原因
货币资金 356,550,096.29 159,353,519.46 123.75% 主要为销售回款及贷款到
账所致
预付账款 151,836,734.60 30,507,461.73 397.70% 主要为预付材料款所致
应收账款 130,145,930.22 83,578,196.69 55.72% 主要为销售欠款所致
其他流动资产 5,030,032.00 868,504.62 479.16% 主要为营改增后工程发票
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分两年抵扣所致
其他非流动资产 113,594,986.77 63,038,619.27 80.20% 主要为预付工程款所致
应付票据 0.00 54,000,000.00 -100.00% 主要承兑汇票到期所致。
应付账款 52,485,428.23 120,845,367.87 -56.57% 主要为支付前欠材料及工
程款所致。
应付职工薪酬 5,569,270.56 16,128,998.98 -65.47% 主要为支付上年末工资所
致。
资本公积 356,304,381.76 9,829,980.08 3,524.67% 主要为发行股票资本溢价
所致。
长期借款 397,000,000.00 172,000,000.00 130.81% 主要为长期借款增加所致。
项目 年初至报告期末 上年同期报告期 增减率
末
管理费用 85,706,572.73 63,730,969.63 34.48% 主要为上市费用所致。
营业外收入 6,528,930.74 22,169,942.82 -70.55% 主要为税收返还政策的变
化所致。
销售费用 1,115,834.56 2,114,043.12 -47.22% 主要为发生精矿运输费用
减少所致。
经营活动产生的现 -74,604,232.82 73,860,791.11 -201.01%% 主要为支付材料款所致。
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承 是否
承诺时 是否有 时履行应 及时履
承诺 诺 承诺 及时
承诺内容 间及期 履行期 说明未完 行应说
背景 类 方 严格
限 限 成履行的 明下一
型 履行
具体原因 步计划
与首 其 道衡 公司控股股东道衡投资承 2016 年 是 是 不适用 不适用
次公 他 投资 诺：不越权干预公司经营管 1 月 31
开发 理活动，不侵占公司利益。 日
行相
关的
承诺
与首 其 公 招股说明书及其摘要不存 2016 年 否 是 不适用 不适用
次公 他 司、 在虚假记载、误导性陈述及 1 月 31
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开发 道衡 重大遗漏的承诺；股价稳定 日
行相 投资 具体措施承诺；履行承诺约
关的 束措施的承诺。
承诺
与首 股 道衡 公司控股股东道衡投资承 2016 年 是 是 不适用 不适用
次公 份 投资 诺：自公司 A 股股票上市之 3 月 16
开发 限 日起 36 个月内，不转让或 日起 36
行相 售 者委托他人管理直接和间 个月内
关的 接持有公司的股份，也不会
承诺 由公司收购该等股份。公司
上市后 6 个月内如股票连续
20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者公司上市后
6 个月期末（如该日不是交
易日，则为该日后第一个交
易日）股票收盘价低于发行
价，所持公司股份的锁定期
限自动延长 6 个月。在延长
锁定期内，不转让或者委托
他人管理本次发行前直接
或间接持有的公司股份，也
不由公司回购该等股份。若
公司股票在上述期间发生
派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的，发
行价应相应调整。
与首 股 福金 公司股东福金兴、华迪宏翔 2016 年 是 是 不适用 不适用
次公 份 兴、 承诺：自公司 A 股股票上市 3 月 16
开发 限 华迪 之日起 12 个月内，不转让 日起 12
行相 售 宏翔 或者委托他人管理本公司 个月内
关的 直接和间接持有发行人的
承诺 股份，也不会由公司收购该
等股份。
与首 其 道衡 公司股东道衡投资、福金兴 2016 年 是 是 不适用 不适用
次公 他 投 承诺：如果上市后三年内公 3 月 16
开发 资、 司股票连续 20 个交易日的 日起 36
行相 福金 收盘价均低于公司最近一 个月内
关的 兴 期经审计的每股净资产（最
承诺 近一期审计基准日后，因利
润分配、资本公积金转增股
本、增发、配股等情况导致
公司净资产或股份总数出
现变化的，每股净资产进行
相应调整，下同）时，公司
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将启动稳定股价的预案，股
价稳定措施实施后，公司的
股权分布仍应当符合上市
条件。
与首 其 道衡 持股意向及减持股份意向 2016 年 是 是 不适用 不适用
次公 他 投 的承诺。 1 月 31
开发 资、 日
行相 福金
关的 兴、
承诺 华迪
宏翔
与首 其 公 本公司将严格履行发行人 2016 年 否 是 不适用 不适用
次公 他 司、 招股说明书等文件作出的 1 月 31
开发 道衡 公开承诺。如发生未实际履 日
行相 投资 行公开承诺事项的情形，将
关的 视情况通过发行人股东大
承诺 会、证券监督管理机构、交
易所指定途径披露未履行
的具体原因。如因本公司未
实际履行相关承诺事项给
发行人或者其他投资者造
成损失的，将向发行人或者
其他投资者依法承担赔偿
责任，赔偿金额通过与投资
者协商确定或由有关机关
根据相关法律法规进行认
定。如本公司违反上述承
诺，发行人有权将应付本公
司的现金分红予以暂时扣
留，直至本公司实际履行上
述各项承诺义务为止。
其 道衡 关于避免同业竞争的承诺； 2016 年 是 是 不适用 不适用
他 投资 规范关联交易的承诺。 1 月 31
日
解 福金 规范关联交易的承诺。 2016 年 是 是 不适用 不适用
决 兴、 1 月 31
关 华迪 日
联 宏翔
交
易
与股 其 公司 本公司不为本次限制性股 2016 年 否 是 不适用 不适用
权激 他 票的激励对象通过本计划 5 月 25
励相 购买限制性股票提供贷款 日
关的 以及其他任何形式的财务
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承诺 资助，包括为其贷款提供担
保。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
西藏华钰矿业股份有限公
公司名称
司
法定代表人 刘建军
日期 2016 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:西藏华钰矿业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 356,550,096.29 159,353,519.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 130,145,930.22 83,578,196.69
预付款项 151,836,734.60 30,507,461.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
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其他应收款 29,750,061.93 25,499,215.71
买入返售金融资产
存货 42,933,275.34 37,084,813.63
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,030,032.00 868,504.62
流动资产合计 716,246,130.38 336,891,711.84
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 665,425,151.34 709,126,347.44
在建工程 306,482,419.00 244,462,236.76
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 770,865,751.83 773,233,181.33
开发支出
商誉 5,013,332.54 5,013,332.54
长期待摊费用 64,359,076.76 49,636,542.76
递延所得税资产 11,257,880.27 11,050,468.16
其他非流动资产 113,594,986.77 63,038,619.27
非流动资产合计 1,936,998,598.51 1,855,560,728.26
资产总计 2,653,244,728.89 2,192,452,440.10
流动负债：
短期借款 422,000,000.00 417,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 54,000,000.00
应付账款 52,485,428.23 120,845,367.87
预收款项 16,702,133.42 14,897,001.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,569,270.56 16,128,998.98
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应交税费 25,518,902.41 29,681,511.98
应付利息
应付股利
其他应付款 24,108,133.67 33,689,572.75
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 103,500,000.00 178,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 649,883,868.29 864,742,453.30
非流动负债：
长期借款 397,000,000.00 172,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 1,233,939.40 1,233,939.40
递延收益 1,771,428.78 2,103,571.62
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 400,005,368.18 175,337,511.02
负债合计 1,049,889,236.47 1,040,079,964.32
所有者权益
股本 525,676,600.00 468,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 356,304,381.76 9,829,980.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备 9,142,660.80 12,748,983.45
盈余公积 125,395,984.63 125,395,984.63
一般风险准备
未分配利润 511,053,540.71 457,225,422.72
归属于母公司所有者权益合计 1,527,573,167.90 1,073,200,370.88
少数股东权益 75,782,324.52 79,172,104.90
所有者权益合计 1,603,355,492.42 1,152,372,475.78
负债和所有者权益总计 2,653,244,728.89 2,192,452,440.10
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法定代表人： 刘建军 主管会计工作负责人：邢建军 会计机构负责人：刘志霞
母公司资产负债表
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| 公告日期:2016-10-26 |
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