2016 年第三季度报告
公司代码：601018 公司简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 10
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宋越舜、主管会计工作负责人王峥及会计机构负责人（会计主管人员）潘静芳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 58,556,781 55,136,451 47,843,883 6.20
归属于上市公司股东的净资产 34,517,181 33,524,392 32,166,563 2.96
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.62 2.54 2.51 3.15
年初至报告 上年初至上年报告期末 比上年同期
期末（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 2,535,353 2,452,266 2,222,546 3.39
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.192 0.186 0.174 3.23
年初至报告 上年初至上年报告期末 比上年同期
期末 （1-9 月） 增减
（1-9 月） 调整后 调整前 （%）
营业收入 12,533,657 13,029,870 12,847,385 -3.81
归属于上市公司股东的净利润 1,886,719 2,286,690 2,230,127 -17.49
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,829,069 2,232,098 2,180,354 -18.06
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加权平均净资产收益率（%） 5.56 6.98 7.15 减少 1.42
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.143 0.174 0.174 -17.82
稀释每股收益（元/股） 0.143 0.174 0.174 -17.82
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.139 0.169 0.170 -17.26
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.39 6.82 6.99 减少 1.43
个百分点
注：调整后的数据包含原宁波港股份有限公司及原舟山港股份有限公司的数据。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 16 6,891
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 27,904 83,413
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 386 1,279
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 -901
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,420 -1,375
所得税影响额 -6,471 -22,327
少数股东权益影响额（税后） -3,486 -9,330
合计 15,929 57,650
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 297,826
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
宁波舟山港集团有
10,052,660,805 76.31 372,847,809 无 国有法人
限公司
招商局国际码头
583,200,000 4.43 0 无 境外法人
（宁波有限公司）
中国证券金融股份
214,697,633 1.63 0 无 其他
有限公司
宁波宁兴（集团）
105,885,835 0.8 0 无 国有法人
有限公司
宁波交通投资有限
105,885,835 0.8 0 无 国有法人
公司
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中央汇金资产管理
64,072,700 0.49 0 无 其他
有限责任公司
中国工商银行股份
有限公司－南方消
费活力灵活配置混 43,653,674 0.33 0 无 其他
合型发起式证券投
资基金
宁波城建投资控股
31,765,751 0.24 0 无 国有法人
有限公司
宁波开发投资集团
26,416,860 0.20 0 无 国有法人
有限公司
中国建设银行－上
证 180 交易型开放
10,729,724 0.08 0 无 其他
式指数证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
宁波舟山港集团有限公司 9,679,812,996 人民币普通股 9,679,812,996
招商局国际码头（宁波有限公司） 583,200,000 人民币普通股 583,200,000
中国证券金融股份有限公司 214,697,633 人民币普通股 214,697,633
宁波宁兴（集团）有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
宁波交通投资有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司 64,072,700 人民币普通股 64,072,700
中国工商银行股份有限公司－南方
消费活力灵活配置混合型发起式证 43,653,674 人民币普通股 43,653,674
券投资基金
宁波城建投资控股有限公司 31,765,751 人民币普通股 31,765,751
宁波开发投资集团有限公司 26,416,860 人民币普通股 26,416,860
中国建设银行－上证 180 交易型开 10,729,724 10,729,724
人民币普通股
放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金投资有
明 限责任公司、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力
灵活配置混合型发起式证券投资基金、中国建设银行－上
证 180 交易型开放式指数证券投资基金之间是否存在关联
关系，也未知上述四家股东是否属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
2、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数
无
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
① 资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动幅度（±%）
应收股利 112,049 20,692 441.51
存货 177,398 318,911 -44.37
吸收存款及同业存放 3,612,392 2,623,762 37.68
应付票据 0 106,955 -100
应付职工薪酬 193,776 119,346 62.36
应交税费 168,987 296,734 -43.05
应付股利 152,690 56,457 170.45
一年内到期的非流动负债 498,428 1,787,128 -72.11
其他流动负债 2,015,151 1,000,000 101.52
应付债券 0 100,000 -100
长期应付款 548,984 284,099 93.24
相关项目变动情况分析：
<1>应收股利比年初增长 441.51%，主要为本报告期内公司尚未收到合联营企业宣告的分红款所
致。
<2>存货比年初下降 44.37%，主要为本报告期内公司下属贸易公司存货减少所致。
<3>吸收存款及同业存放比年初增长 37.68%，主要为本报告期公司下属子公司财务公司吸收合联
营公司及集团下属公司的存款增加所致。
<4>应付票据比年初下降 100%，主要为本报告期公司下属子公司到期承兑应付票据所致。
<5>应付职工薪酬比年初增长 62.36%，主要为本报告期公司下属公司预提尚未支付的年金、奖金
等所致。
<6>应交税费比年初下降 43.05%，主要为本报告期内公司支付税款所致。
<7>应付股利比年初增长 170.45%，主要为本报告期内公司下属公司已宣告但尚未支付的股利增
加所致。
<8>一年内到期的非流动负债比年初下降 72.11%，主要为本报告期内公司偿还到期的公司债
1,000,000 千元所致。
<9>其他流动负债比年初增长 101.52%，主要为本报告期内公司发行超短期融资券 2,000,000 千
元，且偿还到期短期融资券 1,000,000 千元所致。
<10>应付债券比年初下降 100%，主要为公司发行的中票 100,000 千元于一年内到期重分类至一
年内到期的非流动负债所致。
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<11>长期应付款比年初增长 93.24%，主要为本报告期内公司下属子公司应付融资租赁款增加所
致。
② 利润表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2016 年 9 月 30 日 2015 年 09 月 30 日 变动幅度（±%）
营业外支出 22,771 16,969 34.19
其他综合收益的税后净额 397 -15,071 -102.63
相关项目变动情况分析：
<1>营业外支出同比增长 34.19%，主要为本报告期内公司下属子公司海铁联运补贴支出增加所致。
<2>其他综合收益的税后净额同比增长 102.63%，主要为报告期内公司所属合营公司上年同期处
置股票投资引起其他综合收益减少，而今年同期无。
③ 现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动幅度（±%）
经营活动产生的现金流量净额
2,535,353 2,452,266 3.39
投资活动产生的现金流量净额
-1,521,487 -1,978,526 -23.10
筹资活动产生的现金流量净额
-234,338 158,164 -248.16
相关项目变动情况分析：
<1>经营活动产生的现金流量净额同比增长 3.39%，主要原因是：①财务公司的现金流量净流入
增加 366,095 千元，主要为：本期吸收存款净增加额同比净增加 427,103 千元；②除财务公司外
的公司经营活动产生的现金流量净减少 283,008 千元。
<2>投资活动使用的现金流量净额同比下降 23.10%，主要原因是：①本期购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现金同比减少 420,366 千元；②支付其他与投资活动有关的现金同比减
少 760,500 千元，主要为支付股东借款同比减少 685,000 千元；③收到其他与投资活动有关的现
金同比减少 466,713 千元，主要为去年同期舟山港务四家剥离公司产权转让款收回 133,595 千元
及金塘公司借款归还 304,495 千元，而今年同期无。
<3>筹资活动使用的现金流量净额同比增长 248.16%，主要原因是：①偿还债务支付的现金比去
年同期增加 2,048,246 千元；②取得借款收到现金比去年同期增加 1,813,403 千元；③发行融资
券/债券收到的现金同比减少 1,000,000 千元；④分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比减少
559,367 千元，主要为去年同期舟山港务分配滚存利润 620,562 千元，而今年同期无。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、 2016 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《宁波港股份有限公司
关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的议案》，公司拟通过中国工商银行股份有限公司舟
山分行接受公司间接控股股东浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）总
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额不超过人民币 10 亿元的委托贷款，期限为自实际到款之日起一年，利率不高于中国人民银行
同期贷款基准利率。详见公司于 2016 年 7 月 19 日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁
波港股份有限公司关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的公告》（临 2016-048）。截至本
报告披露日，上述交易已实施完毕。
2、 2016 年 8 月 10 日，公司完成了发行股份购买资产暨关联交易事项标的资产过户工作。
详见公司于 2016 年 8 月 13 日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波港股份有限公司关
于发行股份购买资产暨关联交易事项之标的资产过户完成的公告》（临 2016-050）。
3、 2016 年 8 月 22 日，公司取得了中登公司出具的《证券变更登记证明》，公司向交易对
方宁波舟山港集团有限公司（以下简称“宁波舟山港集团”）非公开发行的 372,847,809 股 A 股
股份的相关证券登记手续已办理完毕。详见公司于 2016 年 8 月 25 日在指定信息披露媒体及上交
所网站披露的《宁波港股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易事项之发行结果暨股份变
动的公告》（临 2016-051）。
4、 2016 年 8 月 29 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于宁波港股份有限
公司名称变更的议案》、《关于修订<宁波港股份有限公司章程>的议案》；2016 年 9 月 20 日，
公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，同意将公司注册中文名称由“ 宁波港股份有
限公司”（简称“宁波港”）变更为“宁波舟山港股份有限公司”（简称“ 宁波舟山港”）；英文名称由
“ Ningbo Port Company Limited”（简称“ NBP”）变更为“ Ningbo Zhoushan Port Company Limited”
（简称“ NZP”）。详见公司分别于 2016 年 8 月 31 日、2016 年 9 月 21 日在指定信息披露媒体及
上交所网站披露的《宁波港股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议公告》（临 2016-052）、
《宁波港股份有限公司关于拟变更公司名称的公告》（临 2016-053）、《宁波港股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告》（临 2016-057）。
5、 2016 年 9 月 28 日，公司完成了公司名称、住所和注册资本等的工商变更登记工作。详
见公司于 2016 年 9 月 30 日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告》（临 2016-058）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1. 公司原控股股东宁波港集团有限公司在与公司于 2008 年 4 月 1 日签订的《避免同业竞
争协议》中承诺不与公司开展同业竞争，承诺期限：长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格
履行。
2. 2015 年 12 月 18 日，省海港集团成为公司间接控股股东后，在《规范同业竞争事项承
诺函》中承诺解决省海港集团目前四家子公司与公司的同业竞争问题，承诺期限：2015 年 12 月
21 日至 2020 年 12 月 21 日。
3. 2015 年 12 月 18 日，省海港集团成为公司间接控股股东后，在《保持上市公司独立性
承诺函》中承诺确保公司业务独立、资产完整、财务独立、人员独立、机构独立，承诺期限：2015
年 12 月 21 日起长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
4. 2015 年 12 月 18 日，省海港集团成为公司间接控股股东后，在《规范关联交易的承诺
函》中承诺省海港集团及所控制的其他公司、企业或者其他经济组织将规范与公司及其控制的其
他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易，承诺期限：2015 年 12 月 21 日起长期有效。
报告期内，上述承诺均得到严格履行。
5. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波舟山港集团有限公司关于本次发行取得
的股份锁定期的承诺函》中承诺：本次重大资产重组取得的股份自本次发行结束之日起 36 个月
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内将不以任何方式转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。承诺期限：2016 年 8
月 19 日至 2019 年 8 月 19 日。报告期内，上述承诺均严格得到履行。
6. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波港股份有限公司控股股东关于保持上市公
司独立性的承诺》中承诺：切实保障上市公司在财务、人员、机构、业务和资产等方面的独立，
承诺期限：2016 年 1 月 18 日起长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
7. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波港股份有限公司控股股东关于减少和规范
关联交易的承诺函》中承诺：宁波舟山港集团及其所控制的其他公司、企业或者其他经济组织将
减少和规范与上市公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易，承诺期限：
2016 年 1 月 18 日起长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
8. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波港股份有限公司控股股东关于避免从事同
业竞争的承诺函》中承诺：在三年内将舟山港集团兴港物业管理有限公司、舟山港国际贸易有限
公司、舟山市普陀山海通宾馆有限公司三家公司在符合法律法规规定和证监会有关规则的前提下
以适当的方式注入上市公司或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题。报告期内，上
述承诺均得到严格履行。
9. 2016 年 1 月 25 日，宁波舟山港集团在与公司签订的《关于发行股份购买资产暨关联交
易减值补偿协议》中承诺，在承诺期 2016 年度、2017 年度、2018 年度，每个会计年度结束时，
如舟山港务当期期末股东全部权益价值评估值的 85%小于拟购买资产交易作价时，宁波舟山港集
团将对公司进行补偿。报告期内，上述承诺均严格得到履行。
10. 2016 年 3 月 30 日，宁波舟山港集团在与公司签订的《宁波舟山港集团有限公司对关于
公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函》中承诺：不越权干预上市公司经营管理
活动，不侵占上市公司的利益，承诺期限：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。报告期内，
上述承诺均得到严格履行。
11. 2016 年 5 月 16 日，宁波舟山港集团在《宁波舟山港集团有限公司关于交易前持股的锁
定期承诺》中承诺：自公司本次重大资产重组完成交割之日起，本次交易前持有的公司 75.46%
的股份锁定期为 12 个月，承诺期限：2016 年 8 月 19 日至 2017 年 8 月 19 日。报告期内，上述
承诺均得到严格履行。
12. 2016 年 1 月 22 日，省海港集团在《宁波港股份有限公司间接控股股东关于保持上市公
司独立性的承诺函》中承诺：确保公司业务独立、资产完整、财务独立、人员独立、机构独立，
承诺期限：2016 年 1 月 22 日起长期有效。报告期上述承诺均得到严格履行。
13. 2016 年 1 月 22 日，省海港集团在《宁波港股份有限公司间接控股股东关于避免从事同
业竞争的承诺函》中承诺：将公司作为省海港集团在货物装卸、港口物流等港口经营相关业务和
资产的最终整合的唯一平台；省海港集团在五年内将其下属的四家子公司与公司在符合法律法规
规定和证监会有关规则的前提下以适当的方式注入上市公司或者通过其他合法合规的方式解决上
述同业竞争问题。承诺期：2016 年 1 月 22 日至 2021 年 1 月 22 日。报告期内，上述承诺均得到
严格履行。
14. 2016 年 1 月 22 日，省海港集团在《宁波港股份有限公司间接控股股东关于减少和规范
关联交易的承诺函》中承诺：在作为公司的间接控股股东期间，省海港集团及所控制的其他公司、
企业或者其他经济组织将规范与公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交
易，承诺期：2016 年 1 月 22 日起长期有效。报告期，上述承诺均得到严格履行。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波舟山港股份有限公司
法定代表人 宋越舜
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,308,644 2,580,707
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,064 1,035
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 888,347 1,052,555
应收账款 2,731,159 2,208,058
预付款项 332,937 426,911
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 112,049 20,692
其他应收款 320,487 282,096
买入返售金融资产
存货 177,398 318,911
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,872,911 2,344,991
流动资产合计 10,744,996 9,235,956
非流动资产：
发放贷款及垫款 168,780 164,470
可供出售金融资产 261,123 251,207
持有至到期投资
长期应收款 726,786 579,926
长期股权投资 8,339,416 7,924,219
投资性房地产 281,712 308,405
固定资产 22,691,018 22,024,223
在建工程 8,610,534 8,150,976
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,576,997 5,329,613
开发支出
商誉 143,364 143,364
长期待摊费用 21,997 9,211
递延所得税资产 990,058 1,014,881
其他非流动资产
非流动资产合计 47,811,785 45,900,495
资产总计 58,556,781 55,136,451
流动负债：
短期借款 4,500,531 3,490,465
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 3,612,392 2,623,762
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 106,955
应付账款 1,051,475 1,208,731
预收款项 396,871 358,304
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 193,776 119,346
应交税费 168,987 296,734
应付利息 60,101 81,166
应付股利 152,690 56,457
其他应付款 2,035,566 1,584,489
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 498,428 1,787,128
其他流动负债 2,015,151 1,000,000
流动负债合计 14,685,968 12,713,537
非流动负债：
长期借款 6,432,405 5,910,266
应付债券 100,000
其中：优先股
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 548,984 284,099
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 20,688 27,896
递延所得税负债 202,805 207,702
其他非流动负债 2,951
非流动负债合计 7,204,882 6,532,914
负债合计 21,890,850 19,246,451
所有者权益
股本 13,172,848 13,172,848
其他权益工具
其中：优先股
永续债
