节能风电 601016
中节能风力发电股份有限公司
CECEP Wind-power Corporation Co.,Ltd.
2018年第三季度报告
二○一八年十月
公司代码：601016 公司简称：节能风电债券代码：143285 债券简称：G17风电1债券代码：143723 债券简称：G18风电1
中节能风力发电股份有限公司
2018年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 4
二、 公司基本情况 ...... 4
三、 主要经营数据 ...... 7
四、 重要事项 ...... 7
五、 附录 ...... 11
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议本第三季度报告。1.3 公司负责人刘斌、主管会计工作负责人罗锦辉及会计机构负责人（会计主管人员）程欣保证
本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 21,423,895,480.27 | 19,952,376,556.59 | 7.38 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,941,733,603.65 | 6,683,815,030.07 | 3.86 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 (%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 965,115,515.86 | 747,735,722.06 | 29.07 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 1,796,939,476.68 | 1,332,266,491.46 | 34.88 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 463,523,332.32 | 284,034,230.57 | 63.19 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 441,386,247.94 | 268,644,332.70 | 64.30 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.80 | 4.41 | 增加2.39个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.112 | 0.068 | 64.71 |
| 稀释每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额 （1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 19,437.21 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,344,325.40 | 16,475,964.36 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 19,179,983.52 | 21,906,579.67 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -5,461,835.81 | -8,609,250.62 |
| 所得税影响额 | -5,377,934.92 | -7,655,646.24 |
| 合计 | 13,684,538.19 | 22,137,084.38 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 102,300 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 中国节能环保集团有限公司 | 1,896,296,000 | 45.63 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 全国社会保障基金理事会 | 465,876,266 | 11.21 | 0 | 无 | 0 | 国家 | |
| 国开金融有限责任公司 | 304,049,400 | 7.32 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 华宝信托有限责任公司 | 75,970,000 | 1.83 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 华泰资产管理有限公司－策略投资产品 | 34,000,000 | 0.82 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 华安基金－兴业银行－广西铁路发展投资基金（有限合伙） | 30,000,000 | 0.72 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 23,704,000 | 0.57 | 0 | 无 | 0 | 国家 | |
| 中国建设银行股份有限公司－景顺长城量化精选股票型证券投资基金 | 19,133,057 | 0.46 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 中国证券金融股份有限公司 | 17,482,200 | 0.42 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 14,594,000 | 0.35 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 中国节能环保集团有限公司 | 1,896,296,000 | 人民币普通股 | 1,896,296,000 |
| 全国社会保障基金理事会 | 465,876,266 | 人民币普通股 | 465,876,266 |
| 国开金融有限责任公司 | 304,049,400 | 人民币普通股 | 304,049,400 |
| 华宝信托有限责任公司 | 75,970,000 | 人民币普通股 | 75,970,000 |
| 华泰资产管理有限公司－策略投资产品 | 34,000,000 | 人民币普通股 | 34,000,000 |
| 华安基金－兴业银行－广西铁路发展投资基金（有限合伙） | 30,000,000 | 人民币普通股 | 30,000,000 |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 23,704,000 | 人民币普通股 | 23,704,000 |
| 中国建设银行股份有限公司－景顺长城量化精选股票型证券投资基金 | 19,133,057 | 人民币普通股 | 19,133,057 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 17,482,200 | 人民币普通股 | 17,482,200 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 14,594,000 | 人民币普通股 | 14,594,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东中,股东全国社会保障基金理事会及股东全国社会保障基金理事会转持二户存在关联关系，为一致行动人。 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用 √不适用
三、 主要经营数据
注：2018年1-9月公司子公司WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD销售于澳洲相关减排机制登记的碳减排证282,351个，平均销售价格(含税)0.4352元/千瓦时。
四、 重要事项4.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用（1）资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动金额 | 变动比例（%） |
| 应收票据及应收账款 | 2,057,094,841.94 | 1,321,188,317.36 | 735,906,524.58 | 55.70 |
| 预付款项 | 40,857,156.74 | 5,486,194.62 | 35,370,962.12 | 644.73 |
| 在建工程 | 2,104,057,806.29 | 3,448,654,074.28 | -1,344,596,267.99 | -38.99 |
| 短期借款 | 50,700,000.00 | - | 50,700,000.00 | 不适用 |
| 其他应付款 | 237,893,831.46 | 105,432,934.32 | 132,460,897.14 | 125.64 |
| 一年内到期的非流动负债 | 982,882,769.41 | 2,315,354,157.32 | -1,332,471,387.91 | -57.55 |
| 应付债券 | 1,000,000,000.00 | 300,000,000.00 | 700,000,000.00 | 233.33 |
| 长期应付款 | - | 102,661,940.69 | -102,661,940.69 | -100.00 |
| 其他综合收益 | -8,062,336.28 | 14,697,782.18 | -22,760,118.46 | -154.85 |
| 第三季度 发电量 (万千瓦时) | 三季度 发电量 (万千瓦时) | 第三季度 上网电量 (万千瓦时) | 三季度 上网电量 (万千瓦时) | 上网电价均价 (元/千瓦时)（含税） | |||||
| 经营地区/ 发电类型 | 2018年 7-9月 | 2018年 1-9月 | 2017年1-9月 | 同比 增减 （%） | 2018年 7-9月 | 2018年 1-9月 | 2017年 1-9月 | 同比 增减 （%） | 2018年 1-9月 |
| 河北 | 28,425 | 116,535 | 105,799 | 10.15 | 27,668 | 113,276 | 102,632 | 10.37 | 0.5305 |
| 新疆 | 35,686 | 93,842 | 90,499 | 3.69 | 34,630 | 91,098 | 88,071 | 3.44 | 0.4329 |
| 甘肃 | 38,549 | 124,529 | 94,703 | 31.49 | 37,901 | 122,467 | 92,582 | 32.28 | 0.4423 |
| 青海 | 4,495 | 13,685 | 14,727 | -7.08 | 4,401 | 13,322 | 14,158 | -5.90 | 0.5447 |
| 蒙东 | 2,688 | 9,821 | 7,704 | 27.48 | 2,590 | 9,542 | 7,490 | 27.40 | 0.5189 |
| 蒙西 | 7,885 | 35,241 | 26,731 | 31.84 | 7,594 | 33,956 | 25,793 | 31.65 | 0.4258 |
| 澳洲（境外） | 13,535 | 40,333 | 2,520 | 1500.52 | 11,313 | 33,732 | 2,134 | 1480.69 | 0.4297 |
| 四川 | 4,796 | 14,597 | - | - | 4,635 | 14,098 | - | - | 0.5266 |
| 合计 | 136,059 | 448,583 | 342,683 | 30.90 | 130,732 | 431,491 | 332,860 | 29.63 | 0.4688 |
| 应收票据及应收账款账面价值较年初增长55.70%，主要系本期应收可再生能源电价补贴增加所致。 |
| 预付款项期末余额较年初余额增长644.73%，主要系子公司WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD预付的运营维护费、融资前端费、土地租金增加所致。 |
| 在建工程期末余额较年初余额减少38.99%，主要系澳大利亚白石项目本期建成转固所致。 |
| 短期借款期末余额较年初余额增加50,700,000.00元，主要系公司本期为中节能阳江南鹏岛海上风电项目前期建设而借入的过桥借款所致。 |
| 其他应付款期末余额较年初余额增长125.64%，主要系子公司中节能风力发电（哈密）有限公司使用反向保理方式向金风科技支付风机设备款，以及三家控股子公司应付少数股东的股利增加所致。 |
| 一年内到期的非流动负债期末余额较年初余额减少57.55%，主要系子公司WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD偿还了到期的银行借款所致。 |
| 应付债券期末余额较年初余额增长233.33%，主要系公司本期发行绿色公司债券所致。 |
| 长期应付款期末余额较年初余额减少100.00%，主要系子公司WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD本期将应付少数股东借款转入一年内到期的非流动负债所致。 |
| 其他综合收益期末余额较年初余额减少154.85%，主要系本期汇率变动导致外币报表折算差额减少所致。 |
| (2)利润表项目 | 单位：元 币种：人民币 | |||
| 项目 | 2018年1-9月金额 | 2017年1-9月金额 | 变动金额 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,796,939,476.68 | 1,332,266,491.46 | 464,672,985.22 | 34.88 |
| 营业利润 | 607,177,574.61 | 353,616,858.32 | 253,560,716.29 | 71.70 |
| 利润总额 | 629,551,249.60 | 371,546,317.59 | 258,004,932.01 | 69.44 |
| 所得税费用 | 94,143,889.47 | 45,907,114.03 | 48,236,775.44 | 105.07 |
| 净利润 | 535,407,360.13 | 325,639,203.56 | 209,768,156.57 | 64.42 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 463,523,332.32 | 284,034,230.57 | 179,489,101.75 | 63.19 |
| 少数股东损益 | 71,884,027.81 | 41,604,972.99 | 30,279,054.82 | 72.78 |
| 其他综合收益的税后净额 | -25,655,917.30 | 38,278,533.29 | -63,934,450.59 | -167.02 |
| 营业收入较上年同期增长34.88%、营业利润较上年同期增长71.70%、利润总额较上年同期增长69.44%、净利润较上年同期增长64.42%、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增长63.19%，主要系本期新增投产项目运营、公司所在部分区域的平均风速较上年同期提高及弃风限电情况较上年同期改善带来的售电量及售电收入增长所致。 |
| 所得税费用较上年同期增长105.07%，主要系本期利润总额较上年同期增长所致。 |
| 少数股东损益较上年同期增长72.78%，主要系控股子公司WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD的白石项目于本期投入运营，以及其他控股子公司所在区域平均风速较上年同期提高带来的售电量及售电收入增长所致。 |
| 其他综合收益的税后净额较上年同期减少167.02%，主要系汇率变动导致外币报表折算差额减少所致。 |
(3)现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2018年1-9月金额 | 2017年1-9月金额 | 变动金额 | 变动比例（%） |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,062,873,519.86 | -2,308,167,711.25 | 1,245,294,191.39 | 53.95 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 375,466,075.36 | 1,753,634,809.34 | -1,378,168,733.98 | -78.59 |
投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长53.95%，主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少78.59%，主要系本期取得借款所收到的现金较上年同期减少所致。
4.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用
4.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
4.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用 √不适用
| 公司名称 | 中节能风力发电股份有限公司 |
| 法定代表人 | 刘斌 |
| 日期 | 2018年10月31日 |
五、 附录5.1财务报表
合并资产负债表2018年9月30日编制单位:中节能风力发电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,828,727,013.62 | 1,511,113,937.00 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 2,057,094,841.94 | 1,321,188,317.36 |
| 其中：应收票据 | 125,007,420.72 | 51,028,000.00 |
| 应收账款 | 1,932,087,421.22 | 1,270,160,317.36 |
| 预付款项 | 40,857,156.74 | 5,486,194.62 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 23,297,445.69 | 19,690,095.35 |
| 其中：应收利息 | 1,303,005.50 | 3,469,500.00 |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 129,410,058.22 | 135,237,065.29 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 195,729,235.38 | 233,261,236.68 |
| 流动资产合计 | 4,275,115,751.59 | 3,225,976,846.30 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 12,112,800.00 | 12,112,800.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 42,382,835.46 | 42,382,835.46 |
| 长期股权投资 | 3,641,780.74 | 3,641,780.74 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 13,983,125,319.38 | 12,209,978,110.97 |
| 在建工程 | 2,104,057,806.29 | 3,448,654,074.28 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 157,576,284.07 | 157,526,434.50 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 27,409,160.75 | 27,409,160.75 |
| 长期待摊费用 | 5,602,490.91 | 2,296,981.15 |
| 递延所得税资产 | 4,102,182.00 | 22,581,057.38 |
| 其他非流动资产 | 808,769,069.08 | 799,816,475.06 |
| 非流动资产合计 | 17,148,779,728.68 | 16,726,399,710.29 |
| 资产总计 | 21,423,895,480.27 | 19,952,376,556.59 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 50,700,000.00 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 6,865,459.48 | 607,900.29 |
| 应付票据及应付账款 | 1,311,786,857.74 | 1,150,486,520.34 |
| 预收款项 | 4,548,086.68 | 4,400,924.19 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 10,342,220.77 | 6,171,257.08 |
| 应交税费 | 46,446,237.38 | 58,106,997.52 |
| 其他应付款 | 237,893,831.46 | 105,432,934.32 |
| 其中：应付利息 | 21,637,551.86 | 19,144,853.71 |
| 应付股利 | 119,048,379.38 | 65,411,921.27 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 982,882,769.41 | 2,315,354,157.32 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 2,651,465,462.92 | 3,640,560,691.06 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 9,837,923,678.00 | 8,230,052,474.69 |
| 应付债券 | 1,000,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 102,661,940.69 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 246,832,473.96 | 261,491,343.00 |
| 递延所得税负债 | 20,375,678.02 | 20,919,111.59 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 11,105,131,829.98 | 8,915,124,869.97 |
| 负债合计 | 13,756,597,292.90 | 12,555,685,561.03 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 4,155,560,000.00 | 4,155,560,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,172,481,724.89 | 1,172,481,724.89 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -8,062,336.28 | 14,697,782.18 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 124,902,172.26 | 124,902,172.26 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 1,496,852,042.78 | 1,216,173,350.74 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 6,941,733,603.65 | 6,683,815,030.07 |
| 少数股东权益 | 725,564,583.72 | 712,875,965.49 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 7,667,298,187.37 | 7,396,690,995.56 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 21,423,895,480.27 | 19,952,376,556.59 |
法定代表人：刘斌 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
母公司资产负债表2018年9月30日编制单位:中节能风力发电股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 788,344,980.02 | 697,837,334.79 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 410,000.00 | 40,065,276.37 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 410,000.00 | 40,065,276.37 |
| 预付款项 | 42,562.00 | 275,880.13 |
| 其他应收款 | 1,638,301,099.47 | 1,206,557,753.73 |
| 其中：应收利息 | 851,600.00 | 3,469,500.00 |
| 应收股利 | 203,454,377.73 | 114,458,785.29 |
| 存货 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 2,427,098,641.49 | 1,944,736,245.02 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 12,112,800.00 | 12,112,800.00 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 4,031,517,860.17 | 3,643,065,796.58 |
| 长期股权投资 | 6,323,359,668.22 | 6,283,359,668.22 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 12,354,177.61 | 13,323,724.54 |
| 在建工程 | 586,463.89 | |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 287,847.31 | 361,228.87 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,062,222.22 | 1,600,000.00 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | 6,918,669.31 | 6,764,156.79 |
| 非流动资产合计 | 10,392,199,708.73 | 9,960,587,375.00 |
| 资产总计 | 12,819,298,350.22 | 11,905,323,620.02 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 46,700,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 170,537,753.96 | 4,746,283.73 |
| 预收款项 | 360,100.00 | |
| 应付职工薪酬 | 4,032,186.90 | 1,324,805.71 |
| 应交税费 | 375,463.97 | 426,937.09 |
| 其他应付款 | 315,243,373.85 | 614,596,192.14 |
| 其中：应付利息 | 14,563,080.22 | 11,468,498.45 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 454,195,000.00 | 571,690,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 991,443,878.68 | 1,192,784,218.67 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 4,534,950,000.00 | 4,269,880,000.00 |
| 应付债券 | 1,000,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 918,000.00 | 999,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,535,868,000.00 | 4,570,879,000.00 |
| 负债合计 | 6,527,311,878.68 | 5,763,663,218.67 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 4,155,560,000.00 | 4,155,560,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,172,025,380.63 | 1,172,025,380.63 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 124,902,172.26 | 124,902,172.26 |
| 未分配利润 | 839,498,918.65 | 689,172,848.46 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,291,986,471.54 | 6,141,660,401.35 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 12,819,298,350.22 | 11,905,323,620.02 |
法定代表人：刘斌 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
合并利润表2018年1—9月编制单位：中节能风力发电股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期 期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 583,742,859.14 | 403,028,273.92 | 1,796,939,476.68 | 1,332,266,491.46 |
| 其中：营业收入 | 583,742,859.14 | 403,028,273.92 | 1,796,939,476.68 | 1,332,266,491.46 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 434,290,216.44 | 347,825,283.35 | 1,231,354,530.49 | 1,015,717,187.88 |
| 其中：营业成本 | 284,795,344.49 | 230,148,538.32 | 809,106,852.61 | 664,334,768.56 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 3,229,141.18 | 3,540,487.51 | 11,021,356.10 | 10,282,622.35 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 25,831,350.63 | 21,567,673.98 | 77,676,729.30 | 69,925,937.16 |
| 研发费用 | 421,043.76 | 1,011,083.50 | 1,251,079.37 | 1,241,358.73 |
| 财务费用 | 120,013,336.38 | 91,557,500.04 | 332,298,513.11 | 269,932,501.08 |
| 其中：利息费用 | 125,909,924.51 | 98,025,419.38 | 341,354,854.87 | 286,219,933.61 |
| 利息收入 | 3,983,793.47 | 4,552,461.08 | 8,705,254.36 | 15,072,692.44 |
| 资产减值损失 | ||||
| 加：其他收益 | 11,370,429.61 | 9,453,895.75 | 41,573,191.21 | 37,241,499.22 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -173,944.48 | |||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -173,944.48 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 19,437.21 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 160,823,072.31 | 64,656,886.32 | 607,177,574.61 | 353,616,858.32 |
| 加：营业外收入 | 20,059,647.27 | 5,868,993.76 | 23,752,475.24 | 20,580,406.63 |
| 减：营业外支出 | 879,663.75 | 2,609,773.87 | 1,378,800.25 | 2,650,947.36 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 180,003,055.83 | 67,916,106.21 | 629,551,249.60 | 371,546,317.59 |
| 减：所得税费用 | 31,566,511.84 | 6,546,290.33 | 94,143,889.47 | 45,907,114.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 148,436,543.99 | 61,369,815.88 | 535,407,360.13 | 325,639,203.56 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 148,436,543.99 | 61,369,815.88 | 535,407,360.13 | 325,639,203.56 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 125,667,588.18 | 54,375,604.41 | 463,523,332.32 | 284,034,230.57 |
| 2.少数股东损益 | 22,768,955.81 | 6,994,211.47 | 71,884,027.81 | 41,604,972.99 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 6,000,896.87 | 7,368,721.09 | -25,655,917.30 | 38,278,533.29 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 7,095,597.02 | 5,558,424.06 | -22,760,118.46 | 33,005,986.99 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不 |
| 能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 7,095,597.02 | 5,558,424.06 | -22,760,118.46 | 33,005,986.99 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | -5,534,604.30 | 5,392,703.74 | -4,693,169.39 | 10,835,457.40 |
| 5.外币财务报表折算差额 | 12,630,201.32 | 165,720.32 | -18,066,949.07 | 22,170,529.59 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -1,094,700.15 | 1,810,297.03 | -2,895,798.84 | 5,272,546.30 |
| 七、综合收益总额 | 154,437,440.86 | 68,738,536.97 | 509,751,442.83 | 363,917,736.85 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 132,763,185.20 | 59,934,028.47 | 440,763,213.86 | 317,040,217.56 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 21,674,255.66 | 8,804,508.50 | 68,988,228.97 | 46,877,519.29 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.030 | 0.013 | 0.112 | 0.068 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
定代表人：刘斌 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
母公司利润表2018年1—9月编制单位：中节能风力发电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 2,806,130.04 | 551,620.69 | 3,663,347.43 | 1,256,881.13 |
| 减：营业成本 | 2,971,171.18 | 51,080.74 | 3,638,299.07 | 544,614.75 |
| 税金及附加 | 4,500.00 | 7,967.15 | 16,250.00 | |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 9,363,154.47 | 9,410,900.70 | 30,216,981.70 | 35,530,934.54 |
| 研发费用 | 421,043.76 | 1,011,083.50 | 1,251,079.37 | 1,241,358.73 |
| 财务费用 | 8,462,211.01 | -1,836,213.60 | 14,259,846.03 | -6,959,337.79 |
| 其中：利息费用 | 10,673,055.55 | 966,000.00 | 17,918,055.55 | 966,000.00 |
| 利息收入 | 2,737,134.52 | 2,859,228.84 | 4,590,121.51 | 9,308,233.27 |
| 资产减值损失 | ||||
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 378,760,215.61 | 257,229,615.52 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -18,415,950.38 | -8,085,230.65 | 333,049,389.72 | 228,112,676.42 |
| 加：营业外收入 | 121,320.75 | 245,141.25 | 121,320.75 | 330,980.91 |
| 减：营业外支出 | 10,000.00 | 10,000.00 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -18,294,629.63 | -7,850,089.40 | 333,170,710.47 | 228,433,657.33 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -18,294,629.63 | -7,850,089.40 | 333,170,710.47 | 228,433,657.33 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -18,294,629.63 | -7,850,089.40 | 333,170,710.47 | 228,433,657.33 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 六、综合收益总额 | -18,294,629.63 | -7,850,089.40 | 333,170,710.47 | 228,433,657.33 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：刘斌 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
合并现金流量表2018年1—9月编制单位：中节能风力发电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,346,281,606.89 | 1,012,881,813.57 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 42,063,080.19 | 34,492,111.99 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 23,696,928.71 | 49,052,268.27 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,412,041,615.79 | 1,096,426,193.83 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 144,253,542.91 | 86,122,337.09 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 83,368,471.23 | 84,167,276.57 |
| 支付的各项税费 | 180,873,807.49 | 141,057,927.39 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 38,430,278.30 | 37,342,930.72 |
| 经营活动现金流出小计 | 446,926,099.93 | 348,690,471.77 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 965,115,515.86 | 747,735,722.06 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,247,183.70 | 227,550.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,420,598.08 | 6,349,177.32 |
| 投资活动现金流入小计 | 7,667,781.78 | 6,576,727.32 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,013,627,673.79 | 2,303,201,332.41 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 8,490,087.06 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 56,913,627.85 | 3,053,019.10 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,070,541,301.64 | 2,314,744,438.57 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,062,873,519.86 | -2,308,167,711.25 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,271,188,606.97 | 2,751,881,680.93 |
| 发行债券收到的现金 | 695,800,000.00 | 298,200,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,966,988,606.97 | 3,050,081,680.93 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,010,156,595.66 | 869,664,878.66 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 580,725,935.95 | 426,775,992.93 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 2,663,152.63 | 7,267,991.26 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 640,000.00 | 6,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,591,522,531.61 | 1,296,446,871.59 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 375,466,075.36 | 1,753,634,809.34 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -9,921,486.58 | 7,869,106.20 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 267,786,584.78 | 201,071,926.35 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,496,516,516.65 | 1,476,669,988.86 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,764,303,101.43 | 1,677,741,915.21 |
法定代表人：刘斌 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
母公司现金流量表
2018年1—9月编制单位：中节能风力发电股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 44,036,183.60 | 769,200.00 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,269,248.72 | 23,288,061.51 |
| 经营活动现金流入小计 | 50,305,432.32 | 24,057,261.51 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 832,600.00 | 2,593,400.00 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 20,487,252.45 | 25,171,261.55 |
| 支付的各项税费 | 27,208.40 | 16,250.00 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,350,712.82 | 9,924,705.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 30,697,773.67 | 37,705,617.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 19,607,658.65 | -13,648,355.68 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 10,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 289,764,623.17 | 142,770,830.23 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 289,764,623.17 | 152,770,830.23 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,860,077.09 | 12,149,409.11 |
| 投资支付的现金 | 40,000,000.00 | 546,417,320.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 735,497,970.40 | 229,005,341.42 |
| 投资活动现金流出小计 | 778,358,047.49 | 787,572,070.53 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -488,593,424.32 | -634,801,240.30 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 827,700,000.00 | 1,302,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | 695,800,000.00 | 298,200,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,523,500,000.00 | 1,600,200,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 633,425,000.00 | 571,640,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 379,804,635.26 | 237,470,796.94 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 640,000.00 | 6,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,013,869,635.26 | 809,116,796.94 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 509,630,364.74 | 791,083,203.06 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 40,644,599.07 | 142,633,607.08 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 687,037,334.79 | 705,688,606.71 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 727,681,933.86 | 848,322,213.79 |
法定代表人：刘斌 主管会计工作负责人：罗锦辉 会计机构负责人：程欣
5.2审计报告□适用 √不适用