节能风电 2016 年第三季度报告
节能风电 601016
中节能风力发电股份有限公司
CECEP Wind-power Corporation Co.,Ltd.
2016 年第三季度报告
二 O 一六年十月
节能风电 2016 年第三季度报告
公司代码：601016 公司简称：节能风电
中节能风力发电股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 4
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4
三、 公司主要经营数据 .......................................................... 7
四、 重要事项.................................................................. 7
五、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议审议本季度报告。
1.3 公司负责人李书升、主管会计工作负责人罗锦辉及会计机构负责人程欣保证季度报告中财务
报表的真实、准确、完整。
1.4 公司本季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 17,588,845,159.64 17,817,028,227.54 -1.28
归属于上市公司
6,295,083,377.29 6,260,180,785.05 0.56
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
838,987,266.69 1,081,415,881.82 -22.42
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,047,545,822.06 1,035,814,121.70 1.13
归属于上市公司
133,921,865.51 145,611,378.68 -8.03
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
111,374,900.68 127,248,411.53 -12.47
常性损益的净利
润
加权平均净资产
2.13 4.51 减少 2.38 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.064 0.082 -21.95
（元/股）
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稀释每股收益
不适用 不适用 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -397,399.66 -1,922,866.87
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 5,510,171.79 16,120,715.47
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
委托他人投资或管理
2,043,941.59 10,082,043.73
资产的损益
除上述各项之外的其
1,772,508.40 6,701,941.35
他营业外收入和支出
所得税影响额 -1,092,600.20 -3,653,725.83
少数股东权益影响额
-1,625,702.23 -4,781,143.02
（税后）
合计 6,210,919.69 22,546,964.83
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 57,381
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
条件股份数 股东性质
（全称） 数量 (%) 股份状态 数量
量
中国节能环保
948,148,000 45.63 948,148,000 无 0 国有法人
集团公司
全国社会保障
316,049,333 15.21 0 无 0 国家
基金理事会
国开金融有限
158,024,667 7.61 0 无 0 国有法人
责任公司
光控安心投资 境内非国
61,897,000 2.98 0 无
江阴有限公司 有法人
华宝信托有限 44,900,000 2.16 44,900,000 无 0 境内非国
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责任公司 有法人
中国银河证券
40,002,000 1.93 40,000,000 无 0 国有法人
股份有限公司
光大创业投资 境内非国
38,603,000 1.86 0 无
江阴有限公司 有法人
华夏人寿保险
股份有限公司 境内非国
36,400,000 1.75 36,400,000 无
－万能保险产 有法人
品
华泰资产管理
境内非国
有限公司－策 33,000,000 1.59 33,000,000 无
有法人
略投资产品
境内自然
赖宗阳 31,300,000 1.51 30,300,000 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
全国社会保障基金理事会 316,049,333 人民币普通股 316,049,333
国开金融有限责任公司 158,024,667 人民币普通股 158,024,667
光控安心投资江阴有限公
61,897,000 人民币普通股 61,897,000
司
光大创业投资江阴有限公
38,603,000 人民币普通股 38,603,000
司
中国工商银行股份有限公
司－南方消费活力灵活配
7,303,800 人民币普通股 7,303,800
置混合型发起式证券投资
基金
申万宏源证券有限公司客
2,973,879 人民币普通股 2,973,879
户信用交易担保证券账户
中节能资本控股有限公司 1,834,864 人民币普通股 1,834,864
王艳艳 1,826,765 人民币普通股 1,826,765
香港中央结算有限公司 1,556,009 人民币普通股 1,556,009
中国建设银行股份有限公
司－摩根士丹利华鑫多因
1,479,300 人民币普通股 1,479,300
子精选策略混合型证券投
资基金
上述股东中，股东中国节能环保集团公司与中节能资本控股有
限公司存在关联关系，为一致行动人；股东光控安心投资江阴有限
上述股东关联关系或一致 公司及股东光大创业投资江阴有限公司存在关联关系，为一致行动
行动的说明 人。
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是
否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 公司主要经营数据
上网电
第三季度 第三季度 价均价
三季度发电量 三季度上网电量
发电量 上网电量 (元/千
(万千瓦时) (万千瓦时)
(万千瓦时) (万千瓦时) 瓦时)
（含税）
同比 同比
经营地区/ 2016 年 2016 年 2015 年 2016 年 2016 年 2015 年 2016 年
增减 增减
发电类型 7-9 月 1-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
（%） （%）
风力发电： 73,536 267,380 245,065 9.11 71,041 259,120 237,437 9.13 0.5103
其中：
河北 22,987 107,204 86,894 23.37 22,152 104,023 84,028 23.80 0.5305
新疆 19,242 47,576 49,971 -4.79 18,624 45,847 48,356 -5.19 0.4544
甘肃 23,378 83,179 86,766 -4.13 22,641 80,951 84,358 -4.04 0.5104
青海 1,340 6,727 7,382 -8.87 1,324 6,640 7,282 -8.82 0.6019
蒙东 1,759 5,941 5,135 15.70 1,664 5,501 4,825 14.01 0.5505
蒙西 4,830 16,753 8,917 87.88 4,636 16,158 8,588 88.15 0.4869
四、 重要事项
4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目 期末余额 年初余额 变动金额
（%）
货币资金 1,623,771,493.45 3,454,653,209.35 -1,830,881,715.90 -53.00
应收票据 64,456,213.96 44,048,178.39 20,408,035.57 46.33
应收账款 700,815,924.84 439,019,682.88 261,796,241.96 59.63
预付款项 12,593,918.69 6,838,171.32 5,755,747.37 84.17
应收利息 13,466,012.18 - 13,466,012.18 不适用
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其他应收款 21,218,823.42 36,691,757.42 -15,472,934.00 -42.17
其他流动资产 486,872,447.75 227,024,837.01 259,847,610.74 114.46
无形资产 148,803,479.72 91,663,826.40 57,139,653.32 62.34
其他非流动资产 929,461,898.27 712,641,277.77 216,820,620.50 30.42
短期借款 - 753,083,500.00 -753,083,500.00 -100.00
衍生金融负债 29,629,792.62 - 29,629,792.62 不适用
应付票据 122,280,840.00 513,190,000.00 -390,909,160.00 -76.17
应付职工薪酬 5,832,595.81 3,426,594.34 2,406,001.47 70.22
其他应付款 12,972,832.46 7,014,869.09 5,957,963.37 84.93
长期应付款 102,653,877.39 - 102,653,877.39 不适用
货币资金期末余额较年初减少 53.00%，主要系募投项目投入、其他在建项目投入及购买银行
理财产品所致。
应收票据期末余额较年初增长 46.33%，主要系以票据结算的电费款增加所致。
应收账款期末余额较年初增长 59.63%，主要系尚未收到的可再生能源电价补贴款增加所致。
预付款项期末余额较年初增长 84.17%，主要系本期增加的预付保险费所致。
应收利息期末余额为 13,466,012.18 元，主要系本期增加的定期存款利息所致。
其他应收款期末余额较年初减少 42.17%，主要系部分子公司收到上年的增值税即征即退 50%
款项所致。
其他流动资产期末余额较年初增长 114.46%，主要系本期购入的银行保本理财产品所致。
无形资产期末余额较年初增长 62.34%，主要系本期取得的项目许可及土地使用权所致。
其他非流动资产期末余额较年初增长 30.42%，主要系为项目建设预付的设备及工程款增加所
致。
短期借款期末余额较年初减少 100.00%，主要系中节能风力发电（新疆）有限公司如期偿还
了为乌鲁木齐达坂城 20 万千瓦风电项目前期建设使用而借入的过桥借款所致。
衍生金融负债期末余额为 29,629,792.62 元，主要系本期收购的控股子公司 WHITE ROCK WIND
FARM PTY LTD 的汇率远期合约公允价值变动所致。
应付票据期末余额较年初减少 76.17%，主要系部分子公司支付了到期的银行承兑汇票所致。
应付职工薪酬期末余额较年初增长 70.22%，主要系应付社会保险费、工会经费和职工教育经
费增加所致。
其他应付款期末余额较年初增长 84.93%，主要系控股子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD
应付给银行的贷款承诺费及中节能风力发电（哈密）有限公司收到的安全施工保证金、履约保证
金所致。
长期应付款期末余额为 102,653,877.39 元，主要系控股子公司 WHITE ROCK WIND FARM PTY LTD
应付少数股东的借款。
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(2)利润表项目
单位：元 币种：人民币
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动比例
项目 变动金额
金额 金额 （%）
营业税金及附加 6,346,038.29 3,416,059.14 2,929,979.15 85.77
投资收益 10,082,043.73 -1,191,938.95 11,273,982.68 945.85
所得税费用 45,233,125.41 24,468,112.30 20,765,013.11 84.87
其他综合收益 -10,162,717.49 - -10,162,717.49 不适用
营业税金及附加较上年同期增长 85.77%，主要系中节能港建（甘肃）风力发电有限公司待抵
扣的固定资产增值税进项税于 2015 年 10 月已抵扣完，本期售电应交增值税增加导致城建税及教
育费附加相应增加所致。
投资收益较上年同期增长 945.85%，主要系本期购入的银行理财产品产生收益所致。
所得税费用较上年同期增长 84.87%，主要系部分子公司本年减免税期结束，适用税率提高所
致。
其他综合收益的本期金额为-10,162,717.49 元，主要系外币报表折算差及汇率远期合约的公
允价值变动所致。
（3）现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动比例
项目 变动金额
金额 金额 （%）
筹资活动产生的现
-233,919,284.99 1,063,904,371.11 -1,297,823,656.10 -121.99
金流量净额
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 121.99%，主要系本期偿还借款支付的现金较
上年同期增加所致。
4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 9 月 12 日及 2016 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第四次会议及 2016 年第
四次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合发行绿色公司债券条件的议案》、《关于公司本
次发行绿色公司债券方案的议案》等议案，同意公司采用公开发行的方式向合格投资者发行绿色
公司债券用于绿色产业项目建设、运营、收购或偿还绿色产业项目的贷款等，每张面值 100 元，
票面总额不超过人民币 10 亿元；本次绿色公司债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权和投资者回售选择权；控股股东中国节能环保集团公司为公司提供全额无条件不可撤销连
带责任保证担保。
详情请见公司于 2016 年 9 月 13 日、9 月 29 日在上交所网站披露的《节能风电第三届董事会
第四次会议决议公告》（公告编号：2016-051）、《节能风电债券发行预案公告》（公告编号：
2016-052）、《节能风电 2016 年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-054）。
公司本次发行绿色公司债券的工作尚在正常进行中，是否获得监管机构的核准及能否顺利发
行仍存在不确定性。后续进展情况请见公司于上交所网站披露的公告。
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4.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺 承诺 承诺时间及 有履 及时
承诺背景 承诺内容
类型 方 期限 行期 严格
限 履行
在实际控制节能风电期间，本公司承诺，并将促使本公司所控制的
其他企业，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单
独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）
直接或间接参与同节能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务
构成竞争的任何业务或活动，亦不会以任何形式支持节能风电及其
解决 承诺时间：
中国 下属全资、控股子公司以外的他人从事与节能风电及其下属全资、
同业 2014-8-20 是 是
节能 控股子公司目前或今后进行的业务构成竞争或者可能构成竞争的
竞争 期限：长期有效
业务或活动。凡本公司及本公司所控制的其他企业有任何商业机会
可从事、参与或入股任何可能会与节能风电及其下属全资、控股子
公司的业务构成竞争关系的业务或活动，本公司及本公司所控制的
其他企业会将该等商业机会让予节能风电或其下属全资、控股子公
司。
（1）节能风电上市交易之日起三十六个月内，本公司不转让或者
委托他人管理在发行前直接或间接所持有节能风电的股份，也不由
节能风电回购该部分股份；节能风电股票上市后 6 个月内如发行人
股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转 承诺时间：
与首次公 股份 中国 增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的 2014-8-20
是 是
开发行相 限售 节能 有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期 期限：2014-9-29
关的承诺 末收盘价低于发行价，本公司持有节能风电股票的锁定期限自动延 至 2017-9-29
长 6 个月；（2）在锁定期满后两年内，在政策、法规允许的范围
内，每年减持的股票数量不超过其于本次发行前持有的节能风电股
份总数的 5%。
（1）自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，
社保基金不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持有的 承诺时间：
股份 社保 发行人股份，也不由节能风电回购该部分股份；（2）在锁定期满 2014-8-20
是 是
限售 基金 后两年内，第一年内减持股票数量不超过社保基金通过投资所持有 期限：2015-9-29
的节能风电股份总数之 50%，两年内减持股票数量不超过社保基金 至 2017-9-29
通过投资所持有的节能风电股份总数之 80%。
（1）自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，
本公司不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持有的节 承诺时间：
股份 国开 能风电的股份，也不由节能风电回购该部分股份；（2）在锁定期 2014-8-20
是 是
限售 金融 满后两年内，第一年内减持股票数量不超过本公司于本次发行前持 期限：2015-9-29
有节能风电股份总数之 70%，第二年内减持股票数量两年累计不超 至 2017-9-29
过本公司于本次发行前持有节能风电股份总数之 100%。
股份 光控 （1）自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内， 承诺时间： 是 是
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限售 安心 本公司不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持有的节 2014-8-20
能风电的股份，也不由节能风电回购该部分股份；（2）在锁定期 期限：2015-9-29
满后两年内，第一年内减持股票数量不超过本公司于本次发行前持 至 2017-9-29
有节能风电股份总数之 80%，第二年内减持股票数量不超过本公司
于本次发行前持有节能风电股份总数之 80%。
在公司股票上市后三年内，如果公司股票收盘价格连续 20 个交易
日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资
中国
产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），则触发控 承诺时间：
节能
股股东、公司依法增持或回购公司股票的义务：（1）控股股东在 2014-8-20
其他 及节 是 是
触发增持义务后的 10 个交易日内，应公告其增持公司股票的具体 期限：2014-9-29
能风
计划，本次增持总金额不低于 2000 万元。（2）如控股股东未如期 至 2017-9-29
电
公告上述增持计划，或明确表示未有增持计划的，则公司应在首次
触发增持义务后| 节能风电2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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