证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2021-028
招商证券股份有限公司2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2021年6月4日
(二) 股东大会召开的地点:广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招
商证券大厦
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数 | 51 |
其中:A股股东人数 | 45 |
H股股东人数 | 6 |
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) | 5,961,484,137 |
其中:A股股东持有股份总数 | 5,104,461,716 |
H股股东持有股份总数 | 857,022,421 |
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%) | 68.550173 |
其中:A股股东持股占股份总数的比例(%) | 58.695406 |
H股股东持股占股份总数的比例(%) | 9.854767 |
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,285,089 | 99.976949 | 11,200 | 0.000219 | 1,165,427 | 0.022832 |
H股 | 856,206,631 | 99.904811 | 518,490 | 0.060499 | 297,300 | 0.034690 |
普通股合计: | 5,959,491,720 | 99.966579 | 529,690 | 0.008885 | 1,462,727 | 0.024536 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,285,089 | 99.976949 | 11,200 | 0.000219 | 1,165,427 | 0.022832 |
H股 | 856,206,631 | 99.904811 | 518,490 | 0.060499 | 297,300 | 0.034690 |
普通股合计: | 5,959,491,720 | 99.966579 | 529,690 | 0.008885 | 1,462,727 | 0.024536 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,285,089 | 99.976949 | 11,200 | 0.000219 | 1,165,427 | 0.022832 |
H股 | 856,206,631 | 99.904811 | 518,490 | 0.060499 | 297,300 | 0.034690 |
普通股合计: | 5,959,491,720 | 99.966579 | 529,690 | 0.008885 | 1,462,727 | 0.024536 |
4、 议案名称:关于公司2020年年度报告的议案
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,102,845,569 | 99.968339 | 450,720 | 0.008829 | 1,165,427 | 0.022832 |
H股 | 856,206,631 | 99.904811 | 518,490 | 0.060499 | 297,300 | 0.034690 |
普通股合计: | 5,959,052,200 | 99.959206 | 969,210 | 0.016258 | 1,462,727 | 0.024536 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,102,987,289 | 99.971115 | 309,000 | 0.006053 | 1,165,427 | 0.022832 |
H股 | 856,206,631 | 99.904811 | 518,490 | 0.060499 | 297,300 | 0.034690 |
普通股合计: | 5,959,193,920 | 99.961583 | 827,490 | 0.013881 | 1,462,727 | 0.024536 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,102,794,276 | 99.967334 | 672,293 | 0.013170 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 855,575,791 | 99.831203 | 1,446,630 | 0.168797 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,958,370,067 | 99.947764 | 2,118,923 | 0.035543 | 995,147 | 0.016693 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,455,369 | 99.980285 | 11,200 | 0.000219 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 857,022,371 | 99.999994 | 50 | 0.000006 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,960,477,740 | 99.983118 | 11,250 | 0.000189 | 995,147 | 0.016693 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,098,875,339 | 99.890559 | 4,591,230 | 0.089945 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 854,708,233 | 99.729973 | 2,314,188 | 0.270027 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,953,583,572 | 99.867473 | 6,905,418 | 0.115834 | 995,147 | 0.016693 |
9、 关于公司2021年度预计日常关联交易的议案
9.01议案名称:预计与招商银行股份有限公司及其子公司(不含招商基金管理有限公司及其子公司)发生的日常关联交易审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,351,619,982 | 99.925601 | 11,200 | 0.000828 | 995,147 | 0.073571 |
H股 | 761,419,905 | 99.145823 | 6,559,909 | 0.854177 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 2,113,039,887 | 99.643203 | 6,571,109 | 0.309870 | 995,147 | 0.046927 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,351,619,982 | 99.925601 | 11,200 | 0.000828 | 995,147 | 0.073571 |
H股 | 761,419,905 | 99.145823 | 4,681,509 | 0.609587 | 1,878,400 | 0.244590 |
普通股合计: | 2,113,039,887 | 99.643203 | 4,692,709 | 0.221291 | 2,873,547 | 0.135506 |
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 1,351,619,982 | 99.925601 | 11,200 | 0.000828 | 995,147 | 0.073571 |
H股 | 761,419,905 | 99.145823 | 4,681,509 | 0.609587 | 1,878,400 | 0.244590 |
普通股合计: | 2,113,039,887 | 99.643203 | 4,692,709 | 0.221291 | 2,873,547 | 0.135506 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 4,440,017,854 | 99.778346 | 11,200 | 0.000251 | 9,852,151 | 0.221403 |
H股 | 642,664,792 | 98.989578 | 4,681,509 | 0.721092 | 1,878,400 | 0.289330 |
普通股合计: | 5,082,682,646 | 99.677919 | 4,692,709 | 0.092030 | 11,730,551 | 0.230051 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 4,440,017,854 | 99.778346 | 11,200 | 0.000251 | 9,852,151 | 0.221403 |
H股 | 642,664,792 | 98.989578 | 4,681,509 | 0.721092 | 1,878,400 | 0.289330 |
普通股合计: | 5,082,682,646 | 99.677919 | 4,692,709 | 0.092030 | 11,730,551 | 0.230051 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,455,369 | 99.980285 | 11,200 | 0.000219 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 417,172,512 | 98.451875 | 4,681,509 | 1.104826 | 1,878,400 | 0.443299 |
普通股合计: | 5,520,627,881 | 99.863133 | 4,692,709 | 0.084887 | 2,873,547 | 0.051980 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,453,169 | 99.980242 | 13,400 | 0.000262 | 995,147 | 0.019496 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
H股 | 850,462,512 | 99.234570 | 4,681,509 | 0.546253 | 1,878,400 | 0.219177 |
普通股合计: | 5,953,915,681 | 99.873044 | 4,694,909 | 0.078754 | 2,873,547 | 0.048202 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,454,769 | 99.980273 | 11,800 | 0.000231 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 850,462,512 | 99.234570 | 4,681,509 | 0.546253 | 1,878,400 | 0.219177 |
普通股合计: | 5,953,917,281 | 99.873071 | 4,693,309 | 0.078727 | 2,873,547 | 0.048202 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,454,769 | 99.980273 | 11,800 | 0.000231 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 850,462,512 | 99.234570 | 4,681,509 | 0.546253 | 1,878,400 | 0.219177 |
普通股合计: | 5,953,917,281 | 99.873071 | 4,693,309 | 0.078727 | 2,873,547 | 0.048202 |
10、 议案名称:关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案
审议结果:通过
表决情况:
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,454,669 | 99.980271 | 11,800 | 0.000231 | 995,247 | 0.019498 |
H股 | 857,022,371 | 99.999994 | 50 | 0.000006 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,960,477,040 | 99.983107 | 11,850 | 0.000198 | 995,247 | 0.016695 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,103,454,769 | 99.980273 | 11,800 | 0.000231 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 857,022,371 | 99.999994 | 50 | 0.000006 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,960,477,140 | 99.983108 | 11,850 | 0.000199 | 995,147 | 0.016693 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,098,928,770 | 99.891606 | 4,537,799 | 0.088898 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 852,552,512 | 99.478437 | 4,469,909 | 0.521563 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,951,481,282 | 99.832209 | 9,007,708 | 0.151098 | 995,147 | 0.016693 |
股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
A股 | 5,056,435,506 | 99.059133 | 47,031,063 | 0.921371 | 995,147 | 0.019496 |
H股 | 785,145,582 | 91.613190 | 71,876,839 | 8.386810 | 0 | 0.000000 |
普通股合计: | 5,841,581,088 | 97.988705 | 118,907,902 | 1.994602 | 995,147 | 0.016693 |
议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | ||
6 | 关于公司2020年度利润分配的议案 | 806,326,471 | 99.7936 | 672,293 | 0.0832 | 995,147 | 0.1232 |
8 | 关于聘请公司2021年度审计机构的议案 | 802,407,534 | 99.3086 | 4,591,230 | 0.5682 | 995,147 | 0.1232 |
9.01 | 预计与招商银行股份有限公司及其子公司(不含招商基金管理有限公司及其子公司)发生的日常关联交易 | 806,987,564 | 99.8754 | 11,200 | 0.0013 | 995,147 | 0.1233 |
9.02 | 预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易 | 806,987,564 | 99.8754 | 11,200 | 0.0013 | 995,147 | 0.1233 |
议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | ||
9.03 | 预计与招商局集团有限公司其他关联方(不含招商银行及其子公司,含重要上下游企业)发生的日常关联交易 | 806,987,564 | 99.8754 | 11,200 | 0.0013 | 995,147 | 0.1233 |
9.04 | 预计与中国远洋海运集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易 | 688,182,467 | 98.5870 | 11,200 | 0.0016 | 9,852,151 | 1.4114 |
9.05 | 预计与中国远洋海运集团有限公司其他关联方发生的日常关联交易 | 688,182,467 | 98.5870 | 11,200 | 0.0016 | 9,852,151 | 1.4114 |
9.06 | 预计与中国人民保险集团股份有限公司及其关联方发生的日常关联交易 | 806,987,564 | 99.8754 | 11,200 | 0.0013 | 995,147 | 0.1233 |
9.07 | 预计与公司董事、监事、高级管理人员发生的日常关联交易 | 806,985,364 | 99.8751 | 13,400 | 0.0016 | 995,147 | 0.1233 |
9.08 | 预计与其他关联自然人发生的日常关联交易 | 806,986,964 | 99.8753 | 11,800 | 0.0014 | 995,147 | 0.1233 |
9.09 | 预计与其他关联方发生的日常关联交易 | 806,986,964 | 99.8753 | 11,800 | 0.0014 | 995,147 | 0.1233 |
10 | 关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案 | 806,986,864 | 99.8753 | 11,800 | 0.0014 | 995,247 | 0.1233 |
12 | 关于选举刘威武先生为本公司第七届董事会非执行董事的议案 | 802,460,965 | 99.3152 | 4,537,799 | 0.5616 | 995,147 | 0.1232 |
三鼎油品运输有限公司(持有公司748,194股A股股份)、COSCO SHIPPINGInvestment Holdings Co., Limited(持有公司8,857,004股A股股份和207,797,720股H股股份)对议案9.04、9.05回避表决;中国人民人寿保险股份有限公司(持有公司433,290,000股H股股份)对议案9.06回避表决。议案13为特别决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过;其他议案均为普通决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的1/2以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师:周璇、林文博
2、 律师见证结论意见:
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司2020年年度股东大会决议;
2、 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2021年6月4日