证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2021-021
招商证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年6月4日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年6月4日 10点召开地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2021年6月4日至2021年6月4日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东及H股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 关于公司2020年度董事会工作报告的议案 | √ |
| 2 | 关于公司2020年度监事会工作报告的议案 | √ |
| 3 | 公司独立董事2020年度述职报告 | √ |
| 4 | 关于公司2020年年度报告的议案 | √ |
| 5 | 关于公司2020年度财务决算报告的议案 | √ |
| 6 | 关于公司2020年度利润分配的议案 | √ |
| 7 | 关于公司2021年度自营投资额度的议案 | √ |
| 8 | 关于聘请公司2021年度审计机构的议案 | √ |
| 9.00 | 关于公司2021年度预计日常关联交易的议案 | √ |
| 9.01 | 预计与招商银行股份有限公司及其子公司（不含招商基金管理有限公司及其子公司）发生的日常关联交易 | √ |
| 9.02 | 预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易 | √ |
| 9.03 | 预计与招商局集团有限公司其他关联方（不含招商银行及其子公司，含重要上下游企业）发生的日常关联交易 | √ |
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东及H股股东 | ||
| 9.04 | 预计与中国远洋海运集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易 | √ |
| 9.05 | 预计与中国远洋海运集团有限公司其他关联方发生的日常关联交易 | √ |
| 9.06 | 预计与中国人民保险集团股份有限公司及其关联方发生的日常关联交易 | √ |
| 9.07 | 预计与公司董事、监事、高级管理人员发生的日常关联交易 | √ |
| 9.08 | 预计与其他关联自然人发生的日常关联交易 | √ |
| 9.09 | 预计与其他关联方发生的日常关联交易 | √ |
| 10 | 关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案 | √ |
| 11 | 关于公司2021-2023年股东回报规划的议案 | √ |
| 12 | 关于选举刘威武先生为本公司第七届董事会非执行董事的议案 | √ |
| 13 | 关于增发公司H股股份一般性授权的议案 | √ |
案9.04、9.05）；中国人民人寿保险股份有限公司（回避议案9.06）。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果
其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投
票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 600999 | 招商证券 | 2021/5/28 |
（5）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。
（6）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。
2、境外上市外资股股东（H 股股东）
详情请参见本公司于香港联交所披露易网站及公司网站向H股股东另行发出的2020年年度股东大会通告及其他相关文件。
（二）登记时间
2021年5月31日、6月1日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
（三）登记地点
广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号（邮编：518046）。
六、 其他事项
（一）会议联系方式
联系地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
招商证券股份有限公司办公室
联系人：尚哲、王晓涤、孙亚
联系电话：0755-83081596、82960432、83081580
传真号码：0755-82944669
电子邮箱：IR@cmschina.com.cn
（二）本次会议费用自理。
（三）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书原件以及其他参会登记文件，转交会务人员。
特此公告。
招商证券股份有限公司董事会
2021年4月29日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书招商证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月4日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于公司2020年度董事会工作报告的议案 | |||
| 2 | 关于公司2020年度监事会工作报告的议案 | |||
| 3 | 公司独立董事2020年度述职报告 | |||
| 4 | 关于公司2020年年度报告的议案 | |||
| 5 | 关于公司2020年度财务决算报告的议案 | |||
| 6 | 关于公司2020年度利润分配的议案 | |||
| 7 | 关于公司2021年度自营投资额度的议案 | |||
| 8 | 关于聘请公司2021年度审计机构的议案 | |||
| 9.00 | 关于公司2021年度预计日常关联交易的议案 | |||
| 9.01 | 预计与招商银行股份有限公司及其子公司（不含招商基金管理有限公司及其子公司）发生的日常关联交易 | |||
| 9.02 | 预计与招商局集团有限公司及其联系人发生的日常 |
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 关联交易 | ||||
| 9.03 | 预计与招商局集团有限公司其他关联方（不含招商银行及其子公司，含重要上下游企业）发生的日常关联交易 | |||
| 9.04 | 预计与中国远洋海运集团有限公司及其联系人发生的日常关联交易 | |||
| 9.05 | 预计与中国远洋海运集团有限公司其他关联方发生的日常关联交易 | |||
| 9.06 | 预计与中国人民保险集团股份有限公司及其关联方发生的日常关联交易 | |||
| 9.07 | 预计与公司董事、监事、高级管理人员发生的日常关联交易 | |||
| 9.08 | 预计与其他关联自然人发生的日常关联交易 | |||
| 9.09 | 预计与其他关联方发生的日常关联交易 | |||
| 10 | 关于招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保的议案 | |||
| 11 | 关于公司2021-2023年股东回报规划的议案 | |||
| 12 | 关于选举刘威武先生为本公司第七届董事会非执行董事的议案 | |||
| 13 | 关于增发公司H股股份一般性授权的议案 |
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。