2018 年第一季度报告
公司代码：600999 公司简称：招商证券
招商证券股份有限公司
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目 录
一、 重要提示 ..................................................... 3
二、 公司基本情况 ................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................... 6
四、 附录 ........................................................ 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人霍达、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比
本报告期末 上年度末增减
调整后 调整前
(%)
总资产 290,679,818,718.51 285,643,620,277.83 285,643,555,039.46 1.76
归属于上市公司股东的
80,075,838,114.98 79,231,035,703.22 79,230,149,275.70 1.07
净资产
上年初至上年报告期末 比上年同期增
年初至报告期末
调整后 调整前 减(%)
经营活动产生的现金流
15,399,263,018.75 -5,216,332,596.52 -5,216,332,596.52 --
量净额
上年初至上年报告期末 比上年同期增
年初至报告期末
调整后 调整前 减（%）
营业收入 2,622,191,987.09 2,824,640,336.41 2,824,640,336.41 -7.17
归属于上市公司股东的
1,091,803,298.33 1,374,516,223.93 1,374,516,223.93 -20.57
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,087,131,574.07 1,374,028,088.09 1,374,028,088.09 -20.88
利润
加权平均净资产收益率 减少 0.89 个百
1.38 2.27 2.27
（%） 分点
基本每股收益（元/股） 0.1330 0.2052 0.2052 -35.16
稀释每股收益（元/股） 0.1330 0.2052 0.2052 -35.16
注 1：公司自 2018 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》等新
金融工具相关准则，本表“调整前”为 2017 年 12 月 31 日适用新金融工具准则前的数据，“调整
后”为 2018 年 1 月 1 日适用新金融工具准则后的数据。新金融工具准则变更对 2018 年 1 月 1 日
的财务数据主要影响如下：1、对资产、负债和所有者权益总额未发生重大影响，资产总额增加
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6.52 万元，负债总额减少 82.12 万元，所有者权益总额增加 88.64 万元。2、金融资产重分类导
致资产和所有者权益内部结构发生变化。
注 2：适用新金融工具准则后，公司“可供出售金融资产”重分类为“以公允价值计量且其
变动计入其他综合收益的金融资产”，“持有至到期投资”重分类为“以摊余成本计量的金融资
产”。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 277,170.47 --
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 -- --
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 6,242,014.80 --
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -- --
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
-- --
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 -- --
委托他人投资或管理资产的损益 -- --
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -- --
债务重组损益 -- --
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -- --
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 -- --
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -- --
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -- --
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-- --
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -- --
对外委托贷款取得的损益 -- --
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
-- --
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
-- --
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 -- --
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -300,964.32 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -- --
少数股东权益影响额（税后） -- --
所得税影响额 -1,546,496.69 --
合计 4,671,724.26 --
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 101,872
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
深圳市招融投资控股
1,402,114,293 20.93 815,308,642 无 -- 国有法人
有限公司
深圳市集盛投资发展
1,310,719,131 19.56 -- 无 -- 国有法人
有限公司
香港中央结算(代理
980,013,580 14.63 -- 无 -- 境外法人
人)有限公司
中国远洋运输（集团）
总公司（已更名为中国 418,948,014 6.25 -- 无 -- 国有法人
远洋运输有限公司）
中国证券金融股份有
301,914,024 4.51 -- 无 -- 国有法人
限公司
河北港口集团有限公
264,063,640 3.94 -- 无 -- 国有法人
司
中国交通建设股份有
209,399,508 3.13 -- 无 -- 国有法人
限公司
招商局轮船股份有限
公司（已更名为招商局 173,193,797 2.59 -- 无 -- 国有法人
轮船有限公司）
中远海运（广州）有限
83,999,922 1.25 -- 无 -- 国有法人
公司
中央汇金资产管理有
77,251,600 1.15 -- 无 -- 国有法人
限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
深圳市集盛投资发展有限公司 1,310,719,131 人民币普通股 1,310,719,131
香港中央结算(代理人)有限公司 980,013,580 境外上市外资股 980,013,580
深圳市招融投资控股有限公司 586,805,651 人民币普通股 586,805,651
中国远洋运输（集团）总公司
418,948,014 人民币普通股 418,948,014
（已更名为中国远洋运输有限公司）
中国证券金融股份有限公司 301,914,024 人民币普通股 301,914,024
河北港口集团有限公司 264,063,640 人民币普通股 264,063,640
中国交通建设股份有限公司 209,399,508 人民币普通股 209,399,508
招商局轮船股份有限公司
173,193,797 人民币普通股 173,193,797
（已更名为招商局轮船有限公司）
中远海运（广州）有限公司 83,999,922 人民币普通股 83,999,922
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中央汇金资产管理有限责任公司 77,251,600 人民币普通股 77,251,600
上述前 10 名股东中，
1、深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展
有限公司、招商局轮船有限公司均为本公司实际控制人
上述股东关联关系或一致行动的说明
招商局集团有限公司控制的子公司；
2、中国远洋运输（集团）总公司、中远海运（广州）有
限公司均为中国远洋海运集团有限公司控制的子公司。
注 1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人；
注 2：A 股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质；
注 3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户
持有的股票及权益数量合并计算。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 年初 增减幅度（%） 主要变动原因
衍生金融资产 482,273,006.02 1,021,640,352.67 -52.79 衍生金融资产减少
应收款项 2,028,393,051.40 784,164,590.05 158.67 应收行家往来款及清算款增加
应收股利 73,500,000.00 147,000,000.00 -50.00 收回联营企业股利
其它资产 672,707,736.76 1,769,863,303.64 -61.99 其他应收款减少
短期借款 4,382,369,738.66 6,611,444,182.28 -33.72 香港子公司短期借款减少
拆入资金 5,000,000,000.00 1,470,000,000.00 240.14 转融通融入资金增加
以公允价值计量且
其变动计入当期损 7,240,359,800.70 5,492,509,430.04 31.82 卖出借入债券业务规模增加
益的金融负债
衍生金融负债 795,399,604.26 1,584,910,242.63 -49.81 衍生金融负债减少
代理承销证券款 8,000,000.00 -- -- 非公开发行募集款
信用交易代理买卖 信用客户交易结算资金余额增
6,545,649,548.65 5,009,362,504.02 30.67
证券款 加
应付股利 328,018,226.02 592,195,726.03 -44.61 支付永续次级债利息
其他负债 1,086,569,341.37 89,289,911.59 1116.90 其他应付款增加
项目 年初至报告期末 上年同期 增减幅度（%） 主要变动原因
卖出回购、短期公司债及收益
利息净收入 301,814,238.75 449,224,963.46 -32.81
凭证利息支出增加
公允价值变动收益 -186,023,516.15 56,440,533.44 -429.59 金融工具公允价值变动
汇兑收益 -77,500,615.65 -18,774,726.72 -- 汇率变化
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其它业务收入 19,333,268.64 4,388,952.68 340.50 其他业务收入增加
计提的融出资金及买入返售金
资产减值损失 15,479,759.45 11,659,334.48 32.77
融资产减值损失变动
营业外收入 6,657,376.99 1,579,590.93 321.46 政府补助增加
营业外支出 439,156.04 928,646.31 -52.71 营业外支出减少
少数股东损益 -9,969,905.94 5,178,953.09 -292.51 少数股东损益减少
其他综合收益的税
-46,478,386.58 82,526,093.28 -156.32 外币报表折算差额变动
后净额
收到代理买卖证券现金净额、
经营活动产生的现
15,399,263,018.75 -5,216,332,596.52 -- 处置金融资产现金净流入及拆
金流量净额
入资金增加
投资活动产生的现
1,456,030,368.98 3,048,455,688.75 -52.24 处置金融资产现金净流入减少
金流量净额
筹资活动产生的现 发行永续债及取得借款收到的
-7,761,478,579.03 -2,358,993,692.92 --
金流量净额 现金减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内董事变化情况
2017 年 5 月 26 日，公司 2016 年年度股东大会选举汪棣先生为公司第六届董事会独立非执行
董事。2018 年 1 月，汪棣先生的证券公司独立董事任职资格获深圳证监局核准，正式任职本公司
独立非执行董事，任期至本届董事会期满之日，杨钧先生不再担任本公司独立非执行董事。
2、报告期内证券发行和兑付情况
（1）报告期内，公司证券发行情况如下：
发行规模 利率
债券名称 简称 代码 发行完成日 到期日 还本付息方式 交易场所
(亿元) （%）
每年付息一次，
招商证券股份有 到期一次还本，
2018 年 1 月 2020 年 1 月 上海证券交
限公司 2018 年次 18 招商 C1 150078 16.40 5.56 最后一期利息
12 日 12 日 易所
级债券（第一期） 随本金的兑付
一起支付
每年付息一次，
招商证券股份有 到期一次还本，
2018 年 1 月 2020 年 1 月 上海证券交
限公司 2018 年次 18 招商 C2 150097 51.50 5.70 最后一期利息
22 日 22 日 易所
级债券（第二期） 随本金的兑付
一起支付
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发行规模 利率
债券名称 简称 代码 发行完成日 到期日 还本付息方式 交易场所
(亿元) （%）
招商证券股份有 每年付息一次，
限公司面向合格 到期一次还本，
2018 年 2 月 5 2021 年 2 月 上海证券交
投资者公开发行 18 招商 G1 143460 19.40 5.35 最后一期利息
日 5日 易所
2018 年公司债券 随本金的兑付
（第一期） 一起支付。
招商证券股份有 2018 年 3 月 2018 年 9 月 到期一次还本 上海证券交
18 招商 F1 150179 20.50 5.15
限公司 2018 年非 13 日 9日 付息 易所
公开发行公司债 2018 年 3 月 2019 年 3 月 到期一次还本 上海证券交
18 招商 F2 150180 30.00 5.30
券（第一期） 13 日 13 日 付息 易所
招商证券股份有
限公司 2018 年非 2018 年 3 月 2018 年 9 月 到期一次还本 上海证券交
18 招商 F3 150200 11.20 5.18
公开发行公司债 20 日 16 日 付息 易所
券（第二期）
报告期后至本报告报出日前，公司证券发行情况如下：
发行规模 利率
债券名称 简称 代码 发行完成日 到期日 还本付息方式 交易场所
（亿元） （%）
招商证券股份有
限公司 2018 年非 2018 年 4 月 2019 年 5 月 到期一次还本 上海证券交
18 招商 F6 150302 38.00 4.75
公开发行公司债 19 日 4日 付息 易所
券（第三期）
（2）报告期初至本报告报出日，公司债券付息兑付情况如下：
发行规模 付息兑付及
债券名称 简称 代码 发行完成日 到期日
（亿元） 特殊条款行使情况
2018 年 3 月 5 日
招商证券股份有限
2013 年 3 月 5 （附第 3 年末发行人上
公司 2012 年公司债 12 招商 01 122232 30.00 已足额按时兑付
日 调票面利率选择权及
券品种一
投资者回售选择权）
招商证券股份有限
2013 年 3 月 5
公司 2012 年公司债 12 招商 02 122233 2018 年 3 月 5 日 15.00 已足额按时兑付
日
券品种二
招商证券股份有限
2013 年 3 月 5
公司 2012 年公司债 12 招商 03 122234 2023 年 3 月 5 日 55.00 已足额按时付息
日
券品种三
招商证券股份有限 2020 年 3 月 24 日
2015 年 3 月 已行使赎回选择权并
公司 2015 年第二期 15 招商 02 123227 （附第 3 年末发行人赎 100.00
24 日 足额按时兑付
次级债券 回选择权）
招商证券股份有限
2015 年 4 月
公司 2015 年第四期 15 招商 04 123211 2018 年 4 月 13 日 50.00 已足额按时兑付
13 日
次级债券
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（3）公司债券其他情况的说明
2018 年 2 月，公司收到上海证券交易所《关于对招商证券股份有限公司非公开发行公司债券
挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]160 号）。根据该函，上海证券交易所对公司面向合格投资
者非公开发行总额不超过 400 亿元的公司债券挂牌转让无异议。截至本报告批准报出日，公司共
发行 3 期非公开发行公司债券，募集资金 99.7 亿元。
2018 年 4 月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准招商证券股份有限公司向合格投
资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2018]612 号）。根据该函，中国证监会核准公司向合
格投资者公开发行面值总额不超过 118 亿元的公司债券。
3、报告期内完成向招证国际增资
经公司第五届董事会第四十六次会议和第六届董事会第二次会议审议通过，2018 年 3 月，公
司完成向全资子公司招商证券国际有限公司（以下简称“招证国际”）增资 23 亿港元，并由招证
国际向其全资子公司招商证券（香港）有限公司增资 20 亿港元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 年初至报告期末投资者关系活动情况
报告期内，公司在香港举办 2017 年业绩发布会和新闻发布会并开展路演。通过境内外各大券
商、金融机构的投资策略会或论坛，接待机构投资者来访，组织机构投资者视频、电话会议等方
式，累计“一对一”、“一对多”与境内外机构投资者 20 批 166 人次进行交流，通过上交所 e
互动、电话、邮件等方式与投资者、分析师交流 35 人次。
公司积极与境内外投资者深入交流公司发展战略、投行服务新经济企业情况、主券商业务开
展情况、经纪和财富管理业务转型、新会计准则的影响等，增进了投资者对公司和行业的理解。
公司名称 招商证券股份有限公司
法定代表人 霍达
日期 2018 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:招商证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 60,142,125,991.46 52,656,695,176.95
其中：客户存款 48,693,201,591.25 42,526,062,237.93
结算备付金 16,104,655,449.62 14,010,490,946.36
其中：客户备付金 12,650,341,089.54 10,026,688,408.82
拆出资金
融出资金 57,748,884,981.18 59,235,425,550.71
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 68,453,707,906.09 75,709,896,283.33
衍生金融资产 482,273,006.02 1,021,640,352.67
买入返售金融资产 41,417,073,920.87 36,099,323,693.06
应收款项 2,028,393,051.40 784,164,590.05
应收利息 2,045,634,585.73 1,926,609,195.28
存出保证金 1,314,557,960.41 1,224,478,078.68
应收股利 73,500,000.00 147,000,000.00
持有待售资产
可供出售金融资产 27,640,137,524.70 28,811,855,680.23
持有至到期投资 1,806,920,030.49 1,793,329,846.65
长期应收款
长期股权投资 7,728,974,878.79 7,489,496,696.00
投资性房地产
固定资产 613,284,150.79 647,018,810.03
在建工程 1,227,306,262.54 1,185,068,041.74
无形资产 20,866,928.96 21,579,245.66
开发支出
商誉 9,670,605.55 9,670,605.55
长期待摊费用 180,245,287.30 197,917,274.99
递延所得税资产 968,898,459.85 902,096,906.25
其他资产 672,707,736.76 1,769,863,303.64
资产总计 290,679,818,718.51 285,643,620,277.83
负债：
短期借款 4,382,369,738.66 6,611,444,182.28
应付短期融资款 53,732,660,000.00 47,045,670,000.00
拆入资金 5,000,000,000.00 1,470,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 7,240,359,800.70 5,492,509,430.04
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项目 期末余额 年初余额
衍生金融负债 795,399,604.26 1,584,910,242.63
卖出回购金融资产款 29,613,990,993.53 33,382,969,879.02
代理买卖证券款 53,661,608,199.43 46,085,972,204.03
代理承销证券款 8,000,000.00
信用交易代理买卖证券款 6,545,649,548.65 5,009,362,504.02
应付职工薪酬 4,490,776,611.00 4,640,605,483.85
应交税费 448,699,872.60 355,175,537.55
应付款项 2,026,726,712.92 2,083,091,720.28
应付利息 2,101,821,231.68 2,044,607,240.27
应付股利 328,018,226.02 592,195,726.03
持有待售负债
预计负债
长期借款 1,422,340,825.80 1,443,919,138.93
应付债券 36,460,662,027.86 47,229,584,963.01
长期应付款
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 787,540,000.00
专项应付款
递延所得税负债 251,762,637.95 234,181,274.04
递延收益 126,000,000.00 126,000,000.00
其他负债 1,086,569,341.37 89,289,911.59
负债合计 210,510,955,372.43 206,309,029,437.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,699,409,329.00 6,699,409,329.00
其他权益工具 15,000,000,000.00 15,000,000,000.00
资本公积 27,533,939,437.04 27,533,939,437.04
减：库存股
其他综合收益 237,757,171.30 284,235,557.88
专项储备
盈余公积 4,306,384,035.06 4,306,384,035.06
一般风险准备 8,483,955,063.56 8,483,955,063.56
未分配利润 17,814,393,079.02 16,923,112,280.68
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 80,075,838,114.98 79,231,035,703.22
少数股东权益 93,025,231.10 103,555,137.04
所有者权益（或股东权益）合计 80,168,863,346.08 79,334,590,840.26
负债和所有者权益（或股东权益）总计 290,679,818,718.51 285,643,620,277.83
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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2018 年第一季度报告
母公司资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:招商证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 47,726,267,551.40 40,534,612,202.02
其中：客户存款 39,367,403,150.46 33,888,415,892.35
结算备付金 13,254,281,084.70 10,885,488,698.91
其中：客户备付金 10,800,559,020.66 8,743,749,793.40
拆出资金
融出资金 52,379,805,030.46 54,374,650,341.68
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 56,840,365,336.46 65,553,856,081.08
衍生金融资产 230,148,153.03 284,158,428.45
买入返售金融资产 41,316,071,120.87 35,598,923,693.06
应收款项 442,934,953.17 481,643,667.51
应收利息 1,957,756,621.23 1,851,068,697.38
存出保证金 1,080,852,776.58 1,032,936,856.26
应收股利 73,500,000.00 147,000,000.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
可供出售金融资产 27,640,137,524.70 28,811,855,680.23
持有至到期投资 1,806,920,030.49 1,793,329,846.65
长期应收款
长期股权投资 14,787,238,107.81 12,700,926,701.11
投资性房地产
固定资产 576,032,153.10 603,332,299.03
在建工程 1,194,485,657.76 1,161,947,517.72
无形资产 3,000,000.00 3,000,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 172,731,076.84 185,237,820.91
递延所得税资产 825,311,996.34 769,683,062.82
其他资产 2,155,152,860.46 2,093,230,720.48
资产总计 264,462,992,035.40 258,866,882,315.30
负债：
短期借款
应付短期融资款 53,732,660,000.00 47,065,670,000.00
拆入资金 5,000,000,000.00 1,470,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 4,314,033,150.80 3,046,996,000.00
衍生金融负债 559,808,546.51 589,264,698.87
卖出回购金融资产款 28,850,453,474.53 33,382,969,879.02
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2018 年第一季度报告
项目 期末余额 年初余额
代理买卖证券款 43,193,716,286.76 36,484,004,933.41
代理承销证券款 8,000,000.00
信用交易代理买卖证券款 6,545,649,548.65 5,009,362,504.02
应付职工薪酬 4,081,458,356.19 4,255,788,799.66
应交税费 258,791,275.20 190,161,448.13
应付款项 576,558,527.57 798,181,902.05
应付利息 2,094,136,492.25 2,038,187,213.84
应付股利 328,018,226.02 592,195,726.03
持有待售负债
预计负债
长期借款 400,747,075.80 378,133,888.93
应付债券 36,460,662,027.86 47,229,584,963.01
长期应付款
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 787,540,000.00
专项应付款
递延所得税负债 218,721,158.91 190,498,885.13
递延收益 126,000,000.00 126,000,000.00
其他负债 1,061,548,092.23 54,004,847.69
负债合计 188,598,502,239.28 183,688,545,689.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,699,409,329.00 6,699,409,329.00
其他权益工具 15,000,000,000.00 15,000,000,000.00
资本公积 27,460,042,381.94 27,460,042,381.94
减：库存股
其他综合收益 483,071,468.86 402,761,021.43
专项储备
盈余公积 4,306,384,035.06 4,306,384,035.06
一般风险准备 8,483,955,063.56 8,483,955,063.56
未分配利润 13,431,627,517.70 12,825,784,794.52
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 75,864,489,796.12 75,178,336,625.51
负债和所有者权益（或股东权益）总计 264,462,992,035.40 258,866,882,315.30
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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2018 年第一季度报告
合并利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,622,191,987.09 2,824,640,336.41
手续费及佣金净收入 1,790,848,007.38 1,664,161,607.41
其中：经纪业务手续费净收入 1,018,241,311.05 918,557,814.86
投资银行业务手续费净收入 354,718,022.60 383,654,372.82
资产管理业务手续费净收入 278,738,540.79 253,444,987.54
利息净收入 301,814,238.75 449,224,963.46
投资收益（损失以“-”号填列） 773,720,604.12 669,199,006.14
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 243,547,722.44 195,622,631.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -186,023,516.15 56,440,533.44
汇兑收益（损失以“-”号填列） -77,500,615.65 -18,774,726.72
其他收益
其他业务收入 19,333,268.64 4,388,952.68
二、营业支出 1,282,408,372.87 1,204,286,007.51
税金及附加 25,463,441.02 23,372,196.30
业务及管理费 1,241,465,172.40 1,169,254,476.73
资产减值损失 15,479,759.45 11,659,334.48
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 1,339,783,614.22 1,620,354,328.90
加：营业外收入 6,657,376.99 1,579,590.93
减：营业外支出 439,156.04 928,646.31
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,346,001,835.17 1,621,005,273.52
减：所得税费用 264,168,442.78 241,310,096.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,081,833,392.39 1,379,695,177.02
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,081,833,392.39 1,379,695,177.02
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.少数股东损益 -9,969,905.94 5,178,953.09
2.归属于母公司股东的净利润 1,091,803,298.33 1,374,516,223.93
六、其他综合收益的税后净额 -46,478,386.58 82,526,093.28
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -46,478,386.58 82,526,093.28
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 -2,340,534.13
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
3.其他 -2,340,534.13
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2018 年第一季度报告
项目 本期金额 上期金额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -44,137,852.45 82,526,093.28
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
-4,069,539.65 560,202.60
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 86,720,521.21 95,876,968.48
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损
益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -126,788,834.01 -13,911,077.80
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,035,355,005.81 1,462,221,270.30
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,045,324,911.75 1,457,042,317.21
归属于少数股东的综合收益总额 -9,969,905.94 5,178,953.09
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.1330 0.2052
（二）稀释每股收益(元/股) 0.1330 0.2052
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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2018 年第一季度报告
母公司利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,001,274,053.47 2,205,774,853.41
手续费及佣金净收入 1,378,988,271.18 1,292,820,673.90
其中：经纪业务手续费净收入 907,890,329.59 813,212,514.51
投资银行业务手续费净收入 340,854,410.43 373,597,317.42
资产管理业务手续费净收入
利息净收入 229,786,298.98 404,536,946.49
投资收益（损失以“－”号填列） 658,859,194.89 510,584,277.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 228,783,946.35 195,559,146.60
资产处置收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -206,653,528.92 12,666,742.17
汇兑收益（损失以“－”号填列） -78,775,204.50 -18,594,288.45
其他收益
其他业务收入 19,069,021.84 3,760,501.67
二、营业支出 1,042,924,524.86 969,985,262.84
税金及附加 22,822,862.60 20,084,611.11
业务及管理费 1,004,621,902.81 938,241,317.25
资产减值损失 15,479,759.45 11,659,334.48
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 958,349,528.61 1,235,789,590.57
加：营业外收入 6,555,054.47 1,579,590.93
减：营业外支出 431,640.00 927,791.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 964,472,943.08 1,236,441,389.56
减：所得税费用 158,107,719.91 174,406,855.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 806,365,223.17 1,062,034,533.59
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 806,365,223.17 1,062,034,533.59
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 80,310,447.43 130,151,494.60
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 -2,340,534.13
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
3.其他 -2,340,534.13
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 82,650,981.56 130,151,494.60
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的
-4,069,539.65 560,202.60
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 86,720,521.21 129,591,292.00
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损
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2018 年第一季度报告
项目 本期金额 上期金额
益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 886,675,670.60 1,192,186,028.19
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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2018 年第一季度报告
合并现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金
8,893,164,999.19
融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,902,671,068.11 3,418,403,584.96
拆入资金净增加额 3,530,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 1,269,828,923.95
代理买卖证券收到的现金净额 9,112,559,688.26
收到其他与经营活动有关的现金 1,929,521,103.43 839,003,386.44
经营活动现金流入小计 28,637,745,782.94 4,257,406,971.40
购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
960,307,401.76
金融资产净减少额
拆入资金净减少额 300,000,000.00
回购业务资金净减少额 9,086,614,763.26 239,022,932.47
融出资金净增加额 353,349,630.30
代理买卖证券支付的现金净额 5,151,708,842.03
支付利息、手续费及佣金的现金 664,342,897.80 644,764,352.22
支付给职工以及为职工支付的现金 1,039,257,778.36 883,690,110.71
支付的各项税费 624,725,306.23 319,598,620.58
支付其他与经营活动有关的现金 1,823,542,018.54 621,297,677.85
经营活动现金流出小计 13,238,482,764.19 9,473,739,567.92
经营活动产生的现金流量净额 15,399,263,018.75 -5,216,332,596.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,209,685,667.14 2,921,113,157.92
取得投资收益收到的现金 289,617,102.91 151,291,308.63
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 389,721.83 518,460.06
投资活动现金流入小计 1,499,692,491.88 3,072,922,926.61
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
43,662,122.90 24,467,237.86
现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 43,662,122.90 24,467,237.86
投资活动产生的现金流量净额 1,456,030,368.98 3,048,455,688.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000,000.00
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2018 年第一季度报告
项目 本期金额 上期金额
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 22,613,186.87 1,583,119,524.88
发行债券收到的现金 19,727,320,000.00 19,843,950,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 19,749,933,186.87 30,427,069,524.88
偿还债务支付的现金 25,807,679,679.69 30,794,220,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,703,732,086.21 1,991,843,217.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 560,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 27,511,411,765.90 32,786,063,217.80
筹资活动产生的现金流量净额 -7,761,478,579.03 -2,358,993,692.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -354,194,467.46 -79,937,538.66
五、现金及现金等价物净增加额 8,739,620,341.24 -4,606,808,139.35
加：期初现金及现金等价物余额 65,924,436,993.47 80,121,368,468.75
六、期末现金及现金等价物余额 74,664,057,334.71 75,514,560,329.40
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
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2018 年第一季度报告
母公司现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金
10,163,109,535.40
融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,323,904,378.20 2,842,608,429.34
拆入资金净增加额 3,530,000,000.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 1,994,559,363.33 743,511,190.60
代理买卖证券收到的现金净额 7,993,221,446.42
收到其他与经营活动有关的现金 1,325,178,968.46 58,267,248.07
经营活动现金流入小计 28,329,973,691.81 3,644,386,868.01
购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
1,901,407,189.44
金融资产净减少额
拆入资金净减少额 300,000,000.00
回购业务资金净减少额 10,266,063,810.13 316,126,429.97
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 6,001,712,253.64
支付利息、手续费及佣金的现金 589,490,303.03 555,035,930.09
支付给职工以及为职工支付的现金 883,275,302.65 750,241,575.53
支付的各项税费 444,355,294.59 224,703,689.79
支付其他与经营活动有关的现金 1,206,456,987.03 548,676,241.44
经营活动现金流出小计 13,389,641,697.43 10,597,903,309.90
经营活动产生的现金流量净额 14,940,331,994.38 -6,953,516,441.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,918,197,066.30
取得投资收益收到的现金 289,617,102.91 124,041,457.75
收到其他与投资活动有关的现金 389,721.83 518,460.06
投资活动现金流入小计 290,006,824.74 3,042,756,984.11
投资支付的现金 649,874,628.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
34,615,681.48 22,435,715.35
的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 684,490,309.55 22,435,715.35
投资活动产生的现金流量净额 -394,483,484.81 3,020,321,268.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000,000.00
取得借款收到的现金 22,613,186.87 4,444,496.87
发行债券收到的现金 19,727,320,000.00 19,843,950,000.00
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2018 年第一季度报告
项目 本期金额 上期金额
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 19,749,933,186.87 28,848,394,496.87
偿还债务支付的现金 23,830,330,000.00 30,794,220,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,666,203,733.30 1,984,164,060.49
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 25,496,533,733.30 32,778,384,060.49
筹资活动产生的现金流量净额 -5,746,600,546.43 -3,929,989,563.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -78,775,204.50 -47,912,566.53
五、现金及现金等价物净增加额 8,720,472,758.64 -7,911,097,303.28
加：期初现金及现金等价物余额 50,677,351,771.09 66,352,141,276.74
六、期末现金及现金等价物余额 59,397,824,529.73 58,441,043,973.46
法定代表人：霍达 主管会计工作负责人：邓晓力 会计机构负责人：车晓昕
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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| 公告日期:2018-04-27 |
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