2015年第三季度报告
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公司代码：600999 公司简称：招商证券
招商证券股份有限公司
2015年第三季度报告2015年第三季度报告
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目 录
一、重要提示. 3
二、公司主要财务数据和股东变化. 3
三、重要事项. 6
四、附录. 12
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宫少林、主管会计工作负责人邓晓力及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 297,118,556,643.63 193,408,050,497.75 53.62
归属于上市公司股东的净资产
45,784,109,063.35 41,537,249,645.38 10.22
年初至报告期末
（1-9月）
上年初至上年报告期末（1-9月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额
4,100,317,964.30 7,432,891,129.17 -44.84
年初至报告期末
（1-9月）
上年初至上年报告期末
（1-9月）
比上年同期增减
（%）
营业收入 19,155,188,480.54 6,572,256,066.71 191.46
归属于上市公司股东的净利润
8,833,440,898.01 2,533,466,554.76 248.67
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
8,791,026,788.67 2,528,506,123.39 247.68
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加权平均净资产收益率（%）
19.54 7.55
增加 11.99 个百
分点
基本每股收益（元/股） 1.5209 0.4899 210.42
稀释每股收益（元/股） 1.5209 0.4899 210.42
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目
本期金额
（7－9月）
年初至报告期末金额（1-9月）
说明
非流动资产处置损益 552,280.91 749,051.44 -
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
---
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4,721,823.0 8,412,514.92 -
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
---
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
---
非货币性资产交换损益---
委托他人投资或管理资产的损益
---
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
---
债务重组损益---
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
--
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
---
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
---
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
---
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处---
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项目
本期金额
（7－9月）
年初至报告期末金额（1-9月）
说明
置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
- 97,816.68 -
对外委托贷款取得的损益---
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
---
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
---
受托经营取得的托管费收入---
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
27,761,695.34 47,627,142.71 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目
---
所得税影响额-8,238,685.71 -14,472,416.41 -
少数股东权益影响额（税后）---
合计 24,797,113.54 42,414,109.34 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 122,451
前十名股东持股情况
股东名称（全称）期末持股数量比例(%)
持有有限售条件股份数量
质押或冻结情况
股东性质
股份状态数量
深圳市招融投资控股有限公司
1,435,110,665 24.71 815,308,642 无-国有法人
深圳市集盛投资发展有限公司
1,341,378,000 23.09 -无-国有法人
中国远洋运输(集团)总公司
398,093,374 6.85 124,453,374 无-国有法人
河北港口集团有限公司
282,775,769 4.87 65,273,684 无-国有法人
中国交通建设股份有限公司
214,297,546 3.69 -无-国有法人
招商局轮船股份有限公司
177,244,952 3.05 -无-国有法人
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中国证券金融股份有限公司
173,666,703 2.99 -无-国有法人
深圳华强新城市发展有限公司
77,799,613 1.34 -无-
境内非国有法人
中央汇金投资有限责任公司
77,251,600 1.33 -无-国有法人
广州海运（集团）有限公司
50,596,365 0.87 -无-国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
种类数量
深圳市集盛投资发展有限公司 1,341,378,000 人民币普通股 1,341,378,000
深圳市招融投资控股有限公司 619,802,023 人民币普通股 619,802,023
中国远洋运输(集团)总公司 273,640,000 人民币普通股 273,640,000
河北港口集团有限公司 217,502,085 人民币普通股 217,502,085
中国交通建设股份有限公司 214,297,546 人民币普通股 214,297,546
招商局轮船股份有限公司 177,244,952 人民币普通股 177,244,952
中国证券金融股份有限公司 173,666,703 人民币普通股 173,666,703
深圳华强新城市发展有限公司 77,799,613 人民币普通股 77,799,613
中央汇金投资有限责任公司 77,251,600 人民币普通股 77,251,600
广州海运（集团）有限公司 50,596,365 人民币普通股 50,596,365
上述股东关联关系或一致行动的说明
上述前 10名股东中，深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船股份有限公司均为本公司实际控制人招商局集团有限公司控制的子公司。
注：中国远洋运输(集团)总公司通过定向资产管理计划持有公司 29,953,561股，占公司总股本的 0.52%。
中国远洋运输(集团)总公司直接和间接合计持有公司 428,046,935股，占总股本的 7.37%。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用√不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
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项目本报告期末上年度末
增减幅度（%）
主要变动原因
货币资金 110,407,056,081.69 54,866,893,638.48 101.23 客户货币资金及自有货币资金增加
结算备付金 17,379,530,617.47 12,191,800,738.04 42.55 客户结算备付金增加
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
60,167,046,295.22 36,121,668,050.87 66.57 交易性债券及基金投资规模增加
衍生金融资产 766,363,707.08 12,015,035.74 6,278.37 衍生金融资产增加
买入返售金融资产 10,814,442,356.98 7,544,698,525.53 43.34 买入返售业务增加
应收款项 3,599,243,517.63 2,066,943,222.53 74.13 应收行家往来款及清算款增加
应收利息 720,216,369.65 399,423,388.12 80.31 应收融资融券利息增加
存出保证金 802,172,655.03 244,680,057.67 227.85 交易保证金增加
应收股利 28,774,968.65 --应收联营公司股利增加
可供出售金融资产 34,931,915,206.98 14,878,004,663.97 134.79 可供出售证券投资规模增加
递延所得税资产 586,976,481.21 370,135,810.21 58.58 可抵扣暂时性差异增加
应付短期融资款 26,339,120,000.00 14,363,147,014.00 83.38 应付收益凭证及短期公司债增加
拆入资金 1,000,000,000.00 4,600,000,000.00 -78.26
拆入资金及转融通业务融入资金减少
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
127,548,590.75 210,696,936.54 -39.46 香港子公司交易性金融负债减少
衍生金融负债 2,007,830,646.93 849,865,227.37 136.25 衍生金融负债增加
代理买卖证券款 79,250,366,622.91 50,650,100,104.14 56.47 客户交易结算资金余额增加
信用交易代理买卖证券款
13,569,838,926.34 7,044,122,574.21 92.64 信用客户交易结算资金余额增加
应付职工薪酬 5,474,475,978.85 1,856,345,000.00 194.91 应付职工薪酬余额增加
应付利息 2,381,833,877.70 570,963,712.93 317.16 应付次级债券及收益凭证利息增加
应付股利 2,927,300,306.62 --应付股利增加
长期借款 590,001,643.33 295,495,755.48 99.67 招商证券大厦建设借款增加
应付债券 56,959,619,122.31 9,982,485,805.80 470.60 应付次级债及公司债增加
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 1,813,598,899.06 -56.58 长期应付职工薪酬余额减少
其他负债 171,206,070.09 126,295,148.56 35.56 预提费用增加
其他综合收益-134,769,465.67 -14,644,207.44 -可供出售金融资产公允价值变动
未分配利润 13,635,046,862.37 9,268,062,186.17 47.12 本期净利润增加
项目年初至报告期末上年同期
增减幅度（%）
主要变动原因
手续费及佣金净收入 12,685,780,007.13 3,475,103,836.88 265.05
经纪业务、投资银行业务及资产管理业务手续费净收入增加
利息净收入 2,375,947,582.22 1,277,381,524.30 86.00 融资融券利息收入增加
投资收益 4,586,524,545.50 1,186,189,588.30 286.66 金融工具投资收益增加
公允价值变动收益-468,377,160.77 622,006,089.51 -175.30 金融工具公允价值变动
汇兑收益-31,882,981.92 -5,031,937.95 -汇率变化
其它业务收入 7,196,488.38 16,606,965.67 -56.67 代扣代缴手续费减少
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营业税金及附加 1,281,620,324.96 343,467,453.34 273.14 应纳营业税额增加
业务及管理费 6,777,941,772.55 3,050,754,567.67 122.17
收入增长带动相关变动成本增加及公司业务规模增长导致的运营类成本增加
资产减值损失 9,681,481.05 2,341,463.79 313.48 计提的坏账准备变动
营业外收入 60,858,440.37 6,813,403.54 793.22 营业外收入增加
营业外支出 4,069,731.30 195,747.99 1,979.07 营业外支出增加
所得税费用 2,306,826,760.04 643,499,472.75 258.48 应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额
-120,125,258.23 402,886,677.99 -129.82 可供出售金融资产公允价值变动
经营活动产生的现金流量净额
4,100,317,964.30 7,432,891,129.17 -44.84
购置金融资产现金净流出同比增加
273.90亿元，代理买卖证券业务现
金净流入同比增加 226.54亿元
筹资活动产生的现金流量净额
56,401,269,054.58 8,465,997,475.21 566.21
本期公司通过发行次级债、短期公司债、收益凭证等方式筹集资金净额同比增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、公司发行 H股相关进展情况
2015年 5月 15日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所上市的议案》等议案。
6月 8日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）《关于招商证券股份有限公司首次公开发行 H股股票有关问题的批复》（国资产权[2015]412号）。根据该批复，国资委原则同意公司首次公开发行不超过 117,871.09万股 H股股票方案。
6月 11日，公司 2015年第二次临时股东大会审议通过了以上议案。
具体内容详见公司于 2015年 5月 16日、6月 9日、6月 12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
目前，公司发行 H股股票事项工作尚在稳步推进之中。
2、公司与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易
2015年 6月以来，中国股票市场出现非理性下跌，7月 4日，包括我公司在内的 21家券商发布了支持资本市场稳定发展的联合公告。
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为落实联合公告共识，7月 6日，公司第五届董事会第二十三次会议审议并通过了《关于参与出资认购蓝筹股 ETF的议案》，同意公司与中国证券金融股份有限公司签署《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》，在公司 2014年度股东大会对 2015年度自营投资额度的授权范围内，以 2015年 6月 30日净资产的 15%出资，专项用于包括本公司在内的 21家证券公司共同出资购买蓝筹股 ETF。本次投资由中国证券金融股份有限公司专户统一运作，公司按投资比例分担投资风险、分享投资收益。
2015年 9月 1日，公司第五届董事会第二十七次会议审议并通过了《关于继续与中国证券金融股份有限公司进行收益互换交易的议案》，同意公司出资 240,450万元（与前次出资合计 928,703万元，为2015年 7月末净资产的 20%），与中国证券金融股份有限公司开展收益互换交易。
具体内容详见公司于 2015年 7月 8日、9月 2日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
3、调整公司 2015年度自营投资额度
2015年 7月 27日，为支持资本市场稳定发展，公司 2015年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整公司 2015年度自营投资额度的议案》。根据该次会议决议，公司 2015年 A股股票方向性投资额度由（实时）净资本的 15%调整为（以投资成本计）不超过 2015年 6月 30日净资本规模的 50%（其余授权不变）。
具体内容详见公司于 2015年 7月 11日、7月 28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
4、公司 2015年度中期利润分配方案
2015年 9月 18日，公司 2015年第六次临时股东大会审议通过了 2015年中期利润分配方案：以总股本5,808,135,529股为基数，每10股派发现金红利5.04元（含税），分配现金股利总额2,927,300,306.62
元。10月 12日，以上利润分配方案实施完毕。
具体内容详见公司于 2015年 9月 2日、9月 19日、9月 29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用□不适用
承诺
背景
承诺
类型
承诺方
承诺
内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
深圳市集盛投资发展有限公司
已向本公司出具《避免同业竞争承诺函》，承诺将依照法律、行政法规的规定，不从事与本公司及本公司的全资、控股企业现有主营业务构成直接竞争关系的业务。
在本公司公开发行股票并上市后，集盛投资在作为本公司股东期间。
是是
与首次公开发行相关的承诺
解决同业竞争
招商局集团有限公司
已向本公司出具《避免同业竞争承诺函》，承诺招商局集团及其实际控制的法人不再在中国境内新设或通过收购控制其它证券公司；针对招商局集团控制的非证券公司所从事的与证券公司相同或类似的业务，在本公司公开发行股票并上市后由本公司依法进行充分的披露；招商局集团不利用在本公司中实际控制人的地位损害本公司及其它股东的利益。
在本公司公开发行股票并上市后，招商局集团在作为本公司实际控制人期间。
是是
与再融资相关的承诺
股份限售
深圳市招融投资控股有限公司
自公司 2014年 5月非公开发行结束之日起，所认购本次非公开发行的 A股普通股在 60个月内不得转让。
60个月是是
与再融资相关的承诺
股份限售
中国远洋运输（集团）总公司
自公司 2014年 5月非公开发行结束之日起，所认购本次非公开发行的 A股普通股在 36个月内不得转让。
36个月是是
其他承诺
其他
招商局集团、中国远洋运输（集团）总公司
在公司股价异常波动期间，不减持本公司股票，并将依法合规择机增持本公司股票。
在公司股价异常波动期间
是是
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原
因说明
□适用√不适用
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3.5 报告期内投资者关系活动情况
2015年 1-9月，公司累计接待机构投资者 25批共 127人次，通过电话、邮件、股东大会等形式与中小投资者、媒体记者交流 124人次。公司就行业发展趋势、月度和季度经营业绩、拟发行 H股和债务融资、中期现金分红等热点问题与投资者进行了充分的沟通与交流，尤其是 6月中下旬股市大幅波动后，公司积极出资参与资本市场维稳行动，严格落实清理整顿违法从事证券业务活动的同时，积极与投资者、分析师沟通行业救市、整顿措施进展情况，提升公司透明度，增进投资者对公司未来投资价值的认可。
公司名称招商证券股份有限公司
法定代表人宫少林
日期 2015年 10月 30日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015年 9月 30日
编制单位:招商证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目期末余额年初余额
资产：
货币资金 110,407,056,081.69 54,866,893,638.48
其中：客户存款 78,043,286,348.23 47,486,938,045.51
结算备付金 17,379,530,617.47 12,191,800,738.04
其中：客户备付金 15,078,402,287.89 11,033,050,511.03
拆出资金--
融出资金 50,335,315,582.62 58,595,164,547.26
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 60,167,046,295.22 36,121,668,050.87
衍生金融资产 766,363,707.08 12,015,035.74
买入返售金融资产 10,814,442,356.98 7,544,698,525.53
应收款项 3,599,243,517.63 2,066,943,222.53
应收利息 720,216,369.65 399,423,388.12
存出保证金 802,172,655.03 244,680,057.67
应收股利 28,774,968.65 -
划分为持有待售的资产--
可供出售金融资产 34,931,915,206.98 14,878,004,663.97
持有至到期投资--
长期应收款--
长期股权投资 4,811,637,175.88 4,455,434,854.18
投资性房地产 5,175,093.32 5,789,966.03
固定资产 391,839,516.60 367,552,905.59
在建工程 1,007,905,402.35 930,413,674.59
无形资产 24,502,408.20 23,242,224.47
开发支出--
商誉 9,670,605.55 9,670,605.55
长期待摊费用 140,689,821.80 168,406,407.15
递延所得税资产 586,976,481.21 370,135,810.21
其他资产 188,082,779.72 156,112,181.77
资产总计 297,118,556,643.63 193,408,050,497.75
负债：
短期借款 2,799,782,910.00 2,843,876,350.00
应付短期融资款 26,339,120,000.00 14,363,147,014.00
拆入资金 1,000,000,000.00 4,600,000,000.00
2015年第三季度报告
13 / 23
项目期末余额年初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 127,548,590.75 210,696,936.54
衍生金融负债 2,007,830,646.93 849,865,227.37
卖出回购金融资产款 48,788,677,048.40 49,138,515,787.62
代理买卖证券款 79,250,366,622.91 50,650,100,104.14
代理承销证券款--
信用交易代理买卖证券款 13,569,838,926.34 7,044,122,574.21
应付职工薪酬 5,474,475,978.85 1,856,345,000.00
应交税费 632,039,613.36 547,195,071.78
应付款项 7,076,177,064.65 6,433,395,464.16
应付利息 2,381,833,877.70 570,963,712.93
应付股利 2,927,300,306.62 -
划分为持有待售的负债--
预计负债 117,774.00 117,774.00
长期借款 590,001,643.33 295,495,755.48
应付债券 56,959,619,122.31 9,982,485,805.80
长期应付款--
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 1,813,598,899.06
专项应付款--
递延所得税负债 254,593,793.47 359,672,716.44
递延收益 126,000,000.00 126,000,000.00
其他负债 171,206,070.09 126,295,148.56
负债合计 251,264,069,989.71 151,811,889,342.09
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,808,135,529.00 5,808,135,529.00
其他权益工具--
资本公积 19,403,877,003.80 19,403,877,003.80
减：库存股--
其他综合收益-134,769,465.67 -14,644,207.44
专项储备--
盈余公积 2,400,210,713.47 2,400,210,713.47
一般风险准备 4,671,608,420.38 4,671,608,420.38
未分配利润 13,635,046,862.37 9,268,062,186.17
外币报表折算差额--
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 45,784,109,063.35 41,537,249,645.38
少数股东权益 70,377,590.57 58,911,510.28
所有者权益（或股东权益）合计 45,854,486,653.92 41,596,161,155.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计 297,118,556,643.63 193,408,050,497.75
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力会计机构负责人：车晓昕
2015年第三季度报告
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母公司资产负债表
2015年 9月 30日
编制单位:招商证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目期末余额年初余额
资产：
货币资金 98,009,046,383.52 46,249,156,044.23
其中：客户存款 67,426,560,098.29 40,518,992,257.79
结算备付金 15,587,007,769.69 9,999,553,557.25
其中：客户备付金 13,843,516,082.82 9,045,857,528.66
拆出资金--
融出资金 48,706,295,160.99 56,850,714,608.73
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 55,072,909,839.32 31,735,042,777.24
衍生金融资产 766,363,707.08 4,860,096.20
买入返售金融资产 10,104,857,066.98 6,506,532,525.53
应收款项 372,330,079.24 276,095,104.60
应收利息 651,899,385.76 368,675,259.92
存出保证金 889,046,180.93 591,685,937.85
应收股利 28,774,968.65 -
划分为持有待售的资产--
一年内到期的非流动资产--
可供出售金融资产 34,293,795,065.27 14,777,939,822.64
持有至到期投资--
长期应收款--
长期股权投资 9,283,393,549.50 7,981,302,855.39
投资性房地产 5,175,093.32 5,789,966.03
固定资产 343,694,789.10 317,768,134.14
在建工程 1,003,954,771.18 926,646,741.80
无形资产 6,233,490.94 5,629,723.69
开发支出--
商誉--
长期待摊费用 128,590,527.22 154,907,695.06
递延所得税资产 567,689,407.35 354,706,381.54
其他资产 163,455,196.68 133,033,553.67
资产总计 275,984,512,432.72 177,240,040,785.51
负债：
短期借款--
应付短期融资款 26,409,120,000.00 14,433,147,014.00
拆入资金 1,000,000,000.00 4,600,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债--
衍生金融负债 1,839,623,408.54 849,865,227.37
卖出回购金融资产款 48,788,677,048.40 49,138,515,787.62
2015年第三季度报告
15 / 23
项目期末余额年初余额
代理买卖证券款 67,173,980,183.38 41,757,587,902.10
代理承销证券款--
信用交易代理买卖证券款 13,569,838,926.34 7,044,122,574.21
应付职工薪酬 5,304,512,118.17 1,671,810,960.31
应交税费 530,269,114.05 530,282,330.47
应付款项 3,583,268,671.89 3,548,574,512.14
应付利息 2,379,397,870.79 570,969,762.54
应付股利 2,927,300,306.62 -
划分为持有待售的负债--
预计负债 117,774.00 117,774.00
长期借款 343,758,643.33 295,495,755.48
应付债券 56,959,619,122.31 9,982,485,805.80
长期应付款--
长期应付职工薪酬 787,540,000.00 1,813,598,899.06
专项应付款--
递延所得税负债 124,448,656.43 257,306,540.20
递延收益 126,000,000.00 126,000,000.00
其他负债 128,018,342.610 61,844,702.36
负债合计 231,975,490,186.86 136,681,725,547.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,808,135,529.00 5,808,135,529.00
其他权益工具--
资本公积 19,403,877,003.80 19,403,877,003.80
减：库存股--
其他综合收益-224,032,139.35 64,977,686.65
专项储备--
盈余公积 2,400,210,713.47 2,400,210,713.47
一般风险准备 4,671,608,420.38 4,671,608,420.38
未分配利润 11,949,222,718.56 8,209,505,884.55
外币报表折算差额--
所有者权益（或股东权益）合计 44,009,022,245.86 40,558,315,237.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计 275,984,512,432.72 177,240,040,785.51
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力会计机构负责人：车晓昕
2015年第三季度报告
16 / 23
合并利润表
2015年 1—9月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期
期末金额（1-9月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9月）
一、营业收入 3,291,697,060.31 2,968,863,414.55 19,155,188,480.54 6,572,256,066.71
手续费及佣金净收入 3,815,536,117.15 1,601,360,967.96 12,685,780,007.13 3,475,103,836.88
其中：经纪业务手续费净收入 2,668,926,353.88 1,092,968,372.70 10,068,690,688.42 2,373,775,888.55
投资银行业务手续费净收入 759,611,879.86 397,350,242.03 1,634,776,726.81 804,053,782.92
资产管理业务手续费净收入 297,938,991.03 103,945,039.14 792,519,581.27 282,860,589.52
利息净收入 438,290,232.16 512,223,912.45 2,375,947,582.22 1,277,381,524.30
投资收益（损失以“-”号填列） 2,145,260,776.81 169,162,874.08 4,586,524,545.50 1,186,189,588.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 162,121,256.11 90,201,668.61 471,246,107.45 254,688,956.57
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-3,073,473,628.6676,731,305.62 -468,377,160.77 622,006,089.51
汇兑收益（损失以“-”号填列）-33,150,447.72 452,848.52 -31,882,981.92 -5,031,937.95
其他业务收入-765,989.49 8,931,505.92 7,196,488.38 16,606,965.67
二、营业支出 1,513,832,636.15 1,476,761,988.39 8,069,858,451.27 3,397,178,357.51
营业税金及附加 324,322,685.11 134,968,653.36 1,281,620,324.96 343,467,453.34
业务及管理费 1,175,214,049.45 1,341,588,377.46 6,777,941,772.55 3,050,754,567.67
资产减值损失 14,090,944.02 - 9,681,481.05 2,341,463.79
其他业务成本 204,957.57 204,957.57 614,872.71 614,872.71
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,777,864,424.16 1,492,101,426.16 11,085,330,029.27 3,175,077,709.20
加：营业外收入 33,360,146.22 2,737,134.16 60,858,440.37 6,813,403.54
减：营业外支出 324,346.97 82,745.41 4,069,731.30 195,747.99
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,810,900,223.41 1,494,755,814.91 11,142,118,738.34 3,181,695,364.75
减：所得税费用 310,736,553.70 323,318,161.87 2,306,826,760.04 643,499,472.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,500,163,669.71 1,171,437,653.04 8,835,291,978.30 2,538,195,892.00
其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润
1,518,775,434.25 1,168,614,341.36 8,833,440,898.01 2,533,466,554.76
少数股东损益-18,611,764.54 2,823,311.68 1,851,080.29 4,729,337.24
六、其他综合收益的税后净额-578,489,464.25 137,617,981.80 -120,125,258.23 402,886,677.99
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-578,489,464.25 137,617,981.80 -120,125,258.23 402,886,677.99
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益----
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
----
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
----
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益-578,489,464.25 137,617,981.80 -120,125,258.23 402,886,677.99
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进-3,635,043.98 1,451,506.53 31,182.90 2,641,698.60
2015年第三季度报告
17 / 23
项目
本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期
期末金额（1-9月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9月）
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益-657,011,159.96 139,234,873.94 -201,699,322.42 385,027,914.43
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
----
4.现金流量套期损益的有效部分----
5.外币财务报表折算差额 82,156,739.69 -3,068,398.67 81,542,881.29 15,217,064.96
6.其他----
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额----
七、综合收益总额 921,674,205.46 1,309,055,634.84 8,715,166,720.07 2,941,082,569.99
归属于母公司所有者的综合收益总额 940,285,970.00 1,306,232,323.16 8,713,315,639.78 2,936,353,232.75
归属于少数股东的综合收益总额-18,611,764.54 2,823,311.68 1,851,080.29 4,729,337.24
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.2615 0.2087 1.5209 0.4899
（二）稀释每股收益(元/股) 0.2615 0.2087 1.5209 0.4899
法定代表人：宫少林 主管会计工作负责人：邓晓力会计机构负责人：车晓昕
2015年第三季度报告
18 / 23
母公司利润表
2015年 1—9月
编制单位：招商证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9月）
上期金额
（7-9月）
年初至报告期
期末金额（1-9月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9月）
一、营业收入 3,159,900,197.73 2,759,009,619.58 17,711,358,948.59 6,191,422,814.90
手续费及佣金净收入 3,362,167,198.38 1,437,464,710.77 11,543,702,139.93 3,102,673,981.56
其中：经纪业务手续费净收入 2,533,222,656.70 1,020,377,276.21 9,601,356,306.27 2,191,404,
